размещения ценных бумаг, указанного в зарегистрированном решении о
выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг, такой отчет об итогах
выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг возвращается кредитной
организации - эмитенту регистрирующим органом без рассмотрения, за
исключением случая размещения всех ценных бумаг выпуска
(дополнительного выпуска) до истечения этого срока.
Отчет о первом выпуске акций при учреждении кредитной организации
- эмитента представляется в регистрирующий орган одновременно с
представлением документов на получение лицензии на осуществление
банковских операций.
Отчет об итогах выпуска ценных бумаг при реорганизации кредитной
организации - эмитента представляется в регистрирующий орган
одновременно с представлением документов на регистрацию выпуска ценных
бумаг.
16.2. Отчет об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных
бумаг кредитной организации - эмитента утверждается ее единоличным
исполнительным органом, если уставом (учредительными документами)
кредитной организации - эмитента принятие решения по указанному
вопросу не отнесено к компетенции коллегиального исполнительного
органа или совета директоров (наблюдательного совета).
16.3. Отчет (уведомление) об итогах выпуска (дополнительного
выпуска) ценных бумаг составляется по форме приложения 8 к настоящей
Инструкции.
Отчет (уведомление) об итогах выпуска (дополнительного выпуска)
ценных бумаг подписывается лицом, занимающим должность (осуществляющим
функции) единоличного исполнительного органа кредитной организации -
эмитента, ее главным бухгалтером или лицом, осуществляющим его
функции, с указанием даты подписания, а уведомление об итогах выпуска
облигаций - также брокером, оказывающим услуги по их размещению,
подтверждающими тем самым достоверность и полноту всей информации,
содержащейся в отчете (уведомлении) об итогах выпуска (дополнительного
выпуска) ценных бумаг. Подписи ответственных лиц, подписавших отчет
(уведомление) об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг
кредитной организации - эмитента должны быть скреплены печатью.
Лица, подписавшие отчет (уведомление) об итогах выпуска
(дополнительного выпуска) ценных бумаг, при наличии их вины несут
солидарно субсидиарную ответственность за ущерб, причиненный кредитной
организацией - эмитентом владельцу ценных бумаг вследствие
содержащейся в указанном отчете (уведомлении) недостоверной, неполной
и/или вводящей в заблуждение инвестора информации, подтвержденной ими.
В случае, если государственная регистрация выпуска
(дополнительного выпуска) ценных бумаг сопровождалась регистрацией
проспекта ценных бумаг, подписанного финансовым консультантом на рынке
ценных бумаг, отчет об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных
бумаг также может быть подписан финансовым консультантом на рынке
ценных бумаг.
16.4. Для государственной регистрации отчета об итогах выпуска
(дополнительного выпуска) ценных бумаг в регистрирующий орган
представляются:
заявление на государственную регистрацию отчета об итогах выпуска
(дополнительного выпуска) ценных бумаг по форме приложения 7 к
настоящей Инструкции (если государственная регистрация отчета об
итогах выпуска не осуществляется одновременно с государственной
регистрацией выпуска ценных бумаг);
отчет об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг по
форме приложения 8 к настоящей Инструкции;
опись документов по форме приложения 2 к настоящей Инструкции;
анкета кредитной организации - эмитента по форме приложения 3 к
настоящей Инструкции;
копия протокола или выписка из протокола заседания
уполномоченного органа кредитной организации - эмитента, на котором
был утвержден отчет об итогах выпуска с указанием кворума и
результатов голосования за его утверждение или копия приказа
единоличного исполнительного органа;
копия платежного поручения с отметкой об исполнении, которой
подтверждается факт уплаты кредитной организацией - эмитентом
государственной пошлины, взимаемой в соответствии с законодательством
Российской Федерации о налогах и сборах за рассмотрение заявления о
государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного
выпуска) ценных бумаг (за исключением случаев, когда в соответствии с
настоящей Инструкцией государственная регистрация отчета об итогах
выпуска ценных бумаг осуществляется одновременно с государственной
регистрацией выпуска ценных бумаг);
копия платежного поручения с отметкой об исполнении, которой
подтверждается факт уплаты кредитной организацией - эмитентом
государственной пошлины, взимаемой в соответствии с законодательством
Российской Федерации о налогах и сборах за государственную регистрацию
отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг (за
исключением случаев, когда в соответствии с настоящей Инструкцией
государственная регистрация отчета об итогах выпуска ценных бумаг
осуществляется одновременно с государственной регистрацией выпуска
ценных бумаг);
копия выписки из накопительного счета в Банке России, а также, в
случае оплаты акций иностранной валютой, выписка из корреспондентского
счета, открытого для учета поступающей в оплату размещаемых акций
иностранной валюты с указанием кредитной организации, в которой
ведется этот счет;
выписки из лицевых счетов покупателей акций, подтверждающие сумму
денежных средств, перечисленных со счетов инвесторов, открытых в
кредитной организации - эмитенте, в оплату ее акций;
копии платежных документов с отметкой об исполнении,
свидетельствующих об оплате акций инвесторами, приобретающими более 5
процентов акций;
документ о предварительном согласовании с территориальным
учреждением Банка России в случае приобретения и/или получения в
доверительное управление в результате одной или нескольких сделок
одним юридическим или физическим лицом либо группой юридических и/или
физических лиц, связанных между собой соглашением, либо группой
юридических лиц, являющихся дочерними или зависимыми по отношению друг
к другу, более 20 процентов акций кредитной организации - эмитента;
копия предварительного разрешения Банка России на отчуждение
акций нерезидентам (в случае приобретения акций нерезидентами);
выписки из лицевых счетов, средства с которых подлежат
капитализации, за подписью единоличного исполнительного органа и
главного бухгалтера кредитной организации - эмитента или лиц, их
замещающих;
копия свидетельства о праве собственности кредитной организации -
эмитента на банковское здание, переданное инвестором в качестве оплаты
акций;
доказательства фиксации обременения ценных бумаг залогом у лица,
осуществляющего учет прав на эти ценные бумаги (в случае, если
предметом залога по облигациям с обеспечением являются ценные бумаги,
права на которые учитываются в системе ведения реестра (в реестре) или
в депозитарии);
сообщение об аннулировании конвертированных ценных бумаг в случае
размещения акций путем конвертации;
документы (распечатка из ленты новостей одного из информационных
агентств, копия публикации в средствах массовой информации, распечатка
страницы в сети Интернет, используемой кредитной организацией -
эмитентом для раскрытия информации, и т.п.), подтверждающие соблюдение
кредитной организацией - эмитентом требований о раскрытии информации
на этапах государственной регистрации выпуска (дополнительного
выпуска) ценных бумаг и размещения ценных бумаг в случае, если
государственная регистрация выпуска (дополнительного выпуска) ценных
бумаг сопровождалась регистрацией проспекта ценных бумаг;
копии протоколов (выписок из протоколов) собраний (заседаний)
уполномоченного органа управления кредитной организации - эмитента,
принявшего решение об одобрении сделок по размещению ценных бумаг, в
совершении которых имелась заинтересованность кредитной организации -
эмитента, с указанием, в случае, если данное решение принято
коллегиальным органом управления, кворума и результатов голосования за
его принятие, а в случае, если оно принято советом директоров
(наблюдательным советом), - также с указанием имен членов совета
директоров (наблюдательного совета), голосовавших за его принятие (в
случае, если в ходе размещения ценных бумаг совершены сделки, в
совершении которых имелась заинтересованность кредитной организации -
эмитента, и указанные сделки в соответствии с федеральными законами
подлежали одобрению уполномоченным органом управления кредитной
организации - эмитента);
копии протоколов (выписок из протоколов) собраний (заседаний)
уполномоченного органа управления кредитной организации - эмитента,
принявшего решение об одобрении крупных сделок по размещению ценных
бумаг, с указанием, в случае, если данное решение принято
коллегиальным органом управления, кворума и результатов голосования за
его принятие, а в случае, если оно принято советом директоров
(наблюдательным советом), - также с указанием имен членов совета
директоров (наблюдательного совета), голосовавших за его принятие (в
случае, если в ходе размещения ценных бумаг совершены сделки,
являвшиеся для кредитной организации - эмитента крупными сделками,
подлежавшими в соответствии с федеральными законами одобрению
уполномоченным органом управления кредитной организации - эмитента);
письмо кредитной организации - эмитента, подтверждающее
уведомление лиц, имевших преимущественное право приобретения
размещавшихся ценных бумаг о возможности осуществления такого
преимущественного права, с приложением копии публикации или образца
письма, которые содержат текст соответствующего уведомления, в случае,
если при размещении ценных бумаг предоставлялось преимущественное
право их приобретения;
письмо кредитной организации - эмитента, подтверждающее
уведомление акционеров о возможности приобретения ими размещавшихся
ценных бумаг пропорционально количеству принадлежавших им акций, с
приложением копии публикации или образца письма, которые содержат
текст соответствующего уведомления в случае, если акции, облигации,
конвертируемые в акции, и опционы кредитной организации - эмитента
размещались путем закрытой подписки только среди всех акционеров
кредитной организации - эмитента - владельцев акций соответствующей
категории (типа) и указанные акционеры имели возможность приобрести
размещавшиеся ценные бумаги пропорционально количеству принадлежавших
им акций;
копия (выписка из) решения (протокола собрания (заседания)
уполномоченного органа управления кредитной организации - эмитента
и/или лица, предоставившего обеспечение по облигациям, которым принято
решение об одобрении сделки по предоставлению такого обеспечения, с
указанием, в случае, если данное решение принято коллегиальным органом
управления, повестки дня, кворума и результатов голосования за
принятие указанного решения, а в случае, если оно принято советом
директоров (наблюдательным советом), - также с указанием имен членов
совета директоров (наблюдательного совета), голосовавших за его
принятие (в случае, если размещены облигации с обеспечением и сделка
по предоставлению обеспечения являлась для кредитной организации -
эмитента и/или лица, предоставившего такое обеспечение, крупной
сделкой и/или сделкой, в совершении которой имелась
заинтересованность, которая в соответствии с федеральными законами
подлежала одобрению уполномоченным органом управления);
иные документы в соответствии с пунктами 16.5 - 16.9 настоящей
Инструкции;
иные документы, определенные законодательством Российской
Федерации.
16.5. Для государственной регистрации отчета об итогах выпуска
(дополнительного выпуска) ценных бумаг, размещенных путем подписки,
решением о выпуске (дополнительном выпуске) которых порядок
определения цены размещения ценных бумаг установлен путем указания на
то, что такая цена определяется уполномоченным органом управления
кредитной организации - эмитента, в регистрирующий орган дополнительно
представляются:
копия (выписка из) протокола собрания (заседания) уполномоченного
органа управления кредитной организации - эмитента, которым принято
решение об определении цены размещения ценных бумаг, с указанием, в
случае, если данное решение принято коллегиальным органом управления,
повестки дня, кворума и результатов голосования за его принятие, а в
случае, если оно принято советом директоров (наблюдательным советом),
- также с указанием имен членов совета директоров (наблюдательного
совета), голосовавших за его принятие;
копия отчета оценщика о рыночной стоимости ценных бумаг (если
оценщик привлекался кредитной организацией - эмитентом по собственному
усмотрению либо в соответствии с требованиями федеральных законов);
документ, подтверждающий привлечение государственного финансового
контрольного органа для определения цены размещения акций (для
акционерного общества, владельцем более 2 процентов голосующих акций
которого являются государство и/или муниципальное образование).
16.6. Для государственной регистрации отчета об итогах выпуска
(дополнительного выпуска) акций, оплата которых осуществлялась
неденежными средствами, в регистрирующий орган дополнительно
представляются:
копии протоколов (выписок из протоколов) собраний (заседаний)
совета директоров (наблюдательного совета) кредитной организации -
эмитента, на котором принято решение об определении денежной оценки
имущества, внесенного в оплату размещенных ценных бумаг, с указанием
кворума и результатов голосования за его принятие, а также с указанием
имен членов совета директоров (наблюдательного совета), голосовавших
за его принятие;
копия отчета оценщика об определении рыночной стоимости
имущества, внесенного в оплату размещенных ценных бумаг;
документ, подтверждающий привлечение государственного финансового
контрольного органа для определения денежной оценки (рыночной
стоимости) имущества, внесенного в оплату размещенных акций;
документ, подтверждающий привлечение государственного финансового
контрольного органа для определения цены размещения акций (для
акционерного общества, владельцем более 2 процентов голосующих акций
которого являются государство и/или муниципальное образование);
копия решения уполномоченного федерального органа исполнительной
власти, органа власти субъекта Российской Федерации или органа
местного самоуправления об условиях приватизации государственного
и/или муниципального имущества, если в оплату размещенных ценных бумаг
вносилось государственное и/или муниципальное имущество.
16.7. Для государственной регистрации отчета об итогах выпуска
(дополнительного выпуска) облигаций в регистрирующий орган
дополнительно представляются:
выписки из лицевых счетов кредитной организации - эмитента,
подтверждающие внесение денежных средств в оплату облигаций;
сводный реестр заявок на покупку облигаций (в случае размещения
облигаций на площадке организаторов торгов на рынке ценных бумаг);
выписки из лицевых счетов владельцев именных облигаций в системе
ведения реестра или по счетам депо депозитария, подтверждающие факт
размещения облигаций;
копия(и) (выписка(и) из) протокола собрания (заседания
уполномоченного органа управления кредитной организации - эмитента),
на котором принято решение об определении дохода и/или даты начала
размещения облигаций (в случае, если решением о выпуске облигаций
порядок определения дохода и/или даты начала размещения облигаций
установлен путем указания на то, что доход и/или дата начала
размещения облигаций определяется уполномоченным органом управления
кредитной организации - эмитента), с указанием, в случае, если данное
решение принято коллегиальным органом управления, повестки дня,
кворума и результатов голосования за его принятие, а в случае, если
оно принято советом директоров (наблюдательным советом), - также с
указанием имен членов совета директоров (наблюдательного совета),
голосовавших за его принятие.
16.8. Для государственной регистрации отчета об итогах выпуска
(дополнительного выпуска) облигаций, обеспеченных ипотекой (залогом
недвижимого имущества), в регистрирующий орган дополнительно
представляются:
копия зарегистрированного учреждением юстиции решения о выпуске
облигаций;
копия документа, подтверждающего государственную регистрацию
ипотеки.
16.9. Для государственной регистрации отчета об итогах выпуска
облигаций с ипотечным покрытием в регистрирующий орган дополнительно
представляются:
копия реестра ипотечного покрытия, составленного на дату, не
более чем на 7 дней предшествующую дате представления документов для
государственной регистрации отчета об итогах выпуска облигаций с
ипотечным покрытием, но не ранее даты фактического окончания
размещения облигаций с ипотечным покрытием. Верность копии реестра
ипотечного покрытия должна быть подтверждена печатью и подписью
уполномоченного лица специализированного депозитария, осуществляющего
ведение реестра ипотечного покрытия;
справка специализированного депозитария, осуществляющего ведение
реестра ипотечного покрытия, о размере ипотечного покрытия,
рассчитанном в установленном порядке, и обо всех фактах замены
имущества, составляющего ипотечное покрытие. Указанная справка должна
быть составлена по состоянию на дату составления реестра ипотечного
покрытия, копия которого представляется в регистрирующий орган для
государственной регистрации отчета об итогах выпуска облигаций с
ипотечным покрытием;
документы, подтверждающие соблюдение кредитной организацией -
эмитентом облигаций с ипотечным покрытием требований по раскрытию
информации об облигациях с ипотечным покрытием.
16.10. При необходимости дополнительной проверки правомерности
оплаты уставного капитала регистрирующий орган вправе потребовать от
кредитной организации - эмитента представления иных документов.
16.11. Если государственная регистрация отчета об итогах выпуска
(дополнительного выпуска) осуществляется в территориальном учреждении
Банка России, то кредитная организация - эмитент представляет в
регистрирующий орган документы, необходимые в соответствии с настоящей
Инструкцией для государственной регистрации отчета об итогах выпуска
(дополнительного выпуска) ценных бумаг, в двух экземплярах, за
исключением отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска),
представляемого в четырех экземплярах.
Если государственная регистрация отчета об итогах выпуска
осуществляется Департаментом лицензирования деятельности и финансового
оздоровления кредитных организаций Банка России, то кредитная
организация - эмитент представляет в регистрирующий орган документы,
необходимые в соответствии с настоящей Инструкцией для государственной
регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных
бумаг, в одном экземпляре, за исключением отчета об итогах выпуска
(дополнительного выпуска), представляемого в трех экземплярах.
16.12. Срок рассмотрения регистрирующим органом отчета об итогах
выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг не может превышать 2
недели.
16.13. Регистрирующий орган перед регистрацией рассматривает
информацию, содержащуюся в отчете, на предмет ее соответствия
законодательству Российской Федерации, настоящей Инструкции и иным
нормативным правовым актам Банка России. Регистрирующий орган вправе
оценивать информацию, содержащуюся в отчете, на предмет ее
достоверности.
В случае представления в регистрирующий орган не всех документов,
предусмотренных настоящей Инструкцией, а также в случае выявления иных
устранимых нарушений регистрирующий орган вправе, не отказывая в
государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного
выпуска) ценных бумаг, предоставить возможность кредитной организации
- эмитенту исправить допущенные нарушения. В этом случае
регистрирующий орган направляет кредитной организации - эмитенту
письмо (уведомление) о необходимости устранения нарушений с указанием
допущенных нарушений и срока для их устранения. В таком случае датой
представления документов для регистрации отчета об итогах выпуска
ценных бумаг считается дата представления исправленных и/или
дополненных документов.
При представлении кредитной организацией - эмитентом исправленных
и/или дополненных документов в регистрирующий орган представляются
только те документы, в которые вносились изменения и/или дополнения.
Указанные документы представляются в установленном настоящей
Инструкцией количестве экземпляров, с сопроводительным письмом и
описью представляемых документов.
16.14. В течение срока размещения ценных бумаг может быть
размещено меньшее количество ценных бумаг, чем предусмотрено решением
об их выпуске, но не менее доли, при неразмещении которой выпуск
(дополнительный выпуск) ценных бумаг считается несостоявшимся, в
случае если в решении о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг
была установлена такая доля. Регистрация итогов выпуска в этом случае
осуществляется в объеме фактически размещенных ценных бумаг.
Неразмещенные ценные бумаги подлежат погашению.
16.15. При размещении акций путем подписки или конвертации в них
конвертируемых облигаций проверку правомерности оплаты инвесторами
уставного капитала осуществляет территориальное учреждение Банка
России, осуществляющее надзор за деятельностью кредитной организации -
эмитента.
Кредитная организация - эмитент в срок, указанный в пункте 16.1
настоящей Инструкции, направляет в соответствующее территориальное
учреждение Банка России документы, подтверждающие правомерность оплаты
уставного капитала в соответствии с Инструкцией Банка России N 109-И.
Территориальное учреждение Банка России, осуществляющее надзор за
деятельностью кредитной организации - эмитента, на основании
полученных документов в срок, не превышающий 10 дней с даты получения
всех необходимых документов, проверяет правомерность оплаты уставного
капитала и направляет в регистрирующий орган заключение в соответствии
с требованиями Банка России.
После получения из территориального учреждения Банка России
заключения, подтверждающего правомерность оплаты уставного капитала
кредитной организации, и при отсутствии претензий, связанных с
выпуском ценных бумаг кредитной организации, регистрирующий орган
регистрирует отчет об итогах выпуска.
16.16. При регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного
выпуска) ценных бумаг регистрирующий орган выдает уполномоченному лицу
кредитной организации - эмитента или направляет в адрес кредитной
организации - эмитента соответствующее письмо и два экземпляра
зарегистрированного отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска)
ценных бумаг. При этом регистрирующий орган подтверждает
индивидуальный государственный регистрационный номер выпуска ценных
бумаг, направляет в адрес расчетно-кассового центра по месту ведения
корреспондентского счета кредитной организации - эмитента письмо с
разрешением перечислить денежные средства, находящиеся на
накопительном счете кредитной организации - эмитента в Банке России,
на корреспондентский счет кредитной организации - эмитента. После
регистрации отчета об итогах выпуска акций снимаются все ограничения и
запреты, установленные настоящей Инструкцией, на использование
денежных средств в валюте Российской Федерации и иностранной валюте,
иного имущества, внесенного в оплату размещенных акций, и эти средства
подлежат включению в расчет величины собственных средств (капитала) и
обязательных нормативов деятельности кредитной организации.
В письме, подтверждающем регистрацию отчета об итогах выпуска
(дополнительного выпуска) ценных бумаг, указываются фактический объем
зарегистрированного выпуска, количество и характеристика
зарегистрированных ценных бумаг, а также присвоенный индивидуальный
государственный регистрационный номер, дата его присвоения и дата
регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных
бумаг, общий объем уставного капитала кредитной организации,
включающий итоги выпуска.
Копию письма о регистрации отчета об итогах выпуска
(дополнительного выпуска) акций регистрирующий орган направляет в
подразделение территориального учреждения Банка России, осуществляющее
лицензирование банковской деятельности.
16.17. Если регистрация отчета об итогах выпуска (дополнительного
выпуска) ценных бумаг осуществляется в территориальном учреждении
Банка России, регистрирующий орган не позднее следующего дня после
регистрации итогов выпуска ценных бумаг направляет Департаменту
лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных
организаций Банка России один экземпляр зарегистрированного отчета об
итогах выпуска ценных бумаг с приложением одного экземпляра
документов, представленных вместе с отчетом об итогах выпуска
(дополнительного выпуска) ценных бумаг.
При получении территориальным учреждением Банка России в
установленном законодательством Российской Федерации и настоящей
Инструкцией порядке уведомления об итогах выпуска облигаций,
регистрирующий орган не позднее следующего дня с момента получения
такого уведомления направляет его копию в Департамент лицензирования
деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка
России.
16.18. В случае принятия решения об отказе в государственной
регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных
бумаг регистрирующий орган обязан выдать или направить кредитной
организации - эмитенту письмо об отказе в государственной регистрации
отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг,
содержащее основания отказа.
Решение об отказе в государственной регистрации отчета об итогах
выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг может быть принято
регистрирующим органом по следующим основаниям:
нарушение кредитной организацией - эмитентом в ходе эмиссии
ценных бумаг требований законодательства Российской Федерации и
настоящей Инструкции, в том числе в случае:
нарушения условий размещения, предусмотренных зарегистрированным
решением о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг;
невыполнения кредитной организацией - эмитентом установленных
требований к раскрытию информации о выпуске (дополнительном выпуске)
ценных бумаг;
уменьшения кредитной организацией - эмитентом в течение срока
размещения облигаций размера уставного капитала, в результате которого
объем выпуска облигаций составляет сумму, превышающую размер уставного
капитала или величину обеспечения, предоставленного третьим лицом, в
случае, когда соответствующие ограничения по объему выпуска облигаций
установлены законодательством Российской Федерации;
расторжения или прекращения по иным основаниям сделки по
предоставлению обеспечения по облигациям или уменьшения размера
предоставленного обеспечения по облигациям до величины, не
соответствующей требованиям законодательства Российской Федерации;
нарушения кредитной организацией - эмитентом срока представления
в регистрирующий орган отчета об итогах выпуска (дополнительного
выпуска) ценных бумаг (за исключением отчета об итогах выпуска
(дополнительного выпуска) ценных бумаг, размещенных при реорганизации
в форме слияния, разделения, выделения и преобразования);
нарушение инвесторами при приобретении акций законодательства
Российской Федерации и настоящей Инструкции;
непредставление в течение 30 дней на основании запроса или
уведомления регистрирующего органа о необходимости устранения
нарушений всех документов, необходимых для государственной регистрации
отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, либо
измененных и/или дополненных документов;
несоответствие документов, представленных для государственной
регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных
бумаг, и состава содержащихся в них сведений требованиям Федерального
закона "О рынке ценных бумаг" и настоящей Инструкции;
внесение в решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных
бумаг или иные документы, являвшиеся основанием для государственной
регистрации выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, либо в
отчет об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг или
иные документы, являющиеся основанием для государственной регистрации
отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг ложных
сведений или сведений, не соответствующих действительности
(недостоверных сведений);
несоблюдение кредитной организацией - эмитентом облигаций с
ипотечным покрытием обязательных нормативов, установленных главой 2
Инструкции Банка России N 112-И, а также требований, установленных
статьей 13 Федерального закона "Об ипотечных ценных бумагах" на дату
утверждения отчета об итогах выпуска облигаций с ипотечным покрытием;
неразмещение ни одной ценной бумаги выпуска (дополнительного
выпуска) либо установленной в решении о выпуске (дополнительном
выпуске) ценных бумаг, размещенных путем подписки, доли ценных бумаг,
при неразмещении которой их выпуск (дополнительный выпуск) признается
несостоявшимся.
В случае отказа в государственной регистрации отчета об итогах
выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг такой выпуск
(дополнительный выпуск) признается несостоявшимся и его
государственная регистрация аннулируется.
16.19. При отказе в регистрации итогов выпуска ценных бумаг
регистрирующий орган оставляет у себя по одному экземпляру каждого из
поданных в соответствии с пунктами 16.4 - 16.10 настоящей Инструкции
документов, возвращая оставшиеся документы кредитной организации -
эмитенту.
Глава 17. Внесение изменений и дополнений
в регистрационные документы выпусков ценных бумаг
17.1. Кредитная организация - эмитент в течение срока размещения
ценных бумаг вправе внести в решение о выпуске (дополнительном
выпуске) ценных бумаг и/или проспект ценных бумаг изменения и/или
дополнения в целях продления срока размещения ценных бумаг, а в
исключительных случаях - и иных условий размещения ценных бумаг, если
внесение таких изменений и/или дополнений вызвано необходимостью
защиты интересов владельцев и/или возможных приобретателей ценных
бумаг и не нарушает их прав. Изменения и/или дополнения в решение о
выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг и/или проспект ценных
бумаг вносятся по решению совета директоров (наблюдательного совета)
кредитной организации - эмитента, а в случае, если такие изменения
и/или дополнения затрагивают условия, определенные решением о
размещении ценных бумаг, принятым общим собранием акционеров
(участников) в пределах его компетенции, - также на основании решения
общего собрания акционеров (участников).
17.2. Регистрирующий орган может потребовать внесения изменений в
регистрационные документы при обнаружении в данных документах
недостоверной информации или ошибок технического характера, а также в
случае нарушения кредитной организацией - эмитентом в ходе эмиссии
ценных бумаг требований законодательства Российской Федерации и
настоящей Инструкции.
17.3. Не допускается внесение изменений и/или дополнений в
решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг и в проспект
ценных бумаг в целях сокращения срока размещения ценных бумаг, а также
в части объема прав по одной ценной бумаге, установленного этим
решением и указанного в проспекте ценных бумаг.
17.4. Все изменения и/или дополнения к регистрационным документам
выпусков должны быть зарегистрированы регистрирующим органом в
соответствии с требованиями настоящего раздела Инструкции.
Документы для регистрации изменений и/или дополнений в решение о
выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг и/или проспект ценных
бумаг, отчет об итогах выпуска ценных бумаг должны быть представлены в
регистрирующий орган, где были зарегистрированы документы, в которые
вносятся изменения, в течение 15 дней с даты принятия уполномоченным
органом кредитной организации - эмитента решения о внесении таких
изменений и/или дополнений, а в случае, если внесение изменений и/или
дополнений в решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг
и/или проспект ценных бумаг обусловлено внесением изменений и/или
дополнений в учредительные документы кредитной организации - эмитента,
- в течение 15 дней с даты государственной регистрации соответствующих
изменений и/или дополнений в учредительных документах кредитной
организации - эмитента.
17.5. С даты принятия уполномоченным органом кредитной
организацией - эмитентом решения о внесении изменений и/или дополнений
в решение о выпуске (дополнительном выпуске) и/или их проспект ценных
бумаг, а в случае, если такие изменения и/или дополнения прямо или
косвенно касаются условий, определенных решением о размещении ценных
бумаг, - с даты принятия решения, являющегося основанием для внесения
указанных изменений и/или дополнений, - кредитная организация -
эмитент обязана принять решение о приостановлении размещения ценных
бумаг.
Уведомление о приостановлении размещения ценных бумаг должно быть
направлено в срок не позднее дня, следующего за датой принятия
кредитной организацией - эмитентом решения о приостановлении эмиссии
ценных бумаг, и содержать информацию, указанную в подпункте 19.2.4
пункта 19.2 настоящей Инструкции.
17.6. Для регистрации изменений и/или дополнений в
регистрационные документы выпуска в регистрирующий орган кредитная
организация - эмитент должна представить следующие документы:
копия (выписка из) протокола заседания совета директоров
(наблюдательного совета) кредитной организации - эмитента, на котором
было принято решение о внесение изменений и/или дополнений в
регистрационные документы выпуска ценных бумаг, в двух экземплярах.
Если вносимые изменения и/или дополнения затрагивают условия,
определение которых отнесено законодательством Российской Федерации
или уставом к компетенции общего собрания акционеров (участников)
кредитной организации - эмитента, в регистрирующий орган должен быть
представлен протокол (выписка из протокола) общего собрания акционеров
(участников), на котором приняты изменения в условия размещения ценных
бумаг в двух экземплярах;
заявление на регистрацию изменений и/или дополнений в
регистрационные документы выпуска(ов) (итогов выпуска(ов)) ценных
бумаг, составленное по форме приложения 10 к настоящей Инструкции;
изменения и/или дополнения, вносимые в регистрационные документы
выпуска(ов) (итогов выпуска(ов)) ценных бумаг, в трех экземплярах в
случае, если документы подаются на регистрацию в Департамент
лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных
организаций Банка России, или в четырех экземплярах, если документы
подаются в территориальное учреждение Банка России, по форме
приложения 11 к настоящей Инструкции;
документ (документы), подтверждающий(ие) раскрытие кредитной
организацией - эмитентом информации о приостановлении размещения
ценных бумаг в случае, если государственная регистрация выпуска
(дополнительного выпуска) сопровождалась регистрацией их проспекта;
опись представленных документов по форме приложения 2 к настоящей
Инструкции - в одном экземпляре.
Если изменения и/или дополнения касаются новой финансовой
информации, они должны быть заверены аудиторской фирмой.
17.7. Регистрирующий орган обязан осуществить регистрацию
изменений и/или дополнений в решение о выпуске (дополнительном
выпуске) ценных бумаг и/или проспект ценных бумаг, отчет об итогах
выпуска ценных бумаг или принять мотивированное решение об отказе в их
регистрации в течение 30 дней с даты получения документов в
соответствии с настоящей Инструкцией.
В случае представления в регистрирующий орган не всех документов,
предусмотренных настоящей Инструкцией, а также в случае выявления иных
устранимых нарушений регистрирующий орган вправе, не отказывая в
регистрации таких изменений и/или дополнений, предоставить возможность
кредитной организации - эмитенту исправить допущенные нарушения. В
этом случае регистрирующий орган направляет кредитной организации -
эмитенту письмо (уведомление) о необходимости устранения нарушений с
указанием допущенных нарушений и срока для их устранения.
При представлении кредитной организацией - эмитентом исправленных
и/или дополненных документов в регистрирующий орган представляются
только те документы, в которые вносились изменения и/или дополнения.
Указанные документы представляются в установленном настоящей
Инструкцией количестве экземпляров с сопроводительным письмом и описью
представляемых документов.
При принятии решения о регистрации изменений и/или дополнений в
решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг и/или проспект
ценных бумаг, отчет об итогах выпуска ценных бумаг регистрирующий
орган выдает кредитной организации - эмитенту:
письмо (уведомление) регистрирующего органа об их регистрации;
два экземпляра изменений и/или дополнений в решение о выпуске
(дополнительном выпуске) ценных бумаг и/или проспект ценных бумаг,
отчет об итогах выпуска ценных бумаг с отметкой о государственной
регистрации.
В случае принятия решения об отказе в регистрации изменений и/или
дополнений в решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг
и/или проспект ценных бумаг, отчет об итогах выпуска ценных бумаг
регистрирующий орган обязан выдать (направить) кредитной организации -
эмитенту письмо (уведомление) о таком отказе, содержащее основания
отказа.
Основаниями для отказа в регистрации изменений и/или дополнений в
решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг и/или проспект
ценных бумаг, отчет об итогах выпуска ценных бумаг являются основания,
предусмотренные настоящей Инструкцией для отказа в государственной
регистрации выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, а также
нарушение пункта 17.3 настоящей Инструкции.
При отказе в регистрации изменений и/или дополнений в решение о
выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг и/или проспект ценных
бумаг, отчет об итогах выпуска ценных бумаг представленные для
регистрации изменений и/или дополнений в решение о выпуске
(дополнительном выпуске) ценных бумаг и/или проспект ценных бумаг,
отчет об итогах выпуска ценных бумаг документы не возвращаются.
17.8. Кредитная организация - эмитент вправе внести изменения
и/или дополнения в документы, представленные для государственной
регистрации выпуска ценных бумаг.
Кредитная организация - эмитент обязана представить в
регистрирующий орган изменения и/или дополнения в регистрационные
документы выпуска ценных бумаг, отражающие любые обстоятельства,
которые могут повлиять на принятие решения о приобретении ценных бумаг
и возникшие после представления документов в регистрирующий орган.
В случае, если в регистрирующий орган представляются изменения
или дополнения в документы, представленные для государственной
регистрации выпуска ценных бумаг (за исключением сведений о сроке,
цене размещения ценных бумаг и иных связанных с ценой размещения
сведений, если они представлены не позднее чем за 10 дней до окончания
срока, предусмотренного пунктом 13.8 настоящей Инструкции), датой
представления документов для государственной регистрации выпуска
ценных бумаг считается дата представления таких изменений и
дополнений.
Изменения сведений о сроке, цене размещения и иные сведения,
связанные с ценой размещения, должны быть представлены в
регистрирующий орган не позднее чем за 10 дней до окончания срока,
предусмотренного пунктом 13.8 настоящей Инструкции, в противном случае
датой представления документов для государственной регистрации выпуска
ценных бумаг считается дата представления таких изменений.
17.9. Если регистрация изменений и/или дополнений в
регистрационные документы выпуска ценных бумаг осуществляется
территориальным учреждением Банка России, то не позднее следующего дня
с даты регистрации данных изменений и/или дополнений территориальное
учреждение направляет в Департамент лицензирования деятельности и
финансового оздоровления кредитных организаций Банка России по одному
экземпляру зарегистрированных изменений и/или дополнений.
17.10. Размещение ценных бумаг возобновляется после регистрации
изменений и/или дополнений в решение о выпуске (дополнительном
выпуске) ценных бумаг и/или проспект ценных бумаг или принятия решения
об отказе в регистрации таких изменений и/или дополнений и, в случае,
если государственная регистрация выпуска (дополнительного выпуска)
ценных бумаг сопровождалась регистрацией их проспекта, - после
раскрытия информации о возобновлении размещения ценных бумаг.
Глава 18. Уведомление об изменении сведений
о выпуске ценных бумаг и/или лице, предоставившем
обеспечение по облигациям, после государственной
регистрации отчета об итогах выпуска
(дополнительного выпуска) ценных бумаг
18.1. Кредитная организация - эмитент должна уведомить
регистрирующий орган о произошедших после государственной регистрации
отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг
изменениях сведений о выпуске ценных бумаг и/или лице, предоставившем
обеспечение по облигациям, предусмотренных настоящим разделом
Инструкции.
18.2. Кредитная организация - эмитент обязана уведомить
регистрирующий орган об изменении следующих сведений о выпуске ценных
бумаг:
уменьшение количества ценных бумаг;
изменение сведений о юридическом лице, на которое кредитной
организацией - эмитентом возложена обязанность по раскрытию информации
о неисполнении или ненадлежащем исполнении обязательств по погашению и
выплате доходов по облигациям или приобретении кредитной организацией
- эмитентом облигаций выпуска.
Изменение сведений о выпуске ценных бумаг требует уведомления
регистрирующего органа до момента их погашения в полном объеме.
18.3. Кредитная организация - эмитент обязана уведомить
регистрирующий орган об изменении следующих сведений о лице,
предоставившем обеспечение по облигациям:
наименование (фамилия, имя и отчество);
место нахождения;
изменение типа акционерного общества;
реорганизация лица, предоставившего обеспечение по облигациям;
ликвидация лица, предоставившего обеспечение по облигациям;
признание лица, предоставившего обеспечение по облигациям,
несостоятельным (банкротом) или объявление лицом, предоставившим
обеспечение по облигациям, о своей несостоятельности (банкротстве);
изменение организации, осуществляющей ведение реестра владельцев
именных ценных бумаг.
18.4. Уведомление об изменении сведений о выпуске ценных бумаг,
сведений и/или лице, предоставившем обеспечение по облигациям,
направляется в регистрирующий орган в течение 5 дней с даты их
возникновения.
Уведомление об изменении сведений о выпуске ценных бумаг и/или
лице, предоставившем обеспечение по облигациям, должно быть составлено
по форме согласно приложению 12 к настоящей Инструкции.
18.5. Уведомление об изменении сведений о выпуске ценных бумаг
и/или лице, предоставившем обеспечение по облигациям, должно быть
подписано лицом, занимающим должность (осуществляющим функции)
единоличного исполнительного органа кредитной организации - эмитента,
с указанием даты подписания, и скреплено печатью кредитной организации
- эмитента.
18.6. Текст уведомления об изменении сведений о выпуске ценных
бумаг и/или лице, предоставившем обеспечение по облигациям,
представляются в регистрирующий орган также на двух магнитных
носителях в формате, соответствующем требованиям настоящей Инструкции.
18.7. Одновременно с уведомлением об изменении сведений о выпуске
ценных бумаг и/или лице, предоставившем обеспечение по облигациям, в
регистрирующий орган представляется копия документа, на основании
которого изменены соответствующие сведения.
18.8. Уменьшение количества ценных бумаг осуществляется в случае
конвертации не всех ценных бумаг выпуска, в случае погашения части
акций выпуска при уменьшении уставного капитала акционерного общества,
а также в случае досрочного погашения облигаций.
18.9. После уведомления регистрирующего органа о внесении
изменений и/или дополнений в регистрационные документы кредитная
организация - эмитент производит замену сертификатов ценных бумаг (при
документарной форме выпуска) и обеспечивает внесение изменений в
реестр владельцев именных ценных бумаг.
Глава 19. Основания для приостановления эмиссии
ценных бумаг и признания выпуска несостоявшимся
19.1. В течение срока размещения ценных бумаг регистрирующий
орган принимает жалобы и протесты потенциальных покупателей ценных
бумаг, участников процесса размещения на нарушение кредитной
организацией - эмитентом или ее представителями законодательства
Российской Федерации, настоящей Инструкции или порядка размещения,
указанного в регистрационных документах.
19.2. Эмиссия ценных бумаг может быть приостановлена только в
пределах срока размещения ценных бумаг, а выпуск ценных бумаг может
быть признан несостоявшимся регистрирующим органом на любом этапе
процедуры эмиссии ценных бумаг до даты регистрации отчета об итогах
выпуска этих ценных бумаг.
Департамент лицензирования деятельности и финансового
оздоровления кредитных организаций Банка России вправе приостановить
эмиссию ценных бумаг и признать несостоявшимся выпуск ценных бумаг,
государственная регистрация которого осуществлена иным регистрирующим
органом с уведомлением этого регистрирующего органа.
19.2.1. Регистрирующий орган вправе приостановить эмиссию ценных
бумаг кредитной организации в случаях:
нарушения кредитной организацией - эмитентом в ходе эмиссии
ценных бумаг требований законодательства Российской Федерации, в том
числе настоящей Инструкции, а также условий размещения, установленных
в решении о выпуске и/или проспекте ценных бумаг;
обнаружения в документах, на основании которых был
зарегистрирован выпуск ценных бумаг, недостоверной информации;
наличия нарушения порядка ведения реестра владельцев именных
ценных бумаг, в том числе повлекших приостановление действия или
аннулирование лицензии у регистратора, осуществляющего ведение реестра
владельцев именных ценных бумаг соответствующей кредитной организации
- эмитента;
в иных случаях, предусмотренных законодательством Российской
Федерации о ценных бумагах.
19.2.2. Регистрирующий орган уведомляет о приостановлении эмиссии
ценных бумаг:
кредитную организацию - эмитента;
андеррайтера (посредника при размещении) ценных бумаг, эмиссия
которых приостановлена;
регистратора, осуществляющего ведение реестра владельцев именных
ценных бумаг, или депозитария, осуществляющего централизованное
хранение сертификата ценных бумаг, эмиссия которых приостановлена.
19.2.3. Уведомление о приостановлении эмиссии ценных бумаг
осуществляется в срок не позднее следующего дня после даты принятия
решения о приостановлении эмиссии ценных бумаг по телефону, факсу, с
использованием иных средств электронной связи (предварительное
уведомление) с обязательным направлением письменного подтверждения в
срок не позднее 3 дней с даты принятия такого решения (последующее
уведомление).
Не позднее 7 дней с даты принятия решения о приостановлении
эмиссии ценных бумаг регистрирующий орган направляет копию уведомления
об этом в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных
бумаг (региональное отделение федерального органа исполнительной
власти по рынку ценных бумаг).
Информация о факте приостановления эмиссии ценных бумаг не
позднее 5 дней с даты принятия решения о приостановлении эмиссии
ценных бумаг раскрывается регистрирующим органом в средствах массовой
информации.
19.2.4. Уведомление о приостановлении эмиссии ценных бумаг должно
содержать следующие сведения:
наименование органа, принявшего решение о приостановлении эмиссии
ценных бумаг;
дату принятия решения о приостановлении эмиссии ценных бумаг;
полное наименование кредитной организации - эмитента ценных
бумаг, эмиссия которых приостановлена;
вид, категорию (тип), форму ценных бумаг, их индивидуальный
государственный регистрационный номер, орган, осуществивший
государственную регистрацию выпуска ценных бумаг, эмиссия которых
приостановлена;
основания приостановления эмиссии ценных бумаг;
ограничения, предусмотренные подпунктом 19.2.5 настоящего пункта;
требование об устранении допущенных нарушений с указанием о
необходимых мерах и сроках устранения нарушений.
19.2.5. С даты предварительного уведомления эмитента,
андеррайтеров, регистратора, депозитария, организаторов торговли о
приостановлении эмиссии запрещаются совершение сделок по размещению
этих ценных бумаг, осуществление рекламы ценных бумаг этого выпуска.
Обязанность по уведомлению распространителей рекламы ценных бумаг
и организаторов торговли о приостановлении эмиссии возлагается на
кредитную организацию - эмитент. Не позднее следующего дня с даты
предварительного уведомления кредитная организация - эмитент должна
уведомить Банк России о выполнении требования настоящего пункта в
письменном виде.
19.2.6. Регистрирующий орган вправе для выяснения всех
обстоятельств, повлекших приостановление эмиссии ценных бумаг,
проводить проверки и запрашивать у кредитной организации - эмитента
необходимые документы и информацию.
19.2.7. Кредитная организация - эмитент, эмиссия ценных бумаг
которой приостановлена, обязана в течение срока размещения,
установленного в решении о выпуске ценных бумаг, либо срока,
установленного в уведомлении о приостановлении эмиссии, но не
превышающего срока размещения ценных бумаг, устранить нарушения и
направить в регистрирующий орган отчет об устранении выявленных
нарушений.
Если нарушения невозможно устранить в течение срока размещения,
установленного в уведомлении о приостановлении эмиссии, регистрирующий
орган может разрешить возобновление эмиссии при наличии обязательства
со стороны кредитной организации - эмитента устранить нарушения после
регистрации отчета об итогах выпуска ценных бумаг. В этом случае
кредитная организация - эмитент обязана представить протокол об
устранении нарушений, содержащий сроки и обязанности кредитной
организации - эмитента по устранению нарушений. При неисполнении
кредитной организацией - эмитентом после регистрации отчета об итогах
выпуска обязанности по устранению нарушений, изложенных в протоколе,
регистрирующий орган может обратиться в суд о признании выпуска
недействительным.
19.2.8. Эмиссия ценных бумаг может быть возобновлена только по
результатам рассмотрения отчета кредитной организации - эмитента об
устранении нарушений, повлекших приостановление эмиссии ценных бумаг.
Указанный отчет рассматривается регистрирующим органом в срок не более
10 дней с даты его получения.
Эмиссия ценных бумаг может быть возобновлена по письменному
разрешению регистрирующего органа. Департамент лицензирования
деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка
России вправе возобновить эмиссию, решение о приостановлении которой
принято другим регистрирующим органом с уведомлением последнего.
19.2.9. Уведомление о разрешении возобновления эмиссии ценных
бумаг направляется в письменном виде в срок не позднее 3 дней с даты
принятия решения в федеральный орган исполнительной власти по рынку
ценных бумаг и лицам, указанным в подпункте 19.2.2 настоящего пункта.
Письменное уведомление о разрешении возобновления эмиссии ценных
бумаг должно содержать:
наименование регистрирующего органа;
дату принятия решения о возобновлении эмиссии ценных бумаг;
полное наименование кредитной организации - эмитента ценных
бумаг, эмиссия которых возобновлена;
вид, категорию (тип), форму ценных бумаг, регистрирующий орган;
указание на прекращение действия ограничений, указанных в
подпункте 19.2.5 настоящей Инструкции.
Регистрирующий орган, принявший решение о возобновлении эмиссии
ценных бумаг, в течение 5 дней с даты принятия данного решения
раскрывает информацию об этом в средствах массовой информации.
19.2.10. Территориальное учреждение Банка России, принявшее
решение о приостановлении или возобновлении эмиссии, не позднее
следующего дня со дня вынесения соответствующего решения обязано
направить копию письменного уведомления о приостановлении эмиссии
ценных бумаг или возобновлении эмиссии ценных бумаг в Департамент
лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных
организаций Банка России.
19.3. Выпуск ценных бумаг может быть признан несостоявшимся в
случаях, предусмотренных подпунктом 19.2.1 пункта 19.2 настоящей
Инструкции.
Выпуск ценных бумаг может быть признан несостоявшимся также в
случае, если кредитной организацией - эмитентом в указанный в
предписании срок не устранены нарушения, которые явились основанием
для приостановления эмиссии ценных бумаг (и которые должны были быть
устранены в пределах срока размещения, установленного в решении о
выпуске ценных бумаг), в соответствии с пунктом 19.2.7 настоящей
Инструкции.
19.4. При признании выпуска несостоявшимся и аннулировании его
государственной регистрации уведомление об этом не позднее дня,
следующего за датой аннулирования выпуска, доводится регистрирующим
органом до кредитной организации - эмитента по телефону, факсу, с
использованием иных средств электронной связи (предварительное
уведомление) с обязательным направлением письменного подтверждения в
срок не позднее 3 дней с даты принятия такого решения (последующее
уведомление).
19.5. Признание выпуска ценных бумаг несостоявшимся или
недействительным влечет за собой аннулирование государственной
регистрации выпуска.
Уведомление о признании выпуска несостоявшимся и аннулировании
государственной регистрации должно содержать следующие сведения:
наименование регистрирующего органа, принявшего решение о
признании выпуска несостоявшимся (в случае аннулирования
государственной регистрации выпуска ценных бумаг в результате
признания выпуска несостоявшимся);
наименование суда, дату принятия судебного акта о признании
выпуска ценных бумаг недействительным (в случае аннулирования
государственной регистрации выпуска ценных бумаг в результате
признания выпуска недействительным);
дату аннулирования государственной регистрации выпуска ценных
бумаг;
полное наименование кредитной организации - эмитента ценных
бумаг, государственная регистрация выпуска которых аннулирована;
вид, категорию (тип), форму ценных бумаг, их государственный
регистрационный номер, наименование регистрирующего органа;
основания признания выпуска ценных бумаг несостоявшимся или
недействительным;
запрещение на совершение сделок с ценными бумагами,
государственная регистрация которых аннулируется, а также рекламу
ценных бумаг этого выпуска, публичное объявление цен их покупки и/или
предложения.
Копию указанного уведомления территориальное учреждение Банка
России, принявшее решение об аннулировании государственной регистрации
выпуска, не позднее следующего дня с момента принятия этого решения
направляет в Департамент лицензирования деятельности и финансового
оздоровления кредитных организаций Банка России.
Регистрирующий орган в срок не позднее 5 дней с даты
аннулирования государственной регистрации выпуска ценных бумаг
раскрывает информацию об этом в средствах массовой информации.
19.6. Признание выпуска ценных бумаг несостоявшимся влечет
изъятие из обращения ценных бумаг данного выпуска и возвращение
владельцам денежных средств (другого имущества), полученных кредитной
организацией - эмитентом в счет оплаты ценных бумаг.
Денежные средства, находящиеся на накопительном счете кредитной
организации - эмитента в Банке России, а также на валютных счетах,
открываемых в соответствии с пунктом 15.14 настоящей Инструкции,
перечисляются кредитной организацией - эмитентом в адреса тех лиц,
которые внесли эти денежные средства в процессе размещения ценных
бумаг. Денежные средства с накопительного счета возвращаются кредитной
организацией - эмитентом инвесторам платежными поручениями на
расчетные, текущие, корреспондентские, депозитные (для физических лиц
и физических лиц, осуществляющих предпринимательскую деятельность без
образования юридического лица) счета и иные банковские счета в
соответствии с законодательством Российской Федерации или через кассу
кредитной организации - эмитента (для физических лиц) не позднее 3
дней с момента уведомления кредитной организации - эмитента о
признании выпуска ценных бумаг несостоявшимся.
При отказе кредитной организации - эмитента от осуществления
таких перечислений Банк России после получения информации о таком
отказе не позднее следующего рабочего дня блокирует накопительный
счет, отсылает просьбу о блокировании валютного счета в кредитную
организацию, в которой открыт валютный счет кредитной организации -
эмитента, и извещает об этом покупателей ценных бумаг через средства
массовой информации, не предпринимая при этом иных действий.
Покупатели ценных бумаг в судебном порядке вправе требовать от
кредитной организации - эмитента возврата внесенных ими сумм. Банк
России (кредитная организация, открывшая валютный счет) на основании
поступивших в установленном законодательством Российской Федерации
порядке исполнительных документов судебных органов осуществляет
списание средств с накопительного (корреспондентского) счета кредитной
организации - эмитента.
19.7. Затраты кредитной организации - эмитента по выпуску ценных
бумаг, признанному несостоявшимся, а также связанные с возвратом
денежных средств их владельцам, учитываются в составе расходов
кредитной организации - эмитента.
Глава 20. Ведение реестра зарегистрированных
и аннулированных выпусков ценных бумаг, а также выпусков
ценных бумаг, эмиссия которых приостановлена
или возобновлена
20.1. Регистрирующие органы осуществляют ведение реестра ценных
бумаг, включающего информацию о зарегистрированных и аннулированных
выпусках (дополнительных выпусках) ценных бумаг, информацию о выпусках
(дополнительных выпусках) ценных бумаг, эмиссия которых приостановлена
и возобновлена, а также информацию об аннулированных индивидуальных
номерах (кодах) дополнительных выпусков ценных бумаг в связи с
объединением с основным выпуском ценных бумаг (далее - реестр).
Департамент лицензирования деятельности и финансового
оздоровления кредитных организаций Банка России осуществляет ведение
сводного реестра зарегистрированных и аннулированных им и
территориальными учреждениями Банка России выпусков (дополнительных
выпусков) ценных бумаг, выпусков (дополнительных выпусков) ценных
бумаг, эмиссия которых приостановлена и возобновлена, а также
дополнительных выпусков ценных бумаг, прошедших объединение с основным
выпуском.
20.2. Информация, включаемая в реестр, указана в приложении 6 к
настоящей Инструкции.
Регистрирующий орган вносит изменения в реестр в течение 3 дней
после принятия соответствующего решения или получения документов,
являющегося основанием для внесения таких изменений.
20.3. Департамент лицензирования деятельности и финансового
оздоровления кредитных организаций Банка России обеспечивает
публикацию сведений, содержащихся в сводном реестре.
Глава 21. Регистрация проспекта
ценных бумаг после государственной регистрации отчета
об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг
21.1. Если государственная регистрация выпуска (дополнительного
выпуска) ценных бумаг не сопровождалась регистрацией их проспекта, он
может быть зарегистрирован впоследствии - после государственной
регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных
бумаг.
21.2. Для регистрации проспекта ценных бумаг в регистрирующий
орган представляются:
заявление на регистрацию проспекта ценных бумаг, которое должно
быть составлено по форме согласно приложению 14 к настоящей
Инструкции;
проспект ценных бумаг;
копия (выписка из) протокола заседания совета директоров
(наблюдательного совета) кредитной организации - эмитента, на котором
принято решение об утверждении проспекта ценных бумаг;
копия платежного поручения с отметкой об исполнении, которой
подтверждается факт уплаты кредитной организацией - эмитентом
государственной пошлины, взимаемой в соответствии с законодательством
Российской Федерации о налогах и сборах за рассмотрение заявления о
регистрации проспекта ценных бумаг;
копия платежного поручения с отметкой об исполнении, которой
подтверждается факт уплаты кредитной организацией - эмитентом
государственной пошлины, взимаемой в соответствии с законодательством
Российской Федерации о налогах и сборах, за регистрацию проспекта
ценных бумаг.
В случае подписания проспекта ценных бумаг финансовым
консультантом на рынке ценных бумаг в регистрирующий орган
представляется меморандум, отвечающий требованиям пункта 13.1
настоящей Инструкции, за исключением обязательного заявления
финансового консультанта на рынке ценных бумаг о том, что раскрытие
информации о принятии решения о размещении ценных бумаг и об
утверждении решения о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг
проведено кредитной организацией - эмитентом в соответствии с
требованием федеральных законов и изданных в соответствии с ними
нормативных правовых актов.
21.3. Проспект ценных бумаг, регистрация которого осуществляется
после государственной регистрации отчета об итогах выпуска
(дополнительного выпуска) ценных бумаг, должен быть составлен по форме
согласно приложению 5 к настоящей Инструкции, за исключением разделов
II "Краткие сведения об объеме, сроках, порядке и условиях размещения
по каждому виду, категории (типу) размещаемых эмиссионных ценных
бумаг" и IX "Подробные сведения о порядке и об условиях размещения
эмиссионных ценных бумаг", кроме пункта 9.9 "Сведения о возможном
изменении доли участия акционеров в уставном капитале кредитной
организации - эмитента в результате размещения эмиссионных ценных
бумаг".
21.4. Если регистрация проспекта ценных бумаг производится в
территориальном учреждении Банка России, то проспект ценных бумаг
представляется в четырех экземплярах, остальные документы - в двух
экземплярах.
При регистрации выпусков в Департаменте лицензирования
деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка
России проспект ценных бумаг представляется в трех экземплярах, а
остальные документы - в одном экземпляре.
21.5. Регистрирующий орган обязан осуществить регистрацию
проспекта ценных бумаг или принять мотивированное решение об отказе в
его регистрации в течение 30 дней с даты получения им документов и
магнитных носителей в соответствии с настоящей Инструкцией.
21.6. Регистрирующий орган вправе осуществлять проверку
достоверности сведений, содержащихся в документах, представленных для
регистрации проспекта ценных бумаг. В этом случае течение срока,
предусмотренного пунктом 21.5 настоящей Инструкции, может быть
приостановлено на время проведения проверки, но не более чем на 30
дней.
Регистрирующий орган вправе запросить документы, необходимые для
проверки достоверности сведений, содержащихся в проспекте ценных бумаг
и иных документах, представленных для регистрации проспекта ценных
бумаг.
21.7. В случае представления в регистрирующий орган не всех
документов, предусмотренных настоящей Инструкцией, а также в случае
выявления иных устранимых нарушений регистрирующий орган вправе, не
отказывая в регистрации проспекта ценных бумаг, предоставить
возможность кредитной организации - эмитенту исправить допущенные
нарушения. В таком случае регистрирующий орган направляет кредитной
организации - эмитенту уведомление с указанием допущенных нарушений.
При представлении кредитной организацией - эмитентом исправленных
и/или дополненных документов в регистрирующий орган представляются
только те документы, в которые вносились изменения и/или дополнения.
Указанные документы представляются с сопроводительным письмом и описью
представляемых документов.
21.8. В случае принятия решения о регистрации проспекта ценных
бумаг регистрирующий орган обязан выдать или направить кредитной
организации - эмитенту:
письмо о регистрации проспекта ценных бумаг;
два экземпляра проспекта ценных бумаг с отметкой о регистрации.
В случае принятия решения об отказе в регистрации проспекта
ценных бумаг регистрирующий орган обязан выдать или направить
кредитной организации - эмитенту письмо об отказе в регистрации
проспекта ценных бумаг, содержащее основания отказа.
21.9. Регистрирующий орган вправе отказать в регистрации
проспекта ценных бумаг на следующих основаниях:
несоответствие документов, представленных для регистрации
проспекта ценных бумаг, и состава содержащихся в них сведений
требованиям Федерального закона "О рынке ценных бумаг", в том числе
настоящей Инструкции и иным нормативным правовым актам;
непредставление в течение 30 дней по запросу регистрирующего
органа всех документов, необходимых для регистрации проспекта ценных
бумаг;
несоответствие финансового консультанта на рынке ценных бумаг,
подписавшего проспект ценных бумаг, установленным требованиям;
внесение в проспект ценных бумаг ложных сведений либо сведений,
не соответствующих действительности (недостоверных сведений).
21.10. При отказе в регистрации проспекта ценных бумаг
регистрирующий орган оставляет у себя по одному экземпляру каждого из
представленных документов. Оставшиеся экземпляры документов
возвращаются кредитной организации - эмитенту.
21.11. Если регистрация проспекта осуществляется в
территориальном учреждении Банка России, регистрирующий орган не
позднее следующего дня после его регистрации направляет Департаменту
лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных
организаций Банка России один экземпляр зарегистрированного проспекта
ценных бумаг с приложением одного экземпляра представленных вместе с
ним на регистрацию документов.
Глава 22. Составление ежеквартального отчета
по ценным бумагам
22.1. Кредитные организации в случае, когда хотя бы один из
выпусков их ценных бумаг, находящихся в обращении, сопровождался
регистрацией проспекта ценных бумаг, обязаны представлять в
регистрирующий орган по месту регистрации последнего выпуска акций
утвержденный уполномоченным органом кредитной организации - эмитента
ежеквартальный отчет по ценным бумагам.
22.2. Ежеквартальный отчет должен содержать информацию, состав и
объем которой соответствуют требованиям, предъявляемым к проспекту
ценных бумаг, за исключением информации о порядке и об условиях
размещения ценных бумаг.
Годовая бухгалтерская отчетность за последний завершенный
финансовый год включается в состав ежеквартального отчета за первый
квартал.
В случае составления консолидированной финансовой отчетности
кредитной организации - эмитента такая бухгалтерская отчетность за
последний завершенный финансовый год включается в состав
ежеквартального отчета за второй квартал.
Годовая бухгалтерская отчетность кредитной организации -
эмитента, а также консолидированная финансовая отчетность кредитной
организации - эмитента за два завершенных финансовых года,
предшествующих последнему завершенному финансовому году, в составе
ежеквартального отчета не представляются.
В ежеквартальный отчет кредитной организации - эмитента за
четвертый квартал бухгалтерская отчетность не включается.
22.3. Ежеквартальный отчет по ценным бумагам представляется
кредитной организацией - эмитентом в регистрирующий орган в одном
экземпляре по итогам каждого завершенного квартала не позднее 45 дней
после его окончания.
22.4. Ежеквартальный отчет должен быть подписан лицом,
осуществляющим функции единоличного исполнительного органа кредитной
организации - эмитента, ее главным бухгалтером (иным лицом,
выполняющим его функции).
Лица, подписавшие ежеквартальный отчет, несут ответственность за
полноту и достоверность сообщенных в нем сведений.
Ежеквартальный отчет должен представляться кредитной организацией
- эмитентом владельцам ценных бумаг по их требованию за плату, не
превышающую затраты на изготовление брошюры.
Глава 23. Сообщения о существенных фактах (событиях,
действиях), затрагивающих финансово-хозяйственную
деятельность кредитной организации - эмитента
23.1. Состав, порядок и сроки раскрытия информации о существенных
фактах (событиях, действиях), затрагивающих финансово-хозяйственную
деятельность кредитной организации - эмитента, определяются в
установленном федеральными законами порядке.
23.2. Сообщения о существенных фактах (событиях, действиях),
затрагивающих финансово-хозяйственную деятельность, представляются в
регистрирующий орган кредитными организациями - эмитентами, указанными
в пункте 22.1 настоящей Инструкции.
23.3. При раскрытии информации о существенных фактах (событиях,
действиях), затрагивающих финансово-хозяйственную деятельность
кредитной организации - эмитента, повлекших разовое увеличение
(уменьшение) стоимости активов, разовое увеличение чистой прибыли или
убытков, а также о фактах разовых сделок, размер которых либо
стоимость имущества по которым составляет 10 процентов и более от
активов по состоянию на дату сделки, кредитным организациям -
эмитентам следует учитывать, что:
стоимость активов по кредитным организациям определяется по итогу
бухгалтерского баланса кредитной организации;
чистая прибыль определяется как прибыль, остающаяся в
распоряжении кредитной организации после расчетов по налогам и другим
обязательным платежам из прибыли в бюджет. Для определения величины
чистых убытков предлагается фактическую сумму убытков увеличивать на
сумму фактически уплаченных налогов и других платежей за счет прибыли,
внесенных в бюджет.
Глава 24. Порядок представления документов
на магнитном носителе
24.1. В связи с необходимостью автоматизации обработки и анализа
эмиссии ценных бумаг кредитные организации обязаны представлять в
регистрирующий орган копии решения о выпуске (дополнительном выпуске)
ценных бумаг, проспекта ценных бумаг, отчета об итогах выпуска
(дополнительного выпуска) ценных бумаг, анкеты кредитной организации -
эмитента, изменений и дополнений в регистрационные документы в виде
электронной записи бумажного оригинала на магнитном носителе в
соответствии с программным обеспечением Департамента лицензирования
деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка
России.
Магнитные носители, содержащие электронные записи документов,
представляются в регистрирующий орган одновременно с документами для
регистрации выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, отчета об
итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, изменений и
дополнений в регистрационные документы выпусков (дополнительных
выпусков) ценных бумаг кредитной организации - эмитента и после
регистрации соответствующих документов и обработки представленной
информации в регистрирующем органе возвращаются кредитной организации
- эмитенту ценных бумаг.
24.2. Кредитные организации обязаны представлять в регистрирующий
орган копии ежеквартального отчета по ценным бумагам, сообщений о
существенных фактах (событиях, действиях), затрагивающих
финансово-хозяйственную деятельность кредитной организации - эмитента
в виде электронной записи бумажного оригинала на магнитном носителе в
соответствии с программным обеспечением Департамента лицензирования
деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка
России.
Магнитные носители, содержащие электронные записи ежеквартального
отчета по ценным бумагам, возвращаются кредитной организации -
эмитенту ценных бумаг после обработки данной информации в
регистрирующем органе в течение 1 месяца с даты их получения.
24.3. Полученные регистрирующими органами магнитные носители
проверяются на отсутствие компьютерных вирусов. Копии электронной
информации решения о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг,
проспекта ценных бумаг, отчета об итогах выпуска (дополнительного
выпуска) ценных бумаг, анкеты кредитной организации - эмитента,
изменений и дополнений в регистрационные документы передаются в
Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления
кредитных организаций Банка России на магнитном носителе или через
систему электронной связи не позднее следующего дня после дня
регистрации документов. Копии электронной информации ежеквартального
отчета по ценным бумагам передаются в Департамент лицензирования
деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка
России на магнитном носителе или через систему электронной связи не
позднее 5 рабочих дней с даты получения.
Глава 25. Порядок вступления в силу настоящей Инструкции
25.1. Настоящая Инструкция вступает в силу по истечении 10 дней
после дня ее официального опубликования в "Вестнике Банка России".
Председатель Центрального банка
Российской Федерации
С.М.ИГНАТЬЕВ
Зарегистрировано в Министерстве юстиции РФ
13 апреля 2006 г.
N 7687
Приложения 1 - 14
----------------------------------------------------------------------
Не приводятся.
|