Фрагмент документа "О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ В УКАЗАНИЕ БАНКА РОССИИ ОТ 12 НОЯБРЯ 2009 ГОДА N 2332-У "О ПЕРЕЧНЕ, ФОРМАХ И ПОРЯДКЕ СОСТАВЛЕНИЯ И ПРЕДСТАВЛЕНИЯ ФОРМ ОТЧЕТНОСТИ КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ В ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ"".
Порядок
составления и представления отчетности по форме 0409135
"Информация об обязательных нормативах и о других
показателях деятельности кредитной организации"
1. Отчетность по форме 0409135 "Информация об обязательных
нормативах и о других показателях деятельности кредитной организации"
(далее - Отчет) заполняется на основе данных, определенных в
соответствии с Инструкцией Банка России от 16 января 2004 года N 110-И
"Об обязательных нормативах банков", зарегистрированной Министерством
юстиции Российской Федерации 6 февраля 2004 года N 5529, 27 августа
2004 года N 5997, 14 марта 2005 года N 6391, 28 июля 2005 года N 6833,
19 августа 2005 года N 6926, 25 апреля 2006 года N 7740, 5 июля 2007
года N 9755, 10 декабря 2007 года N 10659, 14 апреля 2008 года
N 11535, 30 июня 2008 года N 11907, 17 марта 2009 года N 13522, 23
марта 2009 года N 13572, 22 апреля 2009 года N 13807, 5 августа 2009
года N 14464, 16 декабря 2009 года N 15612 ("Вестник Банка России" от
11 февраля 2004 года N 11, от 8 сентября 2004 года N 53, от 13 апреля
2005 года N 19, от 10 августа 2005 года N 40, от 31 августа 2005 года
N 46, от 4 мая 2006 года N 26, от 11 июля 2007 года N 39, от 17
декабря 2007 года N 69, от 30 апреля 2008 года N 19, от 9 июля 2008
года N 36, от 25 марта 2009 года N 20, от 1 апреля 2009 года N 21, от
29 апреля 2009 года N 25, от 12 августа 2009 года N 47, от 28 декабря
2009 года N 77) (далее - Инструкция Банка России N 110-И), Инструкцией
Банка России от 31 марта 2004 года N 112-И "Об обязательных нормативах
кредитных организаций, осуществляющих эмиссию облигаций с ипотечным
покрытием", зарегистрированной Министерством юстиции Российской
Федерации 5 мая 2004 года N 5783, от 14 марта 2005 года N 6394, 26
июня 2007 года N 9704 ("Вестник Банка России" от 19 мая 2004 года
N 30, от 13 апреля 2005 года N 19, от 4 июля 2007 года N 38) (далее -
Инструкция Банка России N 112-И), Положением Банка России от 14 ноября
2007 года N 313-П "О порядке расчета кредитными организациями величины
рыночного риска", зарегистрированным Министерством юстиции Российской
Федерации 6 декабря 2007 года N 10638, 16 декабря 2009 года N 15623
("Вестник Банка России" от 12 декабря 2007 года N 68, от 28 декабря
2009 года N 77) (далее - Положение Банка России N 313-П), Инструкцией
Банка России от 26 апреля 2006 года N 129-И "О банковских операциях и
других сделках расчетных небанковских кредитных организаций,
обязательных нормативах расчетных небанковских кредитных организаций и
особенностях осуществления Банком России надзора за их соблюдением",
зарегистрированной Министерством юстиции Российской Федерации 19 мая
2006 года N 7861, 6 августа 2007 года N 9956, 6 декабря 2007 года
N 10637, 23 сентября 2009 года N 14851 ("Вестник Банка России" от 31
мая 2006 года N 32, от 22 августа 2007 года N 47, от 17 декабря 2007
года N 69, от 30 сентября 2009 года N 57).
2. В состав значения показателя Ариск0 включаются активы, имеющие
нулевой коэффициент риска, рассчитанный в соответствии с пунктом 2.3
Инструкции Банка России N 110-И, и финансовые инструменты без риска,
определенные в соответствии с пунктом 2.4 Положения Банка России
N 313-П.
Показатели процентного риска (ПР), общего процентного риска
(ОПР), специального процентного риска (СПР), фондового риска (ФР),
общего фондового риска (ОФР), специального фондового риска (СФР),
валютного риска (ВР), рыночного риска (РР) рассчитываются в
соответствии с Положением Банка России N 313-П.
3. Установленные Федеральным законом от 11 ноября 2003 года N
152-ФЗ "Об ипотечных ценных бумагах" (Собрание законодательства
Российской Федерации, 2003, N 46, ст. 4448; 2005, N 1, ст. 19; 2006, N
31, ст. 3440; 2010, N 11, ст. 1171) требования минимального
соотношения размера (суммы) обеспеченных ипотекой требований,
составляющих ипотечное покрытие облигаций, и общей номинальной
стоимости облигаций (Т1) и соотношения размера ипотечного покрытия
облигаций и размера (суммы) обязательств по этим облигациям (Т2)
рассчитываются следующим образом:
(Не приводится),
где:
(...) - совокупная сумма предоставленных кредитов с ипотечным
покрытием;
Обл - объем эмиссии облигаций с ипотечным покрытием.
Показатели и Обл определяются в соответствии с Инструкцией Банка
России N 112-И.
(Не приводится),
где:
ИП - размер ипотечного покрытия, определяемый в соответствии с
Инструкцией Банка России N 112-И;
(...) - обязательства по облигациям с ипотечным покрытием,
определяемые аналогично показателю Обл в отношении конкретного
ипотечного покрытия.
4. Информация по разделу 3 и графе 3 таблицы раздела 4 Отчета
указывается с двумя десятичными знаками после запятой, за исключением
значений Т1 и Т2, которые приводятся в формате целого числа.
5. Кредитные организации, нарушившие в течение отчетного месяца
обязательные нормативы, требования Т1 и Т2, заполняют раздел 4 Отчета
построчно, отдельно по каждому нарушению. При этом в графе 4 раздела 4
Отчета указывается дата, за которую было допущено нарушение (даты, за
которые были допущены нарушения).
6. Информация по кодам 8915, 8929, 8958, 8968, 8979, 8983, 8988 и
обязательным нормативам Н15, Н16, Н16.1 и Н16.2 представляется только
расчетными небанковскими кредитными организациями.
7. Информация по кодам 8931, 8935, 8951, по обязательным
нормативам Н17, Н18, Н19 и требованиям Т1 и Т2 представляется только
кредитными организациями, осуществляющими эмиссию облигаций с
ипотечным покрытием.
8. Отчет составляется в целом по кредитной организации (включая
небанковские кредитные организации) по состоянию на 1-е число месяца,
следующего за отчетным, и представляется в территориальное учреждение
Банка России:
кредитными организациями (включая небанковские кредитные
организации) (за исключением крупных кредитных организаций с широкой
сетью подразделений) - не позднее 6-го рабочего дня месяца, следующего
за отчетным;
крупными кредитными организациями с широкой сетью подразделений -
не позднее 15-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным.
9. Территориальное учреждение Банка России вправе потребовать от
кредитной организации представления Отчета на внутримесячные даты в
установленный им срок.
Если в требовании территориального учреждения Банка России
содержится указание о представлении информации на внутримесячные даты
по конкретному обязательному нормативу (конкретным обязательным
нормативам), разделы 1 и 2 Отчета заполняются только по расшифровкам и
показателям, которые используются для расчета указанного обязательного
норматива (указанных обязательных нормативов), раздел 3 - только по
указанному обязательному нормативу (указанным обязательным
нормативам).
Приложение 5
к Указанию Банка России
от 13 декабря 2010 года
N 2539-У
"О внесении изменений
в Указание Банка России
от 12 ноября 2009 года
N 2332-У
"О перечне, формах и порядке
составления и представления
форм отчетности кредитных
организаций в Центральный банк
Российской Федерации"
Банковская отчетность
-----------------------------------------------------
| Код | Код кредитной организации (филиала) |
|территории|----------------------------------------|
| по ОКАТО | по | основной |регистрационный|БИК|
| |ОКПО|государственный| номер | |
| | |регистрационный| (/порядковый | |
| | | номер | номер) | |
|----------|----|---------------|---------------|---|
| | | | | |
-----------------------------------------------------
|
Фрагмент документа "О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ В УКАЗАНИЕ БАНКА РОССИИ ОТ 12 НОЯБРЯ 2009 ГОДА N 2332-У "О ПЕРЕЧНЕ, ФОРМАХ И ПОРЯДКЕ СОСТАВЛЕНИЯ И ПРЕДСТАВЛЕНИЯ ФОРМ ОТЧЕТНОСТИ КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ В ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ"".