Фрагмент документа "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ КВАЛИФИКАЦИОННОГО МИНИМУМА ПО СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОМУ КВАЛИФИКАЦИОННОМУ ЭКЗАМЕНУ ДЛЯ СПЕЦИАЛИСТОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ ПО ВЕДЕНИЮ РЕЕСТРОВ ВЛАДЕЛЬЦЕВ ИМЕННЫХ ЦЕННЫХ БУМАГ".
1.5. Реестр владельцев инвестиционных паев
паевого инвестиционного фонда
Понятие паевого инвестиционного фонда. Типы паевых инвестиционных
фондов и особенности их функционирования. Инвестиционный пай паевого
инвестиционного фонда как именная ценная бумага. Права владельцев
инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда. Сведения,
составляющие реестр владельцев паевого инвестиционного фонда.
Требования к юридическим лицам, осуществляющим ведение реестра
владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов.
Обязанности и ответственность лица, осуществляющего ведение реестра
владельцев инвестиционных паев. Содержание Правил ведения реестра
владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда.
Регистрация и вступление в силу Правил ведения реестра владельцев
инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда.
Списание и зачисление инвестиционных паев по счетам депо.
Основания и сроки предоставления информации депозитарием информации о
лицах, в интересах которых он выполняет функции номинального держателя
инвестиционных паев. Ведение регистратором журналов. Основания и
порядок открытия управляющей компанией закрытого паевого
инвестиционного фонда лицевого счета "выдаваемые инвестиционные паи".
Требования к содержанию анкеты управляющей компании инвестиционных
фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных
фондов (далее - управляющая компания). Основания и порядок открытия
лицевых счетов зарегистрированных лиц. Требования к анкетам
зарегистрированных лиц. Основания и порядок открытия счета
"инвестиционные паи неустановленного лица". Основания и порядок
изменения данных анкеты зарегистрированного лица. Изменение данных
приложения к анкете зарегистрированного лица - доверительного
управляющего. Основания и порядок закрытия лицевых счетов. Операции по
лицевым счетам при выдаче инвестиционных паев. Требования к
распоряжению управляющей компании о выдаче инвестиционных паев.
Основания для приходных записей по лицевым счетам при выдаче
инвестиционных паев. Обязанности регистратора в случае если приходные
записи по лицевым счетам вносятся на основании заявок на приобретение.
Основания и порядок проведения операций по лицевым счетам при передаче
инвестиционных паев зарегистрированными лицами. Требования к
содержанию передаточного распоряжения. Подпись на передаточном
распоряжении. Основания для отказа во внесении записей при передаче
инвестиционных паев. Основания и порядок проведения операций по
лицевым счетам при передаче инвестиционных паев на основании актов
государственных органов. Основания и порядок проведения операций по
лицевым счетам при обмене инвестиционных паев. Требования к содержанию
распоряжения управляющей компании о списании (зачислении)
инвестиционных паев в связи с их обменом. Основания и порядок внесения
расходных (приходных). Обязанности регистратора в случае если записи
при обмене вносятся на основании заявок на обмен инвестиционных паев.
Основания и порядок проведения операций при переходе инвестиционных
паев в порядке наследования. Основания и порядок проведения операций
при переходе инвестиционных паев при реорганизации юридических лиц.
Основания и порядок проведения операций при залоге инвестиционных
паев. Требования к содержанию залогового распоряжения. Требования к
записи об обременении залогом инвестиционных паев на лицевом счете
залогодателя в отношении каждого залогодержателя. Основания внесения
записи о залоге при уступке прав по договору залога инвестиционных
паев. Требования к распоряжению о передаче прав залога. Основания и
порядок проведения операций при блокировании инвестиционных паев.
Основания и порядок проведения операций при погашении инвестиционных
паев. Требования к распоряжению управляющей компании о погашении
инвестиционных паев. Основания для отказа во внесении записей в реестр
владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда. Порядок
и сроки направления уведомления об отказе от внесения записей в реестр
владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда.
Основания, порядок и сроки составления списка лиц, имеющих право
на получение доходов по инвестиционным паям закрытого паевого
инвестиционного фонда, и списка лиц, имеющих право на участие в общем
собрании владельцев инвестиционных паев закрытого паевого
инвестиционного фонда. Основания, порядок и сроки составления списка
зарегистрированных лиц при передаче реестра, по требованию учреждений
юстиции, а также составления списка лиц, имеющих право на получение
денежной компенсации при прекращении паевого инвестиционного фонда.
Основания, порядок и сроки предоставления выписок по счетам,
информации из реестра. Основания, порядок и сроки передачи реестра.
|
Фрагмент документа "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ КВАЛИФИКАЦИОННОГО МИНИМУМА ПО СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОМУ КВАЛИФИКАЦИОННОМУ ЭКЗАМЕНУ ДЛЯ СПЕЦИАЛИСТОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ ПО ВЕДЕНИЮ РЕЕСТРОВ ВЛАДЕЛЬЦЕВ ИМЕННЫХ ЦЕННЫХ БУМАГ".