Фрагмент документа "МЕТОДИЧЕСКИЕ РЕКОМЕНДАЦИИ ПО ПРОВЕРКЕ ПРАВИЛЬНОСТИ РАСЧЕТА КРЕДИТНЫМИ ОРГАНИЗАЦИЯМИ РАЗМЕРА РЫНОЧНОГО РИСКА".
ПЕРЕЧЕНЬ
ФЕДЕРАЛЬНЫХ ЗАКОНОВ, НОРМАТИВНО-ПРАВОВЫХ
И ИНЫХ АКТОВ, РЕКОМЕНДУЕМЫХ ДЛЯ ИСПОЛЬЗОВАНИЯ
ПРИ ПРОВЕДЕНИИ ПРОВЕРКИ
1. Гражданский кодекс Российской Федерации (часть первая)
(Собрание законодательства Российской Федерации, 1994, N 32, ст. 3301;
1996, N 9, ст. 773; N 34, ст. 4026; 1999, N 28, ст. 3471; 2001, N 17,
ст. 1644; N 21, ст. 2063; 2002, N 12, ст. 1093; N 48, ст. 4737, ст.
4746; 2003, N 2, ст. 167; N 52 (часть I), ст. 5034; 2004, N 27, ст.
2711; N 31, ст. 3233; 2005, N 1 (часть I), ст. 18, ст. 39, ст. 43; N
27, ст. 2722; N 30 (часть II), ст. 3120; 2006, N 2, ст. 171; N 3, ст.
282).
2. Гражданский кодекс Российской Федерации (часть вторая)
(Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 5, ст. 410; N
34, ст. 4025; 1997, N 43, ст. 4903; 1999, N 51, ст. 6288; 2002, N 48,
ст. 4737; 2003, N 2, ст. 160, ст. 167; N 13, ст. 1179; N 46 (часть I),
ст. 4434; N 52 (часть I), ст. 5034; 2005, N 1 (часть I), ст. 15, ст.
45; N 13, ст. 1080; N 19, ст. 1752; N 30 (часть I), ст. 3100; 2006, N
6, ст. 636).
3. Федеральный закон "О Центральном банке Российской Федерации
(Банке России)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002,
N 28, ст. 2790; 2003, N 2, ст. 157; N 52 (часть I), ст. 5029, ст.
5032, ст. 5038; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3233; N 52 (часть I),
ст. 5277; 2005, N 25, ст. 2426; N 30 (часть I), ст. 3101).
4. Федеральный закон "О банках и банковской деятельности" (в
редакции Федерального закона от 3 февраля 1996 года N 17-ФЗ)
(Ведомости Съезда народных депутатов РСФСР и Верховного Совета РСФСР,
1990, N 27, ст. 357; Собрание законодательства Российской Федерации,
1996, N 6, ст. 492; 1998, N 31, ст. 3829; 1999, N 28, ст. 3459, ст.
3469, ст. 3477; 2001, N 26, ст. 2586; N 33 (часть I), ст. 3424; 2002,
N 12, ст. 1093; 2003, N 27 (часть I), ст. 2700; N 50, ст. 4855; N 52
(часть I), ст. 5033, ст. 5037; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3233; N
45, ст. 4377; 2005, N 1 (часть I), ст. 18, ст. 45; N 30 (часть I), ст.
3117; 2006, N 6, ст. 636).
5. Федеральный закон "О бухгалтерском учете" (Собрание
законодательства Российской Федерации, 1996, N 48, ст. 5369; 1998, N
30, ст. 3619; 2002, N 13, ст. 1179; 2003, N 1, ст. 6; N 2, ст. 160; N
27 (часть I), ст. 2700).
6. Федеральный закон "О рынке ценных бумаг" (Собрание
законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 1998, N
48, ст. 5857; 2001, N 33 (часть I), ст. 3424; 2002, N 52 (часть II),
ст. 5141; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3225; 2005, N 11, ст. 900; N
25, ст. 2426; 2006, N 1, ст. 5; N 17 (часть I), ст. 1780).
7. Инструкция Банка России от 22 июля 2002 года N 102-И "О
правилах выпуска и регистрации ценных бумаг кредитными организациями
на территории Российской Федерации", зарегистрированная Министерством
юстиции Российской Федерации 9 октября 2002 года N 3852; 30 июня 2003
года N 4865 ("Вестник Банка России" от 17 октября 2002 года N 55; от
10 июля 2003 года N 38).
8. Инструкция Банка России от 25 августа 2003 года N 105-И "О
порядке проведения проверок кредитных организаций (их филиалов)
уполномоченными представителями Центрального банка Российской
Федерации", зарегистрированная Министерством юстиции Российской
Федерации 26 сентября 2003 года N 5118; 28 января 2005 года N 6284
("Вестник Банка России" от 9 декабря 2003 года N 67; от 9 февраля 2005
года N 7).
9. Инструкция Банка России от 1 декабря 2003 года N 108-И "Об
организации инспекционной деятельности Центрального банка Российской
Федерации (Банка России)" ("Вестник Банка России" от 9 декабря 2003
года N 67; от 9 февраля 2005 года N 7).
10. Инструкция Банка России от 15 июля 2005 года N 124-И "Об
установлении размеров (лимитов) открытых валютных позиций, методике их
расчета и особенностях осуществления надзора за их соблюдением
кредитными организациями", зарегистрированная Министерством юстиции
Российской Федерации 5 августа 2005 года N 6889 ("Вестник Банка
России" от 19 августа 2005 года N 44).
11. Инструкция Банка России от 10 марта 2006 года N 128-И "О
правилах выпуска и регистрации ценных бумаг кредитными организациями
на территории Российской Федерации", зарегистрированная Министерством
юстиции Российской Федерации 13 апреля 2006 года N 7687 ("Вестник
Банка России" от 27 апреля 2006 года N 25).
12. Положение Банка России от 21 марта 1997 года N 55 "О порядке
ведения бухгалтерского учета сделок покупки-продажи иностранной
валюты, драгоценных металлов и ценных бумаг в кредитных организациях"
("Вестник Банка России" от 25 марта 1997 года N 18; от 10 июня 1997
года N 37; от 21 июля 1997 года N 46; от 8 апреля 1998 года N 22).
13. Положение Банка России от 16 июня 1999 года N 77-П "О порядке
и условиях проведения торгов иностранной валютой за российские рубли
на единой торговой сессии межбанковских валютных бирж" ("Вестник Банка
России" от 23 июня 1999 года N 37; от 30 июня 1999 года N 38; от 29
сентября 1999 года N 60; от 10 января 2000 года N 1; от 13 мая 2004
года N 29).
14. Положение Банка России от 24 сентября 1999 года N 89-П "О
порядке расчета кредитными организациями размера рыночных рисков"
("Вестник Банка России" от 29 сентября 1999 года N 60; от 25 апреля
2001 года N 26; от 24 апреля 2002 года N 24; от 8 декабря 2004 года N
70).
15. Положение Банка России от 5 декабря 2002 года N 205-П "О
правилах ведения бухгалтерского учета в кредитных организациях,
расположенных на территории Российской Федерации", зарегистрированное
Министерством юстиции Российской Федерации 20 декабря 2002 года N
4061; 25 июня 2003 года N 4827; 26 ноября 2003 года N 5267; 19 февраля
2004 года N 5571; 1 апреля 2004 года N 5703; 11 июня 2004 года N 5840;
17 июня 2004 года N 5851; 28 июня 2004 года N 5878; 24 августа 2004
года N 5992; 30 ноября 2004 года N 6150; 21 декабря 2004 года N 6214;
20 апреля 2005 года N 6522 ("Вестник Банка России" от 25 декабря 2002
года N 70-71; от 27 июня 2003 года N 36; от 3 декабря 2003 года N 65;
от 27 февраля 2004 года N 16; от 7 апреля 2004 года N 21; от 16 июня
2004 года N 34; от 18 июня 2004 года N 36; от 30 июня 2004 года N 38;
от 8 сентября 2004 года N 53; от 8 декабря 2004 года N 70; от 23
декабря 2004 года N 73; от 31 декабря 2004 года N 74; от 27 апреля
2005 года N 21).
16. Положение Банка России от 26 марта 2004 года N 254-П "О
порядке формирования кредитными организациями резервов на возможные
потери по ссудам, по ссудной и приравненной к ней задолженности",
зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 26
апреля 2004 года N 5774 ("Вестник Банка России" от 7 мая 2004 года N
28).
17. Указание Банка России от 16 января 2004 года N 1376-У "О
перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности
кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации",
зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 23
января 2004 года N 5488; 12 августа 2004 года N 5970; 13 сентября 2004
года N 6018; 22 сентября 2004 года N 6039; 16 марта 2005 года N 6402;
5 апреля 2005 года N 6463; 21 июня 2005 года N 6735 ("Вестник Банка
России" от 12 февраля 2004 года N 12-13; от 19 августа 2004 года N 50;
от 1 сентября 2004 года N 52; от 17 сентября 2004 года N 56; от 29
сентября 2004 года N 58; от 19 марта 2005 года N 15; от 13 апреля 2005
года N 19; от 29 июня 2005 года N 32; от 25 января 2006 года N 3).
18. Постановление Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от
22 января 1997 года N 3 "Об осуществлении валютными биржами операций с
ценными бумагами на рынке ценных бумаг" ("Вестник Федеральной комиссии
по рынку ценных бумаг России" от 30 января 1997 года N 1).
19. Постановление Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от
11 октября 1999 года N 9 "Об утверждении правил осуществления
брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Российской
Федерации", зарегистрированное Министерством юстиции Российской
Федерации 5 января 2000 года N 2040 ("Бюллетень нормативных актов
федеральных органов исполнительной власти" от 24 января 2000 года N 4;
от 5 мая 2003 года N 18; от 2 мая 2005 года N 18).
20. Постановление Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от
11 декабря 2001 года N 32, Министерства финансов Российской Федерации
от 11 декабря 2001 года N 108н "Об утверждении порядка ведения
внутреннего учета сделок, включая срочные сделки, и операций с ценными
бумагами профессиональными участниками рынка ценных бумаг,
осуществляющими брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по
управлению ценными бумагами", зарегистрированное Министерством юстиции
Российской Федерации 25 декабря 2001 года N 3124; 3 марта 2004 года N
5604 ("Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной
власти" от 14 января 2002 года N 2; от 22 марта 2004 года N 12).
21. Постановление Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от
24 декабря 2003 года N 03-52/пс "Об утверждении порядка расчета
рыночной цены эмиссионных ценных бумаг и инвестиционных паев паевых
инвестиционных фондов, допущенных к обращению через организаторов
торговли, и установлении предельной границы колебаний рыночной цены",
зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 23
января 2004 года N 5480 ("Бюллетень нормативных актов федеральных
органов исполнительной власти" от 23 февраля 2004 года N 8).
22. Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 15 декабря
2004 года N 04-1245/пз-н "Об утверждении Положения о деятельности по
организации торговли на рынке ценных бумаг", зарегистрированный
Министерством юстиции Российской Федерации 30 декабря 2004 года N
6251; 29 июня 2005 года N 6761 ("Бюллетень нормативных актов
федеральных органов исполнительной власти" от 17 января 2005 года N 3;
от 11 июля 2005 года N 28).
23. Письмо Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 20
сентября 2002 года N ВМ-02/10614 "Об особенностях ведения счетов
внутреннего учета профессиональными участниками рынка ценных бумаг -
кредитными организациями" ("Вестник Федеральной комиссии по рынку
ценных бумаг России" от 30 сентября 2002 года N 9).
Приложение 2
к Методическим рекомендациям
по проверке правильности расчета
кредитными организациями
размера рыночного риска
|
Фрагмент документа "МЕТОДИЧЕСКИЕ РЕКОМЕНДАЦИИ ПО ПРОВЕРКЕ ПРАВИЛЬНОСТИ РАСЧЕТА КРЕДИТНЫМИ ОРГАНИЗАЦИЯМИ РАЗМЕРА РЫНОЧНОГО РИСКА".