Страницы: 1 2
Недвижимое имущество и имущественные права на недвижимое
имущество могут входить только в состав активов акционерных
инвестиционных фондов и активов закрытых паевых инвестиционных фондов.
3. Требования к составу активов акционерного инвестиционного
фонда определяются в его инвестиционной декларации, а требования к
составу активов паевого инвестиционного фонда - в инвестиционной
декларации, содержащейся в правилах доверительного управления этим
паевым инвестиционным фондом. До формирования паевого инвестиционного
фонда в его активы может входить только имущество, переданное
учредителями доверительного управления.
Статья 34. Структура активов акционерных
инвестиционных фондов и активов паевых инвестиционных
фондов
Требования к структуре активов акционерных инвестиционных фондов
и активов паевых инвестиционных фондов устанавливаются нормативными
правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку
ценных бумаг.
Инвестиционная декларация акционерного инвестиционного фонда и
инвестиционная декларация паевого инвестиционного фонда могут
устанавливать более высокие требования к структуре активов, чем
требования, предусмотренные нормативными правовыми актами федерального
органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
Статья 35. Инвестиционная декларация
Инвестиционная декларация акционерного инвестиционного фонда и
инвестиционная декларация паевого инвестиционного фонда должны
соответственно содержать:
описание целей инвестиционной политики акционерного
инвестиционного фонда и управляющей компании паевого инвестиционного
фонда;
перечень объектов инвестирования;
описание рисков, связанных с инвестированием в указанные объекты
инвестирования;
требования к структуре активов акционерного инвестиционного фонда
и активов паевого инвестиционного фонда.
Глава VII. ОПРЕДЕЛЕНИЕ СТОИМОСТИ ЧИСТЫХ
АКТИВОВ АКЦИОНЕРНЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ
И ЧИСТЫХ АКТИВОВ ПАЕВЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ.
ОЦЕНКА АКТИВОВ АКЦИОНЕРНЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ
ФОНДОВ И АКТИВОВ ПАЕВЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ
Статья 36. Определение стоимости чистых активов
акционерных инвестиционных фондов и чистых активов
паевых инвестиционных фондов
Стоимость чистых активов акционерных инвестиционных фондов и
чистых активов паевых инвестиционных фондов определяется в порядке и
сроки, предусмотренные нормативными правовыми актами федерального
органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
Статья 37. Оценка активов акционерных
инвестиционных фондов и активов паевых
инвестиционных фондов
1. Оценка активов акционерного инвестиционного фонда
осуществляется в порядке, предусмотренном нормативными правовыми
актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных
бумаг.
2. Оценка недвижимого имущества, прав на недвижимое имущество,
иного предусмотренного нормативными правовыми актами федерального
органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг имущества,
принадлежащего акционерным инвестиционным фондам, а также имущества,
составляющего паевые инвестиционные фонды, осуществляется оценщиком,
имеющим соответствующую лицензию.
Оценка указанного имущества должна осуществляться при его
приобретении и отчуждении, а также не реже одного раза в год, если
иная периодичность не установлена нормативными правовыми актами
федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
Оценщиками акционерного инвестиционного фонда и паевого
инвестиционного фонда не могут быть аффилированные лица акционерного
инвестиционного фонда, управляющей компании и специализированного
депозитария акционерного инвестиционного фонда и паевого
инвестиционного фонда, аудитора акционерного инвестиционного фонда и
аудитора управляющей компании паевого инвестиционного фонда.
Глава VIII. ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ УПРАВЛЯЮЩЕЙ КОМПАНИИ
Статья 38. Требования к управляющей компании
1. Управляющей компанией могут быть только открытое или закрытое
акционерное общество, общество с ограниченной (дополнительной)
ответственностью, созданные в соответствии с законодательством
Российской Федерации. Российская Федерация, субъекты Российской
Федерации и муниципальные образования не вправе являться участниками
управляющей компании.
Управляющая компания может использовать в своем наименовании
слова "инвестиционный фонд", "акционерный инвестиционный фонд" или
"паевой инвестиционный фонд" в сочетании со словами "управляющая
компания".
2. Управляющая компания может осуществлять предусмотренную
настоящим Федеральным законом деятельность только на основании
специального разрешения (лицензии).
Управляющая компания может совмещать предусмотренную настоящим
Федеральным законом деятельность только с деятельностью по
доверительному управлению ценными бумагами, управлению пенсионными
резервами негосударственных пенсионных фондов и управлению страховыми
резервами страховых компаний.
3. Размер собственных средств управляющей компании и его
соотношение с суммарной стоимостью активов акционерных инвестиционных
фондов и активов паевых инвестиционных фондов, находящихся в
управлении этой управляющей компании, определяются федеральным органом
исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
4. Функции единоличного исполнительного органа управляющей
компании не могут осуществлять:
лица, которые осуществляли функции единоличного исполнительного
органа или входили в состав коллегиального исполнительного органа
управляющей компании, специализированного депозитария, акционерного
инвестиционного фонда, профессионального участника рынка ценных бумаг,
кредитной организации, страховой организации, негосударственного
пенсионного фонда в момент аннулирования у этих организаций лицензий
на осуществление соответствующих видов деятельности за нарушение
лицензионных требований, если с момента такого аннулирования прошло
менее трех лет;
лица, на которых было наложено взыскание за административное
правонарушение в области финансов и рынка ценных бумаг, если с момента
наложения такого взыскания прошло менее одного года;
лица, имеющие судимость за преступления в сфере экономической
деятельности или за преступления против государственной власти,
интересов государственной службы и службы в органах местного
самоуправления.
Указанные лица не могут также входить в состав совета директоров
(наблюдательного совета) и коллегиального исполнительного органа
управляющей компании.
Статья 39. Обязанности управляющей компании
1. Управляющая компания обязана действовать разумно и
добросовестно при осуществлении своих прав и исполнении обязанностей.
2. Управляющая компания обязана:
передавать имущество, принадлежащее акционерному инвестиционному
фонду, и имущество, составляющее паевой инвестиционный фонд, для учета
и (или) хранения специализированному депозитарию, если для отдельных
видов имущества нормативными правовыми актами Российской Федерации не
предусмотрено иное;
передавать специализированному депозитарию незамедлительно с
момента их составления или получения копии всех первичных документов в
отношении имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, и
имущества, принадлежащего акционерному инвестиционному фонду, а также
подлинные экземпляры документов, подтверждающих права на недвижимое
имущество;
представлять в федеральный орган исполнительной власти по рынку
ценных бумаг отчетность в установленном им порядке;
раскрывать информацию об акционерном инвестиционном фонде и о
паевом инвестиционном фонде в соответствии с настоящим Федеральным
законом;
соблюдать иные требования, предусмотренные настоящим Федеральным
законом и нормативными правовыми актами федерального органа
исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
3. Управляющая компания акционерного инвестиционного фонда вправе
в случаях, предусмотренных настоящим Федеральным законом, отказаться
от исполнения своих обязанностей, предусмотренных настоящим
Федеральным законом и договором с акционерным инвестиционным фондом.
В случае отказа от исполнения своих обязанностей управляющая
компания акционерного инвестиционного фонда обязана не менее чем за 60
дней до дня прекращения исполнения обязанностей письменно уведомить об
этом совет директоров (наблюдательный совет) акционерного
инвестиционного фонда и федеральный орган исполнительной власти по
рынку ценных бумаг.
4. В течение пяти дней со дня прекращения исполнения своих
обязанностей управляющая компания обязана передать все имеющиеся у нее
документы, имущество (включая денежные средства), принадлежащее
акционерному инвестиционному фонду, вновь назначенной управляющей
компании.
Статья 40. Ограничения деятельности управляющей компании
1. Управляющая компания не вправе:
распоряжаться активами акционерного инвестиционного фонда и
имуществом, составляющим паевой инвестиционный фонд, без согласия
специализированного депозитария, за исключением распоряжения ценными
бумагами в целях исполнения сделок, совершенных через организаторов
торговли;
приобретать за счет активов акционерного инвестиционного фонда и
имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, объекты, не
предусмотренные соответственно инвестиционной декларацией акционерного
инвестиционного фонда и инвестиционной декларацией паевого
инвестиционного фонда;
совершать сделки, в результате которых будут нарушены требования
настоящего Федерального закона, нормативных правовых актов Российской
Федерации, нормативных правовых актов федерального органа
исполнительной власти по рынку ценных бумаг, включая требования к
структуре активов акционерных инвестиционных фондов и активов паевых
инвестиционных фондов;
безвозмездно отчуждать имущество, принадлежащее акционерному
инвестиционному фонду, и имущество, составляющее паевой инвестиционный
фонд;
принимать на себя обязанность по передаче имущества, которое в
момент принятия такой обязанности не принадлежит акционерному
инвестиционному фонду и не составляет паевой инвестиционный фонд, за
исключением сделок с ценными бумагами, совершаемых через организатора
торговли, правила которого предусматривают поставку против платежа;
получать на условиях договоров займа и кредитных договоров
денежные средства, подлежащие возврату за счет имущества,
составляющего паевой инвестиционный фонд, не иначе как в целях
использования этих средств для выкупа инвестиционных паев при
недостаточности денежных средств, составляющих этот паевой
инвестиционный фонд. При этом совокупный объем задолженности,
подлежащей погашению за счет имущества, составляющего паевой
инвестиционный фонд, по всем договорам займа и кредитным договорам не
должен превышать 10 процентов стоимости чистых активов паевого
инвестиционного фонда. Срок привлечения заемных средств по каждому
договору займа и кредитному договору (включая срок продления) не может
превышать три месяца;
предоставлять займы за счет имущества, принадлежащего
акционерному инвестиционному фонду, и имущества, составляющего паевой
инвестиционный фонд;
использовать имущество, принадлежащее акционерному
инвестиционному фонду, для обеспечения исполнения собственных
обязательств или обязательств третьих лиц, а также имущество,
составляющее паевой инвестиционный фонд, для обеспечения исполнения
собственных обязательств, не связанных с доверительным управлением
паевым инвестиционным фондом, или для исполнения обязательств третьих
лиц;
приобретать за счет имущества, принадлежащего акционерному
инвестиционному фонду, и имущества, составляющего паевой
инвестиционный фонд, объекты инвестирования у своих аффилированных
лиц, за исключением ценных бумаг, включенных в листинг организатора
торговли;
приобретать за счет имущества, составляющего паевой
инвестиционный фонд, инвестиционные паи иных паевых инвестиционных
фондов, находящихся в ее доверительном управлении;
приобретать имущество, принадлежащее акционерному инвестиционному
фонду, которым она управляет;
приобретать имущество, составляющее паевой инвестиционный фонд,
за исключением случаев получения вознаграждения в соответствии с
правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом, а
также возмещения суммы собственных денежных средств, использованных
управляющей компанией для выкупа инвестиционных паев этого
инвестиционного фонда. При этом взимание управляющей компанией
процентов за пользование ее денежными средствами не допускается;
отчуждать собственное имущество акционерному инвестиционному
фонду, которым она управляет;
отчуждать собственное имущество в состав имущества, составляющего
паевой инвестиционный фонд, находящийся в ее доверительном управлении;
приобретать в состав имущества, принадлежащего акционерному
инвестиционному фонду, и имущества, составляющего паевой
инвестиционный фонд, ценные бумаги, выпущенные управляющей компанией,
специализированным депозитарием, оценщиком или аудитором паевого
инвестиционного фонда, а также их аффилированными лицами, за
исключением ценных бумаг, включенных в листинг организатора торговли.
2. Сделки с опционами, а также форвардные и фьючерсные контракты
за счет имущества, принадлежащего акционерному инвестиционному фонду,
и имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, могут
совершаться только в целях уменьшения риска снижения стоимости активов
акционерного инвестиционного фонда и активов паевого инвестиционного
фонда.
При этом общий размер обязательств по опционам, а также
форвардным и фьючерсным контрактам, указанным в настоящем пункте, не
может составлять более 10 процентов стоимости активов акционерного
инвестиционного фонда и активов паевого инвестиционного фонда.
Статья 41. Вознаграждения и расходы, связанные с
управлением акционерным инвестиционным фондом и
доверительным управлением паевым инвестиционным фондом
1. Вознаграждения управляющей компании, специализированного
депозитария, лица, осуществляющего ведение реестра владельцев
инвестиционных паев, оценщика и аудитора выплачиваются за счет
имущества акционерного инвестиционного фонда и имущества,
составляющего паевой инвестиционный фонд, и их сумма не должна
превышать 10 процентов среднегодовой стоимости чистых активов
акционерного инвестиционного фонда и чистых активов паевого
инвестиционного фонда. Порядок расчета среднегодовой стоимости чистых
активов акционерного инвестиционного фонда и чистых активов паевого
инвестиционного фонда определяется федеральным органом исполнительной
власти по рынку ценных бумаг.
2. Договором между акционерным инвестиционным фондом и
управляющей компанией может быть предусмотрена выплата вознаграждения
управляющей компании за счет доходов от управления акционерным
инвестиционным фондом. Правилами доверительного управления паевым
инвестиционным фондом может быть предусмотрена выплата вознаграждения
управляющей компании в зависимости от увеличения стоимости имущества,
составляющего паевой инвестиционный фонд.
В течение срока формирования паевого инвестиционного фонда
вознаграждения управляющей компании, специализированного депозитария,
лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев,
оценщика и аудитора, а также расходы, связанные с доверительным
управлением паевым инвестиционным фондом, начисляются, но не
выплачиваются. Выплата начисленных вознаграждений и оплата указанных
расходов производятся только в том случае, если в течение срока
формирования паевого инвестиционного фонда стоимость имущества,
составляющего паевой инвестиционный фонд, достигла суммы, определенной
правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом.
3. Расходы, связанные с управлением акционерным инвестиционным
фондом и доверительным управлением паевым инвестиционным фондом, в том
числе с содержанием имущества, принадлежащего акционерному
инвестиционному фонду, и имущества, составляющего паевой
инвестиционный фонд, а также с совершением сделок с указанным
имуществом, производятся соответственно за счет имущества,
принадлежащего акционерному инвестиционному фонду, и имущества,
составляющего паевой инвестиционный фонд.
Глава IX. КОНТРОЛЬ ЗА РАСПОРЯЖЕНИЕМ ИМУЩЕСТВОМ,
ПРИНАДЛЕЖАЩИМ АКЦИОНЕРНОМУ ИНВЕСТИЦИОННОМУ ФОНДУ,
И ИМУЩЕСТВОМ, СОСТАВЛЯЮЩИМ ПАЕВОЙ ИНВЕСТИЦИОННЫЙ ФОНД
Статья 42. Учет и хранение имущества,
принадлежащего акционерному инвестиционному фонду, и
имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд
1. Имущество, принадлежащее акционерному инвестиционному фонду, и
имущество, составляющее паевой инвестиционный фонд, должны учитываться
в специализированном депозитарии.
Имущество, принадлежащее акционерному инвестиционному фонду, и
имущество, составляющее паевой инвестиционный фонд, должны храниться в
специализированном депозитарии, если для отдельных видов имущества
нормативными правовыми актами Российской Федерации не предусмотрено
иное.
2. Учет и хранение имущества, принадлежащего акционерному
инвестиционному фонду, и имущества, составляющего паевой
инвестиционный фонд, могут осуществляться соответственно только одним
специализированным депозитарием.
Специализированный депозитарий не вправе пользоваться и
распоряжаться имуществом, принадлежащим акционерному инвестиционному
фонду, и имуществом, составляющим паевой инвестиционный фонд.
3. Права на ценные бумаги, принадлежащие акционерному
инвестиционному фонду, либо права на ценные бумаги, составляющие
имущество паевого инвестиционного фонда, должны учитываться на счете
депо в специализированном депозитарии, за исключением прав на
государственные ценные бумаги.
4. Специализированный депозитарий вправе привлекать к исполнению
своих обязанностей по хранению и (или) учету прав на ценные бумаги,
принадлежащие акционерному инвестиционному фонду или составляющие
имущество паевого инвестиционного фонда, другой депозитарий, если это
предусмотрено соответственно договором с акционерным инвестиционным
фондом или правилами доверительного управления паевым инвестиционным
фондом. Специализированный депозитарий отвечает за действия
определенного им депозитария как за свои собственные. Акционерный
инвестиционный фонд и управляющая компания паевого инвестиционного
фонда несут ответственность за действия определенного ими депозитария
в случае, если привлечение депозитария производилось по их письменному
указанию.
Статья 43. Контроль за распоряжением имуществом,
принадлежащим акционерному инвестиционному фонду, и
имуществом, составляющим паевой инвестиционный фонд
1. Специализированный депозитарий акционерного инвестиционного
фонда обязан осуществлять контроль за соблюдением управляющей
компанией этого акционерного инвестиционного фонда настоящего
Федерального закона, иных нормативных правовых актов Российской
Федерации, нормативных правовых актов федерального органа
исполнительной власти по рынку ценных бумаг, положений устава и
инвестиционной декларации акционерного инвестиционного фонда, договора
между акционерным инвестиционным фондом и управляющей компанией.
Специализированный депозитарий паевого инвестиционного фонда обязан
осуществлять контроль за соблюдением управляющей компанией этого
паевого инвестиционного фонда настоящего Федерального закона, иных
нормативных правовых актов Российской Федерации, нормативных правовых
актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг
и правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом.
Специализированный депозитарий не вправе давать управляющей
компании согласие на распоряжение активами акционерного
инвестиционного фонда или имуществом, составляющим паевой
инвестиционный фонд, а также исполнять поручения управляющей компании
по передаче ценных бумаг, принадлежащих акционерному инвестиционному
фонду, или ценных бумаг, составляющих паевой инвестиционный фонд, в
случае, если такие распоряжение и передача противоречат настоящему
Федеральному закону, иным нормативным правовым актам Российской
Федерации, нормативным правовым актам федерального органа
исполнительной власти по рынку ценных бумаг и соответственно уставу и
инвестиционной декларации акционерного инвестиционного фонда, договору
между акционерным инвестиционным фондом и управляющей компанией и
правилам доверительного управления паевым инвестиционным фондом.
2. В случае неисполнения предусмотренных настоящей статьей
обязанностей специализированный депозитарий несет солидарную
ответственность с управляющей компанией перед акционерным
инвестиционным фондом и владельцами инвестиционных паев паевого
инвестиционного фонда.
Статья 44. Требования к специализированному депозитарию
1. Специализированным депозитарием акционерного инвестиционного
фонда и паевого инвестиционного фонда могут быть только акционерное
общество, общество с ограниченной (дополнительной) ответственностью,
созданные в соответствии с законодательством Российской Федерации и
имеющие соответствующую лицензию и лицензию на осуществление
депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг.
2. Специализированный депозитарий может использовать в своем
фирменном наименовании слова "инвестиционный фонд", "акционерный
инвестиционный фонд" или "паевой инвестиционный фонд" в сочетании со
словами "специализированный депозитарий" или "депозитарий".
3. Специализированный депозитарий акционерного инвестиционного
фонда и паевого инвестиционного фонда вправе совмещать свою
деятельность с иными видами деятельности при условии, что она
осуществляется отдельным структурным подразделением
специализированного депозитария. Специализированный депозитарий не
вправе совмещать свою деятельность с депозитарной деятельностью, если
последняя связана с проведением депозитарных операций по итогам сделок
с ценными бумагами, совершенных через организатора торговли на рынке
ценных бумаг на основании договоров, заключенных с таким организатором
торговли и (или) клиринговой организацией, а также с клиринговой
деятельностью и деятельностью по организации торговли на рынке ценных
бумаг.
Специализированный депозитарий вправе хранить и учитывать
имущество, в которое размещены пенсионные резервы негосударственных
пенсионных фондов, осуществлять контроль за соблюдением
негосударственными пенсионными фондами и их управляющими требований
законодательства Российской Федерации.
Специализированный депозитарий вправе хранить и учитывать
имущество, а также осуществлять контроль за соблюдением требований
законов иными юридическими лицами в случаях, предусмотренных
законодательством Российской Федерации.
В связи с осуществлением своей деятельности специализированный
депозитарий вправе оказывать консультационные и информационные услуги,
вести бухгалтерский учет акционерного инвестиционного фонда и паевого
инвестиционного фонда, вести реестр владельцев инвестиционных паев.
4. В отношении имущества, принадлежащего акционерному
инвестиционному фонду, специализированный депозитарий осуществляет
свои функции на основании договора с акционерным инвестиционным
фондом.
В отношении имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд,
специализированный депозитарий осуществляет свои функции на основании
договора с управляющей компанией паевого инвестиционного фонда. При
этом срок действия договора между управляющей компанией закрытого
паевого инвестиционного фонда и специализированным депозитарием не
может быть меньше, чем срок действия договора доверительного
управления этим закрытым паевым инвестиционным фондом.
5. Функции единоличного исполнительного органа
специализированного депозитария не могут осуществлять:
лица, осуществлявшие функции единоличного исполнительного органа
или входившие в состав коллегиального исполнительного органа
управляющей компании, специализированного депозитария, акционерного
инвестиционного фонда, профессионального участника рынка ценных бумаг,
кредитной организации, страховой организации, негосударственного
пенсионного фонда в момент аннулирования у этих организаций лицензий
на осуществление соответствующих видов деятельности за нарушение
лицензионных требований, если с момента такого аннулирования прошло
менее трех лет;
лица, на которых было наложено взыскание за административное
правонарушение в области финансов и рынка ценных бумаг, если с момента
наложения такого взыскания прошло менее одного года;
лица, имеющие судимость за преступления в сфере экономической
деятельности или за преступления против государственной власти,
интересов государственной службы и службы в органах местного
самоуправления.
Указанные лица не могут также входить в состав совета директоров
(наблюдательного совета) и коллегиального исполнительного органа
специализированного депозитария.
6. Специализированный депозитарий обязан регистрировать в
федеральном органе исполнительной власти по рынку ценных бумаг
регламент специализированного депозитария и все вносимые в него
изменения.
Регламент специализированного депозитария должен содержать:
внутренние правила и процедуры осуществления депозитарной
деятельности;
формы применяемых специализированным депозитарием документов
первичного учета и отчетов перед клиентами;
описание порядка взаимодействия структурных подразделений в
процессе осуществления депозитарной деятельности, а также
осуществления контрольных функций, обеспечивающих соблюдение
акционерным инвестиционным фондом и управляющей компанией паевого
инвестиционного фонда требований законодательства Российской Федерации
и нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти
по рынку ценных бумаг при ведении учета активов, расчете стоимости
чистых активов акционерного инвестиционного фонда, ведении учета
активов, расчете стоимости чистых активов паевого инвестиционного
фонда и стоимости инвестиционного пая, распоряжении имуществом,
принадлежащим акционерному инвестиционному фонду, и имуществом,
составляющим паевой инвестиционный фонд;
описание организации внутреннего контроля за соблюдением
требований, предъявляемых к депозитарной деятельности;
формы договоров с клиентами;
описание внутренних процедур, предупреждающих возможность
возникновения конфликта интересов.
Статья 45. Обязанности специализированного депозитария
1. Специализированный депозитарий должен действовать
исключительно в интересах акционеров акционерного инвестиционного
фонда и владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда.
2. Специализированный депозитарий обязан:
принимать на хранение и хранить имущество, принадлежащее
акционерному инвестиционному фонду, и имущество, составляющее паевой
инвестиционный фонд, если для отдельных видов имущества нормативными
правовыми актами Российской Федерации не предусмотрено иное;
давать управляющей компании согласие на распоряжение имуществом,
принадлежащим акционерному инвестиционному фонду, или имуществом,
составляющим паевой инвестиционный фонд, а также исполнять поручения
управляющей компании о передаче ценных бумаг, принадлежащих
акционерному инвестиционному фонду, или ценных бумаг, составляющих
паевой инвестиционный фонд, за исключением случаев, предусмотренных
настоящим Федеральным законом;
принимать и хранить копии всех первичных документов в отношении
имущества, принадлежащего акционерному инвестиционному фонду, и
имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, а также подлинные
экземпляры документов, подтверждающих права на недвижимое имущество;
представлять в федеральный орган исполнительной власти по рынку
ценных бумаг отчетность в порядке, установленном его нормативными
правовыми актами;
представлять в ревизионную комиссию (ревизору) акционерного
инвестиционного фонда документы, необходимые для ее деятельности;
регистрироваться в качестве номинального держателя ценных бумаг,
принадлежащих акционерному инвестиционному фонду, либо ценных бумаг,
составляющих паевой инвестиционный фонд, если иной порядок учета прав
на ценные бумаги не предусмотрен в соответствии с законодательством
Российской Федерации;
осуществлять контроль за определением стоимости чистых активов
акционерных инвестиционных фондов и чистых активов паевых
инвестиционных фондов, а также расчетной стоимости инвестиционного
пая, количества выдаваемых инвестиционных паев и размеров денежной
компенсации в связи с погашением инвестиционных паев;
провести конкурс для определения другой управляющей компании
паевого инвестиционного фонда в случае аннулирования лицензии у
управляющей компании этого паевого инвестиционного фонда;
соблюдать иные требования, предусмотренные настоящим Федеральным
законом и нормативными правовыми актами федерального органа
исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
3. Специализированный депозитарий обязан уведомить федеральный
орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг о выявленных им в
ходе осуществления контроля нарушениях в соответствии с настоящим
Федеральным законом не позднее трех дней со дня выявления указанных
нарушений.
Статья 46. Прекращение договора со
специализированным депозитарием
1. Договор между акционерным инвестиционным фондом и
специализированным депозитарием, договор между управляющей компанией
паевого инвестиционного фонда и специализированным депозитарием
прекращаются:
по соглашению сторон с момента, предусмотренного таким
соглашением;
в случае ликвидации акционерного инвестиционного фонда с момента
завершения его ликвидации;
в случае прекращения паевого инвестиционного фонда с момента его
прекращения;
в случае аннулирования лицензии у специализированного депозитария
с момента вступления в силу решения об аннулировании лицензии;
в случае ликвидации специализированного депозитария с момента
принятия решения о такой ликвидации;
по истечении срока договора.
2. Сведения о прекращении договора со специализированным
депозитарием незамедлительно представляются акционерным инвестиционным
фондом или управляющей компанией паевого инвестиционного фонда в
федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг с
указанием причин прекращения договора.
3. Специализированный депозитарий обязан осуществлять хранение и
учет всех документов, связанных с осуществлением контроля за
деятельностью акционерного инвестиционного фонда и деятельностью
управляющей компании паевого инвестиционного фонда, до заключения
договора соответственно между акционерным инвестиционным фондом или
управляющей компанией паевого инвестиционного фонда и другим
специализированным депозитарием и передачи ему указанных документов.
Глава X. ВЕДЕНИЕ РЕЕСТРА ВЛАДЕЛЬЦЕВ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ПАЕВ
Статья 47. Реестр владельцев инвестиционных паев
1. Реестр владельцев инвестиционных паев - система записей о
паевом инвестиционном фонде, об общем количестве выданных и погашенных
инвестиционных паев этого фонда, о владельцах инвестиционных паев и
количестве принадлежащих им инвестиционных паев, номинальных
держателях, об иных зарегистрированных лицах и о количестве
зарегистрированных на них инвестиционных паев, дроблении
инвестиционных паев, записей о приобретении, об обмене, о передаче или
погашении инвестиционных паев.
2. Ведение реестра владельцев инвестиционных паев вправе
осуществлять только юридическое лицо, имеющее лицензию на
осуществление деятельности по ведению реестра владельцев именных
ценных бумаг, или специализированный депозитарий этого паевого
инвестиционного фонда.
3. Договор о ведении реестра владельцев инвестиционных паев может
быть заключен только с одним юридическим лицом.
4. Порядок ведения реестра владельцев инвестиционных паев
определяется нормативными правовыми актами федерального органа
исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
Статья 48. Ответственность лица, осуществляющего
ведение реестра владельцев инвестиционных паев
Лицо, осуществляющее ведение реестра владельцев инвестиционных
паев, несет субсидиарную ответственность с управляющей компанией этого
фонда перед инвесторами за неисполнение или ненадлежащее исполнение
обязанностей по ведению указанного реестра, предусмотренных настоящим
Федеральным законом, правилами доверительного управления паевым
инвестиционным фондом и договором с управляющей компанией.
Лицо, осуществляющее ведение реестра владельцев инвестиционных
паев, несет ответственность перед управляющей компанией этого фонда за
неисполнение или ненадлежащее исполнение обязанностей по ведению
указанного реестра, предусмотренных настоящим Федеральным законом,
правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом и
договором с управляющей компанией.
Глава XI. АУДИТ АКЦИОНЕРНОГО ИНВЕСТИЦИОННОГО
ФОНДА И УПРАВЛЯЮЩЕЙ КОМПАНИИ ПАЕВОГО
ИНВЕСТИЦИОННОГО ФОНДА
Статья 49. Требования к аудитору акционерного
инвестиционного фонда и управляющей компании паевого
инвестиционного фонда
1. Акционерный инвестиционный фонд и управляющая компания паевого
инвестиционного фонда обязаны заключить договоры о проведении
аудиторских проверок.
Аудитором не вправе быть аффилированное лицо акционерного
инвестиционного фонда, управляющей компании, специализированного
депозитария, лица, осуществляющего ведение реестра владельцев
инвестиционных паев, оценщика.
2. Аудиторской проверке на достоверность и соответствие
требованиям федеральных законов, иных нормативных правовых актов
Российской Федерации и нормативных правовых актов федерального органа
исполнительной власти по рынку ценных бумаг подлежат бухгалтерский
учет, ведение учета и составление отчетности в отношении имущества,
принадлежащего акционерному инвестиционному фонду, имущества,
составляющего паевой инвестиционный фонд, и операций с этим
имуществом.
Статья 50. Ежегодные аудиторские проверки
1. Аудитор в соответствии с заключенным договором обязан
проводить ежегодные аудиторские проверки.
2. Аудиторской проверке подлежат:
бухгалтерский учет, ведение учета и составление отчетности в
отношении имущества, принадлежащего акционерному инвестиционному
фонду, имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, и операций
с этим имуществом;
состав и структура активов акционерного инвестиционного фонда и
имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд;
расчет стоимости чистых активов акционерного инвестиционного
фонда, оценка расчетной стоимости одного инвестиционного пая, цены
размещения и цены выкупа акции или суммы, на которую выдается один
инвестиционный пай, и суммы денежной компенсации, подлежащей выплате в
связи с погашением инвестиционного пая;
соблюдение требований, предъявляемых к порядку хранения
имущества, принадлежащего акционерному инвестиционному фонду,
имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, и документов,
удостоверяющих права на имущество, принадлежащее акционерному
инвестиционному фонду, и имущество, составляющее паевой инвестиционный
фонд;
сделки, совершенные с активами акционерного инвестиционного фонда
и активами паевого инвестиционного фонда.
3. Заключение аудитора по результатам ежегодной аудиторской
проверки является обязательным приложением к отчетности акционерного
инвестиционного фонда, управляющей компании паевого инвестиционного
фонда.
Глава XII. РАСКРЫТИЕ ИНФОРМАЦИИ О ДЕЯТЕЛЬНОСТИ
АКЦИОНЕРНОГО ИНВЕСТИЦИОННОГО ФОНДА И УПРАВЛЯЮЩЕЙ
КОМПАНИИ ПАЕВОГО ИНВЕСТИЦИОННОГО ФОНДА
Статья 51. Требования к содержанию
распространяемой или публикуемой информации
1. В распространяемой или публикуемой информации об акционерном
инвестиционном фонде и паевом инвестиционном фонде соответственно
должны содержаться:
полное или сокращенное фирменное наименование акционерного
инвестиционного фонда, его управляющей компании, полное или
сокращенное фирменное наименование управляющей компании паевого
инвестиционного фонда, название паевого инвестиционного фонда, номер и
дата регистрации правил доверительного управления паевым
инвестиционным фондом, номер и дата регистрации проспекта эмиссии
акций акционерного инвестиционного фонда, а также номер лицензии на
осуществление деятельности акционерного инвестиционного фонда или
номер лицензии управляющей компании;
информация о местах (с указанием адреса и (или) номера телефона),
где можно до приобретения акций или инвестиционных паев получить
подробную информацию об акционерном инвестиционном фонде, о паевом
инвестиционном фонде и ознакомиться с уставом и инвестиционной
декларацией акционерного инвестиционного фонда, правилами
доверительного управления паевым инвестиционным фондом, проспектом
эмиссии акций, а также с иными документами, предусмотренными настоящим
Федеральным законом и нормативными правовыми актами федерального
органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
положение о том, что стоимость акций и стоимость инвестиционных
паев могут увеличиваться и уменьшаться, результаты инвестирования в
прошлом не определяют доходы в будущем, государство не гарантирует
доходность инвестиций в инвестиционные фонды, а также сведения о том,
что, прежде чем приобрести акцию или инвестиционный пай, следует
внимательно ознакомиться с уставом акционерного инвестиционного фонда,
его инвестиционной декларацией и проспектом эмиссии акций, правилами
доверительного управления паевым инвестиционным фондом.
2. Любая распространяемая или публикуемая информация об
управляющей компании паевого инвестиционного фонда должна содержать
полное или сокращенное фирменное наименование управляющей компании и
номер ее лицензии.
3. Управляющая компания паевого инвестиционного фонда несет
ответственность за содержание и форму распространяемой или публикуемой
информации об управляющей компании или о паевом инвестиционном фонде,
в том числе за распространение или опубликование неточной, неполной
или вводящей в заблуждение информации, а также за ее несвоевременное
распространение или опубликование.
Акционерный инвестиционный фонд несет ответственность за рекламу
этого фонда, содержание и форму распространяемой или публикуемой
информации об акционерном инвестиционном фонде, в том числе за ее
несвоевременное распространение или опубликование, а также за
распространение или опубликование неточной, неполной или вводящей в
заблуждение информации.
4. Федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг
или саморегулируемая организация вправе требовать, а акционерный
инвестиционный фонд и управляющая компания паевого инвестиционного
фонда обязаны представлять документы, подтверждающие распространяемую
или публикуемую информацию.
5. Сведения, предоставленные для распространения или
опубликования, должны соответствовать уставу и инвестиционной
декларации акционерного инвестиционного фонда, проспекту эмиссии акций
акционерного инвестиционного фонда, правилам доверительного управления
паевым инвестиционным фондом, изменениям и дополнениям в них, которые
зарегистрированы в установленном порядке.
6. Любые предоставляемые для распространения или опубликования
сведения об акционерном инвестиционном фонде, управляющей компании
паевого инвестиционного фонда и о паевом инвестиционном фонде не
должны содержать:
недобросовестную, недостоверную, неэтичную, заведомо ложную,
скрытую, вводящую в заблуждение информацию;
какие-либо гарантии, обещания и предположения о будущей
эффективности и доходности инвестиционной деятельности акционерного
инвестиционного фонда, управляющей компании паевого инвестиционного
фонда, в том числе основанные на информации об их реальной
деятельности в прошлом;
информацию, которая не имеет документального подтверждения;
информацию, не имеющую непосредственного отношения к акционерному
инвестиционному фонду, управляющей компании паевого инвестиционного
фонда или паевому инвестиционному фонду;
ссылки на утверждение или одобрение органами государственной
власти какой-либо информации о деятельности акционерного
инвестиционного фонда или управляющей компании паевого инвестиционного
фонда;
ложные или неправильно сформулированные заявления или утверждения
о факторах, существенно влияющих на результаты инвестиционной
деятельности акционерного инвестиционного фонда или управляющей
компании паевого инвестиционного фонда, в том числе имеющих
документальное подтверждение, но относящихся к иному периоду времени
или событию;
заявления или утверждения об изменении либо иные сравнения
результатов инвестиционной деятельности акционерного инвестиционного
фонда и управляющей компании паевого инвестиционного фонда в текущий
момент и в прошлом (описание изменения размера доходов, изменения
размера или роста активов), не основанные на расчетах доходности,
определяемых в соответствии с требованиями нормативных правовых актов
федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
заявления о будущих инвестициях, содержащие гарантии безопасности
инвестиций и стабильности размеров возможных доходов или издержек,
связанных с указанными инвестициями;
утверждения или заявления о возможных выгодах, связанных с
услугами или методами работы акционерного инвестиционного фонда и
управляющей компании паевого инвестиционного фонда;
преувеличенные или неподтвержденные заявления о навыках
управления или характеристиках акционерного инвестиционного фонда и
управляющей компании паевого инвестиционного фонда, а также об их
связях с органами государственной власти или иными органами либо
ведомствами;
заявления о том, что результаты деятельности акционерного
инвестиционного фонда и управляющей компании паевого инвестиционного
фонда, достигнутые в прошлом, могут быть повторены в будущем.
7. Управляющая компания до получения лицензии не вправе
предоставлять для распространения или опубликования информацию о своей
деятельности в качестве управляющей компании акционерного
инвестиционного фонда и паевого инвестиционного фонда.
8. Акционерный инвестиционный фонд, управляющая компания паевого
инвестиционного фонда до распространения или опубликования информации
обязаны представить в федеральный орган исполнительной власти по рынку
ценных бумаг или уполномоченную им организацию копии документов,
содержащих указанную информацию.
9. Несоблюдение акционерным инвестиционным фондом или управляющей
компанией паевого инвестиционного фонда требований настоящего
Федерального закона, иных нормативных правовых актов Российской
Федерации, нормативных правовых актов федерального органа
исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а также неустранение
нарушений в установленные сроки являются основанием для
приостановления или аннулирования у них соответствующих лицензий.
10. Федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг
вправе обращаться в суд с исками в случае нарушения прав акционеров
акционерного инвестиционного фонда или владельцев инвестиционных паев
паевого инвестиционного фонда в результате несоблюдения ими
требований, предусмотренных настоящей главой.
Статья 52. Информация, предъявляемая по
требованию заинтересованных лиц
Акционерный инвестиционный фонд, управляющая компания паевого
инвестиционного фонда, а также агенты по выдаче, погашению и обмену
инвестиционных паев в местах приема заявок на приобретение, погашение
и обмен инвестиционных паев обязаны предъявлять всем заинтересованным
лицам по их требованию соответственно:
устав акционерного инвестиционного фонда, его инвестиционную
декларацию или правила доверительного управления паевым инвестиционным
фондом, а также полный текст зарегистрированных изменений и дополнений
в них;
правила ведения реестра владельцев инвестиционных паев;
справку о стоимости активов акционерного инвестиционного фонда
или стоимости имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, и
соответствующие приложения к ней;
справку о стоимости чистых активов акционерного инвестиционного
фонда или стоимости чистых активов паевого инвестиционного фонда и
расчетной стоимости одного инвестиционного пая по последней оценке;
бухгалтерский баланс и счет прибылей и убытков акционерного
инвестиционного фонда, баланс имущества, составляющего паевой
инвестиционный фонд, бухгалтерский баланс и отчет о прибылях и убытках
управляющей компании паевого инвестиционного фонда, бухгалтерский
баланс и отчет о прибылях и убытках специализированного депозитария,
заключение аудитора, составленные на последнюю отчетную дату;
отчет о приросте (об уменьшении) стоимости имущества,
принадлежащего акционерному инвестиционному фонду, имущества,
составляющего паевой инвестиционный фонд, сведения о вознаграждении
управляющей компании и расходах, подлежащих возмещению за счет
имущества, принадлежащего акционерному инвестиционному фонду, и
имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, по состоянию на
последнюю отчетную дату;
иную информацию, распространенную или опубликованную акционерным
инвестиционным фондом или управляющей компанией паевого
инвестиционного фонда в соответствии с требованиями настоящего
Федерального закона, нормативных правовых актов федерального органа
исполнительной власти по рынку ценных бумаг, устава акционерного
инвестиционного фонда или правил доверительного управления паевым
инвестиционным фондом.
Информация о размерах суммы, на которую выдается один
инвестиционный пай, и суммы денежной компенсации, подлежащей выплате в
связи с погашением инвестиционного пая, о методе определения расчетной
стоимости одного инвестиционного пая, о стоимости чистых активов
акционерного инвестиционного фонда и стоимости чистых активов паевого
инвестиционного фонда в расчете соответственно на одну акцию или один
инвестиционный пай на последнюю отчетную дату, о времени начала и
окончания приема заявок на приобретение, погашение и обмен
инвестиционных паев в течение рабочего дня, о сроках приема указанных
заявок (для интервальных паевых инвестиционных фондов), о случаях
приостановления или возобновления размещения акций акционерного
инвестиционного фонда, выдачи, погашения и обмена инвестиционных паев
или об одновременном приостановлении выдачи, погашения и обмена
инвестиционных паев, о возобновлении выдачи, погашения и обмена
инвестиционных паев, об агентах по выдаче, погашению и обмену
инвестиционных паев также должна предоставляться заинтересованным
лицам по телефону или раскрываться иным способом, указанным
акционерным инвестиционным фондом или управляющей компанией паевого
инвестиционного фонда в распространенной или опубликованной
информации.
Статья 53. Информация, подлежащая опубликованию
1. Акционерный инвестиционный фонд осуществляет публикацию
проспекта эмиссии акций акционерного инвестиционного фонда и раскрытие
информации о содержании устава и инвестиционной декларации
акционерного инвестиционного фонда в порядке и сроки, которые
установлены законодательством Российской Федерации.
2. Управляющая компания паевого инвестиционного фонда обязана
опубликовать правила доверительного управления паевым инвестиционным
фондом до начала формирования паевого инвестиционного фонда.
Управляющая компания паевого инвестиционного фонда обязана
опубликовать сообщения о регистрации изменений и дополнений в правила
доверительного управления паевым инвестиционным фондом.
3. В случае прекращения паевого инвестиционного фонда, в том
числе в связи с тем, что по окончании срока формирования паевого
инвестиционного фонда стоимость его активов оказалась менее суммы,
определенной правилами доверительного управления паевым инвестиционным
фондом, управляющая компания этого паевого инвестиционного фонда за
счет собственных средств обязана опубликовать информацию о возврате
средств владельцам инвестиционных паев.
4. В случае принятия решения о приостановлении выдачи, об
одновременном приостановлении выдачи, погашения и обмена, о
возобновлении выдачи, погашения и обмена инвестиционных паев
управляющая компания паевого инвестиционного фонда за счет собственных
средств обязана опубликовать не позднее дня, следующего за днем
принятия такого решения, сообщение об этом. Сообщение о
приостановлении выдачи или об одновременном приостановлении выдачи,
погашения и обмена инвестиционных паев должно содержать указание
причин такого приостановления.
5. Опубликованию в соответствии с требованиями нормативных
правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку
ценных бумаг подлежат:
информация о фирменном наименовании акционерного инвестиционного
фонда, фирменном наименовании управляющей компании паевого
инвестиционного фонда, месте нахождения агентов по выдаче, погашению и
обмену инвестиционных паев, местах приема ими заявок на приобретение,
погашение и обмен инвестиционных паев;
бухгалтерский баланс акционерного инвестиционного фонда и баланс
имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, бухгалтерский
баланс и отчет о прибылях и убытках управляющей компании паевого
инвестиционного фонда;
отчет о приросте (об уменьшении) стоимости имущества,
принадлежащего акционерному инвестиционному фонду, и имущества,
составляющего паевой инвестиционный фонд, сведения о вознаграждении
управляющей компании и расходах, подлежащих возмещению за счет
имущества, принадлежащего акционерному инвестиционному фонду, и
имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд;
справка о стоимости чистых активов акционерного инвестиционного
фонда, стоимости чистых активов паевого инвестиционного фонда и
соответствующие приложения к ней, иные документы в соответствии с
настоящим Федеральным законом;
информация о принятии решения о передаче прав и обязанностей по
договору доверительного управления паевым инвестиционным фондом другой
управляющей компании.
6. Вся информация, связанная с деятельностью акционерного
инвестиционного фонда или деятельностью управляющей компании паевого
инвестиционного фонда, должна раскрываться в соответствии с настоящим
Федеральным законом и нормативными правовыми актами федерального
органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
Статья 54. Отчетность, представляемая в
федеральный орган исполнительной власти по рынку
ценных бумаг
1. Акционерный инвестиционный фонд, управляющая компания паевого
инвестиционного фонда обязаны представлять отчетность в федеральный
орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг в порядке,
установленном нормативными правовыми актами федерального органа
исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
2. Объем, сроки и форма представления отчетности устанавливаются
федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
Глава XIII. ПОЛНОМОЧИЯ ФЕДЕРАЛЬНОГО ОРГАНА
ИСПОЛНИТЕЛЬНОЙ ВЛАСТИ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ.
САМОРЕГУЛИРУЕМЫЕ ОРГАНИЗАЦИИ
Статья 55. Права федерального органа
исполнительной власти по рынку ценных бумаг
1. Государственное регулирование деятельности акционерных
инвестиционных фондов, управляющих компаний акционерных инвестиционных
фондов и управляющих компаний паевых инвестиционных фондов (далее -
управляющие компании), специализированных депозитариев и
государственный контроль за их деятельностью осуществляются
федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
2. Федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг
вправе:
регулировать деятельность акционерных инвестиционных фондов,
управляющих компаний, специализированных депозитариев, оценщиков в
соответствии с настоящим Федеральным законом;
устанавливать требования, направленные на предупреждение
конфликта интересов управляющих компаний и специализированных
депозитариев;
устанавливать порядок представления и формы отчетности
акционерных инвестиционных фондов, управляющих компаний,
специализированных депозитариев, оценщиков;
устанавливать совместно с федеральным органом исполнительной
власти по управлению финансами Российской Федерации правила
бухгалтерского учета и отчетности акционерных инвестиционных фондов,
управляющих компаний и специализированных депозитариев;
устанавливать квалификационные требования к работникам
управляющих компаний и специализированных депозитариев, а также
требования к профессиональному опыту лиц, осуществляющих функции
единоличного исполнительного органа управляющих компаний и
специализированных депозитариев;
осуществлять контроль за деятельностью акционерных инвестиционных
фондов, управляющих компаний, специализированных депозитариев;
устанавливать совместно с федеральным органом исполнительной
власти, осуществляющим государственное регулирование аудиторской
деятельности, требования к аудиторам, имеющим право оказывать
аудиторские услуги акционерным инвестиционным фондам, управляющим
компаниям и специализированным депозитариям;
контролировать соблюдение настоящего Федерального закона,
рассматривать жалобы граждан и юридических лиц, связанные с
нарушениями настоящего Федерального закона;
осуществлять проверку деятельности акционерных инвестиционных
фондов, управляющих компаний и специализированных депозитариев;
утверждать правила ведения реестра владельцев инвестиционных
паев;
направлять в акционерный инвестиционный фонд, управляющую
компанию, специализированный депозитарий предписания об устранении
нарушений настоящего Федерального закона, нормативных правовых актов
федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг и
устанавливать сроки устранения таких нарушений;
принимать решения о приостановлении выдачи, погашения и обмена
инвестиционных паев в соответствии с настоящим Федеральным законом;
налагать штрафы на акционерные инвестиционные фонды, управляющие
компании, специализированные депозитарии и агентов по выдаче,
погашению и обмену инвестиционных паев;
обращаться в суд с требованием о ликвидации юридических лиц,
осуществляющих деятельность, предусмотренную настоящим Федеральным
законом, без соответствующих лицензий;
обращаться в суд с иском в интересах акционеров акционерных
инвестиционных фондов и владельцев инвестиционных паев в случае
нарушения их прав, предусмотренных настоящим Федеральным законом;
осуществлять иные полномочия, предусмотренные федеральными
законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации.
3. Сотрудники федерального органа исполнительной власти по рынку
ценных бумаг, уполномоченные федеральным органом исполнительной власти
по рынку ценных бумаг в установленном им порядке, в целях исполнения
служебных обязанностей имеют право беспрепятственного доступа в
помещения акционерных инвестиционных фондов, управляющих компаний,
специализированных депозитариев, лиц, осуществляющих ведение реестра
владельцев инвестиционных паев, регистраторов и ознакомления на
основании письменного запроса с необходимыми документами и
информацией, которые указаны в представленном запросе, при условии
неразглашения ими государственной, служебной и коммерческой тайны.
Акционерные инвестиционные фонды, управляющие компании,
специализированные депозитарии и регистраторы обязаны представлять в
федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг
документы, иную информацию и давать письменные и устные объяснения,
необходимые для осуществления деятельности федерального органа
исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
Статья 56. Ответственность федерального органа
исполнительной власти по рынку ценных бумаг за
соблюдение коммерческой тайны
Сведения, составляющие коммерческую тайну, полученные федеральным
органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг, не подлежат
разглашению.
Сотрудники федерального органа исполнительной власти по рынку
ценных бумаг в случае разглашения ими сведений, составляющих
коммерческую тайну, несут ответственность, предусмотренную
законодательством Российской Федерации, в порядке, установленном
законодательством Российской Федерации. Убытки, причиненные
организации таким разглашением, подлежат возмещению в соответствии с
гражданским законодательством Российской Федерации.
Статья 57. Саморегулируемая организация
управляющих компаний
1. Саморегулируемой организацией управляющих компаний (далее -
саморегулируемая организация) является некоммерческая организация,
имеющая соответствующее разрешение федерального органа исполнительной
власти по рынку ценных бумаг, основанная на членстве управляющих
компаний.
2. Все доходы саморегулируемой организации используются ею
исключительно для выполнения уставных задач и не распределяются среди
ее членов.
Саморегулируемая организация устанавливает обязательные для своих
членов правила и стандарты осуществления деятельности по управлению
акционерными инвестиционными фондами и доверительному управлению
паевыми инвестиционными фондами (далее - правила и стандарты
саморегулируемой организации).
Статья 58. Права саморегулируемых организаций
Саморегулируемая организация вправе:
получать информацию по результатам проверок деятельности своих
членов, осуществляемых в порядке, установленном федеральным органом
исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
контролировать соблюдение своими членами установленных правил и
стандартов саморегулируемой организации, включая осуществление
проверок их деятельности;
разрабатывать учебные программы и планы в соответствии с
квалификационными требованиями, установленными федеральным органом
исполнительной власти по рынку ценных бумаг, и по согласованию с ним
осуществлять подготовку должностных лиц и персонала управляющих
компаний, определять квалификацию указанных лиц и выдавать им
квалификационные аттестаты;
принимать в соответствии с правилами и стандартами
саморегулируемой организации к членам этой саморегулируемой
организации дисциплинарные меры воздействия и налагать штрафы в случае
нарушения ими правил и стандартов саморегулируемой организации;
направлять в федеральный орган исполнительной власти по рынку
ценных бумаг ходатайство о выдаче лицензии членам саморегулируемой
организации.
Статья 59. Требования, предъявляемые к
саморегулируемым организациям
1. Для получения статуса саморегулируемой организации
организация, созданная управляющими компаниями, представляет в
федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг
заявление и иные документы в соответствии с требованиями нормативных
правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку
ценных бумаг.
2. Правила и стандарты, установленные саморегулируемой
организацией и обязательные для исполнения всеми членами
саморегулируемой организации, должны содержать:
требования к профессиональной квалификации персонала;
правила и стандарты осуществления профессиональной деятельности,
критерии оценки результатов инвестиционной деятельности;
стандарты профессиональной этики;
правила рекламы, требования к раскрытию информации и содержанию
раскрываемой информации;
правила ведения учета и составления отчетности членами
саморегулируемой организации;
порядок расчета величины собственного капитала членов
саморегулируемой организации с учетом рисков осуществления
деятельности;
правила вступления управляющих компаний в саморегулируемую
организацию и выхода или исключения из нее;
процедуры определения норм представительства при выборах в органы
управления саморегулируемой организации и участия в управлении
саморегулируемой организацией;
порядок распределения издержек, выплат и сборов между членами
саморегулируемой организации;
положения о защите прав клиентов членов саморегулируемой
организации, включая порядок рассмотрения их претензий и жалоб, а
также порядок исполнения решений, принятых по результатам такого
рассмотрения;
порядок рассмотрения саморегулируемой организацией претензий и
жалоб членов организации;
процедуры проведения проверок соблюдения членами саморегулируемой
организации установленных саморегулируемой организацией правил и
стандартов, включая порядок создания и деятельности контрольного
органа саморегулируемой организации и порядок ознакомления с
результатами проведенных проверок других членов саморегулируемой
организации;
порядок применения санкций и иных мер в отношении членов
саморегулируемой организации, их должностных лиц и (или) персонала;
требования к предоставлению информации для проверок, проводимых
по инициативе саморегулируемой организации;
положения о контроле за исполнением санкций и иных мер,
применяемых к членам саморегулируемой организации, и порядок их учета;
иные требования, предусмотренные нормативными правовыми актами
федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
Статья 60. Предписания федерального органа
исполнительной власти по рынку ценных бумаг об
устранении нарушений
Федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг в
случае выявления нарушений настоящего Федерального закона,
законодательства Российской Федерации о ценных бумагах и нормативных
правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку
ценных бумаг акционерным инвестиционным фондом, управляющей компанией,
специализированным депозитарием направляет нарушителю обязательное для
исполнения предписание об устранении допущенных нарушений.
Статья 61. Меры, применяемые федеральным органом
исполнительной власти по рынку ценных бумаг
1. В случае нарушения акционерным инвестиционным фондом,
управляющей компанией, специализированным депозитарием настоящего
Федерального закона, законодательства Российской Федерации о ценных
бумагах, нормативных правовых актов федерального органа исполнительной
власти по рынку ценных бумаг, неисполнения предписаний федерального
органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, отказа от
предоставления информации, предоставления неполной или недостоверной
информации, а также ложной и вводящей в заблуждение информации
федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг имеет
право требовать от указанных лиц устранения выявленных нарушений,
взыскивать штраф в порядке, установленном законодательством Российской
Федерации об административных правонарушениях.
2. В случае неисполнения в установленный федеральным органом
исполнительной власти по рынку ценных бумаг срок предписаний об
устранении нарушений, а также в случае, если эти нарушения создали
реальную угрозу интересам владельцев инвестиционных паев, федеральный
орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг вправе приостановить
выдачу инвестиционных паев на срок до шести месяцев.
Глава XIV. ЗАКЛЮЧИТЕЛЬНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ
Статья 62. Вступление в силу настоящего
Федерального закона
Настоящий Федеральный закон вступает в силу со дня его
официального опубликования.
Статья 63. Защита интересов акционеров
акционерных инвестиционных фондов и владельцев
инвестиционных паев
1. Впредь до вступления в силу федерального закона,
устанавливающего условия и порядок выплаты компенсаций гражданам
причиненного им ущерба в результате неисполнения или ненадлежащего
исполнения акционерными инвестиционными фондами, управляющими
компаниями, специализированными депозитариями, а также лицами,
осуществляющими ведение реестров владельцев инвестиционных паев,
возложенных на них законом или договором обязанностей, применяется
установленный настоящей статьей порядок защиты имущественных прав
граждан.
2. Убытки в части реального ущерба, причиненного гражданам -
акционерам акционерных инвестиционных фондов, гражданам - владельцам
инвестиционных паев, компенсируются за счет средств федерального
компенсационного фонда (далее - компенсационный фонд), создание
которого предусмотрено законодательством Российской Федерации о защите
прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг.
Компенсации выплачиваются гражданам, которым имущественный ущерб
причинен акционерными инвестиционными фондами, управляющими
компаниями, специализированными депозитариями акционерных
инвестиционных фондов и паевых инвестиционных фондов, лицами,
осуществляющими ведение реестров владельцев инвестиционных паев,
имеющими соответствующие лицензии (далее - должники), в результате
неисполнения или ненадлежащего исполнения ими возложенных на них
обязанностей, если у должника аннулирована лицензия и отсутствует
имущество, достаточное для возмещения реального ущерба, в случаях,
предусмотренных пунктом 3 настоящей статьи.
3. Компенсации выплачиваются в случаях:
если граждане не могут получить возмещение по исполнительным
документам в связи с невозможностью установить адрес должника, место
нахождения имущества должника либо получить сведения о наличии
принадлежащих ему денежных средств и иных ценностей, находящихся на
счетах и во вкладах или на хранении в банках либо иных кредитных
организациях, или в связи с отсутствием у должника имущества либо
доходов, на которые может быть обращено взыскание, если принятые
судебным приставом-исполнителем все допустимые законом меры по
отысканию его имущества или доходов оказались безрезультатными;
если должник своевременно не исполнил предписание федерального
органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг о возмещении
ущерба, причиненного гражданам в связи с нарушением порядка
определения расчетной стоимости инвестиционных паев;
если ущерб причинен действиями работников должника, в которых
содержатся признаки уголовно наказуемого деяния;
в иных случаях, предусмотренных нормативными правовыми актами
Правительства Российской Федерации.
4. Источники средств компенсационного фонда, расходуемых на
выплату компенсаций в соответствии с пунктом 2 настоящей статьи,
определяются уставом компенсационного фонда в соответствии с
законодательством Российской Федерации.
5. До выплаты компенсаций компенсационный фонд обязан
опубликовать сообщение о выплате компенсаций, о порядке предъявления в
компенсационный фонд требований гражданами, которые имеют право на
получение компенсаций, и сроке предъявления таких требований, который
не может быть менее двух месяцев со дня опубликования такого
сообщения.
Максимальный размер и порядок выплаты компенсаций устанавливаются
Правительством Российской Федерации.
6. Компенсационный фонд приобретает право требования гражданина,
получившего компенсацию, к должнику в полном размере.
Компенсационный фонд вправе представлять и защищать имущественные
интересы обратившихся в фонд граждан в суде и в ходе исполнительного
производства, предъявлять иски о защите прав и законных интересов
неопределенного круга инвесторов - физических лиц.
Компенсационный фонд обязан уведомлять федеральный орган
исполнительной власти по рынку ценных бумаг о каждом случае совершения
должниками правонарушений в отношении граждан-инвесторов.
Компенсационный фонд вправе ходатайствовать перед федеральным
органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг о приостановлении
действия лицензий, выданных указанным лицам, принятии мер по
аннулированию таких лицензий либо принятии решений о приостановлении
выдачи, погашения и обмена инвестиционных паев.
Статья 64. Переходные положения
1. В течение трех лет со дня вступления в силу настоящего
Федерального закона акционерные общества, имевшие на 1 января 1997
года лицензию на осуществление деятельности в качестве инвестиционных
фондов, специализированных инвестиционных фондов приватизации,
аккумулирующих приватизационные чеки граждан, в том числе имеющие на
день вступления в силу настоящего Федерального закона лицензию на
осуществление деятельности инвестиционных фондов, вправе по решению
общего собрания акционеров создать из своего имущества паевые
инвестиционные фонды. Решением общих собраний акционеров в этом случае
должны быть определены условия создания паевых инвестиционных фондов и
порядок приобретения инвестиционных паев этих паевых инвестиционных
фондов акционерами. При этом всем акционерам должна быть обеспечена
возможность приобретения инвестиционных паев всех паевых
инвестиционных фондов, создаваемых из имущества этого акционерного
общества, пропорционально количеству принадлежащих им акций.
Оплата инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов,
создаваемых из имущества указанных акционерных обществ, возможна
денежными средствами и иным имуществом этих акционерных обществ,
предусмотренным инвестиционной декларацией соответствующего паевого
инвестиционного фонда.
Для целей создания паевого инвестиционного фонда управляющая
компания акционерного инвестиционного фонда, из имущества которого он
создается, вправе приобретать в состав имущества акционерного
инвестиционного фонда на срок, предусмотренный федеральным органом
исполнительной власти по рынку ценных бумаг, выдаваемые ею
инвестиционные паи этого паевого инвестиционного фонда.
Дополнительные к установленным настоящим Федеральным законом
требования к порядку создания паевых инвестиционных фондов из
имущества акционерных обществ устанавливаются нормативными правовыми
актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных
бумаг.
2. Управляющие компании и специализированные депозитарии паевых
инвестиционных фондов, созданных до вступления в силу настоящего
Федерального закона, должны привести свои учредительные и иные
документы в соответствие с настоящим Федеральным законом в течение
одного года со дня вступления в силу настоящего Федерального закона.
Акционерные общества, имеющие лицензию на осуществление
деятельности инвестиционных фондов на момент вступления в силу
настоящего Федерального закона, должны привести свою деятельность в
соответствие с настоящим Федеральным законом в течение одного года со
дня вступления в силу настоящего Федерального закона. Это требование
не распространяется на акционерные общества, решения общих собраний
акционеров которых предусматривают создание из их имущества паевых
инвестиционных фондов и прекращение ими деятельности инвестиционных
фондов.
3. Со дня вступления в силу настоящего Федерального закона иные
федеральные законы и нормативные правовые акты Российской Федерации, а
также типовые правила паевых инвестиционных фондов, утвержденные
федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг,
действуют в части, не противоречащей настоящему Федеральному закону.
4. Предложить Президенту Российской Федерации и поручить
Правительству Российской Федерации привести свои нормативные правовые
акты в соответствие с настоящим Федеральным законом.
Президент
Российской Федерации
В.ПУТИН
Москва, Кремль
29 ноября 2001 г.
N 156-ФЗ
Страницы: 1 2 |