Фрагмент документа "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ИНСТРУКЦИИ О ПРЕДСТАВЛЕНИИ В ФЕДЕРАЛЬНУЮ СЛУЖБУ ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ ИНФОРМАЦИИ, ПРЕДУСМОТРЕННОЙ ФЕДЕРАЛЬНЫМ ЗАКОНОМ ОТ 7 АВГУСТА 2001 ГОДА N 115-ФЗ "О ПРОТИВОДЕЙСТВИИ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ) ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ,".
3. Рекомендации по заполнению Листа 02 "Сведения
об организации (лице), представляющей(ем) информацию"
3.1. В реквизите 210 "Код вида организации (лица),
представляющей(его) информацию" указывается код вида организации
(лица), представляющей(его) информацию в Росфинмониторинг, в
соответствии со Справочником кодов видов организаций (лиц),
представляющих в Росфинмониторинг информацию в соответствии с
Федеральным законом N 115-ФЗ (Приложение 5 к настоящей Инструкции).
Реквизит состоит из 3-значного кода, за которым через дефис
записывается краткая словесная расшифровка вида организации (лица).
Реквизит является обязательным для заполнения.
3.2. Реквизит 211 "Тип лица, представляющего информацию" имеет
следующие значения:
а) "1" - если лицом, представляющим информацию в
Росфинмониторинг, является юридическое лицо;
б) "2" - если лицом, представляющим информацию в
Росфинмониторинг, является лицо, занимающееся в установленном
законодательством Российской Федерации порядке частной практикой;
в) "3" - если лицом, представляющим информацию в
Росфинмониторинг, является индивидуальный предприниматель.
Реквизит является обязательным для заполнения.
3.3. В реквизите 212 "Наименование лица, представляющего
информацию" указывается полное наименование лица, осуществляющего
операцию с денежными средствами или иным имуществом и представляющего
информацию в Росфинмониторинг.
При заполнении наименования лица, представляющего информацию,
общепринятое название организационно-правовой формы лица указывается
сокращенно, а само название лица указывается в соответствии с
учредительными документами без кавычек или как оно указано в
документе, удостоверяющем личность, например: ОАО Инвестиционная
компания СтарИнвест, Индивидуальный предприниматель Иванова Александра
Ивановна, Нотариус г. Ростова-на-Дону Иванов Иван Иванович.
В случае представления сведения филиалом юридического лица или
обособленным подразделением юридического лица в данном реквизите
указывается полное наименование филиала юридического лица или
обособленного подразделения, а также полное наименование юридического
лица, например Екатеринбургский почтамт УФПС Свердловской области -
филиал ФГУП Почта России, Московский филиал ООО Лизинговая компания
Бумеранг.
Реквизит является обязательным для заполнения.
3.4. В реквизите 213 "Наименование лица, передающего информацию"
указывается полное наименование лица, передающего информацию в
Росфинмониторинг.
Данный реквизит является обязательным для заполнения в случае,
когда юридическим лицом, являющимся головной организацией, передается
информация об операции, совершенной и представленной в головную
организацию ее филиалом или обособленным структурным подразделением.
3.5. В реквизите 214 "Код причины постановки на учет (КПП)"
указывается код причины постановки на учет (присваивается налоговыми
органами согласно действующему законодательству).
При отсутствии у лица, представляющего информацию, кода причины
постановки на учет на законном основании реквизит не заполняется.
3.6. В реквизите 215 "КОД ОКПО" указывается код ОКПО.
При отсутствии у лица, представляющего информацию, кода ОКПО на
законном основании реквизит не заполняется.
3.7. В реквизите 216 "ОКВЭД" указываются код или через запятую
коды видов экономической деятельности согласно Общероссийскому
классификатору видов экономической деятельности (ОКВЭД).
При отсутствии у лица, представляющего информацию, кода или кодов
ОКВЭД на законном основании реквизит не заполняется.
3.8. В реквизите 217 "Идентификационный номер налогоплательщика
(ИНН)" указывается идентификационный номер налогоплательщика.
Для юридического лица - резидента указывается идентификационный
номер налогоплательщика (10 символов), для физического лица (при его
наличии), индивидуального предпринимателя - резидента указывается
идентификационный номер налогоплательщика (12 символов).
При отсутствии у лица, представляющего информацию, ИНН на
законном основании реквизит заполняется значением "0" или указывается
код иностранной организации (для юридических лиц - нерезидентов,
которым не присвоен ИНН).
3.9. Блок реквизитов 218 - 220 является обязательным для
заполнения юридическим лицом, представляющим информацию в
Росфинмониторинг.
В реквизите 218 "Регистрационный номер в стране регистрации"
указывается регистрационный номер, присвоенный организации (лицу)
органами, уполномоченными производить государственную регистрацию
юридических лиц, индивидуальных предпринимателей.
В реквизите 219 "Наименование регистрирующего органа" указывается
наименование органа, осуществившего государственную регистрацию
юридического лица, индивидуального предпринимателя.
В реквизите 220 "Дата регистрации" указывается дата регистрации
(создания) юридического лица, индивидуального предпринимателя
органами, уполномоченными производить государственную регистрацию.
Для юридических лиц, индивидуальных предпринимателей, прошедших
государственную регистрацию в территориальном органе Федеральной
налоговой службы, указывается основной государственный регистрационный
номер (ОГРН); наименование органа, осуществившего государственную
регистрацию; дата регистрации организации (лица) органами,
уполномоченными производить государственную регистрацию в соответствии
с Федеральным законом от 08.08.2001 N 129-ФЗ "О государственной
регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей"
(Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 33 (часть I),
ст. 3431; 2003, N 26, ст. 2565; N 50, ст. 4855; N 52 (часть I), ст.
5037; 2004, N 45, ст. 4377; 2005, N 27, ст. 2722; 2007, N 7, ст. 834;
N 30, ст. 3754; N 49, ст. 6079; 2008, N 18, ст. 1942; N 30 (часть II),
ст. 3616; N 44, ст. 4981; 2009, N 1, ст. 19, ст. 20, ст. 23; N 29, ст.
3642), на основании данных, имеющихся в Свидетельстве о
государственной регистрации юридических лиц, Свидетельстве о
государственной регистрации физических лиц в качестве индивидуальных
предпринимателей, Свидетельстве о внесении сведений в Единый
государственный реестр юридических лиц и Единый государственный реестр
индивидуальных предпринимателей.
Для юридического лица - резидента указывается ОГРН (13 символов),
для индивидуального предпринимателя - резидента указывается ОГРН (15
символов).
3.10. Блок реквизитов 221 - 226 является обязательным для
заполнения физическим лицом или лицом, занимающимся в установленном
законодательством Российской Федерации порядке частной практикой,
представляющем информацию в Росфинмониторинг.
В реквизите 221 "Код вида документа, удостоверяющего личность"
указывается 2-значный цифровой код вида документа, удостоверяющего
личность, из Справочника кодов видов документов, удостоверяющих
личность или подтверждающих право иностранного гражданина или лица без
гражданства на пребывание (проживание) в Российской Федерации,
используемых при представлении информации в Росфинмониторинг
(Приложение 7 к настоящей Инструкции), за которым через дефис
записывается краткая расшифровка кода вида документа, удостоверяющего
личность.
В реквизите 222 "Серия и номер документа, удостоверяющего
личность" указывается серия и номер документа, удостоверяющего
личность. Если в серии или номере документа присутствуют римские
цифры, то при заполнении реквизита используются заглавные буквы
латинского алфавита (при этом для обозначения цифры 5 используется
буква V); русские буквы в серии передаются заглавными русскими
буквами.
В реквизите 223 "Дата выдачи документа" указывается дата выдачи
документа, удостоверяющего личность. Для физического лица -
иностранного гражданина или лица без гражданства - заполняются даты
начала и окончания срока действия права на пребывание (проживание) на
территории Российской Федерации - ДД.ММ.ГГГГ, где ДД - день месяца, ММ
- номер месяца, ГГГГ - номер года. Если в документе отсутствует
соответствующая дата (даты), то реквизит не заполняется.
В реквизите 224 "Кем выдан документ, удостоверяющий личность"
указывается наименование органа, выдавшего документ, удостоверяющий
личность.
В реквизите 225 "Дата рождения" указывается дата рождения лица,
занимающегося в установленном законодательством Российской Федерации
порядке частной практикой, индивидуального предпринимателя на
основании документа, удостоверяющего личность.
В реквизите 226 "Код гражданства" указывается код страны,
гражданином которой является лицо, занимающееся в установленном
законодательством Российской Федерации порядке частной практикой,
индивидуальный предприниматель. Реквизит состоит из 3-значного
цифрового кода страны согласно Общероссийскому классификатору стран
мира, за которым через дефис указывается краткое наименование страны.
Реквизиты блока являются обязательными для заполнения информации
о физическом лице, индивидуальном предпринимателе.
3.11. В реквизитах 227 "Код города и номер телефона" указываются
код города и номер телефона лица, представляющего информацию, для
связи Росфинмониторинга с этим лицом в случае возникновения каких-либо
вопросов (уточнений) по представленной информации.
Реквизит является обязательным для заполнения.
3.12. В реквизите 228 "Фамилия, имя, отчество и должность
ответственного сотрудника" указываются фамилия, имя, отчество и
должность специального должностного лица, ответственного за соблюдение
правил внутреннего контроля и программ его осуществления.
Реквизит является обязательным для заполнения.
3.13. В реквизите 229 "Учетный номер" указывается учетный номер,
присвоенный Росфинмониторингом при постановке на учет организаций, в
сфере деятельности которых отсутствуют надзорные органы.
Реквизит является обязательным для заполнения в случае постановки
организации на учет в Росфинмониторинге.
3.14. Информационный блок 230 - 236 "Адрес места
регистрации/жительства" лица, представляющего сведения по операции,
состоит из адреса, по которому зарегистрировано/прописано юридическое
лицо, лицо, занимающееся в установленном законодательством Российской
Федерации порядке частной практикой, индивидуальный предприниматель.
В реквизите 230 "Код страны места регистрации/жительства"
указывается 3-значный цифровой код страны согласно Общероссийскому
классификатору стран мира, за которым через дефис записывается краткое
наименование страны.
В реквизите 231 "Код субъекта Российской Федерации" указывается
2-значный цифровой код российского региона согласно Общероссийскому
классификатору объектов административно-территориального деления.
Реквизит указывается только для резидентов.
В реквизите 232 "Район" указывается название района (для
населенных пунктов районного подчинения).
В реквизите 233 "Населенный пункт" указывается название
населенного пункта (города, села, поселка).
В реквизите 234 "Улица" указывается название улицы (проспекта,
переулка, квартала).
В реквизите 235 "Дом, корпус (строение), квартира (офис)"
указывается номер дома, номер корпуса (строения, владения) и номер
квартиры (офиса, помещения, комнаты правления).
Реквизиты блока являются обязательными для заполнения.
3.15. Реквизит 236 "Адрес места регистрации/жительства и места
нахождения/пребывания организации (лица) совпадают" помечается
крестиком в случае совпадения адресов. Информация по реквизитам 241 -
247 Листа 02 в указанном случае не заполняется.
3.16. В блоке реквизитов 240 - 245 "Адрес места
нахождения/пребывания" указывается фактический адрес места
нахождения/пребывания лица, представляющего информацию в
Росфинмониторинг, аналогично реквизитам 230 - 235 Листа 02. Указанный
блок реквизитов заполняется в случае отличия от адреса места
регистрации/жительства.
Реквизиты являются обязательными для заполнения в случае, если
адрес места нахождения/пребывания не совпадает с адресом места
регистрации/жительства.
|
Фрагмент документа "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ИНСТРУКЦИИ О ПРЕДСТАВЛЕНИИ В ФЕДЕРАЛЬНУЮ СЛУЖБУ ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ ИНФОРМАЦИИ, ПРЕДУСМОТРЕННОЙ ФЕДЕРАЛЬНЫМ ЗАКОНОМ ОТ 7 АВГУСТА 2001 ГОДА N 115-ФЗ "О ПРОТИВОДЕЙСТВИИ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ) ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ,".