Фрагмент документа "ПРОГРАММА ПРОВЕДЕНИЯ КВАЛИФИКАЦИОННЫХ ЭКЗАМЕНОВ НА ПОЛУЧЕНИЕ КВАЛИФИКАЦИОННОГО АТТЕСТАТА АУДИТОРА (АУДИТ КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ, БАНКОВСКИХ ГРУПП И БАНКОВСКИХ ХОЛДИНГОВ (БАНКОВСКИЙ АУДИТ)".
РАЗДЕЛ 4. ФИНАНСЫ КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ:
МЕНЕДЖМЕНТ И АНАЛИЗ.
1. Федеральный закон от 10.07.02 г. N86-ФЗ "О Центральном банке
Российской Федерации (Банке России)" (в ред. от 10.01.03).
2. Федеральный закон "О банках и банковской деятельности" от
3.02.96 г. с изменениями и дополнениями.
3. Федеральный закон от 25.02.99 г. N40-ФЗ "О несостоятельности
(банкротстве) кредитных организаций" (в ред. от 21.03.02).
4. Федеральный закон от 8.07.99 г. N144-ФЗ "О реструктуризации
кредитных организаций" (в ред. от 21.03.02).
5. Федеральный закон от 26.12.95 г. N208-ФЗ "Об акционерных
обществах" (в ред. от 27.02.03).
6. Федеральный закон от 22.04.96 г. N39-ФЗ "О рынке ценных бумаг"
(в ред. от 28.12.02).
7. Федеральный закон от 23.06.99 г. N 117-ФЗ "О защите
конкуренции на рынке финансовых услуг" (в ред. от 30.12.01).
8. Федеральный закон от 9.10.92 г. N3615-1 "О валютном
регулировании и валютном контроле" (в ред. от 7.07.03).
9. Федеральный закон от 7.08.01 г. N115-ФЗ "О противодействии
легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем" (в ред.
от 30.10.02).
10. Указ Президента Российской Федерации от 1.11.01 г. N1263 "Об
уполномоченном органе по противодействию легализации (отмыванию)
доходов, полученных преступным путем".
11. Постановление Правительства Российской Федерации от 17.04.02
г. N245 "Об утверждении Положения о представлении информации в Комитет
Российской Федерации по финансовому мониторингу организациями,
осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом"
(в ред. от 17.01.03).
12. Распоряжение Правительства Российской Федерации от 17.07.02
г. N983-р "Рекомендации по разработке организациями, совершающими
операции с денежными средствами или иным имуществом, правил
внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию)
доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (в
ред. от 8.01.03).
13. Инструкция Банка России от 1.10.97 г. N 1 "О порядке
регулирования деятельности банков" (в ред. от 6.05.02).
14. Инструкция Банка России от 22.07.02 г. N102-И "О правилах
выпуска и регистрации ценных бумаг кредитными организациями на
территории Российской Федерации" (в ред. от 3.06.03).
15. Инструкция Банка России от 30.06.97 г. N62-а "О порядке
формирования и использования резерва на возможные потери по ссудам" (в
ред. от 18.08.03).
16. Инструкция Банка России от 2.07.97 г. N63 "О порядке
осуществления операций доверительного управления и бухгалтерском учете
этих операций кредитными организациями Российской Федерации" (в ред.
от 23.03.01).
17. Инструкция Банка России от 31.03.97 г. N59 "О применении к
кредитным организациям мер воздействия за нарушение пруденциальных
норм деятельности" (в ред. от 31.08.01).
18. Инструкция Банка России от 22.05.96 г. N41 "Об установлении
лимитов открытой валютной позиции" (в ред. от 19.04.02).
19. Инструкция Банка России от 23.07.98 г. N75-И "О порядке
применения федеральных законов, регламентирующих процедуру регистрации
кредитных организаций и лицензирования банковской деятельности" (в
ред. от 5.07.02).
20. Положение Банка России от 30.03.96 г. N37 "Об обязательных
резервах кредитных организаций, депонируемых в Центральном банке
Российской Федерации" (в ред. от 29.04.02).
21. Положение Банка России от 28.08.97 г. N509 "Об организации
внутреннего контроля в банках" (в ред. от 1.02.99).
22. Положение Банка России от 10.02.03 г. N215-П "О методике
определения собственных средств (капитала) кредитных организаций".
23. Указание Банка России от 24.03.03 г. N1260-У "О порядке
приведения в соответствие размера уставного капитала и величины
собственных средств (капитала) кредитных организаций".
24. Указание Банка России от 10.02.03 г. N1246-У "О действиях при
выявлении фактов (признаков) формирования источников собственных
средств (капитала) (их части) с использованием ненадлежащих активов".
25. Положение Банка России от 31.08.98 г. N 54-П "О порядке
предоставления (размещения) кредитными организациями денежных средств
и их возврата (погашения)" (в ред. от 27.07.01).
26. Положение Банка России от 6.03.98 г. N19-П "О порядке
предоставления кредитов банкам, обеспеченных залогом государственных
ценных бумаг" (в ред. от 24.06.02).
27. Положение Банка России от 13.03.96 г. N 36-П "О порядке
предоставления Банком России ломбардного кредита банкам" (в ред. от
24.06.02).
28. Положение Банка России от 1.11.96 г. N50 "Об операциях с
драгоценными металлами" (в ред. от 11.04.2000).
29. Указание Банка России от 31.03.2000 г. N766-У "О критериях
определения финансового состояния кредитных организаций" (в ред. от
21.12.2000 г.).
30. Указание Банка России от 13.11.97 г. N18-У "О введении в
действие новой редакции методических рекомендаций о порядке оценки
мероприятий по финансовому оздоровлению (планов санации), утвержденных
письмом Банка России от 8.09.97 г. N513".
31. Письмо Банка России от 3.12.96 г. N367 "О порядке выдачи
лицензии на осуществление операций с драгоценными металлами" (в ред.
от 30.11.2000).
32. Инструкция Банка России от 1.10.97 г. N17 "О составлении
финансовой отчетности" (в ред. от 12.04.02).
33. Письмо Банка России от 27.07.2000 г. N 139-Т "О рекомендациях
по анализу ликвидности кредитных организаций".
34.Положение Банка России от 3.10.02 г. N2-П "О безналичных
расчетах в Российской Федерации" (в ред. от 3.03.03).
35. Письмо Банка России от 10.02.92 г. N 14-3-20 "Положение "О
сберегательных и депозитных сертификатах кредитных организаций" (в
ред. от 29.11.2000).
36. Положение Банка России от 12.04.01 г. N137-П "О порядке
формирования кредитными организациями резервов на возможные потери" (в
ред. от 18.04.02).
37. Правила ведения учета депозитарных операций кредитных
организаций в Российской Федерации от 25.07.96 г. N 44 (в ред. от
7.04.2000 г.).
38. Базельский комитет по банковскому надзору: Сборник документов
и материалов / Сост. Ю.В. Кузнец. - М.: Центр подготовки персонала
Центрального банка Российской Федерации, 1997.
39. Банковское дело / Под ред. Лаврушина О.И. - М.: Финансы и
статистика, 2000.
40. Банковская система России. Настольная книга банкира: В 3
т./Ред. кол.: А.Г. Грязнова, О.И. Лаврушин, Г.С. Панова и др. - М.,
1995.
41. Поляков В.Н., Московкина Л.А. Структура и функции центральных
банков. Зарубежный опыт. Учебное пособие. - М.: ЭТА, 1995.
42. Деятельность банков: современный опыт США. - М., 1992.
43. Масленченков С.Д. Финансовый менеджмент в коммерческом банке.
Кн. 1, 2, 3. - М., 1996.
44. Панова Г.С. Анализ финансового состояния коммерческого банка.
- М.: Финансы и статистика, 1996.
45. Роуз Питер С. Банковский менеджмент: Предоставление
банковских услуг./Пер. с англ. - М., 1995.
46. Усоскин В.М. Современный коммерческий банк: Управление и
операции. - М., 1994.
47. Ларионова И.В. Реорганизация коммерческих банков. - М.:
Финансы и статистика, 2000.
48. Шеремет А.Д., Щербакова Г.Н. Финансовый анализ в коммерческих
банках. - М.: Финансы и статистика, 2000.
49. Шеремет А.Д., Негашев Е.В. Методика финансового анализа
деятельности коммерческих организаций. - М.: ИНФРА-М, 2003.
50. Ковалев В.В. Финансовый анализ: методы и процедуры. - М.:
Финансы и статистика, 2000.
51. Финансы налоги и кредит. Учебное пособие /под редакцией
Емельянова А.М., Мацкулека И.Д., Пенькова Б.Е. - М.: РАГС, 2001.
|
Фрагмент документа "ПРОГРАММА ПРОВЕДЕНИЯ КВАЛИФИКАЦИОННЫХ ЭКЗАМЕНОВ НА ПОЛУЧЕНИЕ КВАЛИФИКАЦИОННОГО АТТЕСТАТА АУДИТОРА (АУДИТ КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ, БАНКОВСКИХ ГРУПП И БАНКОВСКИХ ХОЛДИНГОВ (БАНКОВСКИЙ АУДИТ)".