|----------------------------------------|-------|---------|-----------|-------------|
| Задолженность, возникшая в результате | 370 | | 1 | |
| использования организацией собственных | | | | |
| денежных средств для выплаты денежной | | | | |
| компенсации владельцам инвестиционных | | | | |
| паев | | | | |
|----------------------------------------|-------|---------|-----------|-------------|
| Начисленные, но не удержанные средства | 380 | | 1 | |
| по возмещению необходимых расходов по | | | | |
| договору доверительного управления | | | | |
|----------------------------------------|-------|---------|-----------|-------------|
| Задолженность клиентов организации по | 390 | | 1 | |
| депозитарным договорам, договорам по | | | | |
| оплате услуг специализированного | | | | |
| депозитария, по договорам на ведение | | | | |
| реестра ипотечного покрытия | | | | |
|----------------------------------------|-------|---------|-----------|-------------|
| Дебиторская задолженность по договорам | 400 | | 1 | |
| на ведение реестра именных ценных | | | | |
| бумаг, реестра владельцев | | | | |
| инвестиционных паев, реестра владельцев| | | | |
| ипотечных сертификатов участия | | | | |
|----------------------------------------|-------|---------|-----------|-------------|
| Дебиторская задолженность по выплате | 410 | | 1 | |
| вознаграждения организации по договору | | | | |
| о брокерском обслуживании | | | | |
|----------------------------------------|-------|---------|-----------|-------------|
| Задолженность клиентов организации по | 420 | | 1 | |
| оплате ее услуг, связанных с | | | | |
| организацией торговли, распространением| | | | |
| информации о результатах торгов и | | | | |
| обеспечением допуска к участию в | | | | |
| торгах | | | | |
|----------------------------------------|-------|---------|-----------|-------------|
| Задолженность клиентов организации по | 430 | | 1 | |
| оплате ее услуг, связанных с | | | | |
| осуществлением клиринговой | | | | |
| деятельности | | | | |
|----------------------------------------|-------|---------|-----------|-------------|
| Прочая дебиторская задолженность | 440 | | 0,1 | |
|----------------------------------------|-------|---------|-----------|-------------|
| Итого по строкам 240 - 440 | 450 | | X | |
|------------------------------------------------------------------------------------|
| Денежные средства |
|------------------------------------------------------------------------------------|
| Денежные средства на счетах организации| 460 | | 1 | |
|----------------------------------------------------------------------|-------------|
| Суммарная стоимость активов (с учетом коэффициентов) | |
| (040 + 070 + 100 + 230 + 450 + 460) | |
|----------------------------------------------------------------------|-------------|
| Стоимость активов с учетом требований | |
| пунктов 4.1 - 4.2 Положения | |
|------------------------------------------------------------------------------------|
| СУММА ПАССИВОВ |
|------------------------------------------------------------------------------------|
| Целевое финансирование, если условия | 470 | | X | |
| договора целевого финансирования не | | | | |
| исполнены организацией (для | | | | |
| коммерческих организаций) | | | | |
|----------------------------------------|-------|---------|-----------|-------------|
| Долгосрочные обязательства банкам и | 480 | | X | |
| иным юридическим и физическим лицам | | | | |
|----------------------------------------|-------|---------|-----------|-------------|
| Краткосрочные кредиты банков и займы | 490 | | X | |
| юридических и физических лиц | | | | |
|----------------------------------------|-------|---------|-----------|-------------|
| Кредиторская задолженность | 500 | | X | |
|----------------------------------------|-------|---------|-----------|-------------|
| Доходы будущих периодов, за исключением| 510 | | X | |
| средств, полученных организацией | | | | |
| безвозмездно | | | | |
|----------------------------------------|-------|---------|-----------|-------------|
| Резервы предстоящих расходов и | 520 | | X | |
| платежей, а также резервы по | | | | |
| сомнительным долгам | | | | |
|----------------------------------------|-------|---------|-----------|-------------|
| Сумма поручительств, выданных | 530 | | X | |
| организациям, за исключением выданных | | | | |
| брокером поручительств, обеспечивающих | | | | |
| исполнение обязательств по сделкам, | | | | |
| совершенным на торгах организатора | | | | |
| торговли на рынке ценных бумаг | | | | |
|----------------------------------------|-------|---------|-----------|-------------|
| Сумма отложенных налоговых обязательств| 540 | | X | |
|----------------------------------------|-------|---------|-----------|-------------|
| Сумма задолженности перед участниками | 550 | | X | |
| (учредителями) по выплате доходов | | | | |
|----------------------------------------|-------|---------|-----------|-------------|
| Прочие обязательства | 560 | | X | |
|----------------------------------------------------------------------|-------------|
| Итого по строкам: 470 - 560 | |
|------------------------------------------------------------------------------------|
| РАЗМЕР СОБСТВЕННЫХ СРЕДСТВ |
|------------------------------------------------------------------------------------|
| Собственные средства | |
--------------------------------------------------------------------------------------
/Наименование должности лица,
ответственного за ведение
бухгалтерского учета организации/ /Подпись/ /Расшифровка подписи/
/Наименование должности
руководителя организации/ /Подпись/ /Расшифровка подписи/
М.П.
Приложение 4
к Административному регламенту
по исполнению Федеральной службой
по финансовым рынкам государственной
функции по лицензированию деятельности
инвестиционных фондов, деятельности
по управлению инвестиционными фондами,
паевыми инвестиционными фондами
и негосударственными пенсионными
фондами, деятельности специализированных
депозитариев инвестиционных фондов,
паевых инвестиционных фондов
и негосударственных пенсионных фондов,
а также деятельности по пенсионному
обеспечению и пенсионному страхованию
Сведения
о юридическом лице, созданном в соответствии
с законодательством Российской Федерации и являющемся,
в том числе совместно со своими основными и дочерними либо
преобладающими и зависимыми юридическими лицами,
собственником или доверительным управляющим
5 и более процентов обыкновенных акций
(долей) соискателя лицензии
"--" -------------
(дата составления)
----------------------------------------------------------------------
(полное наименование соискателя лицензии)
-----------------------------------------------------------------------------
|1. | Полное наименование | (указывается в соответствии с |
| | | учредительными документами) |
|---|-------------------------------|---------------------------------------|
|2. | Организационно-правовая форма | |
|---|-------------------------------|---------------------------------------|
|3. | Место нахождения | |
|---|-------------------------------|---------------------------------------|
|4. | Сведения о государственной | (указываются основной государственный |
| | регистрации | регистрационный номер, дата внесения в|
| | | Единый государственный реестр |
| | | юридических лиц записи о создании |
| | | юридического лица, серия и номер |
| | | документа, подтверждающего факт |
| | | внесения такой записи, наименование |
| | | регистрирующего органа, |
| | | регистрационный номер (для юридических|
| | | лиц, зарегистрированных до 1 июля 2002|
| | | года), дата регистрации, наименование |
| | | органа, зарегистрировавшего |
| | | юридическое лицо) |
|---|-------------------------------|---------------------------------------|
|5. | Сведения о постановке на учет | (указываются идентификационный номер |
| | в налоговом органе | налогоплательщика, код причины и дата |
| | | постановки на учет в налоговом органе)|
|---|-------------------------------|---------------------------------------|
|6. | Сведения о лице, имеющем | (указываются фамилия, имя, отчество в |
| | право действовать от имени | соответствии с документом, |
| | юридического лица без | удостоверяющим личность, а также, |
| | доверенности | если указанный документ составлен на |
| | | иностранном языке, на русском языке, |
| | | дата и место рождения, гражданство |
| | | (подданство) либо указание на его |
| | | отсутствие, пол, наименование |
| | | документа, удостоверяющего личность, |
| | | дата его выдачи, наименование органа, |
| | | выдавшего указанный документ, и |
| | | (если имеется) дата истечения срока |
| | | действия документа, а также |
| | | наименование должности) |
|---|-------------------------------|---------------------------------------|
|7. | Сведения о каждом основном | (указываются полное наименование, доля|
| | (дочернем) или преобладающем | обыкновенных акций (долей) соискателя |
| | (зависимом) обществе, | лицензии (в процентах с точностью не |
| | совместно с которыми | менее чем до 2 знаков после запятой), |
| | юридическое лицо является | находящихся в собственности или |
| | собственником или | доверительном управлении, а также |
| | доверительным управляющим 5 и | указывается, находятся ли обыкновенные|
| | более процентов обыкновенных | акции (доли) в собственности или |
| | акций (долей) соискателя | доверительном управлении) |
| | лицензии | |
|---|-------------------------------|---------------------------------------|
|8. | Доля обыкновенных акций | (указывается доля обыкновенных акций |
| | (долей) соискателя лицензии, | (долей) соискателя лицензии (в |
| | которыми владеет | процентах с точностью не менее чем |
| | (осуществляет доверительное | до 2 знаков после запятой), а также |
| | управление) юридическое лицо | указывается, находятся ли обыкновенные|
| | единолично и совместно со | акции (доли) в собственности или |
| | своими основными (дочерними) | доверительном управлении; в случае |
| | и преобладающими (зависимыми) | если обыкновенные акции (доли) |
| | обществами | находятся в доверительном управлении, |
| | | указываются наименование и реквизиты |
| | | документа, на основании которого |
| | | осуществляется доверительное |
| | | управление, срок осуществления |
| | | доверительного управления) |
|---|-------------------------------|---------------------------------------|
|9. | Сведения о фактах | (указываются вид деятельности |
| | аннулирования у юридического | финансовой организации, лицензия на |
| | лица или его основного | осуществление которого была |
| | (преобладающего) общества | аннулирована, дата аннулирования |
| | лицензии на осуществление | лицензии, нарушение, за совершение |
| | деятельности управляющей | которого аннулирована лицензия, и дата|
| | компании, специализированного | его совершения, а также, если лицензия|
| | депозитария, акционерного | аннулирована у основного |
| | инвестиционного фонда, | (преобладающего) общества, полное |
| | профессионального участника | наименование такого общества; в |
| | рынка ценных бумаг, кредитной | случае отсутствия фактов аннулирования|
| | организации, страховой | лицензии указывается на это |
| | организации, | обстоятельство) |
| | негосударственного | |
| | пенсионного фонда (далее - | |
| | финансовая организация) за | |
| | совершение нарушения | |
-----------------------------------------------------------------------------
Полноту и достоверность представленных сведений подтверждаю.
Наименование должности
лица, осуществляющего
функции единоличного
исполнительного органа
соискателя лицензии Личная подпись Расшифровка подписи
М.П.
Сведения
о юридическом лице, созданном в соответствии
с иностранным законодательством и являющемся, в том
числе совместно со своими основными и дочерними либо
преобладающими и зависимыми юридическими лицами,
собственником или доверительным управляющим
5 и более процентов обыкновенных акций
(долей) соискателя лицензии
"--" -------------
(дата составления)
----------------------------------------------------------------------
(полное наименование соискателя лицензии)
-----------------------------------------------------------------------------
| 1.| Полное наименование | (указывается в соответствии с |
| | | учредительными документами, а также |
| | | на русском языке) |
|---|---------------------------------|-------------------------------------|
| 2.| Страна регистрации | |
| | (инкорпорации) | |
|---|---------------------------------|-------------------------------------|
| 3.| Сведения о государственной | (указываются регистрационный номер, |
| | регистрации | дата регистрации и наименование |
| | | регистрирующего органа) |
|---|---------------------------------|-------------------------------------|
| 4.| Адрес (место нахождения) в | |
| | стране регистрации | |
| | (инкорпорации) | |
|---|---------------------------------|-------------------------------------|
| 5.| Сведения о лице (лицах), | (указываются фамилия, имя, отчество |
| | имеющих право действовать от | в соответствии с документом, |
| | имени юридического лица без | удостоверяющим личность, а также, |
| | доверенности | если указанный документ составлен на|
| | | иностранном языке, на русском языке,|
| | | дата и место рождения, гражданство |
| | | (подданство) либо указание на его |
| | | отсутствие, пол, наименование |
| | | документа, удостоверяющего личность,|
| | | дата его выдачи, наименование |
| | | органа, выдавшего указанный |
| | | документ, и (если имеется) дата |
| | | истечения срока действия документа, |
| | | а также наименование должности) |
|---|---------------------------------|-------------------------------------|
| 6.| Сведения о каждом основном | (указывается полное наименование, |
| | (дочернем) либо преобладающем | доля обыкновенных акций (долей) |
| | (зависимом) обществе, совместно | соискателя лицензии (в процентах с |
| | с которыми данное юридическое | точностью не менее чем до 2 знаков |
| | лицо является собственником или | после запятой), находящихся в |
| | доверительным управляющим 5 и | собственности или доверительном |
| | более процентов обыкновенных | управлении, а также указывается, |
| | акций (долей) соискателя | находятся ли обыкновенные акции |
| | лицензии | (доли) в собственности или |
| | | доверительном управлении) |
|---|---------------------------------|-------------------------------------|
| 7.| Доля обыкновенных акций (долей) | (указывается доля обыкновенных акций|
| | соискателя лицензии, которыми | (долей) соискателя лицензии (в |
| | владеет (осуществляет | процентах с точностью не менее чем |
| | доверительное управление) | до 2 знаков после запятой), а также |
| | юридическое лицо единолично и | указывается, находятся ли |
| | совместно со своими основными | обыкновенные акции (доли) в |
| | (дочерними) и преобладающими | собственности или доверительном |
| | (зависимыми) обществами | управлении юридического лица; в |
| | | случае если обыкновенные акции |
| | | (доли) находятся в доверительном |
| | | управлении, указываются наименование|
| | | и реквизиты документа, на основании |
| | | которого осуществляется |
| | | доверительное управление, срок |
| | | осуществления доверительного |
| | | управления) |
|---|---------------------------------|-------------------------------------|
| 8.| Сведения о фактах аннулирования | (указываются вид деятельности |
| | у юридического лица или его | финансовой организации, лицензия на |
| | основного (преобладающего) | осуществление которого была |
| | общества лицензии на | аннулирована, дата аннулирования |
| | осуществление деятельности | лицензии, нарушение, за совершение |
| | управляющей компании, | которого аннулирована лицензия, и |
| | специализированного | дата его совершения нарушения, а |
| | депозитария, акционерного | также, если лицензия аннулирована у |
| | инвестиционного фонда, | основного (преобладающего) общества,|
| | профессионального участника | полное наименование такого |
| | рынка ценных бумаг, кредитной | общества; в случае отсутствия фактов|
| | организации, страховой | аннулирования лицензии указывается |
| | организации, негосударственного | на это обстоятельство) |
| | пенсионного фонда (далее - | |
| | финансовая организация) за | |
| | совершение нарушения | |
-----------------------------------------------------------------------------
Полноту и достоверность представленных сведений подтверждаю.
Наименование должности
лица, осуществляющего
функции единоличного
исполнительного органа
соискателя лицензии Личная подпись Расшифровка подписи
М.П.
Сведения
о физическом лице, являющемся собственником
или доверительным управляющим 5 и более процентов
обыкновенных акций (долей) соискателя лицензии
"--" -------------
(дата составления)
----------------------------------------------------------------------
(полное наименование соискателя лицензии)
-----------------------------------------------------------------------------
|1. | Фамилия, имя и (если имеется) | (указываются фамилия, имя, отчество |
| | отчество | в соответствии с документом, |
| | | удостоверяющим личность, а также |
| | | если указанный документ составлен на|
| | | иностранном языке, на русском языке)|
|---|---------------------------------|-------------------------------------|
|2. | Дата и место рождения | |
|---|---------------------------------|-------------------------------------|
|3. | Пол | |
|---|---------------------------------|-------------------------------------|
|4. | Гражданство (подданство) либо | |
| | указание на его отсутствие | |
|---|---------------------------------|-------------------------------------|
|5. | Наименование и реквизиты | (указываются наименование документа,|
| | документа, удостоверяющего | дата его выдачи, наименование |
| | личность | органа, выдавшего документ, и (если |
| | | имеется) дата истечения срока |
| | | действия документа) |
|---|---------------------------------|-------------------------------------|
|6. | Адрес постоянного места | |
| | жительства или | |
| | преимущественного пребывания | |
|---|---------------------------------|-------------------------------------|
|7. | Доля обыкновенных акций (долей) | (указывается доля обыкновенных акций|
| | соискателя лицензии, которыми | (долей) соискателя лицензии (в |
| | владеет (осуществляет | процентах с точностью не менее чем |
| | доверительное управление) | до 2 знаков после запятой), а также |
| | физическое лицо | указывается, находятся ли |
| | | обыкновенные акции (доли) в |
| | | собственности или доверительном |
| | | управлении; в случае если |
| | | обыкновенные акции (доли) находятся |
| | | в доверительном управлении, |
| | | указываются наименование и реквизиты|
| | | документа, на основании которого |
| | | осуществляется доверительное |
| | | управление, срок осуществления |
| | | доверительного управления) |
|---|---------------------------------|-------------------------------------|
|8. | Сведения о всех управляющих | (указываются полное наименование, |
| | компаниях, специализированных | организационно-правовая форма, место|
| | депозитариях, акционерных | нахождения, сведения о лицензии на |
| | инвестиционных фондах, | осуществление деятельности |
| | профессиональных участниках | финансовой организации (наименование|
| | рынка ценных бумаг, кредитных | лицензируемого вида деятельности, |
| | организациях, страховых | номер и дата предоставления (выдачи)|
| | организациях, негосударственных | лицензии, наименование органа, |
| | пенсионных фондах (далее - | выдавшего лицензию, дата окончания |
| | финансовая организация), в | срока действия лицензии или указание|
| | которых физическое лицо | на бессрочный характер лицензии), |
| | осуществляет функции | наименование должности, которую |
| | единоличного исполнительного | занимает или занимало физическое |
| | органа, или является членом | лицо, срок ее занятия) |
| | коллегиального исполнительного | |
| | органа по состоянию на дату | |
| | представления настоящих | |
| | Сведений, либо осуществляло | |
| | указанные функции, или являлось | |
| | членом указанного органа в | |
| | течение последних 5 лет, | |
| | предшествующих дате составления | |
| | настоящих Сведений | |
|---|---------------------------------|-------------------------------------|
|9. | Сведения о фактах аннулирования | (указываются сведения, |
| | за последние 3 года, | предусмотренные пунктом 7 |
| | предшествующие дате составления | настоящих Сведений, о финансовой |
| | настоящих Сведений, лицензии у | организации, у которой была |
| | финансовых организаций, в | аннулирована лицензия, а также дата |
| | которых лицо осуществляет | аннулирования лицензии, основание ее|
| | (осуществляло) функции | аннулирования, дата совершения |
| | единоличного исполнительного | нарушения, за которое аннулирована |
| | органа или является (являлось) | лицензия; в случае отсутствия фактов|
| | членом коллегиального | аннулирования лицензии указывается |
| | исполнительного органа | на это обстоятельство) |
|---|---------------------------------|-------------------------------------|
|10.| Сведения об истечении срока, в | (в случае если на дату составления |
| | течение которого физическое | настоящих Сведений не истек срок, в |
| | лицо считается подвергнутым | течение которого физическое лицо |
| | административному наказанию в | считается подвергнутым |
| | виде дисквалификации | административному наказанию в виде |
| | | дисквалификации, указываются: |
| | | должность, фамилия, имя, отчество |
| | | судьи, назначившего административное|
| | | наказание в виде дисквалификации, |
| | | дата и место рассмотрения дела об |
| | | административном правонарушении, |
| | | статья Кодекса Российской Федерации |
| | | об административных правонарушениях |
| | | или закона субъекта Российской |
| | | Федерации, предусматривающая |
| | | административную ответственность за |
| | | совершение административного |
| | | правонарушения, срок, на который |
| | | установлена дисквалификация; в |
| | | противном случае указывается на то, |
| | | что физическое лицо не является |
| | | подвергнутым административному |
| | | наказанию в виде дисквалификации) |
|---|---------------------------------|-------------------------------------|
|11.| Сведения о судимости за | (указываются дата и место |
| | умышленные преступления | постановления приговора, содержащего|
| | | решение о признании лица виновным в |
| | | совершении умышленного преступления,|
| | | наименование суда, постановившего |
| | | приговор, пункт, часть и статья |
| | | Уголовного кодекса Российской |
| | | Федерации, предусматривающие |
| | | ответственность за умышленное |
| | | преступление, в совершении которого |
| | | лицо признано виновным; в случае |
| | | отсутствия судимости указывается на |
| | | это обстоятельство) |
-----------------------------------------------------------------------------
Полноту и достоверность представленных сведений подтверждаю.
Наименование должности
лица, осуществляющего
функции единоличного
исполнительного органа
соискателя лицензии Личная подпись Расшифровка подписи
М.П.
Приложение 5
к Административному регламенту
по исполнению Федеральной службой
по финансовым рынкам государственной
функции по лицензированию деятельности
инвестиционных фондов, деятельности
по управлению инвестиционными фондами,
паевыми инвестиционными фондами
и негосударственными пенсионными
фондами, деятельности специализированных
депозитариев инвестиционных фондов,
паевых инвестиционных фондов
и негосударственных пенсионных фондов,
а также деятельности по пенсионному
обеспечению и пенсионному страхованию
Сведения
о контролере (руководителе
и сотрудниках службы внутреннего
контроля) соискателя лицензии на осуществление
деятельности по управлению инвестиционными фондами,
паевыми инвестиционными фондами и негосударственными
пенсионными фондами или на осуществление деятельности
специализированного депозитария инвестиционных
фондов, паевых инвестиционных фондов
и негосударственных пенсионных фондов
"--" -------------
(дата составления)
----------------------------------------------------------------------
(полное наименование соискателя лицензии)
-----------------------------------------------------------------------------
| 1. | Фамилия, имя и (если имеется) | (указываются в соответствии с |
| | отчество | документом, удостоверяющим |
| | | личность, а также если указанный |
| | | документ составлен на иностранном |
| | | языке, на русском языке) |
|----|----------------------------------|-----------------------------------|
| 2. | Дата и место рождения | |
|----|----------------------------------|-----------------------------------|
| 3. | Пол | |
|----|----------------------------------|-----------------------------------|
| 4. | Гражданство (подданство) либо | |
| | указание на его отсутствие | |
|----|----------------------------------|-----------------------------------|
| 5. | Наименование и реквизиты | (указываются наименование |
| | документа, удостоверяющего | документа, дата его выдачи, |
| | личность | наименование органа, выдавшего |
| | | документ, и (если имеется) дата |
| | | истечения срока действия |
| | | документа) |
|----|----------------------------------|-----------------------------------|
| 6. | Адрес постоянного места | |
| | жительства или преимущественного | |
| | пребывания | |
|----|----------------------------------|-----------------------------------|
| 7. | Сведения о всех управляющих | (указываются полное наименование, |
| | компаниях, специализированных | организационно-правовая форма, |
| | депозитариях, акционерных | место нахождения, сведения о |
| | инвестиционных фондах, | лицензии на осуществление |
| | профессиональных участниках рынка| деятельности финансовой |
| | ценных бумаг, кредитных | организации (наименование |
| | организациях, страховых | лицензируемого вида деятельности, |
| | организациях, негосударственных | номер и дата предоставления |
| | пенсионных фондах (далее - | (выдачи) лицензии, наименование |
| | финансовая организация), в | органа, выдавшего лицензию, дата |
| | которых физическое лицо | окончания срока действия лицензии |
| | осуществляет функции единоличного| или указание на бессрочный |
| | исполнительного органа, или | характер лицензии), наименование |
| | является членом коллегиального | должности, которую занимает или |
| | исполнительного органа по | занимало физическое лицо, срок ее |
| | состоянию на дату представления | занятия) |
| | настоящих Сведений, либо | |
| | осуществляло указанные функции, | |
| | или являлось членом указанного | |
| | органа в течение последних 5 лет,| |
| | предшествующих дате составления | |
| | настоящих Сведений | |
|----|----------------------------------|-----------------------------------|
| 8. | Сведения о фактах аннулирования | (указываются сведения, |
| | за последние 3 года, | предусмотренные пунктом 7 |
| | предшествующие дате составления | настоящих Сведений, о финансовой |
| | настоящих Сведений, лицензии у | организации, у которой была |
| | финансовых организаций, в которых| аннулирована лицензия, а также |
| | лицо осуществляет (осуществляло) | дата аннулирования лицензии, |
| | функции единоличного | основание ее аннулирования, дата |
| | исполнительного органа или | совершения нарушения, за которое |
| | является (являлось) членом | аннулирована лицензия; в случае |
| | коллегиального исполнительного | отсутствия фактов аннулирования |
| | органа | лицензии указывается на это |
| | | обстоятельство) |
|----|----------------------------------|-----------------------------------|
| 9. | Сведения об истечении срока, в | (в случае если на дату составления|
| | течение которого физическое лицо | настоящих Сведений не истек срок, |
| | считается подвергнутым | в течение которого физическое лицо|
| | административному наказанию в | считается подвергнутым |
| | виде дисквалификации | административному наказанию в виде|
| | | дисквалификации, указываются: |
| | | должность, фамилия, имя, отчество |
| | | судьи, назначившего |
| | | административное наказание в виде |
| | | дисквалификации, дата и место |
| | | рассмотрения дела об |
| | | административном правонарушении, |
| | | статья Кодекса Российской |
| | | Федерации об административных |
| | | правонарушениях или закона |
| | | субъекта Российской Федерации, |
| | | предусматривающая административную|
| | | ответственность за совершение |
| | | административного правонарушения, |
| | | срок, на который установлена |
| | | дисквалификация; в противном |
| | | случае указывается на то, что |
| | | физическое лицо не является |
| | | подвергнутым административному |
| | | наказанию в виде дисквалификации) |
|----|----------------------------------|-----------------------------------|
|10. | Сведения о судимости за | (указываются дата и место |
| | умышленные преступления | постановления приговора, |
| | | содержащего решение о признании |
| | | лица виновным в совершении |
| | | умышленного преступления, |
| | | наименование суда, постановившего |
| | | приговор, пункт, часть и статья |
| | | Уголовного кодекса Российской |
| | | Федерации, предусматривающие |
| | | ответственность за умышленное |
| | | преступление, в совершении |
| | | которого лицо признано виновным; в|
| | | случае отсутствия судимости |
| | | указывается на это обстоятельство)|
|----|----------------------------------|-----------------------------------|
|11. | Сведения о высшем | (указываются наименование высшего |
| | профессиональном образовании | учебного заведения, год окончания |
| | | высшего учебного заведения, |
| | | специальность и квалификация в |
| | | соответствии с документом, |
| | | подтверждающим окончание высшего |
| | | учебного заведения) |
|----|----------------------------------|-----------------------------------|
|12. | Сведения о соответствии | (указываются дата и номер решения |
| | установленным федеральным органом| о присвоении квалификации и выдаче|
| | исполнительной власти по рынку | квалификационного аттестата и |
| | ценных бумаг требованиям к | название органа (организации), |
| | квалификации | принявшего такое решение, |
| | | наименование специализации в |
| | | области финансового рынка, серия и|
| | | номер бланка квалификационного |
| | | аттестата) |
|----|----------------------------------|-----------------------------------|
|13. | Сведения о соответствии лица, | (указывается срок работы в |
| | осуществляющего функции | должности руководителя отдела или |
| | единоличного исполнительного | иного структурного подразделения |
| | органа, установленным федеральным| организации, осуществляющей |
| | органом исполнительной власти по | деятельность на финансовом рынке, |
| | рынку ценных бумаг требованиям к | саморегулируемой организации, |
| | профессиональному опыту | объединяющей организации, |
| | | осуществляющие деятельность на |
| | | рынке ценных бумаг и коллективных |
| | | инвестиций, Федеральной комиссии |
| | | по рынку ценных бумаг, Федеральной|
| | | службы по финансовым рынкам, их |
| | | территориальных органов, |
| | | Министерства финансов Российской |
| | | Федерации, финансовых органов |
| | | субъектов Российской Федерации, |
| | | Центрального банка Российской |
| | | Федерации, в должностные |
| | | обязанности которого входило |
| | | принятие (подготовка) решений по |
| | | вопросам, непосредственно |
| | | связанным со специализацией в |
| | | области финансового рынка) |
-----------------------------------------------------------------------------
Полноту и достоверность представленных сведений подтверждаю.
Наименование должности
лица, осуществляющего
функции единоличного
исполнительного органа
соискателя лицензии Личная подпись Расшифровка подписи
М.П.
Приложение 6
к Административному регламенту
по исполнению Федеральной службой
по финансовым рынкам государственной
функции по лицензированию деятельности
инвестиционных фондов, деятельности
по управлению инвестиционными фондами,
паевыми инвестиционными фондами
и негосударственными пенсионными
фондами, деятельности специализированных
депозитариев инвестиционных фондов,
паевых инвестиционных фондов
и негосударственных пенсионных фондов,
а также деятельности по пенсионному
обеспечению и пенсионному страхованию
ФОРМА
ЗАЯВЛЕНИЯ О ПЕРЕОФОРМЛЕНИИ ДОКУМЕНТА,
ПОДТВЕРЖДАЮЩЕГО НАЛИЧИЕ ЛИЦЕНЗИИ
Федеральная служба
по финансовым рынкам
Исх. N ----------------
от "--" ---------------
ЗАЯВЛЕНИЕ
о переоформлении документа, подтверждающего наличие
лицензии на осуществление деятельности
----------------------------------------------------------------------
(указывается наименование конкретного лицензируемого
вида деятельности)
----------------------------------------------------------------------
----------------------------------------------------------------------
(новое полное и сокращенное фирменное наименование лицензиата
----------------------------------------------------------------------
- в случае изменения наименования)
----------------------------------------------------------------------
(старое полное и сокращенное фирменное наименование лицензиата)
----------------------------------------------------------------------
(сведения о правопреемнике лицензиата (фирменное наименование,
----------------------------------------------------------------------
место нахождения и адреса мест осуществления лицензируемого
----------------------------------------------------------------------
вида деятельности) - в случае преобразования лицензиата)
----------------------------------------------------------------------
(новое место нахождения лицензиата - в случае изменения
места нахождения)
----------------------------------------------------------------------
(старое место нахождения лицензиата)
----------------------------------------------------------------------
(адрес лицензиата для направления почтовой корреспонденции,
----------------------------------------------------------------------
контактный номер телефона)
----------------------------------------------------------------------
(данные документа, подтверждающего факт внесения изменений
----------------------------------------------------------------------
в сведения о лицензиате в единый государственный реестр
----------------------------------------------------------------------
юридических лиц)
----------------------------------------------------------------------
(идентификационный номер налогоплательщика и данные документа
----------------------------------------------------------------------
о постановке лицензиата на учет в налоговом органе)
просит переоформить документ, подтверждающий наличие лицензии на
осуществление деятельности -------------------------------------------
----------------------------------------------------------------------
(указывается наименование конкретного вида деятельности)
----------------------------------------------------------------------.
Приложение:
---------------------------------------------------------------------------
| N документа | Наименование документа | Количество | Количество |
| | | листов документа | экземпляров |
|-------------|--------------------------|------------------|-------------|
| 1 | 2 | 3 | 4 |
|-------------|--------------------------|------------------|-------------|
| | | | |
---------------------------------------------------------------------------
Наименование должности
лица, осуществляющего
функции единоличного
исполнительного органа,
или председателя
коллегиального
исполнительного органа
лицензиата Личная подпись Расшифровка подписи
М.П.
Приложение 7
к Административному регламенту
по исполнению Федеральной службой
по финансовым рынкам государственной
функции по лицензированию деятельности
инвестиционных фондов, деятельности
по управлению инвестиционными фондами,
паевыми инвестиционными фондами
и негосударственными пенсионными
фондами, деятельности специализированных
депозитариев инвестиционных фондов,
паевых инвестиционных фондов
и негосударственных пенсионных фондов,
а также деятельности по пенсионному
обеспечению и пенсионному страхованию
ФОРМА
ЗАЯВЛЕНИЯ О ВЫДАЧЕ ДУБЛИКАТА ДОКУМЕНТА,
ПОДТВЕРЖДАЮЩЕГО НАЛИЧИЕ ЛИЦЕНЗИИ
Федеральная служба
по финансовым рынкам
Исх. N ----------------
от "--" ---------------
ЗАЯВЛЕНИЕ
о выдаче дубликата документа, подтверждающего наличие
лицензии на осуществление деятельности
----------------------------------------------------------------------
(указывается наименование конкретного лицензируемого
вида деятельности)
----------------------------------------------------------------------
(полное наименование лицензиата)
----------------------------------------------------------------------
(место нахождения лицензиата)
----------------------------------------------------------------------
(адрес лицензиата для направления почтовой корреспонденции,
----------------------------------------------------------------------
контактный номер телефона)
просит выдать дубликат документа, подтверждающего наличие лицензии на
осуществление деятельности -------------------------------------------
----------------------------------------------------------------------
(указывается наименование конкретного вида деятельности)
Приложение:
---------------------------------------------------------------------------
| N документа | Наименование документа | Количество | Количество |
| | | листов документа | экземпляров |
|-------------|--------------------------|------------------|-------------|
| 1 | 2 | 3 | 4 |
|-------------|--------------------------|------------------|-------------|
| | | | |
---------------------------------------------------------------------------
Наименование должности
лица, осуществляющего
функции единоличного
исполнительного органа,
или председателя
коллегиального
исполнительного органа
лицензиата Личная подпись Расшифровка подписи
М.П.
Приложение 8
к Административному регламенту
по исполнению Федеральной службой
по финансовым рынкам государственной
функции по лицензированию деятельности
инвестиционных фондов, деятельности
по управлению инвестиционными фондами,
паевыми инвестиционными фондами
и негосударственными пенсионными
фондами, деятельности специализированных
депозитариев инвестиционных фондов,
паевых инвестиционных фондов
и негосударственных пенсионных фондов,
а также деятельности по пенсионному
обеспечению и пенсионному страхованию
ФОРМА
ЗАЯВЛЕНИЯ ОБ ОТКАЗЕ ОТ ЛИЦЕНЗИИ
Федеральная служба
по финансовым рынкам
Исх. N ----------------
от "--" ---------------
ЗАЯВЛЕНИЕ
об отказе от лицензии на осуществление деятельности
----------------------------------------------------------------------
(указывается наименование конкретного лицензируемого
вида деятельности)
----------------------------------------------------------------------
(полное фирменное и сокращенное наименование лицензиата
на русском языке)
----------------------------------------------------------------------
(место нахождения лицензиата)
----------------------------------------------------------------------
(адрес лицензиата для направления почтовой корреспонденции,
----------------------------------------------------------------------
контактный номер телефона)
----------------------------------------------------------------------
(идентификационный номер налогоплательщика и данные документа
----------------------------------------------------------------------
о постановке лицензиата на учет в налоговом органе)
просит аннулировать лицензию на осуществление деятельности
----------------------------------------------------------------------
(указывается наименование конкретного вида деятельности)
Приложение:
---------------------------------------------------------------------------
| N документа | Наименование документа | Количество | Количество |
| | | листов документа | экземпляров |
|-------------|--------------------------|------------------|-------------|
| 1 | 2 | 3 | 4 |
|-------------|--------------------------|------------------|-------------|
| | | | |
---------------------------------------------------------------------------
Наименование должности
лица, осуществляющего
функции единоличного
исполнительного органа,
или председателя
коллегиального
исполнительного органа
лицензиата Личная подпись Расшифровка подписи
М.П.
Приложение 9
к Административному регламенту
по исполнению Федеральной службой
по финансовым рынкам государственной
функции по лицензированию деятельности
инвестиционных фондов, деятельности
по управлению инвестиционными фондами,
паевыми инвестиционными фондами
и негосударственными пенсионными
фондами, деятельности специализированных
депозитариев инвестиционных фондов,
паевых инвестиционных фондов
и негосударственных пенсионных фондов,
а также деятельности по пенсионному
обеспечению и пенсионному страхованию
ФОРМА
ЗАЯВЛЕНИЯ О ВЫДАЧЕ ВЫПИСКИ ИЗ РЕЕСТРА ЛИЦЕНЗИЙ
Федеральная служба
по финансовым рынкам
Исх. N ----------------
от "--" ---------------
ЗАЯВЛЕНИЕ
о выдаче выписки из реестра лицензий
на осуществление деятельности
----------------------------------------------------------------------
(указывается наименование конкретного лицензируемого
вида деятельности)
----------------------------------------------------------------------
(полное наименование лицензиата)
----------------------------------------------------------------------
(место нахождения лицензиата)
----------------------------------------------------------------------
(адрес лицензиата для направления почтовой корреспонденции,
----------------------------------------------------------------------
контактный номер телефона)
просит выдать выписку из реестра лицензий на осуществление
деятельности ---------------------------------------------------------
----------------------------------------------------------------------
(указывается наименование конкретного вида деятельности)
Наименование должности
лица, осуществляющего
функции единоличного
исполнительного органа,
или председателя
коллегиального
исполнительного органа
лицензиата Личная подпись Расшифровка подписи
М.П.
Приложение 10
к Административному регламенту
по исполнению Федеральной службой
по финансовым рынкам государственной
функции по лицензированию деятельности
инвестиционных фондов, деятельности
по управлению инвестиционными фондами,
паевыми инвестиционными фондами
и негосударственными пенсионными
фондами, деятельности специализированных
депозитариев инвестиционных фондов,
паевых инвестиционных фондов
и негосударственных пенсионных фондов,
а также деятельности по пенсионному
обеспечению и пенсионному страхованию
БЛОК-СХЕМА N 1
"ПРЕДОСТАВЛЕНИЕ ЛИЦЕНЗИИ"
-------------------------------------------------------------------------------------------------
| ----------/ -------------- |
| |Соискатель|--->|Заявление с | |
| | лицензии | |приложенными| |
| ------------ |документами | |
| ------------~ |
| | |
| \/ |
| (---------------------) |
| (Направление заявления) |
| ( в ФСФР России ) |
| (---------------------) |
| | |
| \/ |
| ----------------------------------- |
| |Получение и присвоение заявлению | |
| |входящего регистрационного номера| --- -- -- |
| | (работник УД) | | | | |
| ----------------------------------- | | | |
| | > 1 день | | |
| \/ | | | |
| (---------------------------------------------) | | | |
| (Направление заявлений в Отделы лицензирования) | | | |
| ( Управления регулирования и контроля над ) --- | | |
| (---------------------------------------------) | | |
| | | | |
| \/ > 7 рабочих > 15 рабочих |
| ------------------------------ | дней | дней |
| |Проверка отделами оформления| | | |
| | и комплектности документов | | | |
| | (работники Отделов) | | | |
| ------------------------------ | | |
| | | | |
| \/ | | |
| ---------/\---------- | | |
| |Документы оформлены| | | |
| ---------< правильно >--------- | | |
| нет | ---------\/---------- | да | | |
| | | | | |
| | | | | |
| \/ \/ | | |
| ------------------------ --------------------------------- | | |
| |Подготовка уведомления| |Подготовка уведомления о приеме| | | |
| |о возврате документов | | документов к рассмотрению с |-- | | |
| |с приложением их описи| | приложением описи поступивших | | | | |
| | (работники Отделов) | |документов (работники Отделов) | | | | |
| ------------------------ --------------------------------- | | | |
| | | | | | |
| \/ \/ | | | |
| (---------------------------------------------------------) | | | |
| (Регистрация и направление уведомлений соискателю лицензии) | | | |
| ( (работник УД) ) | | | |
| (---------------------------------------------------------) | | | |
| | | | | | |
| --------------------------------------- | | | |
| | | | | |
| \/ | | | |
| ----------/ | | | |
| |Соискатель| | | | |
| | лицензии | | | | |
| ------------ | | | |
| | | | |
| ------------------------------ | | | |
| | Подготовка уведомления о | \/-- | |
| |необходимости представления | ----------------------- | |
| | дополнительных документов | |Проверка соответствия| | |
| | для подтверждения | | соискателя лицензии | | |
| | соответствия лицензионным |<------------|лицензионным условиям| | |
| |условиям и о приостановлении| | (работники Отделов) | | |
| | течения срока рассмотрения | ----------------------- | |
| | документов | | | | |
| | (работники Отделов) | | | | |
| ------------------------------ | | | |
| | | | | |
| \/ | | | |
| (-------------------------) | | | |
| (Регистрация и направление) ----------/ | | | |
| ( уведомления соискателю )--->|Соискатель| | | | |
| ( лицензии (работник УД) ) | лицензии | | | | |
| (-------------------------) ------------ | | | |
| | | \/ | |
| | | -------------------------------- |
| | | | Подготовка уведомления о |-- |
| \/ | |возобновлении течения срока | | |
| (--------------) | |рассмотрения документов (при| | |
| ( Направление ) | | условии соответствия их | | |
| (в ФСФСР России)-|-->| оформления установленным | > 5 рабочих |
| (дополнительных) | | требованиям) (работники | | дней |
| ( документов ) | | Отделов) | | |
| (--------------) | -------------------------------- |
| | | |
| | | |
| \/<------------ |
| -------------/\------------- |
| | Соискатель лицензии | |
| |соответствует лицензионным| |
| -< условиям при >-- |
| || предоставлении лицензии | | |
| |-------------\/------------- | |
| нет | | да |
| | | |
| \/ \/ |
| ---------------------------- ----------------------- |
| | Подготовка заключения | |Подготовка заключения| |
| | и проекта приказа | | и проекта приказа | |
| |об отказе в предоставлении| | о предоставлении | |
| | лицензии | | лицензии | |
| | (работник Отдела) | | (работник Отдела) | |
| ---------------------------- ----------------------- |
| | | |
| \/ \/ |
| (-------------------------------------------------------------------------) |
| ( Направление заключений и проектов приказов в структурное подразделение ) |
| ( УД, ответственное за составление повестки дня совещания у руководителя ) |
| ( ФСФР России, которое передает документы для рассмотрения на совещание ) |
| ( (работник Отдела) ) |
| (-------------------------------------------------------------------------) |
| | |
| \/ |
| -------------/\------------ |
| |Руководитель ФСФР России | |
| |рассматривает поступившие| |
| --------------< заключения и проекты >------------ |
| | | приказов на совещании | | |
| | -------------\/------------ | |
| \/ \/ |
| ------------------------------ ---------------------------- |
| |Подписание приказа об отказе| | Подписание приказа | |
| | в предоставлении лицензии | |о предоставлении лицензии | |
| | (руководитель ФСФР России) | |(руководитель ФСФР России)| |
| ------------------------------ ---------------------------- |
| | | |
| ----------------------------------------------------- |
| | |
| \/ |
| (----------------------------------------------------) |
| (Подписанные приказы направляются в Управление делами) |
| (----------------------------------------------------) |
| | |
| \/ |
| ------------------------------------------ |
| |Присвоение дат и регистрационных номеров| |
| | приказам (работник УД) | |
| ------------------------------------------ |
| | |
| \/ |
| (-----------------------------) |
| (Приказы направляются в Отделы) |
| (-----------------------------) |
| | |
| \/ |
| ---------------------------------------------------- |
| | Внесение сведений о лицензиате в реестр лицензий | |
| | (работник Отдела) | |
| |--------------------------------------------------| |
| | Оформление бланков лицензий, подписание их | |
| | у руководителя ФСФР России, заверение их печатью | |
| | ФСФР России с изображением Государственного герба| |
| | Российской Федерации (работник Отдела) | |
| |--------------------------------------------------| |
| | Оформление документов соискателя лицензии, | |
| | по которым одновременно с решением | |
| | о предоставлении лицензии было принято решение | |
| | об их регистрации (согласовании) | |
| | (работник Отдела) | |
|