О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ И ДОПОЛНЕНИЙ
В ИНСТРУКЦИЮ БАНКА РОССИИ ОТ 22 ИЮЛЯ 2002 ГОДА
N 102-И "О ПРАВИЛАХ ВЫПУСКА И РЕГИСТРАЦИИ ЦЕННЫХ
БУМАГ КРЕДИТНЫМИ ОРГАНИЗАЦИЯМИ НА ТЕРРИТОРИИ
РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ"
УКАЗАНИЕ
ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РФ
3 июня 2003 г.
N 1288-У
(Д)
1. В связи с вступлением в силу Федерального закона "О внесении
изменений и дополнений в Федеральный закон "О рынке ценных бумаг" и о
внесении дополнения в Федеральный закон "О некоммерческих
организациях" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N
52 (часть II), ст. 5141) внести в Инструкцию Банка России от 22 июля
2002 года N 102-И "О правилах выпуска и регистрации ценных бумаг
кредитными организациями на территории Российской Федерации" (далее -
Инструкция) ("Вестник Банка России", 17.10.2002, N 55),
зарегистрированную в Министерстве юстиции Российской Федерации 9
октября 2002 года N 3852, следующие изменения и дополнения:
1.1. Преамбулу Инструкции изложить в следующей редакции:
"Настоящая Инструкция устанавливает порядок регистрации и
особенности осуществления эмиссии ценных бумаг кредитными
организациями. Действие настоящей Инструкции распространяется на
акции, облигации и иные эмиссионные ценные бумаги кредитных
организаций.".
1.2. В главе 1:
1.2.1. Пункт 1.2 дополнить новым абзацем шестым следующего
содержания:
"выпуски опционов кредитных организаций.";
абзац шестой данного пункта считать абзацем седьмым данного
пункта.
1.2.2. Пункт 1.3 изложить в следующей редакции:
"1.3. Кредитная организация может выпускать ценные бумаги именные
и на предъявителя. Именные ценные бумаги кредитной организации могут
выпускаться только в бездокументарной форме, за исключением случаев,
предусмотренных федеральными законами. Ценные бумаги кредитной
организации на предъявителя могут выпускаться только в документарной
форме.".
1.2.3. Признать утратившими силу пункты 1.4 - 1.6.
Пункты 1.7 и 1.8 считать соответственно пунктами 1.4 и 1.5.
1.2.4. Пункт 1.9 считать пунктом 1.6 и дополнить абзацем вторым
следующего содержания:
"Копии документов, представляемых в регистрирующий орган в
соответствии с настоящей Инструкцией, должны быть заверены подписью
уполномоченного лица с приложением печати кредитной организации -
эмитента.".
1.2.5. Пункт 1.10 считать пунктом 1.7 и изложить его в следующей
редакции:
"1.7. Регистрирующий орган несет ответственность только за
полноту информации, содержащейся в документах, представленных для
государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) ценных
бумаг.
Регистрирующий орган вправе провести проверку достоверности
сведений, содержащихся в документах, представленных кредитной
организацией - эмитентом для государственной регистрации выпуска
(дополнительного выпуска) ценных бумаг. В этом случае течение срока,
предусмотренного пунктом 13.8 настоящей Инструкции, может быть
приостановлено на время проведения проверки, но не более чем на 30
календарных дней.".
1.3. Пункт 2.1 Инструкции дополнить абзацем вторым следующего
содержания:
"Кредитные организации - эмитенты вправе выпускать только именные
акции.".
1.4. В главе 3:
1.4.1. Пункт 3.2 дополнить абзацем вторым следующего содержания:
"В случае учреждения кредитной организации одним лицом решение об
учреждении должно определять размер уставного капитала кредитной
организации, категории (типы) акций, размер и порядок их оплаты.".
1.4.2. В абзаце шестом пункта 3.7 слова "будут являться" заменить
словом "являются".
1.5. В главе 4:
1.5.1. Абзац четвертый подпункта 4.1.1 изложить в следующей
редакции:
"В процессе размещения акции с прежней номинальной стоимостью
конвертируются во вновь выпущенные акции с увеличенной номинальной
стоимостью и после регистрации итогов выпуска погашаются.".
1.5.2. Подпункт 4.2.2 изложить в следующей редакции:
"В процессе размещения акции с прежней номинальной стоимостью
конвертируются в акции с уменьшенной номинальной стоимостью и после
регистрации итогов выпуска погашаются".
1.6. Пункт 5.3 главы 5 изложить в следующей редакции:
"5.3. В процессе размещения ранее размещенные акции
конвертируются во вновь выпущенные акции и после регистрации итогов
выпуска погашаются.".
1.7. В главе 6:
1.7.1. В пункте 6.2 слова "облигации под обеспечение,
предоставленное кредитной организации для целей выпуска третьими
лицами" заменить словами "облигации с обеспечением, предоставленным
кредитной организации для целей выпуска третьими лицами".
1.7.2. Дополнить Инструкцию новым пунктом 6.4 следующего
содержания:
"6.4. Облигациями с обеспечением признаются облигации кредитной
организации, исполнение обязательств по которым обеспечивается залогом
(далее - облигации с залоговым обеспечением), поручительством,
банковской гарантией, государственной или муниципальной гарантией.
Облигация с обеспечением предоставляет ее владельцу все права,
возникающие из такого обеспечения. С переходом прав на облигацию с
обеспечением к новому владельцу (приобретателю) переходят все права,
вытекающие из такого обеспечения. Передача прав, возникших из
предоставленного обеспечения, без передачи прав на облигацию является
недействительной.
В случае, если обеспечение по облигациям предоставляется
иностранным лицом, к отношениям, связанным с обеспечением облигаций,
применяется законодательство Российской Федерации. Все споры,
возникшие вследствие неисполнения или ненадлежащего исполнения лицом,
предоставившим обеспечение, своих обязанностей, подсудны судам
Российской Федерации.
6.4.1. Предметом залога по облигациям кредитных организаций с
залоговым обеспечением могут быть только ценные бумаги и недвижимое
имущество.
Имущество, являющееся предметом залога по облигациям кредитных
организаций с залоговым обеспечением, подлежит оценке оценщиком.
Каждый владелец облигации кредитной организации с залоговым
обеспечением одного выпуска имеет равные со всеми другими владельцами
облигаций этого же выпуска права в отношении имущества, являющегося
предметом залога, а также страхового возмещения, сумм возмещения,
причитающихся залогодателю в случае изъятия (выкупа) заложенного
имущества для государственных или муниципальных нужд, его реквизиции
или национализации.
Если ценные бумаги не являются именными, они могут быть
предоставлены в обеспечение по облигациям только при условии учета
прав на них в депозитарии.
В случае, если облигации обеспечены залогом ценных бумаг, права
на которые учитываются в системе ведения реестра (в реестре) или в
депозитарии, после государственной регистрации выпуска таких облигаций
и до начала их размещения залогодатель обязан зафиксировать
обременение соответствующих ценных бумаг залогом у лица,
осуществляющего учет прав на эти ценные бумаги.
В случае неисполнения или ненадлежащего исполнения обязательств
по облигациям с залоговым обеспечением имущество, являющееся предметом
залога, подлежит реализации по письменному требованию любого из
владельцев таких ценных бумаг, направленному залогодателю, лицу,
указанному в решении о выпуске в качестве лица, которое будет
осуществлять реализацию заложенного имущества, а также кредитной
организации - эмитенту таких ценных бумаг, если залогодателем является
третье лицо.
Владельцы облигаций с залоговым обеспечением имеют право заявлять
указанные требования в течение двух месяцев со дня наступления срока
исполнения обязательства (истечения последнего дня срока, если
исполнение обязательств предусмотрено в течение определенного периода
времени).
Торги по реализации заложенного имущества, которым обеспечены
обязательства по облигациям, не могут быть проведены ранее истечения
срока, установленного для предъявления требований владельцев указанных
облигаций.
Денежные средства, полученные от реализации заложенного
имущества, направляются лицам, являющимся владельцами облигаций с
залоговым обеспечением, имеющим право на осуществление прав,
удостоверенных указанными ценными бумагами, и заявившим свои
требования в течение срока, установленного настоящим пунктом для
направления требований о реализации заложенного имущества, или по
истечении этого срока, но не позднее последнего дня срока,
установленного решением о выпуске этих ценных бумаг для реализации
заложенного имущества. Если сумма, вырученная при реализации
заложенного имущества, превышает размер обеспеченных залогом
требований по облигациям, разница после удержания из нее сумм,
необходимых для покрытия расходов, связанных с обращением взыскания на
это имущество и его реализацией, возвращается залогодателю. Сумма,
вырученная от реализации заложенного имущества и оставшаяся после
удовлетворения в указанном порядке требований владельцев облигаций с
залоговым обеспечением, не превышающая размера обеспеченных залогом
требований по облигациям, подлежит зачислению в депозит нотариуса.
Владельцы, не направившие указанных письменных требований о реализации
заложенного имущества и не получившие средства от его реализации,
имеют право получить их через депозит нотариуса в установленном
законом порядке.
В случае, если по основаниям, предусмотренным законодательством
Российской Федерации, заложенное имущество должно перейти в
собственность владельцев облигаций с залоговым обеспечением,
имущество, являющееся предметом залога по облигациям, переходит в
общую долевую собственность всех владельцев облигаций, обеспеченных
таким залогом.
6.4.2. Договор поручительства, которым обеспечивается исполнение
обязательств по облигациям кредитной организации - эмитента, считается
заключенным с момента возникновения у их первого владельца прав на
такие облигации. При этом письменная форма договора поручительства
считается соблюденной.
Договор поручительства, которым обеспечивается исполнение
обязательств по облигациям кредитной организации - эмитента, может
предусматривать только солидарную ответственность поручителя и
кредитной организации - эмитента за неисполнение или ненадлежащее
исполнение кредитной организацией - эмитентом обязательств по
облигациям.
6.4.3. Банковская гарантия, предоставляемая в обеспечение
исполнения обязательств кредитной организации - эмитента по
облигациям, не может быть отозвана.
Срок, на который выдается банковская гарантия, должен не менее
чем на шесть месяцев превышать дату (срок окончания) погашения
облигаций кредитной организации - эмитента, обеспеченных такой
гарантией.
Условиями банковской гарантии должно быть предусмотрено, что
права требования к гаранту переходят к лицу, к которому переходят
права на облигацию.
Банковская гарантия, которой обеспечивается исполнение
обязательств по облигациям кредитной организации - эмитента, должна
предусматривать только солидарную ответственность гаранта и кредитной
организации - эмитента за неисполнение или ненадлежащее исполнение
кредитной организацией - эмитентом обязательств по облигациям.
Государственная и муниципальная гарантии по облигациям
представляются в соответствии с бюджетным законодательством Российской
Федерации и законодательством Российской Федерации о государственных
(муниципальных) ценных бумагах.".
1.7.3. Пункт 6.4 считать пунктом 6.5.
1.8. Дополнить Инструкцию новой главой 8 следующего содержания:
"8. Выпуск опционов
8.1. Опцион кредитной организации - эмитента является именной
ценной бумагой.
8.2. Принятие решения о размещении опционов кредитной организации
- эмитента и их размещение осуществляются в соответствии с
установленными законодательством Российской Федерации и настоящей
Инструкцией правилами размещения ценных бумаг, конвертируемых в акции.
При этом цена размещения акций во исполнение требований по опционам
кредитной организации - эмитента определяется в соответствии с ценой,
определенной в таком опционе.
8.3. Кредитная организация - эмитент не вправе размещать опционы
кредитной организации - эмитента, если количество объявленных акций
меньше количества акций, право на приобретение которых предоставляют
такие опционы.
8.4. Количество акций определенной категории (типа), право на
приобретение которых предоставляют опционы кредитной организации -
эмитента, не может превышать 5% акций этой категории (типа),
размещенных на дату представления документов для государственной
регистрации выпуска опционов кредитной организации - эмитента.
8.5. Решение о выпуске опционов кредитной организации - эмитента
может предусматривать ограничения на их обращение.
8.6. Размещение опционов кредитной организации - эмитента
возможно только после полной оплаты уставного капитала кредитной
организации - эмитента.".
1.9. Главу 8 считать главой 9 и изложить ее в следующей редакции:
"9. Процедура эмиссии ценных бумаг кредитной организации
9.1. Процедура эмиссии ценных бумаг, если иное не предусмотрено
законодательством Российской Федерации, включает следующие этапы:
1) принятие решения о размещении ценных бумаг;
2) утверждение решения о выпуске (дополнительном выпуске) ценных
бумаг;
3) государственную регистрацию выпуска (дополнительного выпуска)
ценных бумаг;
4) размещение ценных бумаг;
5) государственную регистрацию отчета об итогах выпуска
(дополнительного выпуска) ценных бумаг.
9.2. Государственная регистрация выпуска (дополнительного
выпуска) ценных бумаг кредитной организации - эмитента сопровождается
регистрацией их проспекта в случае размещения ценных бумаг путем
открытой подписки или путем закрытой подписки среди круга лиц, число
которых превышает 500.
9.3. Если государственная регистрация выпуска (дополнительного
выпуска) ценных бумаг кредитной организации - эмитента сопровождается
регистрацией их проспекта ценных бумаг, каждый этап процедуры эмиссии
ценных бумаг кредитной организации - эмитента сопровождается
раскрытием информации.
9.4. Если государственная регистрация выпуска (дополнительного
выпуска) ценных бумаг кредитной организации - эмитента не
сопровождалась регистрацией их проспекта, он может быть
зарегистрирован впоследствии. При этом регистрация проспекта ценных
бумаг осуществляется регистрирующим органом в течение 30 календарных
дней с даты получения проспекта ценных бумаг и иных документов,
необходимых для его регистрации.
9.5. Приобретение и (или) получение в доверительное управление
(далее приобретение) в результате одной или нескольких сделок одним
юридическим или физическим лицом либо группой юридических и (или)
физических лиц, связанных между собой соглашением, либо группой
юридических лиц, являющихся дочерними или зависимыми по отношению друг
к другу, более 5% акций кредитной организации - эмитента требует
уведомления Банка России, более 20% - предварительного согласия,
данного территориальным учреждением Банка России по местонахождению
кредитной организации.
Предварительное согласие на приобретение более 20% акций
кредитной организации - эмитента должно быть получено до заключения
сделок, связанных с приобретением акций кредитной организации -
эмитента.
9.6. Кредитная организация - эмитент обязана получать
предварительное разрешение на увеличение своего уставного капитала за
счет средств нерезидентов независимо от объема акций, предполагаемого
для размещения среди них. Данное разрешение должно быть получено в
порядке, установленном Банком России, до заключения кредитной
организацией - эмитентом сделок, связанных с отчуждением своих акций
нерезидентам.
При создании кредитной организации с иностранными инвестициями
предварительное разрешение на участие нерезидентов в уставном капитале
должно быть получено нерезидентами-учредителями.".
1.10. Дополнить Инструкцию новой главой 10 следующего содержания:
"10. Решение о размещении ценных бумаг
10.1. Под решением о размещении ценных бумаг понимается одно из
следующих решений:
решение о создании кредитной организации путем учреждения или
реорганизации;
решение об увеличении уставного капитала путем размещения
дополнительных акций;
решение об увеличении уставного капитала путем увеличения
номинальной стоимости акций;
решение о размещении ценных бумаг путем конвертации в них
конвертируемых ценных бумаг другого вида, категории (другого типа);
решение об уменьшении уставного капитала путем уменьшения
номинальной стоимости акций;
решение о внесении изменений в устав кредитной организации -
эмитента, касающихся предоставляемых по привилегированным акциям этого
типа прав;
решение о консолидации акций;
решение о дроблении акций;
решение о размещении облигаций;
решение о размещении опционов.
10.2. Решение о размещении ценных бумаг должно содержать
следующие реквизиты:
количество размещаемых ценных бумаг;
способ размещения (при размещении ценных бумаг путем закрытой
подписки указывается круг лиц, среди которых будет производиться
размещение);
цена размещения ценных бумаг или порядок ее определения, в том
числе цена размещения или порядок определения цены размещения ценных
бумаг акционерам, имеющим преимущественное право приобретения
размещаемых ценных бумаг (при размещении путем подписки);
форма оплаты ценных бумаг (при размещении путем подписки);
перечень имущества, которым могут оплачиваться размещаемые путем
подписки дополнительные акции, и наименование независимого оценщика
(перечень возможных независимых оценщиков), привлекаемого (которые
могут быть привлечены) для определения рыночной стоимости такого
имущества (при оплате акций неденежными средствами);
иные условия в соответствии с законодательством Российской
Федерации и изданными в соответствии с ним нормативными актами.
10.3. Решение о размещении ценных бумаг принимается
уполномоченным органом кредитной организации в соответствии с
требованиями законодательства Российской Федерации и устава кредитной
организации - эмитента.
В случае назначения Банком России в кредитную организацию -
эмитент временной администрации по управлению кредитной организацией
решения о размещении кредитной организацией ценных бумаг принимаются с
учетом следующих условий:
10.3.1. При назначении в кредитную организацию временной
администрации по управлению кредитной организацией с ограничением
полномочий исполнительных органов кредитной организации решение о
размещении облигаций в объеме, превышающем 1% балансовой стоимости
активов кредитной организации, может быть принято уполномоченным
органом кредитной организации только по согласованию с временной
администрацией.
10.3.2. При назначении в кредитную организацию временной
администрации по управлению кредитной организацией с приостановлением
полномочий исполнительных органов кредитной организации решение о
размещении акций и конвертируемых в акции облигаций принимается
уполномоченным органом кредитной организации только по согласованию с
временной администрацией.
При назначении в кредитную организацию временной администрации по
управлению кредитной организацией с приостановлением полномочий
исполнительных органов кредитной организации решение о размещении
акций и конвертируемых в акции облигаций может быть принято временной
администрацией в случае, если такое право предоставлено ей советом
директоров (наблюдательным советом) или общим собранием акционеров в
пределах их компетенции, установленной законодательством Российской
Федерации и учредительными документами кредитной организации -
эмитента.
10.3.3. При назначении в кредитную организацию временной
администрации по управлению кредитной организацией с приостановлением
полномочий исполнительных органов кредитной организации решение о
размещении облигаций в объеме, превышающем 5% балансовой стоимости
активов кредитной организации, может быть принято временной
администрацией только с согласия совета директоров (наблюдательного
совета) или общего собрания акционеров (участников) в пределах их
компетенции, установленной законодательством Российской Федерации и
учредительными документами кредитной организации - эмитента.".
1.11. Главу 9 считать главой 11 и изложить ее в следующей
редакции:
"11. Решение о выпуске ценных бумаг
11.1. Решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг
утверждается советом директоров (наблюдательным советом) кредитной
организации - эмитента на основании решения об их размещении.
11.2. Решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг при
назначении Банком России в кредитную организацию - эмитент временной
администрации по управлению кредитной организацией утверждается
органом, принявшим решение об их размещении с соблюдением требования о
согласовании в порядке, предусмотренном пунктом 10.3 настоящей
Инструкции.
Согласование с временной администрацией решения о выпуске ценных
бумаг оформляется грифом "Согласовано" на каждом листе решения о
выпуске ценных бумаг с указанием должности, фамилии и инициалов лица,
с которым согласовывается документ (руководитель временной
администрации или заместитель руководителя временной администрации),
его личной подписи и даты согласования.
Согласование с органами управления кредитной организации -
эмитента (кроме общего собрания акционеров) решения о выпуске
облигаций оформляется соответствующим грифом "Согласовано" на каждом
листе решения о выпуске ценных бумаг с указанием должности, фамилии и
инициалов лица, возглавляющего соответствующий орган управления
(председатель совета директоров (наблюдательного совета)), его личной
подписи и даты принятия решения о согласовании этим органом.
11.3. Решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг
должно содержать всю информацию, указанную в Приложении 4 к настоящей
Инструкции, с сохранением нумерации пунктов указанного Приложения.
11.4. По каждому выпуску ценных бумаг должно быть
зарегистрировано отдельное решение о нем.
11.5. Решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг
составляется в трех экземплярах. После государственной регистрации
выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг один экземпляр решения
о выпуске ценных бумаг остается на хранении в регистрирующем органе, а
два других экземпляра выдаются кредитной организации - эмитенту. В
случае, если ведение реестра владельцев именных ценных бумаг кредитной
организации - эмитента осуществляется регистратором, а также в случае,
если размещаемые кредитной организацией - эмитентом ценные бумаги на
предъявителя являются ценными бумагами с обязательным централизованным
хранением, один экземпляр решения о выпуске ценных бумаг передается
кредитной организацией - эмитентом на хранение регистратору или
депозитарию, осуществляющему обязательное централизованное хранение.
При наличии в текстах экземпляров решения о выпуске (дополнительном
выпуске) ценных бумаг расхождений преимущественную силу имеет текст
документа, хранящегося в регистрирующем органе.
11.6. При государственной регистрации выпуска (дополнительного
выпуска) ценных бумаг на каждом экземпляре решения о выпуске
(дополнительном выпуске) ценных бумаг делается отметка о
государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) ценных
бумаг и указывается присвоенный выпуску (дополнительному выпуску)
ценных бумаг государственный регистрационный номер.
11.7. Кредитная организация - эмитент и/или регистратор по
требованию заинтересованного лица обязаны предоставить ему копию
решения о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг за плату, не
превышающую затраты на ее изготовление.
11.8. В случае, если выпуск ценных бумаг осуществляется в
документарной форме, вместе с решением о выпуске ценных бумаг в
регистрирующий орган необходимо представить описание (образец)
сертификата, содержащее следующие обязательные реквизиты:
1) полное наименование кредитной организации - эмитента, ее место
нахождения и почтовый адрес;
2) вид, категорию (тип) ценных бумаг;
3) государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг и
дату государственной регистрации;
4) права владельца, закрепленные ценной бумагой;
5) условия исполнения обязательств лицом, предоставившим
обеспечение, и сведения об этом лице в случае выпуска облигаций с
обеспечением;
6) указание количества ценных бумаг, удостоверенных данным
сертификатом;
7) указание общего количества ценных бумаг в данном выпуске
ценных бумаг;
8) указание о том, подлежат ли ценные бумаги обязательному
централизованному хранению, и, если подлежат, - наименование
депозитария, осуществляющего их централизованное хранение;
9) указание на то, что ценные бумаги являются эмиссионными
ценными бумагами на предъявителя;
10) подпись лица, осуществляющего функции исполнительного органа
кредитной организации - эмитента, и печать кредитной организации -
эмитента;
11) подпись лица, предоставившего обеспечение (при эмиссии
облигаций с обеспечением, предоставляемым третьими лицами);
12) другие реквизиты, предусмотренные законодательством
Российской Федерации для конкретного вида ценных бумаг.
11.9. В случае расхождений между текстом решения о выпуске ценных
бумаг и данными, приведенными в сертификате ценной бумаги, владелец
имеет право требовать осуществления прав, закрепленных этой ценной
бумагой в объеме, установленном сертификатом. Кредитная организация -
эмитент несет ответственность за несовпадение данных, содержащихся в
сертификате ценной бумаги, с данными, содержащимися в решении о
выпуске ценных бумаг, в соответствии с законодательством Российской
Федерации.".
1.12. Главу 10 считать главой 12 и изложить ее название в
следующей редакции: "Подготовка проспекта ценных бумаг".
1.12.1. Пункты 10.1 и 10.2 считать пунктами 12.1 и 12.2
соответственно и изложить их в следующей редакции:
"12.1. Проспект ценных бумаг утверждается советом директоров
(наблюдательным советом) кредитной организации - эмитента.
12.2. Проспект ценных бумаг должен содержать всю информацию
согласно Приложению 5 к настоящей Инструкции с сохранением нумерации
глав и пунктов указанного Приложения.".
1.12.2. Пункт 10.3 считать пунктом 12.3.
1.12.3. Пункт 10.4 считать пунктом 12.4 и абзац второй пункта
изложить в следующей редакции:
"- при выпуске акций, связанном с увеличением уставного капитала
кредитной организации;";
признать утратившим силу абзац третий данного пункта; в абзацах
пятом и шестом данного пункта слова "проспект
эмиссии" заменить словами "проспект ценных бумаг" в соответствующем
падеже.
1.12.4. Дополнить главу новыми пунктами 12.5 и 12.6 следующего
содержания:
"12.5. Проспект ценных бумаг должен быть подписан лицом,
осуществляющим функции единоличного исполнительного органа кредитной
организации - эмитента, его главным бухгалтером (иным лицом,
выполняющим его функции), подтверждающими тем самым достоверность и
полноту всей информации, содержащейся в проспекте ценных бумаг.
Проспект ценных бумаг также должен быть подписан аудитором, а в
случаях, предусмотренных нормативными правовыми актами федерального
органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, независимым
оценщиком, подтверждающими достоверность информации в указанной ими
части проспекта ценных бумаг.
В случае публичного размещения и/или публичного обращения ценных
бумаг проспект ценных бумаг должен быть подписан финансовым
консультантом на рынке ценных бумаг, подтверждающим тем самым
достоверность и полноту всей информации, содержащейся в проспекте
ценных бумаг, за исключением части, подтверждаемой аудитором и/или
оценщиком. Финансовым консультантом не может являться аффилированное
лицо кредитной организации - эмитента.
В случае выпуска облигаций с обеспечением лицо, предоставившее
обеспечение, обязано подписать проспект ценных бумаг, подтверждая тем
самым достоверность информации об обеспечении.
12.6. При государственной регистрации проспекта ценных бумаг на
каждом экземпляре проспекта ценных бумаг делается отметка о его
государственной регистрации и указывается присвоенный выпуску
(дополнительному выпуску) ценных бумаг индивидуальный государственный
регистрационный номер.".
1.13. Главу 11 считать главой 13;
1.13.1. Пункт 11.1 считать пунктом 13.1 и изложить его в
следующей редакции:
"13.1. Для регистрации выпуска своих ценных бумаг кредитная
организация - эмитент представляет в регистрирующий орган следующие
документы:
- заявление на государственную регистрацию выпуска
(дополнительного выпуска) ценных бумаг по форме Приложения 1 к
настоящей Инструкции;
- опись документов, представляемых в регистрирующий орган, по
форме Приложения 2 к настоящей Инструкции;
- анкету кредитной организации - эмитента по форме Приложения 3 к
настоящей Инструкции;
- решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг по
форме Приложения 4 к настоящей Инструкции;
- описание (образец) сертификата (при документарной форме
выпуска);
- проспект ценных бумаг, оформленный в соответствии с
требованиями главы 12 настоящей Инструкции и Приложением 5 к настоящей
Инструкции (если регистрация выпуска ценных бумаг сопровождается
регистрацией проспекта ценных бумаг);
- меморандум (в случае представления проспекта ценных бумаг,
подписанного финансовым консультантом на рынке ценных бумаг),
содержащий: полное фирменное наименование, место нахождения, номер и
дату выдачи лицензии на осуществление брокерской и (или) дилерской
деятельности на рынке ценных бумаг лица, оказывающего кредитной
организации - эмитенту услуги по подготовке проспекта ценных бумаг
(финансового консультанта на рынке ценных бумаг); заявление кредитной
организации - эмитента о том, что указываемое лицо выступает
финансовым консультантом на рынке ценных бумаг в отношении выпуска
(выпусков) ценных бумаг, документы для государственной регистрации
которого представляются кредитной организацией - эмитентом в
регистрирующий орган; заявление финансового консультанта на рынке
ценных бумаг о том, что он не является аффилированным лицом кредитной
организации - эмитента и соответствует требованиям, установленным к
финансовым консультантам на рынке ценных бумаг; реквизиты (дату и
номер) договора, на основании которого финансовый консультант на рынке
ценных бумаг оказывает кредитной организации - эмитенту услуги по
подготовке проспекта ценных бумаг, а в случае, когда заключение
указанного договора признается в соответствии с законодательством
Российской Федерации крупной сделкой - также сведения об одобрении
такой сделки; дату (срок), с которой кредитная организация - эмитент в
целях подготовки проспекта ценных бумаг начала предоставлять
финансовому консультанту на рынке ценных бумаг информацию о своей
финансово-хозяйственной деятельности; в случае, когда для проведения
аудиторской проверки ведения бухгалтерского учета и финансовой
(бухгалтерской) отчетности кредитной организации - эмитента и (или)
оказания сопутствующих аудиту услуг, связанных с подготовкой проспекта
ценных бумаг, в том числе услуг по бухгалтерскому, налоговому,
экономическому, финансовому и управленческому консультированию,
привлекался аудитор, - полное фирменное наименование аудиторской
организации или имя индивидуального аудитора, номер, дату выдачи и
срок действия лицензии на осуществление аудиторской деятельности,
реквизиты (дату и номер) договора оказания аудиторских услуг, дату
(срок), с которой кредитная организация - эмитент начала предоставлять
аудитору информацию о своей финансово-хозяйственной деятельности, а в
случае, когда заключение договора оказания аудиторских услуг
признается в соответствии с законодательством Российской Федерации
крупной сделкой, - также сведения об одобрении такой сделки; в случае,
когда кредитной организации - эмитенту и (или) его ценным бумагам
присвоен кредитный рейтинг рейтинговым агентством, признанным в
порядке, установленном законодательством Российской Федерации, -
полное и сокращенное фирменные наименования рейтингового агентства,
реквизиты (дату и номер) договора об оказании услуг по присвоению
кредитного рейтинга, дату (срок), с которой кредитная организация -
эмитент в целях присвоения кредитного рейтинга начала предоставлять
рейтинговому агентству информацию о своей финансово-хозяйственной
деятельности, а в случае, когда заключение договора об оказании услуг
по присвоению кредитного рейтинга признается в соответствии с
законодательством Российской Федерации крупной сделкой, - также
сведения об одобрении такой сделки.
Меморандум должен быть подписан единоличным исполнительным
органом и главным бухгалтером кредитной организации - эмитента,
финансовым консультантом на рынке ценных бумаг, оказывающим кредитной
организации - эмитенту услуги по подготовке проспекта ценных бумаг, а
также может быть подписан аудитором кредитной организации - эмитента,
юридическим консультантом кредитной организации - эмитента,
рейтинговым агентством, признанным в порядке, установленном
законодательством Российской Федерации, и присвоившим кредитной
организации - эмитенту и (или) ее ценным бумагам кредитный рейтинг;
- копии бухгалтерской отчетности кредитной организации - эмитента
за последний завершенный финансовый год и за последний квартал,
предшествующий дате утверждения решения о выпуске ценных бумаг (если
регистрация выпуска не сопровождается регистрацией проспекта ценных
бумаг);
- копию платежного поручения об уплате налога на операции с
ценными бумагами в соответствии с пунктом 1.4 настоящей Инструкции;
- протокол или выписку из протокола собрания уполномоченного
органа кредитной организации, подтверждающую принятие решения о
размещении ценных бумаг;
- протокол или выписку из протокола заседания совета директоров
(наблюдательного совета) кредитной организации, подтверждающую
принятие решения об утверждении решения о выпуске ценных бумаг;
- протокол или выписку из протокола заседания совета директоров
(наблюдательного совета) кредитной организации, подтверждающую
принятие решения об утверждении проспекта ценных бумаг (если
регистрация выпуска сопровождается регистрацией проспекта ценных
бумаг);
- выписку из протокола общего собрания акционеров об утверждении
аудитора кредитной организации - эмитента;
- выписку из протокола заседания совета директоров
(наблюдательного совета) кредитной организации - эмитента, на котором
было принято решение об определении цены размещения ценных бумаг (при
размещении ценных бумаг посредством подписки);
- документ, подтверждающий привлечение государственного
финансового контрольного органа для определения цены размещения ценных
бумаг (если акционером кредитной организации - эмитента являются
государство и (или) муниципальное образование, владеющее более 2% ее
голосующих акций);
- копии договора о ведении реестра владельцев именных ценных
бумаг, заключенного кредитной организацией - эмитентом с
регистратором, или документ, подтверждающий обстоятельства,
освобождающие кредитную организацию - эмитент от заключения такого
договора;
- иные документы в соответствии с пунктами 13.2 - 13.4 настоящей
Инструкции, а также законодательством Российской Федерации о ценных
бумагах.
При представлении в регистрирующий орган выписок из протоколов
собрания (заседания) уполномоченных органов такие выписки должны
содержать кворум собрания (заседания) уполномоченного органа и
результаты голосования по соответствующему вопросу.".
1.13.2. Пункт 11.2 считать пунктом 13.2, дополнив его абзацами
четвертым - шестым следующего содержания:
"- копия договора о создании кредитной организации - эмитента или
решения об учреждении кредитной организации - эмитента (если
учредителем является одно лицо);
- документ, отражающий расчет собственного капитала и размер
резервного фонда, а также выписки со счетов по учету имущества
(собственных средств) кредитной организации - эмитента по данным
отчетности за последний завершенный отчетный период, подписанный
главным бухгалтером или лицом, его замещающим (при увеличении
уставного капитала за счет имущества кредитной организации -
эмитента);
- документ, подтверждающий уведомление кредиторов об уменьшении
уставного капитала кредитной организации - эмитента (при выпуске акций
с целью уменьшения уставного капитала путем уменьшения номинальной
стоимости акций, требующем уведомление кредиторов).".
1.13.3. Пункт 11.3 считать пунктом 13.3 и изложить его в
следующей редакции:
"13.3. При регистрации выпуска облигаций в регистрирующий орган
дополнительно должны быть представлены:
- копии договоров или других необходимых документов,
подтверждающих, что данный выпуск облигаций обеспечен третьими лицами
(в случае, если выпуск облигаций сопровождается обеспечением,
предоставленным в целях выпуска облигаций третьими лицами);
- документ (документы), подтверждающие рыночную стоимость
имущества в соответствии с требованиями законодательства Российской
Федерации, если в обеспечение исполнения обязательств выпуска
облигаций предоставляется имущество, а в остальных случаях -
бухгалтерская отчетность третьего лица (лиц), предоставившего(их)
обеспечение по облигациям выпуска, за последний завершенный финансовый
год и за последний квартал, предшествующие утверждению решения о
выпуске;
- копия договора, заключенного кредитной организацией - эмитентом
и организацией, принимающей на себя обязательство по централизованному
хранению сертификатов облигаций (в случае размещения документарных
облигаций с обязательным централизованным хранением).
При регистрации выпуска конвертируемых в акции облигаций в
регистрирующий орган должна быть также представлена копия устава
кредитной организации - эмитента со всеми зарегистрированными
изменениями и дополнениями.".
1.13.4. Пункт 11.4 считать пунктом 13.4.
1.13.5. Пункты 11.5 - 11.7 считать пунктами 13.5 - 13.7
соответственно и изложить их в следующей редакции:
"13.5. Если регистрация выпуска ценных бумаг производится в
территориальном учреждении Банка России, то проспект ценных бумаг
представляется в четырех экземплярах, решение о выпуске ценных бумаг -
в трех экземплярах, остальные документы - в двух экземплярах.
При регистрации выпусков в Департаменте лицензирования
деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка
России решение о выпуске ценных бумаг и проспект ценных бумаг
представляются в трех экземплярах, а остальные документы - в двух
экземплярах.
13.6. Регистрационные документы выпуска акций при учреждении
кредитной организации, а также выпуска ценных бумаг присоединяющей
кредитной организации при реорганизации в форме присоединения
представляются кредитной организацией в регистрирующий орган
одновременно с документами на регистрацию кредитной организации или на
внесение изменений в устав присоединяющей кредитной организации -
эмитента при реорганизации в форме присоединения.
Регистрация первого выпуска ценных бумаг при учреждении кредитной
организации должна производиться одновременно с выдачей кредитной
организации свидетельства о государственной регистрации.
Регистрационные документы первого выпуска акций и итогов первого
выпуска акций кредитной организации, осуществляемого при создании
кредитной организации путем реорганизации, представляются в
регистрирующий орган в течение месяца с момента получения кредитной
организацией - эмитентом сообщения о внесении в Единый государственный
реестр юридических лиц записи о регистрации кредитной организации (при
реорганизации путем преобразования, слияния, разделения, выделения).
Регистрация дополнительного выпуска акций присоединяющей
кредитной организации - эмитента при реорганизации в форме
присоединения осуществляется по получении Банком России сведений о
внесении в Единый государственный реестр юридических лиц записи о
прекращении деятельности присоединяемой кредитной организации при
реорганизации в форме присоединения. При этом датой регистрации
дополнительного выпуска считается дата внесения указанных изменений в
Единый государственный реестр юридических лиц.
Регистрация отчета об итогах выпуска ценных бумаг при создании
кредитной организации путем реорганизации, а также присоединяющей
кредитной организации при реорганизации в форме присоединения
осуществляется одновременно с регистрацией выпуска ценных бумаг.
13.7. В случаях, не указанных в пункте 13.6 настоящей Инструкции,
документы на государственную регистрацию выпуска ценных бумаг должны
быть представлены не позднее трех месяцев с даты утверждения решения
об их выпуске.".
1.13.6. Пункт 11.8 считать пунктом 13.8 и изложить абзац первый
данного пункта в следующей редакции:
"Срок рассмотрения регистрационных документов регистрирующим
органом, а также документов, поданных в соответствии с пунктами 13.1 -
13.4 настоящей Инструкции, не должен превышать 30 календарных дней с
даты поступления в регистрирующий орган.";
в абзаце третьем данного пункта исключить слово "эмиссии".
1.13.7. Пункт 11.9 считать пунктом 13.9.
1.13.8. Пункт 11.10 считать пунктом 13.10 и изложить его в
следующей редакции:
"13.10. Основаниями для отказа в регистрации выпуска ценных бумаг
могут быть:
1) нарушение кредитной организацией - эмитентом законодательства
Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе наличие в
представленных документах сведений, позволяющих сделать вывод о
противоречии условий эмиссии и обращения ценных бумаг законодательству
Российской Федерации и настоящей Инструкции и несоответствии условий
выпуска ценных бумаг законодательству Российской Федерации о ценных
бумагах и настоящей Инструкции;
2) несоответствие документов, представленных для государственной
регистрации выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг или
регистрации проспекта ценных бумаг, и состава содержащихся в них
сведений требованиям Федерального закона "О рынке ценных бумаг"
(Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918;
1998, N 48, ст. 5857; 1999, N 28, ст. 3472; 2001, N 33 (часть I), ст.
3424; 2002, N 52 (часть II), ст. 5141) и настоящей Инструкции;
3) непредставление в течение 30 календарных дней по запросу
регистрирующего органа всех документов, необходимых для
государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) ценных
бумаг или регистрации проспекта ценных бумаг;
4) несоответствие финансового консультанта на рынке ценных бумаг,
подписавшего проспект ценных бумаг требованиям, установленным
законодательством Российской Федерации и изданными в соответствии с
ним нормативными актами;
5) внесение в проспект ценных бумаг или решение о выпуске ценных
бумаг (иные документы, являющиеся основанием для регистрации выпуска
(дополнительного выпуска) ценных бумаг) ложных сведений либо сведений,
не соответствующих действительности (недостоверных сведений).
Отказ в регистрации выпуска ценных бумаг по иным основаниям не
допускается.".
1.13.9. Пункт 11.11 признать утратившим силу.
1.13.10. Пункты 11.12 и 11.13 считать пунктами 13.11 и 13.12
соответственно.
1.13.11. Пункты 11.14 - 11.18 считать пунктами 13.13 - 13.16
соответственно и изложить их в следующей редакции:
"13.13. При государственной регистрации выпуска ценных бумаг
кредитной организации - эмитента ему присваивается индивидуальный
государственный регистрационный номер.
При государственной регистрации каждого дополнительного выпуска
ценных бумаг кредитной организации - эмитента ему присваивается
индивидуальный государственный регистрационный номер, состоящий из
индивидуального государственного регистрационного номера, присвоенного
выпуску ценных бумаг, и индивидуального номера (кода) этого
дополнительного выпуска ценных бумаг.
Порядок присвоения государственного регистрационного номера и
индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска ценных бумаг
указан в Приложении 9 к настоящей Инструкции.
По истечении трех месяцев с момента государственной регистрации
отчета об итогах дополнительного выпуска ценных бумаг индивидуальный
номер (код) дополнительного выпуска аннулируется.
Решение об аннулировании индивидуального номера (кода)
дополнительного выпуска ценных бумаг принимается регистрирующим
органом, осуществляющим государственную регистрацию выпусков ценных
бумаг данной кредитной организации - эмитента.
Решение об аннулировании индивидуального номера (кода)
дополнительного выпуска ценных бумаг должно содержать:
наименование регистрирующего органа;
государственный регистрационный номер дополнительного выпуска
ценных бумаг и дату его государственной регистрации;
дату государственной регистрации отчета об итогах дополнительного
выпуска ценных бумаг;
индивидуальный номер (код) дополнительного выпуска ценных бумаг,
указание на его аннулирование и дату принятия решения об
аннулировании.
Решение об аннулировании индивидуального номера (кода)
дополнительного выпуска ценных бумаг должно быть принято
регистрирующим органом в течение 14 дней по истечении трех месяцев с
даты государственной регистрации отчета об итогах дополнительного
выпуска ценных бумаг, а в случае получения регистрирующим органом
исполнительного документа, содержащего требование об обеспечении иска
мерой, запрещающей регистрирующему органу совершать действия по
аннулированию индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска
ценных бумаг, - в течение 14 дней с даты получения достоверных
сведений об отмене (замене) указанной меры.
В случае принятия судом решения о признании дополнительного
выпуска ценных бумаг недействительным регистрирующий орган аннулирует
государственный регистрационный номер, присвоенный дополнительному
выпуску ценных бумаг, в том числе индивидуальный номер (код)
дополнительного выпуска ценных бумаг, в соответствии с указанным
решением суда.
13.14. Если кредитной организацией в рамках одной эмиссионной
кампании осуществляется одновременно несколько выпусков ценных бумаг,
то на каждый выпуск оформляется отдельное решение о выпуске. Все
бумаги одного выпуска должны иметь один индивидуальный государственный
регистрационный номер. Вместе с тем на все выпуски ценных бумаг,
размещаемые в рамках одной эмиссионной кампании, оформляется единый
комплект регистрационных документов (за исключением решений о
выпуске).
13.15. После государственной регистрации выпуска регистрирующий
орган выдает уполномоченному лицу кредитной организации - эмитента два
экземпляра зарегистрированного решения о выпуске и два экземпляра
зарегистрированного проспекта ценных бумаг (если регистрация выпуска
сопровождалась регистрацией проспекта ценных бумаг), а также письмо,
подтверждающее акт государственной регистрации, где указываются объем
зарегистрированного выпуска, количество и характеристика
зарегистрированных ценных бумаг, а также присвоенный выпуску
индивидуальный государственный регистрационный номер и дату
регистрации. Помимо этого, кредитной организации - эмитенту вместе с
зарегистрированными документами о выпуске выдается письмо в адрес
расчетно-кассового центра Банка России по месту ведения
корреспондентского счета кредитной организации - эмитента об открытии
ей накопительного счета для сбора средств в валюте Российской
Федерации, поступающих в оплату за акции (именуемый в дальнейшем по
тексту "накопительный счет"). Зарегистрированные документы, письма о
регистрации и об открытии накопительного счета подписываются
уполномоченным лицом и заверяются печатью регистрирующего органа.
13.16. Если регистрация выпуска ценных бумаг производится в
территориальных учреждениях Банка России, регистрирующий орган не
позднее следующего рабочего дня с даты регистрации выпуска должен
направить в адрес Департамента лицензирования деятельности и
финансового оздоровления кредитных организаций Банка России по одному
экземпляру проспекта ценных бумаг (если регистрация выпуска
сопровождалась регистрацией проспекта ценных бумаг), проставляя на нем
дату регистрации, индивидуальный государственный регистрационный номер
(номера) ценных бумаг, заверяя эти отметки своей печатью и подписью
уполномоченного лица, копию зарегистрированного решения о выпуске
ценных бумаг. В комплекте высылаемых документов должны быть
представлены также иные документы, представляемые в регистрирующий
орган согласно пунктам 13.1 - 13.3 настоящей Инструкции.".
1.14. Главу 12 считать главой 14.
1.14.1. Пункт 12.1 считать пунктом 14.1 и изложить его в
следующей редакции:
"14.1. В случае регистрации проспекта ценных бумаг кредитная
организация - эмитент обязана обеспечить доступ к информации,
содержащейся в проспекте ценных бумаг, любым заинтересованным в этом
лицам независимо от целей получения этой информации.".
1.14.2. Дополнить Инструкцию новым пунктом 14.2 следующего
содержания:
"14.2. В случае размещения ценных бумаг путем открытой подписки,
кредитная организация - эмитент обязана опубликовать сообщение о
государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) ценных
бумаг, при этом указав порядок доступа любых заинтересованных лиц к
информации, содержащейся в проспекте ценных бумаг, в печатном органе
массовой информации, распространяемом тиражом не менее 10 тысяч
экземпляров.
В случае размещения ценных бумаг путем закрытой подписки,
сопровождающейся регистрацией проспекта ценных бумаг, кредитная
организация - эмитент обязана опубликовать сообщение о государственной
регистрации выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, при этом
указав порядок доступа потенциальных владельцев ценных бумаг к
информации, содержащейся в проспекте ценных бумаг, в печатном органе
массовой информации, распространяемом тиражом не менее одной тысячи
экземпляров.
Состав, порядок и сроки раскрытия информации устанавливаются в
порядке, предусмотренном законодательством Российской Федерации.".
1.14.3. Пункты 12.2 и 12.3 считать пунктами 14.3 и 14.4
соответственно.
1.14.4. Пункт 12.4 считать пунктом 14.5 и изложить его в
следующей редакции:
"14.5. В случаях, предусмотренных пунктом 14.2 настоящей
Инструкции, запрещается размещение ценных бумаг кредитной организации
- эмитента нового выпуска ранее чем через 2 недели после опубликования
сообщения о государственной регистрации выпуска ценных бумаг.
Информация о цене размещения ценных бумаг может раскрываться в день
начала размещения ценных бумаг.".
1.15. Главу 13 считать главой 15.
1.15.1. Пункты 13.1 и 13.2 считать пунктами 15.1 и 15.2
соответственно и изложить их в следующей редакции:
"15.1. После регистрации выпуска ценных бумаг, а при размещении
ценных бумаг путем подписки, сопровождающейся регистрацией проспекта
ценных бумаг, - после проведения необходимых процедур, установленных
главой 14 настоящей Инструкции, кредитная организация - эмитент вправе
начать размещение ценных бумаг.
Размещение облигаций, обеспеченных ипотекой, до государственной
регистрации ипотеки запрещено.
15.2. При размещении ценных бумаг кредитной организации -
эмитента путем открытой подписки запрещается закладывать преимущество
при приобретении ценных бумаг одним потенциальным владельцам перед
другими, за исключением следующих случаев:
- при предоставлении акционерам кредитных организаций -
эмитентов, созданных в форме акционерных обществ, преимущественного
права выкупа новой эмиссии ценных бумаг в количестве, пропорциональном
числу принадлежащих им акций в момент принятия решения об эмиссии;
- при введении кредитной организацией - эмитентом ограничений на
приобретение ценных бумаг нерезидентами.".
1.15.2. Пункт 13.3 считать пунктом 15.3.
1.15.3. Подпункт 13.3.1 считать подпунктом 15.3.1 и исключить
второе предложение абзаца второго данного подпункта.
1.15.4. Подпункт 13.3.2 считать подпунктом 15.3.2 и дополнить
абзац шестой данного подпункта предложением следующего содержания:
"Результаты проведенных переоценок принимаются в расчет не чаще
одного раза в три года на основании данных последнего годового
бухгалтерского отчета, подтвержденного аудиторской организацией;".
1.15.5. Подпункт 13.3.3 и пункт 13.4 считать подпунктом 15.3.3 и
пунктом 15.4 соответственно.
1.15.6. Пункты 13.5 и 13.6 считать пунктами 15.5 и 15.6
соответственно и изложить их в следующей редакции:
"15.5. Размещение ценных бумаг должно быть закончено:
- акций при учреждении кредитной организации в форме акционерного
общества - не позднее чем через 30 календарных дней с момента выдачи
территориальным учреждением Банка России учредителям кредитной
организации свидетельства о государственной регистрации кредитной
организации;
- акций при реорганизации кредитной организации (кроме
реорганизации в форме присоединения) - до государственной регистрации
их выпуска;
- в остальных случаях - в срок, установленный решением о выпуске
ценных бумаг, но не позднее одного года с даты государственной
регистрации выпуска (дополнительного выпуска) таких ценных бумаг.
Под датой начала размещения понимается дата, с которой кредитная
организация - эмитент вправе начать размещение ценных бумаг с
соблюдением всех предусмотренных законодательством Российской
Федерации процедур.
15.6. Количество размещаемых ценных бумаг не должно превышать
числа (в штуках), указанного в решении о выпуске (дополнительном
выпуске) ценных бумаг.".
1.15.7. Пункт 13.7 считать пунктом 15.7.
1.15.8. Пункт 13.8 считать пунктом 15.8 и в последнем абзаце
данного пункта цифру "10" заменить цифрой "12".
1.15.9. Пункты 13.9 - 13.11 считать пунктами 15.9 - 15.11
соответственно.
1.15.10. Пункт 13.12 считать пунктом 15.12 и в абзаце третьем
данного пункта цифру "13.10" заменить цифрой "15.10".
1.15.11. Пункты 13.13 - 13.15 считать пунктами 15.13 - 15.15
соответственно.
1.15.12. Пункт 13.16 считать пунктом 15.16 и в данном пункте
цифру "10" заменить цифрой "12".
1.16. Главу 14 считать главой 16.
1.16.1. Пункт 14.1 считать пунктом 16.1 и изложить в следующей
редакции:
"16.1. Не позднее 30 календарных дней после завершения размещения
ценных бумаг кредитная организация - эмитент обязана представить в
регистрирующий орган отчет об итогах выпуска (дополнительного выпуска)
ценных бумаг.
Отчет о первом выпуске акций при учреждении кредитной организации
- эмитента представляется в регистрирующий орган одновременно с
представлением документов на получение лицензии на осуществление
банковских операций.
Отчет о первом выпуске акций при реорганизации кредитной
организации - эмитента (о выпуске акций при реорганизации в форме
присоединения) представляется в регистрирующий орган одновременно с
представлением документов на регистрацию выпуска ценных бумаг.".
1.16.2. Пункт 14.2 считать пунктом 16.2 и изложить его в
следующей редакции:
"16.2. Регистрирующий орган осуществляет контроль за
своевременным (в соответствии с регистрационными документами)
представлением кредитной организацией - эмитентом отчета об итогах
выпуска ценных бумаг.
Вместе с отчетом об итогах выпуска кредитная организация -
эмитент представляет в регистрирующий орган:
- заявление на государственную регистрацию отчета об итогах
выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг по форме Приложения 7 к
настоящей Инструкции;
- опись документов по форме Приложения 2 к настоящей Инструкции;
- анкету кредитной организации - эмитента по форме Приложения 3 к
настоящей Инструкции;
- копию протокола заседания уполномоченного органа кредитной
организации - эмитента, на котором был утвержден отчет об итогах
выпуска с указанием кворума и результатов голосования за его
утверждение;
- копию выписки по накопительному счету в Банке России, а также,
в случае оплаты акций иностранной валютой - выписку по
корреспондентским счетам 30110 "Корреспондентские счета в кредитных
организациях - корреспондентах" или 30114 "Корреспондентские счета в
банках - нерезидентах в СКВ", открытым в порядке, предусмотренном
настоящей Инструкцией для учета поступающей в оплату размещаемых акций
иностранной валюты с указанием кредитной организации, в которой
ведется этот счет;
- выписки из лицевых счетов покупателей акций, открытых на
балансовом счете 60322 "Расчеты с прочими кредиторами", подтверждающие
сумму денежных средств, перечисленных со счетов инвесторов, открытых в
кредитной организации - эмитенте, в оплату ее уставного капитала;
- копии договоров, заключенных между кредитной организацией -
эмитентом и инвесторами, приобретающими более 5% акций;
- копии платежных поручений с отметкой об исполнении,
свидетельствующих об оплате акций инвесторами, приобретающими более 5%
акций;
- копии справок из налоговых органов, подтверждающих выполнение
инвесторами обязательств перед бюджетом, в случае приобретения
инвестором более 5% акций кредитной организации - эмитента;
- документ о предварительном согласовании с территориальным
учреждением Банка России в случае приобретения юридическим или
физическим лицом, группой лиц, связанных между собой соглашением,
являющимися дочерними или зависимыми по отношению друг к другу, более
20% акций кредитной организации - эмитента;
- копию предварительного разрешения Банка России на отчуждение
акций нерезидентам (в случае приобретения акций нерезидентами);
- выписки из лицевых счетов, средства с которых подлежат
капитализации, за подписью единоличного исполнительного органа и
главного бухгалтера кредитной организации - эмитента или лиц, их
замещающих;
- письмо, подтверждающее проведение кредитной организацией -
эмитентом проверки правомерности оплаты уставного капитала
акционерами, приобретающими до 5% (включительно) акций кредитной
организации при размещении акций путем подписки;
- копии свидетельств о регистрации юридических лиц, приобретающих
более 5% акций кредитной организации - эмитента;
- копию свидетельства о праве собственности кредитной организации
- эмитента на банковское здание, переданное инвестором в качестве
оплаты акций;
- доказательства фиксации обременения ценных бумаг залогом у
лица, осуществляющего учет прав на эти ценные бумаги (в случае, если
предметом залога по облигациям с обеспечением являются ценные бумаги,
права на которые учитываются в системе ведения реестра (в реестре) или
в депозитарии);
- иные документы, определенные в порядке, предусмотренном
законодательством Российской Федерации.
При необходимости дополнительной проверки правомерности оплаты
уставного капитала регистрирующий орган вправе потребовать от
кредитной организации - эмитента представления иных документов.".
1.16.3. Пункт 14.3 считать пунктом 16.3.
1.16.4. Пункт 14.4 считать пунктом 16.4 и в данном пункте цифру
"5" заменить цифрой "8".
1.16.5. Пункты 14.5 - 14.7 считать пунктами 16.5 - 16.7
соответственно.
1.16.6. Пункт 14.8 считать пунктом 16.8 и в абзаце втором данного
пункта цифру "14.1" заменить цифрой "16.1".
1.16.7. Пункт 14.9 считать пунктом 16.9 и в абзаце первом данного
пункта слова "одну копию" заменить словами "один экземпляр";
в абзаце втором данного пункта цифру "10" заменить цифрой "12";
в абзаце третьем данного пункта перед словами "регистрационный
номер" дополнить словом "Государственный".
1.16.8. Пункт 14.10 считать пунктом 16.10.
1.17. Главу 15 считать главой 17, а пункты 15.1 и 15.2 считать
пунктами 17.1 и 17.2 соответственно.
1.18. Главу 16 считать главой 18.
1.18.1. Пункты 16.1 и 16.2 считать пунктами 18.1 и 18.2
соответственно.
1.18.2. Пункт 16.3 считать пунктом 18.3 и изложить его в
следующей редакции:
"18.3. Не допускается внесение изменений и (или) дополнений в
решение о выпуске и проспект ценных бумаг кредитной организации -
эмитента в части объема прав по одной ценной бумаге, установленного
этим решением и проспектом ценных бумаг.".
1.18.3. Пункт 16.4 считать пунктом 18.4 и в абзаце втором данного
пункта слово "последняя" заменить словом "данная";
исключить слова "за исключением случая, указанного в 3 абзаце
настоящего пункта";
признать утратившим силу последний абзац данного пункта.
1.18.4. Пункт 16.5 считать пунктом 18.5 и изложить его в
следующей редакции:
"18.5. Для регистрации изменений и (или) дополнений в
регистрационные документы выпуска в регистрирующий орган кредитная
организация - эмитент должна представить следующие документы:
- протокол или выписку из протокола собрания уполномоченного
органа управления кредитной организации - эмитента, на котором было
принято решение о внесении изменений и (или) дополнений в
регистрационные документы выпуска в двух экземплярах;
- заявление на внесение изменений и (или) дополнений в
регистрационные документы выпуска(ов) (итогов выпуска(ов) ценных бумаг
в двух экземплярах по форме Приложения 10 к настоящей Инструкции;
- изменения и (или) дополнения, вносимые в регистрационные
документы выпуска(ов) (итогов выпуска(ов) ценных бумаг, в трех
экземплярах в случае, если документы подаются на регистрацию в
Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления
кредитных организаций Банка России, или в четырех экземплярах, - если
документы подаются в территориальное учреждение Банка России, по форме
Приложения 11 к настоящей Инструкции.
Если изменения и (или) дополнения касаются новой финансовой
информации, они должны быть заверены аудиторской фирмой.".
1.18.5. Пункт 16.6 считать пунктом 18.6 и в абзаце первом данного
пункта слова "проспект эмиссии" заменить словами "проспект ценных
бумаг";
в абзаце третьем данного пункта цифру "17.2.4" заменить цифрой
"19.2.4".
1.18.6. Пункт 16.7 считать пунктом 18.7 и изложить последний
абзац данного пункта в следующей редакции:
"Если характер вносимых изменений и (или) дополнений требует
изменения индивидуального государственного регистрационного номера
ценных бумаг, то регистрирующий орган присваивает ценным бумагам
выпуска новый индивидуальный государственный регистрационный номер,
проставляя его в заявлении на регистрацию изменений и (или) дополнений
в регистрационные документы выпуска(ов) (итогов выпуска(ов) ценных
бумаг и изменениях и (или) дополнениях в регистрационные документы
выпуска(ов) (итогов выпуска(ов) ценных бумаг и заверяя печатью
регистрирующего органа.".
1.18.7. Пункт 16.8 считать пунктом 18.8 и в абзаце третьем,
четвертом данного пункта цифру "11.8" заменить цифрой "13.8".
1.18.8. Пункт 16.9 считать пунктом 18.9 и слова "заявлений на
внесение изменений и (или) дополнений" заменить словами "изменений и
(или) дополнений".
1.18.9. Дополнить Инструкцию новым пунктом 18.10 следующего
содержания:
"18.10. При изменении кредитной организацией - эмитентом полного
фирменного наименования (в том числе смене типа акционерного общества)
и место нахождения, а также в иных случаях, предусмотренных
законодательством Российской Федерации и изданными на основании их
нормативными актами, она должна внести соответствующие изменения в
регистрационные документы всех выпусков ценных бумаг, находящихся в
обращении путем уведомления об этом регистрирующего органа.
Уведомление о внесении изменений в полное фирменное наименование
и (или) место нахождения кредитной организации - эмитента по форме
Приложения 12 к настоящей Инструкции направляется кредитной
организацией - эмитентом в регистрирующие органы, в которых были
зарегистрированы выпуски ценных бумаг кредитной организации в течение
10 дней с момента получения кредитной организацией - эмитентом
свидетельства о государственной регистрации соответствующих изменений
в учредительные документы.
После уведомления регистрирующего органа о внесении изменений и
(или) дополнений в регистрационные документы кредитная организация -
эмитент производит замену сертификатов ценных бумаг (при документарной
форме выпуска) и обеспечивает внесение изменений в реестр владельцев
именных ценных бумаг.".
1.19. Главу 17 считать главой 19.
1.19.1. Пункты 17.1 и 17.2 считать пунктами 19.1 и 19.2
соответственно.
1.19.2. Подпункт 17.2.1 считать подпунктом 19.2.1 и в абзаце
втором данного подпункта слова "проспекте эмиссии" заменить словами
"проспекте ценных бумаг".
1.19.3. Подпункт 17.2.2 считать подпунктом 19.2.2.
1.19.4. Подпункт 17.2.3 считать подпунктом 19.2.3 и изложить
абзац второй данного подпункта в следующей редакции:
"Не позднее 7 календарных дней с даты принятия решения о
приостановлении эмиссии ценных бумаг регистрирующий орган направляет
копию уведомления об этом в федеральный орган исполнительной власти по
рынку ценных бумаг (региональное отделение федерального органа
исполнительной власти по рынку ценных бумаг).".
1.19.5. Подпункт 17.2.4 считать подпунктом 19.2.4 и в абзаце
седьмом данного подпункта цифру "17.2.5" заменить цифрой "19.2.5".
1.19.6. Подпункты 17.2.5 - 17.2.8 считать подпунктами 19.2.5 -
19.2.8 соответственно.
1.19.7. Подпункт 17.2.9 считать подпунктом 19.2.9 и изложить
абзац первый данного подпункта в следующей редакции:
"19.2.9. Уведомление о разрешении возобновления эмиссии ценных
бумаг направляется в письменном виде в срок не позднее 3 календарных
дней с момента принятия решения в федеральный орган исполнительной
власти по рынку ценных бумаг и лицам, указанным в подпункте 19.2.2
настоящей Инструкции.";
в абзаце седьмом данного подпункта цифру "17.2.5" заменить цифрой
"19.2.5".
1.19.8. Подпункт 17.2.10 считать подпунктом 19.2.10.
1.19.9. Пункт 17.3 считать пунктом 19.3 и изложить абзацы седьмой
и восьмой данного пункта в следующей редакции:
"- отчет об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг
составлен с нарушением требований, установленных Приложением 8 к
настоящей Инструкции;
- непредставление в регистрирующий орган документа(ов),
предусмотренного(ых) пунктом 16.2 настоящей Инструкции.".
1.19.10. Пункты 17.4 и 17.5 считать пунктами 19.4 и 19.5
соответственно.
1.19.11. Пункт 17.6 считать пунктом 19.6 и в абзаце втором
данного пункта цифру "13.12" заменить цифрой "15.12".
1.19.12. Пункт 17.7 считать пунктом 19.7 и в данном пункте слова
"с пунктами 14.2 и 14.8" заменить словами "с пунктами 16.2 и 16.8".
1.19.13. Пункт 17.8 считать пунктом 19.8.
1.20. Главу 18 считать главой 20.
1.20.1. Пункт 18.1 считать пунктом 20.1.
1.20.2. Пункт 18.2 считать пунктом 20.2 и в абзаце первом данного
пункта слова "в Приложении 4" заменить словами "в Приложении 6".
1.20.3. Пункт 18.3 считать пунктом 20.3.
1.21. Главу 19 считать главой 21.
1.21.1. Пункты 19.1 - 19.4 считать пунктами 21.1 - 21.4
соответственно и изложить их в следующей редакции:
"21.1. Кредитные организации в случае, когда хотя бы один из
выпусков их ценных бумаг, находящихся в обращении, сопровождался
регистрацией проспекта ценных бумаг, обязаны представлять в
регистрирующий орган утвержденный уполномоченным органом кредитной
организации - эмитента ежеквартальный отчет по ценным бумагам.
21.2. Ежеквартальный отчет должен содержать информацию, состав и
объем которой соответствуют требованиям, предъявляемым к проспекту
ценных бумаг, за исключением информации о порядке и об условиях
размещения ценных бумаг.
Годовая бухгалтерская отчетность за последний завершенный
финансовый год включается в состав ежеквартального отчета за первый
квартал.
В случае составления сводной бухгалтерской отчетности кредитной
организации - эмитента такая бухгалтерская отчетность за последний
завершенный финансовый год включается в состав ежеквартального отчета
за второй квартал.
Годовая бухгалтерская отчетность кредитной организации -
эмитента, а также сводная бухгалтерская отчетность кредитной
организации - эмитента за два завершенных финансовых года,
предшествующих последнему завершенному финансовому году, в составе
ежеквартального отчета не представляются.
В ежеквартальный отчет кредитной организации - эмитента за
четвертый квартал бухгалтерская отчетность не включается.
21.3. Ежеквартальный отчет по ценным бумагам представляется
кредитной организацией - эмитентом в регистрирующий орган в двух
экземплярах по итогам каждого завершенного квартала не позднее 45
календарных дней после его окончания.
21.4. Ежеквартальный отчет должен быть подписан лицом,
осуществляющим функции единоличного исполнительного органа кредитной
организации - эмитента, ее главным бухгалтером (иным лицом,
выполняющим его функции).
Лица, подписавшие ежеквартальный отчет, несут ответственность за
полноту и достоверность сообщенных в нем сведений.
Ежеквартальный отчет должен представляться владельцам ценных
бумаг по их требованию за плату, не превышающую затраты на
изготовление брошюры.".
1.21.2. Пункты 19.5 - 19.6 считать пунктами 21.5 - 21.6
соответственно.
1.22. Главу 20 считать главой 22.
1.22.1. Пункт 20.1 и подпункт 20.1.1 считать пунктом 22.1 и
подпунктом 22.1.1 соответственно и изложить их в следующей редакции:
"22.1. Сообщениями о существенных фактах (событиях, действиях),
затрагивающих финансово-хозяйственную деятельность кредитной
организации - эмитента, признаются:
1) сведения о реорганизации кредитной организации - эмитента, ее
дочерних и зависимых обществ;
2) сведения о фактах, повлекших разовое увеличение или уменьшение
стоимости активов кредитной организации - эмитента более чем на 10%;
3) сведения о фактах, повлекших разовое увеличение чистой прибыли
кредитной организации - эмитента более чем на 10%;
4) сведения о фактах, повлекших увеличение чистых убытков
кредитной организации - эмитента более чем на 10%;
5) сведения о фактах разовых сделок кредитной организации -
эмитента, размер которых либо стоимость имущества по которым
составляет 10% и более от активов кредитной организации - эмитента по
состоянию на дату сделки;
6) сведения о выпуске кредитной организацией - эмитентом
эмиссионных ценных бумаг;
7) сведения о начисленных и (или) выплаченных доходах по
эмиссионным ценным бумагам кредитной организации - эмитента;
8) сведения о появлении в реестре кредитной организации -
эмитента лица, владеющего более чем 25% его эмиссионных ценных бумаг
любого отдельного вида;
9) сведения о датах закрытия реестра;
10) сведения о сроках исполнения обязательств кредитной
организацией - эмитентом перед владельцами эмиссионных ценных бумаг;
11) сведения о решениях общих собраний;
12) сведения о принятии уполномоченным органом кредитной
организации - эмитента решения о выпуске эмиссионных ценных бумаг.
22.1.1. При раскрытии информации о существенных фактах (событиях,
действиях), затрагивающих финансово-хозяйственную деятельность
кредитной организации - эмитента, повлекших разовое увеличение
(уменьшение) стоимости активов, разовое увеличение чистой прибыли или
убытков, а также о фактах разовых сделок, размер которых либо
стоимость имущества по которым составляет 10% и более от активов по
состоянию на дату сделки, кредитным организациям - эмитентам следует
приводить информацию по соответствующей конкретной сделке или
банковской операции, осуществленной ею в соответствии с банковским
законодательством Российской Федерации и отраженной на балансе
организации, а также по сделкам, совершаемым ею в соответствии с
законодательством Российской Федерации с собственным движимым и
недвижимым имуществом.".
1.22.2. Подпункты 20.1.2 и 20.1.3 считать подпунктами 22.1.2 и
22.1.3 соответственно.
1.22.3. Пункты 20.2 и 20.3 считать пунктами 22.2 и 22.3
соответственно и изложить их в следующей редакции:
"22.2. Сообщения о существенных фактах (событиях, действиях),
затрагивающих финансово-хозяйственную деятельность, представляются в
регистрирующий орган кредитными организациями - эмитентами, указанными
в пункте 21.1 настоящей Инструкции.
22.3. Кредитная организация - эмитент должна публиковать
сообщения о существенных фактах (событиях, действиях), затрагивающих
ее финансово-хозяйственную деятельность, не позднее 5 календарных дней
с момента наступления этих фактов в печатных средствах массовой
информации, распространяемых тиражом, доступным для большинства
владельцев ценных бумаг кредитной организации - эмитента.".
1.23. Главу 21 считать главой 23.
1.23.1. Пункт 21.1 считать пунктом 23.1 и слова "проспекта
эмиссии" заменить словами "проспекта ценных бумаг".
1.23.2. Пункт 21.2 считать пунктом 23.2 и изложить в следующей
редакции:
"23.2. Электронные копии представляются в регистрирующий орган
(по месту регистрации документов на выпуск ценных бумаг) одновременно
с документами для регистрации выпуска (дополнительного выпуска) ценных
бумаг и после регистрации хранятся в деле кредитной организации -
эмитента вместе с эмиссионными документами.".
1.23.3. Пункт 21.3 признать утратившим силу.
1.23.4. Пункт 21.4 считать пунктом 23.3.
1.24. Главу 22 считать главой 24.
1.24.1. Пункт 22.1 считать пунктом 24.1.
1.25. Приложение 4 и Приложение 10 к Инструкции считать
Приложением 6 и Приложением 13 соответственно.
1.26. Приложения 1 - 3, 5 - 9 к Инструкции изложить в редакции
Приложений 1 - 11 к настоящему Указанию.
2. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после
дня его опубликования в "Вестнике Банка России".
Председатель
Банка России
С.М.ИГНАТЬЕВ
3 июня 2003 г.
N 1288-У
Зарегистрировано в Министерстве юстиции РФ
30 июня 2003 г.
N 4865
Приложение 1
к Указанию Банка России
от 03.06.2003 N 1288-У
"О внесении изменений и
дополнений в Инструкцию
Банка России
от 22 июля 2002 г.
N 102-И
"О правилах выпуска
и регистрации ценных бумаг
кредитными организациями
на территории Российской
Федерации"
"Приложение 1
к Инструкции Банка России
от 22 июля 2002 г. N 102-И
"О правилах выпуска и
регистрации ценных бумаг
кредитными организациями
на территории Российской
Федерации"
* ПОРЯДОК
* СОСТАВЛЕНИЯ ЗАЯВЛЕНИЯ НА РЕГИСТРАЦИЮ
* ВЫПУСКА ЦЕННЫХ БУМАГ
* А. Форма заявления на регистрацию выпуска ценных бумаг
Наименование
регистрирующего органа
Заявление
на государственную регистрацию выпуска
(дополнительного выпуска) ценных бумаг
(В случае одновременного представления документов для
государственной регистрации двух и более выпусков
ценных бумаг составляется отдельно для каждого выпуска)
----------------------------------------------------------------------
фирменное (полное официальное) наименование кредитной
организации - эмитента или органа, уполномоченного
учредителями создаваемой кредитной организации - эмитента
просит осуществить государственную регистрацию выпуска ---------------
----------------------------------------------------------------------
указывается информация о выпуске
---------------------------------------------------------------------,
размещаемых в соответствии с -----------------------------------------
указываются соответствующее решение
----------------------------------------------------------------------
о выпуске ценных бумаг, орган общества, его утвердивший,
дата и номер протокола
Место нахождение (адрес) кредитной организации - эмитента и
контактные телефоны --------------------------------------------------
(указываются место нахождения (адрес)
----------------------------------------------------------------------
кредитной организации - эмитента, контактные телефоны)
Для акций: объем уставного капитала кредитной организации -
эмитента после завершения эмиссии составит "--" рублей (сумма цифрами
и прописью).
Для облигаций, опционов: общий объем всех размещенных облигаций,
опционов после завершения выпуска составит "--" рублей по номиналу
(сумма цифрами и прописью).
Число участников подписки (при размещении ценных бумаг путем
подписки) может превысить/не превысит 500 лиц.
Номер лицензии на осуществление банковских операций "--".
Настоящим подтверждается, что тексты документов на магнитных
носителях соответствуют документам, представленным для государственной
регистрации выпуска ценных бумаг.
Лицо, осуществляющее функции
единоличного исполнительного органа
кредитной организации - эмитента ----------- ----------------
(подпись) (И.О. Фамилия)
Печать
Дата
* Б. Порядок заполнения заявления
1. В графах, отведенных для описания выпуска ценных бумаг,
кредитной организации - эмитенту следует последовательно указать:
а) вид (акции, облигации, опционы);
б) для акций: категорию, тип; для облигаций: серию и срок
погашения;
в) форму ценных бумаг;
г) являются ли размещаемые ценные бумаги дополнительным выпуском
ценных бумаг. Если являются, то указать что "данные акции аналогичны
акциям с индивидуальным государственным регистрационным номером
--------------------)";
д) объем выпуска по номинальной стоимости;
е) номинальную стоимость одной ценной бумаги (для акций - в
российских рублях);
ж) количество ценных бумаг в выпуске (шт.);
з) способ размещения.
2. В графе "(Для акций)", "(Для облигаций)" или "(Для опционов)"
кредитной организацией - эмитентом указываются нужные варианты
ответов.
3. Графа "Номер лицензии на осуществление банковских операций"
|