ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ О СПЕЦИАЛИСТАХ ФИНАНСОВОГО РЫНКА. Приказ. Федеральная служба по финансовым рынкам. 28.01.10 10-4/ПЗ-Н

IV. Основания и порядок выдачи дубликата
       квалификационного аттестата и выдачи выписки из протокола
          экзаменационной комиссии ФКЦБ России или ФСФР России
           о результатах ранее сданного гражданином базового
                       квалификационного экзамена
     
     11.  В  случае утраты квалификационного аттестата, выданного ФСФР
России  или  ФКЦБ  России,  аттестованное  лицо  вправе  обратиться за
получением  его  дубликата  в  ФСФР  России  с  заявлением, содержащим
фамилию,  имя, отчество <*>, дату рождения, почтовый адрес, контактный
телефон   и   личную   подпись  аттестованного  лица,  дату  написания
заявления,  название  территориального  органа  ФСФР России, в которое
необходимо  направить  дубликат квалификационного аттестата для выдачи
на  руки,  с приложением копии утраченного квалификационного аттестата
(при  наличии), объяснений причин утраты квалификационного аттестата и
платежного  документа,  подтверждающего  факт  уплаты  указанным лицом
государственной  пошлины  за  выдачу  дубликата аттестата, взимаемой в
соответствии  с  законодательством  Российской  Федерации  о налогах и
сборах.
     --------------------------------
     <*> При наличии.
     
     12.   В   случае  непредставления  заявителем  полного  комплекта
документов  в  соответствии  с  пунктом 11 Положения или представления
комплекта  документов,  оформленного  не в соответствии с требованиями
пункта  11  Положения,  ФСФР  России в срок, не превышающий 20 рабочих
дней   с  даты  получения  заявления,  предусмотренного  в  пункте  11
Положения,  возвращает  заявителю  документы  с  указанием  причин  их
возврата.
     13.  ФСФР  России  в  срок, не превышающий 30 рабочих дней с даты
получения документов, предусмотренных в пункте 11 Положения, принимает
решение о выдаче дубликата квалификационного аттестата.
     14.  ФСФР  России  в  срок, не превышающий 30 рабочих дней со дня
принятия  решения  о  выдаче  дубликата  квалификационного  аттестата,
оформляет  дубликат  квалификационного  аттестата  и  направляет его в
территориальный    орган    ФСФР   России,   указанный   в   заявлении
аттестованного лица, для выдачи аттестованному лицу. Одновременно ФСФР
России  в  установленном  порядке признает утраченный квалификационный
аттестат  недействительным и вносит соответствующие изменения в реестр
аттестованных лиц.
     15.  Для  получения выписки из протокола экзаменационной комиссии
ФКЦБ  России  или ФСФР России о результатах ранее сданного гражданином
базового квалификационного экзамена такой гражданин может обратиться в
соответствующий    (по    месту    хранения    указанного   протокола)
территориальный  орган  ФСФР  России с заявлением, содержащим фамилию,
имя, отчество <*>, дату рождения, почтовый адрес, контактный телефон и
личную  подпись  аттестованного  лица,  дату  написания  заявления,  и
информацию   о   месте  и  дате  проведения  экзамена,  с  приложением
платежного    документа,   подтверждающего   факт   уплаты   указанным
гражданином    государственной    пошлины    за    выдачу   документа,
подтверждающего  уровень  квалификации,  взимаемой  в  соответствии  с
законодательством Российской Федерации о налогах и сборах.
     --------------------------------
     <*> При наличии.
     
     16.   В   случае  непредставления  заявителем  полного  комплекта
документов  в  соответствии  с  пунктом 15 Положения или представления
комплекта   документов,   неверно   оформленного   в   соответствии  с
требованиями  пункта 15 Положения, территориальный орган ФСФР России в
срок,  не  превышающий  20  рабочих  дней  с даты получения заявления,
предусмотренного в пункте 15 Положения, возвращает заявителю документы
с указанием причин их возврата.
     17.  Территориальный  орган ФСФР России в срок, не превышающий 30
рабочих  дней  с даты поступления документов, предусмотренных в пункте
15 Положения, оформляет выписку из протокола экзаменационной комиссии,
содержащую  название  экзаменационной комиссии, дату и номер протокола
экзаменационной   комиссии   и  сведения  из  указанного  протокола  в
отношении   аттестованного   лица,  направившего  заявление,  название
должности работника территориального органа ФСФР России, подпись этого
работника, расшифровку подписи, заверяющую подпись печать, и выдает ее
на руки заявителю.
     18.  При получении дубликата квалификационного аттестата, выписки
из   протокола   экзаменационной   комиссии   о  результатах  базового
квалификационного  экзамена  заявителю необходимо предъявить документ,
подтверждающий его личность, и расписаться в соответствующей ведомости
за полученный документ.
     19.  Обязательным  условием  выдачи  дубликата  квалификационного
аттестата, выписки из протокола экзаменационной комиссии о результатах
базового  квалификационного  экзамена представителю заявителя является
наличие доверенности, оформленной в установленном порядке.