ОБ УТВЕРЖДЕНИИ КВАЛИФИКАЦИОННОГО МИНИМУМА ПО СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОМУ КВАЛИФИКАЦИОННОМУ ЭКЗАМЕНУ ДЛЯ СПЕЦИАЛИСТОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ ПО ВЕДЕНИЮ РЕЕСТРОВ ВЛАДЕЛЬЦЕВ ИМЕННЫХ ЦЕННЫХ БУМАГ. Распоряжение. Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг. 10.03.04 04-695/Р

1.6. Защита прав и законных интересов
                   инвесторов на рынке ценных бумаг
     
     Ограничения, связанные  с  эмиссией и обращением ценных бумаг,  в
целях  обеспечения  защиты  прав  и  законных  интересов   инвесторов.
Ответственность  профессиональных  участников  рынка  ценных  бумаг  в
случаях  заключения  с  инвесторами  договоров  с  ограничением   прав
инвесторов,  предусмотренных  законодательством Российской Федерации о
ценных бумагах.  Обязанность профессиональных участников, предлагающих
инвесторам   услуги,  по  предоставлению  информации  и  документов  о
профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
     Административные наказания,  их  виды.  Основные и дополнительные
административные  наказания.   Административные   штрафы.   Назначение
административного  наказания.  Давность привлечения к административной
ответственности.  Ответственность за совершение  незаконных  сделок  с
ценными    бумагами.    Ответственность    за   нарушение   требований
законодательства,  касающихся представления и раскрытия информации  на
рынке    ценных    бумаг.   Исполнение   постановления   о   наложении
административного штрафа.  Назначение  административных  наказаний  за
совершение нескольких административных правонарушений.
     Определение служебной информации на рынке ценных бумаг, категории
лиц,  располагающих служебной информацией, и ответственность указанных
лиц за совершение сделок с использованием  инсайдерской  информации  в
соответствии  с  законодательством  Российской Федерации.  Определение
манипулирования  ценами  на  рынке  ценных  бумаг  в  соответствии   с
законодательством     Российской     Федерации.     Признание    факта
манипулирования  ценами  на  рынке   ценных   бумаг.   Ответственность
виновного в манипулировании ценами на рынке ценных бумаг.
     Обязанность саморегулируемой     организации     профессиональных
участников  (далее  -  СРО)  по  обеспечению  защиты  прав  и законных
интересов инвесторов в  соответствии  с  законодательством  Российской
Федерации о ценных бумагах. Порядок рассмотрения СРО жалоб инвесторов.
Санкции,  применяемые СРО  в  отношении  профессиональных  участников,
совершивших  нарушения прав и законных интересов инвесторов.  Создание
СРО компенсационных и иных фондов.