Фрагмент документа "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ О СПЕЦИАЛИСТАХ ФИНАНСОВОГО РЫНКА".
III. Основания и порядок аннулирования
квалификационных аттестатов
6. ФСФР России принимает решение об аннулировании
квалификационного аттестата, выданного ФКЦБ России, ФСФР России или
организацией, аккредитованной ФСФР России на осуществление аттестации
специалистов финансового рынка (далее - аккредитованная организация),
аттестованного лица в случае неоднократного или грубого нарушения
аттестованным лицом законодательства Российской Федерации о ценных
бумагах, законодательства Российской Федерации об инвестиционных
фондах или законодательства Российской Федерации о негосударственных
пенсионных фондах, а также настоящего Положения, в том числе если
исполнение или неисполнение аттестованным лицом своих обязанностей
повлекло нарушение организацией (ее филиалом) указанного в настоящем
пункте Положения законодательства.
7. Нарушения, допущенные специалистами финансового рынка,
указанными в пунктах 1.1 и 2 приложения N 1 к Положению, в связи с
которыми за нарушение законодательства Российской Федерации была
аннулирована лицензия организации, осуществляющей деятельность на
финансовом рынке, являются основанием для принятия ФСФР России решения
об аннулировании квалификационных аттестатов указанных лиц.
8. В случае аннулирования квалификационного аттестата
аттестованного лица ФСФР России в срок, не превышающий 5 рабочих дней
с даты принятия указанного решения, уведомляет об этом лицо, у
которого был аннулирован квалификационный аттестат, с приложением
копии соответствующего приказа ФСФР России.
9. Информация об аннулированных аттестатах раскрывается на
официальном сайте ФСФР России в сети Интернет в режиме свободного
доступа всех заинтересованных лиц в срок, не превышающий 10 рабочих
дней с даты принятия указанного решения.
10. Решение ФСФР России об аннулировании квалификационного
аттестата может быть оспорено в суде.
|
Фрагмент документа "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ О СПЕЦИАЛИСТАХ ФИНАНСОВОГО РЫНКА".