Фрагмент документа "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ИНСТРУКЦИИ О ПРЕДСТАВЛЕНИИ В ФЕДЕРАЛЬНУЮ СЛУЖБУ ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ ИНФОРМАЦИИ, ПРЕДУСМОТРЕННОЙ ФЕДЕРАЛЬНЫМ ЗАКОНОМ ОТ 7 АВГУСТА 2001 ГОДА N 115-ФЗ "О ПРОТИВОДЕЙСТВИИ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ) ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ,".
4. Рекомендации по заполнению Листа 03
"Сведения о плательщике по операции с денежными
средствами или иным имуществом"
4.1. В реквизите 310 "Код вида участника операции" указывается
2-значный цифровой код вида участника операции из Справочника кодов
видов участников операций (Приложение 6 к настоящей Инструкции), за
которым через дефис записывается краткая расшифровка кода.
Если у лица, представляющего информацию, возникают трудности при
определении (классификации) того или иного вида участника операции в
соответствии со Справочником кодов видов участников операций в данном
реквизите указывается код вида участника операции "99 - Иной
участник".
Допускается указание специфического (иного) названия вида
участника операции, так или иначе задействованного в операции
(сделке).
Реквизит является обязательным для заполнения.
4.2. Реквизит 311 "Тип участника операции" имеет следующие
значения:
а) "1" - если участником операции (сделки) является юридическое
лицо;
б) "2" - если участником операции (сделки) является физическое
лицо;
в) "3" - если участником операции (сделки) является
индивидуальный предприниматель.
Реквизит является обязательным для заполнения.
4.3. В реквизите 312 "Наименование участника операции"
указывается наименование участника операции в соответствии с
учредительными документами или как они указаны в документе,
удостоверяющем личность.
При заполнении наименования участника операции общепринятое
название организационно-правовой формы указывается сокращенно, а само
название участника операции указывается без кавычек, например: ОАО
Инвестиционная компания СтарИнвест, Индивидуальный предприниматель
Иванова Александра Ивановна, Нотариус г. Ростова-на-Дону Иванов Иван
Иванович.
В случае представления сведения о филиале юридического лица или
обособленном подразделении юридического лица в данном реквизите
указывается полное наименование филиала юридического лица или
обособленного подразделения, а также полное наименование юридического
лица. Например, Екатеринбургский почтамт УФПС Свердловской области -
филиал ФГУП Почта России, Московский филиал ООО Лизинговая компания
Бумеранг.
Реквизит является обязательным для заполнения.
4.4. В реквизите 313 "Код причины постановки на учет (КПП)"
указывается код причины постановки на учет (присваивается налоговыми
органами согласно действующему законодательству).
При отсутствии у участника операции кода причины постановки на
учет на законном основании реквизит не заполняется.
4.5. В реквизите 314 "КОД ОКПО" указывается код ОКПО.
При отсутствии у участника операции кода ОКПО на законном
основании реквизит не заполняется.
4.6. В реквизите 315 "ОКВЭД" указываются код или через запятую
коды видов экономической деятельности согласно Общероссийскому
классификатору видов экономической деятельности (ОКВЭД).
При отсутствии у участника операции кода или кодов ОКВЭД на
законном основании реквизит не заполняется.
4.7. В реквизите 316 "Идентификационный номер налогоплательщика
(ИНН)" указывается идентификационный номер налогоплательщика.
Для юридического лица - резидента указывается идентификационный
номер налогоплательщика (10 символов), для физического лица (при его
наличии), индивидуального предпринимателя - резидента указывается
идентификационный номер налогоплательщика (12 символов).
При отсутствии у участника операции ИНН на законном основании
реквизит не указывается или указывается код иностранной организации
(для юридических лиц - нерезидентов, которым не присвоен
идентификационный номер налогоплательщика).
4.8. Блок реквизитов 317 - 319 является обязательным для
заполнения информации о юридическом лице, индивидуальном
предпринимателе, являющемся участником операции.
В реквизите 317 "Регистрационный номер в стране регистрации"
указывается регистрационный номер, присвоенный органами,
уполномоченными производить государственную регистрацию юридических
лиц, индивидуальных предпринимателей.
В реквизите 318 "Наименование регистрирующего органа" указывается
наименование органа, осуществившего государственную регистрацию
юридического лица, индивидуального предпринимателя.
В реквизите 319 "Дата регистрации" указывается дата регистрации
(создания) юридического лица, индивидуального предпринимателя
органами, уполномоченными производить государственную регистрацию.
Для юридических лиц, индивидуальных предпринимателей, прошедших
государственную регистрацию в территориальном органе Федеральной
налоговой службы, указывается основной государственный регистрационный
номер (ОГРН); наименование органа, осуществившего государственную
регистрацию; дата регистрации организации (лица) органами,
уполномоченными производить государственную регистрацию в соответствии
с Федеральным законом от 08.08.2001 N 129-ФЗ "О государственной
регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей"
(Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 33 (часть I),
ст. 3431; 2003, N 26, ст. 2565; N 50, ст. 4855; N 52 (часть I), ст.
5037; 2004, N 45, ст. 4377; 2005, N 27, ст. 2722; 2007, N 7, ст. 834;
N 30, ст. 3754; N 49, ст. 6079; 2008, N 18, ст. 1942; N 30 (часть II),
ст. 3616; N 44, ст. 4981; 2009, N 1, ст. 19, ст. 20, ст. 23; N 29, ст.
3642), на основании данных, имеющихся в Свидетельстве о
государственной регистрации юридических лиц, Свидетельстве о
государственной регистрации физических лиц в качестве индивидуальных
предпринимателей, Свидетельстве о внесении сведений в Единый
государственный реестр юридических лиц и Единый государственный реестр
индивидуальных предпринимателей.
Для юридического лица - резидента указывается ОГРН (13 символов),
для индивидуального предпринимателя - резидента указывается ОГРН (15
символов).
В случае если участником операции является филиал или
представительство иностранного юридического лица, аккредитованный
(аккредитованное) на территории Российской Федерации, в реквизите
"Регистрационный номер в стране регистрации" указывается номер
свидетельства об аккредитации филиала иностранного юридического лица
или номер свидетельства об аккредитации представительства иностранного
юридического лица (присваивается Государственной регистрационной
палатой при Министерстве юстиции Российской Федерации), а в реквизите
"Дата регистрации" указывается дата выдачи свидетельства об
аккредитации (без учета процедур продления аккредитации).
4.9. Блок реквизитов 320 - 322 является обязательным для
заполнения при осуществлении юридическими лицами, физическими лицами,
индивидуальными предпринимателями операций с использованием счетов,
открытых в кредитных организациях (филиалах кредитных организаций).
В реквизите 320 "БИК банка" указывается банковский
идентификационный код участника расчетов на территории Российской
Федерации (БИК) или S.W.I.F.T.BIC (или non-S.W.I.F.T.BIC) - код
кредитной организации (филиала кредитной организации) - нерезидента,
обслуживающей участника операции при ее проведении.
В реквизите 321 "Номер счета в банке" указывается номер счета
участника операции в обслуживающем его банке, используемый при
проведении данной операции.
В реквизите 322 "Наименование банка (филиала)" указывается
наименование кредитной организации (филиала кредитной организации),
обслуживающей участника операции при ее проведении.
4.10. Блок реквизитов 323 - 328 является обязательным для
заполнения информации о физическом лице, индивидуальном
предпринимателе, являющемся участником операции.
В реквизите 323 "Код вида документа, удостоверяющего личность"
указывается 2-значный цифровой код вида документа, удостоверяющего
личность, из Справочника кодов видов документов, удостоверяющих
личность или подтверждающих право иностранного гражданина или лица без
гражданства на пребывание (проживание) в Российской Федерации,
используемых при представлении информации в Росфинмониторинг
(Приложение 7 к настоящей Инструкции), за которым через дефис
записывается краткая расшифровка кода вида документа.
В реквизите 324 "Серия и номер документа, удостоверяющего
личность" указывается серия и номер документа, удостоверяющего
личность. Если в серии или номере документа присутствуют римские
цифры, то при заполнении реквизита используются заглавные буквы
латинского алфавита (при этом для обозначения цифры 5 используется
буква V); русские буквы в серии передаются заглавными русскими
буквами.
В реквизите 325 "Дата выдачи документа" указывается дата выдачи
документа, удостоверяющего личность. Для физического лица -
иностранного гражданина или лица без гражданства - заполняются даты
начала и окончания срока действия права на пребывание (проживание) на
территории Российской Федерации - ДД.ММ.ГГГГ, где ДД - день месяца, ММ
- номер месяца, ГГГГ - номер года. Если в документе отсутствует
соответствующая дата (даты), то реквизит не указывается.
В реквизите 326 "Кем выдан документ, удостоверяющий личность"
указывается наименование органа, выдавшего документ, удостоверяющий
личность.
В реквизите 327 "Дата рождения" указывается дата рождения
физического лица, индивидуального предпринимателя на основании
документа, удостоверяющего личность.
Реквизит 328 "Код гражданства" состоит из трех блоков.
В первом блоке указывается код страны, гражданином которой
является физическое лицо, индивидуальный предприниматель. Реквизит
состоит из 3-значного цифрового кода страны согласно Общероссийскому
классификатору стран мира. Во втором блоке (через дефис) указывается
краткое наименование страны.
В третьем блоке указываются сведения о выявлении иностранных
публичных должностных лиц, их супругов, близких родственников
(родственников по прямой восходящей и нисходящей линиям (родителей и
детей, дедушек, бабушек и внуков), полнородных и неполнородных
(имеющих общих отца или мать) братьев и сестер, усыновителей и
усыновленных) (далее - родственники иностранных публичных должностных
лиц). В третьем блоке для иностранного публичного должностного лица
указывается значение "01"; для родственников иностранного публичного
должностного лица указывается значение "02"; в ином случае - "00".
4.11. Реквизиты 330 - 345 "Адрес места регистрации/жительства" и
"Адрес места нахождения/пребывания" по своему составу и назначению
аналогичны по заполнению соответствующих реквизитов 230 - 245 Листа
02.
|
Фрагмент документа "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ИНСТРУКЦИИ О ПРЕДСТАВЛЕНИИ В ФЕДЕРАЛЬНУЮ СЛУЖБУ ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ ИНФОРМАЦИИ, ПРЕДУСМОТРЕННОЙ ФЕДЕРАЛЬНЫМ ЗАКОНОМ ОТ 7 АВГУСТА 2001 ГОДА N 115-ФЗ "О ПРОТИВОДЕЙСТВИИ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ) ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ,".