Фрагмент документа "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ О ПОРЯДКЕ ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБОЙ ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ КОНТРОЛЯ ЗА ИСПОЛНЕНИЕМ ОРГАНИЗАЦИЯМИ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИМИ ОПЕРАЦИИ С ДЕНЕЖНЫМИ СРЕДСТВАМИ ИЛИ ИНЫМ ИМУЩЕСТВОМ, В СФЕРЕ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ КОТОРЫХ ОТСУТСТВУЮТ НАДЗОР".
СВЕДЕНИЯ
за период с "--" ------- 20-- г. по "--" ------ 20-- г.
--------------------------------------------------------------------
|1. | Идентификационные сведения: | |
| | - полное наименование организации; | |
| | - осуществляемые виды деятельности | |
| | (применительно к статье 5 Федерального | |
| | закона от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ "О | |
| | противодействии легализации (отмыванию) | |
| | доходов, полученных преступным путем, и | |
| | финансированию терроризма"); | |
| | - место нахождения организации; | |
| | - адрес (место фактической | |
| | деятельности); | |
| | - ОГРН, ИНН; | |
| | - номер телефона, факса | |
|----|-----------------------------------------|-------------------|
|2. | Состоит ли организация на учете в | | |
| | Федеральной службе по финансовому |--------|----------|
| | мониторингу? |Да |Нет |
|----|-----------------------------------------|-------------------|
|2.1.| Учетный номер организации | |
|----|-----------------------------------------|-------------------|
|3. | Разработаны ли организацией правила | | |
| | внутреннего контроля и программы его | | |
| | осуществления в целях исполнения | | |
| | Федерального закона от 7 августа 2001 г.|--------|----------|
| | N 115-ФЗ "О противодействии легализации |Да |Нет |
| | (отмыванию) доходов, полученных | | |
| | преступным путем, и финансированию | | |
| | терроризма"? | | |
|----|-----------------------------------------|-------------------|
|3.1.| Дата утверждения правил внутреннего | |
| | контроля руководителем организации | |
|----|-----------------------------------------|-------------------|
|3.2.| Номер и дата уведомления о согласовании | |
| | правил внутреннего контроля в | |
| | Федеральной службе по финансовому | |
| | мониторингу | |
|----|-----------------------------------------|-------------------|
|3.3.| Дата направления правил внутреннего | |
| |-контроля на согласование в Федеральную |-------------------|
| | службу по финансовому мониторингу |заполняется в |
| | |случае, если |
| | |правила |
| | |внутреннего |
| | |контроля не прошлии|
| | |согласование |
|----|-----------------------------------------|-------------------|
|4. | Назначено ли специальное должностное | | |
| | лицо, ответственное за соблюдение правил|--------|----------|
| | внутреннего контроля и программ его |Да |Нет |
| | осуществления? | | |
|----|-----------------------------------------|-------------------|
|4.1.| Фамилия, имя, отчество, должность | |
| | специального должностного лица, | |
| | ответственного за соблюдение правил | |
| | внутреннего контроля и программ его | |
| | осуществления | |
|----|-----------------------------------------|-------------------|
|5. | Количество операций, подлежащих | |
| | обязательному контролю, совершенных | |
| | организацией за период с "--" -- 20-- г.| |
| | по "--" ------ 20-- г. (период согласно | |
| | запросу) | |
|----|-----------------------------------------|-------------------|
|6. | Количество сообщений об операциях, | |
| | подлежащих обязательному контролю, | |
| | направленных в Федеральную службу по | |
| | финансовому мониторингу за период с "--"| |
| | ------ 20-- г. по "--" ------- 20-- г. | |
|----|-----------------------------------------|-------------------|
|7. | Количество сообщений об операциях, | |
| | предусмотренных частью 3 статьи 7 | |
| | Федерального закона от 7 августа 2001 г.| |
| | N 115-ФЗ "О противодействии легализации | |
| | (отмыванию) доходов, полученных | |
| | преступным путем, и финансированию | |
| | терроризма", направленных в Федеральную | |
| | службу по финансовому мониторингу за | |
| | период с "--" ------ 20-- г. по "--" | |
| | ----- 20-- г. | |
|----|-----------------------------------------|-------------------|
|8. | Количество направленных в Федеральную | |
| | службу по финансовому мониторингу | |
| | сведений о приостановленных операциях с | |
| | денежными средствами или иным имуществом| |
| | за период с "--" ------ 20-- г. по "--" | |
| | ------- 20-- г. | |
|----|-----------------------------------------|-------------------|
|9. | Указать причины, по которым сведения об | |
| | операциях, подлежащих обязательному |-------------------|
| | контролю, в Федеральную службу по |заполняется в |
| | финансовому мониторингу не направлялись |случае, если |
| | |организация не |
| | |направляла |
| | |сведения |
--------------------------------------------------------------------
Руководитель
организации
(уполномоченный им
представитель организации)
(подпись) (Ф.И.О.)
Дата составления сведений: "--" ---------- 20-- г.
М.П. организации
Приложение 2
к Положению о порядке
осуществления Федеральной службой
по финансовому мониторингу контроля
за исполнением организациями,
осуществляющими операции
с денежными средствами или
иным имуществом, в сфере
деятельности которых отсутствуют
надзорные органы,
Федерального закона
от 7 августа 2001 года
N 115-ФЗ
"О противодействии
легализации (отмыванию) доходов,
полученных преступным путем,
и финансированию терроризма",
утвержденному Приказом
Министерства финансов
Российской Федерации
от 26 декабря 2006 года
N 183н
|
Фрагмент документа "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ О ПОРЯДКЕ ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБОЙ ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ КОНТРОЛЯ ЗА ИСПОЛНЕНИЕМ ОРГАНИЗАЦИЯМИ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИМИ ОПЕРАЦИИ С ДЕНЕЖНЫМИ СРЕДСТВАМИ ИЛИ ИНЫМ ИМУЩЕСТВОМ, В СФЕРЕ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ КОТОРЫХ ОТСУТСТВУЮТ НАДЗОР".