| |--------------------------------------------------| |
| |Формирование уведомлений о предоставлении лицензии| |
| ----------/- | с приложением бланка лицензии или об отказе | ----------/- |
| |Соискатель| | в предоставлении лицензии с приложением копии | |Лицензиат | |
| | лицензии | | приказа об этом решении, а также уведомлений | | | |
| ------------ | о регистрации (согласовании) документов | ------------ |
| /\ | соискателя лицензии (работник Отдела) | /\ |
| | ---------------------------------------------------- | |
| | | | |
| (--------------) \/ (--------------) |
| (Регистрация и ) (---------------------------------------------) (Регистрация и ) |
| ( направление )<-----(Уведомления направляются в УД для регистрации)-->( направление ) |
| (уведомлений об) ( и отправки (работник Отдела) ) (уведомлений о ) |
| ( отказе в ) (---------------------------------------------) (предоставлении) |
| (предоставлении) ( лицензии ) |
| ( лицензии ) ((работник УД) ) |
| ((работник УД) ) ( ) |
| (--------------) (--------------) |
| |
| ---------------------------------------------\/----------------------------------------- |
| 45 дней с даты присвоения входящего номера заявлению о предоставлении лицензии, |
| за исключением случаев приостановления течения срока рассмотрения |
-------------------------------------------------------------------------------------------------
Приложение 11
к Административному регламенту
по исполнению Федеральной службой
по финансовым рынкам государственной
функции по лицензированию деятельности
инвестиционных фондов, деятельности
по управлению инвестиционными фондами,
паевыми инвестиционными фондами
и негосударственными пенсионными
фондами, деятельности специализированных
депозитариев инвестиционных фондов,
паевых инвестиционных фондов
и негосударственных пенсионных фондов,
а также деятельности по пенсионному
обеспечению и пенсионному страхованию
БЛОК-СХЕМА N 2
"ПЕРЕОФОРМЛЕНИЕ ЛИЦЕНЗИИ"
-------------------------------------------------------------------------------------------------
| ----------/- -------------- |
| |Лицензиат |--->|Заявление с | |
| ------------ |приложенными| |
| |документами | |
| ------------~ |
| | |
| \/ |
| (---------------------) |
| (Направление заявления) |
| ( в ФСФР России ) |
| (---------------------) |
| | |
| \/ |
| ----------------------------------- |
| |Получение и присвоение заявлению | |
| |входящего регистрационного номера| --- -- -- |
| | (работник УД) | | | | |
| ----------------------------------- | | | |
| | > 1 день | | |
| \/ | | | |
| (---------------------------------------------) | | | |
| (Направление заявлений в Отделы лицензирования) | | | |
| ( Управления регулирования и контроля над ) --- | | |
| (---------------------------------------------) | | |
| | | | |
| \/ > 3 рабочих > 10 рабочих |
| ------------------------------ | дня | дней |
| |Проверка отделами оформления| | | |
| | и комплектности документов | | | |
| | (работники Отделов) | | | |
| ------------------------------ | | |
| | | | |
| \/ | | |
| ---------/\---------- | | |
| |Документы оформлены| | | |
| ---------< правильно >--------- | | |
| нет | ---------\/---------- | да | | |
| | | | | |
| \/ \/ | | |
| ------------------------ --------------------------------- | | |
| |Подготовка уведомления| |Подготовка заключения и проекта| | | |
| |о возврате документов | | приказа о переоформлении | | | |
| |с приложением их описи| | документа, подтверждающего | | | |
| | и указанием на | | наличие лицензии (работник | | | |
| | недопустимость | | Отдела) | | | |
| | осуществления | --------------------------------- -- | |
| | административной | | | |
| | процедуры (работники | | | |
| | Отделов) | | | |
| ------------------------ | | |
| | | | |
| \/ \/ | |
| (-------------) (---------------------------------------) | |
| (Регистрация и) ( Направление заключения и проекта ) | |
| ( направление ) ( приказа в структурное подразделение ) | |
| ( уведомлений ) ( УД, ответственное за составление ) | |
| ( лицензиату ) ( повестки дня совещания у руководителя) | |
| ((работник УД)) (ФСФР России, которое передает документы) | |
| (-------------) ( для рассмотрения на совещание ) | |
| | ( (работник Отдела) ) | |
| \/ (---------------------------------------) | |
| ---------/- | | |
| |Лицензиат| \/ | |
| ----------- -------------/\-------------- | |
| | Руководитель ФСФР России | | |
| < рассматривает поступившее > | |
| |заключение и проект приказа| | |
| | на совещании | | |
| -------------\/-------------- | |
| | | |
| | | |
| \/ | |
| ------------------------------------------------------------------------- | |
| |Подписание приказа о переоформлении документа, подтверждающего лицензии| | |
| | (руководитель ФСФР России) | | |
| ------------------------------------------------------------------------- | |
| | | |
| \/ | |
| (---------------------------------------------------) | |
| (Подписанный приказ направляется в Управление делами) | |
| (---------------------------------------------------) | |
| | | |
| \/ | |
| ------------------------------------------ | |
| | Присвоение даты и регистрационного | | |
| | номера приказу (работник УД) | | |
| ------------------------------------------ | |
| | | |
| \/ | |
| (-----------------------------) | |
| (Приказы направляются в Отделы) | |
| (-----------------------------) | |
| | | |
| \/ | |
| ---------------------------------------------------- | |
| | Внесение сведений о лицензиате в реестр лицензий | | |
| | (работник Отдела) | | |
| |--------------------------------------------------| | |
| | Оформление бланков лицензий, подписание их | | |
| | у руководителя ФСФР России, заверение их печатью | | |
| | ФСФР России с изображением Государственного герба| | |
| | Российской Федерации (работник Отдела) | | |
| |--------------------------------------------------| | |
| | Формирование уведомлений о переоформлении | | |
| | документа, подтверждающего наличие лицензии | | |
| | с приложением бланка лицензии (работник Отдела) | | |
| ---------------------------------------------------- | |
| | | |
| \/ | |
| (--------------------------------------------------------------) | |
| ( Уведомления направляются в УД для регистрации и отправки ) | |
| ( (работник Отдела) ) | |
| (--------------------------------------------------------------) | |
| | | |
| \/ | |
| (---------------------------------------------------------------) | |
| (Регистрация и направление уведомлений о предоставлении лицензии) | |
| ( (работник УД) ) | |
| (---------------------------------------------------------------) | |
| | | |
| \/ | |
| ---------/- | |
| |Лицензиат| -- |
| ----------- |
-------------------------------------------------------------------------------------------------
Приложение 12
к Административному регламенту
по исполнению Федеральной службой
по финансовым рынкам государственной
функции по лицензированию деятельности
инвестиционных фондов, деятельности
по управлению инвестиционными фондами,
паевыми инвестиционными фондами
и негосударственными пенсионными
фондами, деятельности специализированных
депозитариев инвестиционных фондов,
паевых инвестиционных фондов
и негосударственных пенсионных фондов,
а также деятельности по пенсионному
обеспечению и пенсионному страхованию
БЛОК-СХЕМА N 3
"ВЫДАЧА ДУБЛИКАТА ЛИЦЕНЗИИ"
-------------------------------------------------------------------------------
| ----------/- ------------- |
| |Лицензиат |--->| Заявление | |
| ------------ -----------~ |
| | |
| \/ |
| (---------------------) |
| (Направление заявления) |
| ( в ФСФР России ) |
| (---------------------) |
| | |
| \/ |
| ----------------------------------- |
| |Получение и присвоение заявлению | |
| |входящего регистрационного номера| --- -- |
| | (работник УД) | | | |
| ----------------------------------- | | |
| | > 1 день | |
| \/ | | |
| (---------------------------------------------) | | |
| (Направление заявлений в Отделы лицензирования) | | |
| ( Управления регулирования и контроля над ) --- | |
| ( коллективными инвестициями ) | |
| (---------------------------------------------) | |
| | | |
| \/ > 10 рабочих |
| ----------------------------------------------- | дней |
| | Подготовка заключения и проекта приказа | | |
| |о выдаче дубликата документа, подтверждающего| | |
| | наличие лицензии (работник Отдела) | | |
| ----------------------------------------------- | |
| | | |
| \/ | |
| (---------------------------------------------) | |
| ( Направление заключения и проекта приказа ) | |
| (в структурное подразделение УД, ответственное) | |
| ( за составление повестки дня совещания ) | |
| (у руководителя ФСФР России, которое передает ) | |
| ( документы для рассмотрения на совещание ) | |
| ( (работник Отдела) ) | |
| (---------------------------------------------) | |
| | | |
| \/ | |
| -------------------/\---------------------- | |
| | Руководитель ФСФР России | | |
| < рассматривает поступившее > | |
| | заключение и проект приказа | | |
| | на совещании | | |
| -------------------\/---------------------- | |
| | | |
| \/ | |
| ------------------------------------------- | |
| | Подписание приказа о выдаче дубликата, | | |
| | подтверждающего наличие лицензии | | |
| | (руководитель ФСФР России) | | |
| ------------------------------------------- | |
| | | |
| \/ | |
| (-----------------------------------------) | |
| ( Подписанный приказ направляется в ) | |
| ( Управление делами ) | |
| (-----------------------------------------) | |
| | | |
| \/ | |
| ------------------------------------------- | |
| |Присвоение даты и регистрационного номера| | |
| | приказу (работник УД) | | |
| ------------------------------------------- | |
| | | |
| \/ | |
| (-----------------------------------------) | |
| ( Приказы направляются в Отделы ) | |
| (-----------------------------------------) | |
| | | |
| \/ | |
| --------------------------------------------- | |
| | Оформление бланков лицензий, проставление | | |
| | на них отметки "ДУБЛИКАТ", подписание их | | |
| | у руководителя ФСФР России, заверение | | |
| | их печатью ФСФР России с изображением | | |
| |Государственного герба Российской Федерации| | |
| | (работник Отдела) | | |
| |-------------------------------------------| | |
| |Формирование уведомлений о выдаче дубликата| | |
| |документа, подтверждающего наличие лицензии| | |
| | с приложением бланка лицензии | | |
| | (работник Отдела) | | |
| --------------------------------------------- | |
| | | |
| \/ | |
| (----------------------------------------) | |
| ( Уведомления направляются в УД для ) | |
| (регистрации и отправки (работник Отдела)) | |
| (----------------------------------------) | |
| | | |
| \/ | |
| (------------------------------------------) | |
| ( Регистрация и направление уведомлений ) | |
| ( о предоставлении лицензии (работник УД) ) | |
| (------------------------------------------) | |
| | | |
| \/ | |
| ---------/- | |
| |Лицензиат| -- |
| ----------- |
-------------------------------------------------------------------------------
Приложение 13
к Административному регламенту
по исполнению Федеральной службой
по финансовым рынкам государственной
функции по лицензированию деятельности
инвестиционных фондов, деятельности
по управлению инвестиционными фондами,
паевыми инвестиционными фондами
и негосударственными пенсионными
фондами, деятельности специализированных
депозитариев инвестиционных фондов,
паевых инвестиционных фондов
и негосударственных пенсионных фондов,
а также деятельности по пенсионному
обеспечению и пенсионному страхованию
БЛОК-СХЕМА N 4
"АННУЛИРОВАНИЕ ЛИЦЕНЗИИ В СВЯЗИ С ОТКАЗОМ ЛИЦЕНЗИАТА"
------------------------------------------------------------------------------------------------
| ----------/- -------------- |
| |Лицензиат |--->|Заявление с | |
| ------------ |приложенными| |
| |документами | |
| ------------~- |
| | |
| \/ |
| (---------------------) |
| (Направление заявления) |
| ( в ФСФР России ) |
| (---------------------) |
| | |
| \/ |
| ----------------------------------- |
| |Получение и присвоение заявлению | |
| |входящего регистрационного номера| --- -- -- |
| | (работник УД) | | | | |
| ----------------------------------- | | | |
| | > 1 день | | |
| \/ | | | |
| (---------------------------------------------) | | | |
| (Направление заявлений в Отделы лицензирования) | | | |
| ( Управления регулирования и контроля над ) --- | 3 рабочих | 30 рабочих |
| ( коллективными инвестициями ) | дня | дней |
| (---------------------------------------------) | | |
| | | | |
| \/ | | |
| ------------------------------ | | |
| |Проверка отделами оформления| | | |
| | и комплектности документов | | | |
| | (работники Отделов) | | | |
| ------------------------------ | | |
| | | | |
| \/ | | |
| ---------/\---------- | | |
| |Документы оформлены| | | |
| ---------< правильно >--------- | | |
| нет | ---------\/---------- | да | | |
| | | -- | |
| \/ \/ | |
| ------------------------ --------------------------------- | |
| |Подготовка уведомления| |Подготовка заключения и проекта| | |
| |о возврате документов | | приказа об аннулировании | | |
| |с приложением их описи| | лицензии (работник Отдела) | | |
| | (работники Отделов) | | | | |
| ------------------------ --------------------------------- | |
| | | | |
| \/ \/ | |
| (-------------) (----------------------------------------) | |
| (Регистрация и) (Направление заключения и проекта приказа) | |
| ( направление ) ( в структурное подразделение УД, ) | |
| ( уведомлений ) ( ответственное за составление повестки ) | |
| ( лицензиату ) ( дня совещания у руководителя ФСФР ) | |
| ((работник УД)) ( России, которое передает документы для) | |
| (-------------) ( рассмотрения на совещание (работник ) | |
| | ( Отдела) ) | |
| \/ (----------------------------------------) | |
| ---------/- | | |
| |Лицензиат| \/ | |
| ----------- -----------------/\------------------- | |
| | Руководитель ФСФР России | | |
| <рассматривает поступившее заключение> | |
| | и проект приказа на совещании | | |
| -----------------\/------------------- | |
| | | |
| | | |
| \/ | |
| ----------------------------------------------------- | |
| | Подписание приказа об аннулировании лицензии | | |
| | (руководитель ФСФР России) | | |
| ----------------------------------------------------- | |
| | | |
| \/ | |
| (---------------------------------------------------) | |
| (Подписанный приказ направляется в Управление делами) | |
| (---------------------------------------------------) | |
| | | |
| \/ | |
| ----------------------------------------------------- | |
| | Присвоение даты и регистрационного номера приказу | | |
| | (работник УД) | | |
| ----------------------------------------------------- | |
| | | |
| \/ | |
| (---------------------------------------------------) | |
| ( Приказы направляются в Отделы ) | |
| (---------------------------------------------------) | |
| | | |
| \/ | |
| --------------------------------------------------------- | |
| | Внесение сведений о лицензиате в реестр лицензий | | |
| | (работник Отдела) | | |
| |-------------------------------------------------------| | |
| | Аннулирование представленного от лицензиата бланка | | |
| | лицензий путем проставления на нем отметки | | |
| | "Лицензия недействительна" (работник Отдела) | | |
| |-------------------------------------------------------| | |
| | Формирование уведомлений об аннулировании лицензии | | |
| | с приложением копии приказа ФСФР России об | | |
| | аннулировании лицензии для лицензиата и лиц, которые | | |
| | являлись его клиентами (работник Отдела) | | |
| --------------------------------------------------------- | |
| | | |
| \/ | |
| (---------------------------------------------) | |
| (Уведомления направляются в УД для регистрации) | |
| ( и отправки (работник Отдела) ) | |
| (---------------------------------------------) | |
| | | |
| \/ | |
| (---------------------------------------------) | |
| ( Регистрация и направление уведомлений ) | |
| ( об аннулировании лицензии (работник УД) ) | |
| (---------------------------------------------) | |
| | | | |
| \/ \/ | |
| ---------------------------------------------/- ---------/- | |
| | Клиенты лицензиата (управляющей компании | |Лицензиат| -- |
| | или специализированного депозитария) | ----------- |
| ----------------------------------------------- |
------------------------------------------------------------------------------------------------
Приложение 14
к Административному регламенту
по исполнению Федеральной службой
по финансовым рынкам государственной
функции по лицензированию деятельности
инвестиционных фондов, деятельности
по управлению инвестиционными фондами,
паевыми инвестиционными фондами
и негосударственными пенсионными
фондами, деятельности специализированных
депозитариев инвестиционных фондов,
паевых инвестиционных фондов
и негосударственных пенсионных фондов,
а также деятельности по пенсионному
обеспечению и пенсионному страхованию
БЛОК-СХЕМА N 5
"АННУЛИРОВАНИЕ ЛИЦЕНЗИИ В СВЯЗИ С ВЫЯВЛЕНИЕМ НАРУШЕНИЯ"
------------------------------------------------------------------------------------------------------
| --------------------------------------/- ---------------/- |
| |Структурное подразделение ФСФР России,| |Территориальный| |
| |ответственное за проведение надзорных | | орган ФСФР | |
| |мероприятий или мониторинга участников| | России | |
| | финансового рынка | ----------------- |
| ---------------------------------------- | |
| | | |
| \/ \/ |
| ------------------- ------------------ |
| |Служебная записка| | Представление | |
| | с приложенными | |об аннулировании| |
| | документами | ----------------~- |
| | (при наличии) | | |
| -----------------~- | |
| | \/ |
| | ------------------------ |
| | |Получение и присвоение| |
| | | представлению | |
| | | входящего номера | |
| | | (работник УД) | |
| | ------------------------ |
| | | |
| \/ \/ |
| (---------------------------------------------------------) |
| (Поступление представленных документов в Отделы Управления) |
| ( регулирования и контроля над коллективными инвестициями ) |
| (---------------------------------------------------------) |
| | |
| \/ |
| ----------------------/\------------------- |
| | Основания для аннулирования лицензии, | |
| --------<содержащиеся в представленных документах,>--------- |
| | | обоснованы | | |
| | ----------------------\/------------------- | |
| | ------ | ------- |
| | | да | | | нет | |
| | ------ | ------- |
| \/ \/ |
| ----------------------------------------- ------------------------------------------ |
| |Подготовка заключения об обоснованности| |Подготовка заключения о необоснованности| |
| | оснований для аннулирования и проекта | | оснований для аннулирования | |
| | приказа об аннулировании лицензии | | (работник Отдела) | |
| | (работник Отдела) | ------------------------------------------ |
| ----------------------------------------- | | |
| | \/ \/ |
| | --------------------------------------~- ---------------------~- |
| | |Структурное подразделение ФСФР России,| |Территориальный орган| |
| | | ответственное за проведение надзорных| | ФСФР России | |
| | |мероприятий или мониторинга участников| ----------------------- |
| | | финансового рынка | |
| | ---------------------------------------- |
| \/ |
| (-------------------------------------------------------------------------) |
| (Направление заключения и проекта приказа в структурное подразделение УД, ) |
| ( ответственное за составление повестки дня совещания у руководителя ) |
| ( ФСФР России, которое передает документы для рассмотрения на совещание ) |
| ( (работник Отдела) ) |
| (-------------------------------------------------------------------------) |
| | |
| \/ |
| ------------/\------------- |
| |Руководитель ФСФР России | |
| |рассматривает поступившее| |
| < заключение и проект > 25 дней |
| | приказа на совещании | |
| ------------\/------------- |
| | |
| \/ |
| ----------------------------------------------------------------- |
| | Подписание приказа об аннулировании лицензии | |
| | (руководитель ФСФР России) | |
| ----------------------------------------------------------------- |
| | |
| \/ |
| (---------------------------------------------------------------) |
| ( Подписанный приказ направляется в Управление делами ) |
| (---------------------------------------------------------------) |
| | |
| \/ |
| ----------------------------------------------------------------- |
| |Присвоение даты и регистрационного номера приказу (работник УД)| |
| ----------------------------------------------------------------- |
| | |
| \/ |
| (---------------------------------------------------------------) |
| ( Приказы направляются в Отделы ) |
| (---------------------------------------------------------------) |
| | |
| \/ |
| -------------------------------------------------------------------- -----------------------~- |
| |Внесение сведений о лицензиате в реестр лицензий (работник Отдела)| | Клиенты лицензиата | |
| |------------------------------------------------------------------| | (управляющей компании | |
| | Формирование уведомлений об аннулировании лицензии с приложением | |или специализированного| |
| |копии приказа ФСФР России об аннулировании лицензии для лицензиата| | депозитария) | |
| | и лиц, которые являлись его клиентами (работник Отдела) | ------------------------- |
| -------------------------------------------------------------------- /\ |
| | | |
| \/ | |
| (--------------------------------------------------------) | |
| (Уведомления направляются в УД для регистрации и отправки) | |
| ( (работник Отдела) ) | |
| (--------------------------------------------------------) | |
| | | |
| \/ | |
| (---------------------------------------------------------------) | |
| (Регистрация и направление уведомлений об аннулировании лицензии)--------- ---------~- |
| ( (работник УД) )----------->|Лицензиат| |
| (---------------------------------------------------------------) ----------- |
------------------------------------------------------------------------------------------------------
Приложение 15
к Административному регламенту
по исполнению Федеральной службой
по финансовым рынкам государственной
функции по лицензированию деятельности
инвестиционных фондов, деятельности
по управлению инвестиционными фондами,
паевыми инвестиционными фондами
и негосударственными пенсионными
фондами, деятельности специализированных
депозитариев инвестиционных фондов,
паевых инвестиционных фондов
и негосударственных пенсионных фондов,
а также деятельности по пенсионному
обеспечению и пенсионному страхованию
ФОРМА
ВЫПИСКИ ИЗ РЕЕСТРА ЛИЦЕНЗИЙ
ВЫПИСКА
из реестра лицензий на осуществление деятельности
----------------------------------------------------------------------
(лицензируемый вид деятельности)
"--" ------------------------
(дата составления выписки)
----------------------------------------------------------------------
(полное наименование соискателя лицензии)
-----------------------------------------------------------------------------
| 1. | Номер лицензии | |
|-----|---------------------------------------------|-----------------------|
| 2. | Дата и номер решения ФСФР России о | |
| | предоставлении лицензии | |
|-----|---------------------------------------------|-----------------------|
| 3. | Срок действия лицензии | |
|-----|---------------------------------------------|-----------------------|
| 4. | Действие лицензии (лицензия действует, | |
| | действие лицензии приостановлено, лицензия | |
| | аннулирована или действие лицензии | |
| | прекращено по иным основаниям) | |
|-----|---------------------------------------------|-----------------------|
| 5. | Номер и дата решения ФСФР России о | |
| | приостановлении действия лицензии | |
| | (заполняется, если действие лицензии | |
| | приостановлено) | |
|-----|---------------------------------------------|-----------------------|
| 6. | Номер и дата решения ФСФР России об | |
| | аннулировании лицензии (заполняется, если | |
| | лицензия аннулирована) | |
|-----|---------------------------------------------|-----------------------|
| 7. | Номер и дата решения ФСФР России о | |
| | переоформлении документа, подтверждающего | |
| | наличие лицензии, и основание его | |
| | переоформления (заполняется, если документ, | |
| | подтверждающий наличие лицензии, был | |
| | переоформлен) | |
|-----|---------------------------------------------|-----------------------|
| 8. | Место нахождения лицензиата | |
|-----|---------------------------------------------|-----------------------|
| 9. | Основной государственный регистрационный | |
| | номер лицензиата, дата внесения в Единый | |
| | государственный реестр юридических лиц | |
| | записи о создании юридического лица, серия | |
| | и номер документа, подтверждающего факт | |
| | внесения такой записи, наименование | |
| | регистрирующего органа, регистрационный | |
| | номер (для юридических лиц, | |
| | зарегистрированных до 1 июля 2002 года), | |
| | дата регистрации, наименование органа, | |
| | зарегистрировавшего юридическое лицо | |
|-----|---------------------------------------------|-----------------------|
| 10. | Идентификационный номер налогоплательщика, | |
| | код причины и дата постановки на учет в | |
| | налоговом органе | |
|-----|---------------------------------------------|-----------------------|
| 11. | Адрес (адреса) мест осуществления | |
| | лицензируемого вида деятельности | |
|-----|---------------------------------------------|-----------------------|
| 12. | Номера контактных телефонов, факсов | |
|-----|---------------------------------------------|-----------------------|
| 13. | Адрес сайта лицензиата в сети Интернет, а | |
| | также адреса электронной почты (при | |
| | наличии) | |
|-----|---------------------------------------------|-----------------------|
| 14. | Сведения о лице, имеющем право действовать | |
| | от имени лицензиата без доверенности | |
|-----|---------------------------------------------|-----------------------|
| 15. | Сведения о главном бухгалтере (заполняется | |
| | при предоставлении выписки из реестра | |
| | лицензий на осуществление деятельности | |
| | негосударственного пенсионного фонда по | |
| | пенсионному обеспечению и пенсионному | |
| | страхованию) | |
-----------------------------------------------------------------------------
Наименование должности
уполномоченного лица Личная подпись Расшифровка подписи
М.П.
Приложение 16
к Административному регламенту
по исполнению Федеральной службой
по финансовым рынкам государственной
функции по лицензированию деятельности
инвестиционных фондов, деятельности
по управлению инвестиционными фондами,
паевыми инвестиционными фондами
и негосударственными пенсионными
фондами, деятельности специализированных
депозитариев инвестиционных фондов,
паевых инвестиционных фондов
и негосударственных пенсионных фондов,
а также деятельности по пенсионному
обеспечению и пенсионному страхованию
БЛОК-СХЕМА N 6
"ВЫДАЧА ВЫПИСКИ ИЗ РЕЕСТРА ЛИЦЕНЗИЙ"
---------------------------------------------------------------------------------------
| ---------/- (---------------------) |
| |Лицензиат| (Направление заявления) |
| ----------- ( в ФСФР России ) -- --- |
| | (---------------------) | | |
| | /\ | | | |
| | --------------------- \/ | | |
| | | ---------------------------------- | | |
| \/ | |Получение и присвоение заявлению| | | |
| ----------- | входящего номера (работник УД) | | | |
| |Заявление| ---------------------------------- > 1 день | |
| ---------~- | | | |
| \/ | | |
| (------------------------------) | | |
| (Направление заявлений в Отделы) | | |
| ( лицензирования Управления ) | | |
| ---------( регулирования и контроля над ) -- | |
| | ( коллективными инвестициями ) > 5 дней |
| | (------------------------------) | |
| | | |
| \/ | |
| ------------------------------ ------------------------------- | |
| |Проверка отделами оформления| |Подготовка выписки из реестра| | |
| |и комплектности документов |----->| лицензий (работник Отдела) | | |
| | (работники Отделов) | ------------------------------- | |
| ------------------------------ | | |
| -------------------------------------- | |
| | | |
| \/ | |
| (---------------------------) ------------------------ | |
| (Выписка из реестра лицензий) |Регистрация и отправка| | |
| ( направляется в УД для )---------->| выписки | | |
| ( регистрации и отправки ) ------------------------ | |
| (---------------------------) | -- |
| \/ |
| ---------/- |
| |Лицензиат| |
| ----------- |
---------------------------------------------------------------------------------------
Приложение 17
к Административному регламенту
по исполнению Федеральной службой
по финансовым рынкам государственной
функции по лицензированию деятельности
инвестиционных фондов, деятельности
по управлению инвестиционными фондами,
паевыми инвестиционными фондами
и негосударственными пенсионными
фондами, деятельности специализированных
депозитариев инвестиционных фондов,
паевых инвестиционных фондов
и негосударственных пенсионных фондов,
а также деятельности по пенсионному
обеспечению и пенсионному страхованию
ФОРМА
УВЕДОМЛЕНИЯ О ПРЕДОСТАВЛЕНИИ ЛИЦЕНЗИИ
-------------------------------------------
(полное наименование соискателя лицензии)
-------------------------------------------
-------------------------------------------
(почтовый адрес)
-------------------------------------------
Уведомление о предоставлении
----------------------------------------------------
(полное наименование соискателя лицензии)
лицензии на осуществление
----------------------------------------------------
(указывается лицензируемый вид деятельности)
Уведомляем, что Приказом ФСФР России от --.--.---- N ----------
принято решение о предоставлении -------------------------------------
----------------------------------------------------------------------
(полное наименование соискателя лицензии)
лицензии на осуществление -------------------------------------------.
(указывается лицензируемый вид деятельности)
Приложение: документ, подтверждающий наличие лицензии на 1 л. в 1 экз.
Начальник Управления
регулирования и контроля
над коллективными инвестициями ---------------- ---------------------
(личная подпись) (расшифровка подписи)
Приложение 18
к Административному регламенту
по исполнению Федеральной службой
по финансовым рынкам государственной
функции по лицензированию деятельности
инвестиционных фондов, деятельности
по управлению инвестиционными фондами,
паевыми инвестиционными фондами
и негосударственными пенсионными
фондами, деятельности специализированных
депозитариев инвестиционных фондов,
паевых инвестиционных фондов
и негосударственных пенсионных фондов,
а также деятельности по пенсионному
обеспечению и пенсионному страхованию
ФОРМА
УВЕДОМЛЕНИЯ ОБ ОТКАЗЕ В ПРЕДОСТАВЛЕНИИ ЛИЦЕНЗИИ
-------------------------------------------
(полное наименование соискателя лицензии)
-------------------------------------------
-------------------------------------------
(почтовый адрес)
-------------------------------------------
Уведомление
об отказе в предоставлении лицензии на осуществление
----------------------------------------------------
(указывается лицензируемый вид деятельности)
----------------------------------------------------
(полное наименование соискателя лицензии)
Уведомляем, что Приказом ФСФР России от --.--.---- N ----------
принято решение об отказе в предоставлении лицензии на осуществление -
----------------------------------------------------------------------
(указывается лицензируемый вид деятельности
и полное наименование соискателя лицензии)
в связи --------------------------------------------------------------
----------------------------------------------------------------------
(указываются основания для отказа в предоставлении лицензии)
Приложение: копия Приказа ФСФР России от --.--.---- N --- на -- л. в 1
экз.
Начальник Управления
регулирования и контроля
над коллективными инвестициями ----------------- ---------------------
(личная подпись) (расшифровка подписи)
Приложение 19
к Административному регламенту
по исполнению Федеральной службой
по финансовым рынкам государственной
функции по лицензированию деятельности
инвестиционных фондов, деятельности
по управлению инвестиционными фондами,
паевыми инвестиционными фондами
и негосударственными пенсионными
фондами, деятельности специализированных
депозитариев инвестиционных фондов,
паевых инвестиционных фондов
и негосударственных пенсионных фондов,
а также деятельности по пенсионному
обеспечению и пенсионному страхованию
ФОРМА
УВЕДОМЛЕНИЯ О ПЕРЕОФОРМЛЕНИИ ДОКУМЕНТА, ПОДТВЕРЖДАЮЩЕГО
НАЛИЧИЕ ЛИЦЕНЗИИ
-------------------------------------------
(полное наименование лицензиата)
-------------------------------------------
-------------------------------------------
(почтовый адрес)
-------------------------------------------
Уведомление
о переоформлении документа, подтверждающего наличие лицензии
----------------------------------------------------
(полное наименование лицензиата)
на осуществление
----------------------------------------------------
(указывается лицензируемый вид деятельности)
Уведомляем, что Приказом ФСФР России от --.--.---- N ----------
принято решение о переоформлении документа, подтверждающего наличие
лицензии на осуществление --------------------------------------------
----------------------------------------------------------------------
(указывается лицензируемый вид деятельности;
----------------------------------------------------------------------
полное наименование лицензиата, основания для переоформления лицензии)
----------------------------------------------------------------------
Приложение: документ, подтверждающий наличие лицензии на 1 л. в 1 экз.
Начальник Управления
регулирования и контроля
над коллективными инвестициями ----------------- ---------------------
(личная подпись) (расшифровка подписи)
Приложение 20
к Административному регламенту
по исполнению Федеральной службой
по финансовым рынкам государственной
функции по лицензированию деятельности
инвестиционных фондов, деятельности
по управлению инвестиционными фондами,
паевыми инвестиционными фондами
и негосударственными пенсионными
фондами, деятельности специализированных
депозитариев инвестиционных фондов,
паевых инвестиционных фондов
и негосударственных пенсионных фондов,
а также деятельности по пенсионному
обеспечению и пенсионному страхованию
ФОРМА
УВЕДОМЛЕНИЯ О ВЫДАЧЕ ДУБЛИКАТА ДОКУМЕНТА, ПОДТВЕРЖДАЮЩЕГО
НАЛИЧИЕ ЛИЦЕНЗИИ
-------------------------------------------
(полное наименование лицензиата)
-------------------------------------------
-------------------------------------------
(почтовый адрес)
-------------------------------------------
Уведомление
о выдаче дубликата документа, подтверждающего наличие лицензии
на осуществление -----------------------------------------------------
(указывается лицензируемый вид деятельности)
----------------------------------------------------
(полное наименование лицензиата)
Уведомляем, что Приказом ФСФР России от --.--.---- N ----------
принято решение о выдаче ---------------------------------------------
----------------------------------------------------------------------
(полное наименование лицензиата)
дубликата документа, подтверждающего наличие лицензии на осуществление
----------------------------------------------------------------------
---------------------------------------------------------------------.
(указывается лицензируемый вид деятельности)
Приложение: дубликат документа, подтверждающего наличие лицензии на 1
л. в 1 экз.
Начальник Управления
регулирования и контроля
над коллективными инвестициями ----------------- ---------------------
(личная подпись) (расшифровка подписи)
Приложение 21
к Административному регламенту
по исполнению Федеральной службой
по финансовым рынкам государственной
функции по лицензированию деятельности
инвестиционных фондов, деятельности
по управлению инвестиционными фондами,
паевыми инвестиционными фондами
и негосударственными пенсионными
фондами, деятельности специализированных
депозитариев инвестиционных фондов,
паевых инвестиционных фондов
и негосударственных пенсионных фондов,
а также деятельности по пенсионному
обеспечению и пенсионному страхованию
ФОРМА
УВЕДОМЛЕНИЯ ОБ АННУЛИРОВАНИИ ЛИЦЕНЗИИ
-------------------------------------------
(полное наименование лицензиата)
-------------------------------------------
-------------------------------------------
(почтовый адрес)
-------------------------------------------
Уведомление
об аннулировании лицензии на осуществление
--------------------------------------------------
(указывается лицензируемый вид деятельности)
--------------------------------------------------
(полное наименование лицензиата)
Уведомляем, что Приказом ФСФР России от --.--.---- N ----------
принято решение об аннулировании лицензии на осуществление -----------
----------------------------------------------------------------------
(указывается лицензируемый вид деятельности и полное
наименование лицензиата)
в связи --------------------------------------------------------------
(указываются основания для аннулирования лицензии)
Приложение: копия Приказа ФСФР России от --.--.---- N --- на -- л. в 1
экз.
Начальник Управления
регулирования и контроля
над коллективными инвестициями ----------------- ---------------------
(личная подпись) (расшифровка подписи)
Приложение 22
к Административному регламенту
по исполнению Федеральной службой
по финансовым рынкам государственной
функции по лицензированию деятельности
инвестиционных фондов, деятельности
по управлению инвестиционными фондами,
паевыми инвестиционными фондами
и негосударственными пенсионными
фондами, деятельности специализированных
депозитариев инвестиционных фондов,
паевых инвестиционных фондов
и негосударственных пенсионных фондов,
а также деятельности по пенсионному
обеспечению и пенсионному страхованию
ФОРМА
УВЕДОМЛЕНИЯ ОБ ОТКАЗЕ ОТ АННУЛИРОВАНИЯ ЛИЦЕНЗИИ
-------------------------------------------
(полное наименование соискателя
лицензии)
-------------------------------------------
-------------------------------------------
(почтовый адрес)
-------------------------------------------
Уведомление
об отказе от аннулирования лицензии на осуществление
--------------------------------------------------
(указывается лицензируемый вид деятельности)
--------------------------------------------------
(полное наименование лицензиата)
Уведомляем, что Приказом ФСФР России от --.--.---- N ----------
принято решение об отказе от аннулирования лицензии на осуществление
----------------------------------------------------------------------
(указывается лицензируемый вид деятельности и полное наименование
соискателя лицензии)
в связи --------------------------------------------------------------
(указываются основания для отказа от аннулирования лицензии)
Приложение: копия Приказа ФСФР России от --.--.---- N --- на -- л. в 1
экз.
Начальник Управления
регулирования и контроля
над коллективными инвестициями ----------------- ---------------------
(личная подпись) (расшифровка подписи) |