Фрагмент документа "Без названия".
Организация внутреннего контроля
6. В целях предотвращения легализации (отмывания) доходов,
полученных преступным путем, и финансирования терроризма обслуживающие
лица обязаны:
разрабатывать правила внутреннего контроля и программы его
осуществления,
назначать специальных должностных лиц, ответственных за
соблюдение указанных правил и реализацию указанных программ,
предпринимать иные внутренние организационные меры в указанных
целях.
7. Правила внутреннего контроля обслуживающего лица должны
включать порядок документального фиксирования необходимой информации,
порядок обеспечения конфиденциальности информации, квалификационные
требования к подготовке и обучению кадров, а также критерии выявления
и признаки необычных сделок с учетом особенностей деятельности этого
лица.
7.1. Правила внутреннего контроля разрабатываются обслуживающим
лицом с учетом рекомендаций, утвержденных распоряжением Правительства
Российской Федерации от 17 июля 2002 г. N 983-р (с учетом последующих
изменений).
7.2. Правила внутреннего контроля утверждаются обслуживающим
лицом в соответствии с порядком, установленным Постановлением
Правительства Российской Федерации от 8 января 2003 г. N 6.
7.3. Правила внутреннего контроля утверждаются руководителем
обслуживающего лица.
7.4. Правила внутреннего контроля создаваемого лица утверждаются
в течение одного месяца со дня государственной регистрации этого лица
в установленном порядке.
7.5. Правила внутреннего контроля представляются обслуживающим
лицом на согласование в соответствующий надзорный орган, а в случаях
отсутствия надзорных органов в сфере деятельности таких обслуживающих
лиц - в Федеральную службу по финансовому мониторингу в течение пяти
рабочих дней с даты утверждения правил.
8. Квалификационные требования к специальным должностным лицам,
ответственным за соблюдение правил внутреннего контроля и программ его
осуществления, а также требования к подготовке и обучению кадров
определяются в соответствии с порядком, установленным Постановлением
Правительства Российской Федерации от 5 декабря 2005 г. N 715.
8.1. К специальным должностным лицам обслуживающего лица,
ответственным за соблюдение правил внутреннего контроля и программ его
осуществления, предъявляются следующие квалификационные требования:
наличие высшего профессионального образования по специальностям,
относящимся к группе специальностей "Экономика и управление", либо по
специальности "Юриспруденция", относящейся к группе специальностей
"Гуманитарные и социальные науки", подтвержденного в установленном
порядке, а при отсутствии указанного образования - опыта работы не
менее двух лет на должностях, связанных с исполнением обязанностей по
противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным
путем, и финансированию терроризма;
прохождение обучения в целях противодействия легализации
(отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию
терроризма в соответствии с требованиями, установленными Федеральной
службой по финансовому мониторингу.
8.2. Требования к подготовке и обучению кадров организаций,
осуществляющих операции с денежными средствами и иным имуществом, в
целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных
преступным путем, и финансированию терроризма, в том числе формы,
программы, периодичность и сроки подготовки и обучения, установлены
Положением, утвержденным Приказом Федеральной службы по финансовому
мониторингу от 1 ноября 2008 г. N 256.
8.2.1. Руководитель обслуживающего лица утверждает перечень
работников, которые должны проходить обязательную подготовку и
обучение в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов,
полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
8.2.2. Целью обязательной подготовки и обучения в целях
противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным
путем, и финансированию терроризма является получение работниками
обслуживающего лица знаний в области противодействия легализации
(отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию
терроризма, необходимых для соблюдения ими законодательства Российской
Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов,
полученных преступным путем, и финансированию терроризма, а также
правил внутреннего контроля обслуживающего лица, программ его
осуществления и иных организационно-распорядительных документов
обслуживающего лица, принятых в целях организации внутреннего
контроля.
8.2.3. Одной из форм обязательной подготовки и обучения в целях
противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным
путем, и финансированию терроризма может быть участие работников
обслуживающего лица в обучении по программе повышения квалификации
аудиторов N ПК-5-005-2007 "Соблюдение требований Федерального закона
"О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных
преступным путем, и финансированию терроризма", утвержденной Приказом
Минфина России от 13 июня 2007 г. N 50н.
8.2.4. Обслуживающее лицо ведет учет прохождения его работниками
обязательной подготовки и обучения в целях противодействия легализации
(отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию
терроризма. Порядок такого учета устанавливается руководителем
обслуживающего лица. Документы, подтверждающие прохождение работником
обслуживающего лица обязательной подготовки и обучения в целях
противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным
путем, и финансированию терроризма, приобщаются к личному делу
работника.
|
Фрагмент документа "Без названия".