ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПРОГРАММЫ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОГО КВАЛИФИКАЦИОННОГО ЭКЗАМЕНА ДЛЯ СПЕЦИАЛИСТОВ ФИНАНСОВОГО РЫНКА ПО ОРГАНИЗАЦИИ ТОРГОВЛИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ (ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ФОНДОВОЙ БИРЖИ) И КЛИРИНГОВОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ (ЭКЗАМЕН ВТОРОЙ СЕРИИ). Приказ. Федеральная служба по финансовым рынкам. 05.11.08 08-45/ПЗ-Н

Глава VII. Внутренний контроль в деятельности
            организатора торговли на рынке ценных бумаг и
       клиринговой организации. Предотвращение недобросовестной
                    деятельности участников торгов

     1.  Основные цели и требования к организации внутреннего контроля
у   организатора   торговли   на  рынке  ценных  бумаг  и  клиринговой
организации  в соответствии с нормативными актами Федерального органа.
Инструкция   о   внутреннем   контроле   и  процедуры,  препятствующие
несанкционированному  доступу  к  служебной  информации.  Требования к
лицу,   назначаемому   на   должность  контролера.  Функции,  права  и
ответственность   контролера.   Порядок  организации  и  осуществления
внутреннего контроля профессионального участника рынка ценных бумаг.
     2.  Ответственность  руководителя  профессионального участника за
организацию внутреннего контроля и соблюдение законодательства.
     3.   Механизм  противодействия  легализации  доходов,  полученных
преступным путем. Операции с денежными средствами или иным имуществом,
подлежащие    обязательному    контролю.    Обязанности   организаций,
осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, по
противодействию легализации доходов, полученных преступным путем.
     4.    Понятие    манипулирования    ценами   в   соответствии   с
законодательством    Российской    Федерации    о    ценных   бумагах.
Предотвращение  манипулирования  ценами  и  ответственность участников
торгов, осуществляющих манипулирование ценами.
     5. Контроль за деятельностью маркет-мейкеров. Порядок мониторинга
и  контроля  за соответствием ценной бумаги и ее эмитента требованиям,
установленным  нормативными  правовыми  актами Федерального органа для
включения ценной бумаги в котировальный список.
     6.  Контроль  за  сделками  и  участниками  торгов.  Критерии, по
которым   ведется  мониторинг  и  контроль.  Обязанность  организатора
торговли  представлять  в  Федеральный  орган  информацию о выявленных
нестандартных сделках.
     7.  Обязанность  участников  торгов и эмитентов по предоставлению
организатору торговли сведений и документов.
     8. Меры дисциплинарного воздействия на участников торгов. Порядок
рассмотрения  конфликтных ситуаций между участниками торгов. Санкции и
меры, применяемые к участникам торгов.
     9.    Предотвращение   неправомерного   использования   служебной
информации.