О ПРОТИВОДЕЙСТВИИ НЕПРАВОМЕРНОМУ ИСПОЛЬЗОВАНИЮ ИНСАЙДЕРСКОЙ ИНФОРМАЦИИ И МАНИПУЛИРОВАНИЮ РЫНКОМ И О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ В ОТДЕЛЬНЫЕ ЗАКОНОДАТЕЛЬНЫЕ АКТЫ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ. Закон (Федеральный). Федеральное Собрание РФ. 27.07.10 224-ФЗ

Статья 12. Контроль за операциями с финансовыми
          инструментами, иностранной валютой и (или) товарами,
                осуществляемыми на организованных торгах
     
     1.  В целях предотвращения, выявления и пресечения неправомерного
использования  инсайдерской  информации и (или) манипулирования рынком
организатор торговли осуществляет контроль за операциями с финансовыми
инструментами,  иностранной  валютой и (или) товарами, осуществляемыми
на   организованных   торгах.   При   осуществлении   такого  контроля
организатор торговли обязан:
     1)  установить  правила  предотвращения,  выявления  и пресечения
случаев  неправомерного  использования инсайдерской информации и (или)
манипулирования  рынком, в том числе критерии сделок (заявок), имеющих
признаки  неправомерного использования инсайдерской информации и (или)
манипулирования рынком (далее - нестандартные сделки (заявки);
     2) осуществлять проверку нестандартных сделок (заявок) на предмет
неправомерного   использования   инсайдерской   информации   и   (или)
манипулирования  рынком.  Организатор  торговли вправе по соглашению с
саморегулируемой   организацией,   объединяющей   участников   торгов,
поручить   такой   саморегулируемой  организации  проведение  проверок
нестандартных  сделок  (заявок), совершенных (выставленных) с участием
ее   членов,  на  предмет  неправомерного  использования  инсайдерской
информации и (или) манипулирования рынком;
     3) направлять в федеральный орган исполнительной власти в области
финансовых  рынков  уведомления  обо всех выявленных в течение каждого
торгового   дня   нестандартных  сделках  (заявках)  и  о  результатах
проведенных  проверок.  Требования  к  содержанию уведомления, а также
порядок  и  сроки его представления в федеральный орган исполнительной
власти в области финансовых рынков определяются нормативными правовыми
актами указанного федерального органа исполнительной власти.
     2.   При   осуществлении   контроля,  предусмотренного  настоящей
статьей,   организатор   торговли  или  саморегулируемая  организация,
действующая по его поручению, вправе:
     1)  требовать  от участников торгов и их работников представления
необходимых  документов  (в  том числе полученных участником торгов от
его  клиента),  объяснений,  информации  соответственно в письменной и
устной форме;
     2)   осуществлять   иные  действия,  предусмотренные  внутренними
документами  организатора  торговли,  направленные  на предупреждение,
выявление  и  пресечение  нарушений требований настоящего Федерального
закона и принятых в соответствии с ним нормативных правовых актов.
     3. Участники организованных торгов обязаны определить должностное
лицо,   ответственное   за   осуществление   контроля  за  соблюдением
требований  настоящего Федерального закона и принятых в соответствии с
ним   нормативных   правовых   актов,   а   также  установить  порядок
осуществления им своих функций.
     4.  Участники  организованных торгов, имеющие основания полагать,
что  операция,  осуществляемая  от их имени, но за счет клиента или от
имени   и   по   поручению  клиента,  осуществляется  с  неправомерным
использованием    инсайдерской    информации    и    (или)    является
манипулированием   рынком,   обязаны   уведомить   федеральный   орган
исполнительной  власти  в  области финансовых рынков о такой операции.
Порядок   уведомления,  сроки  направления  уведомления  и  содержание
уведомления  определяются  федеральным органом исполнительной власти в
области финансовых рынков.
     5.  Федеральный  орган исполнительной власти в области финансовых
рынков  обязан обеспечивать конфиденциальность информации об имени или
о наименовании лица, направившего уведомление, за исключением случаев,
когда  это  лицо  дало  письменное  согласие  на  распространение  или
предоставление такой информации.