ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ О СПЕЦИАЛИСТАХ ФИНАНСОВОГО РЫНКА. Приказ. Федеральная служба по финансовым рынкам. 20.04.05 05-17/ПЗ-Н

I. Общие положения

     1. Настоящее Положение устанавливает:
     1.1. квалификационные требования к специалистам финансового рынка
-  работникам, перечень должностей которых приведен в приложении N 1 к
настоящему  Положению,  работающим  в  организации  - профессиональном
участнике рынка ценных бумаг, организации, осуществляющей деятельность
по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами
и    негосударственными    пенсионными   фондами,   или   организации,
осуществляющей     деятельность     специализированного    депозитария
инвестиционных     фондов,     паевых    инвестиционных    фондов    и
негосударственных    пенсионных    фондов    (далее   -   организация,
осуществляющая  деятельность  на  финансовом рынке), либо организации,
намеревающейся осуществлять деятельность на финансовом рынке в случае,
если   этой   организацией   направлено  соответствующее  заявление  в
Федеральную службу по финансовым рынкам (далее - Федеральная служба);
     1.2. порядок проведения аттестации;
     1.3. порядок ведения реестра аттестованных лиц (далее - Реестр);
     1.4.   порядок   и   основания   аннулирования   квалификационных
аттестатов;
     1.5. порядок раскрытия информации, содержащейся в Реестре.
     2.   Специалисты  финансового  рынка  имеют  право  на  получение
квалификации    "специалист    финансового    рынка"    по   следующим
специализациям    в   области   финансового   рынка,   указываемым   в
квалификационном аттестате:
     2.1.   брокерская,   дилерская  деятельность  и  деятельность  по
управлению ценными бумагами;
     2.2.  деятельность  организатора  торговли  на рынке ценных бумаг
(деятельность фондовой биржи) и клиринговая деятельность;
     2.3. деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг;
     2.4. депозитарная деятельность;
     2.5.  деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми
инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами;
     2.6.  деятельность специализированных депозитариев инвестиционных
фондов,  паевых  инвестиционных  фондов и негосударственных пенсионных
фондов.
     3.  Аттестация  соискателей  осуществляется Федеральной службой в
форме  приема  квалификационных  экзаменов  и выдачи квалификационного
аттестата,  а  также  проверки  соответствия квалификации специалистов
финансового рынка требованиям, установленным настоящим Положением.
     4.  Федеральная  служба  принимает  следующие  решения  в области
аттестации:
     4.1.   о   присвоении   соискателю   квалификации  и  выдаче  ему
квалификационного аттестата;
     4.2. об отказе соискателю в присвоении квалификации;
     4.3.   о   пересмотре  результата  квалификационного  экзамена  в
отношении соискателя;
     4.4.    об    отказе    соискателю    в   пересмотре   результата
квалификационного экзамена;
     4.5.   о   включении  в  реестр  аттестованных  лиц  лица,  ранее
исключенного из указанного реестра;
     4.6.  о  выдаче  аттестованному  лицу дубликата квалификационного
аттестата;
     4.7.   о   внесении   изменений   в   квалификационный   аттестат
аттестованного лица;
     4.8.  об аннулировании квалификационного аттестата аттестованного
лица.