ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПРОГРАММЫ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОГО КВАЛИФИКАЦИОННОГО ЭКЗАМЕНА ДЛЯ СПЕЦИАЛИСТОВ ФИНАНСОВОГО РЫНКА ПО БРОКЕРСКОЙ, ДИЛЕРСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ И ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПО УПРАВЛЕНИЮ ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ (ЭКЗАМЕН ПЕРВОЙ СЕРИИ). Приказ. Федеральная служба по финансовым рынкам. 05.11.08 08-44/ПЗ-Н

Глава I. Понятие брокерской, дилерской деятельности и
       деятельности по управлению ценными бумагами. Организация
               взаимодействия с организаторами торговли
                   и инфраструктурными институтами

     1.  Основные  требования  к  осуществлению брокерской и дилерской
деятельности   и   деятельности   по  управлению  ценными  бумагами  в
соответствии с законодательством Российской Федерации о ценных бумагах
и о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг.
Брокерская   деятельность,  дилерская  деятельность,  деятельность  по
управлению  ценными бумагами как виды профессиональной деятельности на
рынке ценных бумаг.
     2.   Требования   к   организациям,   осуществляющим  брокерскую,
дилерскую  деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами,
в  том  числе  при  совмещении  ими  различных  видов профессиональной
деятельности   на   рынке  ценных  бумаг.  Ограничение  на  совмещение
брокерской,   дилерской  деятельности  и  деятельности  по  управлению
ценными бумагами на рынке ценных бумаг с другими видами деятельности.
     3.  Организация  биржевой торговли ценными бумагами. Организации,
осуществляющие  брокерскую,  дилерскую  деятельность и деятельность по
управлению  ценными  бумагами как участники торговых операций на рынке
ценных бумаг. Маркет-мейкеры.
     4. Порядок взаимодействия организаций, осуществляющих брокерскую,
дилерскую  деятельность, деятельность по управлению ценными бумагами с
организаторами  торговли,  иными участниками рынка ценных бумаг, в том
числе  с  ММВБ,  РТС  и внебиржевыми рынками (по сегментам финансового
рынка  и  производных  финансовых  инструментов, первичный и вторичный
рынок).