Фрагмент документа "О МЕТОДИЧЕСКИХ РЕКОМЕНДАЦИЯХ ПО ПРОВЕДЕНИЮ ПРОВЕРКИ И ОЦЕНКИ ОРГАНИЗАЦИИ ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ В КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЯХ".
ПЕРЕЧЕНЬ
НОРМАТИВНЫХ ПРАВОВЫХ АКТОВ И ИНЫХ АКТОВ БАНКА РОССИИ,
ИСПОЛЬЗУЕМЫХ ПРИ ПРОВЕДЕНИИ ПРОВЕРКИ ОРГАНИЗАЦИИ
ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ В КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ
1. Гражданский кодекс Российской Федерации (часть первая)
(Собрание законодательства Российской Федерации, 1994, N 32, ст. 3301;
1996, N 9, ст. 773; N 34, ст. 4026; 1999, N 28, ст. 3471; 2001, N 17,
ст. 1644; N 21, ст. 2063; 2002, N 48, ст. 4737; 2003, N 2, ст. 167; N
52 (часть I), ст. 5034; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3233; 2005, N
1 (часть I), ст. 18, ст. 39, ст. 43).
2. Гражданский кодекс Российской Федерации (часть вторая)
(Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 5, ст. 410; N
34, ст. 4025; 1997, N 43, ст. 4903; 1999, N 51, ст. 6288; 2002, N 48,
ст. 4737; 2003, N 2, ст. 160; ст. 167; N 13, ст. 1179; N 46 (часть I),
ст. 4434; N 52 (часть I), ст. 5034; 2005, N 1 (часть I), ст. 15, ст.
45).
3. Федеральный закон "О рынке ценных бумаг" (Собрание
законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 1998, N
48, ст. 5857; 2001, N 33 (часть I), ст. 3424; 2002, N 52 (2 ч.), ст.
5141; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3225; "Российская газета" от 12
марта 2005 года, N 49).
4. Федеральный закон "О бухгалтерском учете" (Собрание
законодательства Российской Федерации, 1996, N 48, ст. 5369; 1998, N
30, ст. 3619; 2002, N 13, ст. 1179; 2003, N 1, ст. 2 и ст. 6; N 2, ст.
160; N 22, ст. 2066; N 27, ст. 2700 (ч. I)).
5. Федеральный закон "О Центральном банке Российской Федерации
(Банке России)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002,
N 28, ст. 2790; 2003, N 2, ст. 157; ст. 5032; 2004, N 27, ст. 2711, N
31, ст. 3233; N 52 (часть I), ст. 5277).
6. Федеральный закон "О банках и банковской деятельности"
(Ведомости Съезда народных депутатов РСФСР и Верховного Совета РСФСР,
1990, N 27, ст. 357; Собрание законодательства Российской Федерации,
1996, N 6, ст. 492; 1998, N 31, ст. 3829; 1999, N 28, ст. 3459, ст.
3469; 2001, N 26, ст. 2586; N 33 (часть I), ст. 3424; 2002, N 12, ст.
1093; 2003, N 27 (часть I), ст. 2700; N 50, ст. 4855; N 52 (часть I),
ст. 5037, ст. 5033; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3233; N 45, ст.
4377; 2005, N 1 (часть I), ст. 18, ст. 45).
7. Постановление Правительства Российской Федерации от 8 января
2003 года N 6 "О порядке утверждения правил внутреннего контроля в
организациях, осуществляющих операции с денежными средствами или иным
имуществом" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2003, N
2, ст. 188).
8. Инструкция Банка России от 1 декабря 2003 года N 108-И "Об
организации инспекционной деятельности Центрального банка Российской
Федерации (Банка России)" ("Вестник Банка России" от 9 декабря 2003
года N 67; от 9 февраля 2005 года N 7).
9. Инструкция Банка России от 25 августа 2003 года N 105-И "О
порядке проведения проверок кредитных организаций (их филиалов)
уполномоченными представителями Центрального банка Российской
Федерации", зарегистрированная Министерством юстиции Российской
Федерации 26 сентября 2003 года, N 5118; 28 января 2005 года N 6284
("Вестник Банка России" от 9 декабря 2003 года N 67; от 9 февраля 2005
года N 7).
10. Инструкция Банка России от 31 марта 1997 года N 59 "О
применении к кредитным организациям мер воздействия за нарушения
пруденциальных норм деятельности" ("Вестник Банка России" от 17 апреля
1997 года N 23; от 17 января 2002 года N 4; от 11 февраля 2004 года N
11; от 24 марта 2004 года N 19; от 28 июля 2004 года N 44).
11. Положение Банка России от 16 декабря 2003 года N 242-П "Об
организации внутреннего контроля в кредитных организациях и банковских
группах", зарегистрированное Министерством юстиции Российской
Федерации 27 января 2004 года N 5489; 22 декабря 2004 года N 6222
("Вестник Банка России" от 4 февраля 2004 года N 7; от 31 декабря 2004
года N 74).
12. Положение Банка России от 5 декабря 2002 года N 205-П "О
правилах ведения бухгалтерского учета в кредитных организациях,
расположенных на территории Российской Федерации", зарегистрированное
Министерством юстиции Российской Федерации 20 декабря 2002 года N 4061
("Вестник Банка России" от 25 декабря 2002 года N 70-71; от 27 июня
2003 года N 36; от 3 декабря 2003 года N 65; от 27 февраля 2004 года N
16; от 7 апреля 2004 года N 21; от 16 июня 2004 года N 31; от 18 июня
2004 года N 36; от 30 июня 2004 года N 38; от 8 сентября 2004 года N
73; от 31 декабря 2004 года N 74).
13. Указание Банка России от 31 марта 2000 года N 766-У "О
критериях определения финансового состояния кредитных организаций"
("Вестник Банка России" от 12 апреля 2000 года N 19; от 15 июня 2000
года N 31; от 27 декабря 2000 года N 70).
14. Указание Банка России от 5 июля 2002 года N 1176-У "О
бизнес-планах кредитных организаций" ("Вестник Банка России" от 15
июля 2002 года N 39).
15. Указание Банка России от 16 января 2004 года N 1376-У "О
перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности
кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации",
зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 23
января 2004 года, N 5488; 12 августа 2004 года N 5970; 13 сентября
2004 года, N 6018; 22 сентября 2004 года N 6039 ("Вестник Банка
России" от 12 февраля 2004 года N 12-13; от 19 августа 2004 года N 50;
от 1 сентября 2004 года N 52; от 17 сентября 2004 года N 56; от 29
сентября 2004 года N 58).
16. Указание Банка России от 16 января 2004 года N 1379-У "Об
оценке финансовой устойчивости банка в целях признания ее достаточной
для участия в системе страхования вкладов", зарегистрированное
Министерством юстиции Российской Федерации 23 января 2004 года, N 5485
("Вестник Банка России" от 27 января 2004 года N 5).
17. Указание оперативного характера Банка России от 10 июля 2001
года N 87-Т "О рекомендациях Базельского комитета по банковскому
надзору" ("Вестник Банка России" от 19 июля 2001 года N 44-45).
18. Указание оперативного характера Банка России от 13 мая 2002
года N 59-Т "О рекомендациях Базельского комитета по банковскому
надзору ("Вестник Банка России" от 5 июня 2002 года N 33).
19. Стандарт Банка России "Обеспечение информационной
безопасности организаций банковской системы Российской Федерации.
Общие положения.", введенный в действие распоряжением Банка России от
18.11.2004 N Р-609 ("Вестник Банка России" от 24 ноября 2004 года N
68).
Приложение 2
к Методическим рекомендациям
по проведению проверки организации
внутреннего контроля в кредитных
организациях
Таблица 1
|
Фрагмент документа "О МЕТОДИЧЕСКИХ РЕКОМЕНДАЦИЯХ ПО ПРОВЕДЕНИЮ ПРОВЕРКИ И ОЦЕНКИ ОРГАНИЗАЦИИ ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ В КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЯХ".