D. Прошло менее 3 месяцев со дня окончания срока дисквалификации
Код вопроса: 2.1.17
Лицензия на осуществление деятельности по управлению
инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и
негосударственными пенсионными фондами предоставляется:
Ответы:
A. Сроком на 3 года
B. Сроком на 5 лет
C. Сроком на 10 лет
D. Бессрочно
Код вопроса: 2.1.18
Основаниями для аннулирования лицензии управляющей компании не
являются следующие:
I. Однократное неисполнение управляющей компанией обязанности по
передаче имущества, находящегося у нее в доверительном управлении на
основании лицензии управляющей компании, специализированному
депозитарию для учета и (или) хранения, если такая передача
предусмотрена федеральными законами;
II. Неосуществление лицензируемого вида деятельности в течение
более 1 года со дня предоставления лицензии;
III. Письменное заявление лицензиата об отказе от лицензии;
IV. Совершение сделки, в результате которой были нарушены
требования к составу активов, установленные федеральными законами и
нормативными правовыми актами.
Ответы:
A. Только II
B. Только I и II
C. Все, за исключением III
D. Только I
Код вопроса: 2.1.19
Соискатель лицензии на осуществление деятельности по управлению
инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и
негосударственными пенсионными фондами обязан представить в ФСФР
России справку о лицах, осуществляющих функции единоличного
исполнительного органа, а также о лицах, входящих в состав
коллегиального исполнительного органа, с указанием их мест работы:
Ответы:
A. За последний год
B. За последние 2 года
C. За последние 3 года
D. За последние 5 лет
Код вопроса: 2.1.20
ФСФР России как орган, лицензирующий деятельность
специализированных депозитариев акционерных и паевых инвестиционных
фондов, а также негосударственных пенсионных фондов, осуществляет
следующие полномочия:
I. Предоставление лицензий;
II. Контроль за соблюдением лицензиатами лицензионных требований
и условий;
III. Предоставление заинтересованным лицам сведений из реестров
лицензий;
IV. Аннулирование лицензий.
Ответы:
A. Только I, III и IV
B. Только I, II и III
C. Только I и IV
D. Все вышеперечисленное
Глава 3. Паевые инвестиционные фонды. Требования
к акционерным инвестиционным фондам, управляющим
компаниям, специализированным депозитариям, лицам,
осуществляющим ведение реестра владельцев
инвестиционных паев, аудиторам, оценщикам и агентам
по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев
Код вопроса: 3.2.1
В каких случаях специализированный депозитарий паевого
инвестиционного фонда отвечает за действия определенного им
депозитария как за свои собственные:
I. Если специализированный депозитарий привлекал к исполнению
своих обязанностей по хранению и (или) учету прав на ценные бумаги,
составляющие имущество паевого инвестиционного фонда, другой
депозитарий, и если это предусмотрено правилами доверительного
управления паевым инвестиционным фондом;
II. Если специализированный депозитарий привлекал к исполнению
своих обязанностей по хранению и (или) учету прав на ценные бумаги,
составляющие имущество паевого инвестиционного фонда, другой
депозитарий по письменному указанию управляющей компании паевого
инвестиционного фонда.
Ответы:
A. Только I
B. Только II
C. В обоих случаях
D. Ничего из вышеперечисленного
Код вопроса: 3.1.2
В каких случаях специализированный депозитарий паевого
инвестиционного фонда вправе привлекать к исполнению своих
обязанностей по хранению и (или) учету прав на ценные бумаги,
составляющие имущество паевого инвестиционного фонда, другой
депозитарий
I. Если это предусмотрено правилами доверительного управления
паевым инвестиционным фондом;
II. По письменному указанию управляющей компании паевого
инвестиционного фонда.
Ответы:
A. Только I
B. Только II
C. В обоих случаях
D. Ничего из вышеперечисленного
Код вопроса: 3.2.3
Учет прав на инвестиционные паи осуществляется:
I. На лицевых счетах в реестре владельцев инвестиционных паев
паевого инвестиционного фонда
II. На счетах депо, если это предусмотрено правилами
доверительного управления ПИФом
Ответы:
A. Любым вышеперечисленным способом
B. Только II
C. В обоих случаях
D. Только I
Код вопроса: 3.1.4
Дробное число, выражающее количество инвестиционных паев,
учитываемых на лицевых счетах, может округляться с точностью:
I. Определенной правилами доверительного управления паевым
инвестиционным фондом;
II. Не менее 6 знаков после запятой;
III. Не менее 5 знаков после запятой;
IV. Не менее 4 знаков после запятой.
Ответы:
A. Только I
B. Только II
C. Только I и III
D. Только I и IV
Код вопроса: 3.2.5
Какие виды лицевых счетов зарегистрированных лиц открываются в
реестре?
I. Владельца;
II. Номинального держателя;
III. Залогодержателя;
IV. Доверительного управляющего.
Ответы:
A. Только I
B. Только I и II
C. Только I, II и IV
D. Все вышеперечисленные
Код вопроса: 3.1.6
Какие документы необходимо предоставить для открытия лицевого
счета зарегистрированного лица?
I. Заявление лица, которому открывается лицевой счет, об открытии
счета;
II. Заявление представителя лица, которому открывается лицевой
счет, действующего на основании доверенности, об открытии счета;
III. Анкета зарегистрированного лица;
IV. Заявка на приобретение инвестиционных паев;
V. Правила доверительного управления паевым инвестиционным
фондом.
Ответы:
A. Все вышеперечисленные
B. Только I, III
C. Только I, III, IV
D. Только I, III или II, III
Код вопроса: 3.1.7
Кто может осуществлять функции номинального держателя
инвестиционных паев?
Ответы:
A. Управляющая компания паевого инвестиционного фонда
B. Специализированный депозитарий паевого инвестиционного фонда
C. Брокер
D. Депозитарий, если учет прав на инвестиционные паи на счетах
депо предусмотрен правилами доверительного управления паевым
инвестиционным фондом
Код вопроса: 3.2.8
Кем может быть представлено передаточное распоряжение
регистратору при передаче инвестиционных паев зарегистрированным
лицом:
I. Зарегистрированным лицом, передающим инвестиционные паи;
II. Лицом, которому передаются инвестиционные паи;
III. Представителем зарегистрированного лица, передающего
инвестиционные паи, действующим на основании доверенности;
IV. Представителем лица, которому передаются инвестиционные паи,
действующим на основании доверенности.
Ответы:
A. Любым из вышеперечисленных лиц
B. Только I или II
C. Только I или III
D. Только II или IV
Код вопроса: 3.1.9
Какой максимальный размер надбавки к расчетной стоимости
инвестиционного пая может быть предусмотрен правилами доверительного
управления паевым инвестиционным фондом для возмещения расходов,
связанных с выдачей инвестиционных паев?
Ответы:
A. 1% расчетной стоимости пая
B. 1,5% расчетной стоимости пая
C. 2% расчетной стоимости пая
D. 3% расчетной стоимости пая
Код вопроса: 3.1.10
Какой максимальный размер скидки с расчетной стоимости
инвестиционного пая может быть предусмотрен правилами доверительного
управления паевым инвестиционным фондом для возмещения расходов,
связанных с погашением инвестиционных паев?
Ответы:
A. 1% расчетной стоимости пая
B. 1,5% расчетной стоимости пая
C. 2% расчетной стоимости пая
D. 3% расчетной стоимости пая
Код вопроса: 3.2.11
Найдите верные утверждения в отношении деятельности управляющей
компании паевого инвестиционного фонда:
I. Управляющая компания осуществляет доверительное управление
фондом путем совершения любых юридических действий в отношении
имущества, составляющего фонд;
II. Управляющая компания осуществляет доверительное управление
фондом путем совершения любых фактических действий в отношении
имущества, составляющего фонд;
III. Управляющая компания совершает сделки с имуществом,
составляющим фонд, от своего имени, указывая при этом, что она
действует в качестве доверительного управляющего;
IV. При отсутствии указания о том, что управляющая компания
действует в качестве доверительного управляющего, она несет
обязательства перед третьими лицами лично и отвечает перед ними только
принадлежащим ей имуществом.
Ответы:
A. Верно I, III
B. Верно II, III.
C. Верно I, III, IV
D. Верно все вышеперечисленное
Код вопроса: 3.2.12
Найдите верные утверждения. Управляющая компания паевого
инвестиционного фонда обязана:
I. Осуществлять доверительное управление фондом в соответствии с
Федеральным законом "Об инвестиционных фондах";
II. Осуществлять доверительное управление фондом в соответствии с
нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной
власти по рынку ценных бумаг;
III. Осуществлять доверительное управление фондом в соответствии
с правилами фонда;
IV. Передавать в специализированный депозитарий незамедлительно
все первичные документы в отношении имущества, составляющего фонд, с
момента их составления или получения;
V. Передавать в специализированный депозитарий имущество,
составляющее фонд, для учета и (или) хранения, если для отдельных
видов имущества нормативными правовыми актами Российской Федерации не
предусмотрено иное.
Ответы:
A. Верно все вышеперечисленное
B. Верно I, II
C. Верно I, II, III и IV
D. Верно I, II, III, V
Код вопроса: 3.2.13
Найдите верные утверждения в отношении деятельности управляющей
компании паевого инвестиционного фонда:
I. Управляющая компания несет предусмотренные правилами фонда
обязанности независимо от того, осуществлялся ли прием заявок на
приобретение и погашение инвестиционных паев непосредственно
управляющей компанией или агентами по выдаче и погашению
инвестиционных паев;
II. В случае приостановления действия выданной агенту лицензии на
осуществление брокерской деятельности управляющая компания обязана
обеспечить прием заявок на приобретение и погашение инвестиционных
паев на территории того же населенного пункта, где осуществлялся прием
заявок агентом;
III. В случае аннулирования выданной агенту лицензии на
осуществление брокерской деятельности управляющая компания обязана
обеспечить прием заявок на приобретение и погашение инвестиционных
паев на территории того же населенного пункта, где осуществлялся прием
заявок агентом;
IV. В случае прекращения договора с агентом управляющая компания
обязана обеспечить прием заявок на приобретение и погашение
инвестиционных паев на территории того же населенного пункта, где
осуществлялся прием заявок агентом;
V. В случае отмены доверенности, выданной агенту управляющей
компанией, управляющая компания обязана обеспечить прием заявок на
приобретение и погашение инвестиционных паев на территории того же
населенного пункта, где осуществлялся прием заявок агентом;
VI. В случае истечения срока действия доверенности, выданной
агенту управляющей компанией, управляющая компания обязана обеспечить
прием заявок на приобретение и погашение инвестиционных паев на
территории того же населенного пункта, где осуществлялся прием заявок
агентом.
Ответы:
A. Верно все вышеперечисленное
B. Неверно все вышеперечисленное
C. Неверно все, за исключением I
D. Верно все, кроме I
Код вопроса: 3.2.14
Найдите верные утверждения в отношении ответственности
управляющей компании паевого инвестиционного фонда:
I. Управляющая компания фонда несет перед владельцами
инвестиционных паев ответственность в размере реального ущерба в
случае причинения им убытков в результате нарушения Федерального
закона "Об инвестиционных фондах";
II. Управляющая компания фонда несет перед владельцами
инвестиционных паев ответственность в размер реального ущерба в случае
причинения им убытков в результате нарушения типовых правил
доверительного управления паевым инвестиционным фондом;
III. Долги по обязательствам, возникшим в связи с доверительным
управлением имуществом, составляющим фонд, погашаются за счет
имущества управляющей компании;
IV. Долги по обязательствам, возникшим в связи с доверительным
управлением имуществом, составляющим фонд, погашаются за счет этого
имущества;
V. В случае недостаточности имущества управляющей компании,
взыскание может быть обращено на имущество, составляющее фонд;
VI. В случае недостаточности имущества, составляющего фонд,
взыскание может быть обращено только на собственное имущество
управляющей компании.
Ответы:
A. Только I, IV, VI
B. Только I, III, V, VI
C. Только I, II, IV, VI
D. Только I, II, IV
Код вопроса: 3.2.15
Найдите верные утверждения в отношении договора доверительного
управления паевым инвестиционным фондом:
I. Правила доверительного управления фондом определяются
федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг в
стандартных формах;
II. Условия договора доверительного управления фондом
определяются управляющей компанией в стандартных формах;
III. Условия договора доверительного управления фондом могут быть
приняты учредителем доверительного управления только путем
присоединения к указанному договору в целом;
IV. Присоединение к договору доверительного управления фондом
осуществляется путем приобретения инвестиционных паев, выдаваемых
управляющей компанией.
Ответы:
A. Только I, IV
B. Только I, III, IV
C. Только I, III
D. Только II, III, IV
Код вопроса: 3.2.16
Найдите верные утверждения в отношении договора доверительного
управления паевым инвестиционным фондом:
I. Учредитель доверительного управления передает имущество
управляющей компании для включения его в состав фонда с условием
объединения этого имущества с имуществом иных учредителей
доверительного управления;
II. Имущество, составляющее фонд, является общим имуществом
владельцев инвестиционных паев и принадлежит им на праве общей
совместной собственности;
III. Выдел доли в натуре из имущества, составляющего фонд, не
допускается;
IV. Присоединяясь к договору доверительного управления паевым
инвестиционным фондом, физическое или юридическое лицо тем самым
отказывается от осуществления преимущественного права приобретения
доли в праве собственности на имущество, составляющее фонд;
V. Владельцы инвестиционных паев несут риск убытков, связанных с
изменением рыночной стоимости имущества, составляющего фонд.
Ответы:
A. Верно все вышеперечисленное
B. Только II, III, IV
C. Только I, III, V
D. Только I, III, IV, V
Код вопроса: 3.2.17
Найдите верные утверждения относительно срока действия договора
доверительного управления паевым инвестиционным фондом:
I. Срок действия договора доверительного управления фондом должен
быть указан в правилах доверительного управления фондом;
II. Срок действия договора доверительного управления фондом не
должен превышать 15 лет;
III. Срок действия договора доверительного управления закрытым
паевым инвестиционным фондом, указываемый в правилах доверительного
управления этим фондом, не может быть менее одного-трех лет со дня
окончания срока его формирования;
IV. Если это предусмотрено правилами доверительного управления
открытым паевым инвестиционным фондом, срок действия договора
доверительного управления считается продленным на тот же срок, если
владельцы инвестиционных паев не потребовали погашения всех
принадлежащих им инвестиционных паев.
Ответы:
A. Верно все вышеперечисленное
B. Только I, II, III
C. Только I, III, IV
D. Только I, II, IV
Код вопроса: 3.2.18
В заявлении наследника для осуществления регистратором операций
при переходе инвестиционных паев в порядке наследования должны
содержаться следующие данные:
I. Номер лицевого счета наследодателя;
II. Номер лицевого счета наследника;
III. Фамилия, имя отчество (или инициалы) наследодателя;
IV. Фамилия, имя отчество (или инициалы) наследника;
V. Полное название паевого инвестиционного фонда;
VI. Количество наследуемых инвестиционных паев.
Ответы:
A. Все перечисленное
B. Все, кроме I
C. Все, кроме II
D. Все, кроме VI
Код вопроса: 3.2.19
На основании каких документов регистратор вносит записи о
переходе прав на инвестиционные паи при реорганизации юридического
лица в форме выделения:
I. Заявления юридического лица - правопреемника;
II. Заявления реорганизуемого юридического лица;
III. Выписки из передаточного акта;
IV. Выписки из разделительного баланса;
V. Документа, подтверждающего внесение в единый государственный
реестр юридических лиц записи о прекращении деятельности
реорганизованного юридического лица;
VI. Документа, подтверждающего внесение в единый государственный
реестр юридических лиц записи о государственной регистрации
юридического лица, созданного в результате реорганизации.
Ответы:
A. Только I, III и V
B. Только II, IV, VI
C. Только I, III и VI
D. Только II, IV и V
Код вопроса: 3.2.20
На основании каких документов регистратор вносит записи о
переходе прав на инвестиционные паи при реорганизации юридического
лица в форме присоединения:
I. Заявления юридического лица - правопреемника;
II. Заявления реорганизуемого юридического лица;
III. Выписки из передаточного акта;
IV. Выписки из разделительного баланса;
V. Документа, подтверждающего внесение в единый государственный
реестр юридических лиц записи о прекращении деятельности
реорганизованного юридического лица;
VI. Документа, подтверждающего внесение в единый государственный
реестр юридических лиц записи о государственной регистрации
юридического лица, созданного в результате реорганизации.
Ответы:
A. Только I, III и V
B. Только II, IV, VI
C. Только I, III и VI
D. Только II, IV и V
Код вопроса: 3.2.21
Найдите верные утверждения в отношении деятельности по ведению
реестра владельцев инвестиционных паев:
I. Данные реестра должны быть зафиксированы на бумажных
носителях, а также с использованием электронной базы данных;
II. Обмен документами между регистратором, управляющей компанией,
агентами по выдаче, обмену и погашению инвестиционных паев и
зарегистрированными лицами должен осуществляться в электронно-цифровой
форме;
III. Регистратор обязан регистрировать каждую операцию в реестре
в журнале регистрации операций после ее совершения;
IV. Регистратор обязан регистрировать каждый документ, связанный
с осуществлением деятельности по ведению реестра владельцев
инвестиционных паев, при его получении в журнале регистрации операций.
Ответы:
A. Верно I и IV
B. Верно II, III
C. Верно все вышеперечисленное
D. Неверно все вышеперечисленное
Код вопроса: 3.2.22
Какие требования, предъявляются к лицу, осуществляющему функции
единоличного исполнительного органа управляющей компании паевого
инвестиционного фонда, в соответствии с нормативными документами
федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг:
I. Наличие квалификационного аттестата по соответствующей
специализации;
II. Наличие высшего специального образования;
III. Отсутствие факта аннулирования квалификационного аттестата,
если с даты аннулирования прошло менее двух лет;
IV. Наличие опыта работы в должности руководителя не менее двух
лет;
V. Отсутствие факта работы в организации, осуществляющей
деятельность на финансовом рынке в качестве руководителя, у которой по
ее заявлению была аннулирована соответствующая лицензия и с даты
аннулирования лицензии прошло менее трех лет.
Ответы:
A. Неверно все вышеперечисленное
B. Неверно все, кроме I
C. Неверно все, кроме I и V
D. Верно все вышеперечисленное
Код вопроса: 3.2.23
В каких случаях управляющая компания закрытого паевого
инвестиционного фонда не может принять решение об отказе в созыве
общего собрания по требованию владельцев инвестиционных паев:
I. Владелец инвестиционных паев, требующий созыва общего
собрания, на дату подачи требования владеет 10 процентами общего
количества инвестиционных паев фонда;
II. В повестку дня общего собрания предложен вопрос об изменении
категории фонда;
III. В повестку дня общего собрания предложен вопрос о досрочном
прекращении договора доверительного управления фондом;
IV. В повестку дня общего собрания предложен вопрос о передаче
прав и обязанностей по договору доверительного управления другой
управляющей компании;
V. В повестку дня общего собрания предложен вопрос об изменении
инвестиционной декларации, которое обусловлено изменением нормативных
правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку
ценных бумаг.
Ответы:
A. Во всех случаях, за исключением V
B. Во всех случаях, за исключением I
C. Только III и IV
D. Во всех вышеперечисленных случаях
Код вопроса: 3.1.24
Список лиц, имеющих право на участие в общем собрании владельцев
инвестиционных паев закрытого паевого фонда, составляется на основании
данных реестра владельцев инвестиционных паев:
Ответы:
A. На дату проведения общего собрания
B. На дату принятия решения о созыве общего собрания
C. На дату поступления письменного требования о проведении общего
собрания
D. На дату подачи письменного требования о проведении общего
собрания
Код вопроса: 3.1.25
Выберите верное утверждение, касающееся требований, предъявляемых
к аудитору паевого инвестиционного фонда:
I. Аудитором не вправе быть лицо, по отношению к которому
управляющая компания паевого инвестиционного фонда является
преобладающим обществом;
II. Аудитором не вправе быть лицо, по отношению к которому
специализированный депозитарий паевого инвестиционного фонда является
дочерним обществом;
III. Аудитором не вправе быть лицо, по отношению к которому лицо,
осуществляющее ведение реестра владельцев инвестиционных паев паевого
инвестиционного фонда является преобладающим обществом.
Ответы:
A. Только I
B. Только I и II
C. Только II и III
D. Все вышеперечисленное
Код вопроса: 3.1.26
Аудитор управляющей компании паевого инвестиционного фонда в
соответствии с заключенным договором обязан проводить:
Ответы:
A. Ежемесячные аудиторские проверки
B. Ежеквартальные аудиторские проверки
C. Полугодовые аудиторские проверки
D. Ежегодные аудиторские проверки
Код вопроса: 3.1.27
Аудиторской проверке управляющей компании паевого инвестиционного
фонда подлежат:
I. Бухгалтерский учет в отношении имущества, составляющего паевой
инвестиционный фонд;
II. Состав и структура имущества, составляющего паевой
инвестиционный фонд;
III. Оценка расчетной стоимости одного инвестиционного пая;
IV. Расчет суммы денежной компенсации, подлежащей выплате в связи
с погашением инвестиционного пая;
V. Сделки, совершенные с активами паевого инвестиционного фонда.
Ответы:
A. Только I и II
B. Только I, II и III
C. Только I, II, III и IV
D. Все вышеперечисленное
Код вопроса: 3.2.28
Найдите верное утверждение:
I. Аудиторской проверке управляющей компании паевого
инвестиционного фонда подлежит только бухгалтерский учет в отношении
имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд;
II. Бухгалтерский учет в отношении имущества, составляющего
паевой инвестиционный фонд, подлежит аудиторской проверке только на
соответствие требованиям федеральным законам;
III. Заключение аудитора по результатам ежегодной аудиторской
проверки может являться приложением к отчетности управляющей компании
паевого инвестиционного фонда, если это предусмотрено правилами
доверительного управления фонда.
Ответы:
A. I
B. II
C. III
D. Неверно все вышеперечисленное
Код вопроса: 3.2.29
Выберите верное утверждение, касающееся оценки активов паевого
инвестиционного фонда:
I. Оценка недвижимого имущества, составляющего паевой
инвестиционный фонд, осуществляется оценщиком, указанным в правилах
доверительного управления паевым инвестиционным фондом;
II. Правилами доверительного управления паевым инвестиционным
фондом может быть предусмотрена оценка имущества, передаваемого для
включения в состав паевого инвестиционного фонда при его формировании
оценщиком, который не указан в правилах доверительного управления;
III. Оценщиком не вправе быть аффилированное лицо аудитора
управляющей компании паевого инвестиционного фонда.
Ответы:
A. Только I
B. Только II
C. Только I и II
D. Все вышеперечисленное
Код вопроса: 3.1.30
Найдите верное утверждение, касающееся оценки имущества,
составляющего паевой инвестиционный фонд:
I. Оценка имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд
должна осуществляться при его приобретении;
II. Оценка имущества, передаваемого для включения в состав
паевого инвестиционного фонда должна осуществляться при его
формировании;
III. Оценка имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд,
должна осуществляться не реже одного раза в год.
Ответы:
A. Только I
B. Только II
C. Только III
D. Верно все вышеперечисленное
Код вопроса: 3.1.31
Найдите верное утверждение:
Ответы:
A. Акционерный инвестиционный фонд может быть создан как
хозяйственное общество
B. Исключительным предметом деятельности акционерного
инвестиционного фонда является инвестирование имущества только в
ценные бумаги
C. Фирменное наименование акционерного инвестиционного фонда
должно содержать слова "инвестиционный фонд"
D. Акционером акционерного инвестиционного фонда может являться
специализированный депозитарий этого акционерного инвестиционного
фонда
Код вопроса: 3.2.32
Найдите верное утверждение:
Ответы:
A. Имущество, предназначенное для обеспечения деятельности
органов управления акционерного инвестиционного фонда, должно быть
передано в доверительное управление управляющей компании
B. Акционерный инвестиционный фонд вправе размещать обыкновенные
акции на предъявителя
C. Акционерный инвестиционный фонд вправе размещать обыкновенные
акции путем закрытой подписки
D. Акционерный инвестиционный фонд вправе осуществлять размещение
дополнительных акций только на основании лицензии
Код вопроса: 3.1.33
Найдите НЕверное утверждение:
Ответы:
A. Акционеры акционерного инвестиционного фонда вправе требовать
выкупа принадлежащих им акций, если они на общем собрании акционеров
голосовали против принятия решения об изменении инвестиционной
декларации фонда
B. Акционеры акционерного инвестиционного фонда вправе требовать
выкупа принадлежащих им акций, если они на общем собрании акционеров
не принимали участия в голосовании при принятии решения об изменении
инвестиционной декларации фонда
C. В случае, если уставом акционерного инвестиционного фонда
утверждение инвестиционной декларации отнесено к компетенции совета
директоров, акционер вправе предъявить требование о выкупе акций в
30-дневный срок с даты принятия советом директоров соответствующего
решения
D. В случае, если уставом акционерного инвестиционного фонда
утверждение инвестиционной декларации отнесено к компетенции совета
директоров, акционер вправе предъявить требование о выкупе акций в
45-дневный срок с даты принятия советом директоров соответствующего
решения
Код вопроса: 3.1.34
Найдите верное утверждение:
Ответы:
A. Утверждение инвестиционной декларации акционерного
инвестиционного фонда может быть отнесено только к компетенции общего
собрания акционеров акционерного инвестиционного фонда
B. Утверждение инвестиционной декларации акционерного
инвестиционного фонда может быть отнесено только к компетенции совета
директоров акционерного инвестиционного фонда
C. Инвестиционная декларация акционерного инвестиционного фонда в
15-дневный срок со дня утверждения представляется в федеральный орган
исполнительной власти по рынку ценных бумаг
D. В случае, если уставом акционерного инвестиционного фонда
утверждение инвестиционной декларации отнесено к компетенции совета
директоров акционерного инвестиционного фонда, текст инвестиционной
декларации с учетом внесенных в нее изменений и дополнений доводится
до сведения акционеров этого акционерного инвестиционного фонда в
10-дневный срок со дня утверждения советом директоров соответствующих
изменений и дополнений
Код вопроса: 3.2.35
Найдите верное утверждение. Решение общего собрания акционеров
акционерного инвестиционного фонда
Ответы:
A. Может быть принято путем проведения заочного голосования по
вопросам, относящимся к компетенции общего собрания акционеров
акционерного инвестиционного фонда, за исключением вопросов о
реорганизации и ликвидации акционерного инвестиционного фонда
B. Не может быть принято путем проведения заочного голосования по
вопросам, относящимся к компетенции общего собрания акционеров
акционерного инвестиционного фонда
C. Может быть принято путем проведения заочного голосования по
любым вопросам, относящимся к компетенции общего собрания акционеров
акционерного инвестиционного фонда
D. Не может быть принято путем проведения заочного голосования по
вопросам, относящимся к компетенции общего собрания акционеров
акционерного инвестиционного фонда, за исключением вопросов о
реорганизации и ликвидации акционерного инвестиционного фонда
Код вопроса: 3.2.36
Найдите верное утверждение. Повторное общее собрание акционеров
акционерного инвестиционного фонда с числом акционеров более 10 тысяч,
созванное взамен несостоявшегося из-за отсутствия кворума, при
принятии решения
Ответы:
A. По любым вопросам, относящимся к компетенции общего собрания
акционеров акционерного инвестиционного фонда, правомочно в
зависимости от количества акционеров, принявших в нем участие
B. По вопросам, относящимся к компетенции общего собрания
акционеров акционерного инвестиционного фонда, за исключением вопросов
о реорганизации и ликвидации акционерного инвестиционного фонда,
правомочно независимо от количества акционеров, принявших в нем
участие
C. По любым вопросам, относящимся к компетенции общего собрания
акционеров акционерного инвестиционного фонда, правомочно независимо
от количества акционеров, принявших в нем участие
D. По любым вопросам, относящимся к компетенции общего собрания
акционеров акционерного инвестиционного фонда, за исключением вопросов
о реорганизации и ликвидации акционерного инвестиционного фонда,
правомочно в зависимости от количества акционеров, принявших в нем
участие
Код вопроса: 3.2.37
Найдите верное утверждение. Повторное общее собрание акционеров
акционерного инвестиционного фонда с числом акционеров не более 10
тысяч, созванного взамен несостоявшегося из-за отсутствия кворума, при
принятии решения
Ответы:
A. По любым вопросам, относящимся к компетенции общего собрания
акционеров акционерного инвестиционного фонда, правомочно независимо
от количества акционеров, принявших в нем участие
B. По вопросам, относящимся к компетенции общего собрания
акционеров акционерного инвестиционного фонда, за исключением вопросов
о реорганизации и ликвидации акционерного инвестиционного фонда, о
назначении ликвидационной комиссии, о внесении изменений и дополнений
в устав в части инвестиционной декларации, правомочно независимо от
количества акционеров, принявших в нем участие
C. По любым вопросам, относящимся к компетенции общего собрания
акционеров акционерного инвестиционного фонда, правомочно в
зависимости от количества акционеров, принявших в нем участие
D. По любым вопросам, относящимся к компетенции общего собрания
акционеров акционерного инвестиционного фонда, за исключением вопросов
о реорганизации и ликвидации акционерного инвестиционного фонда, о
назначении ликвидационной комиссии, о внесении изменений и дополнений
в устав в части инвестиционной декларации, правомочно в зависимости от
количества акционеров, принявших в нем участие
Код вопроса: 3.2.38
Входить в состав совета директоров и коллегиального
исполнительного органа акционерного инвестиционного фонда могут
следующие лица
Ответы:
A. Работники специализированного депозитария
B. Работники регистратора
C. Работники аудитора
D. Работники управляющей компании
Код вопроса: 3.2.39
Осуществлять функции единоличного исполнительного органа
акционерного инвестиционного фонда могут следующие лица
Ответы:
A. Аффилированные лица специализированного депозитария
B. Аффилированные лица управляющей компании
C. Лица, которые осуществляли функции единоличного
исполнительного органа управляющей компании в момент аннулирования у
нее лицензии на осуществление деятельности по управлению
инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и
негосударственными пенсионными фондами за нарушение лицензионных
требований, если с момента такого нарушения прошло менее трех лет
D. Лица, имеющие судимость за умышленные преступления
Код вопроса: 3.1.40
Аффилированные лица управляющей компании, а также работники
управляющей компании или ее аффилированных лиц, включая лиц,
привлекаемых ими для выполнения работ по гражданско-правовым
договорам, могут составлять в совете директоров акционерного
инвестиционного фонда
Ответы:
A. Не более одной четвертой от числа членов совета директоров
B. Не менее одной четвертой от числа членов совета директоров
C. Не более одной третьей от числа членов совета директоров
D. Не менее одной третьей от числа членов совета директоров
Код вопроса: 3.2.41
Специализированный депозитарий закрытого паевого инвестиционного
фонда при заключении договора с управляющей компанией должен
осуществлять контроль
I. За соответствием состава и структуры активов паевого
инвестиционного фонда установленным требованиям;
II. За соответствием количества выданных инвестиционных паев
фонда количеству инвестиционных паев, предусмотренному правилами
доверительного управления этого фонда;
III. За правильностью определения суммы денежных средств,
передаваемых в состав другого паевого инвестиционного фонда при обмене
инвестиционных паев;
IV. За соответствием суммы подлежащей выплате денежной
компенсации количеству инвестиционных паев, списанных с лицевого счета
зарегистрированного лица в реестре владельцев инвестиционных паев, при
погашении инвестиционных паев;
V. За правильностью определения количества подлежащих зачислению
инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда, на инвестиционные
паи которого осуществляется обмен.
Ответы:
A. Только I и II
B. Только I, II и IV
C. Только I, II, III и V
D. Все вышеперечисленное
Код вопроса: 3.2.42
Специализированный депозитарий открытого паевого инвестиционного
фонда при заключении договора с управляющей компанией должен
осуществлять контроль
I. За соответствием состава и структуры активов паевого
инвестиционного фонда установленным требованиям;
II. За соответствием количества выданных инвестиционных паев
фонда количеству инвестиционных паев, предусмотренному правилами
доверительного управления этого фонда;
III. За правильностью определения суммы денежных средств,
передаваемых в состав другого паевого инвестиционного фонда при обмене
инвестиционных паев;
IV. За соответствием суммы подлежащей выплате денежной
компенсации количеству инвестиционных паев, списанных с лицевого счета
зарегистрированного лица в реестре владельцев инвестиционных паев, при
погашении инвестиционных паев;
V. За правильностью определения количества подлежащих зачислению
инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда, на инвестиционные
паи которого осуществляется обмен.
Ответы:
A. Только I и II
B. Все, кроме V
C. Все, кроме II
D. Все вышеперечисленное
Код вопроса: 3.2.43
Найдите верное утверждение:
Ответы:
A. Специализированный депозитарий обязан принимать и хранить
оригиналы всех первичных документов в отношении имущества,
составляющего паевой инвестиционный фонд
B. Специализированный депозитарий обязан принимать и хранить
копии документов, подтверждающих права на недвижимое имущество,
составляющее паевой инвестиционный фонд
C. Учет имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд,
осуществляется на основе первичных документов в отношении этого
имущества
D. Учет имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд,
осуществляется на основе копий первичных документов в отношении этого
имущества
Код вопроса: 3.1.44
К первичным документам в отношении учитываемого имущества,
составляющего паевой инвестиционный фонд относятся:
I. Договоры банковского счета;
II. Договоры банковского вклада;
III. Заявки на выдачу инвестиционных паев;
IV. Заявки на обмен инвестиционных паев;
V. Распоряжение о перечислении денежных средств с банковских
счетов;
VI. Акты оценки стоимости имущества.
Ответы:
A. Только III, IV и V
B. Только I, II, III и IV
C. Все, кроме VI
D. Все вышеперечисленное
Код вопроса: 3.2.45
К первичным документам в отношении учитываемого имущества,
составляющего закрытый паевой инвестиционный фонд, относятся:
I. Договоры банковского счета;
II. Договоры банковского вклада;
III. Заявки на выдачу инвестиционных паев;
IV. Заявки на обмен инвестиционных паев;
V. Распоряжение о перечислении денежных средств с банковских
счетов;
VI. Акты оценки стоимости имущества.
Ответы:
A. Только III, IV и V
B. Все, кроме VI
C. Все, кроме IV
D. Все вышеперечисленное
Код вопроса: 3.1.46
Регистрация факта выдачи согласия специализированным депозитарием
паевого инвестиционного фонда на распоряжение имуществом, составляющим
паевой инвестиционный фонд, регистрируется специализированным
депозитарием в:
Ответы:
A. Журнале регистрации входящих документов
B. Учетном журнале
C. Журнале учета изменений в составе имущества
D. В перечне имущества
Код вопроса: 3.2.47
Найдите верное утверждение:
I. Согласие специализированного депозитария на списание денежных
средств дается путем подписания уполномоченным лицом
специализированного депозитария распоряжения о перечислении денежных
средств с банковского счета;
II. Согласие специализированного депозитария на списание денежных
средств дается путем подписания уполномоченным лицом
специализированного депозитария распоряжения о выдаче денежных средств
с банковского счета;
III. Согласие специализированного депозитария на совершение
сделок с имуществом, составляющим паевой инвестиционный фонд, дается
путем подписания уполномоченным лицом специализированного депозитария
письменного документа, предусматривающего согласие специализированного
депозитария.
Ответы:
A. Только I
B. Только II
C. Только III
D. Верно все вышеперечисленное
Код вопроса: 3.1.48
Специализированный депозитарий паевого инвестиционного фонда
должен располагать надлежащим образом заверенными копиями следующих
документов:
I. Правил доверительного управления фондом;
II. Учетной политики паевого инвестиционного фонда;
III. Банковских карточек управляющей компании паевого
инвестиционного фонда;
IV. Договора управляющей компании фонда с уполномоченными
дилерами на рынке государственных ценных бумаг Российской Федерации.
Ответы:
A. Все вышеперечисленное
B. Только I и III
C. Только I, II и III
D. Только I и II
Код вопроса: 3.2.49
Решение о созыве общего собрания владельцев инвестиционных паев
закрытого паевого инвестиционного фонда может быть принято в случае
требования владельцами инвестиционных паев, составляющих:
Ответы:
A. 10% общего количества инвестиционных паев этого фонда на дату
подачи требования о созыве общего собрания
B. 10% общего количества инвестиционных паев этого фонда на дату
получения требования о созыве общего собрания лицом, созывающим общее
собрание
C. 10% общего количества инвестиционных паев этого фонда на дату
составления списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании
D. Более 10% общего количества инвестиционных паев этого фонда на
дату принятия решения о проведении общего собрания
Код вопроса: 3.1.50
Агентами по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев могут
быть:
I. Специализированные депозитарии;
II. Профессиональные участники рынка ценных бумаг, имеющие
лицензию на осуществление брокерской деятельности;
III. Профессиональные участники рынка ценных бумаг, имеющие
лицензию на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев
ценных бумаг;
IV. Профессиональные участники рынка ценных бумаг, имеющие
лицензию на осуществление дилерской деятельности;
V. Кредитные организации.
Ответы:
A. Только II
B. Все, кроме IV
C. Только I, II и III
D. Все вышеперечисленные
Код вопроса: 3.2.51
К исключительной компетенции совета директоров акционерного
инвестиционного фонда относится принятие решений о
I. Заключении договора с управляющей компанией;
II. Утверждении инвестиционной декларации;
III. Заключении договора со специализированным депозитарием;
IV. Утверждении изменений в инвестиционной декларации;
V. Заключении договора с оценщиком.
Ответы:
A. Только II и IV
B. Только I, III и V
C. Только I, II, III и V
D. Все вышеперечисленное
Код вопроса: 3.1.52
Имущество паевого инвестиционного фонда состоит из:
I. Имущества, переданного в доверительное управление управляющей
компании учредителем доверительного управления;
II. Имущества управляющей компании, осуществляющей доверительное
управление паевым инвестиционным фондом;
III. Имущества, полученного в процессе доверительного управления.
Ответы:
A. Только I
B. Только I и II
C. Только I и III
D. Все вышеперечисленное
Код вопроса: 3.1.53
Управляющая компания акционерного инвестиционного фонда в случае
отказа от исполнения своих обязанностей обязана не менее чем за 60
дней до дня прекращения исполнения обязанностей письменно уведомить об
этом
Ответы:
I. Совет директоров акционерного инвестиционного фонда;
II. Федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных
бумаг;
III. Регистратора акционерного инвестиционного фонда;
IV. Аудитора акционерного инвестиционного фонда.
Ответы:
A. Только I
B. Только I и II
C. Только I, II и III
D. Верно все вышеперечисленное
Код вопроса: 3.1.54
Управляющая компания акционерного инвестиционного фонда в случае
отказа от исполнения своих обязанностей обязана:
Ответы:
A. Не ранее чем за 60 дней до дня прекращения исполнения
обязанностей письменно уведомить об этом совет директоров акционерного
инвестиционного фонда и федеральный орган исполнительной власти по
рынку ценных бумаг
B. Не менее чем за 60 дней до дня прекращения исполнения
обязанностей уведомить об этом любым доступным способом совет
директоров акционерного инвестиционного фонда и федеральный орган
исполнительной власти по рынку ценных бумаг
C. Не менее чем через 60 дней после дня прекращения исполнения
обязанностей письменно уведомить об этом совет директоров акционерного
инвестиционного фонда и федеральный орган исполнительной власти по
рынку ценных бумаг
D. Не менее чем за 60 дней до дня прекращения исполнения
обязанностей письменно уведомить об этом совет директоров акционерного
инвестиционного фонда и федеральный орган исполнительной власти по
рынку ценных бумаг
Код вопроса: 3.2.55
Регистратор паевого инвестиционного фонда вправе требовать оплаты
услуг:
I. За изменение данных анкеты зарегистрированного лица;
II. За внесение записей при выдаче инвестиционных паев;
III. За внесение записей при передаче инвестиционных паев;
IV. За внесение записей при обмене инвестиционных паев.
Ответы:
A. Во всех перечисленных случаях
B. Только I
C. Только II, III и IV
D. Только III
Код вопроса: 3.1.56
Лицевой счет зарегистрированного лица может быть закрыт
регистратором паевого инвестиционного фонда:
I. Если это предусмотрено утвержденными регистратором Правилами
ведения реестра;
II. В связи с тем, что в течение не менее года на лицевом счете
не учитывались инвестиционные паи.
Ответы:
A. Только I
B. Только II
C. Только I или II
D. Только I и II
Код вопроса: 3.2.57
Найдите неверное утверждение. Лицевой счет зарегистрированного
юридического лица закрывается в случае его:
Ответы:
A. Ликвидации
B. Реорганизации в форме слияния
C. Реорганизации в форме присоединения
D. Реорганизации в форме выделения
Код вопроса: 3.2.58
Найдите НЕверное утверждение:
Ответы:
A. Регистратор паевого инвестиционного фонда обязан по заявлению
зарегистрированного лица предоставить выписку из реестра в течение
трех рабочих дней со дня получения заявления
B. Регистратор паевого инвестиционного фонда обязан в течение
пяти рабочих дней со дня получения заявления зарегистрированного лица
направить уведомление об отказе в предоставлении выписки, содержащее
основания отказа
C. В течение трех рабочих дней после внесения записи по лицевому
счету регистратор должен направить владельцу инвестиционных паев
паевого инвестиционного фонда уведомление об операции по его лицевому
счету
D. Уведомление об операции по лицевому счету номинального
держателя инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда должно
быть направлено номинальному держателю регистратором в день внесения
соответствующей записи по счету номинального держателя
Код вопроса: 3.1.59
В течение какого максимально допустимого срока регистратор обязан
по заявлению пайщика предоставить выписку из реестра владельцев
инвестиционных паев?
Ответы:
A. В день получения заявления
B. Не позднее следующего дня после получения заявления
C. Не позднее 3 рабочих дней после получения заявления
D. Не позднее 5 рабочих дней после получения заявления
Код вопроса: 3.1.60
В случае отказа от внесения записи в реестр пайщиков регистратор
фонда обязан направить управляющему уведомление об отказе не позднее
(указать максимально допустимый срок):
Ответы:
A. 1 дня со дня получения документов, необходимых для внесения
записи в реестр
B. 3 рабочих дней со дня получения документов, необходимых для
внесения записи в реестр
C. 5 рабочих дней со дня получения документов, необходимых для
внесения записи в реестр
D. 7 рабочих дней со дня получения документов, необходимых для
внесения записи в реестр
Код вопроса: 3.1.61
В течение какого максимального срока регистратор должен открыть
лицевой счет:
Ответы:
A. 3 рабочих дней со дня получения заявления
B. 3 рабочих дней со дня получения заявления и всех необходимых
документов
C. 5 рабочих дней со дня получения заявления и всех необходимых
документов
D. 7 рабочих дней со дня получения заявления и всех необходимых
документов
Код вопроса: 3.1.62
В течение какого максимального срока регистратор должен направить
уведомление об отказе в открытии лицевого счета:
Ответы:
A. 3 рабочих дней со дня получения всех необходимых документов
B. 5 рабочих дней со дня получения всех необходимых документов
C. 7 рабочих дней со дня получения всех необходимых документов
D. 10 рабочих дней со дня получения всех необходимых документов
Код вопроса: 3.2.63
Агент по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев вправе
осуществлять прием заявок на приобретение, погашение и обмен паев:
Ответы:
A. Со дня заключения договора поручения между агентом и
управляющей компанией
B. Со дня выдачи управляющей компанией агенту доверенности на
осуществление деятельности в качестве агента по выдаче, погашению и
обмену паев
C. Со дня заключения агентского договора между агентом и
управляющей компанией
D. Со дня раскрытия управляющей компанией сведений об агенте в
соответствии с законодательством
Код вопроса: 3.1.64
Формирование паевого инвестиционного фонда должно начинаться с
момента регистрации правил доверительного управления фондом не позднее
Ответы:
A. 1 месяца
B. 3 месяцев
C. 6 месяцев
D. 1 года
Код вопроса: 3.1.65
Специализированный депозитарий паевого фонда по договору,
заключенному с управляющей компанией, может:
I. Оказывать консультационные услуги;
II. Оказывать информационные услуги;
III. Вести бухгалтерский учет фонда;
IV. Вести реестр владельцев инвестиционных паев.
Ответы:
A. Только I и IV
B. Только IV
C. Только III и IV
D. Все перечисленное
Код вопроса: 3.2.66
С какими видами деятельности вправе совмещать свою деятельность
специализированный депозитарий паевого фонда, если последняя
осуществляется отдельным структурным подразделением данного
депозитария:
I. Клиринговая деятельность;
II. Деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг;
III. Брокерская деятельность;
IV. Дилерская деятельность;
V. Депозитарная деятельность, связанная с проведением
депозитарных операций по итогам сделок с ценными бумагами, совершенных
через организатора торговли.
Ответы:
A. Только I, IV и V
B. Только III и IV
C. Только I, III и IV
D. Только III, IV и V
Код вопроса: 3.1.67
В каких случаях специализированный депозитарий паевого фонда
вправе привлекать к исполнению своих обязанностей другой депозитарий:
Ответы:
A. Если это производится по письменному указанию управляющей
компании
B. Если это предусмотрено правилами доверительного управления
фондом
C. По своему собственному усмотрению
D. Во всех перечисленных случаях
Код вопроса: 3.2.68
Кому предоставляются документы, необходимые для открытия лицевого
счета
I. Регистратору;
II. Управляющей компании;
III. Агенту по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев;
IV. Управляющей компании или агенту по выдаче, погашению или
обмену инвестиционных паев, одновременно с заявкой на приобретение
паев.
Ответы:
A. Только I или II
B. Только I, II или III
C. Только I или IV
D. Все перечисленное
Код вопроса: 3.2.69
В паевом инвестиционном фонде приходные записи по лицевым счетам
зарегистрированных лиц вносятся на основании:
I. Распоряжения управляющей компании;
II. Заявки на приобретение инвестиционных паев;
III. Распоряжения управляющей компании, с приложением копии
заявки на приобретение инвестиционных паев и копии документа об
оплате;
IV. Заявки на приобретение инвестиционных паев и копии документа
об оплате;
V. Заявки на приобретение инвестиционных паев и копии документа
об оплате, если это предусмотрено договором между управляющей
компанией и регистратором.
Ответы:
A. Только I и II
B. Только III и IV
C. Только III и V
D. Только I
Код вопроса: 3.2.70
В паевом инвестиционном фонде расходные записи по лицевым счетам
зарегистрированных лиц вносятся на основании:
I. Распоряжения управляющей компании;
II. Заявки на погашение инвестиционных паев;
III. Распоряжения управляющей компании, с приложением копии
заявки на погашение инвестиционных паев;
IV. Заявки на погашение инвестиционных паев, если это
предусмотрено договором между управляющей компанией и регистратором;
V. Распоряжения управляющей компании, если это предусмотрено
договором между управляющей компанией и регистратором и копии заявки
на погашение инвестиционных паев.
Ответы:
A. Только I и II
B. Только III и IV
C. Только IV и V
D. Только I
Код вопроса: 3.1.71
Какие организации могут осуществлять деятельность в качестве
агентов по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев ПИФа?
Ответы:
A. Юридические лица - профессиональные участники рынка ценных
бумаг, имеющие лицензию на осуществление дилерской деятельности
B. Юридические лица - профессиональные участники рынка ценных
бумаг, имеющие лицензию на осуществление брокерской деятельности
C. Юридические лица - профессиональные участники рынка ценных
бумаг, имеющие лицензию на осуществление деятельности по
доверительному управлению ценными бумагами
D. Юридические лица - профессиональные участники рынка ценных
бумаг, имеющие лицензию на осуществление деятельности по организации
торговли на рынке ценных бумаг
Код вопроса: 3.1.72
При осуществлении своей деятельности агент по выдаче, погашению и
обмену инвестиционных паев действует:
Ответы:
A. От своего имени и за счет управляющей компании
B. От имени управляющей компании и за свой счет
C. От имени и за счет управляющей компании
D. От своего имени и за свой счет
Код вопроса: 3.2.73
Выберите верное утверждение, касающееся деятельности агентов по
выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев:
Ответы:
A. Агент по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев не
вправе оказывать одновременно услуги в качестве агента нескольким
управляющим компаниям
B. Агент по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев вправе
приобретать инвестиционные паи фонда, агентом которого он является
C. Агент по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев не
вправе использовать информацию, полученную в связи с осуществлением
своей деятельности в собственных интересах
D. Агент по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев вправе
по своему усмотрению прекращать прием заявок на приобретение,
погашение и обмен
Код вопроса: 3.2.74
Выберите НЕверное утверждение, касающееся деятельности агентов по
выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев:
Ответы:
A. Агент обязан принимать заявки на приобретение, погашение и
обмен инвестиционных паев
B. Агент обязан осуществлять идентификацию лиц, подающих заявки
только на погашение инвестиционных паев
C. Агент вправе оказывать услуги в качестве агента одновременно
нескольким управляющим компаниям
D. Агент вправе прекращать прием заявок на основании распоряжений
управляющей компании
Код вопроса: 3.2.75
Укажите верное утверждение, касающееся правил доверительного
управления паевым фондом:
I. Правила доверительного управления фондом разрабатываются
управляющей компанией самостоятельно;
II. Управляющая компания не вправе вносить изменения и дополнения
в правила доверительного управления фондом;
III. Изменения и дополнения в правила доверительного управления
закрытым паевым фондом утверждаются управляющей компанией.
Ответы:
A. Только I
B. Только II
C. Только III
D. Неверно все вышеперечисленное
Код вопроса: 3.1.76
Выписка из реестра владельцев инвестиционных паев фонда,
выдаваемая владельцам паев, должна содержать следующие данные:
I. Номер счета и его вид;
II. Количество паев, записанных на имя владельца на дату
составления выписки;
III. Полное наименование, адрес, телефон регистратора фонда;
IV. Официальное наименование аудитора фонда;
V. Полное наименование фонда;
VI. Общее число паев, выпущенное управляющей компанией на дату
составления выписки;
VII. Стоимость одного пая на дату составления выписки;
VIII. Дата и время выдачи выписки.
Ответы:
A. Все, кроме VII и VIII
B. Все, кроме IV
C. Все, кроме IV, VI и VII
D. Все вышеперечисленное
Код вопроса: 3.1.77
В каком случае действие договора об оказании депозитарных услуг
управляющей компании прекращается досрочно?
I. В случае аннулирования лицензии специализированного
депозитария;
II. В случае прекращения паевого инвестиционного фонда;
III. По соглашению сторон;
IV. В случае ликвидации специализированного депозитария.
Ответы:
A. Только I и II
B. Только I, II и III
C. Только I, II и IV
D. Все вышеперечисленное
Код вопроса: 3.1.78
Управляющая компания открытого паевого фонда заключила договоры
поручения с двумя агентами: X и Y. В соответствии с условиями
договоров между управляющим и агентами для агентов установлены
следующие размеры надбавок при выдаче и скидок при погашении паев:
агент X - 1% и 3% к расчетной стоимости пая соответственно; агент Y -
1,5% и 2,5% соответственно. Имеет ли место в данном случае нарушение
требований законодательства, регулирующего деятельность паевых
инвестиционных фондов?
Ответы:
A. Требования нарушены только в отношении агента X
B. Требования нарушены только в отношении агента Y
C. Требования нарушены в отношении агентов X и Y
D. Требования не нарушены
Код вопроса: 3.2.79
Укажите верные утверждения, касающиеся ответственности
управляющей компании перед владельцами инвестиционных паев за действия
агентов по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев паевого
инвестиционного фонда?
I. Управляющая компания несет предусмотренные правилами фонда
обязанности, если прием заявок осуществлялся непосредственно
управляющей компанией;
II. В случае аннулирования выданной агенту лицензии на
осуществление дилерской деятельности управляющая компания обязана
обеспечить прием заявок на погашение инвестиционных паев на территории
того же населенного пункта, где осуществлялся прием заявок;
III. В случае истечения срока действия доверенности, выданной
управляющей компанией, управляющая компания обязана обеспечить прием
заявок на приобретение и погашение инвестиционных паев на территории
того же населенного пункта, где осуществлялся прием заявок;
IV. В случае прекращения договора с агентом управляющая компания
обязана только своими силами обеспечить прием заявок на погашение
инвестиционных паев на территории того же населенного пункта, где
осуществлялся прием заявок.
Ответы:
A. Только I
B. Только I и II
C. Все вышеперечисленное
D. Ничего из перечисленного выше
Код вопроса: 3.2.80
В каких случаях агент по выдаче, погашению и обмену
инвестиционных паев паевого фонда имеет право передоверять полномочия
по приему заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных
паев?
I. Если возможность передоверия другому юридическому лицу,
имеющему лицензию на брокерскую деятельность, предусмотрена договором
поручения, заключенным с управляющей компанией;
II. Если возможность передоверия другому юридическому лицу,
имеющему лицензию на брокерскую деятельность, предусмотрена агентским
договором, заключенным с управляющей компанией;
III. Если осуществление передоверия объективно необходимо в силу
сложившихся обстоятельств для защиты интересов пайщиков;
IV. Агент по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев не
вправе передоверять полномочия по приему заявок на приобретение,
погашение и обмен инвестиционных паев без предварительного уведомления
управляющей компании.
Ответы:
A. Только I и IV
B. Только II и IV
C. Только III
D. Ничего из вышеперечисленного
Глава 4. Требования к составу и структуре активов
акционерных инвестиционных фондов и активов паевых
инвестиционных фондов
Код вопроса: 4.1.1
Изменения в список ценных бумаг для расчета индекса (в индексных
инвестиционных фондах) могут вноситься не чаще
Ответы:
A. Одного раза в месяц
B. Одного раза в квартал
C. Двух раз в квартал
D. Одного раза в год
Код вопроса: 4.1.2
Изменения в методику расчета индекса (в индексных инвестиционных
фондах) могут вноситься не чаще
Ответы:
A. Одного раза в месяц
B. Одного раза в квартал
C. Одного раза в полгода
D. Одного раза в год
Код вопроса: 4.1.3
Сообщение о внесении изменений в индексный список (в индексных
инвестиционных фондах) должно раскрываться не позднее чем
Ответы:
A. За неделю до их вступления в силу
B. За две недели до их вступления в силу
C. За месяц до их вступления в силу
D. За два месяца до их вступления в силу
Код вопроса: 4.1.4
Сообщение о внесении изменений в методику расчета индекса (в
индексных инвестиционных фондах) должно раскрываться не позднее чем
Ответы:
A. За неделю до их вступления в силу
B. За две недели до их вступления в силу
C. За месяц до их вступления в силу
D. За два месяца до их вступления в силу
Код вопроса: 4.1.5
Информация о списке ценных бумаг для расчета индекса (в индексных
инвестиционных фондах) должна раскрываться
Ответы:
A. Ежедневно
B. Два раза в день
C. Не реже трех раз в неделю
D. Еженедельно
Код вопроса: 4.1.6
Информация о последнем значении индекса (в индексных
инвестиционных фондах) должна раскрываться
Ответы:
A. Ежедневно
B. Не реже двух раз в день
C. Не реже трех раз в день
D. Не реже трех раз в неделю
Код вопроса: 4.1.7
В индексных инвестиционных фондах любому заинтересованному лицу
должна быть доступна информация о методике расчета индекса
Ответы:
A. За последний квартал
B. За последние полгода
C. За последний год
D. За последние два года
Код вопроса: 4.1.8
В случае если расчет индекса (в индексных инвестиционных фондах)
осуществляется фондовой биржей, доля капитализации ценных бумаг,
включенных в котировальные списки этой фондовой биржи (за исключением
котировального списка "И"), в суммарной капитализации всех ценных
бумаг, по которым рассчитывается индекс, должна составлять не менее
Ответы:
A. 25%
B. 30%
C. 50%
D. 70%
Код вопроса: 4.2.9
В состав активов инвестиционных фондов, относящихся к категории
фондов денежного рынка, могут входить
I. Муниципальные ценные бумаги
II. Акции российских открытых акционерных обществ
III. Ценные бумаги международных финансовых организаций
IV. Финансовые инструменты, базовым активом которых являются
величины процентных ставок.
Ответы:
A. I и III
B. I, II и III
C. I, III и IV
D. Все вышеперечисленное
Код вопроса: 4.2.10
В состав активов инвестиционных фондов, относящихся к категории
фондов денежного рынка, могут входить
I. Государственные ценные бумаги Российской Федерации
II. Акции российских акционерных инвестиционных фондов
III. Ценные бумаги иностранных государств
IV. Облигации иностранных коммерческих организаций
Ответы:
A. I и III
B. I, II и III
C. I, III и IV
D. Все вышеперечисленное
Код вопроса: 4.1.11
Денежные средства, находящиеся во вкладах в одной кредитной
организации, в структуре активов инвестиционного фонда, относящегося к
категории фондов денежного рынка, должны составлять не более:
Ответы:
A. 15% стоимости активов
B. 20% стоимости активов
C. 25% стоимости активов
D. 50% стоимости активов
Код вопроса: 4.1.12
В состав активов инвестиционных фондов, относящихся к категории
фондов облигаций, могут входить:
I. Государственные ценные бумаги Российской Федерации;
II. Акции российских акционерных инвестиционных фондов,
относящихся к категории фондов акций;
III. Полностью оплаченные акции иностранных акционерных обществ;
IV. Доли в уставных капиталах российских обществ с ограниченной
ответственностью.
Ответы:
A. I и III
B. I, II и III
C. I, III и IV
D. Все вышеперечисленное
Код вопроса: 4.2.13
В состав активов инвестиционных фондов, относящихся к категории
фондов облигаций, могут входить:
I. Ценные бумаги международных финансовых организаций;
II. Облигации иностранных коммерческих организаций;
III. Полностью оплаченные акции иностранных акционерных обществ;
IV. Полностью оплаченные акции российских открытых акционерных
обществ, за исключением акций акционерных инвестиционных фондов.
Ответы:
A. I и III
B. I, II и III
C. I, II и IV
D. Все вышеперечисленное
Код вопроса: 4.1.14
Оценочная стоимость инвестиционных паев паевых фондов и (или)
акций акционерных инвестиционных фондов и (или) паев (акций)
иностранных инвестиционных фондов в структуре активов паевого
инвестиционного фонда, относящегося к категории фондов облигаций,
должна составлять не более
Ответы:
A. 10% стоимости активов
B. 15% стоимости активов
C. 20% стоимости активов
D. 30% стоимости активов
Код вопроса: 4.1.15
Оценочная стоимость неликвидных ценных бумаг в структуре активов
интервального паевого инвестиционного фонда, относящегося к категории
фондов облигаций, должна составлять не более
Ответы:
A. 10% стоимости активов
B. 15% стоимости активов
C. 30% стоимости активов
D. 50% стоимости активов
Код вопроса: 4.1.16
Оценочная стоимость неликвидных ценных бумаг в структуре активов
закрытого паевого инвестиционного фонда, относящегося к категории
фондов облигаций, должна составлять не более:
Ответы:
A. 10% стоимости активов
B. 25% стоимости активов
C. 50% стоимости активов
D. Ограничение не установлено
Код вопроса: 4.1.17
Оценочная стоимость неликвидных ценных бумаг в структуре активов
открытого инвестиционного фонда, относящегося к категории фондов
облигаций, должна составлять не более
Ответы:
A. 10% стоимости активов
B. 25% стоимости активов
C. 50% стоимости активов
D. Ограничение не установлено
Код вопроса: 4.2.18
В состав активов инвестиционных фондов, относящихся к категории
фондов акций, могут входить:
I. Государственные ценные бумаги Российской Федерации;
II. Денежные средства на счетах в кредитных организациях;
III. Полностью оплаченные акции иностранных акционерных обществ;
IV. Доли в уставных капиталах российских обществ с ограниченной
ответственностью.
Ответы:
A. I и III
B. I, II и III
C. I, III и IV
D. Все вышеперечисленное
Код вопроса: 4.2.19
В состав активов инвестиционных фондов, относящихся к категории
фондов акций, могут входить:
I. Муниципальные ценные бумаги;
II. Инвестиционные паи паевых фондов, относящихся к категории
фондов акций;
III. Облигации иностранных коммерческих организаций;
IV. Ценные бумаги международных финансовых организаций.
Ответы:
A. I и III
B. I, II и III
C. II, III и IV
D. Все вышеперечисленное
Код вопроса: 4.2.20
В состав активов открытых паевых инвестиционных фондов,
относящихся к категории фондов акций, могут входить:
I. Ценные бумаги иностранных государств;
II. Инвестиционные паи паевых фондов, относящихся к категории
фондов акций;
III. Обыкновенные акции российских закрытых акционерных обществ;
IV. Государственные ценные бумаги субъектов Российской Федерации.
Ответы:
A. I и IV
B. I, II и IV
C. II и IV
D. Все вышеперечисленное
Код вопроса: 4.2.21
В состав активов открытых паевых инвестиционных фондов,
относящихся к категории фондов акций, могут входить:
I. Биржевые облигации российских хозяйственных обществ;
II. Паи паевых фондов, относящихся к категории индексных фондов,
если расчет индекса осуществляется только по акциям;
III. Акции российских акционерных инвестиционных фондов,
относящихся к категории фондов фондов;
IV. Муниципальные ценные бумаги.
Ответы:
A. I, II и III
B. I, II и IV
C. I и IV
D. Все вышеперечисленное
Код вопроса: 4.2.22
В состав активов интервальных паевых инвестиционных фондов,
относящихся к категории фондов акций, могут входить:
I. Обыкновенные акции российских закрытых акционерных обществ;
II. Инвестиционные паи паевых фондов, относящихся к категории
фондов акций;
III. Акции российских акционерных инвестиционных фондов,
относящихся к категории фондов смешанных инвестиций;
IV. Муниципальные ценные бумаги.
Ответы:
A. I, II и III
B. I, II и IV
C. I и IV
D. Все вышеперечисленное
Код вопроса: 4.2.23
В состав активов интервальных паевых инвестиционных фондов,
относящихся к категории фондов акций, могут входить:
I. Простые векселя российских акционерных обществ;
II. Инвестиционные паи паевых фондов, относящихся к категории
фондов акций;
III. Акции российских акционерных инвестиционных фондов,
относящихся к категории фондов недвижимости;
IV. Полностью оплаченные акции иностранных акционерных обществ.
Ответы:
A. I, II и III
B. I, II и IV
C. II и IV
D. II, III и IV
Код вопроса: 4.2.24
В состав активов закрытых паевых инвестиционных фондов,
относящихся к категории фондов акций, могут входить:
I. Доли в уставных капиталах российских обществ с ограниченной
ответственностью;
II. Инвестиционные паи паевых фондов, относящихся к категории
ипотечных фондов;
III. Акции российских акционерных инвестиционных фондов,
относящихся к категории индексных фондов, если расчет индекса
осуществляется только по акциям;
IV. Обыкновенные акции российских закрытых акционерных обществ.
Ответы:
A. I, II и III
B. I, II и IV
C. II и III
D. III и IV
Код вопроса: 4.2.25
В состав активов закрытых паевых инвестиционных фондов,
относящихся к категории фондов акций, могут входить:
I. Муниципальные ценные бумаги;
II. Полностью оплаченные привилегированные акции российских
открытых акционерных обществ;
III. Акции российских акционерных инвестиционных фондов,
относящихся к категории фондов смешанных инвестиций;
IV. Полностью оплаченные обыкновенные акции российских открытых
акционерных обществ.
Ответы:
A. I, II и III
B. I, II и IV
C. II, III и IV
D. Все вышеперечисленное
Код вопроса: 4.1.26
Не менее двух третей рабочих дней в течение одного календарного
квартала оценочная стоимость ценных бумаг в структуре активов
открытого паевого инвестиционного фонда смешанных инвестиций должна
составлять не менее:
Ответы:
A. 40% стоимости активов
B. 50% стоимости активов
C. 70% стоимости активов
D. 80% стоимости активов
Код вопроса: 4.1.27
Не менее двух третей рабочих дней в течение одного календарного
квартала оценочная стоимость ценных бумаг в структуре активов
интервального паевого инвестиционного фонда смешанных инвестиций
должна составлять не менее:
Ответы:
A. 40% стоимости активов
B. 50% стоимости активов
C. 70% стоимости активов
D. 80% стоимости активов
Код вопроса: 4.1.28
Не менее двух третей рабочих дней в течение одного календарного
квартала оценочная стоимость ценных бумаг в структуре активов
закрытого паевого инвестиционного фонда смешанных инвестиций должна
составлять не менее:
Ответы:
A. 40% стоимости активов
B. 50% стоимости активов
C. 70% стоимости активов
D. 80% стоимости активов
Код вопроса: 4.1.29
В структуре активов паевого инвестиционного фонда смешанных
инвестиций оценочная стоимость ценных бумаг должна составлять не менее
70% стоимости активов не менее двух третей рабочих дней в течение:
Ответы:
A. Одного календарного месяца
B. Одного календарного квартала
C. Шести календарных месяцев
D. Одного календарного года
Код вопроса: 4.1.30
Оценочная стоимость инвестиционных паев паевых фондов и (или)
акций акционерных инвестиционных фондов и (или) паев (акций)
иностранных инвестиционных фондов в структуре активов паевого
инвестиционного фонда смешанных инвестиций должна составлять не более:
Ответы:
A. 10% стоимости активов
B. 15% стоимости активов
C. 20% стоимости активов
D. 25% стоимости активов
Код вопроса: 4.1.31
В структуре активов интервального паевого инвестиционного фонда
смешанных инвестиций количество обыкновенных акций закрытого
акционерного общества должно составлять более:
Ответы:
A. 10% общего количества размещенных обыкновенных акций этого
акционерного общества, по которым зарегистрированы отчеты об итогах
выпуска
B. 15% общего количества размещенных обыкновенных акций этого
акционерного общества, по которым зарегистрированы отчеты об итогах
выпуска
C. 20% общего количества размещенных обыкновенных акций этого
акционерного общества, по которым зарегистрированы отчеты об итогах
выпуска
D. 25% общего количества размещенных обыкновенных акций этого
акционерного общества, по которым зарегистрированы отчеты об итогах
выпуска
Код вопроса: 4.1.32
В состав активов открытых паевых инвестиционных фондов,
относящихся к категории фондов смешанных инвестиций, могут входить:
I. Ценные бумаги иностранных государств;
II. Инвестиционные паи интервальных паевых фондов, относящихся к
категории фондов облигаций;
III. Обыкновенные акции российских закрытых акционерных обществ;
IV. Полностью оплаченные акции иностранных акционерных обществ.
Ответы:
A. I и IV
B. I, II и IV
C. II и IV
D. Все вышеперечисленное
Код вопроса: 4.1.33
В состав активов открытых паевых инвестиционных фондов,
относящихся к категории фондов смешанных инвестиций, могут входить:
I. Денежные средства на счетах в кредитных организациях;
II. Инвестиционные паи паевых фондов, относящихся к категории
фондов смешанных инвестиций;
III. Акции акционерных инвестиционных фондов, относящихся к
категории фондов фондов;
IV. Простые векселя российских акционерных обществ.
Ответы:
A. I, II и III
B. I, II и IV
C. I и III
D. I и II
Код вопроса: 4.1.34
В состав активов интервальных паевых инвестиционных фондов,
относящихся к категории фондов смешанных инвестиций, могут входить:
I. Муниципальные ценные бумаги;
II. Инвестиционные паи паевых фондов, относящихся к категории
фондов акций;
III. Акции акционерных инвестиционных фондов, относящихся к
категории фондов венчурных инвестиций;
IV. Недвижимое имущество.
Ответы:
A. I, II и III
B. I, II и IV
C. I и II
D. I, III и IV
Код вопроса: 4.1.35
В состав активов интервальных паевых инвестиционных фондов,
относящихся к категории фондов смешанных инвестиций, могут входить:
I. Простые векселя российских акционерных обществ;
II. Инвестиционные паи паевых фондов, относящихся к категории
фондов прямых инвестиций;
III. Акции акционерных инвестиционных фондов, относящихся к
категории фондов денежного рынка;
IV. Полностью оплаченные акции иностранных акционерных обществ.
Ответы:
A. I, II и III
B. I, II и IV
C. II и IV
D. II, III и IV
Код вопроса: 4.1.36
В состав активов закрытых паевых инвестиционных фондов,
относящихся к категории фондов смешанных инвестиций, могут входить:
I. Доли в уставных капиталах российских обществ с ограниченной
ответственностью;
II. Недвижимое имущество;
III. Облигации международных финансовых организаций;
IV. Обыкновенные акции российских закрытых акционерных обществ.
Ответы:
A. I, II и III
B. I, III и IV
C. III и IV
D. II, III и IV
Код вопроса: 4.1.37
В состав активов акционерных инвестиционных фондов, относящихся к
категории фондов смешанных инвестиций, могут входить:
I. Облигации иностранных коммерческих организаций;
II. Недвижимое имущество;
III. Инвестиционные паи паевых фондов, относящихся к категории
фондов денежного рынка;
IV. Обыкновенные акции российских закрытых акционерных обществ.
Ответы:
A. I, II и III
B. I, III и IV
C. III и IV
D. I, II и IV
Код вопроса: 4.1.38
В состав активов закрытого паевого инвестиционного фонда и
акционерного инвестиционного фонда, относящихся к категории фондов
особо рисковых (венчурных) инвестиций, могут входить простые векселя
российских акционерных обществ, если активы фонда составляют более:
Ответы:
A. 25% размещенных акций этих акционерных обществ
B. 50% размещенных акций этих акционерных обществ
C. 51% размещенных акций этих акционерных обществ
D. 75% размещенных акций этих акционерных обществ
Код вопроса: 4.1.39
В состав активов закрытых паевых инвестиционных фондов,
относящихся к категории фондов особо рисковых (венчурных) инвестиций,
могут входить:
I. Доли в уставных капиталах российских обществ с ограниченной
ответственностью;
II. Недвижимое имущество;
III. Инвестиционные паи открытых паевых фондов;
IV. Обыкновенные акции российских закрытых акционерных обществ.
Ответы:
A. I, II и III
B. I, III и IV
C. III и IV
D. I и IV
Код вопроса: 4.1.40
В состав активов акционерных инвестиционных фондов, относящихся к
категории фондов особо рисковых (венчурных) инвестиций, могут входить:
I. Акции иностранных акционерных обществ;
II. Инвестиционные паи интервальных паевых фондов;
III. Биржевые облигации российских хозяйственных обществ;
IV. Государственные ценные бумаги субъектов Российской Федерации.
Ответы:
A. I, III и IV
B. II и IV
C. III и IV
D. Все вышеперечисленное
Код вопроса: 4.1.41
В состав активов акционерных инвестиционных фондов, относящихся к
категории фондов особо рисковых (венчурных) инвестиций, могут входить:
I. Государственные ценные бумаги Российской Федерации;
II. Инвестиционные паи закрытых паевых фондов;
III. Простые векселя российских обществ с ограниченной
ответственностью, доли в уставных капиталах которых составляют активы
фонда;
IV. Финансовые инструменты, базовым активом которых являются
величины процентных ставок.
Ответы:
A. I, III и IV
B. I, II и III
C. I и III
D. Все вышеперечисленное
Код вопроса: 4.1.42
Не менее двух третей рабочих дней в течение одного календарного
квартала оценочная стоимость инвестиционных паев паевых фондов, акций
акционерных инвестиционных фондов и ипотечных сертификатов участия, а
также паев (акций) иностранных инвестиционных фондов в структуре
активов паевого фонда, относящегося к категории фондов фондов, должна
составлять не менее:
Ответы:
A. 25% стоимости активов
B. 30% стоимости активов
C. 50% стоимости активов
D. 70% стоимости активов
Код вопроса: 4.1.43
В состав активов паевых инвестиционных фондов, относящихся к
категории фондов фондов, могут входить:
I. Облигации иностранных государств;
II. Инвестиционные паи паевых фондов, относящихся к категории
фондов облигаций;
III. Обыкновенные акции российских закрытых акционерных обществ;
IV. Государственные ценные бумаги субъектов Российской Федерации.
Ответы:
A. I и IV
B. I, II и IV
C. II и IV
D. Все вышеперечисленное
Код вопроса: 4.1.44
В состав активов паевых инвестиционных фондов, относящихся к
категории фондов фондов, могут входить:
I. Биржевые облигации российских хозяйственных обществ;
II. Инвестиционные паи паевых фондов, относящихся к категории
фондов акций;
III. Акции российских акционерных инвестиционных фондов,
относящихся к категории фондов фондов;
IV. Муниципальные ценные бумаги.
Ответы:
A. I, II и III
B. I, II и IV
C. I и IV
D. Все вышеперечисленное
Код вопроса: 4.1.45
Оценочная стоимость неликвидных ценных бумаг в структуре активов
закрытого паевого фонда, относящегося к категории фондов фондов,
должна составлять не более:
Ответы:
A. 10% стоимости активов
B. 25% стоимости активов
C. 50% стоимости активов
D. Ограничение не установлено
Код вопроса: 4.1.46
В состав активов закрытых паевых инвестиционных фондов и
акционерных инвестиционных фондов, относящихся к категории фондов
недвижимости, могут входить:
I. Ценные бумаги иностранных государств;
II. Инвестиционные паи интервальных паевых фондов, относящихся к
категории рентных фондов;
III. Денежные средства во вкладах в кредитных организациях;
IV. Государственные ценные бумаги субъектов Российской Федерации.
Ответы:
A. I и IV
B. I, III и IV
C. II и IV
D. Все вышеперечисленное
Код вопроса: 4.1.47
В состав активов закрытых паевых инвестиционных фондов и
акционерных инвестиционных фондов, относящихся к категории фондов
недвижимости, могут входить:
I. Акции акционерных инвестиционных фондов, относящихся к
категории фондов особо рисковых (венчурных) инвестиций;
II. Облигации международных финансовых организаций;
III. Права аренды недвижимого имущества;
IV. Муниципальные ценные бумаги.
Ответы:
A. I, II и III
B. II, III и IV
C. Только II и III
D. Все вышеперечисленное
Код вопроса: 4.1.48
В состав активов закрытых паевых инвестиционных фондов и
акционерных инвестиционных фондов, относящихся к категории фондов
недвижимости, могут входить доли российских хозяйственных обществ,
осуществляющих деятельность по проектированию, строительству зданий и
сооружений, инженерные изыскания, а также реставрацию объектов
культурного наследия, если активы данного фонда составляют:
Ответы:
A. Более 25% долей в уставном капитале
B. Более 35% долей в уставном капитале
C. Более 50% долей в уставном капитале
D. Ограничение не установлено
Код вопроса: 4.1.49
Оценочная стоимость инвестиционных паев паевых фондов и акций
акционерных инвестиционных фондов, а также паев (акций) иностранных
инвестиционных фондов в структуре активов закрытого паевого
инвестиционного фонда, относящегося к категории фондов недвижимости,
должна составлять не более:
Ответы:
A. 10% стоимости активов
B. 15% стоимости активов
C. 20% стоимости активов
D. 25% стоимости активов
Код вопроса: 4.1.50
В состав активов закрытых паевых фондов и акционерных
инвестиционных фондов, относящихся к категории ипотечных фондов, могут
входить:
I. Облигации международных финансовых организаций;
II. Инвестиционные паи открытых паевых фондов;
III. Ипотечные ценные бумаги;
IV. Государственные ценные бумаги субъектов Российской Федерации.
Ответы:
A. II, III и IV
B. I, III и IV
C. III и IV
D. Все вышеперечисленное
Код вопроса: 4.1.51
В состав активов закрытых паевых фондов и акционерных
инвестиционных фондов, относящихся к категории ипотечных фондов, могут
входить:
I. Акции российских открытых акционерных обществ;
II. Финансовые инструменты, базовым активом которых являются
величины процентных ставок;
III. Инвестиционные паи открытых паевых фондов;
IV. Государственные ценные бумаги Российской Федерации.
Ответы:
A. II и IV
B. I, II и IV
C. II, III и IV
D. Все вышеперечисленное
Код вопроса: 4.1.52
В состав активов закрытых паевых фондов и акционерных
инвестиционных фондов, относящихся к категории ипотечных фондов, могут
входить денежные требования, вытекающие из кредитных договоров или
договоров займа, предоставленных для целей уплаты цены по договорам
участия в долевом строительстве, при условии, что основная сумма долга
по такому договору по отношению к определенной оценщиком рыночной
стоимости имущественных прав, являющихся предметом ипотеки, не
превышает:
Ответы:
A. 70%
B. 75%
C. 80%
D. 90%
Код вопроса: 4.1.53
В состав активов закрытых паевых фондов и акционерных
инвестиционных фондов, относящихся к категории ипотечных фондов, могут
входить денежные требования, вытекающие из кредитных договоров или
договоров займа, предоставленных для целей уплаты цены по договорам
участия в долевом строительстве, при условии, что рыночная стоимость
имущественных прав, являющихся предметом ипотеки, определена оценщиком
на дату не ранее чем:
Ответы:
A. За 1 месяц до дня предоставления кредита или займа
B. За 2 месяца до дня предоставления кредита или займа
C. За 3 месяца до дня предоставления кредита или займа
D. За 6 месяцев до дня предоставления кредита или займа
Код вопроса: 4.1.54
В структуре активов закрытого паевого или акционерного
инвестиционного фонда, относящегося к категории ипотечных фондов,
сумма требований по одному кредитному договору или договору займа
может составлять не более:
Ответы:
A. 10% стоимости активов
B. 15% стоимости активов
C. 20% стоимости активов
D. 30% стоимости активов
Код вопроса: 4.1.55
В состав активов закрытого паевого инвестиционного фонда и
акционерного инвестиционного фонда, относящихся к категории фондов
прямых инвестиций, могут входить облигации российских хозяйственных
обществ, в отношении которых не зарегистрирован проспект ценных бумаг,
если активы данного фонда составляют:
Ответы:
A. Более 25% размещенных обыкновенных акций (долей в уставных
капиталах) указанных обществ
B. Более 35% размещенных обыкновенных акций (долей в уставных
капиталах) указанных обществ
C. Более 50% размещенных обыкновенных акций (долей в уставных
капиталах) указанных обществ
D. Более 51% размещенных обыкновенных акций (долей в уставных
капиталах) указанных обществ
Код вопроса: 4.1.56
В состав активов акционерных инвестиционных фондов и закрытых
паевых фондов, относящихся к категории фондов прямых инвестиций, могут
входить:
I. Государственные ценные бумаги субъектов Российской Федерации;
II. Муниципальные ценные бумаги;
III. Инвестиционные паи открытых паевых фондов;
IV. Акции российских акционерных обществ.
Ответы:
A. I, II и IV
B. Только I
C. I и IV
D. I, III и IV
Код вопроса: 4.1.57
В состав активов акционерных инвестиционных фондов и паевых
инвестиционных фондов могут входить акции иностранных акционерных
обществ и облигации иностранных коммерческих организаций при условии,
что эти бумаги прошли процедуру листинга на одной из следующих
фондовых бирж:
I. Франкфуртская фондовая биржа;
II. Лондонская фондовая биржа;
III. Фондовая биржа "Российская торговая система";
IV. Гонконгская фондовая биржа.
Ответы:
A. I, II и IV
B. II, III и IV
C. I и II
D. Все вышеперечисленное
Код вопроса: 4.1.58
В состав активов акционерных инвестиционных фондов и паевых
инвестиционных фондов могут входить акции иностранных акционерных
обществ и облигации иностранных коммерческих организаций при условии,
что эти бумаги прошли процедуру листинга на одной из следующих
фондовых бирж:
I. Немецкая фондовая биржа;
II. Сингапурская фондовая биржа;
III. Фондовая биржа ММВБ;
IV. НАСДАК.
Ответы:
A. I, II и IV
B. I, III и IV
C. I и IV
D. Все вышеперечисленное
Код вопроса: 4.1.59
Состав и структура активов акционерного инвестиционного фонда,
наименование которого не содержит указания на категорию фонда, должны
соответствовать требованиям к составу и структуре активов акционерного
инвестиционного фонда, относящегося к категории:
Ответы:
A. Фондов денежного рынка
B. Фондов смешанных инвестиций
C. Фондов акций
D. Фондов облигаций
Код вопроса: 4.1.60
К категории фондов особо рисковых (венчурных) инвестиций могут
относиться:
I. Акционерные инвестиционные фонды;
II. Открытые паевые инвестиционные фонды;
III. Интервальные паевые инвестиционные фонды;
IV. Закрытые паевые инвестиционные фонды.
Ответы:
A. Только I и IV
B. Только III и IV
C. Только I, III и IV
D. Все вышеперечисленное
Код вопроса: 4.1.61
К категории фондов недвижимости могут относиться:
I. Акционерные инвестиционные фонды
II. Открытые паевые инвестиционные фонды
III. Интервальные паевые инвестиционные фонды
IV. Закрытые паевые инвестиционные фонды
Ответы:
A. Только IV
B. Только I и IV
C. Только III и IV
D. Только I, III и IV
E. Все вышеперечисленное
Код вопроса: 4.1.62
К категории индексных фондов могут относиться:
I. Акционерные инвестиционные фонды;
II. Открытые паевые инвестиционные фонды;
III. Интервальные паевые инвестиционные фонды;
IV. Закрытые паевые инвестиционные фонды.
Ответы:
A. Только I и II
B. Только II и III
C. Только I, II и III
D. Все вышеперечисленное
Код вопроса: 4.1.63
Для акционерных и паевых инвестиционных фондов, относящихся к
|