Фрагмент документа "ПРОГРАММА ПРОВЕДЕНИЯ КВАЛИФИКАЦИОННЫХ ЭКЗАМЕНОВ НА ПОЛУЧЕНИЕ КВАЛИФИКАЦИОННОГО АТТЕСТАТА АУДИТОРА (АУДИТ КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ, БАНКОВСКИХ ГРУПП И БАНКОВСКИХ ХОЛДИНГОВ (БАНКОВСКИЙ АУДИТ)".
РАЗДЕЛ 1. ПРАВОВОЕ РЕГУЛИРОВАНИЕ
БАНКОВСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ.
1. Конвенция о единообразном законе о переводном и простом
векселе (заключена в Женеве 7.06.1930).
2. Гражданский кодекс Российской Федерации.
3. Гражданский процессуальный кодекс Российской Федерации.
4. Арбитражный процессуальный кодекс Российской Федерации.
5. Кодекс Российской Федерации об административных
правонарушениях.
6. Федеральный закон от 10.07.02 г. N 86-ФЗ "О Центральном банке
Российской Федерации (Банке России)" (в ред. от 10.01.03).
7. Федеральный закон от 3.02.96 г. N 17-ФЗ "О внесении изменений
и дополнений в Закон РСФСР "О банках и банковской деятельности
в РСФСР". (в ред. от 8.07.99).
8. Федеральный закон от 9.07.99 г. N 160-ФЗ "Об иностранных
инвестициях в Российской Федерации" (в ред. от 25.07.02).
9. Федеральный закон от 26.10.02 г. N 127-ФЗ "О несостоятельности
(банкротстве)".
10. Федеральный закон от 25.02.99 г. N 40-ФЗ "О несостоятельности
(банкротстве) кредитных организаций" (в ред. от 21.03.02).
11. Федеральный закон от 8.07.99 г. N 144-ФЗ "О реструктуризации
кредитных организаций" (в ред. от 21.03.02).
12. Федеральный закон от 11.03.97 г. N 48-ФЗ "О переводном и
простом векселе".
13. Федеральный закон от 29.10.98 г. N 164-ФЗ "О финансовой
аренде (лизинге)" (в ред. от 24.12.02).
14. Закон Российской Федерации от 9.10.92 г. N 3615-1 "О валютном
регулировании и валютном контроле" (в ред. от 7.07.03).
15. Федеральный закон от 26.12.95 г. N208-ФЗ "Об акционерных
обществах" (в ред. от 27.02.03).
16. Федеральный закон от 22.04.96 г. N39-ФЗ "О рынке ценных
бумаг" (в ред. от 28.12.02).
17. Инструкция Банка России от 29.06.92 г. N02-104А "О порядке
обязательной продажи предприятиями, объединениями, организациями части
валютной выручки через уполномоченные банки и проведения операций на
внутреннем валютном рынке Российской Федерации" (в ред. от 18.06.99).
18. Инструкция Банка России N86-И, ГТК РФ N01-23/26541 от
13.10.99 г. "О порядке осуществления валютного контроля за
поступлением в Российскую Федерацию выручки от экспорта товаров" (в
ред. от 24.06.02 г.).
19. Инструкция Банка России от 23.07.98 г. N75-И "О порядке
применения федеральных законов, регламентирующих процедуру регистрации
кредитных организаций и лицензирования банковской деятельности" (в
ред. от 5.07.02).
20. Инструкция Банка России от 22.07.02 г. N102-И "О правилах
выпуска и регистрации ценных бумаг кредитными организациями на
территории Российской Федерации" (в ред. от 3.06.03).
21. Инструкция Банка России от 12.07.99 г. N84-И "О порядке
осуществления мер по предупреждению несостоятельности (банкротства)
кредитных организаций" (в ред. от 21.06.02).
22. Положение Банка России от 23.04.97 г. N02-195 "Об
особенностях регистрации кредитных организаций с иностранными
инвестициями и о порядке получения предварительного разрешения Банка
России на увеличение уставного капитала зарегистрированной организации
за счет средств нерезидентов" (в ред. от 4.11.02).
23. Положение Банка России от 2.04.96 г. N264 "Об отзыве лицензии
на осуществление банковских операций у кредитных организаций в
Российской Федерации" (в ред. от 19.08.03).
24. Положение Банка России от 14.05.99 г. N76-П "О временной
администрации по управлению кредитной организацией" (в ред. от
17.09.01).
25. Положение Банка России от 3.10.02 г. N2-П "О безналичных
расчетах в Российской Федерации" (в ред. от 3.03.03).
26. Письмо Банка России от 10.02.92 г. N14-3-20 "Положение "О
сберегательных и депозитных сертификатах кредитных организаций" (в
ред. от 29.11.2000).
27. Указание Банка России от 8.06.99 г. N571-У "О порядке оплаты
долей (акций) кредитных организаций облигациями федерального займа с
постоянным купонным доходом и денежными средствами" (в ред. от
27.06.01).
28. Указание Банка России от 19.03.99 г. N513-У "О порядке оплаты
уставного капитала кредитных организаций иностранной валютой и
отражения соответствующих операций по счетам бухгалтерского учета" (в
ред. от 18.12.2000).
29. Указание Банка России от 7.07.99 г. N603-У "О порядке
осуществления внутреннего контроля за соответствием деятельности на
финансовых рынках законодательству о финансовых рынках в кредитных
организациях".
30. Письмо Банка России от 28.02.97 г. N419 "О мерах по усилению
надзора за деятельностью кредитных организаций" (в ред. от 23.04.01).
31. Письмо Банка России от 3.12.96 г. N367 "О порядке выдачи
лицензии на осуществление операций с драгоценными металлами" (в ред.
от 30.11.2000).
32. Комментарий части первой Гражданского кодекса Российской
Федерации для предпринимателей. - М.: Фонд "Правовая культура", 1995.
33. Комментарий части второй Гражданского кодекса Российской
Федерации для предпринимателей. - М.: Фонд "Правовая культура", 1996.
34. Комментарий к Гражданскому кодексу Российской Федерации,
части первой / Отв. ред. О.Н. Садиков. - М.: Юринформцентр, 1995.
35. Комментарий к Гражданскому кодексу Российской Федерации,
части второй / Отв. ред. О.Н. Садиков. - М.: Юринформцентр, 1995.
36. Правовое обеспечение российской экономики. Учебник под
редакцией Н.Г. Маркаловой. - М.: БЕК, 2002.
37. Правовое регулирование предпринимательской деятельности.
Учебно-практическое пособие (Правовые ситуации. Тесты. Практические
вопросы)/Под ред. канд. юрид. наук Н.Г.Маркаловой. - М.: БЕК, 2000.
|
Фрагмент документа "ПРОГРАММА ПРОВЕДЕНИЯ КВАЛИФИКАЦИОННЫХ ЭКЗАМЕНОВ НА ПОЛУЧЕНИЕ КВАЛИФИКАЦИОННОГО АТТЕСТАТА АУДИТОРА (АУДИТ КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ, БАНКОВСКИХ ГРУПП И БАНКОВСКИХ ХОЛДИНГОВ (БАНКОВСКИЙ АУДИТ)".