предоставляющий те же права.
При конвертации в конвертируемые облигации и опционы эмитента
количество акций, в которые они могут быть конвертированы,
определяется в соответствии с коэффициентом конвертации акций.
8.3.3. Размещение акций при реорганизации путем слияния,
присоединения и преобразования акционерам - владельцам акций одной
категории (типа) одного реорганизуемого акционерного общества должно
осуществляться на одинаковых условиях.
8.3.4. Размещение ценных бумаг юридического лица, созданного в
результате слияния, разделения, выделения и преобразования, -
зачисление ценных бумаг на лицевые счета в реестре владельцев именных
ценных бумаг, счета депо в депозитариях - осуществляется в
соответствии с договором о слиянии, решением о разделении, выделении,
преобразовании в день государственной регистрации этого юридического
лица. Размещение ценных бумаг юридического лица, к которому
осуществлено присоединение, - зачисление ценных бумаг на лицевые счета
в реестре владельцев именных ценных бумаг, счета депо в депозитариях -
осуществляется в соответствии с договором о присоединении в день
внесения в единый государственный реестр юридических лиц записи о
прекращении деятельности присоединяемого юридического лица.
8.3.5. Акции реорганизуемого акционерного общества, требование о
выкупе которых предъявлено и которые в соответствии с Федеральным
законом "Об акционерных обществах" должны быть выкуплены, не
конвертируются, и не учитываются при распределении акций,
осуществляемом при выделении.
8.3.6. Дополнительные взносы и иные платежи за ценные бумаги,
размещаемые при реорганизации юридического лица, а также связанные с
таким размещением, не допускаются, за исключением возмездного
приобретения акций при преобразовании в акционерное общество
работников (народное предприятие).
8.3.7. Реорганизуемое юридическое лицо обязано сообщить
регистратору, осуществляющему ведение реестра владельцев ценных бумаг
этого юридического лица, о факте подачи документов на государственную
регистрацию юридического лица, создаваемого в результате такой
реорганизации (о внесении в единый государственный реестр юридических
лиц записи о прекращении своей деятельности), в день подачи документов
в орган, осуществляющий государственную регистрацию юридических лиц.
Юридическое лицо, созданное в результате реорганизации
(юридическое лицо, к которому осуществлено присоединение), обязано
сообщить регистратору, осуществляющему ведение реестра владельцев
ценных бумаг реорганизованного юридического лица о факте своей
государственной регистрации (о внесении записи о прекращении
деятельности реорганизованного юридического лица) - в течение 5 дней
после внесения соответствующей записи в единый государственный реестр
юридических лиц.
8.3.8. Ценные бумаги юридических лиц, реорганизуемых путем
присоединения, слияния, разделения, выделения и преобразования, при их
конвертации погашаются.
8.3.9. Размещение при реорганизации акций, в результате которого
номинальная стоимость привилегированных акций акционерного общества,
созданного в результате реорганизации (акционерного общества, к
которому осуществлено присоединение), превысит 25 процентов размера
его уставного капитала, запрещается.
8.3.10. Уставный капитал акционерного общества, созданного в
результате реорганизации, может быть больше суммы уставных капиталов
(складочных капиталов, паевых фондов) юридических лиц, участвующих в
такой реорганизации, а также больше уставного капитала (складочного
капитала, паевого фонда, уставного фонда) преобразованного в него
юридического лица.
Сумма уставных капиталов акционерных обществ, созданных в
результате разделения, может быть больше уставного капитала
(складочного капитала, паевого фонда) коммерческой организации,
реорганизованной путем такого разделения.
Уставный капитал акционерного общества, созданного в результате
выделения, может быть сформирован за счет уменьшения уставного
капитала (складочного капитала, паевого фонда) юридического лица, из
которого осуществлено выделение, и/или за счет иных собственных
средств (в том числе за счет добавочного капитала, нераспределенной
прибыли и других).
8.3.11. Уставный капитал акционерного общества, созданного в
результате реорганизации, не должен в результате такой реорганизации
превысить стоимость его чистых активов.
8.4. Эмиссия ценных бумаг при
реорганизации в форме слияния
8.4.1. Размещение ценных бумаг при слиянии юридических лиц
осуществляется путем:
конвертации;
обмена на акции акционерного общества, созданного в результате
слияния, долей участников общества с ограниченной (дополнительной)
ответственностью, паев членов кооператива, реорганизованных путем
такого слияния;
приобретения акций акционерного общества, созданного в результате
слияния, членами некоммерческого партнерства и собственником
учреждения, реорганизованных путем такого слияния.
8.4.2. Порядок конвертации (обмена, приобретения) ценных бумаг,
размещаемых при реорганизации юридических лиц в форме слияния,
предусмотренный договором о слиянии, должен определять способ
размещения - конвертация (обмен, приобретение), количество ценных
бумаг каждой категории (типа, серии) каждого участвующего в слиянии
юридического лица, которые конвертируются в одну ценную бумагу
юридического лица, создаваемого в результате слияния (коэффициент
конвертации), количество акций, на которое обмениваются доли
участников общества с ограниченной (дополнительной) ответственностью,
паи членов кооператива (коэффициент обмена), количество акций,
приобретаемых членами некоммерческого партнерства и собственником
учреждения.
8.4.3. Договор о слиянии утверждается решением высшего органа
управления каждого юридического лица, участвующего в слиянии.
8.4.4. При слиянии акционерных обществ акции, принадлежащие
другому обществу, участвующему в слиянии, а также собственные акции,
принадлежащие участвующему в слиянии обществу, погашаются.
8.5. Эмиссия ценных бумаг при реорганизации
в форме присоединения
8.5.1. Размещение ценных бумаг при присоединении юридических лиц
осуществляется путем:
конвертации;
обмена на акции акционерного общества, к которому осуществлено
присоединение, долей участников общества с ограниченной
(дополнительной) ответственностью, паев членов кооператива,
реорганизованных путем такого присоединения;
приобретения акций акционерного общества, к которому осуществлено
присоединение, членами некоммерческого партнерства и собственником
учреждения, реорганизованных путем такого присоединения.
8.5.2. Конвертация акций присоединенного акционерного общества
может осуществляться в акции, приобретенные и/или выкупленные
акционерным обществом, к которому осуществляется присоединение, и/или
поступившие в распоряжение этого акционерного общества, и/или в его
дополнительные акции. Данное правило распространяется на обмен на
акции долей участников общества с ограниченной (дополнительной)
ответственностью, паев членов кооператива, а также на приобретение
акций членами некоммерческого партнерства и собственником учреждения.
8.5.3. В случае, если конвертация (обмен или приобретение)
осуществляется в дополнительные акции акционерного общества, к
которому осуществляется присоединение, государственная регистрация
выпуска (дополнительного выпуска) акций такого акционерного общества
осуществляется до внесения в единый государственный реестр юридических
лиц записи о прекращении деятельности присоединяемого акционерного
общества.
8.5.4. Порядок конвертации (обмена, приобретения) ценных бумаг,
размещаемых при реорганизации юридических лиц в форме присоединения,
предусмотренный договором о присоединении, должен определять способ
размещения - конвертация (обмен, приобретение), количество ценных
бумаг каждой категории (типа, серии) присоединяемого юридического
лица, которые конвертируются в одну ценную бумагу юридического лица, к
которому осуществляется присоединение (коэффициент конвертации),
количество акций, на которое обмениваются доли участников общества с
ограниченной (дополнительной) ответственностью, паи членов кооператива
(коэффициент обмена), количество акций, приобретаемых членами
некоммерческого партнерства и собственником учреждения.
8.5.5. Решением об увеличении уставного капитала путем размещения
дополнительных акций акционерного общества, к которому осуществляется
присоединение, и утвержденным в соответствии с ним решением о выпуске
должны быть определены количество размещаемых дополнительных
обыкновенных акций и привилегированных акций каждого типа в пределах
количества объявленных акций этой категории (типа), способ размещения
дополнительных акций - конвертация (обмен, приобретение), коэффициент
конвертации (коэффициент обмена), а решением о размещении и решением о
выпуске иных ценных бумаг - количество размещаемых ценных бумаг (при
этом, в случае размещения ценных бумаг, конвертируемых в акции, и
опционов эмитента, - в пределах количества объявленных акций, в
которые они могут быть конвертированы), способ размещения ценных бумаг
- конвертация, коэффициент конвертации.
8.5.6. Договор о присоединении утверждается решением высшего
органа управления каждого юридического лица, участвующего в
присоединении.
8.5.7. После государственной регистрации отчета об итогах выпуска
(дополнительного выпуска) акций, в устав акционерного общества, к
которому осуществлено присоединение, вносятся изменения, связанные с
увеличением его уставного капитала на номинальную стоимость
размещенных дополнительных акций, увеличением числа размещенных акций
и уменьшением числа объявленных акций соответствующих категорий
(типов).
8.5.8. При присоединении акционерного общества акции
присоединяемого акционерного общества, принадлежащие обществу, к
которому осуществляется присоединение, а также собственные акции,
принадлежащие присоединяемому обществу, погашаются.
8.6. Эмиссия ценных бумаг при реорганизации
в форме разделения
8.6.1. Размещение ценных бумаг при разделении юридических лиц
осуществляется путем:
конвертации;
обмена на акции акционерного общества, созданного в результате
разделения долей участников общества с ограниченной (дополнительной)
ответственностью, паев членов кооператива, реорганизованных путем
такого разделения;
приобретения акций акционерного общества, созданного в результате
разделения, членами некоммерческого партнерства и собственником
учреждения, реорганизованных путем такого разделения.
8.6.2. Порядок конвертации (обмена, приобретения) ценных бумаг,
размещаемых при реорганизации юридических лиц в форме разделения,
предусмотренный решением о разделении, должен определять способ
размещения - конвертация (обмен, приобретение), количество ценных
бумаг каждой категории (типа, серии) разделяемого юридического лица,
которые конвертируются в одну ценную бумагу каждого юридического лица,
создаваемого в результате разделения (коэффициент конвертации),
количество акций, на которое обмениваются доли участников общества с
ограниченной (дополнительной) ответственностью, паи членов кооператива
(коэффициент обмена), количество акций, приобретаемых членами
некоммерческого партнерства и собственником учреждения. Решение о
реорганизации в форме разделения должно предусматривать, что в
результате конвертации каждый акционер реорганизуемого общества,
голосовавший против или не принимавший участия в голосовании по
вопросу о реорганизации общества в форме разделения, должен получить
акции каждого общества, создаваемого в результате разделения,
предоставляющие те же права, что и акции, принадлежащие ему в
реорганизуемом обществе, в количестве, пропорциональном числу
принадлежащих ему акций этого общества.
8.7. Эмиссия ценных бумаг при реорганизации
в форме выделения
8.7.1. Размещение ценных бумаг при выделении юридических лиц
осуществляется путем:
конвертации;
распределения акций созданного при выделении акционерного
общества среди акционеров акционерного общества, реорганизованного
путем такого выделения;
приобретения акций созданного при выделении акционерного общества
самим акционерным обществом, реорганизованным путем такого выделения;
обмена на акции акционерного общества, созданного в результате
выделения долей участников общества с ограниченной (дополнительной)
ответственностью, паев членов кооператива, реорганизованных путем
такого выделения;
приобретения акций акционерного общества, созданного в результате
выделения, членами некоммерческого партнерства и собственником
учреждения, реорганизованных путем такого выделения.
8.7.2. Порядок конвертации (обмена, приобретения) ценных бумаг,
размещаемых при реорганизации юридических лиц в форме выделения,
предусмотренный решением о выделении, должен определять способ
(способы) размещения ценных бумаг юридического лица, созданного в
результате выделения, - конвертация (обмен, приобретение),
распределение акций создаваемого акционерного общества среди
акционеров реорганизуемого акционерного общества, приобретение акций
создаваемого общества самим реорганизуемым акционерным обществом,
количество ценных бумаг каждой категории (типа, серии) юридического
лица, из которого осуществляется выделение, которые конвертируются в
одну ценную бумагу выделяемого юридического лица (коэффициент
конвертации), или на которую распределяется одна акция выделяемого
акционерного общества (коэффициент распределения), количество акций,
на которое обмениваются доли участников общества с ограниченной
(дополнительной) ответственностью, паи членов кооператива (коэффициент
обмена), количество акций, приобретаемых членами некоммерческого
партнерства и собственником учреждения. Решение о реорганизации
акционерного общества в форме выделения (кроме решения,
предусматривающего только приобретение акций акционерных обществ,
создаваемых в результате выделения самим акционерным обществом, из
которого осуществляется выделение) должно предусматривать, что каждому
акционеру реорганизуемого общества, голосовавшему против или не
принимавшему участия в голосовании по вопросу о реорганизации
общества, должны быть распределены акции каждого акционерного
общества, создаваемого в результате выделения, предоставляющие те же
права, что и акции, принадлежащие ему в реорганизуемом акционерном
обществе, в количестве, пропорциональном числу принадлежащих ему акций
этого общества.
8.8. Эмиссия ценных бумаг при реорганизации
в форме преобразования
8.8.1. Размещение ценных бумаг при преобразовании юридических лиц
осуществляется путем:
конвертации;
обмена на акции акционерного общества, созданного в результате
преобразования, долей участников преобразуемого в него общества с
ограниченной (дополнительной) ответственностью, паев членов
преобразуемого в него кооператива;
приобретения акций акционерного общества, созданного в результате
преобразования, членами преобразуемого в него некоммерческого
партнерства и собственником преобразуемого в него учреждения;
приобретения акций акционерного общества Российской Федерацией,
субъектом Российской Федерации или муниципальным образованием при
преобразовании в акционерное общество государственного
(муниципального) предприятия и его подразделений (в том числе в
процессе приватизации);
возмездного приобретения акций работниками преобразуемой
коммерческой организации и иными лицами при преобразовании в
акционерное общество работников (народное предприятие).
8.8.2. Порядок конвертации (обмена, приобретения) ценных бумаг,
размещаемых при реорганизации юридических лиц в форме выделения,
предусмотренный решением о преобразовании, должен определять способ
размещения - конвертация (обмен, приобретение, возмездное
приобретение), количество ценных бумаг каждой категории (типа, серии)
преобразуемого юридического лица, которые конвертируются в одну ценную
бумагу юридического лица, создаваемого в результате преобразования
(коэффициент конвертации), количество акций, на которое обмениваются
доли участников общества с ограниченной (дополнительной)
ответственностью, паи членов кооператива (коэффициент обмена),
количество акций, приобретаемых членами некоммерческого партнерства и
собственником учреждения.
IX. Уведомление об изменении сведений
о выпуске ценных бумаг, их эмитенте и/или лице,
предоставившем обеспечение по облигациям, после
государственной регистрации отчета об итогах
выпуска (дополнительного выпуска)
ценных бумаг
9.1. Эмитент должен уведомить регистрирующий орган о произошедших
после государственной регистрации отчета об итогах выпуска
(дополнительного выпуска) ценных бумаг изменениях сведений о выпуске
ценных бумаг, об эмитенте и лице, предоставившем обеспечение по
облигациям, предусмотренных настоящими Стандартами.
9.2. Эмитент обязан уведомить регистрирующий орган об изменении
следующих сведений о выпуске ценных бумаг:
уменьшение количества ценных бумаг;
изменение сведений о юридическом лице, на которое эмитентом
возложена обязанность по раскрытию информации о неисполнении или
ненадлежащем исполнении обязательств по погашению и выплате доходов по
облигациям или приобретении эмитентом облигаций выпуска.
9.3. Изменение сведений о выпуске ценных бумаг требует
уведомления регистрирующего органа до момента их погашения в полном
объеме.
9.4. Эмитент обязан уведомить регистрирующий орган об изменении
следующих сведений об эмитенте ценных бумаг и лице, предоставившем
обеспечение по облигациям:
наименование (фамилия, имя и отчество);
место нахождения;
изменение типа акционерного общества;
реорганизация лица, предоставившего обеспечение по облигациям;
ликвидация лица, предоставившего обеспечение по облигациям;
признание эмитента несостоятельным (банкротом) или объявление
эмитентом о своей несостоятельности (банкротстве);
признание лица, предоставившего обеспечение по облигациям,
несостоятельным (банкротом) или объявление лицом, предоставившим
обеспечение по облигациям, о своей несостоятельности (банкротстве).
9.5. Уведомление об изменении сведений о выпуске ценных бумаг,
сведений об эмитенте и/или лице, предоставившем обеспечение по
облигациям, направляется в регистрирующий орган в течение 5 дней с
момента их возникновения.
Уведомление об изменении сведений о выпуске ценных бумаг,
сведений об эмитенте и/или лице, предоставившем обеспечение по
облигациям, должно соответствовать Приложению 10 к настоящим
Стандартам.
9.6. Уведомление об изменении сведений о выпуске ценных бумаг,
сведений об эмитенте и/или лице, предоставившем обеспечение по
облигациям, должно быть подписано лицом, занимающим должность
(осуществляющим функции) единоличного исполнительного органа эмитента
и скреплено печатью эмитента.
9.7. Текст уведомления об изменении сведений о выпуске ценных
бумаг, сведений об эмитенте и/или лице, предоставившем обеспечение по
облигациям, представляются в регистрирующий орган также на двух
магнитных носителях в формате, соответствующем требованиям Федеральной
комиссии.
Уведомление об изменении сведений о выпуске ценных бумаг,
сведений об эмитенте и/или лице, предоставившем обеспечение по
облигациям, и иные документы могут быть представлены в форме
электронных документов. Указанные документы подписываются
электронно-цифровой подписью (подписями) в соответствии с условиями
договора об использовании электронно-цифровой подписи. В этом случае
представления указанных документов на бумажных и магнитных носителях
не требуется.
9.8. Одновременно с уведомлением об изменении сведений о выпуске
ценных бумаг, сведений об эмитенте и/или лице, предоставившем
обеспечение по облигациям, в регистрирующий орган представляется копия
документа, на основании которого изменены соответствующие сведения.
9.9. Уменьшение количества ценных бумаг осуществляется в случае
конвертации не всех ценных бумаг выпуска, в случае погашения части
акций выпуска при уменьшении уставного капитала общества, а также в
случае досрочного погашения облигаций.
9.10. В случае изменения типа акционерного общества в
регистрирующий орган представляется соответствующее уведомление.
X. Регистрация проспекта ценных бумаг после
государственной регистрации отчета об итогах
выпуска (дополнительного выпуска)
ценных бумаг
10.1. Если государственная регистрация выпуска (дополнительного
выпуска) ценных бумаг не сопровождалась регистрацией их проспекта, он
может быть зарегистрирован впоследствии - после регистрации отчета об
итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг.
10.2. Для регистрации проспекта ценных бумаг в регистрирующий
орган представляются:
заявление на регистрацию проспекта ценных бумаг, которое должно
соответствовать Приложению 12 к настоящим Стандартам;
проспект ценных бумаг;
копия (выписка из) решения (протокола собрания (заседания))
уполномоченного лица (органа эмитента), которым принято решение об
утверждении проспекта ценных бумаг, с указанием, в случае, если данное
решение принято коллегиальным органом, кворума и результатов
голосования за принятие указанного решения, а в случае, если оно
принято советом директоров (наблюдательным советом), - также с
указанием имен членов совета директоров (наблюдательного совета),
голосовавших за его принятие.
В случае подписания проспекта ценных бумаг финансовым
консультантом на рынке ценных бумаг (в том числе в случае, когда
подписание проспекта ценных бумаг финансовым консультантом в
соответствии с Федеральным законом "О рынке ценных бумаг" не является
обязательным), в регистрирующий орган представляется меморандум,
отвечающий требованиям пункта 2.4.12 настоящих Стандартов, за
исключением обязательного заявления финансового консультанта на рынке
ценных бумаг о том, что раскрытие информации о принятии решения о
размещении, об утверждении решения о выпуске (дополнительном выпуске)
ценных бумаг проведено эмитентом в соответствии с требованием
федеральных законов и нормативных правовых актов Федеральной комиссии.
10.3. Эмитент представляет в регистрирующий орган документы,
требуемые в соответствии с настоящими Стандартами для регистрации
проспекта ценных бумаг, в двух экземплярах, за исключением проспекта
ценных бумаг, предоставляемого в трех экземплярах.
10.4. Текст проспекта ценных бумаг представляется в
регистрирующий орган для регистрации также на двух магнитных носителях
в формате, соответствующем требованиям Федеральной комиссии.
Документы для регистрации проспекта ценных бумаг могут
представляться в форме электронных документов. Указанные документы
подписываются электронной цифровой подписью (подписями) в соответствии
с условиями договора об использовании электронной цифровой подписи,
заключенного с уполномоченной организацией. В этом случае
представления указанных документов на бумажных и магнитных носителях
не требуется.
10.5. Регистрирующий орган вправе осуществлять проверки
достоверности сведений, содержащихся в документах, представленных для
регистрации проспекта ценных бумаг. В этом случае течение срока,
предусмотренного пунктом 10.6 настоящих Стандартов, может быть
приостановлено на время проведения проверки, но не более чем на 30
дней.
Регистрирующий орган вправе запросить документы, необходимые для
проверки достоверности сведений, содержащихся в проспекте ценных бумаг
и иных документах, представленных для государственной регистрации
проспекта ценных бумаг.
10.6. Регистрирующий орган обязан осуществить регистрацию
проспекта ценных бумаг или принять мотивированное решение об отказе в
его регистрации в течение 30 дней с даты получения им документов и
магнитных носителей в соответствии с настоящими Стандартами.
10.7. В случае представления в регистрирующий орган не всех
документов, предусмотренных настоящими Стандартами, а также в случае
наличия иных оснований для отказа в регистрации проспекта ценных бумаг
регистрирующий орган вправе, не отказывая в регистрации проспекта
ценных бумаг, предоставить возможность эмитенту исправить допущенные
нарушения. В таком случае регистрирующий орган направляет эмитенту
уведомление с указанием допущенных нарушений. Регистрирующий орган
оставляет у себя по одному экземпляру всех документов, представленных
эмитентом для регистрации проспекта ценных бумаг. При этом при
последующем представлении эмитентом документов на регистрацию
проспекта ценных бумаг с исправленными и/или дополненными документами
документы, в которые не вносились изменения и/или дополнения,
представляются в одном экземпляре, за исключением проспекта ценных
бумаг, предоставляемого в двух экземплярах.
10.8. В случае принятия решения о регистрации проспекта ценных
бумаг регистрирующий орган в течение 3 дней с даты принятия
соответствующего решения обязан выдать (направить) эмитенту:
уведомление о регистрации проспекта ценных бумаг; а также
два экземпляра проспекта ценных бумаг с отметкой о регистрации.
В случае принятия решения об отказе в регистрации проспекта
ценных бумаг регистрирующий орган обязан в течение 3 дней с даты
принятия соответствующего решения выдать (направить) эмитенту
уведомление об отказе в государственной регистрации проспекта ценных
бумаг, содержащее основания отказа.
В случае представления документов на регистрацию проспекта ценных
бумаг в форме электронных документов, указанные в настоящем пункте
документы могут направляться в форме электронных документов. Указанные
документы подписываются электронной цифровой подписью (подписями)
регистрирующего органа в порядке, установленном договором об
использовании электронной цифровой подписи.
10.9. Регистрирующий орган вправе отказать в регистрации
проспекта ценных бумаг на следующих основаниях:
несоответствие документов, представленных для регистрации
проспекта ценных бумаг, и состава содержащихся в них сведений
требованиям Федерального закона "О рынке ценных бумаг", настоящих
Стандартов и иных нормативных правовых актов Федеральной комиссии;
непредставление в течение 30 дней по запросу регистрирующего
органа всех документов, необходимых для регистрации проспекта ценных
бумаг;
несоответствие финансового консультанта на рынке ценных бумаг,
подписавшего проспект ценных бумаг, установленным требованиям;
внесение в проспект ценных бумаг ложных сведений либо сведений,
не соответствующих действительности (недостоверных сведений).
10.10. При отказе в регистрации проспекта ценных бумаг
представленные на регистрацию документы не возвращаются.
10.11. Решение об отказе в регистрации проспекта ценных бумаг
может быть обжаловано в судебном порядке.
Приложение 1
к Стандартам эмиссии
ценных бумаг и регистрации
проспектов ценных бумаг
ОБРАЗЕЦ
Исх. -------------------
от "--" ---------- 20-- г.
Наименование регистрирующего органа
ЗАЯВЛЕНИЕ
НА ГОСУДАРСТВЕННУЮ РЕГИСТРАЦИЮ ВЫПУСКА (ДОПОЛНИТЕЛЬНОГО
ВЫПУСКА) ЦЕННЫХ БУМАГ
(Составляется отдельно в отношении каждого выпуска
(дополнительного выпуска) ценных бумаг)
----------------------------------------------------------------------
(указывается наименование эмитента)
просит осуществить государственную регистрацию выпуска
(дополнительного выпуска)
----------------------------------------------------------------------
(указываются вид ценных бумаг, категория (тип) -
для акций; серия (идентификационные признаки выпуска,
----------------------------------------------------------------------
серии) и срок погашения - для облигаций,
идентификационные признаки выпуска, серии - для опционов,
----------------------------------------------------------------------
форма, количество, номинальная стоимость (при наличии),
способ размещения ценных бумаг)
размещаемых в соответствии с -----------------------------------------
(указываются соответствующее решение
о выпуске (дополнительном
----------------------------------------------------------------------
выпуске) ценных бумаг, орган эмитента, его утвердивший,
дата и номер протокола)
Место нахождения эмитента и контактные телефоны ----------------------
----------------------------------------------------------------------
Настоящим подтверждается, что тексты документов на магнитных
носителях соответствуют документам, представленным для государственной
регистрации выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг.
----------------------------------- ---------- -----------------------
(указывается наименование должности подпись фамилия и инициалы
руководителя эмитента)
Дата "--" ---------- 200- г. М.П.
Приложение 2
к Стандартам эмиссии
ценных бумаг и регистрации
проспектов ценных бумаг
ОБРАЗЕЦ
АНКЕТА ЭМИТЕНТА
(Сведения в анкете эмитента указываются на дату
утверждения решения о выпуске (дополнительного выпуска)
ценных бумаг, а в случае, когда государственная
регистрация выпуска (дополнительного выпуска) ценных
бумаг сопровождается регистрацией проспекта ценных
бумаг, - на дату утверждения проспекта ценных бумаг)
1. Наименование эмитента
Указывается полное фирменное наименование (для коммерческих
организаций) или наименование (для некоммерческих организаций)
эмитента, включая его организационно-правовую форму, как оно указано в
уставе (учредительных документах) эмитента.
2. Сокращенное наименование эмитента (для коммерческих
организаций)
Указывается сокращенное фирменное наименование эмитента, как оно
указано в его уставе.
3. Номер свидетельства о государственной регистрации (документа,
подтверждающего государственную регистрацию) эмитента и дата
государственной регистрации
Указывается дата государственной регистрации эмитента как
юридического лица и номер свидетельства о государственной регистрации
эмитента (иного документа, подтверждающего государственную регистрацию
эмитента).
Указывается основной государственный регистрационный номер
(ОГРН), за которым в Единый государственный реестр юридических лиц
внесена запись о создании эмитента, дата внесения такой записи.
4. Идентификационный номер налогоплательщика
5. Код по ОКВЭД
Указываются коды основных видов экономической деятельности
эмитента по Общероссийскому классификатору видов экономической
деятельности (ОКВЭД).
6. Сведения об организации, осуществляющей ведение реестра
владельцев именных ценных бумаг эмитента (в случае, если ведение
реестра владельцев именных ценных бумаг осуществляется эмитентом
самостоятельно, указывается на это обстоятельство)
6.1. Полное фирменное наименование организации.
6.2. Данные о лицензии на осуществление деятельности по ведению
реестров владельцев именных ценных бумаг (номер, дата выдачи, орган,
выдавший лицензию, срок действия).
7. Размер уставного капитала эмитента
В случае, если эмитентом является коммерческая организация,
указывается размер ее уставного (складочного) капитала (паевого
фонда).
8. Данные о доле государства (муниципального образования) в
уставном капитале эмитента и специальные права
В соответствующих случаях указываются:
доля уставного (складочного) капитала (паевого фонда) эмитента,
находящаяся в государственной (федеральной, субъектов Российской
Федерации), муниципальной собственности;
наличие специального права на участие Российской Федерации,
субъектов Российской Федерации, муниципальных образований в управлении
эмитентом ("золотой акции"), срок действия специального права
("золотой акции").
9. Количество акционеров (участников) эмитента
Указывается общее количество участников (акционеров) эмитента, в
том числе количество участников (акционеров) - физических лиц и
количество участников (акционеров) - юридических лиц.
10. Сведения об участниках (акционерах) эмитента, владеющих не
менее чем 2 процентами уставного капитала или не менее чем 2
процентами обыкновенных акций эмитента
В случае, если в состав участников (акционеров) эмитента,
являющегося коммерческой организацией, входят участники (акционеры),
владеющие не менее чем 2 процентами уставного (складочного) капитала
(паевого фонда) или не менее чем 2 процентами обыкновенных акций
эмитента, по каждому такому участнику (акционеру) указываются:
для участников (акционеров) - физических лиц: фамилия, имя,
отчество, наименование субъекта Российской Федерации, города (поселка,
села, населенного пункта), в котором проживает данное лицо, доля
данного лица в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) эмитента,
а в случае, если эмитентом является акционерное общество, - также доля
обыкновенных акций эмитента, принадлежащих данному лицу;
для участников (акционеров) - юридических лиц, существующих в
организационно-правовой форме акционерного общества: код эмитента (в
случае присвоения регистрирующим органом), наименование, номер
свидетельства о государственной регистрации юридического лица
(документа, подтверждающего государственную регистрацию) и дата
государственной регистрации, идентификационный номер
налогоплательщика, код по ОКВЭД, государственные регистрационные
номера и даты государственной регистрации всех зарегистрированных
выпусков акций, доля данного лица в уставном (складочном) капитале
(паевом фонде) эмитента, а в случае, если эмитентом является
акционерное общество, - также доля обыкновенных акций эмитента,
принадлежащих данному лицу;
для участников (акционеров) - юридических лиц, существующих в
организационно-правовой форме, отличной от акционерного общества: код
эмитента (в случае присвоения регистрирующим органом), наименование,
номер свидетельства о государственной регистрации юридического лица
(документа, подтверждающего государственную регистрацию) и дата
государственной регистрации, идентификационный номер
налогоплательщика, доля данного лица в уставном (складочном) капитале
(паевом фонде) эмитента, а в случае, если эмитентом является
акционерное общество, - также доля обыкновенных акций эмитента,
принадлежащих данному лицу.
11. Сведения о предыдущих выпусках ценных бумаг эмитента
Указываются сведения о всех предыдущих выпусках (дополнительных
выпусках) ценных бумаг эмитента, государственная регистрация которых
осуществлена до даты составления анкеты эмитента.
По каждому выпуску ценных бумаг, а также каждому дополнительному
выпуску ценных бумаг, по которому регистрирующим органом не принято
решение об аннулировании индивидуального номера (кода) такого
дополнительного выпуска ценных бумаг, указываются:
государственный регистрационный номер и дата государственной
регистрации;
орган, осуществивший государственную регистрацию выпуска
(дополнительного выпуска) ценных бумаг;
количество размещаемых (размещенных) ценных бумаг выпуска
(дополнительного выпуска);
номинальная стоимость каждой ценной бумаги выпуска
(дополнительного выпуска) и объем выпуска (дополнительного выпуска) по
номинальной стоимости или указание на то, что в соответствии с
законодательством Российской Федерации наличие номинальной стоимости у
данного вида ценных бумаг не предусмотрено;
дата государственной регистрации отчета об итогах выпуска
(дополнительного выпуска) ценных бумаг;
орган, осуществивший государственную регистрацию отчета об итогах
выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг.
В случае, если в отношении дополнительного выпуска ценных бумаг
истек трехмесячный срок с даты государственной регистрации отчета об
итогах дополнительного выпуска ценных бумаг и регистрирующим органом
принято решение об аннулировании индивидуального номера (кода) такого
дополнительного выпуска ценных бумаг, сведения о таком дополнительном
выпуске ценных бумаг приводятся в составе сведений о выпуске ценных
бумаг, по отношению к которому он является дополнительным. При этом по
каждому такому дополнительному выпуску ценных бумаг дополнительно
указываются:
индивидуальный номер (код) дополнительного выпуска ценных бумаг и
дата его аннулирования;
орган, принявший решение об аннулировании индивидуального номера
(кода) дополнительного выпуска ценных бумаг.
В случае представления документов на государственную регистрацию
выпуска (дополнительного выпуска) облигаций дополнительно указывается
сумма их номинальных стоимостей (объем выпуска) в совокупности с
суммой номинальных стоимостей всех непогашенных облигаций эмитента и
отдельно общий размер обеспечения, предоставляемого или
представленного по таким облигациям.
12. Сведения о составлении эмитентом финансовой (бухгалтерской)
отчетности в соответствии с Международными стандартами финансовой
отчетности (МСФО) и/или Общепринятыми принципами бухгалтерского учета
США (US GAAP)
В случае, если эмитент составляет финансовую (бухгалтерскую)
отчетность, в том числе сводную финансовую (бухгалтерскую) отчетность,
включающую показатели финансово-хозяйственной деятельности дочерних и
зависимых хозяйственных обществ эмитента, в соответствии с
Международными стандартами финансовой отчетности (МСФО) и/или
общепринятыми принципами бухгалтерского учета США (US GAAP),
указываются периоды, за которые эмитент составил такую отчетность,
наименование и номер лицензии аудитора (аудиторов), выдавших
аудиторское заключение в отношении этой отчетности, условия доступа к
этой отчетности, включая информацию о том, где опубликована (раскрыта)
указанная отчетность: наименование средства массовой информации или
адрес страницы в сети "Интернет".
13. Способ получения эмитентом от регистрирующего органа
документов (уведомлений), подлежащих выдаче эмитенту в процессе
эмиссии ценных бумаг
Указывается предпочтительный для эмитента способ получения от
регистрирующего органа документов (уведомлений), подлежащих выдаче
эмитенту в процессе эмиссии ценных бумаг (по почте, в электронной
форме в соответствии с условиями договора об использовании электронной
цифровой подписи, заключенного с уполномоченной организацией, выдача
представителю эмитента, действующему по доверенности).
------------------------------------- --------- ----------------------
(указывается наименование должности подпись фамилия и инициалы
руководителя эмитента)
Дата "--" ---------- 200- г. М.П.
Приложение 3
к Стандартам эмиссии
ценных бумаг и регистрации
проспектов ценных бумаг
ОБРАЗЕЦ
ОПИСЬ ДОКУМЕНТОВ,
ПРЕДСТАВЛЯЕМЫХ В ----------------------------------- ДЛЯ
(указывается наименование
регистрирующего органа)
ГОСУДАРСТВЕННОЙ РЕГИСТРАЦИИ ВЫПУСКА (ВЫПУСКОВ),
ДОПОЛНИТЕЛЬНОГО ВЫПУСКА (ДОПОЛНИТЕЛЬНЫХ ВЫПУСКОВ) ЦЕННЫХ
БУМАГ (РЕГИСТРАЦИИ ИЗМЕНЕНИЙ И/ИЛИ ДОПОЛНЕНИЙ В РЕШЕНИЕ
О ВЫПУСКЕ (ДОПОЛНИТЕЛЬНОМ ВЫПУСКЕ) ЦЕННЫХ БУМАГ/ПРОСПЕКТ
ЦЕННЫХ БУМАГ, ГОСУДАРСТВЕННОЙ РЕГИСТРАЦИИ ОТЧЕТА
(ОТЧЕТОВ) ОБ ИТОГАХ ВЫПУСКА (ВЫПУСКОВ), ДОПОЛНИТЕЛЬНОГО
ВЫПУСКА (ДОПОЛНИТЕЛЬНЫХ ВЫПУСКОВ) ЦЕННЫХ БУМАГ,
РЕГИСТРАЦИИ ПРОСПЕКТА ЦЕННЫХ БУМАГ)
--------------------------------------------------------
(указывается наименование эмитента)
------------------------------------------------------------------
| N | Наименование документа |Количество| Количество |
|п/п| | листов | экземпляров |
|---|---------------------------------|----------|---------------|
| | | | |
|---|---------------------------------|----------|---------------|
| | | | |
|---|---------------------------------|----------|---------------|
| | | | |
|---|---------------------------------|----------|---------------|
| | | | |
|---|---------------------------------|----------|---------------|
| | | | |
------------------------------------------------------------------
Итого: ----------- ----------
Магнитный носитель: -------- штук.
------------------------------------- --------- ----------------------
(указывается наименование должности подпись фамилия и инициалы
руководителя эмитента)
Дата "--" ---------- 200- г. М.П.
Приложение 4 (1)
к Стандартам эмиссии
ценных бумаг и регистрации
проспектов ценных бумаг
А) Форма титульного листа решения о выпуске акций, размещенных
путем распределения среди учредителей (приобретения единственным
учредителем) при учреждении акционерного общества
ОБРАЗЕЦ
Зарегистрировано "--" ------------- 200- г.
государственный регистрационный номер
--- ----- ----------- --- ---------
| | - | | | - | | | | | | - | | - | | | | |
--- ----- ----------- --- ---------
-------------------------------------------
(указывается наименование
регистрирующего органа)
-------------------------------------------
(подпись уполномоченного лица)
(печать регистрирующего органа)
РЕШЕНИЕ О ВЫПУСКЕ АКЦИЙ
----------------------------------------------------------------------
(указывается наименование эмитента)
----------------------------------------------------------------------
(указываются категория (тип) размещенных акций, форма,
номинальная стоимость, количество, способ
размещения акций)
Утверждено -----------------------------------------------------------
(указывается орган эмитента, утвердивший решение
о выпуске акций)
"--" --------- 200- г. Протокол N ------------------------------------
на основании ---------------------------------------------------------
(указывается решение об учреждении
акционерного общества)
"--" --------- 200- г. Протокол N ------------------------------------
Место нахождения эмитента и контактные телефоны ----------------------
----------------------------------------------------------------------
----------------------------------- --------- ------------------------
(указывается наименование должности подпись фамилия и инициалы
руководителя эмитента)
Дата "--" ---------- 200- г. М.П.
Б) Информация, включаемая в решение о выпуске акций, размещаемых
путем распределения среди акционеров
1. Вид ценных бумаг: акции (именные).
2. Категория (тип) размещенных акций
3. Форма акций: бездокументарные.
4. Номинальная стоимость каждой акции выпуска
5. Количество акций выпуска
6. Права владельца каждой акции выпуска
6.1. Для обыкновенных акций указываются точные положения устава
акционерного общества о правах, предоставляемых акционерам
обыкновенными акциями: о праве на получение объявленных дивидендов, о
праве на участие в общем собрании акционеров с правом голоса по всем
вопросам его компетенции, о праве на получение части имущества
акционерного общества в случае его ликвидации.
Если уставом акционерного общества предусмотрено ограничение
максимального числа голосов, принадлежащих одному акционеру,
указывается такое ограничение.
6.2. Для привилегированных акций указываются точные положения
устава акционерного общества о правах, предоставляемых акционерам
привилегированными акциями: о размере дивиденда и/или ликвидационной
стоимости по привилегированным акциям, праве акционера на получение
объявленных дивидендов, о праве акционера на участие в общем собрании
акционеров с правом голоса по вопросам его компетенции в случаях,
порядке и на условиях, установленных в соответствии с Федеральным
законом "Об акционерных обществах". При этом в случае, когда уставом
акционерного общества предусмотрены привилегированные акции двух и
более типов, по каждому из которых определен размер дивиденда и/или
ликвидационная стоимость, указывается также очередность выплаты
дивидендов и/или ликвидационной стоимости по каждому из них.
Если уставом акционерного общества предусмотрено ограничение
максимального числа голосов, принадлежащих одному акционеру,
указывается такое ограничение.
6.3. В случае, если размещенные привилегированные акции являются
конвертируемыми, также указываются категория (тип), номинальная
стоимость и количество акций, в которые конвертируется каждая
конвертируемая привилегированная акция, права, предоставляемые
акциями, в которые они конвертируются, а также порядок и условия такой
конвертации.
7. Условия и порядок размещения акций
7.1. Способ размещения акций: распределение акций среди
учредителей акционерного общества или приобретение акций единственным
учредителем акционерного общества.
7.2. Срок размещения акций
Указывается дата приобретения акций (дата государственной
регистрации акционерного общества как юридического лица).
7.3. Цена размещения одной акции выпуска
Указывается цена размещения одной акции выпуска или порядок ее
определения.
7.4. Условия и порядок оплаты акций
Указываются условия, порядок оплаты акций, в том числе срок
оплаты, форма расчетов, полное и сокращенное фирменные наименования
кредитных организаций, их место нахождения, номера счетов, на которые
должны перечисляться денежные средства, поступающие в оплату акций,
адреса пунктов оплаты (в случае наличной формы оплаты за акции).
В случае оплаты акций неденежными средствами указывается
имущество, которым могут оплачиваться акции выпуска, условия оплаты,
включая документы, оформляемые при такой оплате (акты приемки-передачи
имущества и т.д.), а также следующие сведения об оценщике (оценщиках),
привлекаемом для определения рыночной стоимости такого имущества:
полное и сокращенное фирменные наименования, место нахождение
оценщика - юридического лица или фамилия, имя, отчество и адрес места
жительства оценщика - индивидуального предпринимателя;
номер, дата выдачи и срок действия лицензии на осуществление
оценочной деятельности, орган, выдавший указанную лицензию.
8. Обязательство эмитента обеспечить права владельцев акций при
соблюдении ими установленного законодательством Российской Федерации
порядка осуществления этих прав
9. Иные сведения, предусмотренные настоящими Стандартами
Приложение 4 (2)
к Стандартам эмиссии
ценных бумаг и регистрации
проспектов ценных бумаг
А) Форма титульного листа решения о дополнительном выпуске акций
акционерного общества, размещаемых путем распределения среди
акционеров
ОБРАЗЕЦ
Зарегистрировано "--" ------------- 200- г.
государственный регистрационный номер
--- ----- ----------- --- ---------
| | - | | | - | | | | | | - | | - | | | | |
--- ----- ----------- --- ---------
-------------------------------------------
(указывается наименование
регистрирующего органа)
-------------------------------------------
(подпись уполномоченного лица)
(печать регистрирующего органа)
РЕШЕНИЕ О ДОПОЛНИТЕЛЬНОМ ВЫПУСКЕ АКЦИЙ
----------------------------------------------------------------------
(указывается наименование эмитента)
----------------------------------------------------------------------
(указываются категория (тип) размещаемых акций, форма,
номинальная стоимость, количество, способ
размещения акций)
Утверждено -----------------------------------------------------------
(указывается орган эмитента, утвердивший решение
о выпуске акций)
"--" --------- 200- г. Протокол N ------------------------------------
на основании ---------------------------------------------------------
(указывается соответствующее решение о размещении
ценных бумаг и орган эмитента, его принявший)
"--" --------- 200- г. Протокол N ------------------------------------
Место нахождения эмитента и контактные телефоны ----------------------
----------------------------------------------------------------------
----------------------------------- --------- ------------------------
(указывается наименование должности подпись фамилия и инициалы
руководителя эмитента)
Дата "--" ---------- 200- г. М.П.
Б) Информация, включаемая в решение о дополнительном выпуске акций
акционерного общества, размещаемых путем распределения среди
акционеров
1. Вид ценных бумаг: акции (именные).
2. Категория (тип) размещенных акций
3. Форма акций: бездокументарные.
4. Номинальная стоимость каждой акции дополнительного выпуска
5. Количество ценных бумаг дополнительного выпуска
6. Общее количество ценных бумаг в данном выпуске, размещенных
ранее
7. Права владельца каждой акции дополнительного выпуска
7.1. Для обыкновенных акций указываются точные положения устава
акционерного общества о правах, предоставляемых акционерам
обыкновенными акциями: о праве на получение объявленных дивидендов, о
праве на участие в общем собрании акционеров с правом голоса по всем
вопросам его компетенции, о праве на получение части имущества
акционерного общества в случае его ликвидации.
Если уставом акционерного общества предусмотрено ограничение
максимального числа голосов, принадлежащих одному акционеру,
указывается такое ограничение.
7.2. Для привилегированных акций указываются точные положения
устава акционерного общества о правах, предоставляемых акционерам
привилегированными акциями: о размере дивиденда и/или ликвидационной
стоимости по привилегированным акциям, праве акционера на получение
объявленных дивидендов, о праве акционера на участие в общем собрании
акционеров с правом голоса по вопросам его компетенции в случаях,
порядке и на условиях, установленных в соответствии с Федеральным
законом "Об акционерных обществах". При этом в случае, когда уставом
акционерного общества предусмотрены привилегированные акции двух и
более типов, по каждому из которых определен размер дивиденда и/или
ликвидационная стоимость, указывается также очередность выплаты
дивидендов и/или ликвидационной стоимости по каждому из них.
Если уставом акционерного общества предусмотрено ограничение
максимального числа голосов, принадлежащих одному акционеру,
указывается такое ограничение.
7.3. В случае, если размещаемые акции являются привилегированными
акциями, конвертируемыми в обыкновенные акции или привилегированные
акции иного типа, также указываются категория (тип), номинальная
стоимость и количество акций, в которые конвертируется каждая
конвертируемая акция, права, предоставляемые акциями, в которые они
конвертируются, а также порядок и условия такой конвертации.
8. Условия и порядок размещения акций дополнительного выпуска
8.1. Способ размещения акций: распределение дополнительных акций
среди акционеров акционерного общества.
8.2. Срок размещения акций
Указывается дата (порядок ее определения), в которую
осуществляется распределение дополнительных акций.
8.3. Порядок размещения акций
Указываются порядок и условия распределения дополнительных акций
выпуска.
8.4. Имущество, за счет которого осуществляется увеличение
уставного капитала
Указывается имущество (собственные средства), за счет которого
(которых) осуществляется увеличение уставного капитала.
9. Обязательство эмитента обеспечить права владельцев акций при
соблюдении ими установленного законодательством Российской Федерации
порядка осуществления этих прав
10. Иные сведения, предусмотренные настоящими Стандартами
Приложение 4 (3)
к Стандартам эмиссии
ценных бумаг и регистрации
проспектов ценных бумаг
А) Форма титульного листа решения о выпуске акций, размещаемых
путем конвертации при изменении номинальной стоимости, при
изменении прав, при консолидации и дроблении
ОБРАЗЕЦ
Зарегистрировано "--" ------------- 200- г.
государственный регистрационный номер
--- ----- ----------- --- ---------
| | - | | | - | | | | | | - | | - | | | | |
--- ----- ----------- --- ---------
-------------------------------------------
(указывается наименование
регистрирующего органа)
-------------------------------------------
(подпись уполномоченного лица)
(печать регистрирующего органа)
РЕШЕНИЕ О ВЫПУСКЕ АКЦИЙ
----------------------------------------------------------------------
(указывается наименование эмитента)
----------------------------------------------------------------------
(указываются категория (тип) размещаемых акций,
номинальная стоимость, количество, способ
размещения акций)
Утверждено -----------------------------------------------------------
(указываются орган эмитента, утвердивший решение
о выпуске акций)
"--" --------- 200- г. Протокол N ------------------------------------
на основании ---------------------------------------------------------
(указывается соответствующее решение о размещении
ценных бумаг и орган эмитента, его принявший)
"--" --------- 200- г. Протокол N ------------------------------------
Место нахождения эмитента и контактные телефоны ----------------------
----------------------------------------------------------------------
----------------------------------- --------- ------------------------
(указывается наименование должности подпись фамилия и инициалы
руководителя эмитента)
Дата "--" ---------- 200- г. М.П.
Б) Информация, включаемая в решение о выпуске акций, размещаемых
путем конвертации при изменении номинальной стоимости, при
изменении прав, при консолидации и дроблении
1. Вид ценных бумаг: акции (именные).
2. Категория (тип) размещенных акций
3. Форма акций: бездокументарные.
4. Номинальная стоимость каждой акции выпуска
5. Количество акций выпуска
6. Права владельца каждой акции выпуска
6.1. Для обыкновенных акций указываются точные положения устава
акционерного общества о правах, предоставляемых акционерам
обыкновенными акциями: о праве на получение объявленных дивидендов, о
праве на участие в общем собрании акционеров с правом голоса по всем
вопросам его компетенции, о праве на получение части имущества
акционерного общества в случае его ликвидации.
Если уставом акционерного общества предусмотрено ограничение
максимального числа голосов, принадлежащих одному акционеру,
указывается такое ограничение.
6.2. Для привилегированных акций указываются точные положения
устава акционерного общества о правах, предоставляемых акционерам
привилегированными акциями: о размере дивиденда и/или ликвидационной
стоимости по привилегированным акциям, праве акционера на получение
объявленных дивидендов, о праве акционера на участие в общем собрании
акционеров с правом голоса по вопросам его компетенции в случаях,
порядке и на условиях, установленных в соответствии с Федеральным
законом "Об акционерных обществах". При этом в случае, когда уставом
акционерного общества предусмотрены привилегированные акции двух и
более типов, по каждому из которых определен размер дивиденда и/или
ликвидационная стоимость, указывается также очередность выплаты
дивидендов и/или ликвидационной стоимости по каждому из них.
Если уставом акционерного общества предусмотрено ограничение
максимального числа голосов, принадлежащих одному акционеру,
указывается такое ограничение.
6.3. В случае, если размещаемые акции являются привилегированными
акциями, конвертируемыми в обыкновенные акции или привилегированные
акции иного типа, также указываются категория (тип), номинальная
стоимость и количество акций, в которые конвертируется каждая
конвертируемая акция, права, предоставляемые акциями, в которые они
конвертируются, а также порядок и условия такой конвертации.
7. Условия и порядок размещения акций выпуска
7.1. Способ размещения акций
Указывается соответствующий способ конвертации акций,
установленный настоящими Стандартами.
7.2. Срок размещения акций
Указывается дата (порядок ее определения), в которую
осуществляется конвертация.
7.3. Порядок размещения акций
Указываются порядок и условия осуществления конвертации акций
выпуска.
7.4. Имущество, за счет которого осуществляется увеличение
уставного капитала
Указывается имущество (собственные средства), за счет которого
(которых) осуществляется увеличение уставного капитала в случае, если
размещение акций путем конвертации в акции той же категории (типа) с
большей номинальной стоимостью сопровождается увеличением уставного
капитала акционерного общества.
8. Обязательство эмитента обеспечить права владельцев ценных
бумаг при соблюдении ими установленного законодательством Российской
Федерации порядка осуществления этих прав
9. Иные сведения, предусмотренные настоящими Стандартами
Приложение 4 (4)
к Стандартам эмиссии
ценных бумаг и регистрации
проспектов ценных бумаг
А) Форма титульного листа решения о выпуске (дополнительном
выпуске) ценных бумаг, размещаемых путем подписки
ОБРАЗЕЦ
Зарегистрировано "--" ------------- 200- г.
государственный регистрационный номер
--- ----- ----------- --- ---------
| | - | | | - | | | | | | - | | - | | | | |
--- ----- ----------- --- ---------
-------------------------------------------
(указывается наименование
регистрирующего органа)
-------------------------------------------
(подпись уполномоченного лица)
(печать регистрирующего органа)
РЕШЕНИЕ О ВЫПУСКЕ (ДОПОЛНИТЕЛЬНОМ ВЫПУСКЕ)
ЦЕННЫХ БУМАГ
----------------------------------------------------------------------
(указывается наименование эмитента)
----------------------------------------------------------------------
(указываются вид размещаемых ценных бумаг, категория
(тип) - для акций, идентификационные признаки выпуска,
серии и срок погашения - для облигаций,
идентификационные признаки выпуска, серии - для опционов
эмитента, форма, номинальная стоимость (при наличии),
количество ценных бумаг, способ размещения ценных бумаг)
Утверждено -----------------------------------------------------------
(указывается орган эмитента, утвердивший решение
о выпуске (дополнительном) ценных бумаг)
"--" --------- 200- г. Протокол N ------------------------------------
на основании ---------------------------------------------------------
(указываются соответствующее решение о размещении
ценных бумаг и орган эмитента, его принявший)
"--" --------- 200- г. Протокол N ------------------------------------
Место нахождения эмитента и контактные телефоны ----------------------
----------------------------------------------------------------------
----------------------------------- --------- ------------------------
(указывается наименование должности подпись фамилия и инициалы
руководителя эмитента)
Дата "--" ---------- 200- г. М.П.
В случае выпуска облигаций с обеспечением на титульном листе
решения о выпуске облигаций с обеспечением указывается следующая
фраза:
Исполнение обязательств по облигациям настоящего выпуска
(дополнительного выпуска) обеспечивается -----------------------------
(указывается способ
обеспечения)
в соответствии с условиями, указанными в настоящем решении о
выпуске (дополнительном выпуске) облигаций.
Лицо, предоставившее обеспечение по облигациям
----------------------------------------------------------------------
(указывается, если обеспечение предоставлено
третьим лицом)
----------------------------------- --------- ------------------------
(указывается наименование должности подпись фамилия и инициалы
руководителя лица,
предоставившего обеспечение
по облигациям)
Дата "--" ---------- 200- г. М.П.
Б) Информация, включаемая в решение о выпуске (дополнительном
выпуске) ценных бумаг, размещаемых путем подписки
1. Вид, категория (тип) ценных бумаг
Указывается вид ценных бумаг (акции (именные), облигации
(именные, на предъявителя), опционы эмитента (именные), категория
(тип) - для акций; идентификационные признаки выпуска, серии,
конвертируемые или неконвертируемые, процентные, дисконтные и т.д. -
для облигаций; идентификационные признаки выпуска (серии) - для
опционов.
2. Форма ценных бумаг (бездокументарные, документарные).
3. Указание на обязательное централизованное хранение
В решении о выпуске (дополнительном выпуске) документарных ценных
бумаг на предъявителя указывается на то, предусмотрено ли их
обязательное централизованное хранение.
В случае централизованного хранения ценных бумаг выпуска
(дополнительного выпуска) для депозитария, который будет осуществлять
такое централизованное хранение, указываются:
полное и сокращенное фирменные наименования, место нахождения;
номер и дата выдачи, срок действия и орган, выдавший лицензию
профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление
депозитарной деятельности.
4. Номинальная стоимость каждой ценной бумаги выпуска
(дополнительного выпуска) в случае, если наличие номинальной стоимости
ценных бумаг предусмотрено законодательством Российской Федерации
5. Количество ценных бумаг выпуска (дополнительного выпуска)
В случае, если выпуск облигаций предполагается размещать
траншами, указывается также количество (порядок определения
количества) траншей выпуска, количество (порядок определения
количества) облигаций в каждом транше, а также порядковые номера и (в
случае присвоения) коды облигаций каждого транша.
6. Общее количество ценных бумаг данного выпуска, размещенных
ранее (указывается в случае дополнительного выпуска ценных бумаг)
7. Права владельца каждой ценной бумаги выпуска (дополнительного
выпуска)
7.1. Для обыкновенных акций указываются точные положения устава
акционерного общества о правах, предоставляемых акционерам
обыкновенными акциями: о праве на получение объявленных дивидендов, о
праве на участие в общем собрании акционеров с правом голоса по всем
вопросам его компетенции, о праве на получение части имущества
акционерного общества в случае его ликвидации.
Если уставом акционерного общества предусмотрено ограничение
максимального числа голосов, принадлежащих одному акционеру,
указывается такое ограничение.
7.2. Для привилегированных акций указываются точные положения
устава акционерного общества о правах, предоставляемых акционерам
привилегированными акциями: о размере дивиденда и/или ликвидационной
стоимости по привилегированным акциям, праве акционера на получение
объявленных дивидендов, о праве акционера на участие в общем собрании
акционеров с правом голоса по вопросам его компетенции в случаях,
порядке и на условиях, установленных в соответствии с Федеральным
законом "Об акционерных обществах". При этом в случае, когда уставом
акционерного общества предусмотрены привилегированные акции двух и
более типов, по каждому из которых определен размер дивиденда и/или
ликвидационная стоимость, указывается также очередность выплаты
дивидендов и/или ликвидационной стоимости по каждому из них.
Если уставом акционерного общества предусмотрено ограничение
максимального числа голосов, принадлежащих одному акционеру,
указывается такое ограничение.
7.3. Для облигаций указывается право владельцев облигаций на
получение от эмитента в предусмотренный ею срок номинальной стоимости
облигации либо получения иного имущественного эквивалента, а также
может быть указано право на получение процента от номинальной
стоимости облигации либо иных имущественных прав.
В случае предоставления обеспечения по облигациям выпуска
указываются права владельцев облигаций, возникающие из такого
обеспечения, в соответствии с условиями обеспечения, указанными в
настоящем решении о выпуске облигаций, а также то, что с переходом
прав на облигацию с обеспечением к новому владельцу (приобретателю)
переходят все права, вытекающие из такого обеспечения. Указывается на
то, что передача прав, возникших из предоставленного обеспечения, без
передачи прав на облигацию является недействительной.
7.4. Для опционов эмитента указываются: категория (тип) акций,
право на приобретение которых
предоставляют опционы эмитента; количество акций каждой категории
(типа), право на
приобретение которых предоставляет каждый опцион эмитента; срок и/или
обстоятельства, при наступлении которых могут быть
осуществлены права владельца опциона эмитента; цена (порядок
определения цены) приобретения акций владельцем
опциона эмитента; порядок осуществления прав владельца опциона
эмитента, в том
числе срок (порядок определения срока) для заявления владельцем
опциона требования о приобретении дополнительных акций эмитента, срок
и порядок оплаты дополнительных акций владельцем опциона эмитента,
срок конвертации опциона эмитента в дополнительные акции эмитента;
положение о том, что право на приобретение акций эмитента
осуществляется владельцем опциона эмитента путем его конвертации в
дополнительные акции эмитента и реализуется только при условии полной
оплаты таких дополнительных акций;
положение о том, что в случае отсутствия оплаты или неполной
оплаты дополнительных акций в установленный условиями опциона эмитента
срок, такой опцион эмитента считается погашенным без возникновения
каких-либо обязательств эмитента опциона перед их владельцем;
информация об ограничениях на обращение опционов эмитента или об
отсутствии таковых.
7.5. В случае, если размещаемые ценные бумаги являются
конвертируемыми ценными бумагами, также указываются категория (тип),
номинальная стоимость и количество акций или серия и номинальная
стоимость облигаций, в которые конвертируется каждая конвертируемая
акция, облигация, права, предоставляемые акциями или облигациями, в
которые они конвертируются, а также порядок и условия такой
конвертации.
8. Условия и порядок размещения ценных бумаг выпуска
(дополнительного выпуска)
8.1. Способ размещения ценных бумаг: открытая или закрытая
подписка.
В случае закрытой подписки указывается также круг потенциальных
приобретателей ценных бумаг, а также может указываться количество
ценных бумаг, размещаемых каждому из указанных лиц.
В случае, если закрытая подписка на облигации осуществляется на
основании соглашения (соглашений) эмитента и потенциального
приобретателя (приобретателей) облигаций о замене первоначального
обязательства (обязательств), существовавшего между ними, договором
(договорами) займа, заключенного (заключенных) путем выпуска и продажи
облигаций, указываются особенности размещения таких облигаций, не
отраженные в иных пунктах решения о выпуске ценных бумаг.
8.2. Срок размещения ценных бумаг
Указываются дата начала и дата окончания размещения ценных бумаг
или порядок определения срока размещения ценных бумаг.
В случае, если выпуск облигаций предполагается размещать
траншами, дополнительно указываются сроки размещения облигаций каждого
транша или порядок их определения.
В случае, если срок размещения ценных бумаг определяется
указанием на даты раскрытия какой-либо информации о выпуске ценных
бумаг, также указывается порядок раскрытия такой информации.
8.3. Порядок размещения ценных бумаг
Указываются:
порядок и условия заключения гражданско-правовых договоров
(порядок и условия подачи и удовлетворения заявок) в ходе размещения
ценных бумаг;
возможность преимущественного приобретения размещаемых ценных
бумаг, в том числе возможность осуществления преимущественного права
приобретения ценных бумаг, предусмотренного статьями 40 и 41
Федерального закона "Об акционерных обществах", и дата (порядок
определения даты) составления списка лиц, имеющих такое
преимущественное право;
для именных ценных бумаг, ведение реестра владельцев которых
осуществляется регистратором, - лицо, которому эмитент выдает
(направляет) передаточное распоряжение, являющееся основанием для
внесения приходной записи по лицевому счету первого приобретателя
(регистратор, первый приобретатель), и иные условия выдачи
передаточного распоряжения;
для документарных ценных бумаг с обязательным централизованным
хранением - порядок внесения приходной записи по счету депо первого
приобретателя в депозитарии, осуществляющем централизованное хранение;
для документарных ценных бумаг без обязательного
централизованного хранения - порядок выдачи первым приобретателям
сертификатов ценных бумаг.
В случае, если ценные бумаги размещаются посредством подписки
путем проведения торгов, дополнительно указывается наименование лица,
организующего проведение торгов (эмитент, специализированная
организация). Если организатором торгов является специализированная
организация, также указываются ее полное и сокращенное фирменные
наименования, место нахождения, а если такой организацией является
организатор торговли на рынке ценных бумаг, в том числе фондовая
биржа, - также номер, дата выдачи, срок действия лицензии на
осуществление деятельности по организации торговли на рынке ценных
бумаг, орган, выдавший указанную лицензию.
В случае, если размещение ценных бумаг осуществляется эмитентом с
привлечением финансового консультанта на рынке ценных бумаг и/или иных
профессиональных участников рынка ценных бумаг, оказывающих эмитенту
услуги по размещению ценных бумаг, по каждому такому лицу
дополнительно указываются:
полное и сокращенное фирменные наименования, место нахождения;
номер, дата выдачи и срок действия лицензии на осуществление
брокерской деятельности, орган, выдавший указанную лицензию;
основные функции данного лица, а если договором между эмитентом и
лицом, оказывающим ему услуги по размещению ценных бумаг,
предусматривается приобретение последним за свой счет ценных бумаг, не
размещенных в срок, установленный таким договором, - также этот срок
или порядок его определения.
В случае, если ценные бумаги размещаются посредством закрытой
подписки только среди акционеров акционерного общества - эмитента с
предоставлением им возможности приобретения определенного
(ограниченного) количества размещаемых ценных бумаг, дополнительно
раскрывается максимальное количество ценных бумаг, которое может быть
приобретено каждым акционером, или порядок его определения.
В случае, если ценные бумаги размещаются посредством закрытой
подписки в несколько этапов, условия размещения по каждому из которых
не совпадают (различаются), дополнительно раскрываются сроки (порядок
определения сроков) размещения ценных бумаг по каждому этапу и не
совпадающие условия размещения.
8.4. Цена (цены) или порядок определения цены размещения ценных
бумаг
Указывается цена (цены) или порядок определения цены размещения
ценных бумаг.
В случае, если при размещении ценных бумаг предоставляется
преимущественное право приобретения ценных бумаг, дополнительно
указывается цена или порядок определения цены размещения ценных бумаг
лицам, имеющим такое преимущественное право.
8.5. Порядок осуществления преимущественного права приобретения
размещаемых ценных бумаг
В случае размещения ценных бумаг путем открытой подписки, а также
в случае размещения ценных бумаг путем закрытой подписки, при которой
в соответствии со статьями 40 и 41 Федерального закона "Об акционерных
обществах" предоставляется преимущественное право приобретения
размещаемых ценных бумаг, указываются:
порядок уведомления о возможности осуществления преимущественного
права приобретения размещаемых ценных бумаг;
порядок осуществления преимущественного права приобретения
размещаемых ценных бумаг;
порядок подведения итогов осуществления преимущественного права
приобретения размещаемых ценных бумаг;
порядок раскрытия информации об итогах осуществления
преимущественного права приобретения размещаемых ценных бумаг.
8.6. Условия и порядок оплаты ценных бумаг
Указываются условия, порядок оплаты ценных бумаг, в том числе
форма расчетов, полное и сокращенное фирменные наименования кредитных
организаций, их место нахождения, банковские реквизиты счетов, на
которые должны перечисляться денежные средства, поступающие в оплату
ценных бумаг, адреса пунктов оплаты (в случае наличной формы оплаты за
ценные бумаги).
В случае оплаты ценных бумаг неденежными средствами указывается
имущество, которым могут оплачиваться ценные бумаги выпуска, условия
оплаты, включая документы, оформляемые при такой оплате (акты приемки
- передачи имущества и т.д.), а также следующие сведения об оценщике
(оценщиках), привлекаемом для определения рыночной стоимости такого
имущества:
полное и сокращенное фирменные наименования, место нахождение
оценщика - юридического лица или фамилия, имя, отчество и адрес места
жительства оценщика - индивидуального предпринимателя;
номер, дата выдачи и срок действия лицензии на осуществление
оценочной деятельности, орган, выдавший указанную лицензию.
8.7. Доля, при неразмещении которой выпуск (дополнительный
выпуск) ценных бумаг считается несостоявшимся, а также порядок
возврата средств, переданных в оплату ценных бумаг выпуска
(дополнительного выпуска), в случае признания его несостоявшимся
В случае установления доли, при неразмещении которой выпуск
(дополнительный выпуск) ценных бумаг считается несостоявшимся,
указывается размер такой доли, а также порядок возврата средств,
переданных в оплату ценных бумаг выпуска (дополнительного выпуска), в
случае признания его несостоявшимся.
9. Условия погашения и выплаты доходов по облигациям
9.1. Форма погашения облигаций
Указывается форма погашения облигаций (денежные средства,
имущество, конвертация), а также возможность и условия выбора
владельцами облигаций формы их погашения.
В случае, если облигации погашаются имуществом, указывается
характеристика такого имущества.
9.2. Порядок и условия погашения облигаций, включая срок
погашения
Указывается срок (дата) погашения облигаций или порядок его
определения.
Для именных облигаций и документарных облигаций на предъявителя с
обязательным централизованным хранением указывается дата (порядок
определения даты), на которую составляется список владельцев облигаций
для целей их погашения.
Указываются иные условия и порядок погашения облигаций.
9.3. Порядок определения дохода, выплачиваемого по каждой
облигации
Указывается размер дохода или порядок его определения, в том
числе размер дохода, выплачиваемого по каждому купону, или порядок его
определения.
В случае, если доход по облигациям выплачивается за определенные
периоды (купонные периоды), указываются такие периоды или порядок их
определения.
9.4. Порядок и срок выплаты дохода по облигациям, включая порядок
и срок выплаты каждого купона
Указывается срок (дата) выплаты дохода по облигациям или порядок
его определения. Для именных облигаций и документарных облигаций на
предъявителя с обязательным централизованным хранением указывается
дата (порядок определения даты), на которую составляется список
владельцев облигаций для целей выплаты дохода.
9.5. Возможность и условия досрочного погашения облигаций
В случае, если предусматривается возможность досрочного погашения
облигаций указываются стоимость (порядок определения стоимости) и
порядок досрочного погашения облигаций, срок (порядок определения
срока), в течение которого облигации могут быть досрочно погашены
эмитентом либо владельцами облигаций могут быть направлены
(предъявлены) заявления, содержащие требование о досрочном погашении
облигаций, порядок раскрытия эмитентом информации о досрочном
погашении облигаций, а также иные условия и порядок досрочного
погашения облигаций, установленные настоящими Стандартами в
зависимости от того, осуществляется ли досрочное погашение по
усмотрению эмитента или по требованию владельцев облигаций.
В случае, если возможность досрочного погашения облигаций
|