ОБ УТВЕРЖДЕНИИ АДМИНИСТРАТИВНОГО РЕГЛАМЕНТА ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБЫ СТРАХОВОГО НАДЗОРА ПО ИСПОЛНЕНИЮ ГОСУДАРСТВЕННОЙ ФУНКЦИИ ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ КОНТРОЛЯ И НАДЗОРА ЗА СОБЛЮДЕНИЕМ СТРАХОВЫМИ ОРГАНИЗАЦИЯМИ ТРЕБОВАНИЙ ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ О ПРОТИВО. Приказ. Министерство финансов РФ (Минфин России). 31.12.08 156Н

Согласование Службой правил внутреннего контроля
       в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов,
       полученных преступным путем, и финансированию терроризма

     27.   Основанием   для   начала   процедуры  согласования  правил
внутреннего  контроля  в целях противодействия легализации (отмыванию)
доходов,  полученных  преступным  путем,  и  финансированию терроризма
(далее  -  Правила)  является  получение  Службой  обращения страховой
организации   о   согласовании  Правил,  к  которому  прилагаются  два
экземпляра   Правил,   один   экземпляр  распорядительного  документа,
подтверждающего  назначение  специальных(го)  должностных(го)  лиц(а),
ответственных(го)   за   соблюдение   Правил   и  реализацию  программ
осуществления     внутреннего    контроля,    а    также    документы,
свидетельствующие   о   соответствии   специальных   должностных  лиц,
ответственных за соблюдение Правил и реализацию программ осуществления
внутреннего   контроля   квалификационным  требованиям,  установленным
Постановлением Правительства Российской Федерации от 5 декабря 2005 г.
N 715 "О квалификационных требованиях к специальным должностным лицам,
ответственным за соблюдение правил внутреннего контроля и программ его
осуществления,  а  также  требованиях  к подготовке и обучению кадров,
идентификации  клиентов,  выгодоприобретателей в целях противодействия
легализации   (отмыванию)  доходов,  полученных  преступным  путем,  и
финансированию терроризма".
     Страховая    организация    вправе   представить   дополнительные
документы,  не  предусмотренные  Административным регламентом, которые
могут   иметь   значение  для  осуществления  Службой  государственной
функции.
     28.   Служба  в  срок,  не  превышающий  указанный  в  пункте  21
настоящего   Административного   регламента,   с  момента  регистрации
документов в автоматизированной системе делопроизводства:
     - проверяет  надлежащее  оформление документов, а также оценивает
их   с   точки   зрения  полноты,  устанавливает  соответствие  Правил
законодательству  Российской  Федерации  о противодействии легализации
(отмыванию)  доходов,  полученных  преступным  путем, и финансированию
терроризма;
     - по   результатам  проведенной  проверки  документов  направляет
страховой  организации  уведомление  о  согласовании  Правил  с  одним
экземпляром  Правил с отметкой о согласовании или отказ в согласовании
Правил.
     29.  В  уведомлении  об  отказе в согласовании Правил указываются
основания несогласования Правил и устанавливается срок 30 рабочих дней
для  представления  Правил  с  учетом  замечаний или не представленных
ранее документов.
     30.  Уведомление  о  согласовании  или  об  отказе в согласовании
фиксируется  Службой  в  автоматизированной системе делопроизводства и
направляется  в страховую организацию заказным почтовым отправлением с
уведомлением  о  вручении  и в Инспекцию по месту нахождения страховой
организации.
     31.    Должностным    лицом,    ответственным    за    реализацию
административных  действий,  указанных  в  пунктах  27 - 30 настоящего
Административного   регламента,   является   заместитель  руководителя
Службы,  курирующий работу структурного подразделения, осуществляющего
контроль    и   надзор   за   соблюдением   страховыми   организациями
законодательства  Российской  Федерации  о противодействии легализации
(отмыванию)  доходов,  полученных  преступным  путем, и финансированию
терроризма.
     32.  Внесение изменений и/или дополнений страховой организацией в
Правила,   в  том  числе  и  в  связи  с  изменением  законодательства
Российской   Федерации   о   противодействии  легализации  (отмыванию)
доходов,  полученных  преступным путем, и финансированию терроризма, а
также  в документы, указанные в пункте 27 настоящего Административного
регламента,   согласовывается   Службой  в  соответствии  с  порядком,
указанным в пунктах 28 - 30 настоящего Административного регламента.
     33.  Результатом  осуществления данной административной процедуры
является согласование Правил.