ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ФОРМ ОТЧЕТОВ
УПРАВЛЯЮЩИХ КОМПАНИЙ НЕГОСУДАРСТВЕННЫХ ПЕНСИОННЫХ ФОНДОВ
ОБ ИНВЕСТИРОВАНИИ СРЕДСТВ ПЕНСИОННЫХ НАКОПЛЕНИЙ,
А ТАКЖЕ О ДОХОДАХ ОТ ИНВЕСТИРОВАНИЯ
ПРИКАЗ
ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ
16 мая 2006 г.
N 06-48/пз-н
(БНА 06-29 1707)
В соответствии со статьей 34 Федерального закона от 07.05.98
N 75-ФЗ "О негосударственных пенсионных фондах" (Собрание
законодательства Российской Федерации, 1998, N 19, ст. 2071; 2001, N
7, ст. 623; 2002, N 12, ст. 1093; 2003, N 2, ст. 166; 2004, N 49, ст.
4854; 2005, N 19, ст. 1755), Положением о Федеральной службе по
финансовым рынкам, утвержденным Постановлением Правительства
Российской Федерации от 30.06.2004 N 317 (Собрание законодательства
Российской Федерации, 2004, N 27, ст. 2780, 2005, N 33, ст. 3429;
2006, N 13, ст. 1400), Постановлением Правительства Российской
Федерации от 04.11.2003 N 669 "Об уполномоченном федеральном органе
исполнительной власти, осуществляющем государственное регулирование
деятельности негосударственных пенсионных фондов по негосударственному
пенсионному обеспечению, обязательному пенсионному страхованию и
профессиональному пенсионному страхованию, надзор и контроль за
указанной деятельностью" (Собрание законодательства Российской
Федерации, 2003, N 45, ст. 4388, 2006, N 2, ст. 226) и Типовой формой
договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений
между негосударственным пенсионным фондом, осуществляющим деятельность
в качестве страховщика по обязательному пенсионному страхованию, и
управляющей компанией, утвержденной Постановлением Правительства
Российской Федерации от 09.02.2005 N 65 (Собрание законодательства
Российской Федерации, 2005, N 7, ст. 567), приказываю:
1. Утвердить прилагаемые формы:
отчет об инвестировании средств пенсионных накоплений (форма N
1);
отчет о доходах от инвестирования средств пенсионных накоплений
(форма N 2).
2. Установить, что пояснения к отчетам, а также существенные
факты, повлиявшие на результаты инвестирования средств пенсионных
накоплений, сформированных в негосударственных пенсионных фондах, и
иная информация, представляющая полезность для анализа отчетов об
инвестировании средств пенсионных накоплений, а также о доходах от
инвестирования, отражаются в пояснительной записке, прилагаемой к
указанным отчетам.
Руководитель
О.В.ВЬЮГИН
16 мая 2006 г.
N 06-48/пз-н
Зарегистрировано в Министерстве юстиции РФ
28 июня 2006 г.
N 7987
УТВЕРЖДЕНА
Приказом ФСФР России
от 16 мая 2006 года
N 06-48/пз-н
Форма N 1
ОТЧЕТ
об инвестировании средств пенсионных накоплений
по состоянию на "--" ----------- г.
Управляющая компания Негосударственный пенсионный
фонд
--------------------------------- ----------------------------------
(полное фирменное наименование) (полное наименование)
--------------------------------- ----------------------------------
(номер лицензии) (номер лицензии)
--------------------------------- ----------------------------------
(место нахождения) (место нахождения)
--------------------------------- ----------------------------------
(ИНН/КПП) (ИНН/КПП)
Сведения об инвестиционном портфеле управляющей компании
------------------------------------------------------------------------
| Индивидуальное обозначение | |
| (название) инвестиционного | |
| портфеля управляющей компании | |
| (если имеется)/Номер договора | |
| доверительного управления | |
| средствами пенсионных накоплений | --------------------------------- |
|----------------------------------|-----------------------------------|
| Дата заключения договора | |
| доверительного управления | |
| средствами пенсионных накоплений | --------------------------------- |
|----------------------------------|-----------------------------------|
| Срок действия договора | |
| доверительного управления | |
| средствами пенсионных накоплений | --------------------------------- |
------------------------------------------------------------------------
1. Движение денежных средств с начала года
----------------------------------------------------------------------
|Поступление средств пенсионных накоплений из негосударственного |
| пенсионного фонда |
|--------------------------------------------------------------------|
| Дата | Сумма средств (тыс. рублей) |
|----------------|---------------------------------------------------|
| | |
|--------------------------------------------------------------------|
| Перечисление средств пенсионных накоплений в негосударственный |
| пенсионный фонд |
|--------------------------------------------------------------------|
| Дата | Сумма средств (тыс. рублей) |
|----------------|---------------------------------------------------|
| | |
----------------------------------------------------------------------
2. Денежные средства на счетах в кредитных организациях
------------------------------------------------------------------
| На начало года |
|----------------------------------------------------------------|
|Наименование| Реквизиты | Сумма денежных |Доля в рыночной|
| кредитной | договора | средств | стоимости |
|организации | банковского | (тыс. рублей) |инвестиционного|
| | счета | | портфеля |
| |----------------| | (в процентах) |
| | дата | номер | | |
|------------|--------|-------|------------------|---------------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
|------------|--------|-------|------------------|---------------|
| | | | | |
|-----------------------------|------------------|---------------|
|Итого на начало года: | | |
|-----------------------------|------------------|---------------|
| в том числе: | | |
|-----------------------------|------------------|---------------|
|в рублях | | |
|-----------------------------|------------------|---------------|
| в иностранной валюте <*> | | |
|----------------------------------------------------------------|
| На конец отчетного периода |
|----------------------------------------------------------------|
|Наименование| Реквизиты | Сумма денежных |Доля в рыночной|
| кредитной | договора | средств | стоимости |
|организации | банковского | (тыс. рублей) |инвестиционного|
| | счета | | портфеля |
| |----------------| | (в процентах) |
| | дата | номер | | |
|------------|--------|-------|------------------|---------------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
|------------|--------|-------|------------------|---------------|
| | | | | |
|-----------------------------|------------------|---------------|
|Итого на конец отчетного | | |
|периода: | | |
|-----------------------------|------------------|---------------|
| в том числе: | | |
|-----------------------------|------------------|---------------|
|в рублях | | |
|-----------------------------|------------------|---------------|
|в иностранной валюте <**> | | |
------------------------------------------------------------------
--------------------------------
<*> По курсу Банка России на начало года.
<**> По курсу Банка России на конец отчетного периода.
3. Денежные средства в депозитах
-------------------------------------------------------------------------
| На начало года |
|-----------------------------------------------------------------------|
| Наименование | Реквизиты | Сумма |Проценты | Доля в рыночной |
| кредитной | договора | вклада |начисленные | стоимости |
| организации | банковского | (тыс. |(тыс. | инвестиционного |
| | вклада | рублей) |рублей) | портфеля |
| |---------------| | | (в процентах) |
| | дата | номер | | | |
|--------------|-------|-------|---------|------------|-----------------|
| 1 | 2 | 3 | 5 | 6 | 7 |
|--------------|-------|-------|---------|------------|-----------------|
| | | | | | |
|------------------------------|---------|------------|-----------------|
| Итого на начало года: | | | |
|------------------------------|---------|------------|-----------------|
| в том числе: | | | |
|------------------------------|---------|------------|-----------------|
| в рублях | | | |
|------------------------------|---------|------------|-----------------|
| в иностранной валюте <*> | | | |
|-----------------------------------------------------------------------|
| На конец отчетного периода |
|-----------------------------------------------------------------------|
| Наименование | Реквизиты | Сумма |Проценты | Доля в рыночной |
| кредитной | договора | вклада |начисленные | стоимости |
| организации | банковского | (тыс. |(тыс. | инвестиционного |
| | вклада | рублей) |рублей) | портфеля |
| |---------------| | | (в процентах) |
| | дата | номер | | | |
| | | | | | |
|--------------|-------|-------|---------|------------|-----------------|
| 1 | 2 | 3 | 5 | 6 | 7 |
|--------------|-------|-------|---------|------------|-----------------|
| | | | | | |
|------------------------------|---------|------------|-----------------|
| Итого на конец отчетного | | | |
| периода: | | | |
|------------------------------|---------|------------|-----------------|
| в том числе: | | | |
|------------------------------|---------|------------|-----------------|
| в рублях | | | |
|------------------------------|---------|------------|-----------------|
| в иностранной валюте <**> | | | |
-------------------------------------------------------------------------
--------------------------------
<*> По курсу Банка России на начало года.
<**> По курсу Банка России на конец отчетного периода.
4. Государственные ценные бумаги Российской Федерации
----------------------------------------------------------------------------------------
| На начало года |
|--------------------------------------------------------------------------------------|
| Вид | Государственный | Количество| Рыночная | Накопленный| Доля рыночной |
|бумаги | регистрационный | (шт.) | стоимость (без | процентный | стоимости |
| | номер выпуска | | учета | (купонный) | облигаций в |
| | (дополнительного | | накопленного | доход | рыночной |
| | выпуска) | | процентного | (тыс. | стоимости |
| | | | (купонного) | рублей) | инвестиционного |
| | | | дохода) (тыс. | | портфеля |
| | | | рублей) | | (в процентах) |
|-------|------------------|-----------|----------------|------------|-----------------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
|-------|------------------|-----------|----------------|------------|-----------------|
| | | | | | |
|--------------------------------------|----------------|------------|-----------------|
|Итого на начало года: | | | |
|--------------------------------------|----------------|------------|-----------------|
| в том числе: | | | |
|--------------------------------------|----------------|------------|-----------------|
|номинированные в рублях | | | |
|--------------------------------------|----------------|------------|-----------------|
|номинированные в | | | |
|иностранной валюте <*> | | | |
|--------------------------------------------------------------------------------------|
| На конец отчетного периода |
|--------------------------------------------------------------------------------------|
| Вид | Государственный | Количество| Рыночная | Накопленный| Доля рыночной |
|бумаги | регистрационный | (шт.) | стоимость (без | процентный | стоимости |
| | номер выпуска | | учета | (купонный) | облигаций в |
| | (дополнительного | | накопленного | доход | рыночной |
| | выпуска) | | процентного | (тыс. | стоимости |
| | | | (купонного) | рублей) | инвестиционного |
| | | | дохода) (тыс. | | портфеля |
| | | | рублей) | | (в процентах) |
|--------------------------------------|----------------|------------|-----------------|
|Итого на конец отчетного | | | |
|периода | | | |
|--------------------------------------|----------------|------------|-----------------|
|в том числе: | | | |
|--------------------------------------|----------------|------------|-----------------|
|номинированные в рублях | | | |
|--------------------------------------|----------------|------------|-----------------|
|номинированные в | | | |
|иностранной валюте <**> | | | |
----------------------------------------------------------------------------------------
--------------------------------
<*> По курсу Банка России на начало года.
<**> По курсу Банка России на конец отчетного периода.
5. Государственные облигации субъектов
Российской Федерации
--------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
| На начало года |
|------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------|
| Наименование| Государственный | Количество| Рыночная | Накопленный| Доля рыночной | Доля рыночной | Доля рыночной |
| эмитента | регистрационный | (шт.) | стоимость (без| процентный | стоимости | стоимости | стоимости |
| | номер выпуска | | учета | (купонный) | облигаций в | облигаций в | облигаций в |
| | (дополнительного| | накопленного | доход (тыс.| рыночной | совокупном объеме | соответствующем|
| | выпуска) | | процентного | рублей) | стоимости | находящихся в | выпуске данного|
| | | | (купонного) | | инвестиционного| обращении | эмитента (в |
| | | | дохода) (тыс. | | портфеля (в | облигаций данного | процентах) |
| | | | рублей) | | процентах) | эмитента (в | |
| | | | | | | процентах) | |
|-------------|-----------------|-----------|---------------|------------|----------------|-------------------|----------------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 |
|-------------|-----------------|-----------|---------------|------------|----------------|-------------------|----------------|
| | | | | | | | |
|-------------------------------------------|---------------|------------|----------------|------------------------------------|
|Итого на начало | | | | |
|года: | | | | |
|-------------------------------------------|---------------|------------|----------------| |
| в том числе: | | | | |
|-------------------------------------------|---------------|------------|----------------| |
|номинированные в | | | | |
|рублях | | | | |
|-------------------------------------------|---------------|------------|----------------| |
|номинированные в | | | | |
|иностранной валюте | | | | |
|<*> | | | | |
|------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------|
| На конец отчетного периода |
|------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------|
| Наименование| Государственный | Количество| Рыночная | Накопленный| Доля рыночной | Доля рыночной | Доля рыночной |
| эмитента | регистрационный | (шт.) | стоимость (без| процентный | стоимости | стоимости | стоимости |
| | номер выпуска | | учета | (купонный) | облигаций в | облигаций в | облигаций в |
| | (дополнительного| | накопленного | доход (тыс.| рыночной | совокупном объеме | соответствующем|
| | выпуска) | | процентного | рублей) | стоимости | находящихся в | выпуске данного|
| | | | (купонного) | | инвестиционного| обращении | эмитента (в |
| | | | дохода) (тыс. | | портфеля (в | облигаций данного | процентах) |
| | | | рублей) | | процентах) | эмитента (в | |
| | | | | | | процентах) | |
|-------------|-----------------|-----------|---------------|------------|----------------|-------------------|----------------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 |
|-------------|-----------------|-----------|---------------|------------|----------------|-------------------|----------------|
| | | | | | | | |
|-------------------------------------------|---------------|------------|----------------|------------------------------------|
| Итого на конец | | | | |
| отчетного периода | | | | |
|-------------------------------------------|---------------|------------|----------------| |
| В том числе: | | | | |
|-------------------------------------------|---------------|------------|----------------| |
| номинированные в | | | | |
| рублях | | | | |
|-------------------------------------------|---------------|------------|----------------| |
| номинированные в | | | | |
| иностранной | | | | |
| валюте <**> | | | | |
--------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
--------------------------------
<*> По курсу Банка России на начало года.
<**> По курсу Банка России на конец отчетного периода.
6. Муниципальные облигации
--------------------------------------------------------------------------------------------------------------
| На начало года |
|------------------------------------------------------------------------------------------------------------|
| Наименование| Государственный | Количество| Рыночная | Накопленный| Доля рыночной | Доля в |
| эмитента | регистрационный | (шт.) | стоимость (без| процентный | стоимости | совокупном объеме|
| | номер выпуска | | учета | (купонный) | облигаций в | находящихся в |
| | (дополнительного| | накопленного | доход (тыс.| рыночной | обращении |
| | выпуска) | | процентного | рублей) | стоимости | облигаций данного|
| | | | (купонного) | | инвестиционного| эмитента (в |
| | | | дохода) (тыс. | | портфеля (в | процентах) |
| | | | рублей) | | процентах) | |
|-------------|-----------------|-----------|---------------|------------|----------------|------------------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 |
|-------------|-----------------|-----------|---------------|------------|----------------|------------------|
| | | | | | | |
|-------------------------------------------|---------------|------------|----------------|------------------|
|Итого на начало года: | | | | |
|------------------------------------------------------------------------------------------------------------|
| На конец отчетного периода |
|------------------------------------------------------------------------------------------------------------|
| Наименование| Государственный | Количество| Рыночная | Накопленный| Доля рыночной | Доля в |
| эмитента | регистрационный | (шт.) | стоимость (без| процентный | стоимости | совокупном объеме|
| | номер выпуска | | учета | (купонный) | облигаций в | находящихся в |
| | (дополнительного| | накопленного | доход (тыс.| рыночной | обращении |
| | выпуска) | | процентного | рублей) | стоимости | облигаций данного|
| | | | (купонного) | | инвестиционного| эмитента (в |
| | | | дохода) (тыс. | | портфеля (в | процентах) |
| | | | рублей) | | процентах) | |
|-------------|-----------------|-----------|---------------|------------|----------------|------------------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 |
|-------------------------------------------|---------------|------------|----------------|------------------|
|Итого на конец отчетного | | | | |
|периода: | | | | |
--------------------------------------------------------------------------------------------------------------
7. Облигации российских хозяйственных обществ,
за исключением облигаций с ипотечным покрытием
--------------------------------------------------------------------------------------------------------------
| На начало года |
|------------------------------------------------------------------------------------------------------------|
| Наименование| Государственный | Количество| Рыночная | Накопленный| Доля рыночной | Доля в |
| эмитента | регистрационный | (шт.) | стоимость (без| процентный | стоимости | совокупном объеме|
| | номер выпуска | | учета | (купонный) | облигаций в | находящихся в |
| | (дополнительного| | накопленного | доход (тыс.| рыночной | обращении |
| | выпуска) | | процентного | рублей) | стоимости | облигаций данного|
| | | | (купонного) | | инвестиционного| эмитента (в |
| | | | дохода) (тыс. | | портфеля (в | процентах) |
| | | | рублей) | | процентах) | |
|-------------|-----------------|-----------|---------------|------------|----------------|------------------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 |
|-------------|-----------------|-----------|---------------|------------|----------------|------------------|
| | | | | | | |
|-------------------------------------------|---------------|------------|----------------|------------------|
|Итого на начало года: | | | | |
|------------------------------------------------------------------------------------------------------------|
| На конец отчетного периода |
|------------------------------------------------------------------------------------------------------------|
| Наименование| Государственный | Количество| Рыночная | Накопленный| Доля рыночной | Доля в |
| эмитента | регистрационный | (шт.) | стоимость (без| процентный | стоимости | совокупном объеме|
| | номер выпуска | | учета | (купонный) | облигаций в | находящихся в |
| | (дополнительного| | накопленного | доход (тыс.| рыночной | обращении |
| | выпуска) | | процентного | рублей) | стоимости | облигаций данного|
| | | | (купонного) | | инвестиционного| эмитента (в |
| | | | дохода) (тыс. | | портфеля (в | процентах) |
| | | | рублей) | | процентах) | |
|-------------|-----------------|-----------|---------------|------------|----------------|------------------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 |
|-------------------------------------------|---------------|------------|----------------|------------------|
|Итого на конец отчетного | | | | |
|периода: | | | | |
--------------------------------------------------------------------------------------------------------------
8. Облигации с ипотечным покрытием, выпущенные
в соответствии с законодательством Российской Федерации
об ипотечных ценных бумагах
--------------------------------------------------------------------------------------------------------------
| На начало года |
|------------------------------------------------------------------------------------------------------------|
| Наименование| Государственный | Количество| Рыночная | Накопленный| Доля рыночной | Доля в |
| эмитента | регистрационный | (шт.) | стоимость (без| процентный | стоимости | совокупном объеме|
| | номер выпуска | | учета | (купонный) | облигаций в | находящихся в |
| | (дополнительного| | накопленного | доход (тыс.| рыночной | обращении |
| | выпуска) | | процентного | рублей) | стоимости | облигаций данного|
| | | | (купонного) | | инвестиционного| эмитента (в |
| | | | дохода) (тыс. | | портфеля (в | процентах) |
| | | | рублей) | | процентах) | |
|-------------|-----------------|-----------|---------------|------------|----------------|------------------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 |
|-------------|-----------------|-----------|---------------|------------|----------------|------------------|
| | | | | | | |
|-------------------------------------------|---------------|------------|----------------|------------------|
|Итого на начало года: | | | | |
|------------------------------------------------------------------------------------------------------------|
| На конец отчетного периода |
|------------------------------------------------------------------------------------------------------------|
| Наименование| Государственный | Количество| Рыночная | Накопленный| Доля рыночной | Доля в |
| эмитента | регистрационный | (шт.) | стоимость (без| процентный | стоимости | совокупном объеме|
| | номер выпуска | | учета | (купонный) | облигаций в | находящихся в |
| | (дополнительного| | накопленного | доход (тыс.| рыночной | обращении |
| | выпуска) | | процентного | рублей) | стоимости | облигаций данного|
| | | | (купонного) | | инвестиционного| эмитента (в |
| | | | дохода) (тыс. | | портфеля (в | процентах) |
| | | | рублей) | | процентах) | |
|-------------|-----------------|-----------|---------------|------------|----------------|------------------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 |
|-------------------------------------------|---------------|------------|----------------|------------------|
|Итого на конец отчетного | | | | |
|периода: | | | | |
--------------------------------------------------------------------------------------------------------------
9. Ипотечные сертификаты участия, выпущенные
в соответствии с законодательством Российской Федерации
об ипотечных ценных бумагах
-----------------------------------------------------------------------------
| На начало года |
|---------------------------------------------------------------------------|
| Индивидуальное |Наименование|Количество| Рыночная | Доля рыночной |
| обозначение, |управляющего| (шт.) | стоимость | стоимости |
| идентифицирующее | ипотечным | | (тыс. | ипотечных |
| ипотечные | покрытием | | рублей) | сертификатов |
| сертификаты | | | | участия в |
| участия с | | | | рыночной |
| данным | | | | стоимости |
| ипотечным | | | | инвестиционного |
| покрытием | | | | портфеля |
| | | | | (в процентах) |
|-------------------|------------|----------|-----------|-------------------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
|-------------------|------------|----------|-----------|-------------------|
| | | | | |
|-------------------------------------------|-----------|-------------------|
| Итого на начало года: | | |
|---------------------------------------------------------------------------|
| На конец отчетного периода |
|---------------------------------------------------------------------------|
| Индивидуальное |Наименование|Количество| Рыночная | Доля рыночной |
| обозначение, |управляющего| (шт.) | стоимость | стоимости |
| идентифицирующее | ипотечным | | (тыс. | ипотечных |
| ипотечные | покрытием | | рублей) | сертификатов |
| сертификаты | | | | участия в |
| участия с | | | | рыночной |
| данным | | | | стоимости |
| ипотечным | | | | инвестиционного |
| покрытием | | | | портфеля |
| | | | | (в процентах) |
|-------------------|------------|----------|-----------|-------------------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
|-------------------|------------|----------|-----------|-------------------|
| | | | | |
|-------------------------------------------|-----------|-------------------|
| Итого на конец отчетного периода: | | |
-----------------------------------------------------------------------------
10. Акции российских акционерных обществ
-------------------------------------------------------------------------------------------------------------
| На начало года |
|-----------------------------------------------------------------------------------------------------------|
| Наименование| Категория| Государственный | Количество| Рыночная | Доля рыночной | Доля рыночной |
| эмитента | (тип) | регистрационный | (шт.) | стоимость | стоимости акций | стоимости акций в|
| | акций | номер выпуска | | (тыс. рублей)| в рыночной | капитализации |
| | | (дополнительного | | | стоимости | эмитента (в |
| | | выпуска) | | | инвестиционного | процентах) |
| | | | | | портфеля (в | |
| | | | | | процентах) | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
|-------------|----------|------------------|-----------|--------------|-----------------|------------------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 |
|-------------|----------|------------------|-----------|--------------|-----------------|------------------|
| | | | | | | |
|-------------------------------------------|-----------|--------------|-----------------|------------------|
|Итого на начало года: | | | | |
|-----------------------------------------------------------------------------------------------------------|
| На конец отчетного периода |
|-----------------------------------------------------------------------------------------------------------|
| Наименование| Категория| Государственный | Количество| Рыночная | Доля рыночной | Доля рыночной |
| эмитента | (тип) | регистрационный | (шт.) | стоимость | стоимости акций | стоимости акций в|
| | акций | номер выпуска | | (тыс. рублей)| в рыночной | капитализации |
| | | (дополнительного | | | стоимости | эмитента (в |
| | | выпуска) | | | инвестиционного | процентах) |
| | | | | | портфеля (в | |
| | | | | | процентах) | |
|-------------|----------|------------------|-----------|--------------|-----------------|------------------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 |
|-------------|----------|------------------|-----------|--------------|-----------------|------------------|
| | | | | | | |
|-------------------------------------------|-----------|--------------|-----------------|------------------|
|Итого на конец отчетного | | | | |
|периода: | | | | |
-------------------------------------------------------------------------------------------------------------
11. Паи (акции, доли) индексных инвестиционных
фондов, размещающих средства в государственные
ценные бумаги иностранных государств,
облигации и акции иностранных эмитентов
---------------------------------------------------------------------------------------------------
| На начало года |
|-------------------------------------------------------------------------------------------------|
| Вид | Наименование| Наименование | Номер выпуска или| Количество| Рыночная | Доля рыночной |
| ценных| фонда | управляющего | иные реквизиты | (шт.) | стоимостъ| стоимости ценных|
| бумаг | | активами фонда| ценных бумаг | | <*> | бумаг в рыночной|
| | | | | | (тыс. | стоимости |
| | | | | | рублей) | инвестиционного |
| | | | | | | портфеля (в |
| | | | | | | процентах) |
|-------|-------------|---------------|------------------|-----------|----------|-----------------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 |
|-------|-------------|---------------|------------------|-----------|----------|-----------------|
| | | | | | | |
|-------------------------------------|------------------|-----------|----------|-----------------|
|Итого на начало года: | | | | |
|-------------------------------------------------------------------------------------------------|
| На конец отчетного периода |
|-------------------------------------------------------------------------------------------------|
| Вид | Наименование| Наименование | Номер выпуска или| Количество| Рыночная | Доля рыночной |
| ценных| фонда | управляющего | иные реквизиты | (шт.) | стоимостъ| стоимости ценных|
| бумаг | | активами фонда| ценных бумаг | | <*> | бумаг в рыночной|
| | | | | | (тыс. | стоимости |
| | | | | | рублей) | инвестиционного |
| | | | | | | портфеля (в |
| | | | | | | процентах) |
|-------|-------------|---------------|------------------|-----------|----------|-----------------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 |
|-------|-------------|---------------|------------------|-----------|----------|-----------------|
| | | | | | | |
|-------------------------------------|------------------|-----------|----------|-----------------|
|Итого на конец отчетного периода: | | | | |
---------------------------------------------------------------------------------------------------
--------------------------------
<*> По курсу Банка России на начало года.
<**> По курсу Банка России на конец отчетного периода.
12. Прочие активы
----------------------------------------------------------------------
| На начало года |
|--------------------------------------------------------------------|
| Вид | Количество | Рыночная | Доля в рыночной |
| (наименование) | (шт.) | стоимость | стоимости |
| актива | | (тыс. | инвестиционного |
| | | рублей) | портфеля |
| | | | (в процентах) |
|----------------|----------------|------------|---------------------|
| 1 | 2 | 3 | 4 |
|----------------|----------------|------------|---------------------|
| | | | |
|---------------------------------|------------|---------------------|
| Итого на отчетную дату: | | |
|--------------------------------------------------------------------|
| На конец отчетного периода |
|--------------------------------------------------------------------|
| Вид | Количество | Рыночная | Доля в рыночной |
| (наименование) | (шт.) | стоимость | стоимости |
| актива | | (тыс. | инвестиционного |
| | | рублей) | портфеля |
| | | | (в процентах) |
|----------------|----------------|------------|---------------------|
| 1 | 2 | 3 | 4 |
|----------------|----------------|------------|---------------------|
| | | | |
|---------------------------------|------------|---------------------|
| Итого на конец отчетного | | |
| периода: | | |
----------------------------------------------------------------------
13. Дебиторская задолженность
----------------------------------------------------------------------
| На начало года |
|--------------------------------------------------------------------|
| Наименование дебиторской |Сумма средств| Доля в рыночной |
| задолженности |(тыс. рублей)| стоимости |
| | | инвестиционного |
| | | портфеля (в |
| | | процентах) |
|----------------------------------|-------------|-------------------|
| Денежные средства на специальных | | |
| брокерских счетах (всего): | | |
|----------------------------------|-------------|-------------------|
| Накопленный процентный (купонный)| | |
| доход (всего): | | |
|----------------------------------|-------------|-------------------|
| в том числе процентный (купонный)| | |
| доход, начисленный, но не | | |
| выплаченный по окончании | | |
| купонного периода: | | |
|----------------------------------|-------------|-------------------|
| Прочая дебиторская задолженность | | |
| (всего): | | |
|----------------------------------|-------------|-------------------|
| в том числе: | X | X |
|----------------------------------|-------------|-------------------|
| ... | | |
|----------------------------------|-------------|-------------------|
| Итого дебиторская задолженность | | |
| на начало года: | | |
|--------------------------------------------------------------------|
| |
|--------------------------------------------------------------------|
| Данные по денежным средствам на специальных брокерских счетах |
| (на начало года) |
|--------------------------------------------------------------------|
| Наименование брокера | Сумма средств | Доля в рыночной |
| | (тыс. рублей) | стоимости |
| | | инвестиционного |
| | |портфеля (в процентах) |
| |-------------------|-------------------------|
| | на | на конец |на начало| на конец |
| |начало | отчетного | года | отчетного |
| | года | периода | | периода |
|----------------------|-------|-----------|---------|---------------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
|----------------------|-------|-----------|---------|---------------|
| | | | | |
|--------------------------------------------------------------------|
| На конец отчетного периода |
|--------------------------------------------------------------------|
| Наименование дебиторской |Сумма средств|Доля в рыночной |
| задолженности |(тыс. рублей)| стоимости |
| | |инвестиционного |
| | | портфеля |
| | | (в процентах) |
|----------------------------------|-------------|-------------------|
| Денежные средства на специальных | | |
| брокерских счетах (всего): | | |
|----------------------------------|-------------|-------------------|
| Накопленный процентный (купонный)| | |
| доход (всего): | | |
|----------------------------------|-------------|-------------------|
| в том числе процентный (купонный)| | |
| доход, начисленный, но не | | |
| выплаченный по окончании | | |
| купонного периода: | | |
|----------------------------------|-------------|-------------------|
| Прочая дебиторская задолженность | | |
| (всего): | | |
|----------------------------------|-------------|-------------------|
| в том числе: | X | X |
|----------------------------------|-------------|-------------------|
| ... | | |
|----------------------------------|-------------|-------------------|
| Итого дебиторская задолженность | | |
| на конец отчетного периода: | | |
|--------------------------------------------------------------------|
| |
|--------------------------------------------------------------------|
| Данные по денежным средствам на специальных брокерских счетах |
| (на конец отчетного периода) |
|--------------------------------------------------------------------|
| Наименование брокера | Сумма средств | Доля в рыночной |
| | (тыс. рублей) | стоимости |
| | | инвестиционного |
| | |портфеля (в процентах) |
| |-------------------|---------------------- |
| | на | на конец |на начало| на конец |
| |начало | отчетного | года | отчетного |
| | года | периода | | периода |
|----------------------|-------|-----------|---------|---------------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
|----------------------|-------|-----------|---------|---------------|
| | | | | |
----------------------------------------------------------------------
14. Стоимость чистых активов, составляющих
инвестиционный портфель
----------------------------------------------------------------------
| Наименование показателя | Код | На | На конец |Изменение с |
| |строки | начало |отчетного |начала года |
| | | года | периода | (в |
| | | (тыс. | (тыс. |процентах) |
| | |рублей) | рублей) | |
|-------------------------|-------|--------|----------|--------------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
|-------------------------|-------|--------|----------|--------------|
| Рыночная стоимость | 010 | | | |
| инвестиционного портфеля| | | | |
|-------------------------|-------|--------|----------|--------------|
| сумма обязательств в | 020 | | | X |
| составе кредиторской | | | | |
| задолженности | | | | |
|-------------------------|-------|--------|----------|--------------|
| в том числе: | | X | | X |
|-------------------------|-------|--------|----------|--------------|
| ... | 021 | X | | X |
|-------------------------|-------|--------|----------|--------------|
| Стоимость чистых активов| 040 | | | |
| (010 - 020) | | | | |
----------------------------------------------------------------------
15. Сделки с ценными бумагами за отчетный период
-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
| Сделки с государственными ценными бумагами Российской Федерации |
|---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------|
| Государственный | Дата | Вид сделки| Количество| Цена одной | Сумма | Накопленный | Комиссия | Иные сборы |
| регистрационный | заключения| (покупка /| (шт.) | ценной | сделки, | процентный | брокера |(тыс. руб.) |
| номер выпуска | сделки | продажа) | | бумаги без | включая | (купонный) |(тыс. руб.)| |
| (дополнительного | | | | учета |накопленный| доход | | |
| выпуска) | | | |накопленного |процентный |(полученный/ | | |
| | | | | процентного |(купонный) | уплаченный) | | |
| | | | | (купонного) | доход | (тыс. руб.) | | |
| | | | | дохода |(тыс. руб.)| | | |
| | | | | (тыс. руб.) | | | | |
|------------------|-----------|-----------|-----------|-------------|-----------|-------------|-----------|----------------------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 |
|------------------|-----------|-----------|-----------|-------------|-----------|-------------|-----------|----------------------|
| | | | | | | | | |
|---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------|
| Сделки с государственными облигациями субъектов Российской Федерации |
|---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------|
| Наименование| Государственный | Дата | Вид сделки| Количество| Цена одной | Сумма | Накопленный | Комиссия| Иные |
| эмитента | регистрационный | заключения| (покупка /| (шт.) | облигации | сделки, | процентный | брокера |сборы |
| | номер выпуска | сделки | продажа) | | без учета | включая | (купонный) | (тыс. |(тыс. |
| | (дополнительного| | | |накопленного |накопленный | доход | руб.) |руб.) |
| | выпуска) | | | | процентного | процентный |(полученный/ | | |
| | | | | | (купонного) | (купонный) | уплаченный) | | |
| | | | | | дохода | доход | тыс. руб.) | | |
| | | | | | (тыс. руб.) |(тыс. руб.) | | | |
| | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | |
|-------------|-----------------|-----------|-----------|-----------|-------------|------------|-------------|---------|----------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 |
|-------------|-----------------|-----------|-----------|-----------|-------------|------------|-------------|---------|----------|
| | | | | | | | | | |
|---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------|
| Сделки с муниципальными облигациями |
|---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------|
| Наименование| Государственный |Дата |Вид сделки| Количество| Цена одной | Сумма | Накопленный | Комиссия| Иные |
| эмитента | регистрационный |заключения|(покупка /| (шт.) | облигации | сделки, | процентный | брокера | сборы |
| | номер выпуска |сделки |продажа) | | без учета | включая | (купонный) | (тыс. | (тыс. |
| | (дополнительного| | | |накопленного |накопленный | доход | руб.) | руб.) |
| | выпуска) | | | | процентного | процентный |(полученный/ | | |
| | | | | | (купонного) | (купонный) | уплаченный) | | |
| | | | | | дохода | доход | (тыс. руб.) | | |
| | | | | | (тыс. руб.) |(тыс. руб.) | | | |
|-------------|-----------------|----------|----------|-----------|-------------|------------|-------------|---------|------------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 |
|-------------|-----------------|----------|----------|-----------|-------------|------------|-------------|---------|------------|
| | | | | | | | | | |
|---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------|
| Сделки с облигациями российских хозяйственных обществ, за исключением облигаций с ипотечным |
| покрытием |
|---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------|
| Наименование| Государственный | Дата | Вид сделки| Количество| Цена одной | Сумма | Накопленный |Комиссия| Иные |
| эмитента | регистрационный | заключения| (покупка /| (шт.) | облигации | сделки, | процентный |брокера | сборы |
| | номер выпуска | сделки | продажа) | | без учета | включая | (купонный) | (тыс. | (тыс. |
| | (дополнительного| | | |накопленного |накопленный | доход | руб.) | руб.) |
| | выпуска) | | | | процентного | процентный |(полученный/ | | |
| | | | | | (купонного) | (купонный) | уплаченный) | | |
| | | | | | дохода | доход | тыс. руб.) | | |
| | | | | | (тыс. руб.) |(тыс. руб.) | | | |
|-------------|-----------------|-----------|-----------|-----------|-------------|------------|-------------|--------|-----------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 |
|-------------|-----------------|-----------|-----------|-----------|-------------|------------|-------------|--------|-----------|
| | | | | | | | | | |
|---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------|
| Сделки с облигациями с ипотечным покрытием |
|---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------|
| Наименование| Государственный | Дата |Вид сделки| Количество| Цена одной | Сумма | Накопленный | Комиссия| Иные |
| эмитента | регистрационный | заключения|(покупка /| (шт.) | облигации | сделки, | процентный | брокера | сборы |
| | номер выпуска | сделки |продажа) | | без учета | включая | (купонный) | (тыс. | (тыс. |
| | (дополнительного| | | |накопленного |накопленный | доход | руб.) | руб.) |
| | выпуска) | | | | процентного | процентный |(полученный/ | | |
| | | | | | (купонного) | (купонный) | уплаченный) | | |
| | | | | | дохода | доход | (тыс. руб.) | | |
| | | | | | (тыс. руб.) |(тыс. руб.) | | | |
|-------------|-----------------|-----------|----------|-----------|-------------|------------|-------------|---------|-----------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 |
|-------------|-----------------|-----------|----------|-----------|-------------|------------|-------------|---------|-----------|
| | | | | | | | | | |
|---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------|
| Сделки с ипотечными сертификатами участия |
|---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------|
| Индивидуальное | Наименование| Дата | Вид | Количество | Цена одного | Сумма | Комиссия | Иные сборы |
| обозначение, | управляющего| заключения| сделки | (шт.) | ипотечного | сделки | брокера | (тыс. руб.) |
| идентифицирующее| ипотечным | сделки |(покупка/| | сертификата | (тыс. | (тыс. руб.) | |
| ипотечные | покрытием | |продажа) | | участия | руб.) | | |
| сертификаты | | | | | (тыс. руб.) | | | |
| участия с данным| | | | | | | | |
| ипотечным | | | | | | | | |
| покрытием | | | | | | | | |
|-----------------|-------------|-----------|---------|--------------|--------------|----------|-------------|--------------------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 |
|-----------------|-------------|-----------|---------|--------------|--------------|----------|-------------|--------------------|
| | | | | | | | | |
|---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------|
| Сделки с акциями российских акционерных обществ |
|---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------|
| Наименование| Категория| Государственный | Дата | Вид | Количество| Цена одной | Сумма | Комиссия | Иные сборы |
| эмитента | (тип) | регистрационный | заключения| сделки | (шт.) | акции | сделки | брокера |(тыс. руб.) |
| | акций | номер выпуска | сделки | (покупка/| |(тыс. руб.) | (тыс. | (тыс. руб.) | |
| | | (дополнительного | | продажа) | | | руб.) | | |
| | | выпуска) | | | | | | | |
|-------------|----------|------------------|-----------|----------|-----------|------------|----------|-------------|------------|
| 1 | | 2 | 3 | 4 | 5 | | 6 | 7 | 8 |
|-------------|----------|------------------|-----------|----------|-----------|------------|----------|-------------|------------|
| | | | | | | | | | |
|---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------|
| Сделки с паями (акциями, долями) индексных инвестиционных фондов, размещающих средства в |
| государственные ценные бумаги иностранных государств, облигации и акции |
| иностранных эмитентов |
|---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------|
|Вид |Наименование| Наименование| Номер |Дата |Вид сделки|Дата | Дата | Количество| Цена | Сумма | Комиссия| Иные |
|ценных|фонда | управляющего| выпуска |заключения|(покупка /|поставки|оплаты| (шт.) | одной | сделки | брокера| сборы |
|бумаг | | активами | или иные |сделки |продажа) | | | | ценной| (тыс. | (тыс. | (тыс. |
| | | фонда | реквизиты| | | | | | бумаги| руб.) | руб.) | руб.) |
| | | | ценных | | | | | | (тыс. | | | |
| | | | бумаг | | | | | | руб.) | | | |
| | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | |
|------|------------|-------------|----------|----------|----------|--------|------|-----------|-------|--------|---------|-------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 | 13 |
|------|------------|-------------|----------|----------|----------|--------|------|-----------|-------|--------|---------|-------|
| | | | | | | | | | | | | |
|---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------|
| Сделки с иными активами |
|---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------|
| Вид актива| Дата заключения | Вид сделки | Дата | Дата | Количество | Цена одной | Комиссии и сборы |
| | сделки | (покупка / | поставки | оплаты | (шт.) | единицы актива | (тыс. руб.) |
| | | продажа) | | | | (тыс. руб.) | |
| | | | | | | | |
|-----------|--------------------|--------------|------------|---------|------------|--------------------|------------------------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 |
|-----------|--------------------|--------------|------------|---------|------------|--------------------|------------------------|
| | | | | | | | |
-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
16. Операции с ценными бумагами
-------------------------------------------------------------------------------------------------------
| Внереализационное выбытие ценных бумаг |
|-----------------------------------------------------------------------------------------------------|
| Наименование | Наименование| Государственный | Тип операции | Дата | Количество | Стоимость |
| ценной бумаги| эмитента | регистрационный | (погашение, | проведения| ценных | ценных |
| | | номер выпуска | конвертация и | операции | бумаг (шт.)| бумаг |
| | | (дополнительного | т.д.) | | | (тыс. руб.)|
| | | выпуска) | | | | |
|--------------|-------------|------------------|---------------|-----------|------------|------------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 |
|--------------|-------------|------------------|---------------|-----------|------------|------------|
| | | | | | | |
|-----------------------------------------------------------------------------------------------------|
| Зачисление ценных бумаг на счет депо без поручения депонента |
|-----------------------------------------------------------------------------------------------------|
| Наименование | Наименование| Государственный | Тип операции | Дата | Количество | Стоимость |
| ценной бумаги| эмитента | регистрационный | (погашение, | проведения| ценных | ценных |
| | | номер выпуска | конвертация и | операции | бумаг (шт.)| бумаг |
| | | (дополнительного | т.д.) | | | (тыс. руб.)|
| | | выпуска) | | | | |
|--------------|-------------|------------------|---------------|-----------|------------|------------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 |
|--------------|-------------|------------------|---------------|-----------|------------|------------|
| | | | | | | |
-------------------------------------------------------------------------------------------------------
17. Необходимые расходы управляющей компании
------------------------------------------------------------------------
| Наименование показателя | Код | Накопительным | В процентах |
| | строки | итогом с | от средней |
| | | начала года | стоимости |
| | | по конец | чистых |
| | | отчетного | активов |
| | | периода (тыс. | |
| | | рублей) | |
|-----------------------------|---------|---------------|--------------|
| Средняя стоимость чистых | 010 | | X |
| активов | | | |
|-----------------------------|---------|---------------|--------------|
| Размер необходимых | 020 | | |
| расходов, понесенных | | | |
| управляющей компанией (за | | | |
| исключением выплаты | | | |
| вознаграждения | | | |
| специализированному | | | |
| депозитарию): | | | |
|-----------------------------|---------|---------------|--------------|
| в том числе: | | X | X |
|-----------------------------|---------|---------------|--------------|
| ... | 021 | | |
|-----------------------------|---------|---------------|--------------|
| Размер необходимых | 030 | | |
| расходов, фактически | | | |
| оплаченных | | | |
| негосударственным | | | |
| пенсионным фондом | | | |
|-----------------------------|---------|---------------|--------------|
| Размер оплаты необходимых | 040 | | |
| расходов управляющей | | | |
| компании согласно договору | | | |
| доверительного управления | | | |
| средствами пенсионных | | | |
| накоплений | | | |
------------------------------------------------------------------------
Должность
уполномоченного лица
управляющей компании -------------- И.О. Фамилия
(подпись)
М.П.
----------------------------------------------------------------------
Данные отчета за исключением данных, указанных в подпунктах
15 и 17 настоящего отчета, подтверждаю.
Должность
уполномоченного лица
специализированного
депозитария -------------- И.О. Фамилия
(подпись)
М.П.
УТВЕРЖДЕНА
Приказом ФСФР России
от 16 мая 2006 года
N 06-48/пз-н
Форма N 2
ОТЧЕТ
о доходах от инвестирования средств пенсионных накоплений
по состоянию на "--" ----------- г.
Управляющая компания Негосударственный пенсионный
фонд
------------------------------- ---------------------------------
(полное фирменное наименование) (полное наименование)
------------------------------- ---------------------------------
(номер лицензии) (номер лицензии)
------------------------------- ---------------------------------
(место нахождения) (место нахождения)
------------------------------- ---------------------------------
(ИНН/КПП) (ИНН/КПП)
Сведения об инвестиционном портфеле управляющей компании
------------------------------------------------------------------------
| Индивидуальное обозначение | |
| (название) инвестиционного | |
| портфеля управляющей компании | |
| (если имеется)/Номер договора | |
| доверительного управления | |
| средствами пенсионных накоплений | --------------------------------- |
|----------------------------------|-----------------------------------|
| Дата заключения договора | |
| доверительного управления | |
| средствами пенсионных накоплений | --------------------------------- |
|----------------------------------|-----------------------------------|
| Срок действия договора | |
| доверительного управления | |
| средствами пенсионных накоплений | --------------------------------- |
|----------------------------------|-----------------------------------|
| Сумма вознаграждения управляющей | |
| компании (в процентах от | |
| полученного дохода за отчетный | |
| год) | --------------------------------- |
------------------------------------------------------------------------
1. Доход от инвестирования средств
пенсионных накоплений
-----------------------------------------------------------------------
| Наименование показателя | Код | Накопительным | В процентах |
| | строки | итогом с | от средней |
| | | начала года | стоимости |
| | | по конец | чистых |
| | | отчетного | активов |
| | | периода (тыс. | |
| | | рублей) | |
|------------------------------|--------|---------------|-------------|
| Выручка (нетто) от | 010 | | |
| реализации или иного | | | |
| выбытия ценных бумаг | | | |
|------------------------------|--------|---------------|-------------|
| Расходы, связанные с | 020 | | |
| приобретением и реализацией | | | |
| ценных бумаг, включая | | | |
| стоимость приобретения | | | |
|------------------------------|--------|---------------|-------------|
| Чистый финансовый результат | 030 | | |
| от реализации или иного | | | |
| выбытия ценных бумаг | | | |
|------------------------------|--------|---------------|-------------|
| Дивиденды и проценты | 040 | | |
| (доходы), полученные по | | | |
| ценным бумагам, банковским | | | |
| депозитам и денежным | | | |
| средствам на счетах в | | | |
| кредитных организациях | | | |
|------------------------------|--------|---------------|-------------|
| Финансовый результат, | 050 | | |
| отражающий изменение | | | |
| рыночной стоимости | | | |
| инвестиционного портфеля | | | |
| управляющей компании на | | | |
| основе переоценки | | | |
|------------------------------|--------|---------------|-------------|
| Прочие доходы | 060 | | |
|------------------------------|--------|---------------|-------------|
| Прочие расходы | 070 | | |
|------------------------------|--------|---------------|-------------|
| Итого доход от | 080 | | |
| инвестирования средств | | | |
| пенсионных накоплений: | | | |
-----------------------------------------------------------------------
2. Распределение дохода от инвестирования средств
пенсионных накоплений
----------------------------------------------------------------------
| Наименование показателя | Код | Сумма средств| В процентах |
| | строки | (тыс. рублей)| от дохода, |
| | | | полученного |
| | | | за |
| | | | предыдущий |
| | | | отчетный год |
|-----------------------------|--------|--------------|--------------|
| Доход от инвестирования | 010 | | |
| средств пенсионных | | | |
| накоплений, распределенный | | | |
| по окончании предыдущего | | | |
| отчетного года <*> | | | |
|-----------------------------|--------|--------------|--------------|
| Удержано вознаграждение | 020 | | |
| управляющей компании | | | |
|-----------------------------|--------|--------------|--------------|
| Средства, направленные на | 030 | | |
| выплату вознаграждения | | | |
| специализированному | | | |
| депозитарию | | | |
|-----------------------------|--------|--------------|--------------|
| Средства, направленные на | 040 | | |
| формирование имущества, | | | |
| предназначенного для | | | |
| обеспечения уставной | | | |
| деятельности | | | |
| негосударственного | | | |
| пенсионного фонда | | | |
|-----------------------------|--------|--------------|--------------|
| Средства, направленные на | 050 | | |
| пополнение средств | | | |
| пенсионных накоплений | | | |
----------------------------------------------------------------------
--------------------------------
<*> Указывается размер дохода, полученного по окончании
предыдущего отчетного года.
Должность
уполномоченного лица
управляющей компании -------------- И.О. Фамилия
(подпись)
М.П.
Должность
уполномоченного лица
специализированного
депозитария -------------- И.О. Фамилия
(подпись)
М.П. |