Страницы: 1 2
29 ноября 2001 г. N 156-ФЗ
РОССИЙСКАЯ ФЕДЕРАЦИЯ
ФЕДЕРАЛЬНЫЙ ЗАКОН
ОБ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДАХ
(Редакция на 29.06.2004)
Принят Государственной Думой 11 октября 2001 года
Одобрен Советом Федерации 14 ноября 2001 года
Глава I. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ
Статья 1. Отношения, регулируемые настоящим
Федеральным законом
Настоящий Федеральный закон регулирует отношения, связанные с
привлечением денежных средств и иного имущества путем размещения акций
или заключения договоров доверительного управления в целях их
объединения и последующего инвестирования в объекты, определяемые в
соответствии с настоящим Федеральным законом, а также с управлением
(доверительным управлением) имуществом инвестиционных фондов, учетом,
хранением имущества инвестиционных фондов и контролем за распоряжением
указанным имуществом.
Инвестиционный фонд - находящийся в собственности акционерного
общества либо в общей долевой собственности физических и юридических
лиц имущественный комплекс, пользование и распоряжение которым
осуществляются управляющей компанией исключительно в интересах
акционеров этого акционерного общества или учредителей доверительного
управления.
Настоящий Федеральный закон не распространяется на отношения,
связанные с созданием в целях инвестиционной деятельности иных фондов,
если они не отвечают признакам акционерных инвестиционных фондов
(статья 2 настоящего Федерального закона) и (или) признакам паевых
инвестиционных фондов (статья 10 настоящего Федерального закона).
Глава II. АКЦИОНЕРНЫЙ ИНВЕСТИЦИОННЫЙ ФОНД
Статья 2. Понятие акционерного инвестиционного фонда
1. Акционерный инвестиционный фонд - открытое акционерное
общество, исключительным предметом деятельности которого является
инвестирование имущества в ценные бумаги и иные объекты,
предусмотренные настоящим Федеральным законом, и фирменное
наименование которого содержит слова "акционерный инвестиционный фонд"
или "инвестиционный фонд".
Иные юридические лица не вправе использовать в своих
наименованиях слова "акционерный инвестиционный фонд" или
"инвестиционный фонд" в любых сочетаниях, за исключением случаев,
предусмотренных настоящим Федеральным законом.
Акционерный инвестиционный фонд не вправе осуществлять иные виды
предпринимательской деятельности.
2. Акционерный инвестиционный фонд вправе осуществлять свою
деятельность только на основании специального разрешения (лицензии).
3. Положения Федерального закона "Об акционерных обществах"
распространяются на акционерные инвестиционные фонды с учетом
особенностей, установленных настоящим Федеральным законом.
Статья 3. Требования к акционерным инвестиционным фондам
1. Размер собственных средств акционерного инвестиционного фонда
на дату представления документов для получения лицензии должен
соответствовать требованиям, установленным федеральным органом
исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
2. Акционерами акционерного инвестиционного фонда не могут
являться специализированный депозитарий, регистратор, оценщик и
аудитор, заключившие соответствующие договоры с этим акционерным
инвестиционным фондом.
3. Имущество акционерного инвестиционного фонда подразделяется на
имущество, предназначенное для инвестирования (инвестиционные
резервы), и имущество, предназначенное для обеспечения деятельности
его органов управления и иных органов акционерного инвестиционного
фонда, в соотношении, определенном уставом акционерного
инвестиционного фонда.
Инвестиционные резервы акционерного инвестиционного фонда (далее
- активы акционерного инвестиционного фонда) должны быть переданы в
доверительное управление управляющей компании, соответствующей
требованиям настоящего Федерального закона.
В случае заключения с управляющей компанией, соответствующей
требованиям настоящего Федерального закона, договора о передаче ей
полномочий единоличного исполнительного органа акционерного
инвестиционного фонда управляющая компания приобретает права и
обязанности по управлению активами акционерного инвестиционного фонда
на основании указанного договора.
Статья 4. Размещение акций акционерных
инвестиционных фондов
1. Акционерный инвестиционный фонд не вправе размещать иные
ценные бумаги, кроме обыкновенных именных акций.
Акционерный инвестиционный фонд не вправе осуществлять размещение
акций путем закрытой подписки.
Открытое акционерное общество, фирменное наименование которого
содержит слова "акционерный инвестиционный фонд" или "инвестиционный
фонд", не имеющее лицензии, не вправе осуществлять размещение
дополнительных акций и иных эмиссионных ценных бумаг.
2. Акции акционерного инвестиционного фонда могут оплачиваться
только денежными средствами или имуществом, предусмотренным его
инвестиционной декларацией.
Неполная оплата акций при их размещении не допускается.
Статья 5. Выкуп акций акционерным инвестиционным фондом
Акционеры акционерного инвестиционного фонда вправе требовать
выкупа принадлежащих им акций в случаях, предусмотренных Федеральным
законом "Об акционерных обществах", а также в случае принятия общим
собранием акционеров акционерного инвестиционного фонда решения об
изменении инвестиционной декларации, если они голосовали против
принятия соответствующего решения или не принимали участия в
голосовании по этому вопросу. В случае, если уставом акционерного
инвестиционного фонда утверждение инвестиционной декларации (изменений
и дополнений к ней) отнесено к компетенции совета директоров
(наблюдательного совета), акционер вправе предъявить требование о
выкупе акций в 45-дневный срок с даты принятия советом директоров
(наблюдательным советом) соответствующего решения.
Выкуп акций у акционеров акционерного инвестиционного фонда
осуществляется в порядке, предусмотренном Федеральным законом "Об
акционерных обществах".
Статья 6. Устав и инвестиционная декларация
акционерного инвестиционного фонда
Устав акционерного инвестиционного фонда в дополнение к
положениям, предусмотренным Федеральным законом "Об акционерных
обществах", должен содержать положение о том, что исключительным
предметом деятельности этого акционерного инвестиционного фонда
является инвестирование в имущество, определенное в соответствии с
настоящим Федеральным законом и указанное в его инвестиционной
декларации.
Инвестиционная декларация, изменения или дополнения к ней
утверждаются общим собранием акционеров акционерного инвестиционного
фонда, если ее утверждение не отнесено его уставом к компетенции
совета директоров (наблюдательного совета) этого фонда. Инвестиционная
декларация, а также все изменения или дополнения к ней в 10-дневный
срок со дня утверждения представляются в федеральный орган
исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
В случае, если уставом акционерного инвестиционного фонда
утверждение инвестиционной декларации (изменений и дополнений к ней)
отнесено к компетенции совета директоров (наблюдательного совета)
акционерного инвестиционного фонда, текст инвестиционной декларации с
учетом внесенных в нее изменений и дополнений доводится до сведения
акционеров этого акционерного инвестиционного фонда в 10-дневный срок
со дня утверждения советом директоров (наблюдательным советом)
соответствующих изменений и дополнений в порядке, предусмотренном для
сообщения о проведении общего собрания акционеров.
Статья 7. Проведение общего собрания акционеров
акционерного инвестиционного фонда
1. Общее собрание акционеров акционерного инвестиционного фонда
проводится в соответствии с Федеральным законом "Об акционерных
обществах" с учетом особенностей, установленных настоящей статьей.
2. Решение общего собрания акционеров акционерного
инвестиционного фонда может быть принято путем проведения заочного
голосования по любым вопросам, относящимся к компетенции общего
собрания акционеров акционерного инвестиционного фонда.
3. Письменное уведомление о созыве общего собрания акционеров
акционерного инвестиционного фонда направляется специализированному
депозитарию, оценщику и аудитору в порядке, форме и сроки, которые
предусмотрены Федеральным законом "Об акционерных обществах" и уставом
акционерного инвестиционного фонда для уведомления акционеров
акционерного инвестиционного фонда.
4. Повторное общее собрание акционеров акционерного
инвестиционного фонда, проведенное взамен несостоявшегося из-за
отсутствия кворума, за исключением общего собрания акционеров,
повестка дня которого включала вопросы о реорганизации и ликвидации
акционерного инвестиционного фонда, о назначении ликвидационной
комиссии, о внесении изменений или дополнений в устав акционерного
инвестиционного фонда в части инвестиционной декларации, правомочно
независимо от количества акционеров, принявших в нем участие.
Повторное общее собрание акционеров акционерного инвестиционного
фонда с числом акционеров более 10 тысяч, созванное взамен
несостоявшегося из-за отсутствия кворума, при принятии решений по
любым вопросам, относящимся к компетенции общего собрания акционеров
акционерного инвестиционного фонда, правомочно независимо от
количества акционеров, принявших в нем участие.
Статья 8. Совет директоров (наблюдательный совет)
и исполнительные органы акционерного инвестиционного фонда
1. Осуществлять функции единоличного исполнительного органа
акционерного инвестиционного фонда и входить в состав совета
директоров (наблюдательного совета) и коллегиального исполнительного
органа акционерного инвестиционного фонда не могут следующие лица:
работники специализированного депозитария, регистратора, оценщика
и аудитора, а также лица, привлекаемые указанными организациями для
выполнения работ по гражданско-правовым договорам;
аффилированные лица специализированного депозитария,
регистратора, оценщика и аудитора;
лица, которые осуществляли функции единоличного исполнительного
органа управляющей компании, специализированного депозитария,
профессионального участника рынка ценных бумаг, кредитной организации,
страховой организации, негосударственного пенсионного фонда или
входили в состав коллегиального исполнительного органа управляющей
компании, специализированного депозитария, акционерного
инвестиционного фонда, профессионального участника рынка ценных бумаг,
кредитной организации, страховой организации, негосударственного
пенсионного фонда в момент аннулирования у этих организаций лицензий
на осуществление соответствующих видов деятельности за нарушение
лицензионных требований, если с момента такого аннулирования прошло
менее трех лет;
лица, на которых было наложено взыскание за административное
правонарушение в области финансов и рынка ценных бумаг, если с момента
наложения такого взыскания прошло менее одного года;
лица, имеющие судимость за преступления в сфере экономической
деятельности или за преступления против государственной власти,
интересов государственной службы и службы в органах местного
самоуправления.
Аффилированные лица управляющей компании, а также работники
управляющей компании или ее аффилированных лиц, включая лиц,
привлекаемых ими для выполнения работ по гражданско-правовым
договорам, не могут составлять более одной четвертой от числа
соответственно членов совета директоров (наблюдательного совета) или
коллегиального исполнительного органа акционерного инвестиционного
фонда.
2. К исключительной компетенции совета директоров
(наблюдательного совета) акционерного инвестиционного фонда наряду с
решением вопросов, предусмотренных Федеральным законом "Об акционерных
обществах", относится принятие решений о заключении и прекращении
соответствующих договоров с управляющей компанией, специализированным
депозитарием, регистратором, оценщиком и аудитором.
Статья 9. Уведомление о ликвидации акционерного
инвестиционного фонда
Акционерный инвестиционный фонд в течение трех дней с момента
принятия решения о его ликвидации, а в случае ликвидации акционерного
инвестиционного фонда по решению суда в течение трех дней с момента
вступления решения суда в законную силу направляет в федеральный орган
исполнительной власти по рынку ценных бумаг соответствующее
уведомление с указанием причин принятия такого решения.
Глава III. ПАЕВОЙ ИНВЕСТИЦИОННЫЙ ФОНД
Статья 10. Понятие паевого инвестиционного фонда
1. Паевой инвестиционный фонд - обособленный имущественный
комплекс, состоящий из имущества, переданного в доверительное
управление управляющей компании учредителем (учредителями)
доверительного управления с условием объединения этого имущества с
имуществом иных учредителей доверительного управления, и из имущества,
полученного в процессе такого управления, доля в праве собственности
на которое удостоверяется ценной бумагой, выдаваемой управляющей
компанией.
Паевой инвестиционный фонд не является юридическим лицом.
2. Паевой инвестиционный фонд должен иметь название
(индивидуальное обозначение), идентифицирующее его по отношению к иным
паевым инвестиционным фондам.
Ни одно лицо, за исключением управляющей компании паевого
инвестиционного фонда, не вправе привлекать денежные средства и иное
имущество, используя слова "паевой инвестиционный фонд" в любом
сочетании.
Статья 11. Договор доверительного управления паевым
инвестиционным фондом
1. Условия договора доверительного управления паевым
инвестиционным фондом (далее - правила доверительного управления
паевым инвестиционным фондом) определяются управляющей компанией в
стандартных формах и могут быть приняты учредителем доверительного
управления только путем присоединения к указанному договору в целом.
Присоединение к договору доверительного управления паевым
инвестиционным фондом осуществляется путем приобретения инвестиционных
паев паевого инвестиционного фонда (далее - инвестиционный пай),
выдаваемых управляющей компанией, осуществляющей доверительное
управление этим паевым инвестиционным фондом.
2. Учредитель доверительного управления передает имущество
управляющей компании для включения его в состав паевого
инвестиционного фонда с условием объединения этого имущества с
имуществом иных учредителей доверительного управления.
Имущество, составляющее паевой инвестиционный фонд, является
общим имуществом владельцев инвестиционных паев и принадлежит им на
праве общей долевой собственности. Раздел имущества, составляющего
паевой инвестиционный фонд, и выдел из него доли в натуре не
допускаются.
Присоединяясь к договору доверительного управления паевым
инвестиционным фондом, физическое или юридическое лицо тем самым
отказывается от осуществления преимущественного права приобретения
доли в праве собственности на имущество, составляющее паевой
инвестиционный фонд. При этом соответствующее право прекращается.
Владельцы инвестиционных паев несут риск убытков, связанных с
изменением рыночной стоимости имущества, составляющего паевой
инвестиционный фонд.
3. Управляющая компания осуществляет доверительное управление
паевым инвестиционным фондом путем совершения любых юридических и
фактических действий в отношении составляющего его имущества, а также
осуществляет все права, удостоверенные ценными бумагами, составляющими
паевой инвестиционный фонд, включая право голоса по голосующим ценным
бумагам.
Управляющая компания вправе предъявлять иски и выступать
ответчиком по искам в суде в связи с осуществлением деятельности по
доверительному управлению паевым инвестиционным фондом.
4. Управляющая компания совершает сделки с имуществом,
составляющим паевой инвестиционный фонд, от своего имени, указывая при
этом, что она действует в качестве доверительного управляющего. Это
условие считается соблюденным, если при совершении действий, не
требующих письменного оформления, другая сторона информирована об их
совершении доверительным управляющим в этом качестве, а в письменных
документах после наименования доверительного управляющего сделана
пометка "Д.У." и указано название паевого инвестиционного фонда.
При отсутствии указания о том, что управляющая компания действует
в качестве доверительного управляющего, она обязывается перед третьими
лицами лично и отвечает перед ними только принадлежащим ей имуществом.
5. Управляющая компания, если это предусмотрено правилами
доверительного управления паевым инвестиционным фондом, вправе в
порядке, установленном нормативными правовыми актами федерального
органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, передать свои
права и обязанности по договору доверительного управления паевым
инвестиционным фондом другой управляющей компании.
6. Помимо существенных условий договора доверительного управления
паевым инвестиционным фондом, предусмотренных Гражданским кодексом
Российской Федерации и настоящим Федеральным законом, правила
доверительного управления паевым инвестиционным фондом должны
содержать одно из следующих условий:
наличие у владельца инвестиционных паев права в любой рабочий
день требовать от управляющей компании погашения всех принадлежащих
ему инвестиционных паев и прекращения тем самым договора
доверительного управления паевым инвестиционным фондом между ним и
управляющей компанией или погашения части принадлежащих ему
инвестиционных паев;
наличие у владельца инвестиционных паев права в течение срока,
установленного правилами доверительного управления паевым
инвестиционным фондом, требовать от управляющей компании погашения
всех принадлежащих ему инвестиционных паев и прекращения тем самым
договора доверительного управления паевым инвестиционным фондом между
ним и управляющей компанией или погашения части принадлежащих ему
инвестиционных паев;
отсутствие у владельца инвестиционных паев права требовать от
управляющей компании прекращения договора доверительного управления
паевым инвестиционным фондом до истечения срока его действия иначе,
как в случаях, предусмотренных настоящим Федеральным законом.
В целях настоящего Федерального закона паевые инвестиционные
фонды, правила доверительного управления которых предусматривают одно
из указанных в настоящем пункте условий, называются соответственно
открытыми паевыми инвестиционными фондами, интервальными паевыми
инвестиционными фондами и закрытыми паевыми инвестиционными фондами.
Статья 12. Срок действия договора доверительного
управления паевым инвестиционным фондом
Срок действия договора доверительного управления паевым
инвестиционным фондом, указываемый в правилах доверительного
управления паевым инвестиционным фондом, не должен превышать 15 лет.
Срок действия договора доверительного управления интервальным
паевым инвестиционным фондом истекает по окончании последнего срока
погашения инвестиционных паев перед истечением предусмотренного
правилами доверительного управления интервальным паевым инвестиционным
фондом срока действия указанного договора.
Срок действия договора доверительного управления закрытым паевым
инвестиционным фондом, указываемый в правилах доверительного
управления этим фондом, не может быть менее одного года с начала срока
формирования этого паевого инвестиционного фонда.
Если это предусмотрено правилами доверительного управления
открытым и интервальным паевыми инвестиционными фондами, срок действия
соответствующего договора доверительного управления считается
продленным на тот же срок, если владельцы инвестиционных паев не
потребовали погашения всех принадлежащих им инвестиционных паев.
Статья 13. Имущество, передаваемое
в паевые инвестиционные фонды
В доверительное управление открытым и интервальным паевыми
инвестиционными фондами учредители доверительного управления могут
передавать только денежные средства.
В доверительное управление закрытым паевым инвестиционным фондом
учредители доверительного управления могут передавать денежные
средства, а также, если это предусмотрено правилами доверительного
управления этим паевым инвестиционным фондом, иное имущество,
предусмотренное инвестиционной декларацией.
Передача учредителями доверительного управления в доверительное
управление паевым инвестиционным фондом имущества, находящегося в
залоге, не допускается.
Статья 14. Инвестиционные паи
1. Инвестиционный пай является именной ценной бумагой,
удостоверяющей долю его владельца в праве собственности на имущество,
составляющее паевой инвестиционный фонд, право требовать от
управляющей компании надлежащего доверительного управления паевым
инвестиционным фондом, право на получение денежной компенсации при
прекращении договора доверительного управления паевым инвестиционным
фондом со всеми владельцами инвестиционных паев этого паевого
инвестиционного фонда (прекращении паевого инвестиционного фонда).
Инвестиционный пай открытого паевого инвестиционного фонда
удостоверяет также право владельца этого пая требовать от управляющей
компании погашения инвестиционного пая и выплаты в связи с этим
денежной компенсации, соразмерной приходящейся на него доле в праве
общей собственности на имущество, составляющее этот паевой
инвестиционный фонд, в любой рабочий день.
Инвестиционный пай интервального паевого инвестиционного фонда
удостоверяет также право владельца этого пая требовать от управляющей
компании погашения инвестиционного пая и выплаты в связи с этим
денежной компенсации, соразмерной приходящейся на него доле в праве
общей собственности на имущество, составляющее этот паевой
инвестиционный фонд, не реже одного раза в год в течение срока,
определенного правилами доверительного управления этим паевым
инвестиционным фондом.
Инвестиционный пай закрытого паевого инвестиционного фонда
удостоверяет также право владельца этого пая требовать от управляющей
компании погашения инвестиционного пая и выплаты в связи с этим
денежной компенсации, соразмерной приходящейся на него доле в праве
общей собственности на имущество, составляющее этот паевой
инвестиционный фонд, в случаях, предусмотренных настоящим Федеральным
законом, право участвовать в общем собрании владельцев инвестиционных
паев и, если правилами доверительного управления этим паевым
инвестиционным фондом предусмотрена выплата дохода от доверительного
управления имуществом, составляющим этот паевой инвестиционный фонд,
право на получение такого дохода.
Каждый инвестиционный пай удостоверяет одинаковую долю в праве
общей собственности на имущество, составляющее паевой инвестиционный
фонд, и одинаковые права.
2. Инвестиционный пай не является эмиссионной ценной бумагой.
Права, удостоверенные инвестиционным паем, фиксируются в
бездокументарной форме.
Количество инвестиционных паев, выдаваемых управляющими
компаниями открытого и интервального паевых инвестиционных фондов, не
ограничивается. Количество инвестиционных паев, выдаваемых управляющей
компанией закрытого паевого инвестиционного фонда, указывается в
правилах доверительного управления этим паевым инвестиционным фондом.
3. Инвестиционный пай не имеет номинальной стоимости.
Количество инвестиционных паев, принадлежащих одному владельцу,
может выражаться дробным числом.
4. Выпуск производных от инвестиционных паев ценных бумаг не
допускается.
5. Инвестиционные паи свободно обращаются по окончании
формирования паевого инвестиционного фонда. Ограничения обращения
инвестиционных паев могут устанавливаться федеральным законом.
Учет прав на инвестиционные паи осуществляется на лицевых счетах
в реестре владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда
(далее - реестр владельцев инвестиционных паев) и, если это
предусмотрено правилами доверительного управления паевым
инвестиционным фондом, на счетах депо депозитариями, которым для этих
целей в реестре владельцев инвестиционных паев открываются лицевые
счета номинальных держателей. При этом депозитарии, за исключением
депозитариев, осуществляющих учет прав на инвестиционные паи,
обращающиеся через организатора торговли, не вправе открывать счета
депо другим депозитариям, выполняющим функции номинальных держателей
ценных бумаг своих клиентов (депонентов).
Статья 15. Обособление имущества,
составляющего паевой инвестиционный фонд
1. Имущество, составляющее паевой инвестиционный фонд,
обособляется от имущества управляющей компании этого фонда, имущества
владельцев инвестиционных паев, имущества, составляющего иные паевые
инвестиционные фонды, находящиеся в доверительном управлении этой
управляющей компании, а также иного имущества, находящегося в
доверительном управлении или по иным основаниям у указанной
управляющей компании. Имущество, составляющее паевой инвестиционный
фонд, учитывается управляющей компанией на отдельном балансе, и по
нему ведется самостоятельный учет.
2. Для расчетов по операциям, связанным с доверительным
управлением паевым инвестиционным фондом, открывается отдельный
банковский счет (счета), а для учета прав на ценные бумаги,
составляющие паевой инвестиционный фонд, - отдельные счета депо. Такие
счета, за исключением случаев, установленных законодательством
Российской Федерации, открываются на имя управляющей компании паевого
инвестиционного фонда с указанием на то, что она действует в качестве
доверительного управляющего, и названия паевого инвестиционного фонда.
Имена (наименования) владельцев инвестиционных паев при этом не
указываются.
При государственной регистрации прав на недвижимое имущество,
находящееся в составе паевого инвестиционного фонда, в подразделе II
Единого государственного реестра прав на недвижимое имущество и сделок
с ним указывается название паевого инвестиционного фонда, в составе
которого находится данное имущество, и делается следующая запись:
"Собственники данного объекта недвижимости и данные о них,
предусмотренные Федеральным законом "О государственной регистрации
прав на недвижимое имущество и сделок с ним", устанавливаются на
основании данных лицевых счетов владельцев инвестиционных паев в
реестре владельцев инвестиционных паев и счетов депо владельцев
инвестиционных паев". По требованию органа, осуществляющего
регистрацию прав на недвижимое имущество, лицо, осуществляющее ведение
реестра владельцев инвестиционных паев, обязано составить список
владельцев инвестиционных паев, содержащий данные о них,
предусмотренные указанным Федеральным законом, и представить его в
указанный орган.
3. Обращение взыскания по долгам владельцев инвестиционных паев,
в том числе при их несостоятельности (банкротстве), на имущество,
составляющее паевой инвестиционный фонд, не допускается. По долгам
владельцев инвестиционных паев взыскание обращается на принадлежащие
им инвестиционные паи. В случае несостоятельности (банкротства)
владельцев инвестиционных паев в конкурсную массу включаются
принадлежащие им инвестиционные паи.
4. В случае признания управляющей компании паевого
инвестиционного фонда несостоятельной (банкротом) имущество,
составляющее паевой инвестиционный фонд, в конкурсную массу не
включается.
Статья 16. Ответственность управляющей компании
паевого инвестиционного фонда
1. Управляющая компания паевого инвестиционного фонда несет перед
владельцами инвестиционных паев ответственность в размере реального
ущерба в случае причинения им убытков в результате нарушения
настоящего Федерального закона, иных федеральных законов и правил
доверительного управления паевым инвестиционным фондом, в том числе за
неправильное определение суммы, на которую выдается инвестиционный
пай, и суммы денежной компенсации, подлежащей выплате в связи с
погашением инвестиционного пая.
2. Долги по обязательствам, возникшим в связи с доверительным
управлением имуществом, составляющим паевой инвестиционный фонд,
погашаются за счет этого имущества. В случае недостаточности
имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, взыскание может
быть обращено только на собственное имущество управляющей компании.
Статья 17. Правила доверительного управления паевым
инвестиционным фондом
1. Правила доверительного управления паевым инвестиционным фондом
должны содержать следующие сведения:
название паевого инвестиционного фонда;
тип паевого инвестиционного фонда (открытый, интервальный,
закрытый);
полное фирменное наименование управляющей компании;
полное фирменное наименование специализированного депозитария;
полное фирменное наименование лица, осуществляющего ведение
реестра владельцев инвестиционных паев;
полное фирменное наименование аудитора;
инвестиционную декларацию;
стоимость имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, по
достижении которой паевой инвестиционный фонд является сформированным
и которая не может быть менее суммы, определенной федеральным органом
исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
срок формирования паевого инвестиционного фонда, который должен
начинаться не позднее шести месяцев с момента регистрации правил
доверительного управления паевым инвестиционным фондом и не должен
превышать три месяца;
права и обязанности управляющей компании;
срок действия договора доверительного управления;
порядок подачи заявок на приобретение, погашение и обмен
инвестиционных паев;
порядок и сроки включения в состав паевого инвестиционного фонда
внесенных денежных средств (иного имущества);
порядок и сроки выплаты денежной компенсации в связи с погашением
инвестиционных паев;
порядок определения расчетной стоимости инвестиционного пая,
суммы, на которую выдается инвестиционный пай, а также суммы денежной
компенсации, подлежащей выплате в связи с погашением инвестиционного
пая;
порядок и сроки внесения в реестр владельцев инвестиционных паев
записей о приобретении, об обмене, о передаче и погашении
инвестиционных паев;
права владельцев инвестиционных паев;
размер вознаграждения управляющей компании, специализированного
депозитария, лица, осуществляющего ведение реестра владельцев
инвестиционных паев, аудитора;
виды и максимальный размер расходов, связанных с доверительным
управлением паевым инвестиционным фондом, подлежащих оплате за счет
имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд;
порядок раскрытия информации о паевом инвестиционном фонде, в том
числе наименование печатного издания, в котором опубликовывается
информация о паевом инвестиционном фонде;
иные сведения в соответствии с требованиями, установленными
настоящим Федеральным законом.
2. Правила доверительного управления интервальным паевым
инвестиционным фондом наряду со сведениями, указанными в пункте 1
настоящей статьи, должны также содержать сведения о сроках приема
заявок на погашение инвестиционных паев.
3. Правила доверительного управления закрытым паевым
инвестиционным фондом наряду со сведениями, указанными в пункте 1
настоящей статьи, должны также содержать сведения о количестве
инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда и о порядке созыва и
проведения общего собрания владельцев инвестиционных паев.
Правила доверительного управления закрытым паевым инвестиционным
фондом, инвестиционная декларация которого предусматривает возможность
инвестирования в недвижимое имущество, имущественные права на
недвижимое имущество и (или) в иное имущество, оценка которого в
соответствии с настоящим Федеральным законом осуществляется оценщиком,
должны содержать полное фирменное наименование оценщика и размер его
вознаграждения.
4. Правила доверительного управления паевым инвестиционным фондом
каждого типа должны соответствовать типовым правилам доверительного
управления паевым инвестиционным фондом соответствующего типа,
утвержденным Правительством Российской Федерации.
5. Управляющая компания вправе внести изменения и дополнения в
правила доверительного управления паевым инвестиционным фондом.
Изменения и дополнения в правила доверительного управления закрытым
паевым инвестиционным фондом утверждаются общим собранием владельцев
инвестиционных паев этого фонда.
Статья 18. Общее собрание владельцев инвестиционных паев
закрытого паевого инвестиционного фонда
1. Общее собрание владельцев инвестиционных паев закрытого
паевого инвестиционного фонда может быть созвано управляющей компанией
по собственной инициативе или по письменному требованию владельцев
инвестиционных паев, составляющих не менее 10 процентов общего
количества инвестиционных паев на дату подачи требования о созыве
общего собрания владельцев инвестиционных паев этого паевого
инвестиционного фонда. Общее собрание владельцев инвестиционных паев
закрытого паевого инвестиционного фонда для принятия решения о
передаче прав и обязанностей по договору доверительного управления
паевым инвестиционным фондом другой управляющей компании, в том числе
определенной по итогам конкурса, проведенного в соответствии с
настоящим Федеральным законом специализированным депозитарием,
созывается специализированным депозитарием.
Расходы, связанные с созывом и проведением общего собрания
владельцев инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного
фонда, возмещаются за счет имущества, составляющего этот фонд.
2. Письменное требование владельцев инвестиционных паев о созыве
общего собрания владельцев инвестиционных паев закрытого паевого
инвестиционного фонда должно содержать причины его созыва, а также
повестку дня общего собрания. Письменное требование о созыве общего
собрания должно быть направлено управляющей компании и
специализированному депозитарию этого паевого инвестиционного фонда.
3. Сообщение о созыве общего собрания владельцев инвестиционных
паев закрытого паевого инвестиционного фонда должно быть опубликовано
в печатном издании, указанном в правилах доверительного управления
закрытым паевым инвестиционным фондом. О созыве общего собрания должны
быть уведомлены специализированный депозитарий, аудитор этого фонда, а
также федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
4. Общее собрание владельцев инвестиционных паев закрытого
паевого инвестиционного фонда принимает решения по вопросам:
об утверждении изменений и дополнений в правила доверительного
управления закрытым паевым инвестиционным фондом в части его
инвестиционной декларации, изменений и дополнений в правила
доверительного управления закрытым паевым инвестиционным фондом,
связанных с увеличением вознаграждения управляющей компании,
специализированного депозитария, лица, осуществляющего ведение реестра
владельцев инвестиционных паев, аудитора и оценщика, с расширением
видов и увеличением максимального размера расходов, связанных с
доверительным управлением закрытым паевым инвестиционным фондом, с
введением или увеличением размеров скидок в связи с погашением
инвестиционных паев, а также об утверждении иных предусмотренных
нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной
власти по рынку ценных бумаг изменений и дополнений в правила
доверительного управления закрытым паевым инвестиционным фондом;
о передаче прав и обязанностей по договору доверительного
управления закрытым паевым инвестиционным фондом другой управляющей
компании (в том числе определенной по итогам конкурса, проведенного в
соответствии с настоящим Федеральным законом специализированным
депозитарием);
о досрочном прекращении договора доверительного управления этим
паевым инвестиционным фондом.
5. Решение общего собрания владельцев инвестиционных паев
закрытого паевого инвестиционного фонда может быть принято путем
проведения заочного голосования.
6. Решения общего собрания владельцев инвестиционных паев
закрытого паевого инвестиционного фонда принимаются большинством в три
четверти от общего количества голосов, предоставляемых их владельцам в
соответствии с количеством принадлежащих им инвестиционных паев на
дату принятия управляющей компанией решения о созыве общего собрания
владельцев инвестиционных паев этого паевого инвестиционного фонда.
При этом количество голосов, предоставляемых владельцу инвестиционных
паев при голосовании, определяется количеством принадлежащих ему
инвестиционных паев.
7. Копия протокола общего собрания владельцев инвестиционных паев
закрытого паевого инвестиционного фонда должна быть направлена в
федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг не
позднее трех дней со дня проведения общего собрания.
8. В случае принятия решения об утверждении изменений и
дополнений в правила доверительного управления закрытым паевым
инвестиционным фондом или решения о передаче прав и обязанностей по
договору доверительного управления закрытым паевым инвестиционным
фондом другой управляющей компании владельцы инвестиционных паев,
голосовавшие против принятия соответствующего решения или не
принимавшие участия в голосовании по этому вопросу, приобретают право
требовать погашения инвестиционных паев. Порядок выплаты денежной
компенсации в указанных случаях определяется в соответствии с
нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной
власти по рынку ценных бумаг.
9. Дополнительные требования к порядку подготовки, созыва и
проведения общего собрания владельцев инвестиционных паев закрытого
паевого инвестиционного фонда устанавливаются федеральным органом
исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
Статья 19. Регистрация федеральным органом
исполнительной власти по рынку ценных бумаг правил
доверительного управления паевым инвестиционным фондом
и изменений и дополнений в них
1. Управляющая компания вправе предлагать заключить договор
доверительного управления паевым инвестиционным фондом только при
условии регистрации федеральным органом исполнительной власти по рынку
ценных бумаг правил доверительного управления этим паевым
инвестиционным фондом.
Изменения и дополнения в правила доверительного управления паевым
инвестиционным фондом вступают в силу при условии их регистрации
федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
Порядок регистрации правил доверительного управления паевым
инвестиционным фондом, а также изменений и дополнений в них, включая
требования к составу и содержанию представляемых на регистрацию
документов, устанавливается федеральным органом исполнительной власти
по рынку ценных бумаг.
2. Регистрация правил доверительного управления паевым
инвестиционным фондом, а также изменений и дополнений в них
осуществляется по заявлению управляющей компании.
3. Федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг
несет ответственность за соответствие зарегистрированных им правил
доверительного управления паевым инвестиционным фондом, а также
изменений и дополнений в них требованиям настоящего Федерального
закона.
4. Федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг
не позднее 30 дней со дня принятия документов должен принять решение о
регистрации правил доверительного управления паевым инвестиционным
фондом или изменений и дополнений в них либо об отказе в их
регистрации. Решение об отказе в регистрации правил доверительного
управления паевым инвестиционным фондом или изменений и дополнений в
них должно быть мотивировано.
В течение указанного срока федеральный орган исполнительной
власти по рынку ценных бумаг вправе проводить проверку сведений,
содержащихся в правилах доверительного управления паевым
инвестиционным фондом и иных представленных документах.
Уведомление федерального органа исполнительной власти по рынку
ценных бумаг о принятии решения о регистрации правил доверительного
управления паевым инвестиционным фондом или изменений и дополнений в
них либо об отказе в их регистрации направляется управляющей компании
в течение трех дней со дня принятия соответствующего решения.
5. В регистрации правил доверительного управления паевым
инвестиционным фондом, а также изменений и дополнений в них может быть
отказано в случаях:
несоответствия представленных документов настоящему Федеральному
закону, типовым правилам доверительного управления паевым
инвестиционным фондом, нормативным правовым актам федерального органа
исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
наличия в правилах доверительного управления паевым
инвестиционным фондом, изменениях и дополнениях в них и в иных
документах, представленных для регистрации правил доверительного
управления паевым инвестиционным фондом, изменениях и дополнениях в
них, сведений, не соответствующих действительности или вводящих в
заблуждение;
отсутствия у управляющей компании, специализированного
депозитария, лица, осуществляющего ведение реестра владельцев
инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда, оценщика или
аудитора соответствующих лицензий.
Отказ в регистрации правил доверительного управления паевым
инвестиционным фондом или изменений и дополнений в них, а также
уклонение от принятия решения об их регистрации могут быть обжалованы
в суд.
6. Федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг
ведет реестр паевых инвестиционных фондов, правила доверительного
управления которыми им зарегистрированы.
Статья 20. Вступление в силу изменений и
дополнений в правила доверительного управления паевым
инвестиционным фондом
Сообщение о регистрации изменений и дополнений в правила
доверительного управления паевым инвестиционным фондом, включая полный
текст этих изменений и дополнений, должно быть опубликовано в печатном
издании, указанном в правилах доверительного управления паевым
инвестиционным фондом.
Изменения и дополнения в правила доверительного управления
открытым и закрытым паевыми инвестиционными фондами в части
инвестиционной декларации, изменения и дополнения в правила
доверительного управления этими паевыми инвестиционными фондами,
связанные с увеличением вознаграждения управляющей компании,
специализированного депозитария, лица, осуществляющего ведение реестра
владельцев инвестиционных паев, оценщика и аудитора, с расширением
видов и увеличением максимального размера расходов, связанных с
доверительным управлением открытым и закрытым паевыми инвестиционными
фондами, с введением или увеличением размеров скидок при погашении
инвестиционных паев, а также иные предусмотренные нормативными
правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку
ценных бумаг изменения и дополнения в правила доверительного
управления указанными фондами вступают в силу по истечении одного
месяца со дня опубликования сообщения об их регистрации.
Изменения и дополнения в правила доверительного управления
интервальным паевым инвестиционным фондом в части инвестиционной
декларации, изменения и дополнения в правила доверительного управления
этим паевым инвестиционным фондом, связанные с увеличением
вознаграждения управляющей компании, специализированного депозитария,
лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев,
оценщика и аудитора, с расширением видов и увеличением максимального
размера расходов, связанных с доверительным управлением интервальным
паевым инвестиционным фондом, с введением или увеличением размеров
скидок при погашении инвестиционных паев, вступают в силу со дня,
следующего за днем окончания ближайшего после опубликования сообщения
об их регистрации срока приема заявок, но не ранее трех месяцев со дня
опубликования указанного сообщения.
Иные изменения и дополнения в правила доверительного управления
паевым инвестиционным фондом вступают в силу со дня опубликования
сообщения об их регистрации.
Глава IV. ВЫДАЧА, ПОГАШЕНИЕ И ОБМЕН
ИНВЕСТИЦИОННЫХ ПАЕВ
Статья 21. Заявки на приобретение инвестиционных паев
1. Выдача инвестиционных паев осуществляется на основании заявок
на приобретение инвестиционных паев.
Заявки на приобретение инвестиционных паев носят безотзывный
характер.
2. Отказ в приеме заявок на приобретение инвестиционных паев
допускается только в случаях:
несоблюдения порядка и условий подачи заявок, установленных
правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом;
приобретения инвестиционного пая лицом, которое в соответствии с
настоящим Федеральным законом не может быть владельцем инвестиционных
паев;
принятия решения о приостановлении выдачи инвестиционных паев.
Статья 22. Обмен инвестиционных паев
Правилами доверительного управления открытым паевым
инвестиционным фондом может быть предусмотрена возможность обмена
инвестиционных паев по требованию их владельцев на инвестиционные паи
другого открытого паевого инвестиционного фонда, находящегося в
доверительном управлении той же управляющей компании.
Правилами доверительного управления интервальным паевым
инвестиционным фондом может быть предусмотрена возможность обмена
инвестиционных паев по требованию их владельцев на инвестиционные паи
другого интервального паевого инвестиционного фонда, находящегося в
доверительном управлении той же управляющей компании.
Из паевого инвестиционного фонда, заявка на обмен инвестиционных
паев которого подана, в паевой инвестиционный фонд, на инвестиционные
паи которого осуществляется обмен, передаются денежные средства или
иное имущество, стоимость которого соответствует расчетной стоимости
инвестиционных паев фонда, заявка на обмен которых подана.
Статья 23. Заявки на погашение и обмен инвестиционных паев
1. Требования о погашении инвестиционных паев подаются в форме
заявок на погашение инвестиционных паев. Требования об обмене
инвестиционных паев подаются в форме заявок на обмен инвестиционных
паев.
Заявки на погашение и обмен инвестиционных паев носят безотзывный
характер.
Заявки на погашение и обмен инвестиционных паев подаются
владельцами инвестиционных паев, а в случае, если инвестиционные паи
учитываются в реестре владельцев инвестиционных паев на лицевом счете
номинального держателя, - соответствующим номинальным держателем.
Номинальный держатель подает заявки на погашение и обмен
инвестиционных паев на основании соответствующего поручения владельца
инвестиционных паев.
2. Заявки на погашение и обмен инвестиционных паев
удовлетворяются в пределах количества инвестиционных паев, учтенных на
соответствующем лицевом счете.
3. В течение срока формирования паевых инвестиционных фондов
заявки на погашение и обмен инвестиционных паев не принимаются.
4. В приеме заявок на погашение и обмен инвестиционных паев
должно быть отказано в случаях:
несоблюдения порядка и условий подачи заявок, установленных
правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом;
принятия решения об одновременном приостановлении выдачи,
погашения и обмена инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда.
В приеме заявки на обмен инвестиционных паев может быть отказано
также в случае принятия решения о приостановлении выдачи
инвестиционных паев, требование об обмене на которые содержится в
заявке.
Статья 24. Порядок приема заявок на приобретение,
погашение и обмен инвестиционных паев
1. Прием заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных
паев открытого паевого инвестиционного фонда должен осуществляться
каждый рабочий день.
Прием заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных
паев интервального паевого инвестиционного фонда должен осуществляться
в течение срока, определяемого правилами доверительного управления
этим паевым инвестиционным фондом в соответствии с нормативными
правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку
ценных бумаг.
Прием заявок на погашение инвестиционных паев закрытого паевого
инвестиционного фонда в случаях, предусмотренных настоящим Федеральным
законом, должен осуществляться в течение срока, определяемого
правилами доверительного управления этим паевым инвестиционным фондом
в соответствии с нормативными правовыми актами федерального органа
исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
2. Заявки на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев
в соответствии с правилами доверительного управления паевым
инвестиционным фондом подаются в управляющую компанию и (или) агентам
по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев этого паевого
инвестиционного фонда.
Лица, которым в соответствии с правилами доверительного
управления паевым инвестиционным фондом могут подаваться заявки на
приобретение инвестиционных паев, обязаны принимать также заявки на
погашение и обмен инвестиционных паев этого паевого инвестиционного
фонда.
3. Правила доверительного управления паевым инвестиционным фондом
могут предусматривать возможность подачи заявок на погашение и обмен
инвестиционных паев посредством почтовой, электронной или иной связи,
позволяющей достоверно установить лицо, направившее заявку.
Статья 25. Выплата денежной компенсации в связи с
погашением инвестиционных паев
Выплата денежной компенсации в связи с погашением инвестиционных
паев осуществляется за счет денежных средств, составляющих паевой
инвестиционный фонд.
Выплата денежной компенсации в связи с погашением инвестиционного
пая открытого паевого инвестиционного фонда должна быть осуществлена в
течение срока, определенного правилами доверительного управления
открытым паевым инвестиционным фондом, но не позднее 15 дней со дня
погашения инвестиционного пая.
Выплата денежной компенсации в связи с погашением инвестиционного
пая интервального паевого инвестиционного фонда должна быть
осуществлена в течение срока, определенного правилами доверительного
управления интервальным паевым инвестиционным фондом, но не позднее 15
дней со дня окончания срока принятия заявок на погашение
инвестиционных паев, в течение которого была подана соответствующая
заявка.
Выплата денежной компенсации в связи с погашением инвестиционного
пая закрытого паевого инвестиционного фонда в случаях, предусмотренных
настоящим Федеральным законом, должна быть осуществлена в течение
срока, определенного правилами доверительного управления закрытым
паевым инвестиционным фондом, но не позднее одного месяца со дня
окончания срока принятия заявок на погашение инвестиционных паев.
В случае недостаточности денежных средств, составляющих паевой
инвестиционный фонд, управляющая компания вправе использовать для
выплаты денежной компенсации собственные денежные средства.
Статья 26. Определение суммы, на которую выдается
инвестиционный пай, и суммы денежной компенсации,
подлежащей выплате в связи с погашением
инвестиционного пая
1. До завершения формирования паевого инвестиционного фонда сумма
денежных средств (стоимость имущества), внесенных в паевой
инвестиционный фонд, на которую выдается один инвестиционный пай,
определяется правилами доверительного управления паевым инвестиционным
фондом и должна быть единой для всех.
После завершения формирования паевого инвестиционного фонда сумма
денежных средств (стоимость имущества), внесенных в паевой
инвестиционный фонд, на которую выдается (в том числе при обмене) один
инвестиционный пай, и сумма денежной компенсации, подлежащая выплате
владельцу в связи с погашением инвестиционного пая (за исключением
прекращения инвестиционного фонда), должны определяться исходя из
расчетной стоимости инвестиционного пая.
2. Расчетная стоимость инвестиционного пая определяется в
соответствии с нормативными правовыми актами федерального органа
исполнительной власти по рынку ценных бумаг путем деления стоимости
чистых активов паевого инвестиционного фонда, рассчитанной на день не
ранее дня принятия заявок на приобретение, погашение или обмен
инвестиционных паев, на количество инвестиционных паев, указанное в
реестре владельцев инвестиционных паев этого паевого инвестиционного
фонда.
3. Для возмещения расходов, связанных с выдачей и погашением
инвестиционных паев, правилами доверительного управления паевым
инвестиционным фондом могут быть предусмотрены надбавки к расчетной
стоимости инвестиционных паев при их выдаче и скидки с расчетной
стоимости инвестиционных паев при их погашении. Максимальный размер
надбавки не может составлять более 1,5 процента расчетной стоимости
инвестиционного пая. Максимальный размер скидки не может составлять
более 3 процентов расчетной стоимости инвестиционного пая.
Статья 27. Агенты по выдаче, погашению
и обмену инвестиционных паев
1. Агентами по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев
могут быть только юридические лица - профессиональные участники рынка
ценных бумаг, имеющие лицензию на осуществление брокерской
деятельности.
2. Агент по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев
действует от имени и за счет управляющей компании на основании
договора поручения или агентского договора, заключенного с управляющей
компанией, а также выданной ею доверенности.
При осуществлении своей деятельности агент по выдаче, погашению и
обмену инвестиционных паев обязан указывать, что он действует от имени
и по поручению управляющей компании соответствующего паевого
инвестиционного фонда, а также предъявлять всем заинтересованным лицам
доверенность, выданную этой управляющей компанией.
3. Агенты по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев
вправе осуществлять прием заявок на приобретение, погашение и обмен
инвестиционных паев со дня опубликования управляющей компанией
сведений об этих агентах в печатном издании, указанном в правилах
доверительного управления паевым инвестиционным фондом.
Статья 28. Права и обязанности агента по
выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев
1. Агент по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев в
соответствии с настоящим Федеральным законом, нормативными правовыми
актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг
и договором, заключенным с управляющей компанией, обязан:
принимать заявки на приобретение, погашение и обмен
инвестиционных паев;
принимать необходимые меры по идентификации лиц, подающих заявки
на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев;
учитывать принятые заявки на приобретение, погашение и обмен
инвестиционных паев и другие прилагаемые к ним документы отдельно по
каждому паевому инвестиционному фонду;
раскрывать информацию, предусмотренную главой XII настоящего
Федерального закона;
обеспечивать доступ к своей учетной документации по требованию
управляющей компании, специализированного депозитария, а также
федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
соблюдать конфиденциальность информации, полученной в связи с
осуществлением деятельности по выдаче, погашению и обмену
инвестиционных паев.
2. Агент по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев вправе
оказывать услуги в качестве агента по выдаче, погашению и обмену
инвестиционных паев одновременно нескольким управляющим компаниям.
3. Агент по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев не
вправе:
приобретать инвестиционные паи паевого инвестиционного фонда,
агентом по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев которого он
является;
прекращать прием заявок на приобретение, погашение и обмен
инвестиционных паев не иначе как на основании распоряжений управляющей
компании;
использовать информацию, полученную в связи с осуществлением
функций агента по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев, в
собственных интересах или в интересах третьих лиц;
передоверять полномочия по приему заявок на приобретение,
погашение и обмен инвестиционных паев.
Статья 29. Приостановление выдачи, погашения и
обмена инвестиционных паев
1. Управляющие компании открытого и интервального паевых
инвестиционных фондов вправе приостановить выдачу инвестиционных паев,
если это предусмотрено правилами доверительного управления этими
паевыми инвестиционными фондами.
2. Погашение и обмен инвестиционных паев могут быть
приостановлены управляющей компанией паевого инвестиционного фонда
только одновременно с приостановлением выдачи инвестиционных паев
этого паевого инвестиционного фонда.
Выдача, погашение и обмен инвестиционных паев могут быть
одновременно приостановлены исключительно в случаях, предусмотренных
правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом в
соответствии с нормативными правовыми актами федерального органа
исполнительной власти по рынку ценных бумаг, когда этого требуют
интересы учредителей доверительного управления, на срок действия
обстоятельств, послуживших причиной такого приостановления.
В случае одновременного приостановления выдачи, погашения и
обмена инвестиционных паев управляющая компания обязана в тот же день
письменно уведомить об этом федеральный орган исполнительной власти по
рынку ценных бумаг с указанием причин такого приостановления, а также
раскрыть эту информацию в порядке, установленном федеральным органом
исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
3. Управляющая компания обязана приостановить выдачу, погашение и
обмен инвестиционных паев в случаях:
приостановления действия соответствующей лицензии у управляющей
компании, специализированного депозитария или лица, осуществляющего
ведение реестра владельцев инвестиционных паев;
аннулирования соответствующей лицензии у управляющей компании,
специализированного депозитария или лица, осуществляющего ведение
реестра владельцев инвестиционных паев;
получения соответствующего требования федерального органа
исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
невозможности определения стоимости активов паевого
инвестиционного фонда по причинам, не зависящим от управляющей
компании;
в иных случаях, предусмотренных настоящим Федеральным законом.
Глава V. ПРЕКРАЩЕНИЕ ПАЕВОГО ИНВЕСТИЦИОННОГО ФОНДА
Статья 30. Основания прекращения паевого
инвестиционного фонда
Прекращение паевого инвестиционного фонда осуществляется в
случаях, если:
по окончании срока формирования паевого инвестиционного фонда
стоимость имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд,
оказалась меньше стоимости имущества, определенной правилами
доверительного управления паевым инвестиционным фондом, по достижении
которой паевой инвестиционный фонд является сформированным;
подана заявка (заявки) на погашение всех инвестиционных паев;
приостановлено действие лицензии или аннулирована лицензия у
управляющей компании и в течение трех месяцев со дня приостановления
действия лицензии или аннулирования лицензии ее права и обязанности не
переданы другой управляющей компании;
приостановлено действие лицензии или аннулирована лицензия у
специализированного депозитария и в течение трех месяцев со дня
приостановления действия лицензии или аннулирования лицензии его права
и обязанности не переданы другому специализированному депозитарию;
принято решение о добровольной ликвидации управляющей компании и
в течение трех месяцев со дня принятия этого решения ее права и
обязанности не переданы другой управляющей компании;
истек срок действия договора доверительного управления закрытым
паевым инвестиционным фондом;
принято соответствующее решение управляющей компании, если право
принятия такого решения предусмотрено правилами доверительного
управления паевым инвестиционным фондом;
наступили иные основания, предусмотренные федеральными законами.
Статья 31. Порядок прекращения паевого
инвестиционного фонда
1. Обязанности по прекращению паевого инвестиционного фонда, в
том числе по реализации имущества, составляющего паевой инвестиционный
фонд, удовлетворению требований кредиторов, которые должны
удовлетворяться за счет имущества, составляющего паевой инвестиционный
фонд, и распределению денежных средств между владельцами
инвестиционных паев, возлагаются на управляющую компанию.
В случае приостановления действия лицензии или аннулирования
лицензии у управляющей компании обязанности по прекращению паевого
инвестиционного фонда возлагаются на специализированный депозитарий
этого паевого инвестиционного фонда.
В случае приостановления действия лицензий или аннулирования
лицензий у управляющей компании и специализированного депозитария
обязанности по прекращению паевого инвестиционного фонда могут быть
возложены федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных
бумаг на другую управляющую компанию или другой специализированный
депозитарий, определенный им по результатам конкурса.
2. Сумма вознаграждений управляющей компании, специализированного
депозитария, в том числе управляющей компании или специализированного
депозитария, на которых обязанности по прекращению паевого
инвестиционного фонда возложены федеральным органом исполнительной
власти по рынку ценных бумаг, а также лица, осуществляющего ведение
реестра владельцев инвестиционных паев, оценщика и аудитора после
возникновения основания прекращения паевого инвестиционного фонда не
может превышать 5 процентов суммы денежных средств, составляющих
паевой инвестиционный фонд и поступивших в него после реализации
составляющего его имущества.
В случае, если прекращение паевого инвестиционного фонда
осуществляется управляющей компанией или специализированным
депозитарием в связи с тем, что по окончании срока формирования
паевого инвестиционного фонда стоимость имущества, составляющего
паевой инвестиционный фонд, оказалась меньше стоимости имущества,
определенной правилами доверительного управления паевым инвестиционным
фондом, по достижении которой паевой инвестиционный фонд является
сформированным, расходы, связанные с таким прекращением, не
возмещаются.
3. Федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг
вправе направить своего представителя для контроля за исполнением
обязанностей по прекращению паевого инвестиционного фонда лицом,
осуществляющим прекращение паевого инвестиционного фонда.
4. С момента возникновения основания прекращения паевого
инвестиционного фонда не допускается распоряжение имуществом,
составляющим паевой инвестиционный фонд, за исключением его реализации
и распределения в соответствии с настоящим Федеральным законом.
5. Лицо, осуществляющее прекращение паевого инвестиционного
фонда, в течение семи дней с момента возникновения основания
прекращения паевого инвестиционного фонда направляет в федеральный
орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг и опубликовывает в
печатном издании, указанном в правилах доверительного управления
паевым инвестиционным фондом, сообщение о прекращении паевого
инвестиционного фонда. Указанное сообщение должно содержать сведения о
порядке и сроках предъявления требований кредиторов, которые должны
удовлетворяться за счет имущества, составляющего паевой инвестиционный
фонд, за исключением случая прекращения паевого инвестиционного фонда
в связи с тем, что по окончании срока его формирования стоимость
имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, оказалась меньше
стоимости имущества, определенной правилами доверительного управления
паевым инвестиционным фондом, по достижении которой паевой
инвестиционный фонд является сформированным. В случае прекращения
закрытого паевого инвестиционного фонда в связи с истечением срока
действия договора доверительного управления указанное в настоящем
пункте сообщение направляется и опубликовывается не позднее чем за
семь дней до истечения указанного срока.
Срок предъявления требований кредиторов, которые должны
удовлетворяться за счет имущества, составляющего паевой инвестиционный
фонд, за исключением случая прекращения паевого инвестиционного фонда
в связи с тем, что по окончании срока его формирования стоимость
имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, оказалась меньше
стоимости имущества, определенной правилами доверительного управления
паевым инвестиционным фондом, по достижении которой паевой
инвестиционный фонд является сформированным, не может быть менее двух
месяцев со дня опубликования сообщения о прекращении паевого
инвестиционного фонда.
Лицо, осуществляющее прекращение паевого инвестиционного фонда,
принимает меры по выявлению кредиторов, требования которых должны
удовлетворяться за счет имущества, составляющего паевой инвестиционный
фонд, и получению дебиторской задолженности.
6. По окончании срока предъявления требований кредиторов, которые
должны удовлетворяться за счет имущества, составляющего паевой
инвестиционный фонд, до начала расчетов с указанными кредиторами лицо,
осуществляющее прекращение паевого инвестиционного фонда, составляет и
направляет в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных
бумаг баланс имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд,
который должен содержать сведения об имуществе, составляющем паевой
инвестиционный фонд, о предъявленных кредиторами требованиях и
результатах их рассмотрения. Если прекращение паевого инвестиционного
фонда осуществляет управляющая компания, указанный баланс должен быть
согласован со специализированным депозитарием, за исключением случаев,
предусмотренных абзацем пятым статьи 30 настоящего Федерального
закона.
7. Лицо, осуществляющее прекращение паевого инвестиционного
фонда, обязано реализовать имущество, составляющее паевой
инвестиционный фонд, и осуществить расчеты в соответствии со статьей
32 настоящего Федерального закона в течение трех месяцев со дня
опубликования сообщения о прекращении паевого инвестиционного фонда,
если правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом
не предусмотрен иной срок.
В случае прекращения паевого инвестиционного фонда в связи с тем,
что по окончании срока его формирования стоимость имущества,
составляющего паевой инвестиционный фонд, оказалась меньше стоимости
имущества, определенной правилами доверительного управления паевым
инвестиционным фондом, по достижении которой паевой инвестиционный
фонд является сформированным, лицо, осуществляющее прекращение паевого
инвестиционного фонда, обязано реализовать имущество, составляющее
паевой инвестиционный фонд, и осуществить расчеты в соответствии со
статьей 32 настоящего Федерального закона не позднее двух недель со
дня окончания срока формирования паевого инвестиционного фонда.
Статья 32. Распределение имущества, составляющего
паевой инвестиционный фонд, при прекращении паевого
инвестиционного фонда
1. В случае прекращения паевого инвестиционного фонда имущество,
составляющее паевой инвестиционный фонд, подлежит реализации.
Денежные средства, составляющие паевой инвестиционный фонд и
поступившие в него после реализации имущества, составляющего паевой
инвестиционный фонд, распределяются в следующем порядке:
в первую очередь - кредиторам (за исключением управляющей
компании этого паевого инвестиционного фонда), требования которых
должны удовлетворяться за счет имущества, составляющего паевой
инвестиционный фонд, в том числе специализированному депозитарию,
лицу, осуществляющему ведение реестра владельцев инвестиционных паев,
оценщику и аудитору вознаграждений, начисленных им на день
возникновения основания прекращения паевого инвестиционного фонда, а
также лицам, заявки которых на погашение инвестиционных паев были
приняты до дня возникновения основания прекращения паевого
инвестиционного фонда, причитающихся им денежных компенсаций;
во вторую очередь - лицу, осуществлявшему прекращение паевого
инвестиционного фонда, связанных с этим расходов (за исключением
случаев, когда в соответствии с настоящим Федеральным законом такое
возмещение не производится), а в случае, если прекращение паевого
инвестиционного фонда осуществляется лицом, определенным федеральным
органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг, также и
вознаграждения за исполнение обязанностей по прекращению паевого
инвестиционного фонда;
в третью очередь - управляющей компании вознаграждения,
начисленного ей как на день, так и после дня возникновения основания
прекращения паевого инвестиционного фонда (за исключением случая
прекращения паевого инвестиционного фонда на основании приостановления
действия или аннулирования лицензии у управляющей компании и иных
случаев, когда в соответствии с настоящим Федеральным законом
вознаграждение не выплачивается), а также - специализированному
депозитарию, лицу, осуществляющему ведение реестра владельцев
инвестиционных паев, оценщику и аудитору вознаграждений, начисленных
им после дня возникновения основания прекращения паевого
инвестиционного фонда;
в четвертую очередь - владельцам инвестиционных паев денежной
компенсации путем распределения оставшегося имущества пропорционально
количеству принадлежащих им инвестиционных паев.
Лицо, осуществляющее прекращение паевого инвестиционного фонда,
может получить причитающееся ему вознаграждение за исполнение
обязанностей по прекращению паевого инвестиционного фонда только после
завершения всех расчетов в соответствии с очередностью,
предусмотренной настоящим пунктом.
2. После завершения расчетов в соответствии с пунктом 1 настоящей
статьи лицо, осуществляющее прекращение паевого инвестиционного фонда,
составляет отчет о прекращении паевого инвестиционного фонда и
представляет его в федеральный орган исполнительной власти по рынку
ценных бумаг.
Требования к отчету о прекращении паевого инвестиционного фонда и
порядку его представления устанавливаются федеральным органом
исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
Федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг
утверждает отчет о прекращении паевого инвестиционного фонда и
принимает решение об исключении паевого инвестиционного фонда из
реестра паевых инвестиционных фондов.
Глава VI. ТРЕБОВАНИЯ К СОСТАВУ И СТРУКТУРЕ
АКТИВОВ АКЦИОНЕРНЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ
И АКТИВОВ ПАЕВЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ
Статья 33. Состав активов акционерных инвестиционных
фондов и активов паевых инвестиционных фондов
1. В состав активов акционерных инвестиционных фондов и активов
паевых инвестиционных фондов могут входить денежные средства, в том
числе в иностранной валюте, а также соответствующие требованиям,
установленным нормативными правовыми актами федерального органа
исполнительной власти по рынку ценных бумаг:
государственные ценные бумаги Российской Федерации и
государственные ценные бумаги субъектов Российской Федерации;
муниципальные ценные бумаги;
акции и облигации российских открытых акционерных обществ;
ценные бумаги иностранных государств;
акции иностранных акционерных обществ и облигации иностранных
коммерческих организаций;
иные ценные бумаги, предусмотренные нормативными правовыми актами
федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
2. В состав активов акционерных инвестиционных фондов и активов
интервального и закрытого паевых инвестиционных фондов наряду с
имуществом, указанным в пункте 1 настоящей статьи, может входить иное
имущество в соответствии с нормативными правовыми актами федерального
органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
Страницы: 1 2 |