Фрагмент документа "О НАКОПИТЕЛЬНО-ИПОТЕЧНОЙ СИСТЕМЕ ЖИЛИЩНОГО ОБЕСПЕЧЕНИЯ ВОЕННОСЛУЖАЩИХ".
Статья 21. Специализированный депозитарий
1. Оказание услуг по хранению сертификатов ценных бумаг в
документарной форме и учету прав на ценные бумаги, в которые
инвестированы накопления для жилищного обеспечения, переданные в
доверительное управление управляющим компаниям, а также контроль за
распоряжением этими накоплениями может осуществлять только отобранный
по результатам конкурса специализированный депозитарий, имеющий
лицензию на осуществление депозитарной деятельности и лицензию на
осуществление деятельности специализированного депозитария
инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и
негосударственных пенсионных фондов, застраховавший ответственность в
соответствии со статьей 31 настоящего Федерального закона,
соответствующий установленным федеральным органом исполнительной
власти в области финансовых рынков требованиям о достаточности
собственных средств относительно объема обслуживаемых активов, не
являющийся аффилированным лицом ни одной из управляющих компаний,
осуществляющих доверительное управление, или их аффилированных лиц и
принявший соответствующий требованиям настоящего Федерального закона
кодекс профессиональной этики. При этом в состав акционеров
(участников) специализированного депозитария не могут входить
организации, зарегистрированные в иностранных государствах, в которых
предоставляется благоприятный налоговый режим и (или) не
предусматриваются раскрытие и предоставление информации при проведении
финансовых операций, либо на территории Российской Федерации, на
которой предоставляется специальный налоговый режим (оффшорные зоны).
2. Специализированный депозитарий обязан:
1) нести солидарно с управляющей компанией, заключившей договор
доверительного управления, ответственность в случае неисполнения
предусмотренных настоящей статьей обязанностей;
2) открыть отдельный счет депо на имя каждой управляющей
компании, с которой заключен договор об оказании услуг
специализированного депозитария, для учета прав на ценные бумаги,
приобретенные за счет накоплений для жилищного обеспечения;
3) осуществлять учет прав на ценные бумаги, приобретенные в
результате инвестирования накоплений для жилищного обеспечения, и учет
перехода прав на такие ценные бумаги, а также хранение сертификатов
ценных бумаг, если для отдельных видов ценных бумаг нормативными
правовыми актами Российской Федерации не предусмотрено иное;
4) принимать и хранить копии всех первичных документов в
отношении накоплений для жилищного обеспечения, переданных
уполномоченным федеральным органом в доверительное управление
управляющим компаниям;
5) уведомлять уполномоченный федеральный орган, федеральный орган
исполнительной власти в области финансовых рынков и управляющую
компанию о выявленных в процессе осуществления контроля нарушениях не
позднее одного рабочего дня, следующего за днем их выявления;
6) информировать уполномоченный федеральный орган о
приостановлении действия лицензии или ее отзыве, об изменениях
учредительных документов, состава акционеров (участников),
руководящего состава, состава работников специализированного
депозитария, обеспечивающих оказание услуг специализированного
депозитария уполномоченному федеральному органу и управляющим
компаниям, и состава аффилированных лиц специализированного
депозитария в порядке и в сроки, в которые установлены договором об
оказании услуг специализированного депозитария;
7) регистрировать в федеральном органе исполнительной власти в
области финансовых рынков регламент специализированного депозитария и
вносимые в него изменения;
8) обеспечить передачу своих прав и обязанностей в отношении
накоплений для жилищного обеспечения, сформированных в соответствии с
настоящим Федеральным законом, другому специализированному депозитарию
в случае прекращения договора об оказании услуг специализированного
депозитария уполномоченному федеральному органу или управляющим
компаниям в порядке и в сроки, которые установлены указанным
договором;
9) представлять в управляющую компанию, уполномоченный
федеральный орган и федеральный орган исполнительной власти в области
финансовых рынков отчетность о выполнении операций, видах и рыночной
стоимости ценных бумаг, учитываемых в соответствии с договорами об
оказании услуг специализированного депозитария уполномоченному
федеральному органу и управляющей компании, по форме и в сроки,
которые установлены федеральным органом исполнительной власти в
области финансовых рынков;
10) представлять в уполномоченный федеральный орган и федеральный
орган исполнительной власти в области финансовых рынков информацию о
стоимости чистых активов, находящихся в доверительном управлении на
основании договоров доверительного управления с управляющими
компаниями, в порядке и в сроки, которые установлены договором об
оказании услуг специализированного депозитария;
11) не совмещать деятельность в качестве специализированного
депозитария с другими лицензируемыми видами деятельности, за
исключением депозитарной или банковской деятельности, с депозитарной
деятельностью, которая связана с осуществлением депозитарных операций
по итогам сделок с ценными бумагами, совершенных через организатора
торговли на рынке ценных бумаг на основании договоров, заключенных с
таким организатором торговли и (или) клиринговой организацией, а также
с клиринговой деятельностью и деятельностью по организации торговли на
рынке ценных бумаг;
12) раскрывать в соответствии с пунктом 2 части 7 статьи 24
настоящего Федерального закона информацию о составе акционеров
(участников) и об их долях в капитале, а также об аффилированных
лицах. Сроки и порядок представления в уполномоченный федеральный
орган указанной информации устанавливаются договором об оказании услуг
специализированного депозитария уполномоченному федеральному органу;
13) соблюдать кодекс профессиональной этики;
14) ежегодно проводить аудиторскую проверку финансовой
(бухгалтерской) отчетности;
15) осуществлять контроль за соответствием деятельности по
распоряжению накоплениями для жилищного обеспечения, переданными
уполномоченным федеральным органом в доверительное управление
управляющим компаниям, требованиям настоящего Федерального закона,
иных нормативных правовых актов и инвестиционной декларации;
16) осуществлять контроль за определением стоимости чистых
активов, находящихся в доверительном управлении управляющих компаний;
17) осуществлять контроль за перечислением управляющими
компаниями в уполномоченный федеральный орган средств на использование
участниками накопительно-ипотечной системы;
18) соблюдать иные требования, предусмотренные настоящим
Федеральным законом, другими федеральными и иными нормативными
правовыми актами Российской Федерации и соответствующими договорами с
уполномоченным федеральным органом и управляющими компаниями.
|
Фрагмент документа "О НАКОПИТЕЛЬНО-ИПОТЕЧНОЙ СИСТЕМЕ ЖИЛИЩНОГО ОБЕСПЕЧЕНИЯ ВОЕННОСЛУЖАЩИХ".