ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ИНСТРУКЦИИ О ПРЕДСТАВЛЕНИИ В ФЕДЕРАЛЬНУЮ СЛУЖБУ ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ ИНФОРМАЦИИ, ПРЕДУСМОТРЕННОЙ ФЕДЕРАЛЬНЫМ ЗАКОНОМ ОТ 7 АВГУСТА 2001 ГОДА N 115-ФЗ "О ПРОТИВОДЕЙСТВИИ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ) ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ,. Приказ. Федеральная служба по финансовому мониторингу. 05.10.09 245

1. Общие рекомендации
    
     1.1.  На  каждом листе СЭД или формы 4-СПД указывается порядковый
номер  и  дата  сообщения  по операции с денежными средствами или иным
имуществом.
     1.2.  Реквизиты,  помеченные  в форме звездочкой <*>, заполняются
организациями   (лицами)  значениями,  выбранными  из  соответствующих
справочников.
     1.3.   В  случае  невозможности  установления  отдельных  данных,
необходимых   для  заполнения  реквизитов  СЭД  или  формы  4-СПД  (за
исключением    реквизитов,   обязательных   для   заполнения),   когда
организацией   (лицом)   предприняты   меры   для   их   установления,
соответствующий реквизит заполняется значением "0".
     1.4.  Для  всех сообщений об операциях с денежными средствами или
иным   имуществом   обязательными   для   заполнения  и  представления
организациями (лицами) в Росфинмониторинг являются:
     а)  Лист 01 "Сведения об операции с денежными средствами или иным
имуществом";
     б)  Лист  02  "Сведения об организации (лице), представляющей(ем)
информацию";
     в)  Лист  03  "Сведения  о  плательщике  по  операции с денежными
средствами или иным имуществом";
     г)  Лист  04  "Сведения  о  получателе  по  операции  с денежными
средствами или иным имуществом".
     1.5.  Последующие листы заполняются в зависимости от количества и
состава  участников  операций (сделок) с денежными средствами или иным
имуществом, а именно:
     а) если участником операции является представитель плательщика по
операции  с  денежными  средствами  или  иным  имуществом, поверенный,
агент,  комиссионер,  доверительный  управляющий, действующий от имени
плательщика,  или  в его интересах, или за его счет в силу полномочия,
основанного    на    доверенности,    договоре,   законе   либо   акте
уполномоченного  на  то  государственного  органа  или органа местного
самоуправления,  то  дополнительно  представляется Лист 05 "Сведения о
представителе  плательщика по операции с денежными средствами или иным
имуществом";
     б)  если участником операции является представитель получателя по
операции  с  денежными  средствами  или  иным  имуществом, поверенный,
агент,  комиссионер,  доверительный  управляющий, действующий от имени
получателя,  или  в  его интересах, или за его счет в силу полномочия,
основанного    на    доверенности,    договоре,   законе   либо   акте
уполномоченного  на  то  государственного  органа  или органа местного
самоуправления,  то  дополнительно  представляется Лист 06 "Сведения о
представителе  получателя  по операции с денежными средствами или иным
имуществом";
     в)  если  операция  совершается лицом, не являющимся плательщиком
или   получателем   по   операции  с  денежными  средствами  или  иным
имуществом,  по поручению и от имени которого совершается операция, то
дополнительно  представляется Лист 07 "Сведения о лице, по поручению и
от имени которого совершается операция с денежными средствами или иным
имуществом";
     г)    если   организация   (лицо)   располагает   информацией   о
выгодоприобретателе  по  операции  с  денежными  средствами  или  иным
имуществом,  то  дополнительно  представляется  Лист  08  "Сведения  о
выгодоприобретателе  по  операции  с  денежными  средствами  или  иным
имуществом".
     В случае, если в составе участников операций (сделок) с денежными
средствами   или   иным   имуществом  отсутствуют  лица,  указанные  в
подпунктах а) - г), Листы 05 - 08 СЭД или формы 4-СПД не заполняются и
не представляются.