ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ ОБ ОТЧЕТНОСТИ
ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ УЧАСТНИКОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ
ПОСТАНОВЛЕНИЕ
ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ
11 декабря 2001 г.
N 33
МИНИСТЕРСТВО ФИНАНСОВ РФ
11 декабря 2001 г.
N 109н
(Д)
В соответствии с пунктом 4 статьи 42 Федерального закона от 22
апреля 1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" ("Собрание законодательства
Российской Федерации", 22 апреля 1996 года N 17, ст.1918), с
изменениями и дополнениями, внесенными Федеральным законом от 26
ноября 1998 года N 182-ФЗ "О внесении изменений и дополнений в статью
43 Федерального закона от 22 апреля 1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных
бумаг" ("Собрание законодательства Российской Федерации", 30 ноября
1998 года N 48 ст.5857) и Федеральным законом от 08 июля 1999 года
N 139-ФЗ "О внесении изменений и дополнений в Федеральный закон "О
Центральном банке Российской Федерации (Банке России) и Федеральный
закон "О рынке ценных бумаг" ("Собрание законодательства Российской
Федерации", 12 июля 1999 года N 28, ст.3472), Федеральная комиссия по
рынку ценных бумаг и Министерство финансов Российской Федерации
постановляют:
1. Утвердить прилагаемое Положение об отчетности профессиональных
участников рынка ценных бумаг (далее - Положение).
2. Настоящее постановление вступает в силу с 1 июля 2002 года.
Председатель Федеральной комиссии
по рынку ценных бумаг
И.В. Костиков
11 декабря 2001 г.
N 33
Министр финансов
Российской Федерации
А.Л. Кудрин
11 декабря 2001 г.
N 109н
Зарегистрировано в Министерстве юстиции РФ
25 декабря 2001 г.
N 3125
УТВЕРЖДЕН
постановлением Федеральной комиссии
по рынку ценных бумаг и Минфина РФ
от 11 декабря 2001 года
N 33 / N 109н
ПОЛОЖЕНИЕ
об отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг
1. Настоящее Положение об отчетности профессиональных участников
рынка ценных бумаг (далее - Положение) устанавливает состав и порядок
представления отчетности профессиональными участниками рынка ценных
бумаг (далее - профессиональные участники).
2. Состав и сроки представления отчетности профессиональных
участников определены в приложениях N 1 и N 2 к настоящему Положению.
Профессиональные участники несут в соответствии с
законодательством Российской Федерации ответственность за
недостоверность данных, представляемых в отчетности, и за нарушение
сроков ее предоставления.
3. Профессиональный участник представляет свою отчетность в одну
из саморегулируемых организаций, членом которых он является.
Профессиональный участник, не являющийся членом ни одной
саморегулируемой организации, представляет отчетность по своему выбору
в одну из саморегулируемых (иных уполномоченных Федеральной комиссией
по рынку ценных бумаг на получение отчетности профессиональных
участников) организаций или в Федеральную комиссию по рынку ценных
бумаг.
4. В саморегулируемую (иную уполномоченную Федеральной комиссией
по рынку ценных бумаг на получение отчетности профессиональных
участников) организацию отчетность представляется в порядке,
утвержденном соответствующей организацией и согласованном с
Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг. При этом отчетность может
представляться в бумажной форме или в электронной форме посредством
телекоммуникационных каналов связи, в том числе через сеть Интернет.
В Федеральную комиссию по рынку ценных бумаг отчетность
представляется в бумажной и в электронной форме на магнитных носителях
(дискетах).
Датой представления отчетности считается дата поступления
отчетности в Федеральную комиссию по рынку ценных бумаг или иной
уполномоченный орган.
5. Страницы отчетности, представляемой в бумажной форме,
нумеруются, отчетность сшивается, подписывается лицом, выполняющим
функции единоличного исполнительного органа профессионального
участника, а также лицом, ответственным за ее составление, скрепляется
печатью профессионального участника.
6. Электронная версия отчетности, представляемая на магнитных
носителях (дискетах), а также отчетность, представляемая посредством
телекоммуникационных каналов заполняется с использованием программного
продукта в формате, установленном Федеральной комиссией по рынку
ценных бумаг.
7. Саморегулируемая (иная уполномоченная Федеральной комиссией по
рынку ценных бумаг на получение отчетности профессиональных
участников) организация передает полученную от профессиональных
участников отчетность (содержащуюся в ней информацию) в Федеральную
комиссию по рынку ценных бумаг. Порядок такой передачи определяются
соглашениями между Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг и
указанной организацией.
8. Отчетность, представленная в саморегулируемую (или иную
уполномоченную Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг на
получение отчетности профессиональных участников) организацию,
хранится у профессиональных участников в бумажной и электронной форме
не менее 5 лет.
Приложение N 1
к постановлению Федеральной комиссии
по рынку ценных бумаг и Минфина РФ
от 11 декабря 2001 года
N 33 / N 109н
Сроки представления и объем отчетности, представляемой
профессиональными участниками рынка ценных бумаг
--------------------------------------------------------------------------------
| N | Форма отчетности | Отчетная | Дата представления отчетности |
| | | дата | |
|----|---------------------|-------------|-------------------------------------|
| 1. | Форма N 010 | X | Не позднее 5 рабочих дней с момента |
| | | | изменения любого из реквизитов |
| | | | организации |
|----|---------------------|-------------|-------------------------------------|
| 2. | Форма N 020 | X | В случае совершения сделки через |
| | | | организатора торговли - не позднее |
| | | | 5 рабочих дней месяца, следующего |
| | | | за отчетным |
| | | | В случае совершения сделки не через |
| | | | организатора торговли - не позднее |
| | | | 5 рабочих дней с даты совершения |
| | | | сделки |
|----|---------------------|-------------|-------------------------------------|
| 3. | Форма N 030 | X | Не позднее 5 рабочих дней с момента |
| | | | вступления во владение |
|----|---------------------|-------------|-------------------------------------|
| 4. | Форма N 040 | 1 января | Не позднее 5 рабочих дней месяца, |
| | | 1 апреля | следующего за отчетным периодом |
| | | 1 июля | |
| | | 1 октября | |
|----|---------------------|-------------|-------------------------------------|
| 5. | Форма N 041 | 1 января | Не позднее 5 рабочих дней месяца, |
| | | 1 апреля | следующего за отчетным периодом |
| | | 1 июля | |
| | | 1 октября | |
|----|---------------------|-------------|-------------------------------------|
| 6. | Форма N 050 | X | Не позднее 5 рабочих дней с момента |
| | | | получения определения суда о |
| | | | назначении дела к судебному |
| | | | разбирательству |
|----|---------------------|-------------|-------------------------------------|
| 7. | Форма N 060 | X | Не позднее 5 рабочих дней с момента |
| | | | начала использования электронных |
| | | | систем |
|----|---------------------|-------------|-------------------------------------|
| 8. | Форма N 1100 | 31 декабря | Не позднее 15 апреля |
| | | 31 марта | Не позднее 15 мая |
| | | 30 июня | Не позднее 15 августа |
| | | 31 сентября | Не позднее 15 ноября |
|----|---------------------|-------------|-------------------------------------|
| 9. | Форма N 2000 | Последний | Не позднее 5 числа месяца, |
| | | календарный | следующего за отчетным |
| | | день | |
| | | каждого | |
| | | месяца | |
|----|---------------------|-------------|-------------------------------------|
| 10.| Форма N 3100 | Последний | Не позднее 7 числа месяца, |
| | | календарный | следующего за отчетным |
| | | день | |
| | | каждого | |
| | | месяца | |
|----|---------------------|-------------|-------------------------------------|
| 11.| Форма N 3200 | Каждый | В течение 1 часа после окончания |
| | | торговый | торгового дня |
| | | день | |
--------------------------------------------------------------------------------
Приложение N 2
к постановлению Федеральной комиссии
по рынку ценных бумаг и Минфина РФ
от 11 декабря 2001 года
N 33 / N 109н
-----------------------------------------------------------------------------
| Титульный лист организации |
|---------------------------------------------------------------------------|
| | Полное наименование | |
| | организации на | |
| | русском языке | |
|-----|----------------------|----------------------------------------------|
| | Сокращенное | |
| | наименование | |
| | организации на | |
| | русском языке | |
|-----|----------------------|----------------------------------------------|
| | Индивидуальный номер | |
| | налогоплательщика | |
| | (ИНН) | |
|-----|---------------------------------------------------------------------|
| | Сведения о наличии лицензий на осуществление профессиональной |
| | деятельности на рынке ценных бумаг |
|-----|---------------------------------------------------------------------|
| | Брокерская | |
| | деятельность | |
|-----|----------------------|----------------------------------------------|
| | Номер лицензии | х | х |х|- |х |x |х |х |- |х |х |х |х | х |х |
|-----|----------------------|-------|----|-----|-----|-----|---------------|
| | Дата выдачи | Д | Д | М | М | Г | Г | Г | Г |
|-----|----------------------|----------------------------------------------|
| | Дилерская | |
| | деятельность | |
|-----|----------------------|----------------------------------------------|
| | Номер лицензии | х | х |х|- |х |х |х |х |- |х |х |х |х | х |х |
|-----|----------------------|-------|----|-----|-----|-----|---------------|
| | Дата выдачи | Д | Д | М | М | Г | Г | Г | Г |
|-----|----------------------|----------------------------------------------|
| | Деятельность по | |
| | управлению ценными | |
| | бумагами | |
|-----|----------------------|----------------------------------------------|
| | Номер лицензии | х | х |х|- |х |х |х |х |- |х |х |х |х | х |х |
|-----|----------------------|-------|----|-----|-----|-----|---------------|
| | Дата выдачи | Д | Д | М | М | Г | Г | Г | Г |
|-----|----------------------|----------------------------------------------|
| | Депозитарная | |
| | деятельность | |
|-----|----------------------|----------------------------------------------|
| | Номер лицензии | х | х |х|- |х |х |х |х |- |х |х |х |х | х |х |
|-----|----------------------|-------|----|-----|-----|-----|---------------|
| | Дата выдачи | Д | Д | М | М | Г | Г | Г | Г |
|-----|----------------------|----------------------------------------------|
| | Деятельность по | |
| | ведению реестра | |
| | владельцев ценных | |
| | бумаг | |
|-----|----------------------|----------------------------------------------|
| | Номер лицензии | х | х |- |х |х | х | - |х |-| х |х |х |х |х |
|-----|----------------------|-------|----------------|---------------------|
| | Дата выдачи | Д | Д | М | М | Г | Г | Г | Г |
|-----|----------------------|----------------------------------------------|
| | Клиринговая | |
| | деятельность | |
|-----|----------------------|----------------------------------------------|
| | Номер лицензии | х | х |х|- |х |х |х |х |- |х |х |х |х | х |х |
|-----|----------------------|-------|----|-----|-----|-----|---------------|
| | Дата выдачи | Д | Д | М | М | Г | Г | Г | Г |
|-----|----------------------|----------------------------------------------|
| | Деятельность по | |
| | организации торговли | |
| | на рынке ценных | |
| | бумаг | |
|-----|----------------------|----------------------------------------------|
| | Номер лицензии | х | х |х|- |х |х |х |х |- |х |х |х |х | х |х |
|-----|----------------------|-------|----|-----|-----|-----|---------------|
| | Дата выдачи | Д | Д | М | М | Г | Г | Г | Г |
|-----|---------------------------------------------------------------------|
| | Сведения о наличии иных лицензий |
|-----|---------------------------------------------------------------------|
| | Деятельность по | |
| | управлению | |
| | инвестиционными | |
| | фондами и паевыми | |
| | инвестиционными | |
| | фондами | |
|-----|----------------------|----------------------------------------------|
| | Номер лицензии | х | х |- |х |х | х | - |х |-| х |х |х |х |х |
|-----|----------------------|-------|----------------|---------------------|
| | Дата выдачи | Д | Д | М | М | Г | Г | Г | Г |
|-----|----------------------|----------------------------------------------|
| | Деятельность | |
| | специализированного | |
| | депозитария | |
| | инвестиционных | |
| | фондов и паевых | |
| | инвестиционных | |
| | фондов | |
|-----|----------------------|----------------------------------------------|
| | Номер лицензии | х | х |- |х |х | х | - |х |-| х |х |х |х |х |
|-----|----------------------|-------|----------------|---------------------|
| | Дата выдачи | Д | Д | М | М | Г | Г | Г | Г |
|-----|----------------------|------------------------|---------------------|
| | Кредитная | Да | Нет |
| | организация | | |
|-----|----------------------|----------------------------------------------|
| | Регистрационный | |
| | номер | |
|-----|----------------------|----------------------------------------------|
| | Дата регистрации | Д | Д | М | М | Г | Г | Г | Г |
|-----|----------------------|----------------------------------------------|
| | Наименование СРО или | Дата вступления |
| | ассоциации | |
| | профессиональных | |
| | участников рынка | |
| | ценных бумаг, членом | |
| | которых состоит | |
| | организация | |
|-----|----------------------|----------------------------------------------|
| | НАУФОР | |
|-----|----------------------|----------------------------------------------|
| | ПАРТАД | |
|-----|----------------------|----------------------------------------------|
| | НФА | |
|-----|----------------------|----------------------------------------------|
| | Прочие | |
|-----|----------------------|----------------------------------------------|
| | Наименование формы | |
| | отчетности | |
| | организации(i) | |
-----------------------------------------------------------------------------
Форма N 010 "Внесение изменений в сведения об организации"
----------------------------------------------------------------------------
| | Общие сведения об организации |
|-----|--------------------------------------------------------------------|
| | Полное наименование организации на | |
| | русском языке | |
|-----|-----------------------------------------|--------------------------|
| | Сокращенное наименование организации на | |
| | русском языке | |
|-----|-----------------------------------------|--------------------------|
| | Полное наименование организации на | |
| | английском языке | |
|-----|-----------------------------------------|--------------------------|
| | Сокращенное наименование организации на | |
| | английском языке | |
|-----|-----------------------------------------|--------------------------|
| | Индивидуальный номер налогоплательщика | |
| | (ИНН) | |
|-----|-----------------------------------------|--------------------------|
| | Место нахождение организации | |
|-----|-----------------------------------------|--------------------------|
| | Фактический адрес | |
|-----|-----------------------------------------|--------------------------|
| | Почтовый адрес | |
|-----|-----------------------------------------|--------------------------|
| | Номера телефонов | |
|-----|-----------------------------------------|--------------------------|
| | Номера факсов | |
|-----|-----------------------------------------|--------------------------|
| | Адреса электронной почты | |
----------------------------------------------------------------------------
Форма N 020 "Сообщения о сделках, совершенных
организацией с нерезидентами"
------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
| N | Дата | Наименование | Характеристики | Покупка /| Количество | Сведения о | Сведения о |
| | | эмитента* | ценной | продажа | ценных | клиенте-нерезиденте | контрагенте-нерезиденте |
| | | (1) | бумаги | | бумаг |-------------------------------------------|-------------------------------------------|
| | | | | | | Код страны | Наименование | Место | Код страны | Наименование | Место |
| | | |----------------| | | регистрации / | / фамилия | нахождения | регистрации / | / фамилия | нахождения |
| | | | *(2) | *(3) | | | гражданства | нерезидента | | гражданства | нерезидента | |
| | | | | | | | * (4) | | | * (4) | | |
|---|------|--------------|-------|--------|----------|------------|---------------|--------------|------------|---------------|--------------|------------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 | 13 |
|---|------|--------------|-------|--------|----------|------------|---------------|--------------|------------|---------------|--------------|------------|
| | | | | | | | | | | | | |
------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
Форма N 030 "Сообщение об изменении во владении ценными бумагами"
----------------------------------------------------------------------------
| | Наименование события(ii) | |
|----|----------------------------------|----------------------------------|
| | Дата | Д | Д | М | М | Г | Г | Г | Г |
|----|---------------------------------------------------------------------|
| | Сведения приобретенных (проданных) ценных бумагах |
|----|---------------------------------------------------------------------|
| | Полное наименование эмитента | |
| | *(1) | |
|----|----------------------------------|----------------------------------|
| | Характеристика ценной бумаги | *(2) |*(3) |
|----|----------------------------------|----------------------------------|
| | Доля ценных бумаг, принадлежащих | |
| | организации в общем объеме | |
| | размещенных эмитентом ценных | |
| | бумаг того же вида, % | |
|----|---------------------------------------------------------------------|
| | Место приобретения (продажи) ценных бумаг |
|----|---------------------------------------------------------------------|
| | Организатор торговли | V(ii | |
| | | i) | |
|----|----------------------------|------|---------------------------------|
| | Внебиржевой рынок | V | |
----------------------------------------------------------------------------
Форма N 040 Сведения о разовых операциях, совершенных с 15
и более процентами ценных бумаг одного вида одного эмитента
----------------------------------------------------------------------------
| | Дата совершения операции | Д | Д | М | М | Г | Г | Г | Г |
|----|---------------------------------------------------------------------|
| | Покупка/продажа |
|----|---------------------------------------------------------------------|
| | Сведения о ценных бумагах, с которыми были совершены операции |
|----|---------------------------------------------------------------------|
| | Полное наименование эмитента | |
| | *(1) | |
|----|----------------------------------|----------------------------------|
| | Характеристика ценной бумаги | *(2) |*(3) |
|----|----------------------------------|----------------------------------|
| | Количество ценных бумаг, с | |
| | которыми организацией были | |
| | совершены операции, по отношению | |
| | к общему объему размещенных | |
| | эмитентом ценных бумаг того же | |
| | вида, % | |
|----|---------------------------------------------------------------------|
| | Место осуществления операций с указанными ценными бумагами |
|----|---------------------------------------------------------------------|
| | Организатор торговли | V(ii | |
| | | i) | |
|----|----------------------------|------|---------------------------------|
| | Внебиржевой рынок | V | |
----------------------------------------------------------------------------
Форма N 041 Сведения об операциях, совершенных
за отчетный квартал со 100 и более процентами
ценных бумаг одного вида одного эмитента
--------------------------------------------------------------------------
| | Покупка/продажа |
|----|-------------------------------------------------------------------|
| | Сведения о ценных бумагах, с которыми были совершены операции |
|----|-------------------------------------------------------------------|
| | Полное наименование эмитента*(1) | |
|----|----------------------------------|--------------------------------|
| | Характеристика ценной бумаги |*(2) |*(3) |
|----|----------------------------------|--------------------------------|
| | Количество ценных бумаг, с | |
| | которыми организацией были | |
| | совершены операции, по отношению | |
| | к общему объему размещенных | |
| | эмитентом ценных бумаг того же | |
| | вида, % | |
|----|-------------------------------------------------------------------|
| | Место осуществления операций с указанными ценными бумагами |
|----|-------------------------------------------------------------------|
| | Организатор торговли | V(ii| |
| | | i) | |
|----|----------------------------|-----|--------------------------------|
| | Внебиржевой рынок | V | |
--------------------------------------------------------------------------
Значения ссылок для форм 020, 030, 040, 041
*(1) Электронная анкета должна предусматривать возможность
подключения справочников эмитентов ценных бумаг ("федеральная группа",
500 шт.)
*(2) 2.1 Акция
2.2 Облигация
*(3) 3.1 Обыкновенная/привилегированная (если значение столбца N
4 - "Акция")
3.2 Государственный регистрационный номер (если значение столбца
N 4 - "Облигация")
*(4) Код страны/гражданства нерезидента указывается в
соответствии с Общероссийским классификатором стран мира ОК (МК (ИСО
3166) 004-97) 025-95, утвержденным постановлением Госстандарта РФ от
27.12.95 N 641.
Форма N 050 Сведения об участии в судебных процессах,
ответчиком в которых выступила организация, *(1)
-------------------------------------------------------------------------
| | Номер дела | |
|-----|---------------------------------------------|-------------------|
| | Наименование суда | |
|-----|---------------------------------------------|-------------------|
| | Предмет иска | |
|-----|---------------------------------------------|-------------------|
| | Сумма иска | |
|-----|---------------------------------------------|-------------------|
| | Решение суда | |
|-----|---------------------------------------------|-------------------|
| | Исполнение решения суда | |
-------------------------------------------------------------------------
Форма N 060 "Сведения об электронных системах, используемых
организацией для доставки поручений клиентов на совершение
сделок с ценными бумагами*(2)."
-------------------------------------------------------------------------
| | Наименование электронной системы | |
|-----|-------------------------------------------|---------------------|
| | Перечень организаторов торговли, в | |
| | торговые системы которых возможен доступ | |
|-----|-------------------------------------------|---------------------|
| | Используемые средства идентификации | |
| | клиентов и защиты информации (в т.ч. | |
| | электронная - цифровая подпись) | |
|-----|-------------------------------------------|---------------------|
| | Наличие лицензии ФАПСИ | |
-------------------------------------------------------------------------
Форма N 1100 "Квартальный отчет профессионального
участника рынка ценных бумаг
----------------------------------------------------------------------
| --------------------- | -------------- |
| за | Х | квартал | | ХХХХ | Года" |
| --------------------- | -------------- |
----------------------------------------------------------------------
Раздел 1.
Общие сведения об организации
---------------------------------------------------------------------------
| | Общие сведения об организации |
|-----|-------------------------------------------------------------------|
| | Полное наименование организации на | |
| | русском языке | |
|-----|-------------------------------------------|-----------------------|
| | Сокращенное наименование организации на | |
| | русском языке | |
|-----|-------------------------------------------|-----------------------|
| | Полное наименование организации на | |
| | английском языке | |
|-----|-------------------------------------------|-----------------------|
| | Сокращенное наименование на английском | |
| | языке | |
|-----|-------------------------------------------|-----------------------|
| | Индивидуальный номер налогоплательщика | |
| | (ИНН) | |
|-----|-------------------------------------------|-----------------------|
| | Место нахождения организации | |
|-----|-------------------------------------------|-----------------------|
| | Фактический адрес | |
|-----|-------------------------------------------|-----------------------|
| | Почтовый адрес | |
|-----|-------------------------------------------|-----------------------|
| | Номера телефонов | |
|-----|-------------------------------------------|-----------------------|
| | Номера факсов | |
|-----|-------------------------------------------|-----------------------|
| | Адреса электронной почты | |
|-----|-------------------------------------------|-----------------------|
| | Адрес сайта компании в сети Интернет | |
|-----|-------------------------------------------|-----------------------|
| | Сведения о лице, заполнившим отчет | |
|-----|-------------------------------------------|-----------------------|
| | Фамилия, имя, отчество | |
|-----|-------------------------------------------|-----------------------|
| | Контактный телефон | |
|-----|-------------------------------------------|-----------------------|
| | Адрес электронной почты | |
|-------------------------------------------------------------------------|
| Сведения о всех счетах в открытых в банке (банках), включая за рубежом |
|-------------------------------------------------------------------------|
| | Полное наименование банка*(3) | |
|-----|-------------------------------------------|-----------------------|
| | Место нахождения банка | |
|-----|-------------------------------------------|-----------------------|
| | Банковский идентификационный код (БИК) | | | | | | | | | |
|-----|-------------------------------------------|-----------------------|
| | Тип счета | |
|-----|-------------------------------------------|-----------------------|
| | Номер счета | |
---------------------------------------------------------------------------
Раздел 2.
Сведения о лицах, владеющих долями уставного
(складочного) капитала организации
---------------------------------------------------------------------------
| | Резиденты РФ*(4) |
|-----|-------------------------------------------------------------------|
| | Юридические лица |
|-----|-------------------------------------------------------------------|
| | Наименование юридического лица | |
|-----|-----------------------------------------|-------------------------|
| | Индивидуальный номер налогоплательщика | |
| | (ИНН) | |
|-----|-----------------------------------------|-------------------------|
| | Доля юридического лица в уставном | |
| | (складочном) капитале профессионального | |
| | участника рынка ценных бумаг | |
|-----|-------------------------------------------------------------------|
| | Физические лица |
|-----|-------------------------------------------------------------------|
| | Фамилия, имя, отчество физического лица | |
|-----|-----------------------------------------|-------------------------|
| | Дата рождения | |
|-----|-----------------------------------------|-------------------------|
| | Место рождения | |
|-----|-----------------------------------------|-------------------------|
| | Доля физического лица в уставном | |
| | (складочном) капитале профессионального | |
| | участника рынка ценных бумаг | |
|-----|-------------------------------------------------------------------|
| | Нерезиденты РФ*(5) |
|-----|-------------------------------------------------------------------|
| | Доля нерезидентов в уставном капитале | |
| | организации всего | |
|-----|-------------------------------------------------------------------|
| | - в том числе юридических лиц |
|-----|-------------------------------------------------------------------|
| | Наименование юридического лица | |
|-----|-----------------------------------------|-------------------------|
| | Код страны регистрации*(6) | |
|-----|-----------------------------------------|-------------------------|
| | Дата регистрации | Д |Д |М | М |Г |Г | Г |Г|
|-----|-----------------------------------------|-------------------------|
| | Наименование органа, осуществившего | |
| | регистрацию | |
|-----|-----------------------------------------|-------------------------|
| | Место нахождения | |
|-----|-----------------------------------------|-------------------------|
| | Почтовый адрес | |
|-----|-------------------------------------------------------------------|
| | Сведения обо всех счетах, открытых в бакне (банках), включая за |
| | рубежом |
|-----|-------------------------------------------------------------------|
| | Полное наименование банка | |
|-----|-----------------------------------------|-------------------------|
| | Место нахождения банка | |
|-----|-----------------------------------------|-------------------------|
| | Номер счета | |
|-----|-----------------------------------------|-------------------------|
| | Доля нерезидента - юридического лица в | |
| | уставном (складочном) капитале | |
| | профессионального участника рынка | |
| | ценных бумаг | |
|-----|-------------------------------------------------------------------|
| | - в том числе физических лиц |
|-----|-------------------------------------------------------------------|
| | Фамилия, имя, отчество | |
|-----|-----------------------------------------|-------------------------|
| | Код страны гражданства/страны | |
| | регистрации*(7) | |
|-----|-----------------------------------------|-------------------------|
| | Доля нерезидента - физического лица в | |
| | уставном (складочном) капитале | |
| | профессионального участника рынка | |
| | ценных бумаг | |
---------------------------------------------------------------------------
Сведения о юридических лицах, долями в уставонм (складочном)
капитале которых владеет организацяи * (7)
---------------------------------------------------------------------------
| | Наименование юридического лица - | |
| | резидента | |
|-----|-----------------------------------------|-------------------------|
| | Индивидуальный номер налогоплательщика | |
| | (ИНН) | |
|-----|-----------------------------------------|-------------------------|
| | Доля организации в уставном | |
| | (складочном) капитале юридического лица | |
| | - резидента | |
|-----|-----------------------------------------|-------------------------|
| | Наименование юридического лица - | |
| | нерезидента | |
|-----|-----------------------------------------|-------------------------|
| | Код страны регистрации*(7) | |
|-----|-----------------------------------------|-------------------------|
| | Дата регистрации | Д |Д |М | М |Г |Г | Г |Г|
|-----|-----------------------------------------|-------------------------|
| | Регистрационный номер | |
|-----|-----------------------------------------|-------------------------|
| | Наименование органа, осуществившего | |
| | регистрацию | |
|-----|-----------------------------------------|-------------------------|
| | Место нахождения | |
|-----|-----------------------------------------|-------------------------|
| | Почтовый адрес | |
|-----|-----------------------------------------|-------------------------|
| | Доля организации в уставном | |
| | (складочном) капитале юридического лица | |
| | - нерезидента | |
---------------------------------------------------------------------------
Раздел 3.
Сведения об органах управления организации
------------------------------------------------------------------------------
| | Информация о лице, являющимся единоличным исполнительным органом |
| | (указывается при наличии), главном бухгалтере организации: |
|-----|----------------------------------------------------------------------|
| | Фамилия, имя, отчество | |
|-----|-----------------------------------------|----------------------------|
| | Дата рождения | |
|-----|-----------------------------------------|----------------------------|
| | Место рождения | |
|-----|-----------------------------------------|----------------------------|
| | Сведения о работе по совместительству в | |
| | иных организациях (наименование | |
| | организации, должность) | |
|-----|-----------------------------------------|----------------------------|
| | Сведения об участии в органах | |
| | управления других юридических лиц | |
| | (наименование юридического лица, | |
| | наименование органа управления, статус | |
| | в органе управления) | |
|-----|-----------------------------------------|----------------------------|
| | Наличие квалификационных аттестатов | Серия | Номер | Дата |
| | ФКЦБ России | | | начала |
| | | | | действия |
|-----|-----------------------------------------|----------------------------|
| | Квалификация, специализация согласно | |
| | квалификационному аттестату ФКЦБ России | |
|-----|-----------------------------------------|----------------------------|
| | Должность, занимаемая в организации | |
|-----|----------------------------------------------------------------------|
| | Информация о коллегиальном исполнительн ом органе (указывается при |
| | наличии):*(8). |
|-----|----------------------------------------------------------------------|
| | Фамилия, имя, отчество | |
|-----|-----------------------------------------|----------------------------|
| | Дата рождения | |
|-----|-----------------------------------------|----------------------------|
| | Место рождения | |
|-----|-----------------------------------------|----------------------------|
| | Сведения о работе по совместительству в | |
| | иных организациях (наименование | |
| | организации, должность) | |
|-----|-----------------------------------------|----------------------------|
| | Сведения об участии в органах | |
| | управления других юридических лиц | |
| | (наименование юридического лица, | |
| | наименование органа управления, статус | |
| | в органе управления) | |
|-----|-----------------------------------------|----------------------------|
| | Наличие квалификационных аттестатов | Серия | Номер | Дата |
| | ФКЦБ России | | | начала |
| | | | | действия |
|-----|-----------------------------------------|----------------------------|
| | Квалификация, специализация согласно | |
| | квалификационному аттестату ФКЦБ России | |
|-----|-----------------------------------------|----------------------------|
| | Должность, занимаемая в организации | |
|-----|----------------------------------------------------------------------|
| | Информация о Совете директоров профессионального участника рынка |
| | ценных бумаг (указывается при наличии):*(9) |
|-----|----------------------------------------------------------------------|
| | Фамилия, имя, отчество | Председатель Совета |
| | | директоров |
|-----|-----------------------------------------|----------------------------|
| | Дата рождения | |
|-----|-----------------------------------------|----------------------------|
| | Место рождения | |
|-----|-----------------------------------------|----------------------------|
| | Сведения о работе в иных организациях | |
| | (наименование организации, должность) | |
|-----|-----------------------------------------|----------------------------|
| | Сведения об участии в органах | |
| | управления других юридических лиц | |
| | (наименование юридического лица, | |
| | наименование органа управления, статус | |
| | в органе управления) | |
|-----|-----------------------------------------|----------------------------|
| | Фамилия, имя, отчество | Член Совета директоров |
|-----|-----------------------------------------|----------------------------|
| | Сведения о работе в иных организациях | |
| | (наименование организации, должность) | |
|-----|-----------------------------------------|----------------------------|
| | Сведения об участии в органах | |
| | управления других юридических лиц | |
| | (наименование юридического лица, | |
| | наименование органа управления, статус | |
| | в органе управления) | |
------------------------------------------------------------------------------
Сведения о штатных сотрудниках организации
-----------------------------------------------------------------------------
| | Информация о руководителях струк турных подразделений |
| | профессионального участника рынка ценных бумаг или управляющей |
| | компании паевых и инвестиционных фондов, осуществляющих функции, |
| | непосредственно связанные с осуществление м деятельности на рынке |
| | ценных бумаг и о контролерах (за иск лючением руководителей, |
| | указанных выше). |
|-----|---------------------------------------------------------------------|
| | Фамилия, имя, отчество | | |
|-----|-----------------------------------------|--------------|------------|
| | Должность | | |
|-----|-----------------------------------------|---------------------------|
| | Наличие квалификационных аттестатов | Серия | Номер | Дата |
| | ФКЦБ России | | | начала |
| | | | | действия |
|-----|-----------------------------------------|---------------------------|
| | Квалификация, специализация согласно | |
| | квалификационному аттестату ФКЦБ России | |
|-----|-----------------------------------------|---------------------------|
| | Количество штатных сотрудников | |
| | организации - всего | |
|-----|-----------------------------------------|---------------------------|
| | - в том числе нерезидентов | |
|-----|-----------------------------------------|---------------------------|
| | - в том числе штатных сотрудников, | |
| | имеющих квалификационные аттестаты ФКЦБ | |
| | России | |
|-----|-----------------------------------------|---------------------------|
| | Фамилия, имя, отчество | |
|-----|-----------------------------------------|---------------------------|
| | Наличие квалификационных аттестатов | Серия | Номер | Дата |
| | ФКЦБ России | | | начала |
| | | | | действия |
|-----|-----------------------------------------|---------------------------|
| | Квалификация, специализация согласно | |
| | квалификационному аттестату ФКЦБ России | |
|-----|-----------------------------------------|---------------------------|
| | | |
-----------------------------------------------------------------------------
Раздел 4.
Све дения о филиалах организации, осуществляющих
профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг*(10)
---------------------------------------------------------------------------
| | Количество филиалов | |
|-----|-----------------------------------------|-------------------------|
| | Наименование филиала | |
|-----|-----------------------------------------|-------------------------|
| | Местонахождение | |
|-----|-----------------------------------------|-------------------------|
| | Фактический адрес | |
|-----|-----------------------------------------|-------------------------|
| | Фамилия, имя, отчество руководителя | |
| | Филиала | |
|-----|-----------------------------------------|-------------------------|
| | Номера телефонов | |
---------------------------------------------------------------------------
Сведения об аудиторской организации (аудиторе) *(11)
---------------------------------------------------------------------------
| | Наименование аудиторской организации | |
| | (фамилия, имя, отчество аудитора) | |
|-----|-----------------------------------------|-------------------------|
| | Место нахождения аудиторской | |
| | организации | |
|-----|-----------------------------------------|-------------------------|
| | Полное наименование лицензии | |
| | аудиторской организации (аудитора) с | |
| | указанием видов деятельности | |
|-----|-----------------------------------------|-------------------------|
| | Номер лицензии | |
|-----|-----------------------------------------|-------------------------|
| | Дата выдачи | Д |Д |М |М | Г |Г |Г |Г |
|-----|-----------------------------------------|-------------------------|
| | Срок действия лицензии | |
|-----|-----------------------------------------|-------------------------|
| | Наименование органа, выдавшего лицензию | |
|-----|-----------------------------------------|-------------------------|
| | Дата последней аудиторской проверки | Д |Д |М |М | Г |Г |Г |Г |
---------------------------------------------------------------------------
Сведения о договорах страхования профессиональной деятельности
---------------------------------------------------------------------------
| | Наименование страховой компании | |
|-----|-----------------------------------------|-------------------------|
| | Полное наименование лицензии страховой | |
| | организации с указанием видов | |
| | деятельности | |
|-----|-----------------------------------------|-------------------------|
| | Номер лицензии/лицензий | |
|-----|-----------------------------------------|-------------------------|
| | Номер договора страхования (страхового | |
| | полиса) | |
|-----|-----------------------------------------|-------------------------|
| | Период страхования по договору | |
| | страхования | |
|-----|-----------------------------------------|-------------------------|
| | Перечень рисков, включенных в договор | |
| | страхования | |
|-----|-----------------------------------------|-------------------------|
| | Размер страхового покрытия | |
|-----|-----------------------------------------|-------------------------|
| | Размер франшизы по договору страхования | |
---------------------------------------------------------------------------
Раздел 5.
Бухгалтерский баланс и финансовые показатели организации
Форма 5.А(iv)
5.A.1 Бухгалтерский баланс
На ---------------- 200 ----- г.
тыс. рублей
-------------------------------------------------------------------------------
| Актив | Код | На начало | На конец |
| | строки | отчетного | отчетного |
| | | года | периода |
|-------------------------------------------|---------|-----------|-----------|
| 1 | 2 | 3 | 4 |
|-------------------------------------------|---------|-----------|-----------|
| I. Внеоборотные активы | | | |
|-------------------------------------------|---------|-----------|-----------|
| Нематериальные активы (04, 05) | 110 | | |
|-------------------------------------------|---------|-----------|-----------|
| в том числе: | | | |
|-------------------------------------------|---------|-----------|-----------|
| патенты, товарные знаки (знаки | 111 | | |
| обслуживания), иные аналогичные с | | | |
| перечисленными права и активы | | | |
|-------------------------------------------|---------|-----------|-----------|
| сертифицированное программное | 114 | | |
| обеспечение, используемое при | | | |
| осуществлении профессиональной | | | |
| деятельности | | | |
|-------------------------------------------|---------|-----------|-----------|
| Основные средства (01, 02) | 120 | | |
|-------------------------------------------|---------|-----------|-----------|
| в том числе: | | | |
|-------------------------------------------|---------|-----------|-----------|
| земельные участки и объекты | 121 | | |
| природопользования | | | |
|-------------------------------------------|---------|-----------|-----------|
| здания, машины и оборудование | 122 | | |
|-------------------------------------------|---------|-----------|-----------|
| Незавершенное строительство (07, 08, 16, | 130 | | |
| 76) | | | |
|-------------------------------------------|---------|-----------|-----------|
| Доходные вложения в материальные ценности | 135 | | |
| (03) | | | |
|-------------------------------------------|---------|-----------|-----------|
| в том числе: | 136 | | |
| имущество для передачи в лизинг | | | |
|-------------------------------------------|---------|-----------|-----------|
| Долгосрочные финансовые вложения (58, 59) | 140 | | |
|-------------------------------------------|---------|-----------|-----------|
| в том числе: | | | |
|-------------------------------------------|---------|-----------|-----------|
| займы, предоставленные организациям на | 144 | | |
| срок более 12 месяцев | | | |
|-------------------------------------------|---------|-----------|-----------|
| финансовые вложения в организации, в | 145 | | |
| уставном (складочном) капитале которых | | | |
| профессиональному участнику принадлежит | | | |
| более 10 процентов акций (долей, паев), | | | |
| включая инвестиции в дочерние общества, | | | |
| за исключением эмиссионных ценных бумаг | | | |
| таких организаций, допущенных к обращению | | | |
| через организаторов торговли | | | |
|-------------------------------------------|---------|-----------|-----------|
| финансовые вложения в уставный | 146 | | |
| (складочный) капитал участников | | | |
| (акционеров, учредителей, членов) | | | |
| профессионального участника, за | | | |
| исключением эмиссионных ценных бумаг, | | | |
| допущенных к обращению через | | | |
| организаторов торговли | | | |
|-------------------------------------------|---------|-----------|-----------|
| эмиссионные ценные бумаги российских | 147 | | |
| эмитентов, выпуски которых не | | | |
| зарегистрированы в установленном | | | |
| законодательством Российской Федерации | | | |
| порядке, а также финансовые вложения в | | | |
| организации, которые на момент подачи | | | |
| заявления ликвидированы или признаны | | | |
| несостоятельными (банкротами) в | | | |
| установленном законодательстве порядке | | | |
|-------------------------------------------|---------|-----------|-----------|
| векселя организаций, эмиссионные ценные | 148 | | |
| бумаги которых не допущены к обращению | | | |
| через организаторов торговли на рынке | | | |
| ценных бумаг, имеющих соответствующую | | | |
| лицензию ФКЦБ России | | | |
|-------------------------------------------|---------|-----------|-----------|
| прочие долгосрочные финансовые вложения | 149 | | |
|-------------------------------------------|---------|-----------|-----------|
| Прочие внеоборотные активы | 150 | | |
|-------------------------------------------|---------|-----------|-----------|
| Итого по разделу I | 190 | | |
|-------------------------------------------|---------|-----------|-----------|
| II. Оборотные активы | | | |
|-------------------------------------------|---------|-----------|-----------|
| Запасы и затраты | 210 | | |
|-------------------------------------------|---------|-----------|-----------|
| Налог на добавленную стоимость по | 220 | | |
| приобретенным ценностям (19) | | | |
|-------------------------------------------|---------|-----------|-----------|
| Дебиторская задолженность (платежи по | 230 | | |
| которой ожидаются более чем через 12 | | | |
|-------------------------------------------|---------|-----------|-----------|
| месяцев после отчетной даты) | | | |
|-------------------------------------------|---------|-----------|-----------|
| в том числе: | | | |
|-------------------------------------------|---------|-----------|-----------|
| покупатели и заказчики (62, 76, 63) | 231 | | |
|-------------------------------------------|---------|-----------|-----------|
| задолженность дочерних и зависимых | 233 | | |
| обществ (76) | | | |
|-------------------------------------------|---------|-----------|-----------|
| прочая дебиторская задолженность | 234 | | |
|-------------------------------------------|---------|-----------|-----------|
| Дебиторская задолженность (платежи по | 240 | | |
| которой ожидаются в течение 12 месяцев | | | |
| после отчетной даты), за исключением | | | |
| задолженности участников (учредителей) по | | | |
| взносам в уставный капитал | | | |
|-------------------------------------------|---------|-----------|-----------|
| в том числе: | | | |
|-------------------------------------------|---------|-----------|-----------|
| дебиторская задолженность, платежи по | 241 | | |
| которой ожидаются более чем через 90 дней | | | |
| после отчетной даты | | | |
|-------------------------------------------|---------|-----------|-----------|
| в том числе: | | | |
|-------------------------------------------|---------|-----------|-----------|
| дебиторская задолженность контрагентов по | 241/10 | | |
| договорам купли-продажи ценных бумаг, | | | |
| заключенным организацией от своего имени | | | |
| и за свой счет | | | |
|-------------------------------------------|---------|-----------|-----------|
| дебиторская задолженность по договорам | 241/20 | | |
| купли-продажи ценных бумаг, заключенным | | | |
| организацией от своего имени и за счет | | | |
| клиентов - физических лиц | | | |
|-------------------------------------------|---------|-----------|-----------|
| дебиторская задолженность по договорам | 241/30 | | |
| купли-продажи ценных бумаг, заключенным | | | |
| организацией от своего имени и за счет | | | |
| клиентов - юридических лиц | | | |
|-------------------------------------------|---------|-----------|-----------|
| дебиторская задолженность, платежи по | 242 | | |
| которой ожидаются в течение 90 дней после | | | |
| отчетной даты | | | |
|-------------------------------------------|---------|-----------|-----------|
| в том числе: | | | |
|-------------------------------------------|---------|-----------|-----------|
| дебиторская задолженность контрагентов по | 242/10 | | |
| договорам купли-продажи ценных бумаг, | | | |
| заключенным организацией от своего имени | | | |
| и за свой счет | | | |
|-------------------------------------------|---------|-----------|-----------|
| дебиторская задолженность по договорам | 242/20 | | |
| купли-продажи ценных бумаг, заключенным | | | |
| организацией от своего имени и за счет | | | |
| клиентов - физических лиц | | | |
|-------------------------------------------|---------|-----------|-----------|
| дебиторская задолженность по договорам | 242/30 | | |
| купли-продажи ценных бумаг, заключенным | | | |
| организацией от своего имени и за счет | | | |
| клиентов - юридических лиц | | | |
|-------------------------------------------|---------|-----------|-----------|
| прочая дебиторская задолженность | 243 | | |
|-------------------------------------------|---------|-----------|-----------|
| Задолженность участников (учредителей) по | 250 | | |
| взносам в уставный капитал (75) | | | |
|-------------------------------------------|---------|-----------|-----------|
| Собственные акции, выкупленные у | 260 | | |
| акционеров (81) | | | |
|-------------------------------------------|---------|-----------|-----------|
| Краткосрочные финансовые вложения (58, | 270 | | |
| 59) | | | |
|-------------------------------------------|---------|-----------|-----------|
| и том числе: | | | |
| займы, предоставленные организациям на | 271 | | |
| срок менее 12 месяцев | | | |
|-------------------------------------------|---------|-----------|-----------|
| финансовые вложения в организации, в | 272 | | |
| уставном (складочном) капитале которых | | | |
| профессиональному участнику принадлежит | | | |
| более 10 процентов акций (долей, паев), | | | |
| за исключением эмиссионных ценных бумаг | | | |
| таких организаций, допущенных к обращению | | | |
| через организаторов торговли | | | |
|-------------------------------------------|---------|-----------|-----------|
| финансовые вложения в уставный | 273 | | |
| (складочный) капитал участников | | | |
| (акционеров, учредителей, членов) | | | |
| профессионального участника, за | | | |
| исключением эмиссионных ценных бумаг, | | | |
| допущенных к обращению через | | | |
| организаторов торговли | | | |
|-------------------------------------------|---------|-----------|-----------|
| эмиссионные ценные бумаги российских | 274 | | |
| эмитентов, выпуски которых не | | | |
| зарегистрированы в установленном | | | |
| законодательством Российской Федерации | | | |
| порядке, а также финансовые вложения в | | | |
| организации, которые на момент подачи | | | |
| заявления ликвидированы или признаны | | | |
| несостоятельными (банкротами) в | | | |
| установленном законодательстве порядке | | | |
|-------------------------------------------|---------|-----------|-----------|
| векселя организаций, эмиссионные ценные | 275 | | |
| бумаги которых не допущены к обращению | | | |
| через организаторов торговли на рынке | | | |
| ценных бумаг, имеющих соответствующую | | | |
| лицензию ФКЦБ России | | | |
|-------------------------------------------|---------|-----------|-----------|
| прочие краткосрочные финансовые вложения | 276 | | |
|-------------------------------------------|---------|-----------|-----------|
| Денежные средства | 280 | | |
|-------------------------------------------|---------|-----------|-----------|
| в том числе: | | | |
|-------------------------------------------|---------|-----------|-----------|
| Касса (50) | 281 | | |
|-------------------------------------------|---------|-----------|-----------|
| Расчетные счета (51) | 282 | | |
|-------------------------------------------|---------|-----------|-----------|
| в том числе: | | | |
|-------------------------------------------|---------|-----------|-----------|
| собственные денежные средства | 282/10 | | |
|-------------------------------------------|---------|-----------|-----------|
| денежные средства по договорам на | 282/20 | | |
| брокерское обслуживание | | | |
|-------------------------------------------|---------|-----------|-----------|
| денежные средства по договорам на | 282/30 | | |
| управление ценными бумагами | | | |
|-------------------------------------------|---------|-----------|-----------|
| Валютные счета (52) | 283 | | |
|-------------------------------------------|---------|-----------|-----------|
| Прочие денежные средства (55, 57) | 284 | | |
|-------------------------------------------|---------|-----------|-----------|
| в том числе: | | | |
|-------------------------------------------|---------|-----------|-----------|
| собственные денежные средства | 284/10 | | |
|-------------------------------------------|---------|-----------|-----------|
| денежные средства по договорам на | 284/20 | | |
| брокерское обслуживание | | | |
|-------------------------------------------|---------|-----------|-----------|
| денежные средства по договорам на | 284/30 | | |
| управление ценными бумагами | | | |
|-------------------------------------------|---------|-----------|-----------|
| Прочие оборотные активы | 290 | | |
|-------------------------------------------|---------|-----------|-----------|
| Итого по разделу II | 300 | | |
|-------------------------------------------|---------|-----------|-----------|
| Баланс (сумм и строк 190+3090) | 310 | | |
------------------------------------------------------------------------------
-------------------------------------------------------------------------------
| Пассив | Код | На начало | На конец |
| | строки | отчетного | отчетного |
| | | года | периода |
|-------------------------------------------|---------|-----------|-----------|
| 1 | 2 | 3 | 4 |
|-------------------------------------------|---------|-----------|-----------|
| III. Капиталы и резервы | | | |
|-------------------------------------------|---------|-----------|-----------|
| Уставный капитал (80) | 410 | | |
|-------------------------------------------|---------|-----------|-----------|
| Добавочный капитал (83) | 420 | | |
|-------------------------------------------|---------|-----------|-----------|
| Резервный капитал (82) | 430 | | |
|-------------------------------------------|---------|-----------|-----------|
| в том числе: | | | |
|-------------------------------------------|---------|-----------|-----------|
| резервы, образованные в соответствии с | 431 | | |
| законодательством | | | |
|-------------------------------------------|---------|-----------|-----------|
| резервы, образованные в соответствии с | 432 | | |
| учредительными документами | | | |
|-------------------------------------------|---------|-----------|-----------|
| Целевые финансирование и поступления (86) | 450 | | |
|-------------------------------------------|---------|-----------|-----------|
| Нераспределенная прибыль прошлых лет (84) | 460 | | |
|-------------------------------------------|---------|-----------|-----------|
| Непокрытый убыток прошлых лет (84) | 465 | | |
|-------------------------------------------|---------|-----------|-----------|
| Нераспределенная прибыль отчетного года | 470 | X | |
| (84) | | | |
|-------------------------------------------|---------|-----------|-----------|
| Непокрытый убыток отчетного года (84) | 475 | X | |
|-------------------------------------------|---------|-----------|-----------|
| Итого по разделу III | 490 | | |
|-------------------------------------------|---------|-----------|-----------|
| IV. Долгосрочные обязательства | | | |
|-------------------------------------------|---------|-----------|-----------|
| Займы и кредиты (67) | 510 | | |
|-------------------------------------------|---------|-----------|-----------|
| в том числе: | | | |
|-------------------------------------------|---------|-----------|-----------|
| кредиты банков, подлежащие погашению | 511 | | |
| более чем через 12 месяцев после отчетной | | | |
| даты | | | |
|-------------------------------------------|---------|-----------|-----------|
| займы, подлежащие погашению более чем | 512 | | |
| через 12 месяцев после отчетной даты | | | |
|-------------------------------------------|---------|-----------|-----------|
| Прочие долгосрочные обязательства | 520 | | |
|-------------------------------------------|---------|-----------|-----------|
| Итого по разделу IV | 590 | | |
|-------------------------------------------|---------|-----------|-----------|
| V. Краткосрочные обязательства | | | |
|-------------------------------------------|---------|-----------|-----------|
| Займы и кредиты (66) | 610 | | |
|-------------------------------------------|---------|-----------|-----------|
| в том числе: | | | |
|-------------------------------------------|---------|-----------|-----------|
| кредиты банков, подлежащие погашению в | 611 | | |
| течение 12 месяцев после отчетной даты | | | |
|-------------------------------------------|---------|-----------|-----------|
| займы, подлежащие погашению в течение 12 | 612 | | |
| месяцев после отчетной даты | | | |
|-------------------------------------------|---------|-----------|-----------|
| Кредиторская задолженность | 620 | | |
|-------------------------------------------|---------|-----------|-----------|
| в том числе: | | | |
|-------------------------------------------|---------|-----------|-----------|
| задолженность перед дочерними и | 621 | | |
| зависимыми обществами (76) | | | |
|-------------------------------------------|---------|-----------|-----------|
| задолженность перед персоналом | 622 | | |
| организации (70) | | | |
|-------------------------------------------|---------|-----------|-----------|
| задолженность перед государственными | 623 | | |
| внебюджетными фондами (69) | | | |
|-------------------------------------------|---------|-----------|-----------|
| задолженность перед бюджетом (68) | 624 | | |
|-------------------------------------------|---------|-----------|-----------|
| прочие кредиторы | 625 | | |
|-------------------------------------------|---------|-----------|-----------|
| в том числе: | | | |
|-------------------------------------------|---------|-----------|-----------|
| кредиторская задолженность контрагентов | 625/10 | | |
| по договорам купли-продажи ценных бумаг, | | | |
| заключенным организацией от своего имени | | | |
| и за свой счет | | | |
|-------------------------------------------|---------|-----------|-----------|
| кредиторская задолженность по договорам | 625/20 | | |
| купли-продажи ценных бумаг, заключенным | | | |
| организацией от имени и за счет клиентов | | | |
| - физических лиц или от своего имени и за | | | |
| счет клиентов - физических лиц | | | |
|-------------------------------------------|---------|-----------|-----------|
| кредиторская задолженность по договорам | 625/30 | | |
| купли-продажи ценных бумаг, заключенным | | | |
| организацией от имени и за счет клиентов | | | |
| - юридических лиц или от своего имени и | | | |
| за счет клиентов - юридических лиц | | | |
|-------------------------------------------|---------|-----------|-----------|
| Задолженность участникам (учредителям) по | 630 | | |
| выплате доходов (75) | | | |
|