ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ЭКЗАМЕНАЦИОННЫХ ВОПРОСОВ
ПО СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОМУ КВАЛИФИКАЦИОННОМУ ЭКЗАМЕНУ
ДЛЯ СПЕЦИАЛИСТОВ ФИНАНСОВОГО РЫНКА ПО УПРАВЛЕНИЮ
ИНВЕСТИЦИОННЫМИ ФОНДАМИ, ПАЕВЫМИ ИНВЕСТИЦИОННЫМИ
ФОНДАМИ И НЕГОСУДАРСТВЕННЫМИ ПЕНСИОННЫМИ ФОНДАМИ
(ЭКЗАМЕН ПЯТОЙ СЕРИИ)
ПРИКАЗ
ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ
14 мая 2009 г.
N 09-103/пз
(Д)
В соответствии с пунктом 5.2.8.4 Положения о Федеральной службе
по финансовым рынкам, утвержденного Постановлением Правительства
Российской Федерации от 30.06.2004 N 317 (Собрание законодательства
Российской Федерации, 2004, N 27, ст. 2780; 2005, N 33, ст. 3429;
2006, N 13, ст. 1400; N 52, ст. 5587; 2007, N 12, ст. 1417; 2008, N
19, ст. 2192; N 46, ст. 5337; 2009, N 3, ст. 378; N 6, ст. 738), и
пунктом 3.7.2 Положения об аккредитации организаций, осуществляющих
аттестацию специалистов финансового рынка, утвержденного Приказом ФСФР
России от 08.08.2006 N 06-87/пз-н (зарегистрирован Министерством
юстиции Российской Федерации 15.09.2006, регистрационный N 8298) <*>,
приказываю:
--------------------------------
<*> С изменениями и дополнениями, внесенными Приказами
Федеральной службы по финансовым рынкам от 24.06.2008 N 08-26/пз-н
(зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации
09.07.2008, регистрационный N 11941).
утвердить прилагаемые экзаменационные вопросы по
специализированному квалификационному экзамену для специалистов
финансового рынка по управлению инвестиционными фондами, паевыми
инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами
(экзамен пятой серии).
Руководитель
В.Д. МИЛОВИДОВ
14 мая 2009 г.
N 09-103/пз
Зарегистрировано в Министерстве юстиции РФ
16 июня 2009 г.
N 14094
УТВЕРЖДЕНЫ
Приказом ФСФР России
от 14 мая 2009 года
N 09-103/пз
ЭКЗАМЕНАЦИОННЫЕ ВОПРОСЫ
ПО СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОМУ КВАЛИФИКАЦИОННОМУ ЭКЗАМЕНУ
ДЛЯ СПЕЦИАЛИСТОВ ФИНАНСОВОГО РЫНКА ПО УПРАВЛЕНИЮ
ИНВЕСТИЦИОННЫМИ ФОНДАМИ, ПАЕВЫМИ ИНВЕСТИЦИОННЫМИ ФОНДАМИ
И НЕГОСУДАРСТВЕННЫМИ ПЕНСИОННЫМИ ФОНДАМИ
(ЭКЗАМЕН ПЯТОЙ СЕРИИ)
Глава 1. Условия осуществления деятельности по
управлению инвестиционными фондами, паевыми
инвестиционными фондами и негосударственными
пенсионными фондами
Код вопроса: 1.1.1
В какой форме может проводиться общее собрание владельцев
инвестиционных паев закрытых паевых фондов?
Ответы:
A. Совместного присутствия владельцев инвестиционных паев
B. Заочного голосования
C. Совместного присутствия и заочного голосования
D. Совместного присутствия или заочного голосования
Код вопроса: 1.1.2
По чьей инициативе может быть созвано общее собрание владельцев
инвестиционных паев закрытого паевого фонда по вопросу о досрочном
прекращении договора доверительного управления паевым инвестиционным
фондом:
I. Управляющей компании;
II. Владельцев инвестиционных паев, составляющих не менее 10%
общего количества выданных инвестиционных паев;
III. Специализированного депозитария;
IV. Владельцев инвестиционных паев, составляющих более 10% общего
количества выданных инвестиционных паев.
Ответы:
A. Только I и II
B. Только I и III
C. Только I, II и IV
D. Только I и IV
Код вопроса: 1.1.3
По чьей инициативе может быть созвано общее собрание владельцев
инвестиционных паев закрытого паевого фонда по вопросу о передаче прав
и обязанностей по договору доверительного управления другой
управляющей компании в случае аннулирования лицензии у управляющей
компании этого паевого инвестиционного фонда:
I. Управляющей компании;
II. Владельцев инвестиционных паев, составляющих не менее 10%
общего количества выданных инвестиционных паев;
III. Специализированного депозитария;
IV. Владельцев инвестиционных паев, составляющих более 10% общего
количества выданных инвестиционных паев.
Ответы:
A. Только I и II
B. Только I и IV
C. Только I и III
D. Только III
Код вопроса: 1.2.4
Решение общего собрания владельцев инвестиционных паев закрытых
паевых фондов принимается:
Ответы:
A. Большинством от общего количества голосов, предоставляемых
владельцам инвестиционных паев в соответствии с количеством
принадлежащих им паев на дату составления списка лиц, имеющих право на
участие в общем собрании
B. Большинством от общего количества голосов, предоставляемых
владельцам инвестиционных паев в соответствии с количеством
принадлежащих им паев на дату принятия решения о созыве общего
собрания
C. Большинством от общего количества голосов, предоставляемых
владельцам инвестиционных паев в соответствии с количеством
принадлежащих им паев на дату поступления письменного требования
владельцев паев о созыве общего собрания
D. Большинством от общего количества голосов, предоставляемых
владельцам инвестиционных паев в соответствии с количеством
принадлежащих им паев, числящихся на лицевых счетах в реестре
владельцев инвестиционных паев
Код вопроса: 1.2.5
Выберите верное утверждение:
Ответы:
A. Допускается изменение типа паевого инвестиционного фонда с
открытого паевого инвестиционного фонда на интервальный
B. Допускается изменение типа паевого инвестиционного фонда с
интервального паевого инвестиционного фонда на открытый
C. Допускается изменение типа паевого инвестиционного фонда с
интервального паевого инвестиционного фонда на закрытый
D. Допускается изменение типа паевого инвестиционного фонда с
открытого паевого инвестиционного фонда на закрытый
Код вопроса: 1.2.6
Выберите верное утверждение:
Ответы:
A. Сделки с производными ценными бумагами за счет имущества,
составляющего паевой инвестиционный фонд, могут совершаться
управляющей компанией в любых целях
B. Сделки с производными ценными бумагами за счет имущества,
составляющего паевой инвестиционный фонд, могут совершаться
управляющей компанией в целях, направленных на уменьшение рисков
C. Сделки с производными ценными бумагами за счет имущества,
составляющего паевой инвестиционный фонд, могут совершаться
управляющей компанией в целях, направленных на уменьшение рисков при
условии соблюдения установленных нормативными правовыми актами
федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг
требований
D. Сделки с производными ценными бумагами за счет имущества,
составляющего паевой инвестиционный фонд, могут совершаться
управляющей компанией при условии соблюдения требований, установленных
правилами доверительного управления
Код вопроса: 1.2.7
Для регистрации правил доверительного управления открытым паевым
инвестиционным фондом управляющей компанией предоставляются следующие
документы:
I. Заявление о регистрации правил доверительного управления;
II. Правила доверительного управления;
III. Решение управляющей компании об утверждении правил
доверительного управления;
IV. Справка о размере собственного капитала управляющей компании;
V. Копия договора со специализированным депозитарием;
VI. Копия договора о ведении реестра владельцев инвестиционных
паев;
VII. Копия договора о проведении аудиторских проверок;
VIII. Копия договора о проведении оценки.
Ответы:
A. Все перечисленные
B. Все, за исключением IV
C. Все, за исключением IV и VIII
D. Все, за исключением VII и VIII
Код вопроса: 1.2.8
Для регистрации правил доверительного управления паевым
инвестиционным фондом, инвестиционная декларация которого
предусматривает возможность инвестирования в объекты недвижимого
имущества, управляющей компанией предоставляются следующие документы:
I. Заявление о регистрации правил доверительного управления;
II. Правила доверительного управления;
III. Решение управляющей компании об утверждении правил
доверительного управления;
IV. Справка о размере собственного капитала управляющей компании;
V. Копия договора со специализированным депозитарием;
VI. Копия договора о ведении реестра владельцев инвестиционных
паев;
VII. Копия договора о проведении аудиторских проверок;
VIII. Копия договора о проведении оценки.
Ответы:
A. Все перечисленные
B. Все, за исключением IV
C. Все, за исключением IV и VIII
D. Все, за исключением VII и VIII
Код вопроса: 1.1.9
В течение какого срока федеральный орган исполнительной власти по
рынку ценных бумаг должен принять решение о регистрации правил
доверительного управления паевым инвестиционным фондом либо отказе в
их регистрации:
Ответы:
A. Не позднее 60 рабочих дней со дня получения всех необходимых
документов
B. Не позднее 25 рабочих дней со дня получения всех необходимых
документов
C. Не позднее 30 рабочих дней со дня получения всех необходимых
документов
D. По завершении проверки сведений, содержащихся в представленных
документах
Код вопроса: 1.1.10
Кем заверяется копия договора управляющей компании со
специализированным депозитарием паевого инвестиционного фонда,
сведения о котором содержатся в правилах доверительного управления
паевого инвестиционного фонда, при подаче документов на регистрацию
правил доверительного управления?
Ответы:
A. Федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных
бумаг
B. Нотариусом
C. Управляющей компанией
D. Саморегулируемой организацией
Код вопроса: 1.1.11
В течение какого срока федеральный орган исполнительной власти по
рынку ценных бумаг направляет управляющей компании уведомление о
принятии решения о регистрации правил доверительного управления паевым
инвестиционным фондом?
Ответы:
A. 1 рабочего дня со дня принятия решения
B. 3 рабочих дней со дня принятия решения
C. 5 рабочих дней со дня принятия решения
D. 10 рабочих дней со дня принятия решения
Код вопроса: 1.2.12
Что должно содержать уведомление федерального органа
исполнительной власти по рынку ценных бумаг о принятии решения о
регистрации правил доверительного управления паевым инвестиционным
фондом?
I. Полное фирменное наименование управляющей компании;
II. Номер лицензии управляющей компании;
III. Тип паевого инвестиционного фонда;
IV. Название паевого инвестиционного фонда;
V. Категорию паевого инвестиционного фонда;
VI. Регистрационный номер правил доверительного управления паевым
инвестиционным фондом;
VII. Дату регистрации правил доверительного управления паевым
инвестиционным фондом.
Ответы:
A. Все вышеперечисленное
B. Все, кроме II
C. Все, кроме III и V
D. Все, кроме V
Код вопроса: 1.1.13
Письмо управляющей компании, подтверждающее отсутствие
аффилированности управляющей компании, специализированного депозитария
и лица, осуществляющего ведение реестра, с аудитором, представляется в
федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг:
Ответы:
A. На дату не позднее 7 дней до даты представления документов для
регистрации правил доверительного управления паевым инвестиционным
фондом
B. На дату не ранее 7 дней до даты представления документов для
регистрации правил доверительного управления паевым инвестиционным
фондом
C. На дату представления документов для регистрации правил
доверительного управления паевым инвестиционным фондом
D. На дату не ранее 10 дней до даты представления документов для
регистрации правил доверительного управления паевым инвестиционным
фондом
Код вопроса: 1.2.14
Информация об учредителях управляющей компании паевого
инвестиционного фонда и учредителях учредителей управляющей компании
паевого инвестиционного фонда представляется управляющей компанией в
федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг:
I. На дату создания управляющей компании;
II. На дату получения лицензии управляющей компании;
III. На дату представления документов для регистрации правил
доверительного управления;
IV. На дату регистрации правил доверительного управления.
Ответы:
A. Только I
B. Только II и III
C. Только I и III
D. Только I и IV
Код вопроса: 1.1.15
Для регистрации изменений в правила доверительного управления
закрытым паевым инвестиционным фондом, связанных с изменением
количества инвестиционных паев, управляющая компания представляет
данные о количестве паев:
Ответы:
A. На день истечения последнего срока выдачи паев
B. На день, следующий за днем истечения последнего срока выдачи
паев
C. На день принятия решения об изменении количества паев
D. На день утверждения решения общим собранием владельцев паев об
изменении количества паев
Код вопроса: 1.1.16
Изменения, связанные с уменьшением вознаграждения управляющей
компании открытого паевого инвестиционного фонда, вступают в силу:
Ответы:
A. По истечении одного месяца со дня их регистрации
B. Со дня их регистрации
C. Со дня, следующего за днем их регистрации
D. Правильный ответ не указан
Код вопроса: 1.2.17
Изменения, связанные с уменьшением размера скидок при погашении
инвестиционных паев интервального паевого инвестиционного фонда,
вступают в силу:
Ответы:
A. По истечении одного месяца со дня их регистрации
B. Со дня их регистрации
C. Со дня, следующего за днем их регистрации
D. Правильный ответ не указан
Код вопроса: 1.1.18
Подведение итогов голосования общего собрания владельцев
инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда
осуществляется лицом, созывающим общее собрание:
Ответы:
A. Не позднее дня проведения общего собрания
B. Не позднее дня, следующего за днем проведения общего собрания
C. Не позднее двух дней со дня проведения общего собрания
D. Не позднее трех дней со дня проведения общего собрания
Код вопроса: 1.2.19
Общее собрание владельцев инвестиционных паев закрытого паевого
фонда может быть созвано:
I. Управляющей компанией;
II. Специализированным депозитарием;
III. Владельцами инвестиционных паев, составляющих более 10%
общего количества паев на дату подачи такого требования о созыве
собрания.
Ответы:
A. Только I и III
B. Только I
C. Всеми вышеперечисленными
D. Только I и II
Код вопроса: 1.2.20
Письменное требование о созыве общего собрания владельцев
инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда должно
содержать:
I. Имя (наименование) владельца инвестиционных паев;
II. Подпись владельца инвестиционных паев;
III. Причину созыва собрания;
IV. Предполагаемую повестку дня собрания;
V. Проект решения по каждому вопросу повестки дня.
Ответы:
A. Все вышеперечисленное
B. Все, кроме V
C. Все, кроме IV и V
D. Все, кроме III и V
Код вопроса: 1.1.21
Общее собрание владельцев паев закрытого паевого инвестиционного
фонда должно быть проведено не позднее:
Ответы:
A. 15 дней с даты принятия решения о его созыве
B. 35 дней с даты принятия решения о его созыве
C. 45 дней с даты принятия решения о его созыве
D. 60 дней с даты принятия решения о его созыве
Код вопроса: 1.2.22
Не позднее какой даты может быть назначено проведение общего
собрания владельцев инвестиционных паев закрытого паевого
инвестиционного фонда, если письменное требование о созыве общего
собрания поступило управляющей компании паевого инвестиционного фонда
1 сентября?
Ответы:
A. 10 октября
B. 5 октября
C. 1 октября
D. 20 октября
Код вопроса: 1.1.23
Список лиц, имеющих право на участие в общем собрании владельцев
инвестиционных паев закрытых паевых фондов, составляется на основании
данных реестра владельцев инвестиционных паев фонда на дату:
Ответы:
A. Поступления письменного требования о созыве общего собрания
B. Принятия решения о созыве общего собрания
C. Проведения общего собрания
D. На любую дату до дня проведения общего собрания
Код вопроса: 1.2.24
Сообщение о проведении общего собрания владельцев инвестиционных
паев закрытого паевого инвестиционного фонда направляется лицом,
созывающим общее собрание:
I. Специализированному депозитарию фонда;
II. Аудитору фонда;
III. Федеральной службе по финансовым рынкам;
IV. Регистратору фонда;
V. Номинальному держателю инвестиционных паев.
Ответы:
A. Всем вышеперечисленным лицам
B. Всем, кроме II
C. Всем, кроме IV
D. Всем, кроме II и IV
Код вопроса: 1.2.25
Что должно быть указано в сообщении о проведении общего собрания
владельцев паев закрытого паевого инвестиционного фонда:
I. Название фонда;
II. Полное фирменное наименование управляющей компании фонда;
III. Полное фирменное наименование специализированного
депозитария фонда;
IV. Полное фирменное наименование аудитора фонда;
V. Полное фирменное наименование регистратора фонда;
VI. Форма проведения общего собрания;
VII. Дата, место и время проведения общего собрания;
VIII. Повестка дня общего собрания.
Ответы:
A. Все вышеперечисленное
B. Все, кроме IV
C. Все, кроме V
D. Все, кроме IV и V
Код вопроса: 1.1.26
В общем собрании владельцев инвестиционных паев закрытых паевых
фондов могут принимать участие:
I. Лица, включенные в список лиц, имеющих право на участие в
общем собрании;
II. Лица, к которым права на инвестиционные паи от лиц, имеющих
право на участие в общем собрании, перешли в порядке наследования;
III. Лица, к которым права на инвестиционные паи от лиц, имеющих
право на участие в общем собрании, перешли в порядке реорганизации;
IV. Представители лиц, имеющих право на участие в общем собрании,
действующие на основании доверенности или закона.
Ответы:
A. Все вышеперечисленные
B. I и II
C. I и IV
D. I, II и IV
Код вопроса: 1.1.27
В каких случаях бюллетени для голосования на общем собрании
владельцев инвестиционных паев закрытого паевого фонда считаются
действительными:
Ответы:
A. В бюллетене голосующим лицом оставлено два варианта для
голосования
B. Заполнено два бюллетеня для голосования от одного лица
C. Бюллетень для голосования не подписан голосующим лицом
D. Бюллетени для голосования недействительны во всех
перечисленных случаях
Код вопроса: 1.2.28
Найдите НЕверное утверждение:
Ответы:
A. Председателем общего собрания владельцев инвестиционных паев
закрытого паевого фонда является уполномоченный представитель лица,
созывающего общее собрание
B. Секретарем общего собрания владельцев инвестиционных паев
закрытого паевого фонда является уполномоченный представитель лица,
созывающего общее собрание
C. Протокол общего собрания подписывается председателем и
секретарем общего собрания
D. Отчет об итогах голосования на общем собрании подписывается
председателем общего собрания и председателем счетной комиссии
Код вопроса: 1.2.29
Общее собрание владельцев инвестиционных паев закрытого паевого
фонда принимает решения по следующим вопросам:
I. Об утверждении изменений в правила фонда в части изменения
типа фонда;
II. Об утверждении изменений в правила фонда в части увеличения
вознаграждения управляющей компании;
III. Об утверждении изменений в правила фонда в части уменьшения
вознаграждения управляющей компании;
IV. Об утверждении изменений в правила фонда в части определения
количества дополнительных инвестиционных паев, которые могут быть
выданы после завершения его формирования;
V. Об утверждении изменений в правила фонда в части установления
возможности уменьшения количества инвестиционных паев по решению
управляющей компании;
VI. Об утверждении изменений в правила фонда в части изменения
количества голосов, необходимых для принятия решения общим собранием
VII. О досрочном прекращении договора доверительного управления
фондом.
Ответы:
A. По всем вышеперечисленным
B. Только I, II, IV, VI, VII
C. Только I, II, IV, V, VII
D. Только I, II, IV, V, VI, VII
Код вопроса: 1.1.30
Правила доверительного управления каким паевым инвестиционным
фондом должны содержать сведения о сроках приема заявок на погашение
инвестиционных паев?
Ответы:
A. Только открытого фонда
B. Только интервального фонда
C. Только закрытого фонда
D. Только открытого и интервального фонда
Код вопроса: 1.1.31
Правила доверительного управления каким паевым инвестиционным
фондом не должны содержать сведения о сроках приема заявок на
погашение инвестиционных паев?
Ответы:
A. Только открытого фонда
B. Только интервального фонда
C. Только закрытого фонда
D. Только открытого и закрытого фонда
Код вопроса: 1.1.32
Правила доверительного управления каким паевым инвестиционным
фондом должны содержать сведения о количестве инвестиционных паев?
Ответы:
A. Только открытого фонда
B. Только интервального фонда
C. Только закрытого фонда
D. Только открытого и интервального фонда
Код вопроса: 1.1.33
Правила доверительного управления каким паевым инвестиционным
фондом не должны содержать сведения о количестве инвестиционных паев?
Ответы:
A. Только открытого фонда
B. Только интервального фонда
C. Только закрытого фонда
D. Только открытого и интервального фонда
Код вопроса: 1.1.34
Правила доверительного управления каким паевым инвестиционным
фондом должны содержать сведения о порядке созыва и проведения общего
собрания владельцев инвестиционных паев?
Ответы:
A. Только открытого фонда
B. Только интервального фонда
C. Только закрытого фонда
D. Только открытого и интервального фонда
Код вопроса: 1.1.35
Правила доверительного управления каким паевым инвестиционным
фондом не должны содержать сведения о порядке созыва и проведения
общего собрания владельцев инвестиционных паев?
Ответы:
A. Только открытого фонда
B. Только интервального фонда
C. Только закрытого фонда
D. Только открытого и интервального фонда
Код вопроса: 1.1.36
Правила доверительного управления каким паевым инвестиционным
фондом должны содержать сведения о сроке формирования паевого фонда?
Ответы:
A. Только открытого фонда
B. Только интервального фонда
C. Только закрытого фонда
D. Открытого, интервального и закрытого фонда
Код вопроса: 1.1.37
Правила доверительного управления каким паевым инвестиционным
фондом должны содержать сведения о сроке действия договора
доверительного управления?
Ответы:
A. Только открытого фонда
B. Только интервального фонда
C. Только закрытого фонда
D. Открытого, интервального и закрытого фонда
Код вопроса: 1.1.38
Правилами доверительного управления каким паевым инвестиционным
фондом может быть предусмотрена возможность обмена инвестиционных паев
по требованию их владельца на инвестиционные паи другого паевого
фонда, находящегося в доверительном управлении той же управляющей
компании?
Ответы:
A. Только открытого фонда
B. Только интервального фонда
C. Только закрытого фонда
D. Только открытого и интервального фонда
Код вопроса: 1.1.39
Правилами доверительного управления каким паевым инвестиционным
фондом не может быть предусмотрена возможность обмена инвестиционных
паев по требованию их владельца на инвестиционные паи другого паевого
фонда, находящегося в доверительном управлении той же управляющей
компании?
Ответы:
A. Только открытого фонда
B. Только интервального фонда
C. Только закрытого фонда
D. Только открытого и интервального фонда
Код вопроса: 1.2.40
Инвестор внес в оплату паев открытого паевого инвестиционного
фонда 21000 рублей.
Расчетная стоимость пая составляет 121 рубль 39 копеек. При
выдаче взимается надбавка в размере 1,5%. Определите количество паев,
которое будет выдано инвестору.
I. 170 паев;
II. 170,43 паев;
III. 170,43953 паев;
IV. 170,4395351 паев.
Ответы:
A. I
B. III
C. II или III в соответствии с точностью округления, определенной
правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом
D. III или IV в соответствии с точностью округления, определенной
правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом
Код вопроса: 1.2.41
Инвестор внес в оплату паев открытого паевого инвестиционного
фонда 15200 рублей.
Расчетная стоимость пая составляет 210 рублей 10 копеек. При
выдаче взимается надбавка в размере 1%. Определите количество паев,
которое будет выдано инвестору.
I. 71,63019 паев;
II. 71,630199 паев;
III. 71,6301996 паев;
IV. 71,63019966 паев.
Ответы:
A. I
B. I или II
C. II или III
D. I или II или III или IV с точностью округления, определенной
правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом
Код вопроса: 1.2.42
Пайщиком открытого паевого инвестиционного фонда подана заявка на
приобретение паев и оплачено по заявке 14000 рублей. Стоимость чистых
активов паевого инвестиционного фонда определена в размере 36 млн.
рублей, количество паев, числящихся в реестре на этот расчетный час
составило 500000. При выдаче паев взимается надбавка в размере 1,5% к
расчетной стоимости пая. Определите общую сумму надбавки, которая
будет взиматься с пайщика при выдаче паев.
Ответы:
A. 206,28 руб.
B. 207,36 руб.
C. 206,82 руб.
D. 206,90 руб.
Код вопроса: 1.2.43
Пайщиком открытого паевого инвестиционного фонда подана заявка на
приобретение паев и оплачено по заявке 17000 рублей. Стоимость чистых
активов паевого инвестиционного фонда определена в размере 45 млн.
рублей, количество паев, числящихся в реестре на этот расчетный час
составило 250000. При выдаче паев взимается надбавка в размере 1% к
расчетной стоимости пая. Определите общую сумму надбавки, которая
будет взиматься с пайщика при выдаче паев.
Ответы:
A. 167,40 руб.
B. 169,20 руб.
C. 168,30 руб.
D. 168,32 руб.
Код вопроса: 1.2.44
Управляющая компания, действие лицензии которой приостановлено
или лицензия которой аннулирована, не вправе подавать документы для
регистрации изменений и дополнений в правила доверительного управления
паевым инвестиционным фондом, за исключением изменений:
Ответы:
A. Связанных с изменением сведений о специализированном
депозитарии в результате передачи его прав и обязанностей другому
юридическому лицу, в случае, если возможность передачи прав и
обязанностей специализированного депозитария другому лицу
предусмотрена правилами доверительного управления паевым
инвестиционным фондом
B. Связанных с передачей прав и обязанностей управляющей компании
другому юридическому лицу, в случае, если возможность передачи прав и
обязанностей управляющей компании другому лицу предусмотрена правилами
доверительного управления паевым инвестиционным фондом
C. Связанных с изменением сведений о лице, осуществляющих ведение
реестра, в результате передачи его прав и обязанностей другому
юридическому лицу, в случае, если возможность передачи прав и
обязанностей лица, ведущего реестр, другому лицу предусмотрена
правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом
D. Связанных с изменением сведений об аудиторе в результате
передачи его прав и обязанностей другому юридическому лицу, в случае,
если возможность передачи прав и обязанностей аудитора другому лицу
предусмотрена правилами доверительного управления паевым
инвестиционным фондом
Код вопроса: 1.1.45
В течение какого срока федеральный орган исполнительной власти по
рынку ценных бумаг вправе проводить проверку сведений, содержащихся в
правилах доверительного управления паевым инвестиционным фондом,
представленных на регистрацию?
Ответы:
A. Не более 10 рабочих дней
B. Не более 15 рабочих дней
C. Не более 20 рабочих дней
D. Не более 25 рабочих дней
Код вопроса: 1.2.46
В течение какого срока со дня получения всех необходимых
документов федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных
бумаг должен принять решение о регистрации правил доверительного
управления паевым инвестиционным фондом, связанных с изменением
наименования управляющей компании?
Ответы:
A. В течение 3 рабочих дней со дня их получения
B. В течение 5 рабочих дней со дня их получения
C. В течение 10 рабочих дней со дня их получения
D. В течение 15 рабочих дней со дня их получения
Код вопроса: 1.1.47
В течение какого срока федеральный орган исполнительной власти по
рынку ценных бумаг вправе проводить проверку сведений, содержащихся в
документах, представленных для регистрации правил доверительного
управления паевым инвестиционным фондом?
Ответы:
A. В течение 5 рабочих дней со дня их получения
B. В течение 10 рабочих дней со дня их получения
C. В течение 15 рабочих дней со дня их получения
D. В течение 25 рабочих дней со дня их получения
Код вопроса: 1.2.48
Найдите верное утверждение
Ответы:
A. Прием в течение срока, установленного правилами доверительного
управления открытым фондом для приема заявок на погашение
инвестиционных паев, заявок на погашение 75 и более процентов
инвестиционных паев открытого паевого инвестиционного фонда является
основанием для его прекращения
B. Прием в течение срока, установленного правилами доверительного
управления закрытым фондом для приема заявок на обмен инвестиционных
паев, заявок на обмен 75 и более процентов инвестиционных паев
закрытого паевого инвестиционного фонда является основанием для его
прекращения
C. Прием в течение одного рабочего дня заявок на погашение 75 и
более процентов инвестиционных паев интервального паевого
инвестиционного фонда является основанием для его прекращения
D. Прием в течение одного рабочего дня заявок на погашение 75 и
более процентов инвестиционных паев открытого паевого инвестиционного
фонда является основанием для его прекращения
Код вопроса: 1.1.49
Что должно содержаться в уведомлении о принятии решения о
регистрации правил доверительного управления паевым инвестиционным
фондом:
I. Полное фирменное наименование управляющей компании;
II. Полное фирменное наименование специализированного
депозитария;
III. Тип паевого инвестиционного фонда;
IV. Категория паевого инвестиционного фонда;
V. Регистрационный номер и дата регистрации правил доверительного
управления паевым инвестиционным фондом.
Ответы:
A. Все вышеперечисленное
B. Только I и V
C. Только I, II, III и IV
D. Только I, III, IV и V
Код вопроса: 1.2.50
Укажите правильные утверждения, касающиеся требований к срокам
приема заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев
интервального паевого инвестиционного фонда:
I. Заявки на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев
после завершения формирования интервального паевого инвестиционного
фонда должны приниматься в течение двух недель;
II. Срок приема заявок на приобретение, погашение и обмен
инвестиционных паев после завершения формирования интервального
паевого инвестиционного фонда может начинаться не ранее чем через три
месяца по истечении предыдущего срока приема заявок;
III. Срок приема заявок на приобретение, погашение и обмен
инвестиционных паев после завершения формирования интервального
паевого инвестиционного фонда может начинаться не ранее чем через два
месяца по истечении предыдущего срока приема заявок;
IV. В течение срока приема заявок на приобретение, погашение и
обмен инвестиционных паев интервального паевого инвестиционного фонда
заявки должны приниматься каждый рабочий день.
Ответы:
A. Только I и II
B. Только I и III
C. Только I, III и IV
D. Только I, II и IV
Код вопроса: 1.2.51
Укажите правильные утверждения, касающиеся требований к срокам
приема заявок на приобретение и погашение инвестиционных паев
закрытого паевого инвестиционного фонда:
I. Заявки на погашение инвестиционных паев закрытого паевого
инвестиционного фонда должны приниматься в течение двух недель со дня
раскрытия сообщения о регистрации соответствующих изменений и
дополнений в правила доверительного управления закрытым паевым
инвестиционным фондом;
II. Заявки на приобретение инвестиционных паев закрытого паевого
инвестиционного фонда в случае досрочного погашения паев этого фонда
по требованию их владельцев должны приниматься в течение двух недель
со дня истечения срока приема заявок на погашение инвестиционных паев;
III. Заявки на приобретение дополнительных инвестиционных паев
закрытого паевого инвестиционного фонда, выдаваемых после завершения
его формирования должны приниматься не одного месяца со дня начала
срока приема заявок;
IV. В течение срока приема заявок на приобретение и погашение
инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда заявки
должны приниматься каждый рабочий день.
Ответы:
A. Только I и II
B. Только I, II и III
C. Все вышеперечисленное
D. Только I и IV
Код вопроса: 1.2.52
В каком случае управляющая компания паевого инвестиционного фонда
не должна отказать в приеме заявки на приобретение инвестиционных
паев?
Ответы:
A. Подана заявка агентом по выдаче, погашению и обмену паев
данного паевого инвестиционного фонда
B. Принято решение о приостановлении выдачи инвестиционных паев
C. Заявка на приобретение паев подана в течение срока
формирования паевого инвестиционного фонда
D. Не соблюден порядок подачи заявок на приобретение паев,
установленный правилами доверительного управления паевым
инвестиционным фондом
Код вопроса: 1.2.53
В каких случаях управляющая компания паевого инвестиционного
фонда не должна отказать в приеме заявки на погашение инвестиционных
паев?
Ответы:
A. Не соблюден порядок подачи заявок на погашение паев,
установленный правилами доверительного управления паевым
инвестиционным фондом
B. Принято решение об одновременном приостановлении выдачи и
погашения инвестиционных паев
C. Заявка на погашение паев подана в течение срока формирования
паевого инвестиционного фонда
D. Управляющая компания паевого инвестиционного фонда должна
отказать в приеме заявки на погашение паев во всех выше перечисленных
случаях
Код вопроса: 1.2.54
Перечислите случаи, которые могут быть предусмотрены в правилах
доверительного управления интервальным паевым инвестиционным фондом, в
которых управляющая компания паевого инвестиционного фонда
одновременно приостанавливает выдачу, погашение и обмен инвестиционных
паев:
I. Приостановлено действие соответствующей лицензии у лица,
осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев;
II. Прекращен договор с лицом, осуществляющим ведение реестра
владельцев инвестиционных паев, другому лицу;
III. Невозможно определить стоимость активов паевого
инвестиционного фонда по причинам, не зависящим от управляющей
компании;
IV. Аннулирована лицензия управляющей компании паевого
инвестиционного фонда;
V. Аннулирована лицензия у специализированного депозитария
паевого инвестиционного фонда.
Ответы:
A. Все вышеперечисленное
B. Только II, III и IV
C. Только I, II и III
D. Только II, IV и V
Код вопроса: 1.1.55
В случае одновременного приостановления выдачи, погашения и
обмена инвестиционных паев управляющая компания обязана в тот же день
письменно уведомить об этом:
I. Федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
II. Специализированный депозитарий паевого инвестиционного фонда;
III. Лицо, осуществляющее ведение реестра владельцев
инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда;
IV. Агентов по выдаче, погашению и обмену паев паевого
инвестиционного фонда;
V. Аудитора паевого инвестиционного фонда.
Ответы:
A. Все вышеперечисленное
B. Только I, II, III и IV
C. Только I, II и III
D. Только I и II
Код вопроса: 1.1.56
Управляющие компании каких паевых инвестиционных фондов вправе
приостановить выдачу инвестиционных паев, если это предусмотрено
правилами доверительного управления таких паевых инвестиционных
фондов?
Ответы:
A. Только открытых фондов
B. Только открытых и интервальных фондов
C. Открытых, интервальных и закрытых фондов
D. Только интервальных и закрытых фондов
Код вопроса: 1.2.57
Выберите правильные утверждения, касающиеся действий управляющей
компании паевого инвестиционного фонда.
Ответы:
A. В случае одновременного приостановления выдачи, погашения и
обмена инвестиционных паев управляющая компания обязана не позднее
дня, следующего за днем принятия соответствующего решения, уведомить
об этом федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг
B. В случае одновременного приостановления выдачи, погашения и
обмена инвестиционных паев управляющая компания обязана уведомить об
этом федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг
любым доступным ей способом
C. Управляющая компания вправе приостановить погашение и обмен
инвестиционных паев паевого фонда без одновременного приостановления
выдачи инвестиционных паев, если это предусмотрено правилами
доверительного управления фондом
D. В случае одновременного приостановления выдачи, погашения и
обмена инвестиционных паев, которые ограничены в обороте, управляющая
компания обязана предоставить такую информацию владельцам паев
Код вопроса: 1.1.58
Исключение закрытого паевого инвестиционного фонда из реестра
паевых инвестиционных фондов осуществляется на основании:
Ответы:
A. Решения управляющей компании паевого инвестиционного фонда,
если право принятия такого решения предусмотрено правилами
доверительного управления паевым инвестиционным фондом
B. Утвержденного отчета о прекращении паевого инвестиционного
фонда
C. Решения общего собрания пайщиков
D. Решения федерального органа исполнительной власти по рынку
ценных бумаг
Код вопроса: 1.1.59
Какие сведения включаются в реестр паевых инвестиционных фондов:
I. Название паевого инвестиционного фонда;
II. Тип паевого инвестиционного фонда;
III. Дату начала формирования паевого инвестиционного фонда;
IV. Основание прекращения паевого инвестиционного фонда;
V. Дату внесения сведений в реестр;
VI. Регистрационный номер, присваиваемый органом исполнительной
власти по рынку ценных бумаг;
VII. Код ОКПО, присваиваемый Госкомстатом.
Ответы:
A. Все вышеперечисленное
B. Все, за исключением VI
C. Все, за исключением VII
D. Все, за исключением III
Код вопроса: 1.1.60
В каких случаях управляющая компания обязана согласовывать баланс
имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, со
специализированным депозитарием паевого инвестиционного фонда:
I. Если прекращение паевого фонда осуществляет управляющая
компания
II. Если прекращение паевого фонда осуществляет
специализированный депозитарий
III. Если прекращение паевого фонда осуществляет временная
администрация
Ответы:
A. Во всех выше перечисленных случаях
B. Только I и II
C. Только II и III
D. Только I
Код вопроса: 1.1.61
По окончании срока формирования открытого паевого инвестиционного
фонда стоимость имущества, составляющего фонд, оказалась меньше
стоимости имущества, определенной правилами доверительного управления
фондом, по достижении которой фонд является сформированным. В какой
срок управляющая компания, осуществляющая прекращение этого фонда,
обязана осуществить расчеты с владельцами паев
Ответы:
A. В течение трех месяцев со дня раскрытия сообщения о
прекращении паевого инвестиционного фонда
B. В течение двух месяцев со дня раскрытия сообщения о
прекращении паевого инвестиционного фонда
C. В течение одного месяца со дня раскрытия сообщения о
прекращении паевого инвестиционного фонда
D. В течение шести месяцев со дня раскрытия сообщения о
прекращении паевого инвестиционного фонда
Код вопроса: 1.1.62
Причиной прекращения паевого инвестиционного фонда послужило
аннулирование лицензии у специализированного депозитария и в течение
трех месяцев его права и обязанности не были переданы другому
специализированному депозитарию. В какой срок управляющая компания
этого фонда обязана реализовать имущество, составляющее паевой
инвестиционный фонд, и осуществить расчеты в соответствии с
законодательно установленной очередностью?
Ответы:
A. В течение трех месяцев со дня раскрытия сообщения о
прекращении паевого инвестиционного фонда
B. В течение двух месяцев со дня раскрытия сообщения о
прекращении паевого инвестиционного фонда
C. В течение одного месяца со дня раскрытия сообщения о
прекращении паевого инвестиционного фонда
D. В течение шести месяцев со дня раскрытия сообщения о
прекращении паевого инвестиционного фонда
Код вопроса: 1.2.63
Из перечисленного ниже определите, кому в первую очередь будут
распределены денежные средства, составляющие паевой инвестиционный
фонд и поступившие в него после реализации имущества, составляющего
паевой инвестиционный фонд, в случае прекращения фонда.
Ответы:
A. Лицу, осуществляющему прекращение паевого инвестиционного
фонда, связанного с этим вознаграждения
B. Управляющей компании вознаграждения, начисленного ей на день
возникновения основания прекращения паевого инвестиционного фонда
C. Владельцам инвестиционных паев денежной компенсации
D. Аудитору паевого инвестиционного фонда вознаграждения,
начисленного ему на день возникновения основания прекращения паевого
инвестиционного фонда
Код вопроса: 1.1.64
Из перечисленного ниже определите, кому в последнюю очередь будут
распределены денежные средства, составляющие паевой инвестиционный
фонд и поступившие в него после реализации имущества, составляющего
паевой инвестиционный фонд, в случае прекращения фонда.
Ответы:
A. Специализированному депозитарию паевого инвестиционного фонда
вознаграждения, начисленного ему после дня возникновения основания
прекращения паевого инвестиционного фонда
B. Управляющей компании вознаграждения, начисленного ей на день
возникновения основания прекращения паевого инвестиционного фонда
C. Владельцам инвестиционных паев денежной компенсации
D. Аудитору паевого инвестиционного фонда вознаграждения,
начисленного ему после дня возникновения основания прекращения паевого
инвестиционного фонда
Код вопроса: 1.1.65
В случае приостановления действия лицензии у управляющей компании
обязанности по прекращению паевого инвестиционного фонда возлагаются
на:
I. Специализированный депозитарий этого паевого инвестиционного
фонда;
II. Временную администрацию;
III. Лицо, ведущее реестр владельцев инвестиционных паев этого
паевого инвестиционного фонда.
Ответы:
A. I или II или III
B. Только II или III
C. Только I или II
D. Только I
Код вопроса: 1.1.66
Срок предъявления требований кредиторов, которые должны
удовлетворяться за счет имущества, составляющего паевой инвестиционный
фонд, не может быть
Ответы:
A. Больше двух месяцев со дня раскрытия сообщения о прекращении
паевого инвестиционного фонда
B. Меньше двух месяцев со дня раскрытия сообщения о прекращении
паевого инвестиционного фонда
C. Больше двух месяцев с момента возникновения основания
прекращения паевого инвестиционного фонда
D. Меньше двух месяцев с момента возникновения основания
прекращения паевого инвестиционного фонда
Код вопроса: 1.2.67
Найдите верное утверждение, касающееся вознаграждения и расходов,
связанных с доверительным управлением паевого инвестиционного фонда.
Ответы:
A. В течение срока формирования паевого инвестиционного фонда
вознаграждения управляющей компании, специализированного депозитария,
регистратора, оценщика и аудитора не начисляются и не выплачиваются
B. Сумма вознаграждения управляющей компании, специализированного
депозитария, регистратора, оценщика и аудитора не должна превышать 10
процентов стоимости активов паевого инвестиционного фонда
C. Выплата вознаграждения управляющей компании паевого
инвестиционного фонда должна быть предусмотрена в зависимости от
увеличения стоимости имущества, составляющего паевой инвестиционный
фонд
D. Расходы, связанные с содержанием имущества, составляющего
паевой инвестиционный фонд, производятся за счет этого имущества
Код вопроса: 1.1.68
Найдите правильное утверждение, касающееся прав владельцев
инвестиционных паев.
Ответы:
A. Права владельцев инвестиционных паев удостоверяются выписками
со счетов депо
B. Права владельцев инвестиционных паев удостоверяются выписками
с лицевых счетов
C. Права владельцев инвестиционных паев удостоверяются
сертификатами
D. Права владельцев инвестиционных паев удостоверяются
инвестиционными паями
Код вопроса: 1.2.69
Найдите НЕверное утверждение.
Ответы:
A. Количество инвестиционных паев, выдаваемых управляющей
компанией при формировании паевого инвестиционного фонда, определяется
путем деления суммы денежных средств, внесенных в паевой
инвестиционный фонд, на сумму денежных средств, на которую в
соответствии с правилами фонда выдается один инвестиционный пай
B. Сумма денежной компенсации, подлежащей выплате в случае
погашения инвестиционных паев, определяется на основе расчетной
стоимости инвестиционного пая на день не ранее дня принятия заявки на
погашение инвестиционных паев
C. В случае недостаточности денежных средств для выплаты денежной
компенсации в связи с погашением паев управляющая компания обязана
продать имущество, составляющее фонд
D. В случае недостаточности денежных средств для выплаты денежной
компенсации в связи с погашением паев управляющая компания вправе
взимать проценты за использование ее собственных денежных средств
Код вопроса: 1.2.70
Найдите НЕверное утверждение.
Ответы:
A. Сумма, перечисляемая в счет обмена инвестиционных паев,
определяется на основе расчетной стоимости инвестиционного пая на день
не ранее дня принятия заявки на обмен
B. Из фонда, инвестиционные паи которого подлежат обмену в
соответствии с поданной заявкой, денежные средства или иное имущество
стоимостью, равной расчетной стоимости этих инвестиционных паев,
передаются в паевой инвестиционный фонд, на инвестиционные паи
которого осуществляется обмен
C. Количество инвестиционных паев, зачисляемых при обмене,
определяется путем деления суммы, перечисляемой в счет обмена
инвестиционных паев, на расчетную стоимость инвестиционного пая фонда,
на инвестиционные паи которого осуществляется обмен
D. Расчетная стоимость одного инвестиционного пая определяется
путем деления стоимости чистых активов, рассчитанной на день ранее дня
внесения приходной записи на количество инвестиционных паев, указанное
в реестре владельцев инвестиционных паев
Код вопроса: 1.1.71
Какая информация должна предоставляться управляющей компанией по
телефонам, публикуемым в печатном издании, предусмотренном правилами
фонда:
I. Время приема заявок;
II. Место приема заявок;
III. Стоимость чистых активов;
IV. Стоимость имущества, составляющего фонд;
V. Вознаграждение управляющей компании.
Ответы:
A. Все вышеперечисленное
B. Только I, II, III, IV
C. Только I, II, III
D. Только I, II
Код вопроса: 1.1.72
В месте приема заявок на приобретение, погашение и обмен
инвестиционных паев управляющая компания и агенты обязаны предъявлять
по требованию любого лица следующие документы:
I. Правила фонда с учетом внесенных в них изменений и дополнений,
зарегистрированных федеральным органом исполнительной власти по рынку
ценных бумаг;
II. Правила ведения реестра владельцев инвестиционных паев;
III. Справка о стоимости чистых активов и расчетной стоимости
одного инвестиционного пая по последней оценке;
IV. Баланс имущества, составляющего фонд, составленный на
последнюю отчетную дату.
V. Сведения о расходах, подлежащих возмещению за счет имущества,
составляющего фонд, по состоянию на последнюю отчетную дату;
VI. Сведения об адресах, времени приема заявок на приобретение,
погашение и обмен инвестиционных паев;
VII. Список печатных изданий, которые используются для раскрытия
информации о деятельности, связанной с доверительным управлением
фондом.
Ответы:
A. Все вышеперечисленное
B. Все, кроме VI
C. Все, кроме VII
D. Все, кроме VI и VII
Код вопроса: 1.1.73
Найдите НЕверное утверждение.
Ответы:
A. Управляющая компания вправе передать свои права и обязанности
по договору доверительного управления паевым инвестиционным фондом
другому юридическому лицу, если это предусмотрено правилами
доверительного управления
B. Договоры управляющей компании со специализированным
депозитарием, регистратором, оценщиком и аудитором до подачи правил
доверительного управления паевым инвестиционным фондом на регистрацию
заключаются управляющей компанией без указания на то, что она
действует в качестве доверительного управляющего паевого
инвестиционного фонда
C. Договоры управляющей компании со специализированным
депозитарием, регистратором, оценщиком и аудитором до подачи правил
доверительного управления паевым инвестиционным фондом на регистрацию
должны содержать условие, что с даты завершения формирования паевого
инвестиционного фонда такие договоры считаются заключенными
управляющей компанией как доверительным управляющим паевого
инвестиционного фонда
D. Срок действия договора доверительного управления паевым
инвестиционным фондом, указываемый в правилах доверительного
управления паевым инвестиционным фондом, не должен превышать 15 лет с
окончания срока его формирования
Код вопроса: 1.1.74
Управляющая компания по истечении срока действия договора
доверительного управления прекращает закрытый паевой инвестиционный
фонд. С кем в этом случае она обязана согласовать баланс имущества,
составляющего паевой инвестиционный фонд?
Ответы:
A. С федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных
бумаг
B. Со специализированным депозитарием этого паевого
инвестиционного фонда
C. С саморегулируемой организацией
D. Баланс ни с кем не согласовывается
Код вопроса: 1.2.75
Найдите не верное утверждение
Ответы:
A. Правила доверительного управления паевым инвестиционным фондом
могут предусматривать возможность подачи заявок на приобретение
инвестиционных паев посредством почтовой, электронной или иной связи,
позволяющей достоверно установить лицо, направившее заявку
B. Правила доверительного управления паевым инвестиционным фондом
могут предусматривать возможность подачи заявок на погашение
инвестиционных паев посредством почтовой, электронной или иной связи,
позволяющей достоверно установить лицо, направившее заявку
C. Правила доверительного управления паевым инвестиционным фондом
могут предусматривать возможность подачи заявок на обмен
инвестиционных паев посредством почтовой, электронной или иной связи,
позволяющей достоверно установить лицо, направившее заявку
D. Правила доверительного управления паевым инвестиционным фондом
не могут предусматривать возможность подачи заявок на приобретение,
погашение и обмен инвестиционных паев посредством почтовой,
электронной или иной связи, позволяющей достоверно установить лицо,
направившее заявку
Код вопроса: 1.1.76
Срок действия договора доверительного управления закрытым паевым
инвестиционным фондом, указываемый в правилах доверительного
управления, не может быть менее:
Ответы:
A. Одного года с окончания срока формирования фонда
B. Трех лет с начала срока формирования фонда
C. Одного года с даты регистрации правил доверительного
управления фондом
D. Устанавливается правилами доверительного управления фондом
Код вопроса: 1.2.77
Найдите НЕверное утверждение.
Ответы:
A. Управляющая компания не вправе осуществлять выдачу
инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда на сумму,
определенную исходя из расчетной стоимости инвестиционного пая на
момент времени, до которого приняты заявки на приобретение
инвестиционных паев
B. Управляющая компания вправе осуществлять выдачу инвестиционных
паев паевого инвестиционного фонда на сумму, определенную исходя из
расчетной стоимости инвестиционного пая на момент времени, после
которого приняты заявки на приобретение инвестиционных паев
C. Управляющая компания не вправе совершать действия, влекущие
создание видимости увеличения стоимости чистых активов паевого
инвестиционного фонда
D. Управляющая компания не вправе использовать для определения
расчетной стоимости инвестиционного пая паевого инвестиционного фонда
количество инвестиционных паев в реестре владельцев инвестиционных
паев этого фонда на момент времени иной, чем момент времени, по
состоянию на который определена стоимость чистых активов этого фонда
Код вопроса: 1.2.78
В каком случае владелец инвестиционных паев закрытого паевого
инвестиционного фонда приобретает право требовать погашения
инвестиционных паев
Ответы:
A. В случае, если владелец паев на общем собрании владельцев
инвестиционных паев не принимал участия в голосовании по вопросу
принятия решения об утверждении изменений в правила доверительного
управления закрытым паевым инвестиционным фондом в части уменьшения
размера скидок в связи с погашением инвестиционных паев
B. В случае, если владелец паев на общем собрании владельцев
инвестиционных паев не принимал участия в голосовании по вопросу
принятия решения об утверждении изменений в правила доверительного
управления закрытым паевым инвестиционным фондом в части увеличения
вознаграждения управляющей компании
C. В случае, если владелец паев на общем собрании владельцев
инвестиционных паев голосовал против принятия решения об утверждении
изменений в правила доверительного управления закрытым паевым
инвестиционным фондом в части передачи прав и обязанностей по договору
доверительного управления другой управляющей компании
D. В случае, если владелец паев на общем собрании владельцев
инвестиционных паев не принимал участия в голосовании по вопросу
принятия решения об утверждении изменений в правила доверительного
управления закрытым паевым инвестиционным фондом в части увеличения
вознаграждения специализированного депозитария
Код вопроса: 1.2.79
Изменения и дополнения в правила доверительного управления
интервальным паевым инвестиционным фондом, связанные с изменением
наименования специализированного депозитария, вступают в силу:
I. Со дня, следующего за днем окончания ближайшего после
раскрытия сообщения об их регистрации срока приема заявок;
II. Не ранее трех месяцев со дня раскрытия сообщения об их
регистрации;
III. Со дня раскрытия сообщения об их регистрации.
Ответы:
A. Только I
B. Только II
C. Только I и II
D. Только III
Код вопроса: 1.2.80
Основаниями для отказа в регистрации правил доверительного
управления открытым паевым инвестиционным фондом является:
I. Отсутствие в правилах доверительного управления сведений о
сроке действия договора доверительного управления;
II. Отсутствие в правилах доверительного управления сведений о
количестве инвестиционных паев;
III. Отсутствие лицензии у лица, осуществляющего ведение реестра
владельцев инвестиционных паев;
IV. Отсутствие в правилах доверительного управления сведений о
сроках приема заявок на погашение инвестиционных паев.
Ответы:
A. Только I и II
B. Только I и III
C. Только I, III и IV
D. Все вышеперечисленное
Код вопроса: 1.2.81
Найдите не верное утверждение
Ответы:
A. Ни одно лицо, за исключением управляющей компании паевого
инвестиционного фонда, не вправе привлекать денежные средства и иное
имущество, используя слова "паевой инвестиционный фонд" в любом
сочетании
B. Название паевого инвестиционного фонда должно содержать
указание на состав и структуру его активов
C. Название паевого инвестиционного фонда не может содержать
заведомо ложную или вводящую в заблуждение информацию
D. Название паевого инвестиционного фонда должно содержать
указание на состав и структуру его активов в соответствии с
постановлениями Правительства Российской Федерации
Код вопроса: 1.1.82
Выберите верное утверждение.
Ответы:
A. Правилами доверительного управления открытым паевым
инвестиционным фондом может быть предусмотрена возможность обмена
инвестиционных паев по требованию их владельцев на инвестиционные паи
другого открытого паевого инвестиционного фонда, находящегося в
доверительном управлении другой управляющей компанией
B. Правилами доверительного управления открытым паевым
инвестиционным фондом может быть предусмотрена возможность обмена
инвестиционных паев по требованию их владельцев на инвестиционные паи
интервального паевого инвестиционного фонда, находящегося в
доверительном управлении другой управляющей компанией
C. Правилами доверительного управления открытым паевым
инвестиционным фондом может быть предусмотрена возможность обмена
инвестиционных паев по требованию их владельцев на инвестиционные паи
другого открытого паевого инвестиционного фонда, находящегося в
доверительном управлении той же управляющей компанией
D. Правилами доверительного управления интервальным паевым
инвестиционным фондом может быть предусмотрена возможность обмена
инвестиционных паев по требованию их владельцев на инвестиционные паи
открытого паевого инвестиционного фонда, находящегося в доверительном
управлении другой управляющей компанией
Код вопроса: 1.1.83
Управляющая компания паевого инвестиционного фонда, действие
лицензии которой приостановлено, вправе подавать документы для
регистрации изменений и дополнений в правила доверительного управления
паевым инвестиционным фондом, связанных с:
Ответы:
A. Изменением сведений о специализированном депозитарии в
результате передачи его прав и обязанностей другому юридическому лицу
B. Изменением сведений о лице, осуществляющим ведение реестра, в
результате передачи его прав и обязанностей другому юридическому лицу
C. Изменением сведений об аудиторе
D. Передачей прав и обязанностей управляющей компании другому
юридическому лицу, в случае, если возможность передачи прав и
обязанностей управляющей компании другому лицу предусмотрена правилами
доверительного управления паевым инвестиционным фондом
Код вопроса: 1.2.84
Управляющая компания каких паевых инвестиционных фондов вправе
приостановить выдачу инвестиционных паев, если это предусмотрено
правилами доверительного управления этими фондами:
Ответы:
A. Только открытого и закрытого
B. Только интервального и закрытого
C. Только открытого и интервального
D. Только открытого, интервального и закрытого
Код вопроса: 1.1.85
В случаях, предусмотренных правилами доверительного управления
паевым инвестиционным фондом, управляющая компания имеет право:
A. Одновременно приостановить только погашение и обмен
инвестиционных паев
B. Одновременно приостановить только выдачу и погашение
инвестиционных паев
C. Одновременно приостановить только выдачу и обмен
инвестиционных паев
D. Одновременно приостановить выдачу, погашение и обмен
инвестиционных паев
Код вопроса: 1.1.86
Печатные издания, в которых должна публиковаться информация
(подлежащая раскрытию путем опубликования в печатном издании),
связанная с деятельностью управляющей компании паевого инвестиционного
фонда, инвестиционные паи которого допущены к торгам организатором
торговли на рынке ценных бумаг, должны соответствовать следующим
требованиям:
I. Печатное издание распространяется на территории Российской
Федерации;
II. Тираж печатного издания составляет не менее 1 тысячи
экземпляров;
III. Тираж печатного издания должен составлять не менее 5 тысяч
экземпляров;
IV. Тираж печатного издания должен составлять не менее 10 тысяч
экземпляров;
V. Тираж печатного издания должен составлять не менее 20 тысяч
экземпляров.
Ответы:
A. Только I и II
B. Только I и III
C. Только I и IV
D. Только I и V
Код вопроса: 1.1.87
Найдите верное утверждение:
Ответы:
A. Информация о доходности деятельности управляющей компании
паевого инвестиционного фонда публикуется не ранее чем по истечении
одного года со дня завершения формирования паевого инвестиционного
фонда
B. Информация о доходности деятельности управляющей компании
паевого инвестиционного фонда публикуется не ранее чем по истечении
девяти месяцев со дня завершения формирования паевого инвестиционного
фонда
C. Информация о доходности деятельности управляющей компании
паевого инвестиционного фонда публикуется не ранее чем по истечении
шести месяцев со дня завершения формирования паевого инвестиционного
фонда
D. Информация о доходности деятельности управляющей компании
паевого инвестиционного фонда публикуется не ранее чем по истечении
трех месяцев со дня завершения формирования паевого инвестиционного
фонда
Код вопроса: 1.2.88
В информации, связанной с деятельностью управляющей компании
паевого инвестиционного фонда и раскрываемой в установленном порядке,
не должно содержаться положение о том, что
Ответы:
A. Стоимость инвестиционных паев может увеличиваться
B. Стоимость инвестиционных паев может уменьшаться
C. Результаты инвестирования в прошлом определяют доходы в
будущем
D. Государство не гарантирует доходность инвестиций в паевые
инвестиционные фонды
Код вопроса: 1.1.89
Кто из перечисленных ниже лиц не может быть инвестором паевого
инвестиционного фонда?
Ответы:
A. Полное товарищество
B. Физическое лицо-нерезидент
C. Российская Федерация
D. Агент по выдаче, погашению и обмену паев данного паевого
инвестиционного фонда
Код вопроса: 1.1.90
Могут ли иностранные юридические лица являться инвесторами
паевого фонда?
Ответы:
A. Могут
B. Не могут
C. Могут по согласованию с федеральным органом исполнительной
власти по рынку ценных бумаг
D. Правильный ответ не указан
Код вопроса: 1.2.91
Что из ниже перечисленного запрещено управляющей компании паевого
фонда согласно действующему законодательству?
I. Приобретать ценные бумаги, выпущенные аудитором паевого
инвестиционного фонда, за исключением ценных бумаг, включенных в
котировальные списки российских фондовых бирж;
II. Приобретать инвестиционные паи иных паевых инвестиционных
фондов, находящихся в ее доверительном управлении;
III. Осуществлять деятельность по управлению пенсионными
резервами негосударственных пенсионных фондов;
IV. Приобретать ценные бумаги, выпущенные управляющей компанией;
V. Взимать проценты за пользование денежными средствами
управляющей компании, предоставленными для выплаты денежной
компенсации владельцам инвестиционных паев;
VI. Участвовать в управлении АО, акции которого составляют
имущество паевого фонда.
Ответы:
A. Только I, II и IV
B. Только I, II, IV, V
C. Только I, III, IV и VI
D. Только II, V и VI
Код вопроса: 1.1.92
Срок привлечения управляющей компанией паевого фонда заемных
средств по каждому из договоров займа и кредитных договоров (включая
пролонгацию) не может превышать:
Ответы:
A. 1 месяца
B. 3 месяцев
C. 6 месяцев
D. 1 года
Код вопроса: 1.2.93
Укажите, какие действия управляющей компании открытого паевого
инвестиционного фонда противоречат требованиям законодательства
Российской Федерации и актов федерального органа исполнительной власти
по рынку ценных бумаг.
Ответы:
A. Управляющая компания осуществляет выплату денежной компенсации
за выкуп паев в соответствии с правилами этого фонда в 7-дневный срок
с даты погашения паев
B. В условиях недостаточности денежных средств фонда для выкупа
инвестиционных паев управляющая компания заключает договор займа,
сумма которого составляет 5% от стоимости чистых активов фонда, на
срок 90 дней
C. В условиях недостаточности денежных средств фонда для выкупа
инвестиционных паев управляющая компания использует собственные
средства, предоставляя фонду кредит на срок 30 дней, сумма которого
составляет 4% от стоимости чистых активов, включая сумму процента за
пользование кредитом
D. В условиях недостаточности денежных средств фонда для выкупа
инвестиционных паев управляющая компания продает имущество, стоимость
которого составляет 15% стоимости чистых активов фонда на дату
заключения договора купли-продажи
Код вопроса: 1.2.94
Что из ниже перечисленного разрешено управляющей компании паевого
инвестиционного фонда?
Ответы:
A. Распоряжаться имуществом, составляющим паевой инвестиционный
фонд, без предварительного согласия специализированного депозитария,
за исключением сделок, совершаемых на торгах фондовой биржи
B. Использовать имущество паевого фонда для обеспечения
собственных обязательств, не связанных с доверительным управлением
имуществом паевого фонда
C. Использовать заемные средства для выкупа инвестиционных паев в
пределах установленных ограничений
D. Распоряжаться денежными средствами, находящимися на транзитном
счете, переданными в оплату паев и не включенными в состав паевого
инвестиционного фонда, без предварительного согласия
специализированного депозитария
Код вопроса: 1.2.95
Что из нижеперечисленного запрещено управляющей компании паевого
инвестиционного фонда согласно действующему законодательству:
I. Приобретать ценные бумаги, выпущенные участниками управляющей
компании, за исключением ценных бумаг, включенных в котировальные
списки российских фондовых бирж;
II. Использовать имущество, составляющее фонд, для обеспечения
исполнения собственных обязательств, связанных с доверительным
управлением фондом;
III. Использовать документы в электронно-цифровой форме с
электронной цифровой подписью при взаимодействии с агентом по выдаче,
обмену и погашению инвестиционных паев;
IV. Отчуждать имущество, составляющее паевой инвестиционный фонд,
в состав имущества, находящегося у управляющей компании в
доверительном управлении по иным договорам;
V. Распоряжаться любым имуществом, составляющим фонд, без
согласия специализированного депозитария.
Ответы:
A. Только I, II, III, IV, V
B. Только I и IV
C. Только II, III и IV
D. Только I, III и V
Код вопроса: 1.1.96
Какая должна быть минимальная стоимость имущества, составляющего
закрытый паевой инвестиционный фонд, по достижении которой закрытый
паевой инвестиционный фонд является сформированным:
Ответы:
A. 2,5 млн. рублей
B. 5 млн. рублей
C. 10 млн. рублей
D. 25 млн. рублей
Код вопроса: 1.1.97
Какая должна быть минимальная стоимость имущества, составляющего
открытый паевой инвестиционный фонд, по достижении которой открытый
паевой инвестиционный фонд является сформированным:
Ответы:
A. 2,5 млн. рублей
B. 5 млн. рублей
C. 10 млн. рублей
D. 25 млн. рублей
Код вопроса: 1.1.98
Какая должна быть минимальная стоимость имущества, составляющего
интервальный паевой инвестиционный фонд, по достижении которой
интервальный паевой инвестиционный фонд является сформированным:
Ответы:
A. 2,5 млн. рублей
B. 5 млн. рублей
C. 10 млн. рублей
D. 15 млн. рублей
Код вопроса: 1.1.99
По окончании срока формирования открытого паевого инвестиционного
фонда стоимость его имущества составила 9 млн. руб. В этом случае:
Ответы:
A. Фонд должен быть прекращен
B. Управляющая компания должна внести на счет фонда собственные
средства
C. Срок формирования фонда будет продлен
D. Управляющая компания должна привлечь заемные средства на счет
фонда
Код вопроса: 1.1.100
Какая отсрочка платежа допускается при приобретении
инвестиционных паев?
Ответы:
A. До 3 дней с момента подачи инвестором заявки на приобретение
пая
B. До 7 дней с момента подачи инвестором заявки на приобретение
пая
C. До 10 дней с момента подачи инвестором заявки на приобретение
пая
D. Устанавливается правилами фонда
Код вопроса: 1.1.101
В течение какого срока с даты поступления письменного требования
о созыве общего собрания владельцев инвестиционных паев закрытого
паевого фонда лицо, созывающее общее собрание, обязано принять решение
о его созыве:
Ответы:
A. 5 дней
B. 3 дней
C. 10 дней
D. 15 дней
Код вопроса: 1.1.102
Что может служить основаниями для отказа в регистрации правил
доверительного управления паевым инвестиционным фондом?
I. Несоответствие представленных документов Федеральному закону
"Об инвестиционных фондах";
II. Несоответствие представленных документов Типовым правилам
доверительного управления;
III. Наличие в правилах сведений, не соответствующих
действительности;
IV. Отсутствие лицензии у специализированного депозитария фонда;
V. Отсутствие лицензии у лица, осуществляющего ведение реестра.
Ответы:
A. Только I, II, III, IV
B. Только I, II, III
C. Во всех перечисленных случаях
D. Только I, II, IV
Код вопроса: 1.1.103
Выберите верные утверждения, касающиеся положений правил
доверительного управления паевым инвестиционным фондом:
I. Правила должны содержать срок действия договора доверительного
управления;
II. Правила должны содержать размер вознаграждения СД;
III. Правила должны содержать срок действия договора с аудитором;
IV. Правила должны содержать права владельцев инвестиционных
паев;
V. Правила должны содержать порядок и сроки выплаты денежной
компенсации в связи с погашением инвестиционных паев.
Ответы:
A. Только I, III, IV, V
B. Только I, IV, V
C. Только I, II, IV, V
D. Все вышеперечисленное
Код вопроса: 1.1.104
Выберите НЕверные утверждения, касающиеся положений правил
доверительного управления интервальным паевым фондом:
I. Правила должны содержать срок действия договора доверительного
управления;
II. Правила должны содержать сведения о сроках приема заявок на
погашение инвестиционных паев;
III. Правила должны содержать сведения о порядке созыва общего
собрания владельцев паев;
IV. Правила должны содержать права владельцев инвестиционных
паев;
V. Правила должны содержать сведения о количестве инвестиционных
паев;
VI. Правила должны содержать порядок и сроки выплаты денежной
компенсации в связи с погашением инвестиционных паев.
Ответы:
A. Только I, II, IV, V
B. Только I, IV, V
C. Только III, V
D. Все вышеперечисленное
Код вопроса: 1.2.105
Какие данные должны быть указаны в правилах доверительного
управления открытым паевым инвестиционным фондом?
I. Количество выдаваемых инвестиционных паев;
II. Общая сумма выдаваемых инвестиционных паев;
III. Сведения об аудиторе фонда;
IV. Обязательство управляющей компании об увеличении в будущем
стоимости паев фонда;
V. Адрес, по которому может быть получена дополнительная
информация об управляющей компании.
Ответы:
A. Только I, III и V
B. Только II, III и IV
C. Только III и V
D. Только III, IV и V
Код вопроса: 1.1.106
Сведения о каких лицензиях, выданных федеральным органом
исполнительной власти по рынку ценных бумаг, должны быть указаны в
правилах паевого фонда?
I. Управляющей компании фонда;
II. Специализированного депозитария;
III. Регистратора фонда;
IV. Аудитора фонда;
V. Самого паевого фонда.
Ответы:
A. Только I и II
B. Только I, II и III
C. Только I, II, III и IV
D. Все перечисленное
Код вопроса: 1.1.107
Изменения и дополнения, вносимые в правила доверительного
управления открытого паевого фонда, в части инвестиционной декларации,
а также связанные с увеличением вознаграждения управляющей компании,
вступают в силу по истечении:
Ответы:
A. 3 месяцев с момента опубликования полного текста
зарегистрированных в федеральном органе исполнительной власти по рынку
ценных бумаг изменений и дополнений
B. 2 месяцев с момента опубликования полного текста
зарегистрированных в федеральном органе исполнительной власти по рынку
ценных бумаг изменений и дополнений
C. 1 месяца с момента опубликования полного текста
зарегистрированных в федеральном органе исполнительной власти по рынку
ценных бумаг изменений и дополнений
D. 2 недель с момента опубликования полного текста
зарегистрированных в федеральном органе исполнительной власти по рынку
ценных бумаг изменений и дополнений
Код вопроса: 1.1.108
После завершения формирования открытого паевого инвестиционного
фонда управляющая компания обязана осуществлять выплату денежной
компенсации в связи с погашением инвестиционных паев по требованию
владельцев инвестиционных паев в срок, установленный правилами фонда,
но не превышающий со дня погашения:
Ответы:
A. 3 рабочих дня
B. 5 рабочих дней
C. 10 рабочих дней
D. 15 рабочих дней
Код вопроса: 1.1.109
Что из перечисленного ниже управляющая компания не обязана
представлять в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных
бумаг для регистрации правил фонда:
Ответы:
A. Справку о размере собственного капитала управляющей компании
фонда
B. Заверенную управляющей компанией копию договора управляющей
компании со специализированным депозитарием паевого инвестиционного
фонда
C. Перечень агентов по выдаче, погашению и обмену инвестиционных
паев, если правила доверительно управления ПИФом предусматривают, что
прием заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев
может осуществляться агентами
D. Заверенную управляющей компанией копию договора о проведении
аудиторских проверок, заключенного управляющей компанией с аудитором
паевого инвестиционного фонда
Код вопроса: 1.2.110
В каких из перечисленных ниже случаях открытый паевой фонд должен
быть прекращен?
I. По окончании срока формирования ПИФа стоимость имущества,
составляющего ПИФ, оказалась менее суммы, установленной нормативным
актом федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг
РФ;
II. Аннулирована лицензия управляющей компании и в течение двух
месяцев со дня аннулирования лицензии его права и обязанности не
переданы другой управляющей компании;
III. Аннулирована лицензия у специализированного депозитария и в
течение трех месяцев со дня аннулирования лицензии его права и
обязанности не переданы другому специализированному депозитарию;
IV. Истек срок действия договора доверительного управления ПИФом,
указанный в правилах доверительного управления, и правилами
доверительного управления не предусмотрено его продление.
Ответы:
A. Только I, II и III
B. Только I, III и IV
C. Только II и III
D. Только III и IV
Код вопроса: 1.2.111
В каких случаях из ниже перечисленных интервальный паевой фонд
должен быть прекращен?
I. Принято решение о добровольной ликвидации управляющей компании
и в течение двух месяцев не вступили в действия изменения правил
фонда, связанные с передачей прав и обязанностей новой управляющей
компании;
II. Аннулирована лицензия специализированного депозитария и в
течение двух месяцев не вступили в действия изменения правил фонда,
связанные с передачей прав и обязанностей новому специализированному
депозитарию;
III. Поданы заявки на погашение всех инвестиционных паев;
IV. Истек срок действия договора доверительного управления ПИФом,
указанный в правилах доверительного управления, и правилами
доверительного управления не предусмотрено его продление.
Ответы:
A. Только I, II и III
B. Только I и III
C. Все перечисленное
D. Только III и IV
Глава 2. Лицензирование деятельности по
управлению инвестиционными фондами, паевыми
инвестиционными фондами и негосударственными
пенсионными фондами
Код вопроса: 2.1.1
Управляющая компания паевых инвестиционных фондов имеет право
осуществлять деятельность по управлению:
I. Активами паевых инвестиционных фондов;
II. Пенсионными резервами негосударственных пенсионных фондов;
III. Страховыми резервами страховых компаний;
IV. Активами акционерных инвестиционных фондов.
Ответы:
A. Только I, II и III
B. Только II, III и IV
C. Все перечисленное
D. Только I, II, IV
Код вопроса: 2.1.2
Перечислите лицензионные требования и условия при осуществлении
деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми
инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами:
I. Создание лицензиата в форме ЗАО, ОАО или ООО;
II. Наличие отдельного структурного подразделения, выполняющего
функции управляющей компании, в случае совмещения с дилерской или
брокерской деятельностью на рынке ценных бумаг;
III. Наличие у лицензиата собственных средств в размере не ниже
установленного законодательством;
IV. Наличие в штате специалистов, соответствующих требованиям,
установленным законодательством;
V. Соблюдение нормативных правовых актов, регулирующих
лицензируемую деятельность.
Ответы:
A. Только I, III, V
B. Только I, II, III
C. Только I, III, IV, V
D. Все вышеперечисленное
Код вопроса: 2.1.3
Основанием для аннулирования лицензии управляющей компании
являются следующие нарушения (укажите верные):
I. Неоднократное в течение года неисполнение всех предписаний
федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг при
осуществлении деятельности управляющей компании;
II. Неоднократное в течение года неисполнение предписания
федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг о
запрете на проведение всех или части операций;
III. Неоднократное в течение года нарушение более чем на 15
рабочих дней сроков предоставления отчетов, предусмотренных
федеральными законами и нормативными правовыми актами Российской
Федерации;
IV. Неоднократное в течение года нарушение требований к
распространению, предоставлению или раскрытию информации,
предусмотренных федеральными законами и нормативными правовыми актами
Российской Федерации.
Ответы:
A. Только I и II
B. Только I и III
C. Только III и IV
D. Только II и III
Код вопроса: 2.1.4
Основанием для аннулирования лицензии управляющей компании
являются следующие нарушения (укажите не верные):
I. Неоднократное в течение года неисполнение всех предписаний
федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг при
осуществлении деятельности управляющей компании;
II. Неоднократное в течение года неисполнение предписания
федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг о
запрете на проведение всех или части операций;
III. Неоднократное в течение года нарушение более чем на 15
рабочих дней сроков предоставления отчетов, предусмотренных
федеральными законами и нормативными правовыми актами Российской
Федерации;
IV. Неоднократное в течение года нарушение требований к
распространению, предоставлению или раскрытию информации,
предусмотренных федеральными законами и нормативными правовыми актами
Российской Федерации.
Ответы:
A. Только I и II
B. Только I и III
C. Только III и IV
D. Только II и III
Код вопроса: 2.1.5
Запрет на проведение всех или части операций управляющей компании
может быть введен федеральным органом исполнительной власти по рынку
ценных бумаг на срок:
Ответы:
A. До 1 месяца
B. До 3 месяцев
C. До 6 месяцев
D. До 12 месяцев
Код вопроса: 2.1.6
Лицензирующий орган принимает решение о предоставлении лицензии
управляющей компании и уведомляет об этом соискателя лицензии:
I. В течение 1 месяца с даты получения заявления о предоставлении
лицензии;
II. В течение 2 месяцев с даты получения заявления о
предоставлении лицензии;
III. В течение 45 дней с даты получения заявления о
предоставлении лицензии;
IV. С приложением всех необходимых документов.
Ответы:
A. Только I
B. Только II
C. Только III
D. Только II и IV
Код вопроса: 2.1.7
Укажите лицо, которое не может осуществлять функции единоличного
исполнительного органа организации, подавшей в августе 2008 года
заявление на получение лицензии управляющей компании инвестиционных
фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных
фондов:
I. Г-н Петров, имеющий судимость за умышленное преступление;
II. Г-н Иванов, подвергнутый административному наказанию в виде
дисквалификации, срок которой истек в январе 2008 года;
III. Г-н Сидоров, бывший в момент аннулирования лицензии
управляющей компании (июль 2005 года) ее директором.
Ответы:
A. Только I
B. Только I и III
C. Только II и III
D. Только III
Код вопроса: 2.1.8
Укажите лицо, которое не может осуществлять функции единоличного
исполнительного органа организации, подавшей в августе 2008 года
заявление на получение лицензии управляющей компании инвестиционных
фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных
фондов:
I. Г-н Петров, не имеющий судимости за умышленное преступление;
II. Г-н Иванов, подвергнутый административному наказанию в виде
дисквалификации, срок которой истекает в сентябре 2008 года;
III. Г-н Сидоров, бывший в момент аннулирования лицензии
управляющей компании (сентябрь 2005 года) ее директором.
Ответы:
A. Только I, II и III
B. Только I и III
C. Только II и III
D. Только III
Код вопроса: 2.1.9
Какие документы представляются в лицензирующий орган для
получения лицензии управляющей компании инвестиционных фондов, паевых
инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов:
I. Заявление о предоставлении лицензии;
II. Копии учредительных документов;
III. Данные документа о постановке на учет в налоговом органе;
IV. Копии документов работников, квалификация которых
соответствует квалификационным требованиям ФСФР России;
V. Справка о размере собственных средств.
Ответы:
A. Только I, II, III и IV
B. Только I, II, IV и V
C. Только I, II и III
D. Все перечисленное
Код вопроса: 2.1.10
Кто по законодательству не вправе являться участниками
управляющей компании:
I. Российская Федерация;
II. Специализированный депозитарий;
III. Субъекты Российской Федерации;
IV. Оценщик;
V. Муниципальные образования.
Ответы:
A. Только I, III и V
B. Только I и III
C. Только II и IV
D. Только I
Код вопроса: 2.1.11
Основаниями для аннулирования лицензии управляющей компании
являются следующие:
I. Однократное неисполнение управляющей компанией обязанности по
передаче имущества, находящегося у нее в доверительном управлении на
основании лицензии управляющей компании, специализированному
депозитарию для учета и (или) хранения, если такая передача
предусмотрена федеральными законами;
II. Неосуществление лицензируемого вида деятельности в течение
более 1 года со дня предоставления лицензии;
III. Письменное заявление лицензиата об отказе от лицензии;
IV. Совершение сделки, в результате которой были нарушены
требования к составу активов, установленные федеральными законами и
нормативными правовыми актами.
Ответы:
A. Все, за исключением II
B. Все, за исключением I
C. Все, за исключением IV
D. Все вышеперечисленное
Код вопроса: 2.1.12
В реестре лицензий по управлению инвестиционными фондами, паевыми
инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами,
который ведет федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных
бумаг, должны быть указаны:
I. Дата принятия решения о предоставлении лицензии;
II. Полное наименование управляющей компании;
III. Фамилия, имя, отчество лица, осуществляющего функции
единоличного исполнительного органа управляющей компании;
IV. Лицензируемый вид деятельности;
V. Срок действия лицензии;
VI. Номер лицензии по доверительному управлению ценными бумагами.
Ответы:
A. Только I, II, V, VI
B. Только I, II, III, IV, VI
C. Только I, II, IV, V, VI
D. Только I, II, III, IV, V
Код вопроса: 2.1.13
Перечислите лицензионные требования и условия при осуществлении
деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми
инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами:
I. Соблюдение лицензиатом требований законодательства к составу
активов, доверительное управление которыми он осуществляет;
II. Соответствие профессионального опыта лиц, входящих в состав
совета директоров лицензиата требованиям законодательства;
III. Соблюдение лицензиатом требований законодательства к срокам
устранения нарушений по структуре активов, доверительное управление
которыми он осуществляет;
IV. Соблюдение лицензиатом требований законодательства к порядку
и срокам определения стоимости чистых активов, доверительное
управление которыми он осуществляет;
V. Соблюдение лицензиатом требований законодательства к раскрытию
информации о его деятельности.
Ответы:
A. Только I, III, V
B. Только II, IV
C. Все вышеперечисленное
D. Только I, III, IV, V
Код вопроса: 2.1.14
Какие документы представляются в лицензирующий орган для
получения лицензии управляющей компании инвестиционных фондов, паевых
инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов:
I. Заявление о предоставлении лицензии;
II. Бухгалтерский баланс, отчет о прибылях и убытках на последнюю
отчетную дату;
III. Правила ведения регистров внутреннего учета сделок с ценными
бумагами;
IV. Правила внутреннего контроля, разработанные в целях
противодействия легализации доходов, полученным преступным путем;
V. Копии документов об избрании или назначении лиц, входящих в
состав коллегиального и единоличного исполнительного органа;
VI. Документ, подтверждающий уплату государственной пошлины за
рассмотрение лицензирующим органом заявления о предоставлении
лицензии.
Ответы:
A. Только I, II, III и IV
B. Все вышеперечисленное
C. Только I, II, IV, V, VI
D. Только I, II, V и VI
Код вопроса: 2.1.15
Лицензионным требованием при осуществлении деятельности по
управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и
негосударственными пенсионными фондами является отсутствие в числе
лиц, осуществляющих функции единоличного исполнительного органа
лицензиата, лиц, в отношении которых:
Ответы:
A. Не истек срок менее 1 года, в течение которого они считаются
подвергнутыми административному наказанию в виде дисквалификации
B. Не истек срок менее 2 лет, в течение которого они считаются
подвергнутыми административному наказанию в виде дисквалификации
C. Не истек срок менее 3 лет, в течение которого они считаются
подвергнутыми административному наказанию в виде дисквалификации
D. Не истек срок, в течение которого они считаются подвергнутыми
административному наказанию в виде дисквалификации
Код вопроса: 2.1.16
Лицензионным требованием при осуществлении деятельности по
управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и
негосударственными пенсионными фондами является отсутствие в числе
лиц, входящих в состав коллегиального исполнительного органа
лицензиата, лиц, которые считаются подвергнутыми административному
наказанию в виде дисквалификации и...
Ответы:
A. Не истек срок дисквалификации
B. Прошло менее 1 года со дня окончания срока дисквалификации
C. Прошло менее 6 месяцев со дня окончания срока дисквалификации
|