Страницы: 1 2
ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ
О СОСТАВЕ И СТРУКТУРЕ АКТИВОВ АКЦИОНЕРНЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ
ФОНДОВ И АКТИВОВ ПАЕВЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ
ПРИКАЗ
ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ
8 февраля 2007 г.
N 07-13/пз-н
(Д)
В соответствии с Федеральным законом от 29 ноября 2001 г.
N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах" (Собрание законодательства
Российской Федерации, 2001, N 49, ст. 4562; 2004, N 27, ст. 2711;
2006, N 17, ст. 1780) и Положением о Федеральной службе по финансовым
рынкам, утвержденным Постановлением Правительства Российской Федерации
от 30 июня 2004 г. N 317 (Собрание законодательства Российской
Федерации, 2004, N 27, ст. 2780; 2005, N 33, ст. 3429; 2006, N 13, ст.
1400; N 52, ст. 5587), приказываю:
1. Утвердить прилагаемое Положение о составе и структуре активов
акционерных инвестиционных фондов и активов паевых инвестиционных
фондов (далее - Положение).
2. Установить, что:
2.1. имущественные права, предусмотренные в пункте 9.2 Положения,
могут быть приобретены в состав активов акционерных инвестиционных
фондов или активов закрытых паевых инвестиционных фондов, относящихся
к категории фондов недвижимости, в течение одного года с даты
вступления в силу настоящего Приказа;
2.2. имущественные права, предусмотренные в пункте 9.2 Положения,
могут составлять активы акционерных инвестиционных фондов или активы
закрытых паевых инвестиционных фондов, относящихся к категории фондов
недвижимости, до истечения двух лет с даты вступления в силу
настоящего Приказа.
3. Не применяется с даты вступления в силу настоящего Приказа:
Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 30 марта 2005
г. N 05-8/пз-н "Об утверждении Положения о составе и структуре активов
акционерных инвестиционных фондов и активов паевых инвестиционных
фондов" (зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации
14.04.2005, регистрационный N 6513);
пункты 1 и 2 Приказа Федеральной службы по финансовым рынкам от
15 декабря 2005 г. N 05-83/пз-н "О внесении изменений в Приказ
Федеральной службы по финансовым рынкам от 30.03.2005 N 05-8/пз-н "Об
утверждении Положения о составе и структуре активов акционерных
инвестиционных фондов и активов паевых инвестиционных фондов", а также
в Положение о порядке и сроках определения стоимости чистых активов
акционерных инвестиционных фондов, стоимости чистых активов паевых
инвестиционных фондов, расчетной стоимости инвестиционных паев паевых
инвестиционных фондов, а также стоимости чистых активов акционерных
инвестиционных фондов в расчете на одну акцию, утвержденное Приказом
Федеральной службы по финансовым рынкам от 15.06.2005 N 05-21/пз-н"
(зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации
19.01.2006, регистрационный N 7387);
пункт 5 Приказа Федеральной службы по финансовым рынкам от 22
июня 2006 г. N 06-68/пз-н "Об утверждении Положения о деятельности по
организации торговли на рынке ценных бумаг" (зарегистрирован в
Министерстве юстиции Российской Федерации 10.10.2006, регистрационный
N 8366).
Руководитель
О.В.ВЬЮГИН
8 февраля 2007 г.
N 07-13/пз-н
Зарегистрировано в Министерстве юстиции РФ
22 марта 2007 г.
N 9158
УТВЕРЖДЕНО
Приказом Федеральной службы
по финансовым рынкам
от 8 февраля 2007 года
N 07-13/пз-н
ПОЛОЖЕНИЕ
О СОСТАВЕ И СТРУКТУРЕ АКТИВОВ АКЦИОНЕРНЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ
ФОНДОВ И АКТИВОВ ПАЕВЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ
I. Общие положения
1.1. Настоящее Положение устанавливает требования к составу и
структуре активов акционерных инвестиционных фондов и активов паевых
инвестиционных фондов.
1.2. В зависимости от состава активов фирменное наименование
акционерного инвестиционного фонда может указывать, а название паевого
инвестиционного фонда указывает, что соответствующий фонд является:
фондом денежного рынка;
фондом облигаций;
фондом акций;
фондом смешанных инвестиций;
фондом прямых инвестиций (за исключением открытых и интервальных
паевых инвестиционных фондов);
фондом особо рисковых (венчурных) инвестиций (за исключением
открытых и интервальных паевых инвестиционных фондов);
фондом фондов;
фондом недвижимости (за исключением открытых и интервальных
паевых инвестиционных фондов);
ипотечным фондом (за исключением акционерных инвестиционных
фондов, а также открытых и интервальных паевых инвестиционных фондов);
или
индексным фондом (с указанием индекса).
1.3. Состав и структура активов акционерного инвестиционного
фонда, наименование которого не содержит указания на категорию фонда,
должны соответствовать требованиям к составу и структуре активов
акционерного инвестиционного фонда, относящегося к категории фондов
смешанных инвестиций.
1.4. В целях настоящего Положения под индексом понимается индекс,
рассчитываемый любой организацией, с учетом следующих требований:
расчет индекса осуществляется по ценным бумагам, включенным в
котировальные списки фондовых бирж (за исключением котировального
списка "И");
индекс рассчитывается по ценным бумагам не менее 10 эмитентов;
индекс рассчитывается как отношение суммарной рыночной
капитализации ценных бумаг, включенных в список для расчета индекса, к
суммарной рыночной капитализации этих ценных бумаг на начальную дату,
умноженное на значение индекса на начальную дату. При этом суммарная
рыночная капитализация рассчитывается как сумма произведений рыночных
стоимостей ценных бумаг, включенных в список для расчета индекса, и
количества соответствующих ценных бумаг, находящихся в обращении,
определяемого по согласованию с федеральным органом исполнительной
власти по рынку ценных бумаг;
в случае, если в список ценных бумаг для расчета индекса включены
облигации, их рыночная стоимость рассчитывается с учетом накопленного
процентного (купонного) дохода;
расчет индекса осуществляется не реже одного раза в день;
изменения в список ценных бумаг для расчета индекса и методику
расчета индекса могут вноситься не чаще одного раза в квартал, и
сообщение о таких изменениях должно раскрываться не позднее чем за две
недели до их внесения;
методика расчета индекса, а также информация о значениях индекса
и доле капитализации каждой ценной бумаги, включенной в список ценных
бумаг для расчета индекса, в суммарной капитализации всех ценных
бумаг, включенных в указанный список, за последние 2 года доступны
любому заинтересованному лицу;
список ценных бумаг для расчета индекса, информация о доле
капитализации каждой ценной бумаги, включенной в список ценных бумаг
для расчета индекса, в суммарной капитализации всех включенных в него
ценных бумаг, а также информация о последнем значении индекса
раскрываются ежедневно.
В случае, если расчет индекса осуществляется фондовой биржей, в
список ценных бумаг для его расчета могут по согласованию с
федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг
входить ценные бумаги, включенные в котировальный список "И" этой
фондовой биржи, а также ценные бумаги, не включенные в котировальные
списки этой фондовой биржи, но допущенные к торгам на ней без
прохождения процедуры листинга, при соблюдении следующих условий:
в список ценных бумаг для расчета индекса должны входить ценные
бумаги не менее 10 эмитентов, включенные в котировальные списки
фондовой биржи (за исключением котировального списка "И");
доля капитализации ценных бумаг, включенных в котировальные
списки этой фондовой биржи (за исключением котировального списка "И"),
должна составлять не менее 50 процентов суммарной капитализации всех
ценных бумаг, по которым рассчитывается индекс;
доля капитализации ценных бумаг, включенных в котировальный
список "И", а также ценных бумаг, не включенных в котировальные
списки, которые по минимальному ежемесячному объему сделок на этой
фондовой бирже, а также по капитализации не соответствуют требованиям
к включению ценных бумаг в котировальный список "А" первого уровня,
может составлять не более 10 процентов суммарной капитализации всех
ценных бумаг, по которым рассчитывается индекс.
1.5. Несоответствие состава и (или) структуры активов открытого
паевого инвестиционного фонда требованиям настоящего Положения, иных
нормативных правовых актов или инвестиционной декларации фонда,
возникшее в результате изменения оценочной стоимости ценных бумаг,
составляющих фонд, или возникновения иных обстоятельств, не зависящих
от действий управляющей компании такого фонда, за исключением случаев,
предусмотренных абзацем вторым настоящего пункта, должно быть
устранено управляющей компанией фонда мерами, в наибольшей степени
отвечающими интересам владельцев инвестиционных паев фонда, в течение
1 месяца с даты, когда указанное несоответствие было или должно было
быть выявлено.
Несоответствие состава и (или) структуры активов открытого
паевого инвестиционного фонда требованиям настоящего Положения, иных
нормативных правовых актов или инвестиционной декларации фонда,
возникшее в результате размещения ценных бумаг при реорганизации
юридических лиц, при изменении номинальной стоимости акций или
изменении прав по акциям акционерных обществ, при дроблении или
консолидации акций акционерных обществ, при конвертации ценных бумаг
должно быть устранено управляющей компанией фонда мерами, в наибольшей
степени отвечающими интересам владельцев инвестиционных паев фонда, в
течение 6 месяцев с даты, когда указанное несоответствие было или
должно было быть выявлено.
1.6. Несоответствие состава и (или) структуры активов
акционерного инвестиционного фонда, интервального и закрытого паевых
инвестиционных фондов, за исключением акционерных инвестиционных
фондов и паевых инвестиционных фондов, относящихся к категориям фондов
недвижимости, ипотечных фондов или фондов особо рискованных
(венчурных) инвестиций, требованиям настоящего Положения, иных
нормативных правовых актов или инвестиционной декларации фонда,
возникшее в результате изменения оценочной стоимости ценных бумаг,
составляющих имущество акционерного инвестиционного фонда или паевой
инвестиционный фонд, или возникновения иных обстоятельств, не
зависящих от действий управляющей компании такого фонда, должно быть
устранено управляющей компанией фонда мерами, в наибольшей степени
отвечающими интересам акционеров акционерного инвестиционного фонда и
владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда, в
течение 6 месяцев с даты, когда указанное несоответствие было или
должно было быть выявлено.
1.7. Несоответствие состава и (или) структуры активов
акционерного инвестиционного фонда и закрытого паевого инвестиционного
фонда, относящихся к категориям фондов недвижимости, ипотечных фондов
или фондов особо рискованных (венчурных) инвестиций, требованиям
настоящего Положения, иных нормативных правовых актов или
инвестиционной декларации фонда, возникшее в результате изменения
оценочной стоимости ценных бумаг, объектов недвижимого имущества или
иного имущества, составляющего активы акционерного инвестиционного
фонда или паевого инвестиционного фонда, или возникновения иных
обстоятельств, не зависящих от действий управляющей компании такого
фонда, должно быть устранено управляющей компанией фонда мерами, в
наибольшей степени отвечающими интересам акционеров акционерного
инвестиционного фонда и владельцев инвестиционных паев паевого
инвестиционного фонда, в течение 1 года с даты, когда указанное
несоответствие было или должно было быть выявлено.
1.8. Несоответствие состава и (или) структуры активов
акционерного инвестиционного фонда и паевого инвестиционного фонда,
относящихся к категории индексных фондов, требованиям настоящего
Положения, иных нормативных правовых актов или инвестиционной
декларации фонда, возникшее в результате изменения списка ценных бумаг
для расчета индекса, а также долей капитализации ценных бумаг,
включенных в указанный список, в суммарной капитализации всех
включенных в него ценных бумаг, должно быть устранено управляющей
компанией фонда мерами, в наибольшей степени отвечающими интересам
акционеров акционерного инвестиционного фонда и владельцев
инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда, в течение 3 месяцев
с даты, когда указанное несоответствие было или должно было быть
выявлено.
1.9. Несоответствие состава и (или) структуры активов
акционерного инвестиционного фонда и паевого инвестиционного фонда
требованиям инвестиционной декларации фонда, возникшее в результате
внесения в нее изменений и дополнений, должно быть устранено
управляющей компанией фонда в течение 3 месяцев с даты вступления в
силу указанных изменений и дополнений.
1.10. Срок устранения несоответствий состава и структуры активов
акционерного инвестиционного фонда и паевого инвестиционного фонда,
установленный настоящим Положением, может быть однократно продлен на
тот же срок по решению федерального органа исполнительной власти по
рынку ценных бумаг, принятому на основании заявления управляющей
компании фонда, содержащего обоснование невозможности устранения
указанного несоответствия в установленный срок без нарушения интересов
акционеров акционерного инвестиционного фонда и владельцев
инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда.
II. Требования к составу и структуре
активов акционерных инвестиционных фондов и паевых
инвестиционных фондов, относящихся к категории
фондов денежного рынка
2.1. В состав активов акционерного инвестиционного фонда и
паевого инвестиционного фонда, относящихся к категории фондов
денежного рынка, могут входить денежные средства, включая иностранную
валюту, на счетах и во вкладах в кредитных организациях, а также
соответствующие требованиям, установленным настоящим Положением:
государственные ценные бумаги Российской Федерации;
государственные ценные бумаги субъектов Российской Федерации;
муниципальные ценные бумаги;
облигации российских хозяйственных обществ, государственная
регистрация выпуска которых сопровождалась регистрацией их проспекта
ценных бумаг или в отношении которых зарегистрирован проспект;
ценные бумаги иностранных государств;
ценные бумаги международных финансовых организаций;
облигации иностранных коммерческих организаций.
2.2. Структура активов акционерного инвестиционного фонда и
паевого инвестиционного фонда, относящихся к категории фондов
денежного рынка, должна одновременно соответствовать следующим
требованиям:
денежные средства, находящиеся во вкладах в одной кредитной
организации, могут составлять не более 25 процентов стоимости активов;
оценочная стоимость ценных бумаг может составлять не более 50
процентов стоимости активов;
оценочная стоимость муниципальных ценных бумаг может составлять
не более 10 процентов стоимости активов;
оценочная стоимость облигаций российских хозяйственных обществ,
облигаций иностранных коммерческих организаций, ценных бумаг
международных финансовых организаций и ценных бумаг иностранных
государств может составлять не более 10 процентов стоимости активов.
2.3. В состав активов открытого паевого инвестиционного фонда,
относящегося к категории фондов денежного рынка, наряду с имуществом,
предусмотренным в пункте 2.1 настоящего Положения, могут входить
инвестиционные паи открытых паевых инвестиционных фондов, относящихся
к категории фондов денежного рынка.
Структура активов открытого паевого инвестиционного фонда,
относящегося к категории фондов денежного рынка, должна одновременно
соответствовать требованиям, предусмотренным в пункте 2.2 настоящего
Положения, и следующим требованиям:
оценочная стоимость государственных ценных бумаг Российской
Федерации или государственных ценных бумаг субъектов Российской
Федерации одного выпуска может составлять не более 35 процентов
стоимости активов;
оценочная стоимость ценных бумаг, не имеющих признаваемых
котировок, за исключением инвестиционных паев открытых паевых
инвестиционных фондов, может составлять не более 10 процентов
стоимости активов;
оценочная стоимость инвестиционных паев паевых инвестиционных
фондов может составлять не более 10 процентов стоимости активов;
количество инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда
может составлять не более 30 процентов количества выданных
инвестиционных паев этого паевого инвестиционного фонда.
2.4. В состав активов интервального паевого инвестиционного
фонда, относящегося к категории фондов денежного рынка, наряду с
имуществом, предусмотренным в пункте 2.1 настоящего Положения, могут
входить инвестиционные паи открытых и интервальных паевых
инвестиционных фондов, относящихся к категории фондов денежного рынка.
Структура активов интервального паевого инвестиционного фонда,
относящегося к категории фондов денежного рынка, должна одновременно
соответствовать требованиям, предусмотренным в пункте 2.2 настоящего
Положения, и следующим требованиям:
оценочная стоимость государственных ценных бумаг Российской
Федерации или государственных ценных бумаг субъектов Российской
Федерации одного выпуска может составлять не более 35 процентов
стоимости активов;
оценочная стоимость ценных бумаг, не имеющих признаваемых
котировок, за исключением инвестиционных паев открытых паевых
инвестиционных фондов, может составлять не более 50 процентов
стоимости активов;
оценочная стоимость инвестиционных паев паевых инвестиционных
фондов может составлять не более 10 процентов стоимости активов;
количество инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда
может составлять не более 30 процентов количества выданных
инвестиционных паев этого паевого инвестиционного фонда.
2.5. В состав активов закрытого паевого инвестиционного фонда и
акционерного инвестиционного фонда, относящихся к категории фондов
денежного рынка, наряду с имуществом, предусмотренным в пункте 2.1
настоящего Положения, могут входить инвестиционные паи открытых и
интервальных паевых инвестиционных фондов, относящихся к категории
фондов денежного рынка.
Структура активов закрытого паевого инвестиционного фонда и
акционерного инвестиционного фонда, относящихся к категории фондов
денежного рынка, должна одновременно соответствовать требованиям,
предусмотренным в пункте 2.2 настоящего Положения, и следующим
требованиям:
оценочная стоимость инвестиционных паев паевых инвестиционных
фондов может составлять не более 10 процентов стоимости активов;
количество инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда
может составлять не более 30 процентов количества выданных
инвестиционных паев этого паевого инвестиционного фонда.
III. Требования к составу и структуре
активов акционерных инвестиционных фондов
и паевых инвестиционных фондов, относящихся
к категории фондов облигаций
3.1. В состав активов акционерного инвестиционного фонда и
паевого инвестиционного фонда, относящихся к категории фондов
облигаций, могут входить денежные средства, включая иностранную
валюту, на счетах и во вкладах в кредитных организациях, а также
соответствующие требованиям, установленным настоящим Положением:
государственные ценные бумаги Российской Федерации;
государственные ценные бумаги субъектов Российской Федерации;
муниципальные ценные бумаги;
акции российских открытых акционерных обществ, за исключением
акций российских акционерных инвестиционных фондов;
облигации российских хозяйственных обществ, государственная
регистрация выпуска которых сопровождалась регистрацией их проспекта
ценных бумаг или в отношении которых зарегистрирован проспект;
ценные бумаги иностранных государств;
ценные бумаги международных финансовых организаций;
акции иностранных акционерных обществ;
облигации иностранных коммерческих организаций.
3.2. Структура активов акционерного инвестиционного фонда и
паевого инвестиционного фонда, относящихся к категории фондов
облигаций, должна одновременно соответствовать следующим требованиям:
денежные средства, находящиеся во вкладах в одной кредитной
организации, могут составлять не более 25 процентов стоимости активов;
оценочная стоимость акций российских открытых акционерных обществ
и акций иностранных акционерных обществ может составлять не более 40
процентов стоимости активов;
оценочная стоимость ценных бумаг иностранных государств, ценных
бумаг международных финансовых организаций, акций иностранных
акционерных обществ и облигаций иностранных коммерческих организаций
может составлять не более 20 процентов стоимости активов.
3.3. В состав активов открытого паевого инвестиционного фонда,
относящегося к категории фондов облигаций, наряду с имуществом,
предусмотренным в пункте 3.1 настоящего Положения, могут входить
инвестиционные паи открытых паевых инвестиционных фондов, относящихся
к категориям фондов денежного рынка или фондов облигаций.
Структура активов открытого паевого инвестиционного фонда,
относящегося к категории фондов облигаций, должна одновременно
соответствовать требованиям, предусмотренным в пункте 3.2 настоящего
Положения, и следующим требованиям:
не менее двух третей дней, не являющихся выходными днями и
нерабочими праздничными днями (далее именуется - рабочий день), в
течение одного календарного месяца оценочная стоимость государственных
ценных бумаг Российской Федерации, государственных ценных бумаг
субъектов Российской Федерации, муниципальных ценных бумаг, облигаций
российских хозяйственных обществ, облигаций иностранных коммерческих
организаций, ценных бумаг международных финансовых организаций и
ценных бумаг иностранных государств должна составлять не менее 50
процентов стоимости активов;
оценочная стоимость государственных ценных бумаг Российской
Федерации или государственных ценных бумаг субъектов Российской
Федерации одного выпуска может составлять не более 35 процентов
стоимости активов;
оценочная стоимость ценных бумаг одного эмитента (за исключением
государственных ценных бумаг Российской Федерации и государственных
ценных бумаг субъектов Российской Федерации) может составлять не более
15 процентов стоимости активов;
оценочная стоимость ценных бумаг, не имеющих признаваемых
котировок, за исключением инвестиционных паев открытых паевых
инвестиционных фондов, может составлять не более 10 процентов
стоимости активов;
оценочная стоимость акций российских акционерных обществ и
облигаций российских хозяйственных обществ, включенных в котировальный
список "И" фондовых бирж, а также не включенных в котировальные списки
фондовых бирж, может составлять не более 50 процентов стоимости
активов;
оценочная стоимость инвестиционных паев паевых инвестиционных
фондов может составлять не более 10 процентов стоимости активов;
количество инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда
может составлять не более 30 процентов количества выданных
инвестиционных паев этого паевого инвестиционного фонда.
3.4. В состав активов интервального паевого инвестиционного
фонда, относящегося к категории фондов облигаций, наряду с имуществом,
предусмотренным в пункте 3.1 настоящего Положения, могут входить
инвестиционные паи открытых и интервальных паевых инвестиционных
фондов, относящихся к категориям фондов денежного рынка или фондов
облигаций.
Структура активов интервального паевого инвестиционного фонда,
относящегося к категории фондов облигаций, должна одновременно
соответствовать требованиям, предусмотренным в пункте 3.2 настоящего
Положения, и следующим требованиям:
не менее двух третей рабочих дней в течение одного календарного
квартала оценочная стоимость государственных ценных бумаг Российской
Федерации, государственных ценных бумаг субъектов Российской
Федерации, муниципальных ценных бумаг, облигаций российских
хозяйственных обществ, облигаций иностранных коммерческих организаций,
ценных бумаг международных финансовых организаций и ценных бумаг
иностранных государств должна составлять не менее 50 процентов
стоимости активов;
оценочная стоимость государственных ценных бумаг Российской
Федерации или государственных ценных бумаг субъектов Российской
Федерации одного выпуска может составлять не более 35 процентов
стоимости активов;
оценочная стоимость ценных бумаг одного эмитента (за исключением
государственных ценных бумаг Российской Федерации и государственных
ценных бумаг субъектов Российской Федерации) может составлять не более
15 процентов стоимости активов;
оценочная стоимость ценных бумаг, не имеющих признаваемых
котировок, за исключением инвестиционных паев открытых паевых
инвестиционных фондов, может составлять не более 50 процентов
стоимости активов;
оценочная стоимость акций российских акционерных обществ и
облигаций российских хозяйственных обществ, включенных в котировальный
список "И" фондовых бирж, а также не включенных в котировальные списки
фондовых бирж, может составлять не более 80 процентов стоимости
активов;
оценочная стоимость инвестиционных паев паевых инвестиционных
фондов может составлять не более 10 процентов стоимости активов;
количество инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда
может составлять не более 30 процентов количества выданных
инвестиционных паев этого паевого инвестиционного фонда.
3.5. В состав активов закрытого паевого инвестиционного фонда и
акционерного инвестиционного фонда, относящихся к категории фондов
облигаций, наряду с имуществом, предусмотренным в пункте 3.1
настоящего Положения, могут входить инвестиционные паи открытых и
интервальных паевых инвестиционных фондов, относящихся к категориям
фондов денежного рынка или фондов облигаций.
Структура активов закрытого паевого инвестиционного фонда и
акционерного инвестиционного фонда, относящихся к категории фондов
облигаций, должна одновременно соответствовать требованиям,
предусмотренным в пункте 3.2 настоящего Положения, и следующим
требованиям:
не менее двух третей рабочих дней в течение одного календарного
года оценочная стоимость государственных ценных бумаг Российской
Федерации, государственных ценных бумаг субъектов Российской
Федерации, муниципальных ценных бумаг, облигаций российских
хозяйственных обществ, облигаций иностранных коммерческих организаций,
ценных бумаг международных финансовых организаций и ценных бумаг
иностранных государств должна составлять не менее 50 процентов
стоимости активов;
оценочная стоимость ценных бумаг одного эмитента (за исключением
государственных ценных бумаг Российской Федерации и государственных
ценных бумаг субъектов Российской Федерации) может составлять не более
35 процентов стоимости активов;
оценочная стоимость инвестиционных паев паевых инвестиционных
фондов может составлять не более 10 процентов стоимости активов;
количество инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда
может составлять не более 30 процентов количества выданных
инвестиционных паев этого паевого инвестиционного фонда.
IV. Требования к составу и структуре
активов акционерных инвестиционных фондов и паевых
инвестиционных фондов, относящихся
к категории фондов акций
4.1. В состав активов акционерного инвестиционного фонда и
паевого инвестиционного фонда, относящихся к категории фондов акций,
могут входить денежные средства, включая иностранную валюту, на счетах
и во вкладах в кредитных организациях, а также соответствующие
требованиям, установленным настоящим Положением:
государственные ценные бумаги Российской Федерации;
государственные ценные бумаги субъектов Российской Федерации;
муниципальные ценные бумаги;
акции российских открытых акционерных обществ, за исключением
акций российских акционерных инвестиционных фондов, относящихся к
категориям фондов недвижимости, фондов особо рисковых (венчурных)
инвестиций или фондов фондов;
облигации российских хозяйственных обществ, государственная
регистрация выпуска которых сопровождалась регистрацией их проспекта
ценных бумаг или в отношении которых зарегистрирован проспект;
инвестиционные паи открытых и интервальных паевых инвестиционных
фондов;
ценные бумаги иностранных государств;
ценные бумаги международных финансовых организаций;
акции иностранных акционерных обществ;
облигации иностранных коммерческих организаций.
4.2. Структура активов акционерного инвестиционного фонда и
паевого инвестиционного фонда, относящихся к категории фондов акций,
должна одновременно соответствовать следующим требованиям:
денежные средства, находящиеся во вкладах в одной кредитной
организации, могут составлять не более 25 процентов стоимости активов;
оценочная стоимость государственных ценных бумаг Российской
Федерации, государственных ценных бумаг субъектов Российской
Федерации, муниципальных ценных бумаг, облигаций российских
хозяйственных обществ, облигаций иностранных коммерческих организаций,
ценных бумаг международных финансовых организаций и ценных бумаг
иностранных государств может составлять не более 40 процентов
стоимости активов;
оценочная стоимость ценных бумаг иностранных государств, ценных
бумаг международных финансовых организаций, акций иностранных
акционерных обществ и облигаций иностранных коммерческих организаций
может составлять не более 20 процентов стоимости активов.
4.3. В состав активов открытого паевого инвестиционного фонда,
относящегося к категории фондов акций, наряду с имуществом,
предусмотренным в пункте 4.1 настоящего Положения, могут входить
инвестиционные паи закрытых паевых инвестиционных фондов, включенные в
котировальные списки фондовых бирж.
Структура активов открытого паевого инвестиционного фонда,
относящегося к категории фондов акций, должна одновременно
соответствовать требованиям, предусмотренным в пункте 4.2 настоящего
Положения, и следующим требованиям:
не менее двух третей рабочих дней в течение одного календарного
месяца оценочная стоимость акций российских акционерных обществ, за
исключением акций российских акционерных инвестиционных фондов, и
акций иностранных акционерных обществ должна составлять не менее 50
процентов стоимости активов;
оценочная стоимость государственных ценных бумаг Российской
Федерации или государственных ценных бумаг субъектов Российской
Федерации одного выпуска может составлять не более 35 процентов
стоимости активов;
оценочная стоимость ценных бумаг одного эмитента (за исключением
государственных ценных бумаг Российской Федерации и государственных
ценных бумаг субъектов Российской Федерации) может составлять не более
15 процентов стоимости активов;
оценочная стоимость ценных бумаг, не имеющих признаваемых
котировок, за исключением инвестиционных паев открытых паевых
инвестиционных фондов, может составлять не более 10 процентов
стоимости активов;
оценочная стоимость акций российских акционерных обществ и
облигаций российских хозяйственных обществ, включенных в котировальный
список "И" фондовых бирж, а также не включенных в котировальные списки
фондовых бирж, может составлять не более 50 процентов стоимости
активов;
оценочная стоимость акций российских акционерных инвестиционных
фондов и инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов может
составлять не более 10 процентов стоимости активов;
количество инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда
может составлять не более 30 процентов количества выданных
инвестиционных паев этого паевого инвестиционного фонда.
4.4. В состав активов интервального паевого инвестиционного
фонда, относящегося к категории фондов акций, наряду с имуществом,
предусмотренным в пункте 4.1 настоящего Положения, могут входить
обыкновенные акции российских закрытых акционерных обществ, а также
инвестиционные паи закрытых паевых инвестиционных фондов.
Структура активов интервального паевого инвестиционного фонда,
относящегося к категории фондов акций, должна одновременно
соответствовать требованиям, предусмотренным в пункте 4.2 настоящего
Положения, и следующим требованиям:
не менее двух третей рабочих дней в течение одного календарного
квартала оценочная стоимость акций российских акционерных обществ, за
исключением акций российских акционерных инвестиционных фондов, и
акций иностранных акционерных обществ должна составлять не менее 50
процентов стоимости активов;
оценочная стоимость государственных ценных бумаг Российской
Федерации или государственных ценных бумаг субъектов Российской
Федерации одного выпуска может составлять не более 35 процентов
стоимости активов;
оценочная стоимость ценных бумаг одного эмитента (за исключением
государственных ценных бумаг Российской Федерации и государственных
ценных бумаг субъектов Российской Федерации) может составлять не более
15 процентов стоимости активов;
оценочная стоимость ценных бумаг, не имеющих признаваемых
котировок, за исключением инвестиционных паев открытых паевых
инвестиционных фондов, может составлять не более 50 процентов
стоимости активов;
оценочная стоимость акций российских акционерных обществ и
облигаций российских хозяйственных обществ, включенных в котировальный
список "И" фондовых бирж, а также не включенных в котировальные списки
фондовых бирж, может составлять не более 80 процентов стоимости
активов;
оценочная стоимость акций российских акционерных инвестиционных
фондов и инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов может
составлять не более 10 процентов стоимости активов;
оценочная стоимость обыкновенных акций российских закрытых
акционерных обществ может составлять не более 10 процентов стоимости
активов;
количество обыкновенных акций закрытого акционерного общества
должно составлять не менее 25 процентов общего количества размещенных
обыкновенных акций этого акционерного общества, по которым
зарегистрированы отчеты об итогах выпуска, а в случае приобретения
акций при учреждении закрытого акционерного общества - не менее 25
процентов общего количества обыкновенных акций, размещаемых
учредителям в соответствии с договором о создании общества;
количество инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда
может составлять не более 30 процентов количества выданных
инвестиционных паев этого паевого инвестиционного фонда.
4.5. В состав активов закрытого паевого инвестиционного фонда и
акционерного инвестиционного фонда, относящихся к категории фондов
акций, наряду с имуществом, предусмотренным в пункте 4.1 настоящего
Положения, могут входить обыкновенные акции российских закрытых
акционерных обществ и инвестиционные паи закрытых паевых
инвестиционных фондов.
Структура активов закрытого паевого инвестиционного фонда и
акционерного инвестиционного фонда, относящихся к категории фондов
акций, должна одновременно соответствовать требованиям,
предусмотренным в пункте 4.2 настоящего Положения, и следующим
требованиям:
не менее двух третей рабочих дней в течение одного календарного
года оценочная стоимость акций российских акционерных обществ, за
исключением акций российских акционерных инвестиционных фондов, и
акций иностранных акционерных обществ должна составлять не менее 50
процентов стоимости активов;
оценочная стоимость акций российских акционерных инвестиционных
фондов и инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов может
составлять не более 10 процентов стоимости активов;
количество обыкновенных акций закрытого акционерного общества
должно составлять не менее 25 процентов общего количества размещенных
обыкновенных акций этого акционерного общества, по которым
зарегистрированы отчеты об итогах выпуска, а в случае приобретения
акций при учреждении закрытого акционерного общества - не менее 25
процентов общего количества обыкновенных акций, размещаемых
учредителям в соответствии с договором о создании общества;
количество инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда
может составлять не более 30 процентов количества выданных
инвестиционных паев этого паевого инвестиционного фонда;
оценочная стоимость ценных бумаг одного эмитента (за исключением
государственных ценных бумаг Российской Федерации и государственных
ценных бумаг субъектов Российской Федерации) может составлять не более
35 процентов стоимости активов.
V. Требования к составу и структуре
активов акционерных инвестиционных фондов и паевых
инвестиционных фондов, относящихся к категории
фондов смешанных инвестиций
5.1. В состав активов акционерного инвестиционного фонда и
паевого инвестиционного фонда, относящихся к категории фондов
смешанных инвестиций, могут входить денежные средства, включая
иностранную валюту, на счетах и во вкладах в кредитных организациях, а
также соответствующие требованиям, установленным настоящим Положением:
государственные ценные бумаги Российской Федерации;
государственные ценные бумаги субъектов Российской Федерации;
муниципальные ценные бумаги;
акции российских открытых акционерных обществ, за исключением
акций российских акционерных инвестиционных фондов, относящихся к
категориям фондов недвижимости, фондов особо рисковых (венчурных)
инвестиций или фондов фондов;
облигации российских хозяйственных обществ, государственная
регистрация выпуска которых сопровождалась регистрацией их проспекта
ценных бумаг или в отношении которых зарегистрирован проспект;
инвестиционные паи открытых и интервальных паевых инвестиционных
фондов;
ценные бумаги иностранных государств;
ценные бумаги международных финансовых организаций;
акции иностранных акционерных обществ;
облигации иностранных коммерческих организаций.
5.2. Структура активов акционерного инвестиционного фонда и
паевого инвестиционного фонда, относящихся к категории фондов
смешанных инвестиций, должна одновременно соответствовать следующим
требованиям:
денежные средства, находящиеся во вкладах в одной кредитной
организации, могут составлять не более 25 процентов стоимости активов;
оценочная стоимость ценных бумаг иностранных государств, ценных
бумаг международных финансовых организаций, акций иностранных
акционерных обществ и облигаций иностранных коммерческих организаций
может составлять не более 20 процентов стоимости активов.
5.3. В состав активов открытого паевого инвестиционного фонда,
относящегося к категории фондов смешанных инвестиций, наряду с
имуществом, предусмотренным в пункте 5.1 настоящего Положения, могут
входить инвестиционные паи закрытых паевых инвестиционных фондов,
включенные в котировальные списки фондовых бирж.
Структура активов открытого паевого инвестиционного фонда,
относящегося к категории фондов смешанных инвестиций, должна
одновременно соответствовать требованиям, предусмотренным в пункте 5.2
настоящего Положения, и следующим требованиям:
не менее двух третей рабочих дней в течение одного календарного
месяца оценочная стоимость государственных ценных бумаг Российской
Федерации, государственных ценных бумаг субъектов Российской
Федерации, муниципальных ценных бумаг, акций российских открытых
акционерных обществ, облигаций российских хозяйственных обществ, акций
иностранных акционерных обществ, облигаций иностранных коммерческих
организаций, ценных бумаг международных финансовых организаций и
ценных бумаг иностранных государств должна составлять не менее 70
процентов стоимости активов;
оценочная стоимость государственных ценных бумаг Российской
Федерации или государственных ценных бумаг субъектов Российской
Федерации одного выпуска может составлять не более 35 процентов
стоимости активов;
оценочная стоимость ценных бумаг одного эмитента (за исключением
государственных ценных бумаг Российской Федерации и государственных
ценных бумаг субъектов Российской Федерации) может составлять не более
15 процентов стоимости активов;
оценочная стоимость ценных бумаг, не имеющих признаваемых
котировок, за исключением инвестиционных паев открытых паевых
инвестиционных фондов, может составлять не более 10 процентов
стоимости активов;
оценочная стоимость акций российских акционерных обществ и
облигаций российских хозяйственных обществ, включенных в котировальный
список "И" фондовых бирж, а также не включенных в котировальные списки
фондовых бирж, может составлять не более 50 процентов стоимости
активов;
оценочная стоимость акций российских акционерных инвестиционных
фондов и инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов может
составлять не более 10 процентов стоимости активов;
количество инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда
может составлять не более 30 процентов количества выданных
инвестиционных паев этого паевого инвестиционного фонда.
5.4. В состав активов интервального паевого инвестиционного
фонда, относящегося к категории фондов смешанных инвестиций, наряду с
имуществом, предусмотренным в пункте 5.1 настоящего Положения, могут
входить обыкновенные акции российских закрытых акционерных обществ и
инвестиционные паи закрытых паевых инвестиционных фондов.
Структура активов интервального паевого инвестиционного фонда,
относящегося к категории фондов смешанных инвестиций, должна
одновременно соответствовать требованиям, предусмотренным в пункте 5.2
настоящего Положения, и следующим требованиям:
не менее двух третей рабочих дней в течение одного календарного
квартала оценочная стоимость государственных ценных бумаг Российской
Федерации, государственных ценных бумаг субъектов Российской
Федерации, муниципальных ценных бумаг, акций российских открытых
акционерных обществ, облигаций российских хозяйственных обществ, акций
иностранных акционерных обществ, облигаций иностранных коммерческих
организаций, ценных бумаг международных финансовых организаций и
ценных бумаг иностранных государств должна составлять не менее 70
процентов стоимости активов;
оценочная стоимость государственных ценных бумаг Российской
Федерации или государственных ценных бумаг субъектов Российской
Федерации одного выпуска может составлять не более 35 процентов
стоимости активов;
оценочная стоимость ценных бумаг одного эмитента (за исключением
государственных ценных бумаг Российской Федерации и государственных
ценных бумаг субъектов Российской Федерации) может составлять не более
15 процентов стоимости активов;
оценочная стоимость ценных бумаг, не имеющих признаваемых
котировок, за исключением инвестиционных паев открытых паевых
инвестиционных фондов, может составлять не более 50 процентов
стоимости активов;
оценочная стоимость акций российских акционерных обществ и
облигаций российских хозяйственных обществ, включенных в котировальный
список "И" фондовых бирж, а также не включенных в котировальные списки
фондовых бирж, может составлять не более 80 процентов стоимости
активов;
оценочная стоимость обыкновенных акций российских закрытых
акционерных обществ может составлять не более 10 процентов стоимости
активов;
оценочная стоимость акций российских акционерных инвестиционных
фондов и инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов может
составлять не более 10 процентов стоимости активов;
количество обыкновенных акций закрытого акционерного общества
должно составлять не менее 25 процентов общего количества размещенных
обыкновенных акций этого акционерного общества, по которым
зарегистрированы отчеты об итогах выпуска, а в случае приобретения
акций при учреждении закрытого акционерного общества - не менее 25
процентов общего количества обыкновенных акций, размещаемых
учредителям в соответствии с договором о создании общества;
количество инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда
может составлять не более 30 процентов количества выданных
инвестиционных паев этого паевого инвестиционного фонда.
5.5. В состав активов закрытого паевого инвестиционного фонда и
акционерного инвестиционного фонда, относящихся к категории фондов
смешанных инвестиций, наряду с имуществом, предусмотренным в пункте
5.1 настоящего Положения, могут входить обыкновенные акции российских
закрытых акционерных обществ, а также инвестиционные паи закрытых
паевых инвестиционных фондов.
Структура активов закрытого паевого инвестиционного фонда и
акционерного инвестиционного фонда, относящихся к категории фондов
смешанных инвестиций, должна одновременно соответствовать требованиям,
предусмотренным в пункте 5.2 настоящего Положения, и следующим
требованиям:
не менее двух третей рабочих дней в течение одного календарного
года оценочная стоимость государственных ценных бумаг Российской
Федерации, государственных ценных бумаг субъектов Российской
Федерации, муниципальных ценных бумаг, акций российских открытых
акционерных обществ, облигаций российских хозяйственных обществ, акций
иностранных акционерных обществ, облигаций иностранных коммерческих
организаций, ценных бумаг международных финансовых организаций и
ценных бумаг иностранных государств должна составлять не менее 70
процентов стоимости активов;
оценочная стоимость государственных ценных бумаг Российской
Федерации или государственных ценных бумаг субъектов Российской
Федерации одного выпуска может составлять не более 35 процентов
стоимости активов;
оценочная стоимость ценных бумаг одного эмитента (за исключением
государственных ценных бумаг Российской Федерации и государственных
ценных бумаг субъектов Российской Федерации) может составлять не более
35 процентов стоимости активов;
суммарная оценочная стоимость акций российских акционерных
инвестиционных фондов и инвестиционных паев паевых инвестиционных
фондов может составлять не более 10 процентов стоимости активов;
количество обыкновенных акций закрытого акционерного общества
должно составлять не менее 25 процентов общего количества размещенных
обыкновенных акций этого акционерного общества, по которым
зарегистрированы отчеты об итогах выпуска, а в случае приобретения
акций при учреждении закрытого акционерного общества - не менее 25
процентов общего количества обыкновенных акций, размещаемых
учредителям в соответствии с договором о создании общества;
количество инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда
может составлять не более 30 процентов количества выданных
инвестиционных паев этого паевого инвестиционного фонда.
VI. Требования к составу и структуре активов
акционерных инвестиционных фондов и закрытых паевых
инвестиционных фондов, относящихся к категории
фондов прямых инвестиций
6.1. В состав активов акционерного инвестиционного фонда и
закрытого паевого инвестиционного фонда, относящихся к категории
фондов прямых инвестиций, могут входить денежные средства в валюте
Российской Федерации на счетах и во вкладах в кредитных организациях,
а также соответствующие требованиям, установленным настоящим
Положением:
государственные ценные бумаги Российской Федерации, включенные в
котировальные списки фондовых бирж;
государственные ценные бумаги субъектов Российской Федерации;
акции российских акционерных обществ, за исключением акций
акционерных инвестиционных фондов;
облигации российских акционерных обществ, государственная
регистрация которых не сопровождалась регистрацией их проспекта ценных
бумаг или в отношении которых не зарегистрирован проспект, более 50
процентов размещенных акций которых составляют активы фонда.
В состав активов акционерного инвестиционного фонда и закрытого
паевого инвестиционного фонда, относящихся к категории фондов прямых
инвестиций, не могут приобретаться акции российских акционерных
обществ, размещаемые при их учреждении.
6.2. Структура активов акционерного инвестиционного фонда и
закрытого паевого инвестиционного фонда, относящихся к категории
фондов прямых инвестиций, должна одновременно соответствовать
Страницы: 1 2 |