Фрагмент документа "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ИНСТРУКЦИИ О ПРЕДСТАВЛЕНИИ В ФЕДЕРАЛЬНУЮ СЛУЖБУ ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ ИНФОРМАЦИИ, ПРЕДУСМОТРЕННОЙ ФЕДЕРАЛЬНЫМ ЗАКОНОМ ОТ 7 АВГУСТА 2001 ГОДА N 115-ФЗ "О ПРОТИВОДЕЙСТВИИ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ) ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ,".
СПРАВОЧНИК
КОДОВ ВИДОВ ОПЕРАЦИЙ, ИНФОРМАЦИЯ О КОТОРЫХ В СООТВЕТСТВИИ
С ФЕДЕРАЛЬНЫМ ЗАКОНОМ N 115-ФЗ ПРЕДСТАВЛЯЕТСЯ
В РОСФИНМОНИТОРИНГ
--------T------------------------------------------------------------¬
¦ Код ¦ Наименование ¦
+-------+------------------------------------------------------------+
¦ 1000 ¦ Операции с денежными средствами в наличной форме: ¦
+-------+------------------------------------------------------------+
¦ 1001 ¦ Снятие со счета юридического лица денежных средств в ¦
¦ ¦ наличной ¦
¦ ¦ форме в случаях, когда это не обусловлено характером его ¦
¦ ¦ хозяйственной деятельности ¦
+-------+------------------------------------------------------------+
¦ 1002 ¦ Зачисление на счет юридического лица денежных средств в ¦
¦ ¦ наличной ¦
¦ ¦ форме в случаях, когда это не обусловлено характером его ¦
¦ ¦ хозяйственной деятельности ¦
+-------+------------------------------------------------------------+
¦ 1003 ¦ Покупка наличной иностранной валюты физическим лицом ¦
+-------+------------------------------------------------------------+
¦ 1004 ¦ Продажа наличной иностранной валюты физическим лицом ¦
+-------+------------------------------------------------------------+
¦ 1005 ¦ Приобретение физическим лицом ценных бумаг за наличный ¦
¦ ¦ расчет ¦
+-------+------------------------------------------------------------+
¦ 1006 ¦ Получение физическим лицом денежных средств по чеку на ¦
¦ ¦ предъявителя, выданному нерезидентом ¦
+-------+------------------------------------------------------------+
¦ 1007 ¦ Обмен банкнот одного достоинства на банкноты другого ¦
¦ ¦ достоинства ¦
+-------+------------------------------------------------------------+
¦ 1008 ¦ Внесение физическим лицом в уставный (складочный) капитал ¦
¦ ¦ организации денежных средств в наличной форме ¦
+-------+------------------------------------------------------------+
¦ 3000 ¦ Операции с лицами, имеющими регистрацию, место жительства ¦
¦ ¦ или место нахождения в государстве (на территории), ¦
¦ ¦ которое (которая) не участвует в международном ¦
¦ ¦ сотрудничестве в сфере противодействия легализации ¦
¦ ¦ (отмыванию) доходов, полученных ¦
¦ ¦ преступным путем, и финансированию терроризма, либо ¦
¦ ¦ владеющими счетом в банке, зарегистрированном ¦
¦ ¦ в указанном государстве (на указанной территории): ¦
+-------+------------------------------------------------------------+
¦ 3001 ¦ Зачисление или перевод на счет денежных средств в случае, ¦
¦ ¦ если хотя бы одной из сторон является физическое или ¦
¦ ¦ юридическое лицо, имеющее соответственно регистрацию, ¦
¦ ¦ место жительства или место нахождения в государстве ¦
¦ ¦ (на территории), которое (которая) не ¦
¦ ¦ участвует в международном сотрудничестве в сфере ¦
¦ ¦ противодействия легализации (отмыванию) доходов, ¦
¦ ¦ полученных преступным путем, и ¦
¦ ¦ финансированию терроризма, либо одной из сторон является ¦
¦ ¦ лицо, владеющее счетом в банке, ¦
¦ ¦ зарегистрированном в указанном ¦
¦ ¦ государстве (на указанной территории) ¦
+-------+------------------------------------------------------------+
¦ 3011 ¦ Предоставление или получение кредита (займа) в случае, ¦
¦ ¦ если хотя бы одной из сторон является физическое ¦
¦ ¦ или юридическое лицо, имеющее соответственно регистрацию, ¦
¦ ¦ место жительства или место нахождения в ¦
¦ ¦ государстве (на территории), которое (которая) ¦
¦ ¦ не участвует в международном сотрудничестве в сфере ¦
¦ ¦ противодействия легализации (отмыванию) доходов, ¦
¦ ¦ полученных преступным путем, и ¦
¦ ¦ финансированию терроризма, либо одной из сторон является ¦
¦ ¦ лицо, владеющее счетом в банке, ¦
¦ ¦ зарегистрированном в указанном ¦
¦ ¦ государстве (на указанной территории) ¦
+-------+------------------------------------------------------------+
¦ 3021 ¦ Операции с ценными бумагами в случае, если хотя бы одной ¦
¦ ¦ из сторон является физическое или юридическое лицо, ¦
¦ ¦ имеющее соответственно регистрацию, место жительства ¦
¦ ¦ или место нахождения в государстве ¦
¦ ¦ (на территории), которое (которая) не участвует в ¦
¦ ¦ международном сотрудничестве в сфере ¦
¦ ¦ противодействия легализации (отмыванию) ¦
¦ ¦ доходов, полученных преступным путем, и финансированию ¦
¦ ¦ терроризма, либо одной из сторон является лицо, ¦
¦ ¦ владеющее счетом в банке, зарегистрированном ¦
¦ ¦ в указанном государстве (на указанной территории) ¦
+-------+------------------------------------------------------------+
¦ 4000 ¦ Операции по банковским счетам (вкладам): ¦
+-------+------------------------------------------------------------+
¦ 4001 ¦ Размещение денежных средств во вклад (на депозит) с ¦
¦ ¦ оформлением ¦
¦ ¦ документов, удостоверяющих вклад (депозит) на предъявителя ¦
+-------+------------------------------------------------------------+
¦ 4002 ¦ Открытие вклада (депозита) в пользу третьих лиц с ¦
¦ ¦ размещением в него денежных средств в наличной форме ¦
+-------+------------------------------------------------------------+
¦ 4003 ¦ Перевод денежных средств за границу на счет (во вклад), ¦
¦ ¦ открытый на анонимного владельца ¦
+-------+------------------------------------------------------------+
¦ 4004 ¦ Поступление денежных средств из-за границы со счета (с ¦
¦ ¦ вклада), открытого на анонимного владельца ¦
+-------+------------------------------------------------------------+
¦ 4005 ¦ Зачисление на счет (вклад) или списание денежных средств ¦
¦ ¦ со счета (вклада) юридического лица, ¦
¦ ¦ период деятельности которого не ¦
¦ ¦ превышает трех месяцев со дня его регистрации ¦
+-------+------------------------------------------------------------+
¦ 4006 ¦ Зачисление на счет (вклад) или списание денежных средств ¦
¦ ¦ со счета (вклада) юридического лица ¦
¦ ¦ в случае, если операции по указанному ¦
¦ ¦ счету (вкладу) не производились с момента их открытия ¦
+-------+------------------------------------------------------------+
¦ 5000 ¦ Иные сделки с движимым имуществом: ¦
+-------+------------------------------------------------------------+
¦ 5001 ¦ Помещение драгоценных металлов, драгоценных камней, ¦
¦ ¦ ювелирных изделий из них, лома таких изделий ¦
¦ ¦ или иных ценностей в ломбард ¦
+-------+------------------------------------------------------------+
¦ 5002 ¦ Выплата физическому лицу страхового возмещения или ¦
¦ ¦ получение от ¦
¦ ¦ него страховой премии по страхованию жизни и иным видам ¦
¦ ¦ накопительного страхования и пенсионного обеспечения ¦
+-------+------------------------------------------------------------+
¦ 5003 ¦ Получение или предоставление имущества по договору ¦
¦ ¦ финансовой аренды (лизинга) ¦
+-------+------------------------------------------------------------+
¦ 5004 ¦ Переводы денежных средств, осуществляемые некредитными ¦
¦ ¦ организациями по поручению клиента ¦
+-------+------------------------------------------------------------+
¦ 5005 ¦ Скупка, купля-продажа драгоценных металлов и драгоценных ¦
¦ ¦ камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий ¦
+-------+------------------------------------------------------------+
¦ 5006 ¦ Получение денежных средств в виде платы за участие в ¦
¦ ¦ лотерее, тотализаторе (взаимном пари) и иных основанных ¦
¦ ¦ на риске играх, в том числе в электронной форме, ¦
¦ ¦ и выплата денежных средств в виде ¦
¦ ¦ выигрыша, полученного от участия в указанных играх ¦
+-------+------------------------------------------------------------+
¦ 5007 ¦ Предоставление юридическими лицами, не являющимися ¦
¦ ¦ кредитными организациями, беспроцентных займов ¦
¦ ¦ физическим лицам и (или) другим юридическим лицам, ¦
¦ ¦ а также получение такого займа ¦
+-------+------------------------------------------------------------+
¦ 6000 ¦ Иные операции с денежными средствами или иным имуществом: ¦
+-------+------------------------------------------------------------+
¦ 6001 ¦ Операции с денежными средствами или иным имуществом в ¦
¦ ¦ соответствии ¦
¦ ¦ с пунктом 3 статьи 7 Федерального закона N 115-ФЗ ¦
+-------+------------------------------------------------------------+
¦ 7000 ¦ Операции, связанные с финансированием экстремистской, ¦
¦ ¦ в том числе террористической, деятельности: ¦
+-------+------------------------------------------------------------+
¦ 7001 ¦ Операции с денежными средствами, если хотя бы одной из ¦
¦ ¦ сторон является организация или физическое лицо, ¦
¦ ¦ в отношении которого ¦
¦ ¦ имеются полученные в установленном в соответствии с ¦
¦ ¦ Федеральным законом N 115-ФЗ порядке сведения ¦
¦ ¦ об их причастности к экстремистской деятельности ¦
¦ ¦ или терроризму, либо юридическое лицо, ¦
¦ ¦ прямо или косвенно находящееся в собственности или под ¦
¦ ¦ контролем таких организации или лица, либо ¦
¦ ¦ физическое или юридическое лицо, действующее ¦
¦ ¦ от имени или по указанию таких организации или лица ¦
+-------+------------------------------------------------------------+
¦ 8000 ¦ Сделки с недвижимым имуществом: ¦
+-------+------------------------------------------------------------+
¦ 8001 ¦ Сделки с недвижимым имуществом, подлежащие обязательному ¦
¦ ¦ контролю ¦
L-------+-------------------------------------------------------------
Примечание:
Коды видов операций, выделенные курсивом (1000, 3000, 4000, 5000,
6000, 7000, 8000), являются подзаголовками и в качестве кода вида
операции не применяются.
Приложение 5
к Инструкции
|
Фрагмент документа "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ИНСТРУКЦИИ О ПРЕДСТАВЛЕНИИ В ФЕДЕРАЛЬНУЮ СЛУЖБУ ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ ИНФОРМАЦИИ, ПРЕДУСМОТРЕННОЙ ФЕДЕРАЛЬНЫМ ЗАКОНОМ ОТ 7 АВГУСТА 2001 ГОДА N 115-ФЗ "О ПРОТИВОДЕЙСТВИИ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ) ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ,".