Фрагмент документа "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ АДМИНИСТРАТИВНОГО РЕГЛАМЕНТА ФСФР РОССИИ ИСПОЛНЕНИЯ ГОСУДАРСТВЕННОЙ ФУНКЦИИ ПО ВЕДЕНИЮ ГОСУДАРСТВЕННОГО РЕЕСТРА БЮРО КРЕДИТНЫХ ИСТОРИЙ".
II. Требования к порядку исполнения
государственной функции
2.1. Для внесения записи о Бюро в реестр Бюро Бюро представляет в
ФСФР России заявление, к которому должны быть приложены документы,
предусмотренные частью 5 статьи 15 Закона, а именно:
1) подлинники или засвидетельствованные в нотариальном порядке
копии учредительных документов;
2) сведения о руководителях Бюро и их заместителях;
3) подлинник или засвидетельствованная в нотариальном порядке
копия лицензии на осуществление деятельности по технической защите
конфиденциальной информации;
4) документы, подтверждающие обеспечение защиты информации в Бюро
при ее обработке, хранении и передаче сертифицированными средствами
защиты в соответствии с законодательством Российской Федерации;
5) документы, подтверждающие финансовое положение и деловую
репутацию участников Бюро, а именно:
а) подлинники или засвидетельствованные в установленном порядке
копии учредительных документов участников Бюро - юридических лиц;
б) копии бухгалтерских балансов участников Бюро с отметкой
налогового органа на дату приобретения доли (вклада) в уставном
(складочном) капитале Бюро и на последнюю отчетную дату;
в) расчет оценки стоимости чистых активов участников Бюро -
юридических лиц за два последних финансовых года, предшествующих году
приобретения участником Бюро доли (вклада) в уставном (складочном)
капитале Бюро, а также на дату приобретения доли (вклада). В случае,
если срок деятельности участника Бюро - юридического лица составляет
менее двух лет, расчет стоимости чистых активов представляется на дату
приобретения участником Бюро доли (вклада) в уставном (складочном)
капитале Бюро в соответствии с Порядком;
г) копии отчета о прибылях и убытках участников Бюро -
юридических лиц за два последних года, предшествующих году
приобретения участником Бюро доли (вклада) в уставном (складочном)
капитале Бюро, с отметкой налогового органа. В случае, если срок
деятельности участника Бюро - юридического лица составляет менее двух
лет, отчет о прибылях и убытках представляется на дату приобретения
участником Бюро доли (вклада) в уставном (складочном) капитале Бюро;
д) копии аудиторских заключений участников Бюро - юридических лиц
по проверке годовой финансовой (бухгалтерской) отчетности за два
последних года, заверенные руководителем организации (индивидуальным
аудитором), проводившей(им) аудиторскую проверку, либо
засвидетельствованные в установленном порядке (в случаях, когда
проведение аудиторской проверки предусмотрено законодательством
Российской Федерации). В случае, если срок деятельности участника Бюро
- юридического лица составляет менее двух лет, аудиторское заключение
представляется за последний год деятельности. Аудиторское заключение
не предоставляется, если срок деятельности участника Бюро -
юридического лица составляет менее года;
е) справка о том, что в отношении участника Бюро не применяются
процедуры банкротства. Указанная справка участника Бюро - физического
лица заверяется подписью участника Бюро, участника Бюро - юридического
лица, заверяется подписью руководителя и печатью участника Бюро;
ж) копии налоговых деклараций участника Бюро - физического лица
за два последних года, предшествующих году приобретения участником
Бюро доли (вклада) в уставном (складочном) капитале Бюро (с отметкой
налогового органа по месту представления). Если в соответствии с
законодательством Российской Федерации участник Бюро - физическое лицо
не обязан представлять налоговую декларацию, представляется
(представляются) Справка (справки) о величине его доходов (включая
пенсии, пособия, иные выплаты) за указанный период от юридических и
(или) физических лиц, являющихся налоговыми агентами в соответствии с
Налоговым кодексом Российской Федерации, и от организаций,
осуществляющих соответствующие выплаты;
з) справки об отсутствии судимости у руководителя Бюро и его
заместителей за преступления в сфере экономики в соответствии с
Инструкцией;
и) выданная налоговыми органами справка о наличии или об
отсутствии у участника Бюро задолженности по уплате налогов и сборов;
к) справка о распределении между участниками Бюро долей (вкладов)
в уставном (складочном) капитале бюро кредитных историй с указанием
процентного соотношения долей (вкладов) и денежных средств (стоимости
имущества), внесенных участником бюро кредитных историй в оплату долей
(вкладов), составленная на дату представления заявления о внесении
записи о Бюро в реестр Бюро. Для участников бюро - юридических лиц в
справке указывается их полное наименование, ОГРН. Для участников бюро
- физических лиц в справке указываются фамилия, имя, отчество. Данная
справка подписывается руководителем и главным бухгалтером Бюро и
заверяется печатью Бюро;
л) справка об аффилированных лицах участников Бюро. Справка об
аффилированных лицах участника Бюро - физического лица заверяется
подписью участника Бюро, участника Бюро - юридического лица,
подписывается руководителем и заверяется печатью участника Бюро;
м) справки участников Бюро - юридических лиц о доле участия
государства, органов государственной власти, органов местного
самоуправления и Банка России в уставном (складочном) капитале
участника Бюро и (или) аффилированных по отношению к нему лиц. Данная
справка подписывается руководителем и заверяется печатью участника
Бюро;
н) документы, подтверждающие отсутствие у участника Бюро -
физического лица судимости за совершение преступлений в сфере
экономики;
о) справка о непривлечении участника Бюро к ответственности за
нарушения законодательства о банковской, коммерческой или служебной
тайне в течение трех последних лет, предшествующих году приобретения
участником бюро кредитных историй доли (вклада) в уставном
(складочном) капитале Бюро. Указанная справка участника Бюро -
физического лица заверяется подписью участника Бюро, участника Бюро -
юридического лица, подписывается руководителем и заверяется печатью
участника Бюро. В случае, если срок деятельности участника Бюро -
юридического лица составляет менее двух лет, справка предоставляется
за последний полный год. Справка не предоставляется, если срок
деятельности участника Бюро - юридического лица составляет менее года.
В случае если участником Бюро является иностранное лицо, к
заявлению должны быть приложены:
для участника Бюро - иностранного юридического лица вместо
документов, предусмотренных в подпунктах "б", "в", "г", "и" настоящего
пункта, бухгалтерские балансы за два года, предшествующих году
приобретения участником доли (вклада) в уставном (складочном) капитале
Бюро, подтвержденные аудиторским заключением. В случае, если срок
деятельности участника Бюро - юридического лица составляет менее двух
лет, бухгалтерский баланс предоставляется на дату приобретения
участником Бюро доли (вклада) в уставном (складочном капитале) бюро
кредитных историй. При этом участником Бюро - иностранным юридическим
лицом, срок деятельности которого составляет менее двух лет,
дополнительно представляется подтверждение платежеспособности этого
лица первоклассным иностранным банком, обязательства которого имеют по
классификации "Fitch", "Moody`s", "Standart & Poors" рейтинг не ниже
A;
для участника Бюро - иностранного физического лица вместо
документов, предусмотренных в подпунктах "е", "ж" настоящего пункта,
подтверждение платежеспособности этого лица первоклассным иностранным
банком, обязательства которого имеют по классификации "Fitch",
"Moody`s", "Standart & Poors" рейтинг не ниже A.
Документы должны быть заверены руководителем или иным
уполномоченным лицом и оттиском печати Бюро.
В документах, содержащих более 1 листа, все листы должны быть
прошиты, пронумерованы и заверены руководителем или иным
уполномоченным лицом и оттиском печати Бюро. Документы,
предусмотренные в подпунктах "б", "г" настоящего пункта, должны быть
также заверены подписью лица, ответственного за ведение бухгалтерского
учета участника Бюро.
2.2. Документы для внесения записи о Бюро в реестр Бюро
направляются в ФСФР России по почте заказным письмом (бандеролью) с
описью вложения и уведомлением о вручении или представляются в
экспедицию ФСФР России по адресу: Федеральная служба по финансовым
рынкам, Ленинский проспект, д. 9, г. Москва, В-49, ГСП-1, 119991.
Время работы экспедиции:
понедельник - четверг с 9-00 до 17-00;
пятница с 9-00 до 15-45.
Обеденный перерыв с 12-15 до 13-00.
Телефон для справок: +7(495) 935-8790*239;
Факс: +7(495) 935-87-91.
2.3. В соответствии с частью 7 статьи 15 Закона основанием для
отказа во внесении записи о Бюро в реестр Бюро является:
1) наличие у руководителей Бюро и его заместителей судимости за
совершение преступлений в сфере экономики;
2) несоответствие требованиям, устанавливаемым Положением;
3) несоответствие документов, прилагаемых к заявлению Бюро,
требованиям законодательства Российской Федерации;
4) непредставление определенных Законом документов, необходимых
для внесения записи о Бюро в реестр Бюро;
5) факт владения соответственно долей или суммой долей в капитале
Бюро, превышающей 50 процентов:
- одним лицом;
- лицом и лицами, являющимися аффилированными по отношению к
нему;
- лицами, являющимися аффилированными по отношению к лицу, не
участвующему в капитале Бюро;
6) участие в капитале Бюро юридических лиц, совокупная доля
участия в которых государства, органов государственной власти, органов
местного самоуправления и (или) Банка России составляет 100 процентов,
и (или) аффилированных по отношению к ним лиц.
Данное ограничение не распространяется на кредитные организации.
|
Фрагмент документа "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ АДМИНИСТРАТИВНОГО РЕГЛАМЕНТА ФСФР РОССИИ ИСПОЛНЕНИЯ ГОСУДАРСТВЕННОЙ ФУНКЦИИ ПО ВЕДЕНИЮ ГОСУДАРСТВЕННОГО РЕЕСТРА БЮРО КРЕДИТНЫХ ИСТОРИЙ".