Фрагмент документа "О НАКОПИТЕЛЬНО-ИПОТЕЧНОЙ СИСТЕМЕ ЖИЛИЩНОГО ОБЕСПЕЧЕНИЯ ВОЕННОСЛУЖАЩИХ".
Статья 20. Управляющая компания
1. К управлению накоплениями для жилищного обеспечения
допускаются только отобранные по результатам конкурса управляющие
компании, имеющие лицензии на осуществление деятельности по управлению
инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и
негосударственными пенсионными фондами, застраховавшие ответственность
в соответствии со статьей 31 настоящего Федерального закона,
соответствующие установленным федеральным органом исполнительной
власти в области финансовых рынков требованиям о достаточности
собственных средств, не являющиеся аффилированными лицами
специализированного депозитария или его аффилированных лиц, принявшие
соответствующий требованиям настоящего Федерального закона кодекс
профессиональной этики и заключившие со специализированным
депозитарием договоры об оказании услуг в соответствии со статьей 19
настоящего Федерального закона. При этом в состав акционеров
(участников) управляющей компании, осуществляющей доверительное
управление, не могут входить организации, зарегистрированные в
иностранных государствах, в которых предоставляется благоприятный
налоговый режим и (или) не предусматриваются раскрытие и
предоставление информации при проведении финансовых операций, либо на
территории Российской Федерации, на которой предоставляется
специальный налоговый режим (оффшорные зоны).
2. Управляющая компания обязана:
1) инвестировать накопления для жилищного обеспечения в интересах
участников накопительно-ипотечной системы;
2) нести установленную настоящим Федеральным законом и договором
доверительного управления ответственность за соответствие
инвестирования накоплений для жилищного обеспечения требованиям
настоящего Федерального закона;
3) инвестировать накопления для жилищного обеспечения исходя из
необходимости обеспечения принципов надежности, ликвидности,
доходности и диверсификации;
4) осуществлять операции с накоплениями для жилищного обеспечения
под контролем специализированного депозитария;
5) расторгать договоры брокерского обслуживания и принимать меры
по истребованию денежных средств, если брокеры, привлекаемые для
осуществления операций с накоплениями для жилищного обеспечения,
перестают отвечать требованиям настоящего Федерального закона и
нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти в
области финансовых рынков;
6) расторгать договоры с кредитными организациями, закрывать
счета и принимать меры по истребованию денежных средств в случае, если
кредитные организации перестали удовлетворять требованиям настоящего
Федерального закона;
7) регулярно рассчитывать текущую рыночную стоимость и стоимость
чистых активов, находящихся в доверительном управлении, в соответствии
с нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной
власти в области финансовых рынков;
8) осуществлять права, удостоверенные ценными бумагами, в которые
инвестированы накопления для жилищного обеспечения, в интересах
участников накопительно-ипотечной системы;
9) продавать ценные бумаги, находящиеся в доверительном
управлении, по цене не ниже рыночной цены, а также покупать ценные
бумаги по цене не выше рыночной цены. Для целей настоящего
Федерального закона под рыночной ценой понимается цена, определенная в
порядке, установленном федеральным органом исполнительной власти в
области финансовых рынков. Отчет о сделках, проведенных с отклонением
от рыночных цен, представляется в федеральный орган исполнительной
власти в области финансовых рынков и уполномоченный федеральный орган.
Форма отчета устанавливается федеральным органом исполнительной власти
в области финансовых рынков;
10) перечислять в уполномоченный федеральный орган накопления для
жилищного обеспечения в соответствии с составленным уполномоченным
федеральным органом прогнозом потребности в денежных средствах на
выплаты за счет накоплений для жилищного обеспечения и договором
доверительного управления;
11) раскрывать в соответствии с пунктом 2 части 7 статьи 24
настоящего Федерального закона информацию о составе акционеров
(участников) управляющей компании и об их долях в капитале, а также об
аффилированных лицах. Сроки и порядок представления в уполномоченный
федеральный орган указанной информации устанавливаются договором
доверительного управления;
12) соблюдать кодекс профессиональной этики;
13) ежегодно проводить аудиторскую проверку финансовой
(бухгалтерской) отчетности;
14) представлять в уполномоченный федеральный орган и федеральный
орган исполнительной власти в области финансовых рынков отчет об
инвестировании накоплений для жилищного обеспечения и отчет о доходах
от инвестирования в порядке и в сроки, которые установлены договором
доверительного управления;
15) информировать уполномоченный федеральный орган о
приостановлении действия лицензии или об аннулировании лицензии, об
изменениях учредительных документов управляющей компании, состава
акционеров (участников), руководящего состава, состава работников
управляющей компании, обеспечивающих инвестирование накоплений для
жилищного обеспечения, и состава аффилированных лиц в порядке и в
сроки, которые установлены договором доверительного управления;
16) совершать за счет накоплений для жилищного обеспечения сделки
с ценными бумагами, указанными в пунктах 2 - 5 части 1 статьи 16
настоящего Федерального закона, только на торгах организаторов
торговли на рынке ценных бумаг;
17) передавать в специализированный депозитарий для учета и (или)
хранения активы, в которые инвестированы накопления для жилищного
обеспечения, если для отдельных видов имущества нормативными правовыми
актами Российской Федерации не предусмотрено иное;
18) передавать в специализированный депозитарий копии всех
первичных документов в отношении активов, в которые инвестированы
накопления для жилищного обеспечения, не позднее рабочего дня,
следующего за днем их составления или получения;
19) разработать и соблюдать внутренний регламент совершения
операций с накоплениями для жилищного обеспечения, определяющий:
а) порядок принятия и выполнения решений об инвестировании
накоплений для жилищного обеспечения;
б) порядок осуществления контроля за рисками при совершении
операций по инвестированию накоплений для жилищного обеспечения;
в) порядок осуществления контроля за использованием и
сохранностью накоплений для жилищного обеспечения, переданных в
доверительное управление управляющей компании;
г) порядок организации документооборота в управляющей компании, а
также между управляющей компанией и специализированным депозитарием;
д) порядок обеспечения защиты служебной информации об операциях
по инвестированию накоплений для жилищного обеспечения от
несанкционированного доступа;
20) соблюдать иные требования, предусмотренные настоящим
Федеральным законом, другими федеральными законами и иными
нормативными правовыми актами Российской Федерации.
|
Фрагмент документа "О НАКОПИТЕЛЬНО-ИПОТЕЧНОЙ СИСТЕМЕ ЖИЛИЩНОГО ОБЕСПЕЧЕНИЯ ВОЕННОСЛУЖАЩИХ".