Фрагмент документа "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ТИПОВЫХ ДОГОВОРОВ ОБ ОКАЗАНИИ УСЛУГ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОГО ДЕПОЗИТАРИЯ ПЕНСИОННОМУ ФОНДУ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ, ДОВЕРИТЕЛЬНОГО УПРАВЛЕНИЯ СРЕДСТВАМИ ПЕНСИОННЫХ НАКОПЛЕНИЙ МЕЖДУ ПЕНСИОННЫМ ФОНДОМ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ И УПРАВЛЯЮЩЕЙ КОМПАНИЕЙ".
III. Права и обязанности специализированного депозитария
4. Специализированный депозитарий вправе:
а) получать в соответствии с Федеральным законом и настоящим
договором от Фонда и управляющих компаний информацию и документы об
операциях по распоряжению средствами пенсионных накоплений;
б) предоставлять в случаях, предусмотренных законодательством
Российской Федерации, информацию об управляющих компаниях депозитарию
(держателю реестра ценных бумаг), у которого специализированный
депозитарий зарегистрирован в качестве номинального держателя ценных
бумаг, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений.
5. Специализированный депозитарий не вправе:
а) давать управляющим компаниям согласие на распоряжение
средствами пенсионных накоплений и/или активами, в которые
инвестированы средства пенсионных накоплений, а также исполнять
поручения управляющих компаний по передаче ценных бумаг, в которые
инвестированы средства пенсионных накоплений, если указанные
распоряжение и передача противоречат Федеральному закону, иным
нормативным правовым актам и договору доверительного управления
средствами пенсионных накоплений;
б) использовать информацию, ставшую ему известной в связи с
исполнением обязанностей по настоящему договору, для совершения сделок
в своих интересах или в интересах третьих лиц, а также передавать
указанную информацию третьим лицам, если иное не предусмотрено
настоящим договором;
в) обеспечивать собственные обязательства за счет ценных бумаг, в
которые инвестированы средства пенсионных накоплений.
6. Специализированный депозитарий обязан:
а) заключить с каждой из управляющих компаний договор об оказании
услуг специализированного депозитария по каждому инвестиционному
портфелю;
б) исполнять поручения по осуществлению операций с ценными
бумагами, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений,
переданные в доверительное управление управляющих компаний, в
соответствии с требованиями федеральных законов, иных нормативных
правовых актов;
в) отказать управляющей компании в осуществлении операций с
ценными бумагами, в которые инвестированы средства пенсионных
накоплений, если распоряжение этими ценными бумагами, а также
осуществление указанных операций противоречит требованиям Федерального
закона, иным нормативным правовым актам, судебным актам, договору
доверительного управления средствами пенсионных накоплений,
заключенному с Фондом;
г) давать управляющей компании согласие на распоряжение денежными
средствами, входящими в состав пенсионных накоплений, и/или активами,
в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, в соответствии
с регламентом специализированного депозитария по осуществлению
контроля за деятельностью по инвестированию средств пенсионных
накоплений, за исключением случаев, предусмотренных настоящим
договором;
д) осуществлять каждый рабочий день расчет рыночной стоимости
активов и стоимости чистых активов, в которые инвестированы средства
пенсионных накоплений, и сверку полученных результатов с результатами
аналогичных расчетов управляющих компаний;
е) принимать на хранение и хранить копии всех первичных
документов в отношении средств пенсионных накоплений, находящихся в
доверительном управлении у управляющих компаний, и иные документы,
связанные с осуществлением контроля за деятельностью управляющих
компаний по доверительному управлению средствами пенсионных
накоплений, до заключения Фондом и другим специализированным
депозитарием договора об оказании услуг специализированного
депозитария и до передачи ему прав и обязанностей по договору;
ж) уведомлять Фонд, Федеральную службу по финансовым рынкам и
соответствующую управляющую компанию:
- о выявленных при осуществлении контроля нарушениях не позднее
одного рабочего дня, следующего за днем их выявления;
- об устранении выявленного нарушения не позднее одного рабочего
дня, следующего за днем когда специализированный депозитарий узнал или
должен был узнать об устранении указанного нарушения;
- о неустранении в установленный срок выявленного нарушения не
позднее одного рабочего дня, следующего за днем окончания срока
устранения указанного нарушения;
з) уведомлять в течение рабочего дня, следующего за днем когда
специализированный депозитарий узнал или должен был узнать о
наступлении следующих событий:
Фонд - о приостановлении действия или аннулировании лицензии на
осуществление депозитарной деятельности или лицензии на осуществление
деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов,
паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов;
Фонд и Федеральную службу по финансовым рынкам - о применении к
специализированному депозитарию процедуры банкротства и о принятии
решения о реорганизации или ликвидации специализированного
депозитария;
и) соблюдать требования, предусмотренные пунктом 2 статьи 21
Федерального закона;
к) в случае прекращения (расторжения) настоящего договора,
передать в порядке и сроки, установленные Федеральной службой по
финансовым рынкам, копии всех документов, связанных с исполнением
обязанностей по настоящему договору, другому специализированному
депозитарию, с которым Фонд заключил соответствующий договор;
л) перечислить Фонду в соответствии с регламентом
специализированного депозитария по осуществлению контроля за
деятельностью по инвестированию средств пенсионных накоплений
поступивший доход по ценным бумагам, учитываемым на счете депо
управляющей компании, с которой договор доверительного управления
средствами пенсионных накоплений прекращен (расторгнут), за вычетом
расходов, связанных с перечислением указанных средств Фонду;
м) обеспечить в порядке, установленном Правительством Российской
Федерации, процесс передачи активов (включая денежные средства) от
управляющей компании Фонду в случае прекращения (расторжения) договора
доверительного управления средствами пенсионных накоплений и в случае
передачи активов в обеспечение прав застрахованных лиц, установленных
Федеральным законом, а также процесс передачи активов от
государственной управляющей компании, с которой прекращается
(расторгается) договор доверительного управления средствами пенсионных
накоплений, вновь назначенной государственной управляющей компании;
н) принимать меры по ограничению доступа к информации, указанной
в пункте "б" части 6 настоящего договора, включая запрет на
использование данной информации лицами, имеющими соответствующий
доступ, для совершения сделок в своих интересах или в интересах
третьих лиц, а также на передачу указанной информации третьим лицам.
Указанные требования не распространяются на сведения, подлежащие
раскрытию или опубликованию в соответствии с Федеральным законом и
иными нормативными правовыми актами Российской Федерации;
о) соблюдать иные требования, предусмотренные Федеральным
законом, другими нормативными правовыми актами, настоящим договором и
договорами специализированного депозитария с управляющими компаниями.
|
Фрагмент документа "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ТИПОВЫХ ДОГОВОРОВ ОБ ОКАЗАНИИ УСЛУГ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОГО ДЕПОЗИТАРИЯ ПЕНСИОННОМУ ФОНДУ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ, ДОВЕРИТЕЛЬНОГО УПРАВЛЕНИЯ СРЕДСТВАМИ ПЕНСИОННЫХ НАКОПЛЕНИЙ МЕЖДУ ПЕНСИОННЫМ ФОНДОМ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ И УПРАВЛЯЮЩЕЙ КОМПАНИЕЙ".