Фрагмент документа "ОРГАНИЗАЦИИ ОБЪЕДИНЕННЫХ НАЦИЙ ПРОТИВ КОРРУПЦИИ".
Статья 52
Предупреждение и выявление переводов
доходов от преступлений
1. Без ущерба для статьи 14 настоящей Конвенции каждое
государство-участник принимает такие меры, какие могут потребоваться,
в соответствии с его внутренним законодательством, с тем чтобы
потребовать от финансовых учреждений, на которые распространяется его
юрисдикция, проверять личность клиентов, принимать разумные меры для
установления личности собственников-бенефициаров средств,
депонированных на счетах с большим объемом средств, и осуществлять
более жесткие меры контроля в отношении счетов, которые пытаются
открыть или которые ведутся лицами, обладающими или обладавшими
значительными публичными полномочиями, членами их семей и тесно
связанными с ними партнерами или от имени любых вышеперечисленных лиц.
Такие более жесткие меры контроля в разумной степени призваны выявлять
подозрительные операции для целей представления информации о них
компетентным органам, и они не должны толковаться как препятствующие
или запрещающие финансовым учреждениям вести дела с любым законным
клиентом.
2. С целью содействия осуществлению мер, предусмотренных в пункте
1 настоящей статьи, каждое государство-участник, в соответствии со
своим внутренним законодательством и руководствуясь соответствующими
инициативами региональных, межрегиональных и многосторонних
организаций по противодействию отмыванию денежных средств:
a) издает рекомендательные указания применительно к тем
категориям физических или юридических лиц, в отношении счетов которых
от финансовых учреждений, на которые распространяется его юрисдикция,
будет ожидаться применение более жестких мер контроля, к видам счетов
и операций, которым следует уделять особое внимание, и к надлежащим
мерам по открытию и ведению счетов, а также ведению отчетности по
счетам, которые следует принять в отношении таких счетов; и
b) в надлежащих случаях уведомляет финансовые учреждения, на
которые распространяется его юрисдикция, по просьбе другого
государства-участника или по своей собственной инициативе, о личности
конкретных физических или юридических лиц, в отношении счетов которых
от таких учреждений будет ожидаться применение более жестких мер
контроля, в дополнение к тем лицам, личности которых финансовые
учреждения могут установить в ином порядке.
3. В контексте пункта 2 "a" настоящей статьи каждое
государство-участник осуществляет меры для обеспечения того, чтобы его
финансовые учреждения сохраняли, в течение надлежащего срока, должную
отчетность о счетах и операциях, к которым причастны лица, упомянутые
в пункте 1 настоящей статьи, в которую должна включаться, как минимум,
информация, касающаяся личности клиента, а также, насколько это
возможно, собственника-бенефициара.
4. С целью предупреждения и выявления переводов доходов от
преступлений, признанных таковыми в соответствии с настоящей
Конвенцией, каждое государство-участник осуществляет надлежащие и
действенные меры для предупреждения, при помощи своих регулирующих и
надзорных органов, учреждения банков, которые не имеют физического
присутствия и которые не аффилированы с какой-либо регулируемой
финансовой группой. Кроме того, государства-участники могут
рассмотреть возможность установления по отношению к своим финансовым
учреждениям требования отказываться вступать в корреспондентские
банковские отношения с такими учреждениями или продолжать такие
отношения, а также остерегаться устанавливать отношения с иностранными
финансовыми учреждениями, разрешающими использование счетов в них
банками, которые не имеют физического присутствия или которые не
аффилированы с какой-либо регулируемой финансовой группой.
5. Каждое государство-участник рассматривает возможность
создания, в соответствии со своим внутренним законодательством,
эффективных систем, предусматривающих раскрытие финансовой информации
относительно соответствующих публичных должностных лиц, и
устанавливает надлежащие санкции за несоблюдение этих требований.
Каждое государство-участник также рассматривает возможность принятия
таких мер, какие могут потребоваться, с тем чтобы позволить своим
компетентным органам осуществлять обмен такой информацией с
компетентными органами в других государствах-участниках, когда это
необходимо для расследования, заявления прав и принятия мер по
возвращению доходов от преступлений, признанных таковыми в
соответствии с настоящей Конвенцией.
6. Каждое государство-участник рассматривает возможность принятия
таких мер, какие могут потребоваться, в соответствии с его внутренним
законодательством, с тем чтобы установить для соответствующих
публичных должностных лиц, имеющих интерес или право подписи, или
другое уполномочие в отношении какого-либо финансового счета в
какой-либо иностранной стране, требование сообщать об этом надлежащим
органам и вести надлежащую отчетность, касающуюся таких счетов. Такие
меры также предусматривают применение надлежащих санкций за
невыполнение этих требований.
|
Фрагмент документа "ОРГАНИЗАЦИИ ОБЪЕДИНЕННЫХ НАЦИЙ ПРОТИВ КОРРУПЦИИ".