|---------|--------------------------------------------------------|--------|
| 938 | Нереализованные курсовые разницы по переоценке | |
| | иностранной валюты | |
|---------|--------------------------------------------------------|--------|
| 93801 | Нереализованные курсовые разницы по переоценке | |
| | иностранной валюты | |
|---------|--------------------------------------------------------|--------|
| 939 | Нереализованные курсовые разницы по переоценке | |
| | драгоценных металлов | |
|---------|--------------------------------------------------------|--------|
| 93901 | Нереализованные курсовые разницы по переоценке | |
| | драгоценных металлов | |
|---------|--------------------------------------------------------|--------|
| 940 | Нереализованные курсовые разницы по переоценке ценных | |
| | бумаг | |
|---------|--------------------------------------------------------|--------|
| 94001 | Нереализованные курсовые разницы по переоценке ценных | |
| | бумаг | |
|---------|--------------------------------------------------------|--------|
| | Итого (баланс) | |
|---------|--------------------------------------------------------|--------|
| | | |
|---------|--------------------------------------------------------|--------|
| | Пассивные счета | |
|---------|--------------------------------------------------------|--------|
| | Наличные сделки | |
|---------|--------------------------------------------------------|--------|
| 960 | Обязательства по поставке денежных средств | |
|---------|--------------------------------------------------------|--------|
| 96001 | Обязательства по поставке денежных средств | |
|---------|--------------------------------------------------------|--------|
| 96002 | Обязательства по поставке денежных средств от | |
| | нерезидентов | |
|---------|--------------------------------------------------------|--------|
| 961 | Обязательства по поставке драгоценных металлов | |
|---------|--------------------------------------------------------|--------|
| 96101 | Обязательства по поставке драгоценных металлов | |
|---------|--------------------------------------------------------|--------|
| 96102 | Обязательства по поставке драгоценных металлов от | |
| | нерезидентов | |
|---------|--------------------------------------------------------|--------|
| 962 | Обязательства по поставке ценных бумаг | |
|---------|--------------------------------------------------------|--------|
| 96201 | Обязательства по поставке ценных бумаг | |
|---------|--------------------------------------------------------|--------|
| 96202 | Обязательства по поставке ценных бумаг от нерезидентов | |
|---------|--------------------------------------------------------|--------|
| | | |
|---------|--------------------------------------------------------|--------|
| | Срочные сделки | |
|---------|--------------------------------------------------------|--------|
| 963 | Обязательства по поставке денежных средств | |
|---------|--------------------------------------------------------|--------|
| 96301 | со сроком исполнения на следующий день | |
|---------|--------------------------------------------------------|--------|
| 96302 | со сроком исполнения от 2 до 7 дней | |
|---------|--------------------------------------------------------|--------|
| 96303 | со сроком исполнения от 8 до 30 дней | |
|---------|--------------------------------------------------------|--------|
| 96304 | со сроком исполнения от 31 до 90 дней | |
|---------|--------------------------------------------------------|--------|
| 96305 | со сроком исполнения более 91 дня | |
|---------|--------------------------------------------------------|--------|
| 96306 | со сроком исполнения на следующий день от нерезидентов | |
|---------|--------------------------------------------------------|--------|
| 96307 | со сроком исполнения от 2 до 7 дней от нерезидентов | |
|---------|--------------------------------------------------------|--------|
| 96308 | со сроком исполнения от 8 до 30 дней от нерезидентов | |
|---------|--------------------------------------------------------|--------|
| 96309 | со сроком исполнения от 31 до 90 дней от нерезидентов | |
|---------|--------------------------------------------------------|--------|
| 96310 | со сроком исполнения более 91 дня от нерезидентов | |
|---------|--------------------------------------------------------|--------|
| 96311 | со сроком исполнения в течение периода, оговоренного в | |
| | договоре | |
|---------|--------------------------------------------------------|--------|
| | Итого по счету 963 | |
|---------|--------------------------------------------------------|--------|
| 964 | Обязательства по поставке драгоценных металлов | |
|---------|--------------------------------------------------------|--------|
| 96401 | со сроком исполнения на следующий день | |
|---------|--------------------------------------------------------|--------|
| 96402 | со сроком исполнения от 2 до 7 дней | |
|---------|--------------------------------------------------------|--------|
| 96403 | со сроком исполнения от 8 до 30 дней | |
|---------|--------------------------------------------------------|--------|
| 96404 | со сроком исполнения от 31 до 90 дней | |
|---------|--------------------------------------------------------|--------|
| 96405 | со сроком исполнения более 91 дня | |
|---------|--------------------------------------------------------|--------|
| 96406 | со сроком исполнения на следующий день от нерезидентов | |
|---------|--------------------------------------------------------|--------|
| 96407 | со сроком исполнения от 2 до 7 дней от нерезидентов | |
|---------|--------------------------------------------------------|--------|
| 96408 | со сроком исполнения от 8 до 30 дней от нерезидентов | |
|---------|--------------------------------------------------------|--------|
| 96409 | со сроком исполнения от 31 до 90 дней от нерезидентов | |
|---------|--------------------------------------------------------|--------|
| 96410 | со сроком исполнения более 91 дня от нерезидентов | |
|---------|--------------------------------------------------------|--------|
| 96411 | со сроком исполнения в течение периода, оговоренного в | |
| | договоре | |
|---------|--------------------------------------------------------|--------|
| | Итого по счету 964 | |
|---------|--------------------------------------------------------|--------|
| 965 | Обязательства по поставке ценных бумаг | |
|---------|--------------------------------------------------------|--------|
| 96501 | со сроком исполнения на следующий день | |
|---------|--------------------------------------------------------|--------|
| 96502 | со сроком исполнения от 2 до 7 дней | |
|---------|--------------------------------------------------------|--------|
| 96503 | со сроком исполнения от 8 до 30 дней | |
|---------|--------------------------------------------------------|--------|
| 96504 | со сроком исполнения от 31 до 90 дней | |
|---------|--------------------------------------------------------|--------|
| 96505 | со сроком исполнения более 91 дня | |
|---------|--------------------------------------------------------|--------|
| 96506 | со сроком исполнения на следующий день от нерезидентов | |
|---------|--------------------------------------------------------|--------|
| 96507 | со сроком исполнения от 2 до 7 дней от нерезидентов | |
|---------|--------------------------------------------------------|--------|
| 96508 | со сроком исполнения от 8 до 30 дней от нерезидентов | |
|---------|--------------------------------------------------------|--------|
| 96509 | со сроком исполнения от 31 до 90 дней от нерезидентов | |
|---------|--------------------------------------------------------|--------|
| 96510 | со сроком исполнения более 91 дня от нерезидентов | |
|---------|--------------------------------------------------------|--------|
| | Итого по счету 965 | |
|---------|--------------------------------------------------------|--------|
| 966 | Обязательства по выкупу ценных бумаг по обратной части | |
| | операций РЕПО | |
|---------|--------------------------------------------------------|--------|
| 96601 | со сроком исполнения на следующий день | |
|---------|--------------------------------------------------------|--------|
| 96602 | со сроком исполнения от 2 до 7 дней | |
|---------|--------------------------------------------------------|--------|
| 96603 | со сроком исполнения от 8 до 30 дней | |
|---------|--------------------------------------------------------|--------|
| 96604 | со сроком исполнения от 31 до 90 дней | |
|---------|--------------------------------------------------------|--------|
| 96605 | со сроком исполнения более 91 дня | |
|---------|--------------------------------------------------------|--------|
| 96606 | со сроком исполнения на следующий день от нерезидентов | |
|---------|--------------------------------------------------------|--------|
| 96607 | со сроком исполнения от 2 до 7 дней от нерезидентов | |
|---------|--------------------------------------------------------|--------|
| 96608 | со сроком исполнения от 8 до 30 дней от нерезидентов | |
|---------|--------------------------------------------------------|--------|
| 96609 | со сроком исполнения от 31 до 90 дней от нерезидентов | |
|---------|--------------------------------------------------------|--------|
| 96610 | со сроком исполнения более 91 дня от нерезидентов | |
|---------|--------------------------------------------------------|--------|
| | Итого по счету 966 | |
|---------|--------------------------------------------------------|--------|
| 967 | Обязательства по продаже ценных бумаг по обратной | |
| | части операций РЕПО | |
|---------|--------------------------------------------------------|--------|
| 96701 | со сроком исполнения на следующий день | |
|---------|--------------------------------------------------------|--------|
| 96702 | со сроком исполнения от 2 до 7 дней | |
|---------|--------------------------------------------------------|--------|
| 96703 | со сроком исполнения от 8 до 30 дней | |
|---------|--------------------------------------------------------|--------|
| 96704 | со сроком исполнения от 31 до 90 дней | |
|---------|--------------------------------------------------------|--------|
| 96705 | со сроком исполнения более 91 дня | |
|---------|--------------------------------------------------------|--------|
| 96706 | со сроком исполнения на следующий день от нерезидентов | |
|---------|--------------------------------------------------------|--------|
| 96707 | со сроком исполнения от 2 до 7 дней от нерезидентов | |
|---------|--------------------------------------------------------|--------|
| 96708 | со сроком исполнения от 8 до 30 дней от нерезидентов | |
|---------|--------------------------------------------------------|--------|
| 96709 | со сроком исполнения от 31 до 90 дней от нерезидентов | |
|---------|--------------------------------------------------------|--------|
| 96710 | со сроком исполнения более 91 дня от нерезидентов | |
|---------|--------------------------------------------------------|--------|
| | Итого по счету 967 | |
|---------|--------------------------------------------------------|--------|
| | | |
|---------|--------------------------------------------------------|--------|
| | Нереализованные курсовые разницы (положительные) | |
|---------|--------------------------------------------------------|--------|
| 968 | Нереализованные курсовые разницы по переоценке | |
| | иностранной валюты | |
|---------|--------------------------------------------------------|--------|
| 96801 | Нереализованные курсовые разницы по переоценке | |
| | иностранной валюты | |
|---------|--------------------------------------------------------|--------|
| 969 | Нереализованные курсовые разницы по переоценке | |
| | драгоценных металлов | |
|---------|--------------------------------------------------------|--------|
| 96901 | Нереализованные курсовые разницы по переоценке | |
| | драгоценных металлов | |
|---------|--------------------------------------------------------|--------|
| 970 | Нереализованные курсовые разницы по переоценке ценных | |
| | бумаг | |
|---------|--------------------------------------------------------|--------|
| 97001 | Нереализованные курсовые разницы по переоценке ценных | |
| | бумаг | |
|---------|--------------------------------------------------------|--------|
| | Итого (баланс) | |
-----------------------------------------------------------------------------
Д. Счета ДЕПО
-----------------------------------------------------------------------------
| Номер | Наименование счета |Всего в |
| счета | | штуках |
|---------|--------------------------------------------------------|--------|
| 1 | 2 | 3 |
|---------|--------------------------------------------------------|--------|
| | Активные счета | |
|---------|--------------------------------------------------------|--------|
| 98000 | Ценные бумаги на хранении в депозитарии | |
|---------|--------------------------------------------------------|--------|
| 98010 | Ценные бумаги на хранении в ведущем депозитарии | |
| | (НОСТРО депо базовый) | |
|---------|--------------------------------------------------------|--------|
| 98015 | Ценные бумаги на хранении в других депозитариях | |
| | (НОСТРО депо расчетный) | |
|---------|--------------------------------------------------------|--------|
| 98020 | Ценные бумаги в пути, на проверке, на переоформлении | |
|---------|--------------------------------------------------------|--------|
| 98030 | Недостача ценных бумаг | |
|---------|--------------------------------------------------------|--------|
| 98035 | Ценные бумаги, изъятые из депозитария | |
|---------|--------------------------------------------------------|--------|
| | Итого (баланс) | |
|---------|--------------------------------------------------------|--------|
| | | |
|---------|--------------------------------------------------------|--------|
| | Пассивные счета | |
|---------|--------------------------------------------------------|--------|
| 98040 | Ценные бумаги владельцев | |
|---------|--------------------------------------------------------|--------|
| 98050 | Ценные бумаги, принадлежащие депозитарию | |
|---------|--------------------------------------------------------|--------|
| 98053 | Ценные бумаги клиентов по брокерским договорам | |
|---------|--------------------------------------------------------|--------|
| 98055 | Ценные бумаги в доверительном управлении | |
|---------|--------------------------------------------------------|--------|
| 98060 | Ценные бумаги, принятые на хранение от низовых | |
| | депозитариев (ЛОРО депо базовый) | |
|---------|--------------------------------------------------------|--------|
| 98065 | Ценные бумаги, принятые на хранение от других | |
| | депозитариев (ЛОРО депо расчетный) | |
|---------|--------------------------------------------------------|--------|
| 98070 | Ценные бумаги, обремененные обязательствами | |
|---------|--------------------------------------------------------|--------|
| 98080 | Ценные бумаги, владельцы которых не установлены | |
|---------|--------------------------------------------------------|--------|
| 98090 | Ценные бумаги вне обращения | |
|---------|--------------------------------------------------------|--------|
| | Итого (баланс) | |
-----------------------------------------------------------------------------
5.Б.2. Расчет собственных средств (капитала)
Форма N 134, приложение 1 к Положению Банка России
от 01.06.98 N 31-П "О методике расчета собственных средств
(капитала) кредитных организаций", с изменениями
и дополнениями на -------------- 200 --г.
тыс.руб.
-----------------------------------------------------------------------------------
| | Наименование показателей | Пункт | Остаток |
| | | Положения | на |
| | | Банка | отчетную |
| | | России от | дату |
| | | 01.06.1998 | |
| | | N 31-П, | |
| | | определяющий | |
| | | порядок | |
| | | расчета | |
| | | (или иной | |
| | | порядок | |
| | | расчета) | |
|-------|----------------------------------------------|---------------|----------|
| 1 | 2 | 3 | 4 |
|---------------------------------------------------------------------------------|
| Основной капитал |
|---------------------------------------------------------------------------------|
| 001 | Уставный капитал кредитной организации, | 2.1.1 | |
| | созданной в форме акционерного общества | | |
|-------|----------------------------------------------|---------------|----------|
| 002 | Эмиссионный доход | 2.1.2 | |
|-------|----------------------------------------------|---------------|----------|
| 003 | Стоимость безвозмездно полученного имущества | 2.1.3 | |
|-------|----------------------------------------------|---------------|----------|
| 004 | Часть фондов кредитной организации | 2.1.4 | |
|-------|----------------------------------------------|---------------|----------|
| 005 | Часть прибыли текущего года | 2.1.5 | |
|-------|----------------------------------------------|---------------|----------|
| 006 | Часть фондов, сформированная в текущем году | 2.1.6 | |
|-------|----------------------------------------------|---------------|----------|
| 007 | Часть резервов под обесценение вложений в | 2.1.7 | |
| | ценные бумаги | | |
|-------|----------------------------------------------|---------------|----------|
| 008 | Разница между уставным капиталом кредитной | 2.1.8 | |
| | организации, созданной в форме акционерного | | |
| | общества, и ее собственными средствами | | |
| | (капиталом) | | |
|-------|----------------------------------------------|---------------|----------|
| 009 | Дополнительные собственные средства часть | 2.1.9 | |
| | счета 10704 | | |
|-------|----------------------------------------------|---------------|----------|
| 010 | Часть прибыли предшествующих лет | 2.1.10 | |
|-------|----------------------------------------------|---------------|----------|
| 011 | Источники основного капитала | сумма строк | |
| | Итого | с 001 по | |
| | | 010 | |
|-------|----------------------------------------------|---------------|----------|
| 012 | Нематериальные активы | 2.2.1 | |
|-------|----------------------------------------------|---------------|----------|
| 013 | Собственные выкупленные акции | 2.2.2 | |
|-------|----------------------------------------------|---------------|----------|
| 014 | Непокрытые убытки предшествующих лет | 2.2.3 | |
|-------|----------------------------------------------|---------------|----------|
| 015 | Убыток текущего года | 2.2.4 | |
|-------|----------------------------------------------|---------------|----------|
| 016 | Основной капитал | Строка 011 | |
| | Итого | минус сумма | |
| | | строк с 012 | |
| | | по 015 | |
|---------------------------------------------------------------------------------|
| Дополнительный капитал |
|---------------------------------------------------------------------------------|
| 017 | Прирост стоимости имущества за счет | 3.1 | |
| | переоценки | | |
|-------|----------------------------------------------|---------------|----------|
| 018 | Часть резервов на возможные потери по ссудам | 3.2 | |
|-------|----------------------------------------------|---------------|----------|
| 019 | Фонды, сформированные в текущем году (или их | 3.3 | |
| | часть) | | |
|-------|----------------------------------------------|---------------|----------|
| 020 | Прибыль текущего года (или ее часть) | 3.4 | |
|-------|----------------------------------------------|---------------|----------|
| 021 | Субординированный кредит (заем, депозит) | 3.5 (3.5.4) | |
|-------|----------------------------------------------|---------------|----------|
| 022 | Часть уставного капитала, сформированного за | 3.6 | |
| | счет капитализации переоценки имущества | | |
|-------|----------------------------------------------|---------------|----------|
| 023 | Привилегированные (включая кумулятивные) | 3.7 | |
| | акции, за исключением не относящихся к | | |
| | кумулятивным | | |
|-------|----------------------------------------------|---------------|----------|
| 024 | Разница между уставным капиталом кредитной | 3.71 | |
| | организации, созданной в форме акционерного | | |
| | общества, и ее собственными средствами | | |
| | (капиталом) | | |
|-------|----------------------------------------------|---------------|----------|
| 025 | Прибыль предшествующего года (или ее часть) | 3.8 | |
|-------|----------------------------------------------|---------------|----------|
| 026 | Источники дополнительного капитала (без | сумма строк | |
| | учета уставного капитала кредитной | с 017 по | |
| | организации, созданной в форме общества с | 025 | |
| | ограниченной (или дополнительной) | | |
| | ответственностью) | | |
| | Итого: | | |
|-------|----------------------------------------------|---------------|----------|
| 027 | Источники дополнительного капитала (без | 3.10 | |
| | учета уставного капитала кредитной | | |
| | организации, созданной в форме общества с | | |
| | ограниченной (или дополнительной) | | |
| | ответственностью) с учетом ограничений | | |
|-------|----------------------------------------------|---------------|----------|
| 028 | Уставный капитал кредитной организации, | 3.9 | |
| | созданной в форме общества с ограниченной | | |
| | (или дополнительной) ответственностью | | |
|-------|----------------------------------------------|---------------|----------|
| 029 | Разница между уставным капиталом кредитной | 3.91 | |
| | организации, созданной в форме общества с | | |
| | ограниченной (или дополнительной) | | |
| | ответственностью, и ее собственными | | |
| | средствами (капиталом) | | |
|-------|----------------------------------------------|---------------|----------|
| 030 | Дополнительный капитал | сумма строк | |
| | Итого | с 027 по | |
| | | 029 | |
|-------|----------------------------------------------|---------------|----------|
| 031 | Величина недосозданного резерва под | 4.1 | |
| | возможные потери по ссудам под 2 - 4 группы | | |
| | риска | | |
|-------|----------------------------------------------|---------------|----------|
| 032 | Величина недосозданного резерва на возможные | 4.1 (1) | |
| | потери | | |
|-------|----------------------------------------------|---------------|----------|
| 033 | Величина недосозданного резерва под | 4.2 | |
| | обесценение вложений в ценные бумаги | | |
|-------|----------------------------------------------|---------------|----------|
| 034 | Просроченная дебиторская задолженность | 4.3 | |
| | длительностью свыше 30 дней | | |
|-------|----------------------------------------------|---------------|----------|
| 035 | Вложения банка в акции дочерних и зависимых | 4.4 | |
| | хозяйственных обществ, а также вложения в | | |
| | уставный капитал кредитных | | |
| | организаций-резидентов | | |
|-------|----------------------------------------------|---------------|----------|
| 036 | Субординированные кредиты (займы, депозиты), | 4.5 | |
| | предоставленные кредитным организациям - | | |
| | резидентам | | |
|-------|----------------------------------------------|---------------|----------|
| 037 | Промежуточный итог | сумма строк | |
| | | 016 и 030 | |
| | | минус сумма | |
| | | строк с 031 | |
| | | по 036 | |
|-------|----------------------------------------------|---------------|----------|
| 038 | Кредиты, гарантии и поручительства, | 5.1 | |
| | предоставленные кредитной организацией | | |
| | акционерам, участникам и инсайдерам сверх | | |
| | лимитов, установленных нормативами Н9, Н9.1, | | |
| | Н.10, H10.1 | | |
|-------|----------------------------------------------|---------------|----------|
| 039 | Превышение затрат на приобретение | 5.2 | |
| | материальных активов (в т.ч. на приобретение | | |
| | основных средств) над собственными | | |
| | источниками | | |
|-------|----------------------------------------------|---------------|----------|
| 040 | Собственные средства (капитал) | строка 037 | |
| | Итого: | минус суммы | |
| | | строк 038 и | |
| | | 039 | |
-----------------------------------------------------------------------------------
5.Б.3. Нормативы, характеризующие финансовое
состояние организации * (13)
-----------------------------------------------------------------------------
| N | Наименование показателя | Значение показателя |
| стр. | | |
|------|-----------------------------------------|--------------------------|
| 1 | 2 | 3 |
|------|-----------------------------------------|--------------------------|
| | Н1 - норматив достаточности собственных | |
| | средств (капитала) банка | |
|------|-----------------------------------------|--------------------------|
| | Н2 - норматив мгновенной ликвидности | |
|------|-----------------------------------------|--------------------------|
| | НЗ - норматив текущей ликвидности банка | |
|------|-----------------------------------------|--------------------------|
| | Н4 - норматив долгосрочной ликвидности | |
| | банка | |
|------|-----------------------------------------|--------------------------|
| | Н6 - максимальный размер риска на | |
| | одного заемщика или группу связанных | |
| | заемщиков | |
-----------------------------------------------------------------------------
Раздел 6
Сведения о сделках с ценными бумагами, совершенных
профессиональным участником за отчетный период
---------------------------------------------------------------------------
| | Наименование показателя | Сделки по | Сделки по |
| | | покупке | продаже |
| | | (тыс.руб.) | (тыс.руб.) |
|---|-------------------------------------|----------------|--------------|
| | 2 | | |
|---|-------------------------------------|----------------|--------------|
| | Совершенные сделки - всего | | |
|---|-------------------------------------|----------------|--------------|
| | Сделки, совершенные через | | |
| | организаторов торговли - всего | | |
|---|-------------------------------------|----------------|--------------|
| | - в том числе по организаторам | | |
| | торговли (v) | | |
|---|-------------------------------------|----------------|--------------|
| | Сделки, совершенные на внебиржевом | | |
| | рынке | | |
---------------------------------------------------------------------------
Сведения о собственных финансовых вложениях и оборотах
по операциям от своего имени и за свой счет
------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
| N | Наименование актива | Сальдо на начало | Оборот по покупке | Оборот по | Сальдо на конец | Рыночная |
| | | отчетного периода | | продаже | отчетного периода | стоимость |
| | |----------------------------|--------------------------|------------------------|---------------------------| финансовых |
| | | Количество, | Балансовая | Количество, | Оборот по | Количество, | Оборот | Количество, | Балансовая | вложений |
| | | шт. | стоимость | шт. | покупке, | шт. | по | шт. | стоимость | на конец |
| | | | пакета, | | тыс.руб. | | продаже, | | пактеа, | отчетного |
| | | | тыс.руб. | | | | тыс.руб. | | тыс.руб. | периода |
|----|------------------------|-------------|--------------|-------------|------------|-------------|----------|-------------|-------------|---------------|
| 1. | Акции и облигации | | | | | | | | | |
| | акционерных обществ, | | | | | | | | | |
| | входящие в | | | | | | | | | |
| | котировальные листы 1 | | | | | | | | | |
| | уровня организаторов | | | | | | | | | |
| | торговли на рынке | | | | | | | | | |
| | ценных бумаг*(14) | | | | | | | | | |
|----|------------------------|-------------|--------------|-------------|------------|-------------|----------|-------------|-------------|---------------|
| | Итого по разделу | | | | | | | | | |
|----|------------------------|-------------|--------------|-------------|------------|-------------|----------|-------------|-------------|---------------|
| 2. | Прочие акции и | | | | | | | | | |
| | облигации акционерных | | | | | | | | | |
| | обществ, допущенные к | | | | | | | | | |
| | торгам через | | | | | | | | | |
| | организаторов торговли | | | | | | | | | |
| | на рынке ценных бумаг | | | | | | | | | |
|----|------------------------|-------------|--------------|-------------|------------|-------------|----------|-------------|-------------|---------------|
| | Итого по разделу | | | | | | | | | |
|----|------------------------|-------------|--------------|-------------|------------|-------------|----------|-------------|-------------|---------------|
| 3. | Государственные ценные | | | | | | | | | |
| | бумаги, ценные бумаги | | | | | | | | | |
| | субъектов Российской | | | | | | | | | |
| | Федерации и | | | | | | | | | |
| | муниципальных | | | | | | | | | |
| | образований, а также | | | | | | | | | |
| | приравненные к ним | | | | | | | | | |
| | ценные бумаги | | | | | | | | | |
|----|------------------------|-------------|--------------|-------------|------------|-------------|----------|-------------|-------------|---------------|
| | Итого по разделу | | | | | | | | | |
|----|------------------------|-------------|--------------|-------------|------------|-------------|----------|-------------|-------------|---------------|
| 5. | Акции и облигации | | | | | | | | | |
| | акционерных обществ, | | | | | | | | | |
| | не допущенные к торгам | | | | | | | | | |
| | через организаторов | | | | | | | | | |
| | торговли на рынке | | | | | | | | | |
| | ценных бумаг | | | | | | | | | |
|----|------------------------|-------------|--------------|-------------|------------|-------------|----------|-------------|-------------|---------------|
| | Итого по разделу | | | | | | | | | |
|----|------------------------|-------------|--------------|-------------|------------|-------------|----------|-------------|-------------|---------------|
| | Векселя | | | | | | | | | |
|----|------------------------|-------------|--------------|-------------|------------|-------------|----------|-------------|-------------|---------------|
| | в том числе: | | | | | | | | | |
| | векселя организаций, | | | | | | | | | |
| | эмиссионные ценные | | | | | | | | | |
| | бумаги которых | | | | | | | | | |
| | допущены к обращению | | | | | | | | | |
| | через организаторов | | | | | | | | | |
| | торговли на рынке | | | | | | | | | |
| | ценных бумаг | | | | | | | | | |
|----|------------------------|-------------|--------------|-------------|------------|-------------|----------|-------------|-------------|---------------|
| | Итого по разделу | | | | | | | | | |
|----|------------------------|-------------|--------------|-------------|------------|-------------|----------|-------------|-------------|---------------|
| | Прочие финансовые | | | | | | | | | |
| | вложения | | | | | | | | | |
|----|------------------------|-------------|--------------|-------------|------------|-------------|----------|-------------|-------------|---------------|
| | в том числе: | | | | | | | | | |
| | в ценные бумаги | | | | | | | | | |
| | иностранных эмитентов | | | | | | | | | |
| | - всего | | | | | | | | | |
|----|------------------------|-------------|--------------|-------------|------------|-------------|----------|-------------|-------------|---------------|
| | в том числе: | | | | | | | | | |
| | в каждую ценную бумагу | | | | | | | | | |
|----|------------------------|-------------|--------------|-------------|------------|-------------|----------|-------------|-------------|---------------|
| | в том числе: | | | | | | | | | |
| | в депозитарные | | | | | | | | | |
| | расписки иностранных | | | | | | | | | |
| | банков - всего | | | | | | | | | |
|----|------------------------|-------------|--------------|-------------|------------|-------------|----------|-------------|-------------|---------------|
| | в том числе: | | | | | | | | | |
| | в каждый тип | | | | | | | | | |
| | депозитарной расписки | | | | | | | | | |
|----|------------------------|-------------|--------------|-------------|------------|-------------|----------|-------------|-------------|---------------|
| | Итого по разделу | | | | | | | | | |
|----|------------------------|-------------|--------------|-------------|------------|-------------|----------|-------------|-------------|---------------|
| | Итого по всем разделам | | | | | | | | | |
------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
Сделки с производными финансовыми инструментами
------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
| | Фьючерсные контракты - | | | | | | | | | |
| | всего | | | | | | | | | |
|----|-------------------------|-------------|--------------|-------------|------------|-------------|----------|-------------|-------------|---------------|
| | в том числе: | | | | | | | | | |
| | по каждому фьючерсному | | | | | | | | | |
| | контракту | | | | | | | | | |
|----|-------------------------|-------------|--------------|-------------|------------|-------------|----------|-------------|-------------|---------------|
| | Опционы - всего | | | | | | | | | |
|----|-------------------------|-------------|--------------|-------------|------------|-------------|----------|-------------|-------------|---------------|
| | в том числе: | | | | | | | | | |
| | по каждому опциону | | | | | | | | | |
------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
Сведения о сделках с ценными бумагами, совершенных
во исполнение договоров на брокерское обслуживание
и договоров на управление ценными бумагами
-----------------------------------------------------------------------------
| | Наименование показателя | Сделки по | Сделки по |
| | | покупке | продаже (тыс. |
| | | (тыс.руб.) | руб.) |
|----|-------------------------------------|----------------|---------------|
| | 2 | | |
|----|-------------------------------------|----------------|---------------|
| | Сделки, совершенные во исполнение | | |
| | договора на брокерское обслуживание | | |
| | на рынке ценных бумаг | | |
|----|-------------------------------------|----------------|---------------|
| | - в том числе по видам ценных бумаг | | |
|----|-------------------------------------|----------------|---------------|
| | Сделки с государственными ценными | | |
| | бумагами, ценными бумагами | | |
| | субъектов Российской Федерации и | | |
| | муниципальных образований - всего | | |
|----|-------------------------------------|----------------|---------------|
| | в том числе с нерезидентами | | |
|----|-------------------------------------|----------------|---------------|
| | в том числе по видам ценных бумаг | | |
|----|-------------------------------------|----------------|---------------|
| | Сделки с акциями и облигациями | | |
| | акционерных обществ, входящие в | | |
| | котировальные листы 1 уровня | | |
| | организаторов торговли на рынке | | |
| | ценных бумаг - всего*(15) | | |
|----|-------------------------------------|----------------|---------------|
| | в том числе с нерезидентами | | |
|----|-------------------------------------|----------------|---------------|
| | в том числе по видам ценных бумаг | | |
|----|-------------------------------------|----------------|---------------|
| | Сделки с прочими акциями и | | |
| | облигациями акционерных обществ, | | |
| | допущенные к торгам через | | |
| | организаторов торговли на рынке | | |
| | ценных бумаг - всего | | |
|----|-------------------------------------|----------------|---------------|
| | в том числе с нерезидентами | | |
|----|-------------------------------------|----------------|---------------|
| | в том числе по видам ценных бумаг | | |
|----|-------------------------------------|----------------|---------------|
| | Сделки с акциями и облигациями | | |
| | акционерных обществ, не допущенных | | |
| | к торгам через организаторов | | |
| | торговли на рынке ценных бумаг - | | |
| | всего | | |
|----|-------------------------------------|----------------|---------------|
| | в том числе с нерезидентами | | |
|----|-------------------------------------|----------------|---------------|
| | в том числе по видам ценных бумаг | | |
|----|-------------------------------------|----------------|---------------|
| | Сделки с прочими ценными бумагами - | | |
| | всего | | |
|----|-------------------------------------|----------------|---------------|
| | в том числе | | |
| | с ценными бумагами иностранных | | |
| | эмитентов - всего | | |
|----|-------------------------------------|----------------|---------------|
| | в том числе по видам ценных бумаг | | |
|----|-------------------------------------|----------------|---------------|
| | сделки с производными финансовыми | | |
| | инструментами - всего | | |
|----|-------------------------------------|----------------|---------------|
| | в том числе: | | |
| | с депозитарными расписками | | |
| | иностранных банков - всего | | |
|----|-------------------------------------|----------------|---------------|
| | в том числе по каждому виду | | |
| | депозитарной расписки | | |
|----|-------------------------------------|----------------|---------------|
| | сделки с фьючерсными контрактами | | |
|----|-------------------------------------|----------------|---------------|
| | сделки с опционами - всего | | |
|----|-------------------------------------|----------------|---------------|
| | Сделки типа "РЕПО" | | |
|----|-------------------------------------|----------------|---------------|
| | Сделки с ценными бумагами, расчет | | |
| | по которым производится брокером с | | |
| | использованием денежных средств или | | |
| | ценных бумаг, предоставленных | | |
| | клиенту брокером с отсрочкой их | | |
| | возврата (далее - Сделки) - всего | | |
|----|-------------------------------------|----------------|---------------|
| | том числе доля средств клиентов в | | |
| | совершенных Сделках | | |
|----|-------------------------------------|----------------|---------------|
| | Доля сделок, совершенных через | | |
| | электронные системы, используемые | | |
| | профессиональными участниками рынка | | |
| | ценных бумаг для доставки поручений | | |
| | клиентов на совершение сделок с | | |
| | ценными бумагами в общем объеме | | |
| | сделок организации | | |
|----|-------------------------------------|----------------|---------------|
| | Сделки, совершенные во исполнение | | |
| | договора на управление ценными | | |
| | бумагами | | |
|----|-------------------------------------|----------------|---------------|
| | - в том числе по видам ценных бумаг | | |
|----|-------------------------------------|----------------|---------------|
| | Сделки с государственными ценными | | |
| | бумагами, ценными бумагами | | |
| | субъектов Российской Федерации и | | |
| | муниципальных образований - всего | | |
|----|-------------------------------------|----------------|---------------|
| | в том числе с нерезидентами | | |
|----|-------------------------------------|----------------|---------------|
| | в том числе по видам ценных бумаг | | |
|----|-------------------------------------|----------------|---------------|
| | Сделки с акциями и облигациями | | |
| | акционерных обществ, входящие в | | |
| | котировальные листы 1 уровня | | |
| | организаторов торговли на рынке | | |
| | ценных бумаг - всего*(15) | | |
|----|-------------------------------------|----------------|---------------|
| | в том числе с нерезидентами | | |
|----|-------------------------------------|----------------|---------------|
| | в том числе по видам ценных бумаг | | |
|----|-------------------------------------|----------------|---------------|
| | Сделки с прочими акциями и | | |
| | облигациями акционерных обществ, | | |
| | допущенными к торгам через | | |
| | организаторов торговли на рынке | | |
| | ценных бумаг - всего | | |
|----|-------------------------------------|----------------|---------------|
| | в том числе с нерезидентами | | |
|----|-------------------------------------|----------------|---------------|
| | в том числе по видам ценных бумаг | | |
|----|-------------------------------------|----------------|---------------|
| | Сделки с акциями и облигациями | | |
| | акционерных обществ, не допущенных | | |
| | к торгам через организаторов | | |
| | торговли на рынке ценных бумаг - | | |
| | всего | | |
|----|-------------------------------------|----------------|---------------|
| | в том числе с нерезидентами | | |
|----|-------------------------------------|----------------|---------------|
| | в том числе по видам ценных бумаг | | |
|----|-------------------------------------|----------------|---------------|
| | Сделки с прочими ценными бумагами - | | |
| | всего | | |
|----|-------------------------------------|----------------|---------------|
| | в том числе | | |
| | с ценными бумагами иностранных | | |
| | эмитентов - всего | | |
|----|-------------------------------------|----------------|---------------|
| | в том числе по видам ценных бумаг | | |
|----|-------------------------------------|----------------|---------------|
| | Сделки с производными финансовыми | | |
| | инструментами - всего | | |
|----|-------------------------------------|----------------|---------------|
| | в том числе: | | |
| | с депозитарными расписками | | |
| | иностранных банков - всего | | |
|----|-------------------------------------|----------------|---------------|
| | в том числе по каждому виду | | |
| | депозитарной расписки | | |
|----|-------------------------------------|----------------|---------------|
| | сделки с фьючерсными контрактами | | |
|----|-------------------------------------|----------------|---------------|
| | сделки с опционами - всего | | |
|----|-------------------------------------|----------------|---------------|
| | Сделки типа "РЕПО" | | |
-----------------------------------------------------------------------------
Сведения об осуществлении брокерской деятельности
---------------------------------------------------------------------------
| N | Наименование показателя | Количество (в ед.) |
| стр.| | |
|-----|----------------------------------------------|--------------------|
| 1 | 2 | 3 |
|-----|----------------------------------------------|--------------------|
| | Количество клиентов на конец отчетного | |
| | периода - всего | |
|-----|----------------------------------------------|--------------------|
| | - в том числе физических лиц | |
|-----|----------------------------------------------|--------------------|
| | - в том числе юридических лиц | |
|-----|----------------------------------------------|--------------------|
| | - в том числе резидентов | |
|-----|----------------------------------------------|--------------------|
| | - в том числе нерезидентов | |
---------------------------------------------------------------------------
Сведения об осуществлении деятельности
по управлению ценными бумагами
---------------------------------------------------------------------------
| N | Наименование показателя | Количество (в ед.) |
| стр.| | |
|-----|----------------------------------------------|--------------------|
| 1 | 2 | 3 |
|-----|----------------------------------------------|--------------------|
| | Количество договоров на управление ценными | |
| | бумагами на конец отчетного периода - всего | |
|-----|----------------------------------------------|--------------------|
| | - в том числе с физическими лицами | |
|-----|----------------------------------------------|--------------------|
| | - в том числе с юридическими лицами | |
|-----|----------------------------------------------|--------------------|
| | - в том числе с резидентами | |
|-----|----------------------------------------------|--------------------|
| | - в том числе с нерезидентами | |
---------------------------------------------------------------------------
Сведения об осуществлении деятельности по управлению
ценными бумагами в случаях совмещения ее с деятельностью
по управлению инвестиционными, паевыми инвестиционными
фондами, деятельностью по управлению пенсионными резервами
негосударственных пенсионных фондов и (или) деятельностью
по управлению страховыми резервами страховых организаций
-------------------------------------------------------------------------------
| N | Наименование деятельности | Осуществляется | Не |
| стр. | | | осуществляется |
|------|------------------------------------|----------------|----------------|
| 1 | 2 | 3 | 4 |
|------|------------------------------------|----------------|----------------|
| | Деятельность по управлению | V | V |
| | инвестиционными фондами | | |
|------|------------------------------------|----------------|----------------|
| | Деятельность по управлению паевыми | V | V |
| | инвестиционными фондами | | |
|------|------------------------------------|----------------|----------------|
| | Деятельность по управлению | V | V |
| | пенсионными резервами | | |
| | негосударственных пенсионных | | |
| | фондов | | |
|------|------------------------------------|----------------|----------------|
| | Деятельность по управлению | V | V |
| | страховыми резервами страховых | | |
| | организаций | | |
-------------------------------------------------------------------------------
Сведения об открытии и использовании брокерами
специальных брокерских счетов * (15)
------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
| Наименование | Рег. номер | N | Количество | Дата | Остаток | Обороты за отчетный период | Остаток | Дата |
| кредитной | кредитной | специального | клиентов* | открытия | денежных |----------------------------------------| денежных | закрытия |
| организации | организации | брокерского | (17) | специального | средств на | По дебету | По кредиту | средств на | специального |
| | | счета * (16) | | брокерского | счете на начало | | | счете на конец | брокерского |
| | | | | счета | отчетного | | | отчетного | счета |
| | | | | | периода | | | периода | |
| | | | | | | | | | |
|--------------|-------------|---------------|------------|----------------|-------------------|-------------------|--------------------|---------------------|--------------|
| | | | | | всего | в т.ч. | всего | в т.ч. | всего | средства | всего | в т.ч. | |
| | | | | | | средства | | средства | | клиентов - | | средства | |
| | | | | | | клиентов -| | клиентов | | брокеров | | клиентов | |
| | | | | | | брокеров | | - брокеров| | | | - брокеров | |
| | | | | | | | | | | | | | |
|--------------|-------------|---------------|------------|----------------|-------|-----------|-------|-----------|-------|------------|-------|-------------|--------------|
| 1 | 2 | 3 | | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 | 13 |
|--------------|-------------|---------------|------------|----------------|-------|-----------|-------|-----------|-------|------------|-------|-------------|--------------|
| | | | | | | | | | | | | | |
|--------------|-------------|---------------|------------|----------------|-------|-----------|-------|-----------|-------|------------|-------|-------------|--------------|
| | | | | | | | | | | | | | |
|--------------|-------------|---------------|------------|----------------|-------|-----------|-------|-----------|-------|------------|-------|-------------|--------------|
| | | | | | | | | | | | | | |
------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
Раздел 7*(18)
Сведения о количестве счетов ДЕПО депонентов
-----------------------------------------------------------------------------
| N | Счета депо депонентов, открытые в | Количество счетов депо, |
| | депозитарии | открытых в депозитарии |
|-----|-------------------------------------|-------------------------------|
| | | на начало | на конец |
| | | отчетного | отчетного |
| | | периода | периода |
|-----|-------------------------------------|----------------|--------------|
| 1 | 2 | 3 | 4 |
|-----|-------------------------------------|----------------|--------------|
| 1 | Счета депо физических лиц - | | |
| | резидентов | | |
|-----|-------------------------------------|----------------|--------------|
| 2 | Счета депо физических лиц - | | |
| | нерезидентов | | |
|-----|-------------------------------------|----------------|--------------|
| 3 | Счета депо юридических лиц - | | |
| | резидентов | | |
|-----|-------------------------------------|----------------|--------------|
| 4 | в т.ч. междепозитарные счета депо | | |
|-----|-------------------------------------|----------------|--------------|
| 5 | Счета депо юридических лиц - | | |
| | нерезидентов | | |
-----------------------------------------------------------------------------
Информация о ценных бумагах, принятых
на обслуживание в депозитарий
-------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
| N | Наименование | N гос. | Вид, | Общее | Количество ЦБ, находящихся на хранении и учете | Рыночная |
| | эмитента | Регистр. | категория | количество | на отчетную дату | стоимость |
| | | (для | (тип) ЦБ | ЦБ в |------------------------------------------------------------------------| пакета |
| | | эмиссонных | | выпуске | всего | в т.ч. Находящиеся | |
| | | ЦБ), ISIN | | | |----------------------------------------------------------------| |
| | | для ЦБ | | | | в | в | под | Принадлежность | |
| | | иностранных | | | | залоге | доверительном | арестом | которых | |
| | | эмитентов | | | | | управлении | гос. | депонентам | |
| | | (при | | | | | | Уполномоченных | невозможно | |
| | | наличии) | | | | | | органов | однозначно | |
| | | | | | | | | | определить | |
|---|--------------|-------------|-----------|-------------|-------|--------|-------------------|-----------------|-----------------|-----------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 |
|---|--------------|-------------|-----------|-------------|-------|--------|-------------------|-----------------|-----------------|-----------|
| | | | Акции | | | | | | | |
|---|--------------|-------------|-----------|-------------|-------|--------|-------------------|-----------------|-----------------|-----------|
| | | | | | | | | | | |
|---|--------------|-------------|-----------|-------------|-------|--------|-------------------|-----------------|-----------------|-----------|
| | Итого: | | | | | | | | | |
|---|--------------|-------------|-----------|-------------|-------|--------|-------------------|-----------------|-----------------|-----------|
| | | | Облигации | | | | | | | |
|---|--------------|-------------|-----------|-------------|-------|--------|-------------------|-----------------|-----------------|-----------|
| | | | | | | | | | | |
|---|--------------|-------------|-----------|-------------|-------|--------|-------------------|-----------------|-----------------|-----------|
| | Итого: | | | | | | | | | |
-------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
Количество и объемы проведенных депозитарных операций
с учитываемыми ценными бумагами
------------------------------------------------------------------------------------------------------------
| N | Наименование | N гос. | Количество проведенных операций с учитываемыми ценными бумагами |
| | эмитента | регистрации | и объемы ценных бумаг, задействованных в операциях, шт. |
| | | выпуска (для |----------------------------------------------------------------------|
| | | эмиссионных | Прием ценных | Снятие ценных | Перевод по | Всего |
| | | ценных | бумаг на | бумаг с хранения | счетам депо в | |
| | | бумаг), ISIN | хранение и учет | и учета | депозитарии | |
| | | для ценных |-----------------|------------------|----------------|----------------|
| | | бумаг | Кол-во | Объем | Кол-во | Объем | Кол-во | Объем | Кол-во | Объем |
| | | иностранных | | | | | | | | |
| | | эмитентов | | | | | | | | |
| | | (при наличии) | | | | | | | | |
|---|---------------|---------------|--------|--------|---------|--------|--------|-------|--------|-------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 |
|---|---------------|---------------|--------|--------|---------|--------|--------|-------|--------|-------|
| 1 | Эмитенты, | | | | | | | | | |
| | ценные бумаги | | | | | | | | | |
| | которых | | | | | | | | | |
| | включены в | | | | | | | | | |
| | листинг | | | | | | | | | |
|---|---------------|---------------|--------|--------|---------|--------|--------|-------|--------|-------|
| 2 | Прочие | | | | | | | | | |
| | эмитенты | | | | | | | | | |
|---|---------------|---------------|--------|--------|---------|--------|--------|-------|--------|-------|
| 3 | Векселя | | | | | | | | | |
|---|---------------|---------------|--------|--------|---------|--------|--------|-------|--------|-------|
| | Итого: | | | | | | | | | |
------------------------------------------------------------------------------------------------------------
Сведения об осуществлении депозитарной деятельности
при совмещении с деятельностью специализированного
депозитария, а также деятельности расчетного депозитария
------------------------------------------------------------------------------
| N | Деятельность | Осуществляется | не |
| стр. | | | осуществляется |
|------|-----------------------------------|----------------|----------------|
| 1 | 2 | 3 | 4 |
|------|-----------------------------------|----------------|----------------|
| | Деятельность специализированного | V | V |
| | депозитария | | |
|------|-----------------------------------|----------------|----------------|
| | Деятельность расчетного | V | V |
| | депозитария | | |
------------------------------------------------------------------------------
Информация о фондах, заключивших договор
со специализированным депозитарием
-----------------------------------------------------------------------------------
| N п/п | Наименование | Наименование | Номер и дата | Кол-во операций, |
| | депонента | управляющей | заключения | совершенных за |
| | | компании фонда | договора о между | отчетный период по |
| | | (в случае | специализированным | счетам фонда |
| | | наличия) | депозитарием | (управляющей |
| | | | и управляющей | компании) |
| | | | компанией | |
|-------|--------------|----------------|--------------------|--------------------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
|---------------------------------------------------------------------------------|
| Инвестиционный фонд |
|---------------------------------------------------------------------------------|
| | | | | |
|---------------------------------------------------------------------------------|
| Паевой инвестиционный фонд |
|---------------------------------------------------------------------------------|
| | | | | |
|---------------------------------------------------------------------------------|
| Негосударственный пенсионный фонд |
|---------------------------------------------------------------------------------|
| | | | | |
-----------------------------------------------------------------------------------
Информация о выявленных специализированным
депозитарием нарушениях, допущенных фондом
или управляющей за текущий период
-----------------------------------------------------------------------------
| N п/п | Дата | Наименование | Характер | Предпринятые |
| | обнаружения | фонда, | нарушения | специализированным |
| | нарушения | совершившего | | депозитарием |
| | | нарушение | | действия в связи с |
| | | | | обнаруженным |
| | | | | нарушением |
|-------|-------------|---------------|----------------|--------------------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
|-------|-------------|---------------|----------------|--------------------|
| | | | | |
|-------|-------------|---------------|----------------|--------------------|
| | | | | |
|-------|-------------|---------------|----------------|--------------------|
| | | | | |
-----------------------------------------------------------------------------
Статистика выявленных специализированным депозитарием нарушений,
допущенных фондом или управляющей за текущий период
-----------------------------------------------------------------------------
| N п/п | Наименование фонда | Кол-во допущенных | Кол-во |
| | | фоном нарушений за | неустраненных |
| | | текущий период | нарушений на конец |
| | | | отчетного периода |
|-------|-------------------------|--------------------|--------------------|
| 1 | 2 | 3 | 4 |
|-------|-------------------------|--------------------|--------------------|
| | | | |
|-------|-------------------------|--------------------|--------------------|
| | | | |
|-------|-------------------------|--------------------|--------------------|
| | | | |
-----------------------------------------------------------------------------
Информация о заключенных специализированным
депозитарием договорах с фондом или управляющей
за текущий период
---------------------------------------------------------------------------------------
| N п/п | Наименование | Наименование | Дата | Дата | Наименование |
| | фонда | управляющей | заключения | вступления | специализированного |
| | | компании | договора | договора в | депозитария, с |
| | | фонда (в | | силу | которым у фонда |
| | | случае | | | был заключен |
| | | наличия) | | | договор ранее |
|