Фрагмент документа "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ЭКЗАМЕНАЦИОННЫХ ВОПРОСОВ ПО СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОМУ КВАЛИФИКАЦИОННОМУ ЭКЗАМЕНУ ДЛЯ СПЕЦИАЛИСТОВ ФИНАНСОВОГО РЫНКА ПО БРОКЕРСКОЙ, ДИЛЕРСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ И ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПО УПРАВЛЕНИЮ ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ (ЭКЗАМЕН ПЕРВОЙ СЕРИИ)".
Глава 2. Лицензирование профессиональных
участников рынка ценных бумаг, осуществляющих брокерскую,
дилерскую деятельность и деятельность по
управлению ценными бумагами.
Код вопроса: 2.1.1
Какие из перечисленных ниже видов профессиональной деятельности
на рынке ценных бумаг подлежат лицензированию?
I. Брокерская деятельность;
II. Дилерская деятельность;
III. Деятельность по управлению ценными бумагами;
IV. Депозитарная деятельность;
V. Клиринговая деятельность;
VI. Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг;
VII. Деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг
и/или фондовой биржи.
Ответы:
A. Только I, II, III и IV
B. Только I, II, III, IV, V и VII
C. Только V, VI и VII
=D. Все перечисленные
Код вопроса: 2.1.2
Какие из перечисленных ниже видов профессиональной деятельности
на рынке ценных бумаг подлежат лицензированию?
I. Брокерская деятельность;
II. Клиринговая деятельность;
III. Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг;
IV. Депозитарная деятельность.
Ответы:
A. Только I и IV
B. Только II и III
C. Только I
=D. Все перечисленные
Код вопроса: 2.1.3
Какие из перечисленных ниже видов деятельности на рынке ценных
бумаг подлежат лицензированию?
I. Деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг
и/или фондовой биржи;
II. Деятельность по налоговому консультированию по вопросам
операций с ценными бумагами;
III. Аналитическая деятельность на рынке ценных бумаг;
IV. Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг.
Ответы:
A. Только II и III
=B. Только I и IV
C. Только I, II и III
D. Все перечисленные
Код вопроса: 2.1.4
Какие из перечисленных ниже видов деятельности на рынке ценных
бумаг подлежат лицензированию?
I. Брокерская деятельность;
II. Дилерская деятельность;
III. Деятельность трансфер-агентов;
IV. Депозитарная деятельность.
Ответы:
=A. Только I, II и IV
B. Только I и II
C. Только IV
D. Все перечисленные
Код вопроса: 2.1.5
Какие из перечисленных ниже видов деятельности на рынке ценных
бумаг подлежат лицензированию?
I. Брокерская деятельность;
II. Клиринговая деятельность;
III. Деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг
и/или фондовой биржи;
IV. Деятельность по доверительному управлению, связанному только
с осуществлением прав по ценным бумагам.
Ответы:
A. Только I
B. Только I и III
C. Все перечисленные
=D. Только I, II и III
Код вопроса: 2.1.6
На какие виды деятельности, из перечисленных ниже, выдается
лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг?
I. На брокерскую деятельность;
II. На деятельность по ведению реестра;
III. На деятельность специализированного депозитария;
IV. На деятельность управляющей компании инвестиционного фонда;
V. На деятельность по управлению ценными бумагами;
VI. На деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг
в качестве фондовой биржи.
Ответы:
A. Только I
=B. I и V
C. I, II и V
D. Все перечисленное
Код вопроса: 2.1.7
На какие виды деятельности, из перечисленных ниже, выдается
лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг?
I. На брокерскую деятельность;
II. На деятельность по ведению реестра;
III. На деятельность специализированного депозитария;
IV. На деятельность управляющей компании инвестиционного фонда;
V. На деятельность по управлению ценными бумагами;
VI. На депозитарную деятельность.
Ответы:
A. Только I
=B. I, V и VI
C. I, II и V
D. Все перечисленное
Код вопроса: 2.1.8
На какие виды деятельности, из перечисленных ниже, выдается
лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг?
I. На брокерскую деятельность;
II. На деятельность по ведению реестра;
III. На депозитарную деятельность;
IV. На деятельность управляющей компании инвестиционного фонда;
V. На деятельность по управлению ценными бумагами;
VI. На деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг
в качестве фондовой биржи.
Ответы:
A. Только I
=B. I, III и V
C. I, II и V
D. Все перечисленное
Код вопроса: 2.1.9
Какими видами профессиональной деятельности из перечисленных ниже
дает право заниматься лицензия профессионального участника рынка
ценных бумаг?
I. Брокерской деятельностью;
II. Дилерской деятельностью;
III. Депозитарной деятельностью;
IV. Деятельностью по организации торговли ценными бумагами.
Ответы:
A. I и II
B. I, II и III
C. III и IV
=D. Все перечисленное
Код вопроса: 2.1.10
Какими видами профессиональной деятельности из перечисленных ниже
дает право заниматься лицензия профессионального участника рынка
ценных бумаг?
I. Брокерской деятельностью;
II. Дилерской деятельностью;
III. Страхованием профессиональной деятельности на рынке ценных
бумаг;
IV. Деятельностью по организации торговли ценными бумагами.
Ответы:
=A. I, II и IV
B. I, II и III
C. III и IV
D. Все перечисленное
Код вопроса: 2.1.11
Какими видами профессиональной деятельности из перечисленных ниже
дает право заниматься лицензия профессионального участника рынка
ценных бумаг?
I. Брокерской деятельностью;
II. Банковской деятельностью;
III. Депозитарной деятельностью;
IV. Деятельностью по организации торговли ценными бумагами.
Ответы:
A. I и II
B. I, II и III
=C. I, III и IV
D. Все перечисленное
Код вопроса: 2.1.12
Какие виды профессиональной деятельности из перечисленных ниже
дает право осуществлять лицензия профессионального участника рынка
ценных бумаг?
I. Брокерская деятельность;
II. Клиринговая деятельность;
III. Деятельность по управлению ценными бумагами;
IV. Дилерская деятельность;
V. Деятельность по организации торговли;
VI. Депозитарная деятельность;
VII. Деятельность по ведению реестра владельцев именных ценных
бумаг.
Ответы:
A. Все, кроме I, IV
B. Все, кроме II, V, VII
=C. Все, кроме VII
D. Все перечисленное
Код вопроса: 2.1.13
Какие виды профессиональной деятельности из перечисленных ниже
дает право осуществлять лицензия профессионального участника рынка
ценных бумаг?
I. Брокерская деятельность;
II. Клиринговая деятельность;
III. Деятельность по управлению ценными бумагами;
IV. Дилерская деятельность;
V. Деятельность по организации торговли;
VI. Депозитарная деятельность;
VII. Деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг в
качестве фондовой биржи.
Ответы:
A. Все, кроме I, IV
B. Все, кроме II, V, VII
=C. Все, кроме VII
D. Все перечисленное
Код вопроса: 2.1.14
Укажите, сколько лицензий необходимо получить юридическому лицу,
намеревающемуся осуществлять брокерскую, дилерскую, депозитарную
деятельность и управление ценными бумагами на условиях совмещения?
Ответы:
A. Одну лицензию профессионального участника на четыре вида
профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
=B. Четыре лицензии, по одной на каждый вид профессиональной
деятельности
C. Две лицензии: одну лицензию на осуществление брокерской,
дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами и
одну лицензию на осуществление депозитарной деятельности
D. Три лицензии: одну лицензию на осуществление брокерской и
дилерской деятельности, одну лицензию на осуществление деятельности по
управлению ценными бумагами и одну лицензию на осуществление
депозитарной деятельности
Код вопроса: 2.1.15
Какой вид лицензии из перечисленных ниже дает право осуществлять
деятельность по управлению ценными бумагами?
I. Лицензия на доверительное управление имуществом паевых
инвестиционных фондов;
II. Лицензия на право управления имуществом инвестиционного
фонда;
III. Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на
осуществление деятельности по управлению ценными бумагами;
IV. Лицензия фондовой биржи.
Ответы:
A. I и II
=B. Только III
C. II и III
D. Все перечисленное
Код вопроса: 2.1.16
Какой вид лицензии выдается на осуществление деятельности по
организации торговли на рынке ценных бумаг в качестве фондовой биржи?
I. Лицензия по организации торговли на рынке ценных бумаг;
II. Лицензия фондовой биржи;
III. Лицензия на осуществление депозитарной деятельности;
Ответы:
A. Только I
=B. Только II
C. Только III
D. I и II
Код вопроса: 2.1.17
Какой вид лицензии выдается на осуществление депозитарной
деятельности на рынке ценных бумаг?
Ответы:
A. Лицензия на осуществление деятельности по учету прав на ценные
бумаги
B. Лицензия учетного института рынка ценных бумаг
C. Лицензия на осуществление деятельности по управлению и учету
прав на ценные бумаги
=D. Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на
осуществление депозитарной деятельности
Код вопроса: 2.1.18
Назовите федеральный орган исполнительной власти, осуществляющий
лицензирование профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг:
Ответы:
A. Центральная лицензионная палата
=B. Федеральная служба по финансовым рынкам РФ
C. Министерство финансов РФ
D. Центральный банк РФ
Код вопроса: 2.1.19
Лицензию фондовой биржи выдает:
Ответы:
A. Центральная лицензионная палата
=B. Федеральная служба по финансовым рынкам РФ
C. Министерство финансов РФ
D. ММВБ
Код вопроса: 2.1.20
Документы для получения лицензии профессионального участника
рынка ценных бумаг представляются соискателем:
I. На биржу, членом которой является или собирается стать
соискатель лицензии;
II. В ФСФР России;
III. В Министерство финансов РФ;
IV. В Правительство РФ.
Ответы:
A. Только I и II
=B. Только II
C. Только I или и IV
D. Только III
Код вопроса: 2.2.21
В реестре лицензий указываются:
I. Сведения об аффилированных лицах соискателя;
II. Сведения о наличии у соискателя системы внутреннего учета
операций с ценными бумагами;
III. Сведения о всех счетах, открытых в банках (кредитных
организациях).
Ответы:
A. Только II и III
B. Только III
C. Все перечисленное
=D. Правильного ответа нет
Код вопроса: 2.1.22
Укажите правильное утверждение:
Ответы:
=A. Информация, содержащаяся в реестре лицензий, является
открытой для всеобщего ознакомления на сайте Федеральной службы по
финансовым рынкам в сети Интернет
B. Информация, содержащаяся в реестре лицензий, является закрытой
и предназначена для служебного использования контролирующими органами
C. Информация, содержащаяся в реестре лицензий, является закрытой
для всеобщего ознакомления и предоставляется Федеральной службой по
финансовым рынкам по специальному запросу после рассмотрения его
Руководителем ФСФР РФ
D. Правильного утверждения нет
Код вопроса: 2.1.23
Какой минимальный размер собственных средств необходим для
получения лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на
осуществление брокерской деятельности при условии совмещения ее с
депозитарной деятельностью?
Ответы:
A. С 1 июля 2010 г. 10 млн. руб., а с 1 июля 2011 г. 35 млн. руб.
B. С 1 июля 2010 г. 100 млн. руб., а с 1 июля 2011 г. 200 млн.
руб.
C. С 1 июля 2010 г. 40 млн. руб., а с 1 июля 2011 г. 60 млн. руб.
=D. С 1 июля 2010 г. 60 млн. руб., а с 1 июля 2011 г. 80 млн.
руб.
Код вопроса: 2.1.24
Какой минимальный размер собственных средств необходим для
получения лицензии профессионального участника на осуществление
брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению
ценными бумагами на условиях их совмещения?
Ответы:
A. С 1 июля 2010 г. 10 млн. руб., а с 1 июля 2011 г. 35 млн. руб.
=B. С 1 июля 2010 г. 35 млн. руб., а с 1 июля 2011 г. 50 млн.
руб.
C. С 1 июля 2010 г. 40 млн. руб., а с 1 июля 2011 г. 60 млн. руб.
D. С 1 июля 2010 г. 60 млн. руб., а с 1 июля 2011 г. 80 млн. руб.
Код вопроса: 2.1.25
Какой минимальный размер собственных средств необходим для
получения лицензии профессионального участника на осуществление
брокерской, дилерской, депозитарной деятельности и деятельности по
управлению ценными бумагами на условиях их совмещения?
Ответы:
A. С 1 июля 2010 г. 10 млн. руб., а с 1 июля 2011 г. 20 млн. руб.
B. С 1 июля 2010 г. 150 млн. руб., а с 1 июля 2011 г. 200 млн.
руб.
C. С 1 июля 2010 г. 40 млн. руб., а с 1 июля 2011 г. 60 млн. руб.
=D. С 1 июля 2010 г. 60 млн. руб., а с 1 июля 2011 г. 80 млн.
руб.
Код вопроса: 2.1.26
Какой минимальный размер собственных средств необходим для
получения лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на
осуществление дилерской деятельности?
Ответы:
A. С 1 июля 2010 г. 5 млн. руб., а с 1 июля 2011 г. 10 млн. руб.
=B. С 1 июля 2010 г. 35 млн. руб., а с 1 июля 2011 г. 50 млн.
руб.
C. С 1 июля 2010 г. 40 млн. руб., а с 1 июля 2011 г. 60 млн. руб.
D. С 1 июля 2010 г. 60 млн. руб., а с 1 июля 2011 г. 80 млн. руб.
Код вопроса: 2.1.27
Какой минимальный размер собственных средств необходим для
получения лицензии профессионального участника на осуществление
брокерской деятельности?
Ответы:
A. С 1 июля 2010 г. 10 млн. руб., а с 1 июля 2011 г. 20 млн. руб.
B. С 1 июля 2010 г. 40 млн. руб., а с 1 июля 2011 г. 60 млн. руб.
=C. С 1 июля 2010 г. 35 млн. руб., а с 1 июля 2011 г. 50 млн.
руб.
D. С 1 июля 2010 г. 60 млн. руб., а с 1 июля 2011 г. 80 млн. руб.
Код вопроса: 2.1.28
Какой минимальный размер собственных средств необходим для
получения лицензии профессионального участника на право осуществления
деятельности по управлению ценными бумагами?
Ответы:
A. С 1 июля 2010 г. 10 млн. руб., а с 1 июля 2011 г. 20 млн. руб.
=B. С 1 июля 2010 г. 35 млн. руб., а с 1 июля 2011 г. 50 млн.
руб.
C. С 1 июля 2010 г. 40 млн. руб., а с 1 июля 2011 г. 60 млн. руб.
D. С 1 июля 2010 г. 60 млн. руб., а с 1 июля 2011 г. 80 млн. руб.
Код вопроса: 2.1.29
Каким из перечисленных требований должны удовлетворять
руководители организаций, осуществляющих деятельность по управлению
ценными бумагами?
I. Быть гражданами России;
II. Соответствовать квалификационным требованиям, установленным
законодательством Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе
нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной
власти по рынку ценных бумаг;
III. Иметь высшее профессиональное образование.
Ответы:
A. I и II
B. Только II
=C. II и III
D. Все перечисленное
Код вопроса: 2.1.30
Каким из перечисленных требований должно удовлетворять лицо,
которое в соответствии с законом или учредительными документами
организации (кроме кредитной) выполняет функции единоличного
исполнительного органа организации, осуществляющей деятельность на
финансовом рынке?
I. Наличие квалификационного аттестата по специализации,
соответствующей виду деятельности на финансовом рынке, осуществляемому
организацией, в которой работает указанное лицо;
II. Наличие высшего профессионального образования;
III. Отсутствие факта аннулирования квалификационного аттестата,
если с даты аннулирования прошло менее трех лет.
Ответы:
A. I и II
B. Только II
C. I и III
=D. Все перечисленное
Код вопроса: 2.1.31
Каким из перечисленных требований должен удовлетворять работник
организации, осуществляющей брокерскую и депозитарную деятельность на
финансовом рынке, отвечающий за осуществление внутреннего контроля
такой организации?
I. Наличие квалификационных аттестатов, обеспечивающих
соответствие указанных в них специализаций в области финансового рынка
всем видам деятельности организации на финансовом рынке, которая
является основным местом работы указанного лица;
II. Наличие высшего профессионального образования;
III. Отсутствие факта аннулирования квалификационного аттестата,
если с даты аннулирования прошло менее трех лет.
Ответы:
A. I и II
B. Только II
C. I и III
=D. Все перечисленное
Код вопроса: 2.2.32
Каким из перечисленных требований должен удовлетворять работник
структурного подразделения организации, осуществляющей деятельность на
финансовом рынке, который в соответствии со своими должностными
обязанностями осуществляет сделки с ценными бумагами от имени
организации и за ее счет, или от имени клиентов и за счет клиентов,
или от имени организации и за счет клиентов на торгах у организатора
торговли на рынке ценных бумаг?
I. Наличие квалификационного аттестата по специализации,
соответствующей виду деятельности на финансовом рынке, осуществляемому
организацией, в которой работает указанное лицо;
II. Наличие высшего образования;
III. Отсутствие факта аннулирования квалификационного аттестата,
если с даты аннулирования прошло менее трех лет.
Ответы:
A. I и II
B. Только II
=C. I и III
D. Все перечисленное
Код вопроса: 2.1.33
За предоставление лицензии профессионального участника взимается:
Ответы:
A. Налог
=B. Государственная пошлина
C. Пеня
D. Лицензионный сбор
Код вопроса: 2.1.34
За предоставление лицензии профессионального участника на
осуществление брокерской деятельности взимается:
Ответы:
A. Государственный налог
=B. Государственная пошлина
C. Лицензионный сбор
D. Лицензионное начисление
Код вопроса: 2.1.35
Государственная пошлина в соответствии с законодательством
Российской Федерации о налогах и сборах взимается:
I. За предоставление лицензии;
II. За переоформление бланка лицензии;
III. За выдачу дубликата бланка лицензии.
Ответы:
A. Только I и III
B. Только II и III
C. Только I и II
=D. Все перечисленное
Код вопроса: 2.2.36
Государственная пошлина в соответствии с законодательством
Российской Федерации о налогах и сборах взимается:
I. За рассмотрение лицензирующим органом заявления о выдаче
лицензии;
II. За предоставление лицензии;
III. За переоформление бланка лицензии;
IV. За предоставление третьей и последующей копии бланка
лицензии.
Ответы:
A. Только I и III
=B. Только II и III
C. Только I, II и III
D. Только II, III и IV
Код вопроса: 2.1.37
В документах, представляемых в лицензирующий орган, все листы
должны быть пронумерованы, прошиты и заверены руководителем и оттиском
печати соискателя лицензии, если эти документы содержат:
Ответы:
=A. Более 1 листа
B. Более 2 листов
C. Более 10 листов
D. Более 50 листов
Код вопроса: 2.2.38
За переоформление бланка лицензии государственная пошлина
взимается в размере:
Ответы:
A. 100 рублей
=B. 200 рублей
C. 500 рублей
D. 1000 рублей
Код вопроса: 2.1.39
Сколько заявлений подается в лицензирующий орган при
одновременном обращении соискателя за получением лицензий на
осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности и
деятельности по управлению ценными бумагами?
I. Заявление подается на каждый вид деятельности отдельно;
II. Подается одно заявление на все виды деятельности;
III. На усмотрение самого лицензиата;
IV. Данная норма не предусмотрена нормативными правовыми актами.
Ответы:
=A. I
B. II
C. III
D. IV
Код вопроса: 2.1.40
За предоставление лицензии профессионального участника
государственная пошлина взимается в размере:
Ответы:
A. 100 рублей
B. 200 рублей
C. 100 рублей
=D. 20000 рублей
Код вопроса: 2.1.41
Лицензирующий орган, в случае приостановления действия лицензии,
направляет лицензиату:
Ответы:
=A. Уведомление о решении лицензирующего органа о приостановлении
действия лицензии в письменной форме
B. Предписание контрольного управления лицензирующего органа о
приостановлении действия лицензии в письменной форме
C. Заключение федеральной комиссии о приостановлении действия
лицензии в письменной форме
D. Акт о решении лицензирующего органа о приостановлении действия
лицензии в письменной форме
Код вопроса: 2.1.42
Уведомление о решении лицензирующего органа о приостановлении
действия лицензии должно быть направлено:
Ответы:
=A. Лицензиату
B. Лицензиату и учредителям лицензиата
C. Лицензиату и всем аффилированным лицам лицензиата
D. Лицензиату и клиентам лицензиата
Код вопроса: 2.1.43
Датой выдачи лицензии на осуществление видов профессиональной
деятельности на рынке ценных бумаг является:
Ответы:
A. Дата подачи лицензиатом документов в лицензирующий орган
=B. Дата принятия решения лицензирующим органом
C. Дата выдачи лицензии лицензиату под роспись с отметкой о
получении в реестре выданных лицензий
D. Дата опубликования информации о принятом решении в средствах
массовой информации (включая сайт лицензирующего органа в сети
Интернет)
Код вопроса: 2.1.44
В какой срок лицензирующий орган письменно уведомляет соискателя
лицензии о принятии решения о выдаче лицензии или об отказе в выдаче
лицензии после принятия такого решения?
Ответы:
=A. В течение 5 рабочих дней после дня принятия такого решения
B. В течение 3 рабочих дней после дня принятия такого решения
C. В течение 3 рабочих дней, но только после дня принятия решения
об отказе в выдаче лицензии
D. Не уведомляет
Код вопроса: 2.1.45
Взимается ли государственная пошлина за предоставление лицензии?
Ответы:
=A. Да, взимается в соответствии с законодательством Российской
Федерации о налогах и сборах за предоставление лицензии
B. Нет, государственная пошлина взимается только за рассмотрение
заявления о выдаче лицензии
C. Нет, за предоставление лицензии взимается налог в соответствии
с законодательством Российской Федерации о налогах и сборах за
предоставление лицензии
D. Правильного ответа нет
Код вопроса: 2.1.46
Из нижеперечисленных укажите документы, предоставление которых
необходимо при подаче лицензиатом комплекта документов на получение
лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на
осуществление брокерской и депозитарной деятельности на условиях
совмещения:
I. Копия Правил ведения внутреннего учета сделок
профессионального участника;
II. Копия Правил торговли ценными бумагами и финансовыми
инструментами;
III. Порядок и условия создания, размещения и использования
гарантийного фонда;
IV. Копия Перечня мер по снижению рисков, связанных с
профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг, включающего меры
при совмещении различных видов профессиональной деятельности на рынке
ценных бумаг.
Ответы:
A. I и II
B. I, II и III
=C. I и IV
D. Все перечисленное
Код вопроса: 2.1.47
Из нижеперечисленных укажите документы, предоставление которых
необходимо при подаче лицензиатом (не кредитной организации) комплекта
документов на получение лицензии профессионального участника рынка
ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности:
I. Копия Правил ведения внутреннего учета сделок
профессионального участника;
II. Правила торговли ценными бумагами и финансовыми
инструментами;
III. Копия Положения об отдельном структурном подразделении, в
исключительные функции которого входит осуществление брокерской
деятельности;
IV. Клиентский регламент.
Ответы:
=A. Только I
B. I и II
C. II, III и IV
D. I и IV
Код вопроса: 2.1.48
Из нижеперечисленных укажите документы, предоставление которых
необходимо при подаче лицензиатом (не кредитной организации) комплекта
документов на получение лицензии профессионального участника рынка
ценных бумаг на осуществление деятельности по управлению ценными
бумагами:
I. Копия Правил ведения внутреннего учета сделок
профессионального участника;
II. Правила торговли ценными бумагами и финансовыми
инструментами;
III. Копия Положения об отдельном структурном подразделении, в
исключительные функции которого входит осуществление деятельности по
управлению ценными бумагами;
IV. Порядок и условия создания, размещения и использования
гарантийного фонда.
Ответы:
=A. Только I
B. I и II
C. II, III и IV
D. I и IV
Код вопроса: 2.1.49
Из нижеперечисленных укажите документы, предоставление которых
необходимо при подаче лицензиатом (не кредитной организации) комплекта
документов на получение лицензии профессионального участника рынка
ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности:
I. Копия Правил ведения внутреннего учета сделок
профессионального участника;
II. Правила торговли ценными бумагами и финансовыми
инструментами;
III. Копия Положения об отдельном структурном подразделении, в
исключительные функции которого входит осуществление брокерской
деятельности;
IV. Порядок и условия создания, размещения и использования
гарантийного фонда.
Ответы:
=A. I
B. I и II
C. II, III и IV
D. I и IV
Код вопроса: 2.1.50
Из нижеперечисленных укажите документы, предоставление которых
необходимо при подаче лицензиатом (не кредитной организации) комплекта
документов на получение лицензии профессионального участника рынка
ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности:
I. Образец договора с клиентом, который будет заключаться при
осуществлении брокерской деятельности;
II. Правила торговли ценными бумагами и финансовыми
инструментами;
III. Копия Положения об отдельном структурном подразделении, в
исключительные функции которого входит осуществление брокерской
деятельности;
IV. Порядок и условия создания, размещения и использования
гарантийного фонда.
Ответы:
A. Только I
B. I и II
C. II, III и IV
=D. Ничего из перечисленного
Код вопроса: 2.1.51
Что из нижеперечисленного НЕ входит в комплект документов для
выдачи лицензии на осуществление профессиональной деятельности на
рынке ценных бумаг, если заявителем является кредитная организация -
акционерное общество?
I. Копия учредительных документов с зарегистрированными
изменениями и дополнениями, засвидетельствованная нотариально;
II. Документ, подтверждающий постановку соискателя на учет в
налоговом органе;
III. Документы о наличии у единоличного исполнительного органа
соискателя лицензии опыта руководства отделом или иным подразделением
профессионального участника рынка ценных бумаг, саморегулируемой
организации профессиональных участников рынка ценных бумаг или
федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг не
менее 2 лет;
IV. Копии документов, подтверждающих государственную регистрацию
всех выпусков акций;
V. Копия платежного поручения, которым подтверждается факт уплаты
заявителем государственной пошлины, взимаемой в соответствии с
законодательством Российской Федерации о налогах и сборах за
предоставление лицензии.
Ответы:
A. I и IV
B. II и V
=C. III
D. V
Код вопроса: 2.1.52
Что из нижеперечисленного входит в комплект документов для выдачи
лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке
ценных бумаг, если заявителем является не кредитная организация -
акционерное общество?
I. Копия учредительных документов с зарегистрированными
изменениями и дополнениями, засвидетельствованная нотариально;
II. Документ, подтверждающий постановку соискателя на учет в
налоговом органе;
III. Документы о наличии у единоличного исполнительного органа
соискателя лицензии опыта руководства отделом или иным подразделением
профессионального участника рынка ценных бумаг, саморегулируемой
организации профессиональных участников рынка ценных бумаг или
федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг не
менее 2 лет;
IV. Копии документов, подтверждающих государственную регистрацию
всех выпусков акций;
V. Копия платежного поручения, которым подтверждается факт уплаты
заявителем государственной пошлины, взимаемой в соответствии с
законодательством Российской Федерации о налогах и сборах за
предоставление лицензии.
Ответы:
A. Только I и IV
B. Все, кроме V
C. Все, кроме III
=D. Все перечисленное
Код вопроса: 2.1.53
Лицензиат обязан подать в лицензирующий орган документы для
переоформления бланка лицензии в следующих случаях:
I. В случае преобразования лицензиата;
II. В случае изменения состава учредителей лицензиата;
III. В случае изменения единоличного исполнительного органа
лицензиата;
IV. В случае изменения наименования лицензиата;
V. В случае изменения места нахождения лицензиата.
Ответы:
A. II, III, IV и V
B. IV и V
C. I, II и III
=D. I, IV и V
Код вопроса: 2.1.54
Дубликат лицензии выдается:
I. В случае окончания срока действия лицензии;
II. Взамен утраченного бланка лицензии;
III. Взамен испорченного бланка лицензии.
Ответы:
A. I и II
B. I и III
=C. II и III
D. I, II и III
Код вопроса: 2.2.55
Лицензиат обязан подать в лицензирующий орган документы для
переоформления бланка лицензии в следующих случаях:
I. В случае порчи бланка лицензии;
II. В случае изменения состава учредителей лицензиата;
III. В случае изменения единоличного исполнительного органа
лицензиата;
IV. В случае утраты бланка лицензии;
V. В случае передачи прав по лицензии на новое юридическое лицо.
Ответы:
A. II, III, IV и V
B. I и IV
C. I, II и III
=D. Верного утверждения нет
Код вопроса: 2.1.56
Реестр выданных, приостановленных и аннулированных лицензий
формирует и ведет:
I. СРО;
II. Лицензирующий орган;
III. Лицензионный комитет Правительства РФ.
Ответы:
A. Только I
=B. II
C. III
D. Верного утверждения нет
Код вопроса: 2.1.57
В случае преобразования лицензиата, изменения его наименования
или места нахождения какие документы лицензиат обязан подать в
лицензирующий орган для переоформления бланка лицензии?
I. Заявление о переоформлении бланка лицензии;
II. Изменения и/или дополнения к учредительным документам
лицензиата;
III. Платежное поручение (квитанцию установленной формы в случае
наличной формы уплаты), которым подтверждается факт уплаты соискателем
лицензии государственной пошлины, взимаемой в соответствии с
законодательством Российской Федерации о налогах и сборах за
переоформление документа, подтверждающего наличие лицензии;
IV. Анкету;
V. Копию документа, подтверждающего наличие лицензии у
лицензиата.
Ответы:
A. Только I, II и IV
B. Только I и II
C. Только I, II, III и IV
=D. Все перечисленные
Код вопроса: 2.1.58
Взамен утраченного или испорченного бланка лицензии по заявлению
лицензиата выдается:
Ответы:
A. Выписка из реестра утраченных или испорченных лицензий
B. Справка о наличии лицензии
=C. Дубликат
D. Копия лицензии
Код вопроса: 2.1.59
В каких случаях производится переоформление бланков лицензий?
I. В случае окончания срока действия лицензий;
II. В случае изменения места нахождения лицензиата;
III. В случае утраты или повреждения бланка лицензии;
IV. В случае изменения наименования лицензиата.
Ответы:
A. I и III
B. Только II
=C. II и IV
D. II, III и IV
Код вопроса: 2.2.60
В каких случаях производится переоформление бланков лицензий?
I. В случае окончания срока действия лицензий;
II. В случае изменения единоличного исполнительного органа;
III. В случае утраты или повреждения бланка лицензии;
IV. В случае изменения наименования лицензирующего органа.
Ответы:
A. I и III
B. II
C. II и IV
=D. Правильного ответа нет
Код вопроса: 2.2.61
В каких случаях производится переоформление бланков лицензий?
I. В случае преобразования лицензиата;
II. В случае изменения места нахождения лицензиата;
III. В случае утраты или повреждения бланка лицензии;
IV. В случае изменения наименования лицензиата.
Ответы:
A. I и III
B. II
=C. I, II и IV
D. II, III и IV
Код вопроса: 2.2.62
Укажите правильный вариант ответа в отношении документов,
предоставление которых требуется при подаче лицензиатом комплекта
документов на переоформление бланка лицензии профессионального
участника рынка ценных бумаг:
I. Копия документа, подтверждающего наличие лицензии у
лицензиата;
II. Выписка из штатного расписания;
III. Копия трудовой книжки лица, осуществляющего функции
единоличного исполнительного органа соискателя;
IV. Копии квалификационных аттестатов работников соискателя.
Ответы:
=A. Только I
B. I и III
C. II и IV
D. Все перечисленное
Код вопроса: 2.1.63
На какой срок выдается лицензия профессионального участника:
Ответы:
A. 1 год
B. 3 года
=C. Без ограничения срока действия
D. Срок действия которой регламентируется договором с федеральным
органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг
Код вопроса: 2.1.64
При обращении за получением лицензии соискателю лицензии выдается
лицензия:
Ответы:
A. Сроком действия 3 года
B. Сроком действия 5 лет
=C. Без ограничения срока действия
D. Срок действия которой регламентируется договором с федеральным
органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг
Код вопроса: 2.1.65
На какой максимальный срок выдается лицензия профессионального
участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской и/или
дилерской деятельности и/или деятельности по управлению ценными
бумагами соискателю при первичном обращении:
Ответы:
A. 1 год
B. 3 года
C. 5 лет
=D. Без ограничения срока
Код вопроса: 2.1.66
На какой максимальный срок выдается лицензия профессионального
участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности
соискателю при первичном обращении:
Ответы:
A. 1 год
B. 3 года
C. 5 лет
=D. Без ограничения срока
Код вопроса: 2.1.67
На какой максимальный срок выдается лицензия профессионального
участника рынка ценных бумаг на осуществление дилерской деятельности
соискателю при первичном обращении:
Ответы:
A. 1 год
B. 3 года
C. 5 лет
=D. Без ограничения срока
Код вопроса: 2.1.68
На какой максимальный срок выдается лицензия профессионального
участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по
управлению ценными бумагами соискателю при первичном обращении:
Ответы:
A. 1 год
B. 3 года
C. 5 лет
=D. Без ограничения срока
Код вопроса: 2.2.69
В какую саморегулируемую организацию вправе подать документы
соискатель лицензии для получения ходатайства саморегулируемой
организации о выдаче лицензии?
Ответы:
A. Соискатель лицензии вправе подать документы только в ту
саморегулируемую организацию, членом которой он является
B. Соискатель лицензии вправе подать документы в одну из
саморегулируемых организаций для получения ходатайства
саморегулируемой организации о выдаче лицензии, выдаваемого в
соответствии с внутренними документами саморегулируемой организации
C. Соискатель лицензии вправе подать документы только в ту
саморегулируемую организацию, членом которой он не является
=D. Соискатель лицензии не вправе подавать документы в
саморегулируемую организацию для получения ходатайства о выдаче
лицензии
Код вопроса: 2.1.70
Кто из сотрудников профессионального участника, имеющего лицензию
на осуществление дилерской деятельности, не должен соответствовать
квалификационным требованиям?
Ответы:
A. Руководитель организации
B. Контролер организации
C. Специалист, осуществляющий ведение внутреннего учета операций
с ценными бумагами
=D. Сотрудник, исключительной функцией которого является
осуществление хозяйственной деятельности
Код вопроса: 2.1.71
Каким квалификационным требованиям должен удовлетворять
специалист, осуществляющий ведение внутреннего учета операций с
ценными бумагами?
Ответы:
A. Иметь высшее профессиональное образование
B. Иметь квалификационный аттестат четвертого типа
=C. Иметь квалификационный аттестат, соответствующий виду
деятельности на финансовом рынке, в отношении которой выполняются
функции (должностные обязанности) в организации, осуществляющей
деятельность на финансовом рынке
D. Иметь опыт работы в организациях, осуществлявших деятельность
на финансовом рынке, общей продолжительностью не менее 1 года
Код вопроса: 2.1.72
Каким квалификационным требованиям должен удовлетворять работник
структурного подразделения, оказывающего услуги финансового
консультанта?
Ответы:
=A. Иметь квалификационный аттестат специалиста финансового рынка
первого типа
B. Иметь квалификационный аттестат специалиста финансового рынка
седьмого типа
C. Иметь квалификационный аттестат специалиста финансового рынка
пятого типа
D. Может не иметь квалификационный аттестат специалиста
финансового рынка
Код вопроса: 2.1.73
Кто из сотрудников профессионального участника, имеющего лицензию
на осуществление брокерской деятельности, должен соответствовать
квалификационным требованиям?
Ответы:
A. Сотрудник, исключительной функцией которого является ведение
бухгалтерского учета
B. Сотрудник, исключительной функцией которого является
юридическое сопровождение (правовое обеспечение) деятельности
организации
=C. Сотрудник, участвующий в подготовке проспекта ценных бумаг
D. Сотрудник, исключительной функцией которого является
информационно-техническое обеспечение деятельности организации
Код вопроса: 2.2.74
Основаниями для отказа в выдаче лицензии профессионального
участника рынка ценных бумаг являются:
I. Наличие в документах, представленных соискателем лицензии,
недостоверной или искаженной информации;
II. Несоответствие документов, представленных соискателем
лицензии, требованиям законодательства Российской Федерации о ценных
бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа
исполнительной власти по рынку ценных бумаг, включая Порядок
лицензирования;
III. Несоответствие соискателя лицензии лицензионным требованиям
и условиям;
IV. Аннулирование или отзыв лицензии на осуществление банковских
операций, выданной Центральным банком Российской Федерации (для
кредитных организаций).
Ответы:
A. I
B. I, II и III
C. II, III и IV
=D. Все перечисленное
Код вопроса: 2.2.75
Лицензирующий орган возвращает соискателю лицензии документы,
представленные для выдачи лицензии профессионального участника рынка
ценных бумаг, без рассмотрения в случаях:
I. Наличие в документах, представленных соискателем лицензии,
недостоверной или искаженной информации;
II. Представление соискателем лицензии неполного комплекта
документов;
III. Несоответствие представленных соискателем лицензии
документов требованиям к их оформлению и/или утверждению,
установленным нормативным правовым актом федерального органа
исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
Ответы:
A. Только I
B. Только I и II
=C. Только II и III
D. Все перечисленное
Код вопроса: 2.1.76
Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг
утрачивает юридическую силу в случае:
I. Истечения срока действия лицензии;
II. Аннулирования лицензии;
III. Ликвидации лицензиата или прекращения его деятельности в
случае реорганизации (за исключением преобразования).
Ответы:
A. Только I
B. I и/или II
C. Только III
=D. Все перечисленное
Код вопроса: 2.1.77
Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг
утрачивает юридическую силу в случае:
I. Истечения срока действия лицензии;
II. Аннулирования лицензии;
III. Ликвидации лицензиата или прекращения его деятельности в
случае реорганизации (за исключением преобразования);
IV. Изменения юридического адреса лицензиата.
Ответы:
A. I, II и IV
B. I и II
=C. I, II и III
B. Все перечисленное
Код вопроса: 2.2.78
Укажите верное утверждение:
Ответы:
A. Приостановление действия лицензии осуществляется лицензирующим
органом в случае грубого нарушения в течение 1 года профессиональными
участниками рынка ценных бумаг законодательства Российской Федерации о
ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального
органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг
=B. Приостановление действия лицензии осуществляется
лицензирующим органом в случае неоднократного нарушения в течение 1
года профессиональными участниками рынка ценных бумаг законодательства
Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных
правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку
ценных бумаг
C. Приостановление действия лицензии осуществляется лицензирующим
органом в случае грубого нарушения в течение 3 лет профессиональными
участниками рынка ценных бумаг законодательства Российской Федерации о
ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального
органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг
D. Приостановление действия лицензии осуществляется лицензирующим
органом в случае неоднократного нарушения в течение 3 лет
профессиональными участниками рынка ценных бумаг законодательства
Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных
правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку
ценных бумаг
Код вопроса: 2.1.79
Приостановление действия лицензии осуществляется по решению
лицензирующего органа:
Ответы:
A. На срок до 3 месяцев
=B. На срок до 6 месяцев
C. На срок до 1 года
D. Без ограничения срока
Код вопроса: 2.2.80
Какие действия обязан совершить лицензиат, действие лицензии
которого приостановлено?
I. Прекратить осуществление соответствующего вида
профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;
II. В течение 3 рабочих дней с момента прекращения осуществления
соответствующего вида профессиональной деятельности письменно
уведомить клиентов (депонентов, участников торгов) о приостановлении
действия лицензии;
III. По требованию клиента и в соответствии с его указаниями
немедленно осуществить возврат его денежных средств и перевод ценных
бумаг, находящихся у лицензиата;
IV. Передать лицензирующему органу бланк приостановленной
лицензии в течение 5 рабочих дней с момента получения уведомления о
решении лицензирующего органа о приостановлении лицензии.
Ответы:
A. I и II
B. I и IV
=C. I, II и III
D. Все перечисленное
Код вопроса: 2.2.81
Какие действия обязан совершить лицензиат, действие лицензии
которого приостановлено?
I. Прекратить осуществление соответствующего вида
профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;
II. В течение 3 рабочих дней с момента прекращения осуществления
соответствующего вида профессиональной деятельности письменно
уведомить клиентов (депонентов, участников торгов) о приостановлении
действия лицензии;
III. По требованию клиента и в соответствии с его указаниями
немедленно осуществить возврат его денежных средств и перевод ценных
бумаг, находящихся у лицензиата.
Ответы:
A. I и II
B. I и III
C. II и III
=D. Все перечисленное
Код вопроса: 2.2.82
В какой срок лицензиат обязан представить в лицензирующий орган
документы, подтверждающие устранение нарушений, явившихся основанием
для приостановления действия лицензии?
Ответы:
A. В срок, установленный в предписании, но не позднее чем за 5
рабочих дней до дня окончания срока приостановления действия лицензии
=B. В срок, установленный в предписании, но не позднее чем за 15
рабочих дней до дня окончания срока приостановления действия лицензии
C. В разумные сроки, но не позднее чем за 5 рабочих дней до дня
окончания срока приостановления действия лицензии
D. В разумные сроки, но не позднее чем за 15 рабочих дней до дня
окончания срока приостановления действия лицензии
Код вопроса: 2.1.83
В течение какого срока лицензирующим органом принимается решение
о возобновлении действия ранее приостановленной лицензии
профессионального участника рынка ценных бумаг по установленным
основаниям?
Ответы:
A. В течение 10 дней с даты получения лицензирующим органом
отчета лицензиата об устранении нарушения
=B. В течение 15 рабочих дней с даты окончания проведения
лицензирующим органом контрольной проверки или получения отчета об
устранении нарушения либо о принятии мер, направленных на недопущение
совершения нарушений в дальнейшем
C. В течение 20 рабочих дней
D. В течение 30 дней с даты получения лицензирующим органом
отчета лицензиата об устранении нарушения
Код вопроса: 2.2.84
В течение какого срока лицензирующим органом принимается решение
о возобновлении действия ранее приостановленной лицензии
профессионального участника рынка ценных бумаг по установленным
основаниям?
Ответы:
A. В течение 10 рабочих дней с даты окончания проведения
лицензирующим органом контрольной проверки или получения отчета об
устранении нарушения либо о принятии мер, направленных на недопущение
совершения нарушений в дальнейшем
=B. В течение 15 рабочих дней с даты окончания проведения
лицензирующим органом контрольной проверки или получения отчета об
устранении нарушения либо о принятии мер, направленных на недопущение
совершения нарушений в дальнейшем
C. В течение 30 рабочих дней с даты окончания проведения
лицензирующим органом контрольной проверки или получения отчета об
устранении нарушения либо о принятии мер, направленных на недопущение
совершения нарушений в дальнейшем
D. В течение 45 рабочих дней с даты окончания проведения
лицензирующим органом контрольной проверки или получения отчета об
устранении нарушения либо о принятии мер, направленных на недопущение
совершения нарушений в дальнейшем
Код вопроса: 2.1.85
Что из нижеперечисленного является основанием для аннулирования
лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг?
I. Аннулирование или отзыв лицензии на осуществление банковских
операций - для кредитных организаций;
II. Неоднократное нарушение в течение 1 (одного) года
профессиональными участниками рынка ценных бумаг законодательства
Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных
правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку
ценных бумаг;
III. Заявление лицензиата.
Ответы:
A. I и II
B. II и III
C. I и III
=D. Все перечисленное
Код вопроса: 2.1.86
Что из нижеперечисленного является основанием для аннулирования
лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг?
I. Заявление лицензиата;
II. Непредставление в лицензирующий орган в срок, установленный в
предписании, документов, подтверждающих устранение нарушений,
явившихся основанием для приостановления действия лицензии и/или
подтверждающих принятие мер, направленных на недопущение совершения
нарушений в дальнейшем.
Ответы:
A. Только I
B. Только II
=C. Все перечисленное
D. Ничего из перечисленного
Код вопроса: 2.1.87
Какие последствия влечет неоднократное нарушение в течение 1 года
профессиональными участниками рынка ценных бумаг требований,
предусмотренных статьями 6 и 7 (за исключением пункта 3 статьи 7)
Федерального закона от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ "О противодействии
легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и
финансированию терроризма"?
Ответы:
A. Направление предписания федеральным органом исполнительной
власти по рынку ценных бумаг об уплате лицензионного сбора
B. Приостановление срока действия лицензии на срок до 3 месяцев
C. Наложение штрафа на организацию в размере 600 МРОТ
=D. Аннулирование лицензии
Код вопроса: 2.1.88
Какие последствия влечет неоднократное нарушение в течение 1 года
профессиональными участниками рынка ценных бумаг требований,
предусмотренных статьями 6 и 7 (за исключением пункта 3 статьи 7)
Федерального закона от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ "О противодействии
легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и
финансированию терроризма"?
Ответы:
A. Направление предписания федеральным органом исполнительной
власти по рынку ценных бумаг об уплате лицензионного сбора
B. Приостановление срока действия лицензии на срок до 6 месяцев
C. Направление предписания ФСФМ России об аннулировании лицензии
=D. Аннулирование лицензии
Код вопроса: 2.2.89
Может ли быть принято лицензирующим органом решение об
аннулировании лицензии по инициативе лицензиата, если действие данной
лицензии приостановлено?
Ответы:
A. Да
=B. Нет
C. Может, если это лицензия на осуществление деятельности по
управлению ценными бумагами
D. Может, если лицензиат подал заявление на аннулирование
лицензии не позже 30 рабочих дней после принятия лицензирующим органом
решения о приостановке лицензии
Код вопроса: 2.2.90
Может ли быть принято лицензирующим органом решение об
аннулировании лицензии по инициативе лицензиата, если действие данной
лицензии приостановлено?
Ответы:
A. Может, если лицензиат не является кредитной организацией
B. Может, если лицензиат подал заявление на аннулирование
лицензии не позже 30 рабочих дней после принятия лицензирующим органом
решения о приостановке лицензии
C. Может, если это лицензия на осуществление деятельности по
управлению ценными бумагами
=D. Не может
Код вопроса: 2.1.91
Кто из сотрудников организаций, осуществляющих брокерскую
деятельность, должен иметь опыт работы в организациях, осуществлявших
деятельность на финансовом рынке, по принятию (подготовке) решений по
вопросам в области финансового рынка общей продолжительностью не менее
2 лет?
Ответы:
A. Руководитель филиала организации
B. Контролер организации
=C. Руководитель организации, исполняющий функции ее единоличного
исполнительного органа
D. Заместитель руководителя организации или ее филиала
Код вопроса: 2.1.92
Являются ли нарушения, допущенные контролером организации,
осуществляющей брокерскую деятельность, в связи с которыми за
нарушение законодательства Российской Федерации была аннулирована
лицензия организации, основанием для принятия ФСФР России решения об
аннулировании квалификационного аттестата указанного лица?
Ответы:
A. Не является
=B. Является
C. Является только по решению суда
Код вопроса: 2.1.93
В организации, осуществляющей брокерскую, дилерскую деятельность
или деятельность по управлению ценными бумагами, квалификационным
требованиям должны соответствовать специалисты, выполняющие следующие
функции:
I. Участвуют в рассмотрении документов, связанных с
осуществлением сделок с ценными бумагами, и осуществлении сделок с
ценными бумагами: от имени организации и за ее счет; от имени клиентов
и за счет клиентов; от имени организации и за счет клиентов;
II. Участвуют в рассмотрении документов, связанных с
осуществлением сделок и/или операций с денежными средствами и/или
ценными бумагами в интересах учредителя управления, и осуществлении
сделок и/или операций с денежными средствами и/или ценными бумагами в
интересах учредителя управления;
III. Участвуют в подписании отчетов клиентам;
IV. Участвуют в подготовке проспекта ценных бумаг;
V. Участвуют в размещении и организации размещения эмиссионных
ценных бумаг
Ответы:
A. Только I и II
B. Только I, II, III и IV
C. Только I, II и III
=D. Все перечисленные
Код вопроса: 2.2.94
Какие из нижеперечисленных квалификационных требований являются
обязательными для руководителя организации, имеющей лицензии
профессионального участника на осуществление брокерской, дилерской и
депозитарной деятельности?
I. Отсутствие факта аннулирования квалификационного аттестата по
соответствующей квалификации, в случае если с даты аннулирования
прошло менее 3 лет;
II. Наличие высшего профессионального образования;
III. Наличие квалификационного аттестата, соответствующего одному
из видов деятельности, осуществляемой организацией на финансовом
рынке.
Ответы:
A. Только I и II
B. Только I и III
C. Только II и III
=D. Все перечисленные
Код вопроса: 2.2.95
Какие действия обязан совершить лицензиат, осуществляющий
брокерскую деятельность на рынке ценных бумаг, лицензия которого
аннулирована?
I. Прекратить осуществление соответствующего вида
профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;
II. В течение 3 рабочих дней с момента прекращения осуществления
соответствующего вида профессиональной деятельности письменно
уведомить клиентов об аннулировании лицензии;
III. По требованию клиента и в соответствии с его указаниями
немедленно осуществить возврат его денежных средств и перевод ценных
бумаг, находящихся у лицензиата;
IV. Передать лицензирующему органу бланк аннулированной лицензии
в течение 5 рабочих дней с момента получения уведомления о решении
лицензирующего органа об аннулировании лицензии.
Ответы:
A. Только I
B. I и IV
C. I, II и III
=D. Все перечисленное
Код вопроса: 2.2.96
Какие действия обязан совершить лицензиат, осуществляющий
деятельность по управлению ценными бумагами на рынке ценных бумаг,
лицензия которого аннулирована?
I. Прекратить осуществление соответствующего вида
профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;
II. В течение 3 рабочих дней с момента прекращения осуществления
соответствующего вида профессиональной деятельности письменно
уведомить клиентов об аннулировании лицензии;
III. По требованию клиента и в соответствии с его указаниями
немедленно осуществить возврат его денежных средств и перевод ценных
бумаг, находящихся у лицензиата;
IV. Передать лицензирующему органу бланк аннулированной лицензии
в течение 5 рабочих дней с момента получения уведомления о решении
лицензирующего органа об аннулировании лицензии.
Ответы:
A. Только I
B. I и IV
C. I, II и III
=D. Все перечисленное
Код вопроса: 2.2.97
Какие действия обязан совершить лицензиат, осуществляющий
деятельность по управлению ценными бумагами на рынке ценных бумаг,
действие лицензии которого приостановлено?
I. Прекратить осуществление соответствующего вида
профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;
II. В течение 3 рабочих дней с момента прекращения осуществления
соответствующего вида профессиональной деятельности письменно
уведомить клиентов о приостановлении действия лицензии;
III. По требованию клиента и в соответствии с его указаниями
немедленно осуществить возврат его денежных средств и перевод ценных
бумаг, находящихся у лицензиата;
IV. Передать лицензирующему органу бланк приостановленной
лицензии в течение 5 рабочих дней с момента получения уведомления о
решении лицензирующего органа о приостановке действия лицензии.
Ответы:
A. Только I
B. I и IV
=C. I, II и III
D. Все перечисленное
Код вопроса: 2.2.98
Какие действия обязан совершить лицензиат, осуществляющий
брокерскую деятельность на рынке ценных бумаг, действие лицензии
которого приостановлено?
I. Прекратить осуществление соответствующего вида
профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;
II. В течение 3 рабочих дней с момента прекращения осуществления
соответствующего вида профессиональной деятельности письменно
уведомить клиентов о приостановлении действия лицензии;
III. По требованию клиента и в соответствии с его указаниями
немедленно осуществить возврат его денежных средств и перевод ценных
бумаг, находящихся у лицензиата;
IV. Передать лицензирующему органу бланк приостановленной
лицензии в течение 5 рабочих дней с момента получения уведомления о
решении лицензирующего органа о приостановке действия лицензии.
Ответы:
A. Только I
B. I и IV
=C. I, II и III
D. Все перечисленное
Код вопроса: 2.2.99
Укажите верное утверждение:
Ответы:
A. Приостановление действия лицензии осуществляется лицензирующим
органом в случае неоднократного нарушения профессиональными
участниками рынка ценных бумаг законодательства Российской Федерации о
ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального
органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг
=B. Приостановление действия лицензии осуществляется
лицензирующим органом в случае неоднократного нарушения в течение 1
года профессиональными участниками рынка ценных бумаг законодательства
Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных
правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку
ценных бумаг
C. Приостановление действия лицензии осуществляется лицензирующим
органом в случае неоднократного нарушения в течение 3 лет
профессиональными участниками рынка ценных бумаг законодательства
Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных
правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку
ценных бумаг
D. Приостановление действия лицензии осуществляется лицензирующим
органом в случае неоднократного нарушения в течение 6 месяцев
профессиональными участниками рынка ценных бумаг законодательства
Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных
правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку
ценных бумаг
Код вопроса: 2.2.100
Укажите верное утверждение:
Ответы:
=A. Приостановление действия лицензии влечет запрет на
осуществление соответствующего вида профессиональной деятельности на
рынке ценных бумаг до принятия лицензирующим органом решения о
возобновлении действия лицензии
B. Приостановление действия лицензии влечет запрет на
осуществление всей профессиональной деятельностью на рынке ценных
бумаг до принятия лицензирующим органом решения о возобновлении
действия лицензии
C. Приостановление действия лицензии влечет запрет на
осуществление соответствующего вида профессиональной деятельности на
рынке ценных на срок до 6 месяцев
D. Приостановление действия лицензии влечет запрет на
осуществление соответствующего вида профессиональной деятельности на
рынке ценных бумаг на срок до 1 месяца
Код вопроса: 2.2.101
Укажите верное утверждение:
Ответы:
A. Лицензия может быть аннулирована лицензирующим органом в
случае однократного нарушения профессиональными участниками рынка
ценных бумаг законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в
том числе нормативных правовых актов федерального органа
исполнительной власти по рынку ценных бумаг
=B. Лицензия может быть аннулирована лицензирующим органом в
случае неоднократного нарушения в течение 1 года профессиональными
участниками рынка ценных бумаг законодательства Российской Федерации о
ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального
органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг
C. Лицензия может быть аннулирована лицензирующим органом в
случае неоднократного нарушения в течение 3 лет профессиональными
участниками рынка ценных бумаг законодательства Российской Федерации о
ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального
органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг
D. Лицензия может быть аннулирована лицензирующим органом в
случае неоднократного нарушения в течение 2 лет профессиональными
участниками рынка ценных бумаг законодательства Российской Федерации о
ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального
органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг
Код вопроса: 2.1.102
Лицензия может быть аннулирована лицензирующим органом в
следующих случаях:
I. В случае неоднократного нарушения в течение 1 года
профессиональными участниками рынка ценных бумаг требований к размеру
собственных средств;
II. Аннулирование или отзыв лицензии на осуществление банковских
операций - для кредитных организаций;
III. По инициативе лицензиата.
Ответы:
A. Только I
B. Только II и III
C. Только III
=D. Все перечисленное
|
Фрагмент документа "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ЭКЗАМЕНАЦИОННЫХ ВОПРОСОВ ПО СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОМУ КВАЛИФИКАЦИОННОМУ ЭКЗАМЕНУ ДЛЯ СПЕЦИАЛИСТОВ ФИНАНСОВОГО РЫНКА ПО БРОКЕРСКОЙ, ДИЛЕРСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ И ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПО УПРАВЛЕНИЮ ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ (ЭКЗАМЕН ПЕРВОЙ СЕРИИ)".