| | управления оператора счета | | | | |------|-------------------------------------|------------------|--------------------|---------------------| | | з) сводные реестры заявок, принятых | 1 год | 1 год | | | | на аукционе | | | | |------|-------------------------------------|------------------|--------------------|---------------------| | | и) реестры введенных заявок | 1 год | 1 год | | | | клиентов, дилера по аукциону | | | | |------|-------------------------------------|------------------|--------------------|---------------------| | | к) обязательства операторов счетов | 1 год | 1 год | | | | по итогам торгов | | | | |------|-------------------------------------|------------------|--------------------|---------------------| | | л) информация межбанковских | 1 год | 1 год | | | | валютных бирж | | | | |------|-------------------------------------|------------------|--------------------|---------------------| | | м) лицевые счета, счета депо | 5 лет* | 5 лет* | * при условии | | | клиентов | | | завершения ревизий | | | | | | налоговыми органами | |------|-------------------------------------|------------------|--------------------|---------------------| | | н) платежные поручения системы | 5 лет* | 5 лет* | * при условии | | | электронных межбанковских расчетов | | | завершения ревизий | | | | | | налоговыми органами | |------|-------------------------------------|------------------|--------------------|---------------------| | | о) выписки по счетам "Ностро" | 5 лет* | 5 лет* | * при условии | | | системы электронных межбанковских | | | завершения ревизий | | | расчетов | | | налоговыми органами | |------|-------------------------------------|------------------|--------------------|---------------------| | | п) журналы лицевого учета | 5 лет* | 5 лет* | * при условии | | | облигаций, оборотов по операциям с | | | завершения ревизий | | | облигациями, учета брокерских | | | налоговыми органами | | | операций, сводных итогов | | | | |------|-------------------------------------|------------------|--------------------|---------------------| | 132. | Документы (договоры, акты, | 5 лет* | 5 лет* | * после истечения | | | протоколы, условия выпуска) по | | | сроков действия | | | вопросам вторичного рынка | | | договоров или после | | | государственных ценных бумаг | | | погашения выпусков | | | | | | государственных | | | | | | ценных бумаг | |------|-------------------------------------|------------------|--------------------|---------------------| | 133. | Ведомости, акты и приложения к | 3 года | 3 года | | | | актам на погашенные государственные | | | | | | ценные бумаги | | | | |----------------------------------------------------------------------------------------------------------| | Операции с ценными бумагами коммерческих организаций | |----------------------------------------------------------------------------------------------------------| | 134. | Проспекты эмиссий выпусков ценных | постоянно | | | | | бумаг | | | | |------|-------------------------------------|------------------|--------------------|---------------------| | 135. | Условия выпусков депозитных, | постоянно | до минования | | | | сберегательных сертификатов, | | надобности | | | | векселей | | | | |------|-------------------------------------|------------------|--------------------|---------------------| | 136. | Документы (положения, правила) о | постоянно | до минования | | | | выпуске, обращении депозитных, | | надобности | | | | сберегательных сертификатов, | | | | | | векселей | | | | |------|-------------------------------------|------------------|--------------------|---------------------| | 137. | Переписка о выпуске, обращении | 5 лет | 5 лет | | | | депозитных сберегательных | | | | | | сертификатов, векселей | | | | |------|-------------------------------------|------------------|--------------------|---------------------| | 138. | Квартальные отчеты кредитной | постоянно | до минования | | | | организации о работе с ценными | | надобности | | | | бумагами | | | | |------|-------------------------------------|------------------|--------------------|---------------------| | 139. | Документы (подписные листы, лицевые | 5 лет* | 5 лет* | * после перехода | | | счета владельцев акций, справки о | | | права собственности | | | денежных средствах, поступивших в | | | на акцию при | | | уплату за акции инвестиционных | | | условии завершения | | | фондов) о размещении акций | | | ревизий налоговыми | | | инвестиционных фондов | | | органами | |------|-------------------------------------|------------------|--------------------|---------------------| | 140. | Протоколы о гашении | постоянно | постоянно | | | | приватизационных чеков | | | | |------|-------------------------------------|------------------|--------------------|---------------------| | 141. | Документы (отчеты, списки, справки) | 2 года | 2 года | * после передачи | | | о выдаче приватизированных чеков, | | | погашенных | | | журналы учета свидетельств, | | | приватизационных | | | выданных при депонировании | | | чеков в центр | | | приватизационных чеков | | | уничтожения | |------|-------------------------------------|------------------|--------------------|---------------------| | 142. | Документы (справки, описи, | 5 лет | 5 лет | * после завершения | | | квитанции, копии распоряжений) о | | | ревизий налоговыми | | | совершении операций с ценными | | | органами | | | бумагами инвестиционных фондов | | | | |------|-------------------------------------|------------------|--------------------|---------------------| | 143. | Документы по учету имущества | 5 лет* | 5 лет* | * после завершения | | | инвестиционных фондов, находящихся | | | ревизий налоговыми | | | на полном депозитарном обслуживании | | | органами | |------|-------------------------------------|------------------|--------------------|---------------------| | 144. | Счета на оплату услуг депозитария, | 5 лет* | 5 лет* | * после завершения | | | вознаграждений за размещение акций | | | ревизий налоговыми | | | | | | органами | |------|-------------------------------------|------------------|--------------------|---------------------| | 145. | Акты приема-передачи свидетельств о | 3 года* | 3 года* | * после перехода | | | владении акциями инвестиционных | | | права собственности | | | фондов | | | на акцию | |------|-------------------------------------|------------------|--------------------|---------------------| | 146. | Договоры о купле-продаже акций | 5 лет* | 5 лет* | * после истечения | | | кредитной организации юридическими | | | срока действия | | | и физическими лицами и документы к | | | договора | | | ним (передаточные распоряжения, | | | | | | подписные листы, | | | | | | заявления-обязательства на | | | | | | приобретение акций) | | | | |------|-------------------------------------|------------------|--------------------|---------------------| | 147. | Документы (договоры, акты, | 5 лет* | 5 лет* | * после перехода | | | переписка) о приобретении ценных | | | права собственности | | | бумаг другой кредитной организации | | | на ценную бумагу | | | | | | или потери их | | | | | | продажной стоимости | |------|-------------------------------------|------------------|--------------------|---------------------| | 148. | Договоры купли-продажи | 10 лет* | 10 лет* | * после истечения | | | корпоративных ценных бумаг | | | срока действия | | | | | | договора | |------|-------------------------------------|------------------|--------------------|---------------------| | 149. | Заявки на продажу и покупку | 5 лет | 5 лет | | | | корпоративных ценных бумаг | | | | |------|-------------------------------------|------------------|--------------------|---------------------| | 150. | Выписки из реестров акционеров | 5 лет | 5 лет | | |------|-------------------------------------|------------------|--------------------|---------------------| | 151. | Лицевые счета, счета депо клиентов, | 5 лет | 5 лет | | | | выписки по счетам депо | | | | |------|-------------------------------------|------------------|--------------------|---------------------| | 152. | Месячные отчеты брокера о | 5 лет | 5 лет | | | | выполненных сделках и работе с | | | | | | ценными бумагами | | | | |------|-------------------------------------|------------------|--------------------|---------------------| | 153. | Документы по вопросам вторичного | 5 лет | 5 лет | | | | рынка корпоративных ценных бумаг | | | | |------|-------------------------------------|------------------|--------------------|---------------------| | 154. | Документы (договоры, заключения, | 5 лет* | 5 лет* | * после истечения | | | справки) по оформлению продажи | | | срока действия | | | кредитной организацией Банку России | | | договора | | | векселей Министерства финансов | | | | | | Российской Федерации | | | | |------|-------------------------------------|------------------|--------------------|---------------------| | 155. | Первичные документы (свидетельства | 5 лет* | 5 лет* | * после завершения | | | о праве на наследство, | | | операции | | | удостоверения опекунов, копии | | | | | | свидетельства о браке), служащие | | | | | | основанием для депозитарных | | | | | | операций | | | | |------|-------------------------------------|------------------|--------------------|---------------------| | 156. | Лицевые счета владельцев акций | 5 лет* | 5 лет* | * после перехода | | | кредитной организации | | | права собственности | | | | | | на акцию при | | | | | | условии завершения | | | | | | ревизий налоговыми | | | | | | органами | |------|-------------------------------------|------------------|--------------------|---------------------| | 157. | Уведомления о приостановлении | постоянно | - | | | | действия, аннулировании лицензии | | | | | | профессионального участника рынка | | | | | | ценных бумаг | | | | |------|-------------------------------------|------------------|--------------------|---------------------| | 158. | Предупреждения Банка России, его | 5 лет | 5 лет | | | | территориальных учреждений, | | | | | | сделанные по результатам проверки | | | | | | деятельности кредитной организации | | | | | | на рынке ценных бумаг | | | | |------|-------------------------------------|------------------|--------------------|---------------------| | 159. | Предписания Банка России, его | 5 лет* | 5 лет* | * после устранения | | | территориальных учреждений об | | | нарушений | | | устранении нарушений | | | | | | законодательства о рынке ценных | | | | | | бумаг | | | | |------|-------------------------------------|------------------|--------------------|---------------------| | 160. | Документы (информации, заключения, | 5 лет | 5 лет | | | | отчеты о результатах проверки) | | | | | | саморегулируемой организации, | | | | | | членом которой является кредитная | | | | | | организация, о выявленных | | | | | | нарушениях законодательства | | | | | | Российской Федерации о ценных | | | | | | бумагах | | | | |------|-------------------------------------|------------------|--------------------|---------------------| | 161. | Документы (договоры, общие условия | 5 лет* | 5 лет* | * после истечения | | | создания и доверительного | | | срока действия | | | управления имуществом общих фондов | | | договора | | | банковского управления, | | | доверительного | | | инвестиционные декларации, | | | управления | | | изменения и дополнения к ним, | | | | | | сертификаты долевого участия, | | | | | | уведомления о прекращении договоров | | | | | | доверительного управления) по | | | | | | операциям доверительного управления | | | | |------|-------------------------------------|------------------|--------------------|---------------------| | 162. | Документы внутреннего учета и | 5 лет | 5 лет | | | | отчетности профессиональных | | | | | | участников рынка ценных бумаг | | | | |------|-------------------------------------|------------------|--------------------|---------------------| | 163. | Погашенные векселя, сертификаты | 5 лет | 5 лет | | | | акций, сберегательные и депозитные | | | | | | сертификаты | | | | |------|-------------------------------------|------------------|--------------------|---------------------| | 164. | Журналы учета операций с ценными | 5 лет | 5 лет | | | | бумагами | | | | |------|-------------------------------------|------------------|--------------------|---------------------| | 165. | Документы (обзоры, таблицы, | 5 лет ЭК | до минования | | | | аналитические записки, справки) | | надобности | | | | информационно-аналитического | | | | | | характера о рынке ценных бумаг, | | | | | | финансовых рынках, операциях с | | | | | | ценными бумагами | | | | |------|-------------------------------------|------------------|--------------------|---------------------| | 166. | Документы (справки, сведения, | 10 лет | 10 лет | | | | записки, акты заключения) о | | | | | | нарушениях кредитной организацией | | | | | | правил выпуска ценных бумаг | | | | |------|-------------------------------------|------------------|--------------------|---------------------| | 167. | Документы (акты, справки, | 5 лет ЭК | 5 лет ЭК | | | | аналитические записки) о фальшивых | | | | | | ценных бумагах | | | | |----------------------------------------------------------------------------------------------------------| | 5. Внешнеэкономическая деятельность | |----------------------------------------------------------------------------------------------------------| | Международные связи и расчеты | |----------------------------------------------------------------------------------------------------------| | 168. | Договоры, соглашения, контракты с | постоянно | постоянно | | | | иностранными банками, | | | | | | международными и иностранными | | | | | | организациями, изменения и | | | | | | дополнения к ним | | | | |------|-------------------------------------|------------------|--------------------|---------------------| | 169. | Переписка с международными | 5 лет | 5 лет | | | | организациями, зарубежными банками | | | | | | о сотрудничестве | | | | |------|-------------------------------------|------------------|--------------------|---------------------| | 170. | Планы приема, программы пребывания | 3 года | 3 года | | | | представителей международных | | | | | | организаций и зарубежных банков | | | | |------|-------------------------------------|------------------|--------------------|---------------------| | 171. | Записи бесед, протоколы проведения | 5 лет ЭК | 5 лет ЭК | | | | переговоров с иностранными | | | | | | партнерами | | | | |------|-------------------------------------|------------------|--------------------|---------------------| | 172. | Доклады, отчеты, справки, переписка | 5 лет ЭК | 5 лет ЭК | | | | о приеме представителей зарубежных | | | | | | стран | | | | |------|-------------------------------------|------------------|--------------------|---------------------| | 173. | Переписка по вопросам осуществления | 5 лет | 5 лет | | | | внешних связей | | | | |------|-------------------------------------|------------------|--------------------|---------------------| | 174. | Отчеты об открытии и ведении | 5 лет | 5 лет | | | | валютных счетов резидентов и | | | | | | нерезидентов и счетов нерезидентов | | | | | | в рублях | | | | |------|-------------------------------------|------------------|--------------------|---------------------| | 175. | Паспорта сделок по импортным и | 5 лет | 5 лет | | | | экспортным операциям (копии | | | | | | таможенных деклараций, учетные | | | | | | карты, реестры, переписка) | | | | |------|-------------------------------------|------------------|--------------------|---------------------| | 176. | Переписка по вопросам открытия и | 5 лет | 5 лет | | | | ведения счетов, инвестиционной | | | | | | деятельности | | | | |------|-------------------------------------|------------------|--------------------|---------------------| | 177. | Документы (справки, заключения, | 5 лет | 5 лет | | | | переписка) по вопросам | | | | | | международных расчетов | | | | |------|-------------------------------------|------------------|--------------------|---------------------| | 178. | Образцы подписей должностных лиц | 5 лет* | 5 лет* | * после | | | кредитной организации, направленные | | | аннулирования права | | | иностранным корреспондентам | | | подписи | |------|-------------------------------------|------------------|--------------------|---------------------| | 179. | Образцы подписей заграничных | 5 лет* | 5 лет* | * после | | | корреспондентов | | | аннулирования права | | | | | | подписи | |------|-------------------------------------|------------------|--------------------|---------------------| | 180. | Переписка о гарантиях и | 5 лет | 5 лет | | | | аккредитивах по экспортным и | | | | | | импортным операциям | | | | |----------------------------------------------------------------------------------------------------------| | Валютные операции | |----------------------------------------------------------------------------------------------------------| | 181. | Переписка по вопросам валютных | 5 лет | 5 лет | | | | операций | | | | |------|-------------------------------------|------------------|--------------------|---------------------| | 182. | Документы (биржевые свидетельства, | 5 лет | 5 лет | | | | операционные листы, переписка) о | | | | | | проведении операций на | | | | | | межбанковских валютных биржах | | | | |------|-------------------------------------|------------------|--------------------|---------------------| | 183. | Свидетельства о регистрации | 5 лет* | 5 лет* | * после завершения | | | валютных операций, связанных с | | | инвестиционной | | | движением капитала, в | | | деятельности | | | территориальном учреждении Банка | | | | | | России | | | | |------|-------------------------------------|------------------|--------------------|---------------------| | 184. | Заявки на проведение валютных | 5 лет* | 5 лет* | * после окончания | | | операций, связанных с движением | | | срока действия всех | | | капитала, с отметкой о регистрации | | | валютных операций в | | | в территориальном учреждении Банка | | | рамках заявки | | | России | | | | |------|-------------------------------------|------------------|--------------------|---------------------| | 185. | Разрешения (лицензии), выданные | 5 лет* | 5 лет* | * после окончания | | | Банком России, на проведение | | | срока действия | | | валютных операций, связанных с | | | разрешения | | | движением капитала | | | (лицензии) и | | | | | | предоставления | | | | | | отчетности по ним | |------|-------------------------------------|------------------|--------------------|---------------------| | 186. | Отчеты кредитной организации по | | | | | | валютным операциям: | | | | |------|-------------------------------------|------------------|--------------------|---------------------| | | а) годовые | постоянно | постоянно | | |------|-------------------------------------|------------------|--------------------|---------------------| | | б) квартальные | 5 лет | 5 лет | | |------|-------------------------------------|------------------|--------------------|---------------------| | | в) месячные, оперативные | 5 лет | 5 лет | | |------|-------------------------------------|------------------|--------------------|---------------------| | 187. | Свидетельства о регистрации | постоянно | - | | | | обменных пунктов кредитной | | | | | | организации | | | | |------|-------------------------------------|------------------|--------------------|---------------------| | 188. | Списки обменных пунктов | до замены | - | | | | | новыми | | | |------|-------------------------------------|------------------|--------------------|---------------------| | 189. | Переписка о регистрации обменных | 5 лет | 5 лет | | | | пунктов | | | | |------|-------------------------------------|------------------|--------------------|---------------------| | 190. | Соглашения с банками-эмитентами | постоянно | постоянно | | | | дорожных чеков | | | | |------|-------------------------------------|------------------|--------------------|---------------------| | 191. | Контрольные документы эмитентов | постоянно | до минования | | | | дорожных чеков | | надобности | | |------|-------------------------------------|------------------|--------------------|---------------------| | 192. | Документы (заявления, копии, | 5 лет | 5 лет | | | | сопроводительные документы) о | | | | | | приеме дорожных чеков на инкассо | | | | |------|-------------------------------------|------------------|--------------------|---------------------| | 193. | Документы (лицевые счета по | 5 лет* | 5 лет* | * при условии | | | полученным бланкам дорожных чеков, | | | завершения ревизий | | | извещения, сводные авизо), | | | налоговыми органами | | | оформляемые при операциях с | | | | | | дорожными чеками | | | | |------|-------------------------------------|------------------|--------------------|---------------------| | 194. | Документы (справки, квитанции, | 5 лет* | 5 лет* | * при условии | | | ордера и др.) граждан по | | | завершения ревизий | | | валютно-обменным операциям | | | налоговыми органами | |------|-------------------------------------|------------------|--------------------|---------------------| | 195. | Сведения Банка России об | 5 лет | 5 лет | | | | установлении курса иностранных | | | | | | валют к рублю | | | | |------|-------------------------------------|------------------|--------------------|---------------------| | 196. | Ежедневные курсы покупки-продажи | 5 лет* | 5 лет* | * при условии | | | валюты, драгоценных металлов, | | | завершения ревизий | | | установленные кредитной | | | налоговыми органами | | | организацией | | | | |------|-------------------------------------|------------------|--------------------|---------------------| | 197. | Договоры о совершении банковских | 5 лет* | 5 лет* | * после истечения | | | операций и сделок с иностранными | | | срока действия | | | валютами, драгоценными металлами и | | | договора | | | камнями | | | | |------|-------------------------------------|------------------|--------------------|---------------------| | 198. | Справки о состоянии ресурсов | 5 лет ЭК | 5 лет ЭК | | | | кредитной организации в драгоценных | | | | | | металлах и валюте | | | | |------|-------------------------------------|------------------|--------------------|---------------------| | 199. | Документы (выписки, сведения, | 5 лет | 5 лет | | | | справки) по ведению счетов в | | | | | | драгоценных металлах | | | | |------|-------------------------------------|------------------|--------------------|---------------------| | 200. | Карточки по балансовым и | 5 лет* | 5 лет* | * при условии | | | внебалансовым счетам в иностранной | | | завершения ревизий | | | валюте, драгоценных металлах | | | налоговыми органами | |------|-------------------------------------|------------------|--------------------|---------------------| | 201. | Документы (справки, акты, заявки, | 5 лет* | 5 лет* | * при условии | | | кассовые ордера и др.) по | | | завершения ревизий | | | организации кассовой работы с | | | налоговыми органами | | | валютными ценностями | | | | |------|-------------------------------------|------------------|--------------------|---------------------| | 202. | Досье по валютному контролю | 5 лет* | 5 лет* | * после закрытия | | | (экспортному и импортному) | | | досье | |------|-------------------------------------|------------------|--------------------|---------------------| | 203. | Досье текущих валютных счетов | 5 лет* | 5 лет* | * после закрытия | | | клиентов | | | счета | |------|-------------------------------------|------------------|--------------------|---------------------| | 204. | Кассовые и внебалансовые приходные | 5 лет* | 5 лет* | * при условии | | | и расходные ордера с документами к | | | завершения ревизий | | | ним по операциям с иностранной | | | налоговыми органами | | | валютой | | | | |------|-------------------------------------|------------------|--------------------|---------------------| | 205. | Мемориальные и внебалансовые | 5 лет* | 5 лет* | * при условии | | | документы по операциям с | | | завершения ревизий | | | иностранной валютой | | | налоговыми органами | |------|-------------------------------------|------------------|--------------------|---------------------| | 206. | Лицевые счета по валютным операциям | 5 лет* | 5 лет* | * при условии | | | | | | завершения ревизий | | | | | | налоговыми органами | |------|-------------------------------------|------------------|--------------------|---------------------| | 207. | Выписки из лицевых счетов кредитной | 5 лет | 5 лет | | | | организации в | | | | | | банках-корреспондентах | | | | |------|-------------------------------------|------------------|--------------------|---------------------| | 208. | Документы (переписка, сведения, | 5 лет | 5 лет | | | | справки, выписки) по ведению | | | | | | корреспондентских счетов в | | | | | | иностранной валюте | | | | |------|-------------------------------------|------------------|--------------------|---------------------| | 209. | Поручения о перечислении средств со | 5 лет | 5 лет | | | | счетов в иностранной валюте, в | | | | | | драгоценных металлах | | | | |------|-------------------------------------|------------------|--------------------|---------------------| | 210. | Подтверждения о получении средств в | 5 лет | 5 лет | | | | иностранной валюте, в драгоценных | | | | | | металлах | | | | |------|-------------------------------------|------------------|--------------------|---------------------| | 211. | Тарифы комиссионного вознаграждения | 5 лет* | 5 лет* | * после замены | | | при выполнении валютных операций | | | новыми | |------|-------------------------------------|------------------|--------------------|---------------------| | 212. | Документы (заявки, платежные | 5 лет* | 5 лет* | * при условии | | | поручения, подтверждения) по | | | завершения ревизий | | | депозитным операциям | | | налоговыми органами | |------|-------------------------------------|------------------|--------------------|---------------------| | 213. | Выполненные заявки клиентов на | 5 лет* | 5 лет* | * при условии | | | покупку-продажу валюты и платежные | | | завершения ревизий | | | документы к ним | | | налоговыми органами | |----------------------------------------------------------------------------------------------------------| | 6. Бухгалтерский учет и отчетность | |----------------------------------------------------------------------------------------------------------| | Бухгалтерская отчетность | |----------------------------------------------------------------------------------------------------------| | 214. | Сводные бухгалтерские отчеты, | | | | | | балансы кредитной организации и | | | | | | документы к ним (пояснительные | | | | | | записки, приложения, | | | | | | специализированные формы, | | | | | | аудиторское заключение): | | | | |------|-------------------------------------|------------------|--------------------|---------------------| | | а) годовые | постоянно | - | | |------|-------------------------------------|------------------|--------------------|---------------------| | | б) квартальные | 5 лет | - | | |------|-------------------------------------|------------------|--------------------|---------------------| | | в) месячные | 1 год | - | | |------|-------------------------------------|------------------|--------------------|---------------------| | 215. | Бухгалтерские отчеты, балансы | | | | | | филиалов кредитной организации | | | | | | (пояснительные записки к ним, | | | | | | приложения, специализированные | | | | | | формы, аудиторское заключение): | | | | |------|-------------------------------------|------------------|--------------------|---------------------| | | а) годовые | постоянно | постоянно | | |------|-------------------------------------|------------------|--------------------|---------------------| | | б) квартальные | 5 лет | 5 лет | | |------|-------------------------------------|------------------|--------------------|---------------------| | | в) месячные | 1 год | 1 год | | |------|-------------------------------------|------------------|--------------------|---------------------| | 216. | Отчеты по выплатам налогов в | | | | | | бюджет: | | | | |------|-------------------------------------|------------------|--------------------|---------------------| | | а) годовые | постоянно | 5 лет* | * при условии | |------|-------------------------------------|------------------|--------------------| завершения ревизий | | | б) квартальные | 5 лет* | 5 лет* | налоговыми органами | |------|-------------------------------------|------------------|--------------------|---------------------| | | в) месячные | 3 года | 3 года | | |------|-------------------------------------|------------------|--------------------|---------------------| | 217. | Передаточные, разделительные, | постоянно | постоянно | | | | ликвидационные балансы, приложения, | | | | | | объяснительные записки к ним | | | | |----------------------------------------------------------------------------------------------------------| | Расчетно-кассовое обслуживание юридических лиц | |----------------------------------------------------------------------------------------------------------| | 218. | Документы (извещения, справки, | 5 лет* | 5 лет* | * после закрытия | | | копии учредительных документов) об | | | счета, при условии | | | открытии счетов и по оформлению | | | завершения | | | полномочий на распоряжение счетами | | | налоговыми органами | |------|-------------------------------------|------------------|--------------------|---------------------| | 219. | Документы (копии платежных и | 5 лет* | 5 лет* | * при условии | | | кассовых поручений, мемориальные | | | завершения ревизий | | | ордера, ордера к объявлениям на | | | налоговыми органами | | | взнос наличными) приходно-расходных | | | | | | операций по счетам юридических лиц | | | | |------|-------------------------------------|------------------|--------------------|---------------------| | 220. | Альбомы оттисков печатей и подписей | 5 лет* | 5 лет* | * после замены | | | должностных лиц кредитной | | | новыми | | | организации, имеющих право подписи | | | | | | платежных документов | | | | |------|-------------------------------------|------------------|--------------------|---------------------| | 221. | Книги регистрации лицевых счетов | постоянно | постоянно | | |------|-------------------------------------|------------------|--------------------|---------------------| | 222. | Лицевые счета по корреспондентским | 5 лет* | 5 лет* | * при условии | | | счетам | | | завершения ревизий | | | | | | налоговыми органами | |------|-------------------------------------|------------------|--------------------|---------------------| | 223. | Лицевые счета по закрытым счетам | 5 лет* | 5 лет* | * при условии | | | юридических лиц | | | завершения ревизий | | | | | | налоговыми органами | |------|-------------------------------------|------------------|--------------------|---------------------| | 224. | Книги передачи лицевых счетов, | 5 лет | 5 лет | | | | обязательств и других материалов | | | | | | при смене операционных работников | | | | |------|-------------------------------------|------------------|--------------------|---------------------| | 225. | Платежные поручения, счета по | до конца | до конца | | | | расходам на приобретение | эксплуатации | эксплуатации | | | | производственного и жилого фонда и | | | | | | финансирование строительства | | | | |------|-------------------------------------|------------------|--------------------|---------------------| | 226. | Мемориальные и кассовые документы, | 5 лет* | 5 лет* | * при условии | | | ведомости начисленных по счетам | | | завершения ревизий | | | процентов | | | налоговыми органами | |------|-------------------------------------|------------------|--------------------|---------------------| | 227. | Карточки учета выдачи выписок из | 1 год | 1 год | | | | лицевых счетов, доверенности | | | | | | клиентов на получение выписок | | | | |------|-------------------------------------|------------------|--------------------|---------------------| | 228. | Документы (акты, описи, списки, | 5 лет | 5 лет | | | | переписка) о передаче лицевых | | | | | | счетов клиентов из кредитной | | | | | | организации в Банк России или в | | | | | | другие кредитные организации | | | | |------|-------------------------------------|------------------|--------------------|---------------------| | 229. | Платежные документы по клиринговым | 5 лет* | 5 лет* | * при условии | | | операциям | | | завершения ревизий | | | | | | налоговыми органами | |------|-------------------------------------|------------------|--------------------|---------------------| | 230. | Регистрационные журналы, | 5 лет | 5 лет | | | | журналы-описи, реестры по | | | | | | инкассовым операциям и взаимным | | | | | | расчетам | | | | |------|-------------------------------------|------------------|--------------------|---------------------| | 231. | Лицевые счета по учету операций по | 5 лет* | 5 лет* | * после закрытия | | | кредитам и ссудам на индивидуальное | | | счета (возврата | | | жилищное строительство и другие | | | кредита, ссуды) | | | цели, выдаваемые работникам | | | | | | кредитной организации | | | | |------|-------------------------------------|------------------|--------------------|---------------------| | 232. | Мемориальные и кассовые документы | 5 лет* | 5 лет* | * после возврата | | | по кредитам и ссудам на | | | кредита, ссуды | | | индивидуальное жилищное | | | | | | строительство и другие цели, | | | | | | выдаваемые работникам кредитной | | | | | | организации | | | | |------|-------------------------------------|------------------|--------------------|---------------------| | 233. | Документы (акты сверок с налоговыми | 5 лет | 5 лет | | | | органами, расчеты, справки по | | | | | | налоговым платежам) по вопросам | | | | | | налогообложения | | | | |------|-------------------------------------|------------------|--------------------|---------------------| | 234. | Документы (корешки выданных | 5 лет* | 5 лет* | * при условии | | | аккредитивов, контрольные листы к | | | завершения ревизий | | | аккредитивам, заявления клиентов, | | | налоговыми органами | | | разрешения на оплату просроченных | | | | | | аккредитивов) по аккредитивным | | | | | | операциям | | | | |------|-------------------------------------|------------------|--------------------|---------------------| | 235. | Документы (корешки чеков, | 5 лет* | 5 лет* | * при условии | | | оплаченные чеки, заявления об | | | завершения ревизий | | | утрате чеков, подтверждения, | | | налоговыми органами | | | гарантийные письма) по расчетным и | | | | | | целевым чекам | | | | |------|-------------------------------------|------------------|--------------------|---------------------| | 236. | Книги учета бланков строгой | 5 лет | 5 лет | | | | отчетности | | | | |----------------------------------------------------------------------------------------------------------| | Вкладные операции | |----------------------------------------------------------------------------------------------------------| | 237. | Документы (ордера сберегательных | 5 лет* | 5 лет* | * после закрытия | | | книжек, банковские карты, извещения | | | лицевого счета | | | с образцом подписи вкладчика) по | | | | | | закрытым счетам вкладчиков | | | | |------|-------------------------------------|------------------|--------------------|---------------------| | 238. | Вкладные книжки граждан | 10 лет* | 10 лет* | * после закрытия | | | | | | лицевого счета | |------|-------------------------------------|------------------|--------------------|---------------------| | 239. | Мемориальные и кассовые документы | 5 лет* | 5 лет* | * после закрытия | | | по вкладам граждан | | | счета | |------|-------------------------------------|------------------|--------------------|---------------------| | 240. | Алфавитные карточки закрытых | 5 лет* | 5 лет* | * со дня закрытия | | | вкладов | | | лицевого счета | |------|-------------------------------------|------------------|--------------------|---------------------| | 241. | Лицевые счета по вкладам граждан | 5 лет* | 5 лет* | * после закрытия | | | | | | счета | |------|-------------------------------------|------------------|--------------------|---------------------| | 242. | Завещательные распоряжения и | 5 лет* | 5 лет* | * со дня закрытия | | | доверенности вкладчиков по закрытым | | | лицевого счета, при | | | счетам, выплаты на основании | | | условии завершения | | | которых не производились, копии | | | ревизий налоговыми | | | завещательных распоряжений и | | | органами | | | доверенностей по закрытым счетам | | | | |------|-------------------------------------|------------------|--------------------|---------------------| | 243. | Выписки остатков вкладов из лицевых | | | | | | счетов вкладчиков: | | | | |------|-------------------------------------|------------------|--------------------|---------------------| | | а) годовые | 10 лет | 10 лет | | |------|-------------------------------------|------------------|--------------------|---------------------| | | б) составляемые в течение года | 3 года | 3 года | | |------|-------------------------------------|------------------|--------------------|---------------------| | 244. | Карточки закрытых и условно | 10 лет* | 10 лет* | * при условии | | | закрытых лицевых счетов вкладчиков | | | завершения ревизий | | | | | | налоговыми органами | |------|-------------------------------------|------------------|--------------------|---------------------| | 245. | Переписка о переводе за границу | 5 лет ЭК | - | | | | сумм вкладов по наследственным | | | | | | делам | | | | |------|-------------------------------------|------------------|--------------------|---------------------| | 246. | Переписка с гражданами о вкладах, | 5 лет | 5 лет | | | | переводах | | | | |------|-------------------------------------|------------------|--------------------|---------------------| | 247. | Документы (ордера, заявления на | 5 лет* | 5 лет* | * при условии | | | частичный перевод вклада, | | | завершения ревизий | | | исписанные сберегательные книжки, | | | налоговыми органами | | | разовые доверенности) по операциям | | | | | | со вкладами | | | | |------|-------------------------------------|------------------|--------------------|---------------------| | 248. | Документы (реестры учета принятых | 5 лет* | 5 лет* | * при условии | | | заявлений о переводе вклада, | | | завершения ревизий | | | заявления о переводе сумм, | | | налоговыми органами | | | внесенных наличными деньгами, | | | | | | экземпляры платежных поручений) о | | | | | | переводных операциях | | | | |------|-------------------------------------|------------------|--------------------|---------------------| | 249. | Депозитные договоры | 5 лет* | 5 лет* | * после истечения | | | | | | срока действия | | | | | | договора | |------|-------------------------------------|------------------|--------------------|---------------------| | 250. | Списки, ведомости зачисления | 5 лет* | 5 лет* | * при условии | | | денежных сумм на счета по вкладам и | | | завершения ревизий | | | выплат заработной платы физическим | | | налоговыми органами | | | лицам | | | | |------|-------------------------------------|------------------|--------------------|---------------------| | 251. | Проверочные ведомости и контрольные | 5 лет* | 5 лет* | | | | листы по вкладным операциям | | | | |------|-------------------------------------|------------------|--------------------|---------------------| | 252. | Алфавитные книги лицевых счетов по | 5 лет | 5 лет | | | | вкладам граждан | | | | |------|-------------------------------------|------------------|--------------------|---------------------| | 253. | Переписка по вопросам внедрения и | 5 лет | 5 лет | | | | выпуска банковских карт | | | | |------|-------------------------------------|------------------|--------------------|---------------------| | 254. | Образцы банковских карт кредитной | постоянно | - | | | | организации | | | | |------|-------------------------------------|------------------|--------------------|---------------------| | 255. | Книги регистрации заявлений об | 5 лет* | 5 лет* | * после окончания | | | утрате сберегательных книжек, | | | | | | банковских карт | | | | |----------------------------------------------------------------------------------------------------------| | Бухгалтерский учет | |----------------------------------------------------------------------------------------------------------| | 256. | Лицевые счета по учету уставного | постоянно | - | | | | капитала | | | | |------|-------------------------------------|------------------|--------------------|---------------------| | 257. | Лицевые счета по заработной плате: | | | | |------|-------------------------------------|------------------|--------------------|---------------------| | | а) сотрудников кредитной | 75 лет | 75 лет | | | | организации | | | | |------|-------------------------------------|------------------|--------------------|---------------------| | | б) получателей пенсий и | 5 лет* | 5 лет* | * после прекращения | | | государственных пособий | | | выплаты, при | | | | | | условии завершения | | | | | | ревизий налоговыми | | | | | | органами | |------|-------------------------------------|------------------|--------------------|---------------------| | 258. | Сводные, расчетные, | 5 лет* | 5 лет* | * при условии | | | расчетноплатежные ведомости на | | | завершения ревизий | | | выдачу заработной платы, дивидендов | | | налоговыми органами | |------|-------------------------------------|------------------|--------------------|---------------------| | 259. | Лицевые счета по учету долгосрочных | 5 лет* | 5 лет* | * после закрытия | | | кредитных операций и долгов, | | | лицевого счета | | | списанных в убыток | | | | |------|-------------------------------------|------------------|--------------------|---------------------| | 260. | Лицевые счета, карточки, штафеля, | 5 лет* | 5 лет* | * при условии | | | книги и журналы аналитического | | | завершения ревизий | | | учета по балансовым и внебалансовым | | | налоговыми органами | | | счетам (кроме указанных в статьях | | | | | | 240, 255, 256, 258) | | | ------------------- | |------|-------------------------------------|------------------|--------------------|- -| | 261. | Ежедневные балансы и бухгалтерские | 5 лет | 5 лет | | | | журналы (вместе с кассовыми) | | | ------------------- | |------|-------------------------------------|------------------|--------------------|- -| | 262. | Ежедневные проверочные ведомости | 5 лет | 5 лет | ------------------- | |------|-------------------------------------|------------------|--------------------|- -| | 263. | Ведомости предоставленных расчетных | 5 лет | 5 лет | | | | услуг за месяц | | | | |------|-------------------------------------|------------------|--------------------|---------------------| | 264. | Подтверждения сальдо по счетам | 5 лет* | 5 лет* | * при условии | | | клиентов, справки и акты, сверки | | | завершения ревизий | | | взаимных расчетов, документы к ним | | | налоговыми органами | |------|-------------------------------------|------------------|--------------------|---------------------| | 265. | Выписки по корреспондентским счетам | 5 лет* | 5 лет* | * при условии | | | в учреждениях Банка России, | | | завершения ревизий | | | кредитных организациях | | | налоговыми органами | |------|-------------------------------------|------------------|--------------------|---------------------| | 266. | Выписки по корреспондентским счетам | 5 лет* | 5 лет* | * при условии | | | "Ностро" и "Лоро" | | | завершения ревизий | | | | | | налоговыми органами | |------|-------------------------------------|------------------|--------------------|---------------------| | 267. | Операционные дневники, заменяющие | | | | | | их документы, приложения к ним: | | | | |------|-------------------------------------|------------------|--------------------|---------------------| | | а) по приему платежей за | 2 года | 2 года | | | | коммунальные и другие услуги | | | | |------|-------------------------------------|------------------|--------------------|---------------------| | | б) по вкладам и прочим операциям | 5 лет* | 5 лет* | * при условии | | | | | | завершения ревизий | | | | | | налоговыми органами | |------|-------------------------------------|------------------|--------------------|---------------------| | 268. | Кассовые приходно-расходные ордера | 5 лет* | 5 лет* | * при условии | | | и заменяющие их документы, | | | завершения ревизий | | | приложения к ним, мемориальные | | | налоговыми органами | | | ордера, сводные ведомости по приему | | | | | | от населения платежей, послужившие | | | | | | основанием для бухгалтерских | | | | | | записей | | | | |------|-------------------------------------|------------------|--------------------|---------------------| | 269. | Платежные поручения и счета по | до конца | до конца | | | | расчетам на приобретение | эксплуатации | эксплуатации | | | | производственного и жилого фонда | | | | | | кредитной организации | | | | |------|-------------------------------------|------------------|--------------------|---------------------| | 270. | Документы (протоколы, описи, акты) | | | | | | об инвентаризации: | | | | |------|-------------------------------------|------------------|--------------------|---------------------| | | а) зданий, сооружений | 10 лет | 10 лет | | |------|-------------------------------------|------------------|--------------------|---------------------| | | б) имущества и товарно-материальных | 5 лет* | 5 лет* | * при условии | | | ценностей | | | завершения ревизий | | | | | | налоговыми органами | |------|-------------------------------------|------------------|--------------------|---------------------| | 271. | Протоколы комиссий по списанию сумм | 10 лет | 10 лет | | | | с баланса или по снятию их с | | | | | | внебалансового учета с | | | | | | ходатайствами, обосновывающими | | | | | | списание сумм | | | | |------|-------------------------------------|------------------|--------------------|---------------------| | 272. | Заключения, акты и другие документы | 5 лет* | 5 лет* | * при условии | | | на списание безнадежных к взысканию | | | завершения ревизий | | | денежных средств и имущества | | | налоговыми органами | |------|-------------------------------------|------------------|--------------------|---------------------| | 273. | Акты списания основных средств | 5 лет* | 5 лет* | * после списания, | | | | | | при условии | | | | | | завершения ревизий | | | | | | налоговыми органами | |------|-------------------------------------|------------------|--------------------|---------------------| | 274. | Акты списания имущества и инвентаря | 5 лет | 5 лет | | |------|-------------------------------------|------------------|--------------------|---------------------| | 275. | Договоры на приобретение основных | 5 лет* | 5 лет* | * после истечения | | | средств | | | срока действия | | | | | | договора | |------|-------------------------------------|------------------|--------------------|---------------------| | 276. | Договоры о материальной | 5 лет* | 5 лет* | * после увольнения | | | ответственности | | | материально | | | | | | ответственного лица | |------|-------------------------------------|------------------|--------------------|---------------------| | 277. | Хозяйственные договоры | 5 лет* | 5 лет* | * после истечения | | | | | | срока действия | | | | | | договора | |------|-------------------------------------|------------------|--------------------|---------------------| | 278. | Доверенности на получение денежных | 5 лет | 5 лет | | | | сумм и товарно-материальных | | | | | | ценностей (в т.ч. аннулированные) | | | | |------|-------------------------------------|------------------|--------------------|---------------------| | 279. | Гарантийные письма | 5 лет | 5 лет | | |------|-------------------------------------|------------------|--------------------|---------------------| | 280. | Учетные регистры (главная книга, | 5 лет | 5 лет | | | | журналы-ордера, разработочные | | | | | | таблицы) | | | | |------|-------------------------------------|------------------|--------------------|---------------------| | 281. | Документы (решения судов, отчеты, | 5 лет | 5 лет | | | | заключения) о выплате пенсий, | | | | | | пособий по листкам | | | | | | нетрудоспособности по социальному | | | | | | страхованию, исполнительные листы, | | | | | | переписка по различным удержаниям | | | | | | из заработной платы | | | | |------|-------------------------------------|------------------|--------------------|---------------------| | 282. | Журналы регистрации исполнительных | 5 лет | 5 лет | | | | листов, книги учета депонированной | | | | | | заработной платы | | | | |------|-------------------------------------|------------------|--------------------|---------------------| | 283. | Справки на получение льгот по | 5 лет* | 5 лет* | * при условии | | | налогам | | | завершения ревизий | | | | | | налоговыми органами | |------|-------------------------------------|------------------|--------------------|---------------------| | 284. | Книги регистрации счетов, | 5 лет* | 5 лет* | * при условии | | | доверенностей, платежных поручений | | | завершения ревизий | | | | | | налоговыми органами | |------|-------------------------------------|------------------|--------------------|---------------------| | 285. | Документы (акты, протоколы, | до списания | до списания | | | | ведомости) о переоценке и | фондов | фондов | | | | определении износа основных фондов | | | | |------|-------------------------------------|------------------|--------------------|---------------------| | 286. | Отчеты, сведения о поступлении, | 5 лет* | 5 лет* | * при условии | | | расходовании и остатках драгоценных | | | завершения ревизий | | | металлов | | | налоговыми органами | |------|-------------------------------------|------------------|--------------------|---------------------| | 287. | Лицевые счета учета основных | 5 лет* | 5 лет* | * после ликвидации | | | средств | | | основных средств | |------|-------------------------------------|------------------|--------------------|---------------------| | 288. | Книги учета основных средств, | 5 лет* | 5 лет* | * при условии | | | малоценных и быстроизнашивающихся | | | завершения ревизий | | | предметов | | | налоговыми органами | |----------------------------------------------------------------------------------------------------------| | Статистическая отчетность | |----------------------------------------------------------------------------------------------------------| | 289. | Статистические отчеты и таблицы | | | | | | кредитной организации по основным | | | | | | видам деятельности: | | | | |------|-------------------------------------|------------------|--------------------|---------------------| | | а) по месту составления: | | | | |------|-------------------------------------|------------------|--------------------|---------------------| | | - сводные годовые | постоянно | - | | |------|-------------------------------------|------------------|--------------------|---------------------| | | - годовые | постоянно | постоянно | | |------|-------------------------------------|------------------|--------------------|---------------------| | | - полугодовые, квартальные | 5 лет* | 5 лет* | * при отсутствии | | | | | | годовых - постоянно | |------|-------------------------------------|------------------|--------------------|---------------------| | | - месячные | 3 года* | 3 года* | * при отсутствии | | | | | | годовых, | | | | | | полугодовых, | | | | | | квартальных - | | | | | | постоянно | |------|-------------------------------------|------------------|--------------------|---------------------| | | б) годовые, представленные | постоянно | - | | | | филиалами | | | | |------|-------------------------------------|------------------|--------------------|---------------------| | 290. | Статистические отчеты и таблицы по | 5 лет | 5 лет | | | | вспомогательным видам деятельности | | | | |------|-------------------------------------|------------------|--------------------|---------------------| | 291. | Разработочные ведомости по | | | | | | статистической отчетности кредитной | | | | | | организации: | | | | |------|-------------------------------------|------------------|--------------------|---------------------| | | а) годовые | 5 лет ЭК | 5 лет* | * после завершения | | | | | | ревизий налоговыми | | | | | | органами | |------|-------------------------------------|------------------|--------------------|---------------------| | | б) месячные, квартальные | 3 года | 3 года | | |------|-------------------------------------|------------------|--------------------|---------------------| | 292. | Динамические тетради, карточки и | постоянно | постоянно | | | | динамические таблицы кредитной | | | | | | организации | | | | |------|-------------------------------------|------------------|--------------------|---------------------| | 293. | Документы (таблицы, графики, | 3 года | 3 года | | | | расчеты, сведения и др.) по | | | | | | составлению статистических отчетов | | | | |----------------------------------------------------------------------------------------------------------| | 7. Автоматизация банковских работ | |----------------------------------------------------------------------------------------------------------| |