ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПРОГРАММЫ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОГО КВАЛИФИКАЦИОННОГО ЭКЗАМЕНА ДЛЯ СПЕЦИАЛИСТОВ ФИНАНСОВОГО РЫНКА ПО БРОКЕРСКОЙ, ДИЛЕРСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ И ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПО УПРАВЛЕНИЮ ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ (ЭКЗАМЕН ПЕРВОЙ СЕРИИ). Приказ. Федеральная служба по финансовым рынкам. 05.11.08 08-44/ПЗ-Н

Глава II. Лицензирование профессиональных участников
            рынка ценных бумаг, осуществляющих брокерскую,
                дилерскую деятельность и деятельность
                    по управлению ценными бумагами

     1.  Виды  профессиональной  деятельности  на  рынке ценных бумаг,
подлежащие лицензированию, и виды лицензий.
     2.    Орган,   осуществляющий   лицензирование   профессиональной
деятельности на рынке ценных бумаг (далее - ФСФР России). Требования к
размеру  собственных  средств профессиональных участников рынка ценных
бумаг,  в  том  числе  при совмещении различных видов профессиональной
деятельности.   Требования,   предъявляемые   при   лицензировании   к
руководителям,   специалистам   и  контролерам  брокерских,  дилерских
организаций  и  организаций, осуществляющих деятельность по управлению
ценными бумагами.
     3.  Документы,  необходимые  для  представления в ФСФР России для
получения/продления лицензии. Порядок и сроки рассмотрения ФСФР России
заявления   на  предоставление/продление  лицензии.  Срок  действия  и
порядок  продления  срока  действия  лицензии.  Основания для отказа в
рассмотрении  документов  на  лицензирование.  Основания  для отказа в
предоставлении  лицензии. Основания и порядок приостановления действия
лицензии.   Последствия  приостановления  действия  лицензии,  срок  и
порядок устранения нарушений, явившихся основанием для приостановления
действия  лицензии.  Возобновление  действия  лицензии.  Основания для
аннулирования лицензии. Порядок и последствия аннулирования лицензии.
     4.  Порядок  переоформления  документа,  подтверждающего  наличие
лицензии,  и  выдачи  дубликата бланка лицензии. Условия аннулирования
лицензии по инициативе лицензиата.
     5.  Порядок действий профессионального участника, осуществляющего
брокерскую,  дилерскую деятельность или деятельность по доверительному
управлению, в случае приостановления или аннулирования лицензии.