Фрагмент документа "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ИНСТРУКЦИИ О ПРЕДСТАВЛЕНИИ В ФЕДЕРАЛЬНУЮ СЛУЖБУ ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ ИНФОРМАЦИИ, ПРЕДУСМОТРЕННОЙ ФЕДЕРАЛЬНЫМ ЗАКОНОМ ОТ 7 АВГУСТА 2001 ГОДА N 115-ФЗ "О ПРОТИВОДЕЙСТВИИ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ) ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ,".
2. Рекомендации по заполнению Листа 01 "Сведения
об операции с денежными средствами или иным имуществом"
2.1. В реквизите 110 "Номер сообщения" указывается порядковый
числовой номер сообщения об операции, подлежащей контролю, информация
о которой представляется в Росфинмониторинг.
"Номер сообщения формируется в порядке возрастания, в течение
одного календарного года представления сообщений, начиная с номера
"XX00001", где "XX" - код филиала организации (в случае представления
сообщения филиалом, в ином случае - ставится значение "00"),
присваиваемый организацией самостоятельно.
Реквизит является обязательным для заполнения.
2.2. В реквизите 111 "Дата сообщения" указывается дата
непосредственной передачи (отправки) сообщения об операции с денежными
средствами или иным имуществом. Дата сообщения указывается в формате
ДД.ММ.ГГГГ, где: ДД - день месяца, ММ - номер месяца, ГГГГ - номер
года.
Реквизит является обязательным для заполнения.
2.3. Реквизиты "Номер сообщения" и "Дата сообщения" являются
уникальными для каждого сообщения, представляемого организацией
(лицом) в Росфинмониторинг, и используются для идентификации сообщения
организацией (лицом) в случаях обнаружения ошибок и получения
письменных запросов на представление информации.
Номер и дата сообщения определяются при первичном направлении
сообщения об операции в Росфинмониторинг.
2.4. Реквизит "Вид документа" имеет следующие значения:
а) "1" - добавление новой записи;
б) "2" - исправление записи;
в) "3" - запрос замены записи.
Каждому новому сообщению, направляемому в Росфинмониторинг,
присваивается значение реквизита "Вид документа" - "1 - добавление
новой записи".
Если значение реквизита не указано, по умолчанию принимается
значение "1 - добавление новой записи".
В случае получения от Росфинмониторинга уведомления в целях
информирования о невозможности принятия информации организация
принимает меры по устранению указанных в уведомлении причин непринятия
сообщения, исправляет указанные в уведомлении замечания и не позднее
рабочего дня, следующего за днем получения организацией (лицом)
уведомления в целях информирования о невозможности принятия
информации, направляет форму повторно в исправленном виде. При этом
исправленному сообщению присваиваются реквизиты "Номер" и "Дата
сообщения" первично представленного сообщения, а реквизит "Вид
документа" сообщения имеет значение "2 - исправление записи".
В случае инициативного внесения организацией (лицом) изменений
или дополнений в ранее представленную и принятую Росфинмониторингом
информацию об операции (например, изменилась сумма операции, или
неверно указан код валюты, или основание совершения операции, или
реквизиты участников), организация (лицо) направляет в
Росфинмониторинг заменяющее сообщение целиком (т.е. заполняются все
необходимые Листы формы), которое должно иметь тот же номер и дату
сообщения, что и первично представленное сообщение. При этом реквизит
"Вид документа" у заменяющего сообщения имеет значение "3 - запрос
замены записи", а в реквизите "Дополнительная информация" указываются
вносимые изменения и дополнения.
2.5. В реквизите 112 "Признак операции, связанной с
финансированием терроризма" указываются следующие значения:
а) "1" - в случае приостановления операции (сделки) с денежными
средствами или иным имуществом, в которых хотя бы одной из сторон
является организация или физическое лицо, в отношении которых имеются
полученные в установленном в соответствии с пунктом 2 статьи 6
Федерального закона N 115-ФЗ порядке сведения об их причастности к
экстремистской деятельности или терроризму, либо юридическое лицо,
прямо или косвенно находящееся в собственности или под контролем таких
организации или лица;
б) "2" - в случае совершения операции (сделки) с денежными
средствами или иным имуществом, в которых хотя бы одной из сторон
является организация или физическое лицо, в отношении которых имеются
полученные в установленном в соответствии с пунктом 2 статьи 6
Федерального закона N 115-ФЗ порядке сведения об их причастности к
экстремистской деятельности или терроризму, либо юридическое лицо,
прямо или косвенно находящееся в собственности или под контролем таких
организации или лица;
в) "0" - в ином случае.
2.6. В реквизите 113 "Дата совершения операции" указывается дата
совершения операции с денежными средствами или иным имуществом. Дата
совершения операции указывается в формате ДД.ММ.ГГГГ, где: ДД - день
месяца, ММ - номер месяца, ГГГГ - номер года.
Реквизит является обязательным для заполнения.
2.7. В реквизите 114 "Дата выявления операции" указывается дата
выявления операции с денежными средствами или иным имуществом. Дата
выявления операции указывается в формате ДД.ММ.ГГГГ, где: ДД - день
месяца, ММ - номер месяца, ГГГГ - номер года.
В случае если сведения представляются по коду вида операции 6001
(реквизит 115 "Код вида операции" содержит "6001"), то в данном
реквизите указывается дата выявления операции, сведения о которой
представляются в уполномоченный орган в соответствии с пунктом 3
статьи 7 Федерального закона N 115-ФЗ.
В случае если сведения представляются в Росфинмониторинг по
операциям (сделкам), подлежащим обязательному контролю в соответствии
со статьей 6 Федерального закона N 115-ФЗ, о которых организации
(лицу) стало известно в ходе осуществляемой деятельности и одной из
сторон по которым организация (лицо) не являлась, то в данном
реквизите указывается дата, когда организации (лицу) стало известно о
совершении такой операции (дата получения организацией (лицом)
сведений и (или) документа, подтверждающих факт совершения операции
(сделки)).
Реквизит является обязательным для заполнения.
2.8. В реквизите 115 "Код вида операции" указывается 4-значный
цифровой код вида операции согласно Справочнику видов операций,
информация о которых в соответствии с Федеральным законом N 115-ФЗ
представляется в Росфинмониторинг (Приложение 4 к настоящей
Инструкции).
Реквизит является обязательным для заполнения.
2.9. В реквизите 116 "Дополнительные коды вида операции"
указываются 4-значные цифровые коды видов операций в соответствии со
Справочником видов операций, информация о которых в соответствии с
Федеральным законом N 115-ФЗ представляется в Росфинмониторинг
(Приложение 4 к настоящей Инструкции), соответствующие характеру
операции, сведения по которой представляются в сообщении, но
отличающиеся от основного вида операции, код которой указан в поле
"Код вида операции".
При необходимости указания нескольких кодов видов операций
соответствующие коды видов операций указываются через запятую.
2.10. В реквизите 117 "Код валюты" указывается 3-значный цифровой
код валюты совершения операции в соответствии с Общероссийским
классификатором валют.
Реквизит является обязательным для заполнения.
2.11. В реквизите 118 "Сумма операции в валюте ее проведения"
указывается сумма в валюте проведения операции.
Реквизит является обязательным для заполнения.
2.12. В реквизите 119 "Сумма операции в рублевом эквиваленте"
указывается сумма операции в рублевом эквиваленте по курсу
Центрального банка Российской Федерации на дату совершения операции.
Реквизит является обязательным для заполнения.
2.13. В реквизите 120 "Код драгоценных металлов и драгоценных
камней, ювелирных изделий и лома таких изделий" указывается 3-значный
цифровой код согласно Справочнику кодов драгоценных металлов и
драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий,
используемых для представления информации в Росфинмониторинг
(Приложение 9 к настоящей Инструкции).
Данный реквизит является обязательным при представлении
информации об операциях с драгоценными металлами и драгоценными
камнями, ювелирными изделиями из них и лома таких изделий. В ином
случае - данный реквизит не заполняется.
2.14. В реквизите 121 "Основание совершения операции" указываются
данные об основании совершения операции с денежными средствами или
иным имуществом и предмете операции (сделки).
Реквизит является обязательным для заполнения.
2.14. В реквизите 122 "Назначение платежа" указываются данные обо
всех обосновывающих и подтверждающих документах, на основании которых
осуществляется операция с денежными средствами или иным имуществом.
Реквизит является обязательным для заполнения.
2.15. В реквизите 123 "Код признака операции с денежными
средствами или иным имуществом" в случае, если операция совершается с
денежными средствами, указывается значение "0". В случае, если
операция совершается с иным имуществом, в данном реквизите ставится
значение "1".
Реквизит является обязательным для заполнения.
2.16. Реквизит 124 "Характеристика операции" предназначен для
отражения характера операции, особенностей ее проведения, действий
физических и юридических лиц с денежными средствами или иным
имуществом независимо от формы и способа их осуществления,
направленных на установление, изменение или прекращение связанных с
ним гражданских прав и обязанностей.
2.17. В реквизите 125 "Код вида необычной операции" указывается
3-значный цифровой код вида необычной операции согласно Справочнику
кодов видов необычных операций и сделок, информация о которых в
соответствии с Федеральным законом N 115-ФЗ представляется в
Росфинмониторинг (Приложение 8 к настоящей Инструкции).
Данный реквизит является обязательным для заполнения в случае
представления информации по операции (сделке), в отношении которой при
реализации программ внутреннего контроля возникают подозрения о ее
осуществлении с целью легализации (отмывания) доходов, полученных
преступным путем, или финансирования терроризма.
Информация о таких операциях представляется в Росфинмониторинг в
соответствии с пунктом 3 статьи 7 Федерального закона N 115-ФЗ. При
этом в реквизите 115 "Код вида операции" указывается код вида операции
"6001". В ином случае - данный реквизит не заполняется.
2.18. В реквизите 126 "Дополнительная информация" указываются
пояснения по операции (сделке), в отношении которой при реализации
программ внутреннего контроля возникают подозрения о ее осуществлении
с целью легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем,
или финансирования терроризма, в том числе основания (причины)
возникновения подозрений, критерии и/или признаки, характерные для
выявленной необычной операции (сделки).
Информация о таких операциях представляется в Росфинмониторинг в
соответствии с пунктом 3 статьи 7 Федерального закона N 115-ФЗ.
В случае представления заменяющего сообщения в данном реквизите
указываются скорректированные реквизиты, например, изменена сумма
операции, назначение платежа и т.д.
Кроме того, в этом реквизите организация (лицо) указывает номер и
дату письменного запроса Росфинмониторинга, если информация является
ответом на письменный запрос.
Реквизит является обязательным для заполнения в случаях,
перечисленных в абзацах 3 и 4 настоящего пункта, а также в случае
представления сведений об операции по коду 6001.
2.19. В реквизите "Сведения об операции представлены на ___
листах" указывается общее количество листов в сообщении об одной
операции с денежными средствами или иным имуществом.
Реквизит является обязательным для заполнения.
|
Фрагмент документа "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ИНСТРУКЦИИ О ПРЕДСТАВЛЕНИИ В ФЕДЕРАЛЬНУЮ СЛУЖБУ ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ ИНФОРМАЦИИ, ПРЕДУСМОТРЕННОЙ ФЕДЕРАЛЬНЫМ ЗАКОНОМ ОТ 7 АВГУСТА 2001 ГОДА N 115-ФЗ "О ПРОТИВОДЕЙСТВИИ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ) ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ,".