ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПРОГРАММЫ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОГО КВАЛИФИКАЦИОННОГО ЭКЗАМЕНА ДЛЯ СПЕЦИАЛИСТОВ ФИНАНСОВОГО РЫНКА ПО БРОКЕРСКОЙ, ДИЛЕРСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ И ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПО УПРАВЛЕНИЮ ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ (ЭКЗАМЕН ПЕРВОЙ СЕРИИ). Приказ. Федеральная служба по финансовым рынкам. 05.11.08 08-44/ПЗ-Н

Глава VII. Меры, направленные на противодействие
        легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным
                  путем, и финансированию терроризма

     1.   Внутренний  контроль  в  целях  противодействия  легализации
(отмыванию)  доходов,  полученных  преступным  путем, и финансированию
терроризма  (далее  -  противодействие  легализации) как часть системы
внутреннего  контроля. Права и обязанности организаций, осуществляющих
операции  с денежными средствами или иным имуществом. Квалификационные
требования   к  специальным  должностным  лицам.  Правила  внутреннего
контроля   профессионального   участника   в   целях   противодействия
легализации.  Порядок согласования Правил внутреннего контроля в целях
противодействия легализации в федеральном органе исполнительной власти
по  рынку  ценных  бумаг.  Внесение  изменений  и дополнений в Правила
внутреннего  контроля  в  целях противодействия легализации. Программы
реализации  внутреннего  контроля в целях противодействия легализации.
Операции  с  денежными  средствами  или  иным  имуществом,  подлежащие
обязательному контролю.
     2.  Основания  для  включения  организации или физического лица в
перечень  организаций  и лиц, в отношении которых имеются полученные в
установленном   в  соответствии  с  законом  порядке  сведения  об  их
причастности  к экстремистской деятельности или терроризму. Критерии и
признаки необычных сделок.
     3.  Представление  информации  в  уполномоченный  орган.  Порядок
приостановления  операций.  Обеспечение конфиденциальности информации.
Отчетность  специальных должностных лиц. Сроки предоставления отчета о
результатах   реализации   Правил   внутреннего   контроля   в   целях
противодействия легализации.