определенного срока после завершения их размещения (стабилизация), в
том числе обязанностей, связанных с оказанием услуг маркет-мейкера, а
при наличии такой обязанности - также срок (порядок определения
срока), в течение которого указанное лицо обязано осуществлять
стабилизацию или оказывать услуги маркет-мейкера;
наличие у такого лица права на приобретение дополнительного
количества ценных бумаг эмитента из числа размещенных (находящихся в
обращении) ценных бумаг эмитента того же вида, категории (типа), что и
размещаемые ценные бумаги, которое может быть реализовано или не
реализовано в зависимости от результатов размещения ценных бумаг, а
при наличии такого права - дополнительное количество (порядок
определения количества) ценных бумаг, которое может быть приобретено
указанным лицом, и срок (порядок определения срока), в течение
которого указанным лицом может быть реализовано право на приобретение
дополнительного количества ценных бумаг;
размер вознаграждения лица, оказывающего услуги по размещению
и/или организации размещения ценных бумаг.
9.7. Сведения о круге потенциальных приобретателей эмиссионных
ценных бумаг
Указываются сведения о круге потенциальных приобретателей
размещаемых ценных бумаг.
9.8. Сведения об организаторах торговли на рынке ценных бумаг, в
том числе о фондовых биржах, на которых предполагается размещение
и/или обращение размещаемых эмиссионных ценных бумаг
В случае размещения ценных бумаг посредством подписки путем
проведения торгов, организатором которых является фондовая биржа или
иной организатор торговли на рынке ценных бумаг, указывается на это
обстоятельство.
В случае если ценные бумаги выпуска, по отношению к которому
размещаемые ценные бумаги являются дополнительным выпуском, обращаются
через фондовую биржу или иного организатора торговли на рынке ценных
бумаг, указывается на это обстоятельство.
В случае если эмитент предполагает обратиться к фондовой бирже
или иному организатору торговли на рынке ценных бумаг для допуска
размещаемых ценных бумаг к обращению через этого организатора торговли
на рынке ценных бумаг, указывается на это обстоятельство, а также
предполагаемый срок обращения ценных бумаг эмитента.
По каждой фондовой бирже или иному организатору торговли,
указанному в настоящем пункте, раскрываются:
полное и сокращенное фирменные наименования (для некоммерческой
организации - наименование), место нахождения организатора торговли на
рынке ценных бумаг;
номер, дата выдачи, срок действия лицензии организатора торговли
на рынке ценных бумаг на осуществление деятельности по организации
торговли на рынке ценных бумаг, орган, выдавший указанную лицензию.
Раскрываются иные сведения о фондовых биржах или иных
организаторах торговли на рынке ценных бумаг, на которых
предполагается размещение и/или обращение размещаемых ценных бумаг,
указываемые эмитентом по собственному усмотрению.
9.9. Сведения о возможном изменении доли участия акционеров в
уставном капитале эмитента в результате размещения эмиссионных ценных
бумаг
Настоящий пункт раскрывается эмитентами, являющимися акционерными
обществами.
В случае размещения акций, ценных бумаг, конвертируемых в акции,
и/или опционов эмитента указывается размер, на который может
измениться доля участия акционера в уставном капитале эмитента в
результате размещения ценных бумаг. Указанный размер рассчитывается
эмитентом исходя из предположения о том:
что все размещаемые ценные бумаги будут размещены, а в случае
размещения ценных бумаг, конвертируемых в акции, или опционов эмитента
- также о том, что все указанные ценные бумаги будут конвертированы в
акции эмитента;
что акционер не будет принимать участия в приобретении
размещаемых путем подписки ценных бумаг.
Размер, на который может измениться доля участия акционера,
указывается в процентном отношении и рассчитывается:
по отношению к размеру уставного капитала эмитента на дату
утверждения проспекта ценных бумаг;
по отношению к количеству размещенных на дату утверждения
проспекта ценных бумаг акций эмитента соответствующей категории
(типа), а при наличии у эмитента размещенных ценных бумаг,
конвертируемых в акции, или опционов эмитента - к количеству
размещенных на дату утверждения проспекта ценных бумаг акций и акций,
в которые могут быть конвертированы размещенные ценные бумаги,
конвертируемые в акции, или опционы эмитента.
9.10. Сведения о расходах, связанных с эмиссией ценных бумаг
Указываются:
общий размер расходов эмитента, связанных с эмиссией ценных
бумаг;
сумма уплаченной государственной пошлины, взимаемой в
соответствии с законодательством Российской Федерации о налогах и
сборах в ходе эмиссии ценных бумаг;
размер расходов эмитента, связанных с оплатой услуг
консультантов, принимающих (принимавших) участие в подготовке и
проведении эмиссии ценных бумаг, а также лиц, оказывающих эмитенту
услуги по размещению и/или организации размещения ценных бумаг;
размер расходов эмитента, связанных с допуском ценных бумаг
эмитента к торгам организатором торговли на рынке ценных бумаг, в том
числе включением ценных бумаг эмитента в котировальный список фондовой
биржи (листингом ценных бумаг);
размер расходов эмитента, связанных с раскрытием информации в
ходе эмиссии ценных бумаг, в том числе расходов по изготовлению брошюр
или иной печатной продукции, связанной с проведением эмиссии ценных
бумаг;
размер расходов эмитента, связанных с рекламой размещаемых ценных
бумаг, проведением исследования рынка (маркетинга) ценных бумаг,
организацией и проведением встреч с инвесторами, презентацией
размещаемых ценных бумаг (road-show);
иные расходы эмитента, связанные с эмиссией ценных бумаг.
Размер расходов эмитента указывается в денежном выражении и в
процентах от объема эмиссии ценных бумаг по номинальной стоимости.
В случае, если расходы эмитента, связанные с эмиссией ценных
бумаг, оплачиваются третьими лицами, указывается на это обстоятельство
и раскрываются сведения о таких лицах и оплаченных (оплачиваемых) ими
расходах эмитента.
9.11. Сведения о способах и порядке возврата средств, полученных
в оплату размещаемых эмиссионных ценных бумаг в случае признания
выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг
несостоявшимся или недействительным, а также в иных случаях,
предусмотренных законодательством Российской Федерации
Указываются способы и порядок возврата средств, полученных в
оплату размещаемых ценных бумаг в случае признания выпуска
(дополнительного выпуска) ценных бумаг несостоявшимся или
недействительным, а также в иных случаях, предусмотренных
законодательством Российской Федерации, в том числе:
сроки возврата средств;
полное и сокращенное фирменные наименования, место нахождения
кредитных организаций (платежных агентов), через которые
предполагается осуществлять соответствующие выплаты;
последствия неисполнения или ненадлежащего исполнения эмитентом
обязательств по возврату средств, полученных в оплату размещаемых
ценных бумаг, и штрафные санкции, применимые к эмитенту;
иная существенная информация по способам и возврату средств,
полученных в оплату размещаемых ценных бумаг.
X. Дополнительные сведения об эмитенте
и о размещенных им эмиссионных ценных бумагах
10.1. Дополнительные сведения об эмитенте
10.1.1. Сведения о размере, структуре уставного (складочного)
капитала (паевого фонда) эмитента
В случае размещения ценных бумаг эмитентом, являющимся
коммерческой организацией, указывается:
размер уставного (складочного) капитала (паевого фонда) эмитента
на дату утверждения проспекта ценных бумаг;
для акционерного общества - разбивка уставного капитала эмитента
на обыкновенные и привилегированные акции с указанием общей
номинальной стоимости каждой категории акций и размера доли каждой
категории акций в уставном капитале эмитента;
для общества с ограниченной ответственностью указывается размер
долей его участников.
В случае если часть акций эмитента обращается за пределами
Российской Федерации посредством обращения в соответствии с
иностранным правом ценных бумаг иностранных эмитентов, удостоверяющих
права в отношении указанных акций эмитента, указывается на это
обстоятельство и дополнительно раскрывается:
категория (тип) акций, обращающихся за пределами Российской
Федерации;
доля акций, обращающихся за пределами Российской Федерации, от
общего количества акций соответствующей категории (типа);
наименование, место нахождения иностранного эмитента, ценные
бумаги которого удостоверяют права в отношении акций эмитента
соответствующей категории (типа);
краткое описание программы (типа программы) выпуска ценных бумаг
иностранного эмитента, удостоверяющих права в отношении акций
соответствующей категории (типа);
сведения о получении разрешения федерального органа
исполнительной власти по рынку ценных бумаг на допуск акций эмитента
соответствующей категории (типа) к обращению за пределами Российской
Федерации (если применимо);
наименование иностранного организатора торговли (организаторов
торговли), через которого обращаются ценные бумаги иностранного
эмитента, удостоверяющие права в отношении акций эмитента (если такое
обращение существует);
иные сведения об обращении акций эмитента за пределами Российской
Федерации, указываемые эмитентом по собственному усмотрению.
10.1.2. Сведения об изменении размера уставного (складочного)
капитала (паевого фонда) эмитента
В случае если за 5 последних завершенных финансовых лет,
предшествующих дате утверждения проспекта ценных бумаг, а если эмитент
осуществляет свою деятельность менее 5 лет - за каждый завершенный
финансовый год, предшествующий дате утверждения проспекта ценных
бумаг, имело место изменение размера уставного (складочного) капитала
(паевого фонда) эмитента, указывается:
размер и структура уставного (складочного) капитала (паевого
фонда) эмитента на дату начала указанного периода;
наименование органа управления эмитента, принявшего решение об
изменении размера уставного (складочного) капитала (паевого фонда)
эмитента;
дата составления и номер протокола собрания (заседания) органа
управления эмитента, на котором принято решение об изменении размера
уставного (складочного) капитала (паевого фонда) эмитента;
размер уставного (складочного) капитала (паевого фонда) эмитента
после каждого изменения.
Указанная в настоящем пункте информация может быть изложена в
виде таблицы.
10.1.3. Сведения о формировании и об использовании резервного
фонда, а также иных фондов эмитента
За 5 последних завершенных финансовых лет, предшествующих дате
утверждения проспекта ценных бумаг, а если эмитент осуществляет свою
деятельность менее 5 лет - за каждый завершенный финансовый год,
предшествующий дате утверждения проспекта ценных бумаг, по резервному
фонду, а также каждому иному фонду эмитента, формирующемуся за счет
его чистой прибыли, указываются:
название фонда;
размер фонда, установленный учредительными документами;
размер фонда в денежном выражении на дату окончания каждого
завершенного финансового года и в процентах от уставного (складочного)
капитала (паевого фонда);
размер отчислений в фонд в течение каждого завершенного
финансового года;
размер средств фонда, использованных в течение каждого
завершенного финансового года, и направления использования этих
средств.
10.1.4. Сведения о порядке созыва и проведения собрания
(заседания) высшего органа управления эмитента
Указываются:
наименование высшего органа управления эмитента;
порядок уведомления акционеров (участников) о проведении собрания
(заседания) высшего органа управления эмитента;
лица (органы), которые вправе созывать (требовать проведения)
внеочередного собрания (заседания) высшего органа управления эмитента,
а также порядок направления (предъявления) таких требований;
порядок определения даты проведения собрания (заседания) высшего
органа управления эмитента;
лица, которые вправе вносить предложения в повестку дня собрания
(заседания) высшего органа управления эмитента, а также порядок
внесения таких предложений;
лица, которые вправе ознакомиться с информацией (материалами),
предоставляемыми для подготовки и проведения собрания (заседания)
высшего органа управления эмитента, а также порядок ознакомления с
такой информацией (материалами);
порядок оглашения (доведения до сведения акционеров (участников)
эмитента) решений, принятых высшим органом управления эмитента, а
также итогов голосования.
10.1.5. Сведения о коммерческих организациях, в которых эмитент
владеет не менее чем 5 процентами уставного (складочного) капитала
(паевого фонда) либо не менее чем 5 процентами обыкновенных акций
Приводится список коммерческих организаций, в которых эмитент на
дату утверждения проспекта ценных бумаг владеет не менее чем 5
процентами уставного (складочного) капитала (паевого фонда) либо не
менее чем 5 процентами обыкновенных акций.
По каждой такой коммерческой организации указываются:
полное и сокращенное фирменные наименования, место нахождения;
доля эмитента в уставном (складочном) капитале (паевом фонде)
коммерческой организации, а в случае, когда такой организацией
является акционерное общество, - также доля принадлежащих эмитенту
обыкновенных акций такого акционерного общества;
доля коммерческой организации в уставном (складочном) капитале
(паевом фонде) эмитента - коммерческой организации, а в случае, если
эмитент является акционерным обществом, - также доли принадлежащих
коммерческой организации обыкновенных акций эмитента.
10.1.6. Сведения о существенных сделках, совершенных эмитентом
По каждой существенной сделке (группе взаимосвязанных сделок),
размер обязательств по которой составляет 10 и более процентов
балансовой стоимости активов эмитента по данным его бухгалтерской
отчетности за последний завершенный отчетный период, предшествующий
совершению сделки, совершенной эмитентом за 5 последних завершенных
финансовых лет, предшествующих дате утверждения проспекта ценных
бумаг, а если эмитент осуществляет свою деятельность менее 5 лет - за
каждый завершенный финансовый год, предшествующий дате утверждения
проспекта ценных бумаг, указываются:
дата совершения сделки;
предмет и иные существенные условия сделки;
сведения о соблюдении требований о государственной регистрации
и/или нотариальном удостоверении сделки в случаях, предусмотренных
законодательством Российской Федерации;
цена сделки в денежном выражении и в процентах от балансовой
стоимости активов эмитента на дату окончания последнего завершенного
отчетного периода, предшествующего дате совершения сделки;
срок исполнения обязательств по сделке, а также сведения об
исполнении указанных обязательств;
в случае просрочки в исполнении обязательств со стороны
контрагента или эмитента по указанной сделке - причины такой просрочки
(если они известны эмитенту) и последствия для контрагента или
эмитента с указанием штрафных санкций, предусмотренных условиями
сделки;
сведения об отнесении совершенной сделки к крупным сделкам, а
также об одобрении совершения сделки органом управления эмитента;
иные сведения о совершенной сделке, указываемые эмитентом по
собственному усмотрению.
10.1.7. Сведения о кредитных рейтингах эмитента
В случае присвоения эмитенту и/или ценным бумагам эмитента
кредитного рейтинга (рейтингов) по каждому из известных эмитенту
кредитных рейтингов за 5 последних завершенных финансовых лет, а если
эмитент осуществляет свою деятельность менее 5 лет - за каждый
завершенный финансовый год, указываются:
объект присвоения кредитного рейтинга (эмитент, ценные бумаги
эмитента);
значение кредитного рейтинга на дату утверждения проспекта ценных
бумаг;
история изменения значений кредитного рейтинга за 5 последних
завершенных финансовых лет, предшествующих дате утверждения проспекта
ценных бумаг, а если эмитент осуществляет свою деятельность менее 5
лет - за каждый завершенный финансовый год, предшествующий дате
утверждения проспекта ценных бумаг, с указанием значения кредитного
рейтинга и даты присвоения (изменения) значения кредитного рейтинга;
полное и сокращенное фирменные наименования (для некоммерческой
организации - наименование), место нахождения организации, присвоившей
кредитный рейтинг;
описание методики присвоения кредитного рейтинга или адрес
страницы в сети Интернет, на которой в свободном доступе размещена
(опубликована) информация о методике присвоения кредитного рейтинга;
иные сведения о кредитном рейтинге, указываемые эмитентом по
собственному усмотрению.
В случае, если объектом, которому присвоен кредитный рейтинг,
являются ценные бумаги эмитента, дополнительно указываются:
вид, категория (тип), серия, форма и иные идентификационные
признаки ценных бумаг;
государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, дата
государственной регистрации.
10.2. Сведения о каждой категории (типе) акций эмитента
Данный пункт раскрывается эмитентами, являющимися акционерными
обществами, и повторяется в полном объеме для каждой категории (типа)
размещенных акций эмитента.
По каждой категории (типу) акций указываются:
категория акций (обыкновенные, привилегированные), для
привилегированных акций - тип;
номинальная стоимость каждой акции;
количество акций, находящихся в обращении (количество акций,
которые не являются погашенными или аннулированными);
количество дополнительных акций, находящихся в процессе
размещения (количество акций дополнительного выпуска, в отношении
которого не осуществлена государственная регистрация отчета об итогах
их выпуска);
количество объявленных акций;
количество акций, находящихся на балансе эмитента;
количество дополнительных акций, которые могут быть размещены в
результате конвертации размещенных ценных бумаг, конвертируемых в
акции, или в результате исполнения обязательств по опционам эмитента;
государственный регистрационный номер и дата государственной
регистрации;
права, предоставляемые акциями их владельцам:
права акционера на получение объявленных дивидендов, а в случае,
когда уставом эмитента предусмотрены привилегированные акции двух и
более типов, по каждому из которых определен размер дивиденда, - также
об очередности выплаты дивидендов по определенному типу
привилегированных акций;
права акционера - владельца обыкновенных акций на участие в общем
собрании акционеров с правом голоса по всем вопросам его компетенции,
а в случае размещения привилегированных акций - права акционера -
владельца привилегированных акций на участие в общем собрании
акционеров с правом голоса по вопросам его компетенции в случаях,
порядке и на условиях, установленных в соответствии с
законодательством об акционерных обществах;
права акционера - владельца привилегированных акций определенного
типа на их конвертацию в обыкновенные акции или привилегированные
акции иных типов и порядке осуществления такой конвертации
(количестве, категории (типе) акций, в которые осуществляется
конвертация, и иных условиях конвертации) в случае, когда уставом
эмитента предусмотрена возможность такой конвертации;
права акционера на получение части имущества эмитента в случае
его ликвидации, а в случае, когда уставом эмитента предусмотрены
привилегированные акции двух и более типов, по каждому из которых
определена ликвидационная стоимость, - также об очередности выплаты
ликвидационной стоимости по определенному типу привилегированных
акций;
иные сведения об акциях, указываемые эмитентом по собственному
усмотрению.
10.3. Сведения о предыдущих выпусках эмиссионных ценных бумаг
эмитента, за исключением акций эмитента
Информация о предыдущих выпусках ценных бумаг эмитента, за
исключением его акций, раскрывается отдельно по выпускам, все ценные
бумаги которых погашены (аннулированы), выпускам, ценные бумаги
которых находятся в обращении, и выпускам, обязательства эмитента по
ценным бумагам которых не исполнены.
10.3.1. Сведения о выпусках, все ценные бумаги которых погашены
(аннулированы)
По каждому выпуску, все ценные бумаги которого погашены
(аннулированы), указываются:
вид, серия (тип), форма и иные идентификационные признаки ценных
бумаг;
государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, дата
государственной регистрации выпуска ценных бумаг, а в случае наличия
дополнительных выпусков ценных бумаг - также дата государственной
регистрации каждого дополнительного выпуска ценных бумаг
(идентификационный номер выпуска и дата его присвоения в случае, если
в соответствии с Федеральным законом "О рынке ценных бумаг" выпуск
ценных бумаг не подлежал государственной регистрации, а в случае
наличия дополнительных выпусков ценных бумаг, не подлежавших в
соответствии с Федеральным законом "О рынке ценных бумаг"
государственной регистрации, - также дата присвоения
идентификационного номера каждому дополнительному выпуску ценных
бумаг);
наименование регистрирующего органа (органов), осуществившего
государственную регистрацию выпуска (дополнительного выпуска) ценных
бумаг (наименование органа, присвоившего выпуску (дополнительному
выпуску) ценных бумаг идентификационный номер в случае, если в
соответствии с Федеральным законом "О рынке ценных бумаг" выпуск
(дополнительный выпуск) ценных бумаг не подлежит государственной
регистрации);
количество ценных бумаг выпуска;
объем выпуска ценных бумаг по номинальной стоимости или указание
на то, что в соответствии с законодательством Российской Федерации
наличие номинальной стоимости у данного вида ценных бумаг не
предусмотрено;
срок (дата) погашения ценных бумаг выпуска;
основание для погашения ценных бумаг выпуска (исполнение
обязательств по ценным бумагам, конвертация в связи с размещением
ценных бумаг иного выпуска, признание выпуска ценных бумаг
несостоявшимся или недействительным, иное).
10.3.2. Сведения о выпусках, ценные бумаги которых обращаются
Раскрывается информация об общем количестве и объеме по
номинальной стоимости (при наличии номинальной стоимости для данного
вида ценных бумаг) всех ценных бумаг эмитента каждого отдельного вида,
которые находятся в обращении (не погашены).
По каждому выпуску, ценные бумаги которого обращаются (не
погашены), указываются:
вид, серия (тип), форма и иные идентификационные признаки ценных
бумаг;
государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, дата
государственной регистрации выпуска ценных бумаг, а в случае наличия
дополнительных выпусков ценных бумаг - также дата государственной
регистрации каждого дополнительного выпуска ценных бумаг
(идентификационный номер выпуска и дата его присвоения в случае, если
в соответствии с Федеральным законом "О рынке ценных бумаг" выпуск
ценных бумаг не подлежал государственной регистрации, а в случае
наличия дополнительных выпусков ценных бумаг, не подлежавших в
соответствии с Федеральным законом "О рынке ценных бумаг"
государственной регистрации - также дата присвоения идентификационного
номера каждому дополнительному выпуску ценных бумаг);
дата государственной регистрации отчета об итогах выпуска ценных
бумаг, а в случае наличия дополнительных выпусков ценных бумаг - также
дата государственной регистрации отчета об итогах каждого
дополнительного выпуска ценных бумаг или указание на то, что
государственная регистрация отчета об итогах выпуска (дополнительного
выпуска) ценных бумаг не осуществлена, и объясняющие это
обстоятельства;
наименование регистрирующего органа (органов), осуществившего
государственную регистрацию выпуска (дополнительного выпуска) ценных
бумаг и государственную регистрацию отчета об итогах выпуска
(дополнительного выпуска) ценных бумаг (наименование органа,
присвоившего выпуску (дополнительному выпуску) ценных бумаг
идентификационный номер в случае, если в соответствии с Федеральным
законом "О рынке ценных бумаг" выпуск (дополнительный выпуск) ценных
бумаг не подлежит государственной регистрации);
количество ценных бумаг выпуска, а при наличии дополнительного
выпуска ценных бумаг, в отношении которого регистрирующим органом не
принято решение об аннулировании присвоенного индивидуального номера
(кода) этого дополнительного выпуска ценных бумаг, - также количество
ценных бумаг такого дополнительного выпуска;
номинальная стоимость каждой ценной бумаги выпуска или указание
на то, что в соответствии с законодательством Российской Федерации
наличие номинальной стоимости у данного вида ценных бумаг не
предусмотрено;
объем выпуска ценных бумаг по номинальной стоимости, а при
наличии дополнительного выпуска ценных бумаг, в отношении которого
регистрирующим органом не принято решение об аннулировании
присвоенного индивидуального номера (кода) этого дополнительного
выпуска ценных бумаг, - также объем такого дополнительного выпуска
ценных бумаг по номинальной стоимости или указание на то, что в
соответствии с законодательством Российской Федерации наличие
номинальной стоимости у данного вида ценных бумаг не предусмотрено;
права, закрепленные каждой ценной бумагой выпуска;
в случае, если ценные бумаги выпуска (дополнительного выпуска)
размещаются, - порядок и условия размещения таких ценных бумаг;
в случае, если ценные бумаги выпуска являются документарными
ценными бумагами с обязательным централизованным хранением, - полное и
сокращенное фирменные наименования, место нахождения депозитария,
осуществляющего централизованное хранение, номер, дата выдачи и срок
действия лицензии депозитария на осуществление депозитарной
деятельности, орган, выдавший указанную лицензию;
порядок и условия погашения ценных бумаг выпуска;
в случае, если ценные бумаги выпуска являются облигациями,
которые предоставляют их владельцам право на получение процентного
(купонного) дохода, - размер процентного (купонного) дохода по
облигациям, порядок и условия его выплаты;
в случае, если ценные бумаги выпуска являются биржевыми
облигациями, - наименования фондовых бирж, допустивших такие облигации
к торгам;
в случае, если ценные бумаги выпуска являются облигациями с
обеспечением, в том числе облигациями с ипотечным покрытием, - вид
предоставленного обеспечения (залог, залог ипотечного покрытия,
поручительство, банковская гарантия, государственная или муниципальная
гарантия);
в случае, если ценные бумаги выпуска являются опционами эмитента,
- категория акций (обыкновенные, привилегированные), для
привилегированных акций - тип, право на покупку которых предоставляют
опционы эмитента, количество акций каждой категории (типа), право на
покупку которых предоставляет каждый опцион эмитента, номинальная
стоимость каждой акции, право на покупку которых предоставляет каждый
опцион эмитента, срок или порядок определения срока, в течение
которого владельцы опционов эмитента могут заявлять требования о
конвертации опционов эмитента (покупке акций в счет исполнения
обязательств по опционам эмитента), а если исполнение обязательств по
опционам эмитента обусловлено наступлением определенных обстоятельств
- указание таких обстоятельств, цена и срок покупки (конвертации)
акций во исполнение требований по опционам эмитента или порядок их
определения, срок с момента получения требования владельца опциона, в
течение которого эмитент обязан осуществить конвертацию опциона в
акцию;
в случае, если ценные бумаги выпуска являются конвертируемыми
ценными бумагами, - вид, категория (тип), серия, форма и иные
идентификационные признаки ценных бумаг, в которые может
осуществляться конвертация размещаемых конвертируемых ценных бумаг,
количество ценных бумаг, в которые может быть осуществлена конвертация
каждой размещаемой конвертируемой ценной бумаги (коэффициент
конвертации), номинальная стоимость каждой ценной бумаги, в которую
может быть осуществлена конвертация размещаемых конвертируемых ценных
бумаг, тип конвертации (по требованию владельцев конвертируемых ценных
бумаг, по наступлению определенного срока), для конвертации по
требованию владельцев конвертируемых ценных бумаг - срок или порядок
определения срока, в течение которого владельцы конвертируемых ценных
бумаг могут заявлять требования о конвертации, и порядок заявления
таких требований, срок, в течение которого осуществляется конвертация,
а также иные действия владельцев конвертируемых ценных бумаг,
совершение которых необходимо для осуществления конвертации, для
конвертации по наступлению определенного срока - дата, в которую
осуществляется конвертация, или порядок ее определения.
10.3.3. Сведения о выпусках, обязательства эмитента по ценным
бумагам которых не исполнены (дефолт)
Раскрывается информация об общем количестве и объеме по
номинальной стоимости (при наличии номинальной стоимости для данного
вида ценных бумаг) всех ценных бумаг эмитента каждого отдельного вида,
по которым, при наличии наступившего срока исполнения каких-либо
обязательств по ценным бумагам, такие обязательства эмитентом не
исполнены или исполнены ненадлежащим образом (дефолт).
По каждому выпуску, обязательства эмитента по ценным бумагам
которого не исполнены, указываются:
вид, серия (тип), форма и иные идентификационные признаки ценных
бумаг;
государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, дата
государственной регистрации выпуска ценных бумаг, а в случае наличия
дополнительных выпусков ценных бумаг - также дата государственной
регистрации каждого дополнительного выпуска ценных бумаг
(идентификационный номер выпуска и дата его присвоения в случае, если
в соответствии с Федеральным законом "О рынке ценных бумаг" выпуск
ценных бумаг не подлежал государственной регистрации, а в случае
наличия дополнительных выпусков ценных бумаг, не подлежавших в
соответствии с Федеральным законом "О рынке ценных бумаг"
государственной регистрации, - также дата присвоения
идентификационного номера каждому дополнительному выпуску ценных
бумаг);
дата государственной регистрации отчета об итогах выпуска ценных
бумаг, а в случае наличия дополнительных выпусков ценных бумаг - также
дата государственной регистрации отчета об итогах каждого
дополнительного выпуска ценных бумаг или указание на то, что
государственная регистрация отчета об итогах выпуска (дополнительного
выпуска) ценных бумаг не осуществлена, и объясняющие это
обстоятельства;
наименование регистрирующего органа (органов), осуществившего
государственную регистрацию выпуска (дополнительного выпуска) ценных
бумаг и государственную регистрацию отчета об итогах выпуска
(дополнительного выпуска) ценных бумаг (наименование органа,
присвоившего выпуску (дополнительному выпуску) ценных бумаг
идентификационный номер в случае, если в соответствии с Федеральным
законом "О рынке ценных бумаг" выпуск (дополнительный выпуск) ценных
бумаг не подлежит государственной регистрации);
количество ценных бумаг выпуска, а при наличии дополнительного
выпуска ценных бумаг, в отношении которого регистрирующим органом не
принято решение об аннулировании присвоенного индивидуального номера
(кода) этого дополнительного выпуска ценных бумаг, - также количество
ценных бумаг такого дополнительного выпуска;
номинальная стоимость каждой ценной бумаги выпуска или указание
на то, что в соответствии с законодательством Российской Федерации
наличие номинальной стоимости у данного вида ценных бумаг не
предусмотрено;
объем выпуска ценных бумаг по номинальной стоимости, а при
наличии дополнительного выпуска ценных бумаг, в отношении которого
регистрирующим органом не принято решение об аннулировании
присвоенного индивидуального номера (кода) этого дополнительного
выпуска ценных бумаг, - также объем такого дополнительного выпуска
ценных бумаг по номинальной стоимости или указание на то, что в
соответствии с законодательством Российской Федерации наличие
номинальной стоимости у данного вида ценных бумаг не предусмотрено;
обязательства по ценным бумагам, не исполненные эмитентом или
исполненные эмитентом ненадлежащим образом, а также срок (дата)
исполнения этих обязательств;
объем не исполненных эмитентом обязательств в денежном выражении
(если применимо);
причины неисполнения эмитентом обязательств по ценным бумагам
выпуска;
возможные действия владельцев ценных бумаг выпуска по защите прав
в связи с неисполнением и/или ненадлежащим исполнением эмитентом
обязательств по ценным бумагам выпуска;
иные сведения о неисполненных эмитентом обязательствах по ценным
бумагам выпуска, указываемые эмитентом по собственному усмотрению.
10.4. Сведения о лице (лицах), предоставившем (предоставивших)
обеспечение по облигациям выпуска
В случае если эмитент разместил облигации с обеспечением,
обязательства по которым еще не исполнены, в данном пункте эмитент
указывает сведения о лице (лицах), предоставивших обеспечение по
размещенным облигациям. В случае если эмитент имеет два или более
зарегистрированных выпуска облигаций с обеспечением, государственная
регистрация которых осуществлялась одновременно, информация,
раскрываемая в настоящем пункте, повторяется для каждого выпуска
облигаций отдельно.
По каждому лицу, предоставившему обеспечение по облигациям
выпуска, раскрываются полное и сокращенное фирменные наименования (для
некоммерческой организации - наименование, для физического лица -
фамилия, имя, отчество), место нахождения лица, предоставившего
обеспечение по облигациям выпуска.
10.5. Условия обеспечения исполнения обязательств по облигациям
выпуска
В случае, если эмитент разместил облигации с обеспечением в форме
залога, поручительства, банковской гарантии, государственной или
муниципальной гарантии, обязательства по которым еще не исполнены, по
каждому выпуску отдельно указывается:
способ предоставленного обеспечения (залог, поручительство,
банковская гарантия, государственная или муниципальная гарантия,
иное).
Для облигаций, обеспеченных залогом, указывается:
предмет залога:
для ценных бумаг, являющихся предметом залога, - вид, категория
(тип), серия (если имеется), наименование эмитента, форма,
государственный регистрационный номер и дата государственной
регистрации выпуска ценных бумаг, орган, осуществивший государственную
регистрацию выпуска ценных бумаг, номинальная стоимость ценных бумаг
(в случае, если в соответствии с законодательством Российской
Федерации закладываемые ценные бумаги имеют номинальную стоимость),
количество ценных бумаг, иные обязательные реквизиты ценных бумаг,
установленные законодательством Российской Федерации, количество
ценных бумаг, права владельцев ценных бумаг, информация о
наименовании, месте нахождения и почтовом адресе и контактном телефоне
регистратора или депозитария, в котором учитываются права на ценные
бумаги, информация о дате установления залога на ценные бумаги в
реестре владельцев ценных бумаг, а если ценные бумаги выпущены на
предъявителя и в отношении них установлено обязательное
централизованное хранение - в системе учета прав депозитария,
осуществляющего такое хранение, информация о любых существующих
обременениях на закладываемые ценные бумаги;
для недвижимого имущества, являющегося предметом залога, - право
залогодателя на закладываемое имущество (право собственности или право
хозяйственного ведения), номер свидетельства на право собственности,
дата выдачи и орган, выдавший свидетельство на право собственности на
закладываемое недвижимое имущество, номер свидетельства на право
собственности, дата выдачи и орган, выдавший свидетельство на право
собственности на закладываемое недвижимое имущество, кадастровый
(условный) номер объекта недвижимого имущества или указание на то, что
кадастровый (условный) номер не присвоен, и причины данного
обстоятельства, номер регистрации, за которым осуществлена
государственная регистрация права собственности или права
хозяйственного ведения на объект недвижимого имущества в Едином
государственном реестре прав на недвижимое имущество и сделок с ним,
дата государственной регистрации права или указание на то, что
государственная регистрация права собственности или права
хозяйственного ведения на объект недвижимого имущества в Едином
государственном реестре прав на недвижимое имущество и сделок с ним не
осуществлялась, и причины данного обстоятельства, номер регистрации,
за которым осуществлена государственная регистрация залога на объект
недвижимого имущества в Едином государственном реестре прав на
недвижимое имущество и сделок с ним в пользу владельцев облигаций
выпуска ценных бумаг, дата государственной регистрации залога, вид и
место нахождения закладываемого недвижимого имущества (в том числе
область использования недвижимого имущества, общая и полезная площадь
недвижимого имущества, год создания (постройки) недвижимого имущества,
а если производилась реконструкция или ремонт недвижимого имущества -
также год проведения последней реконструкции или ремонта), сведения о
любых существующих обременениях на закладываемое недвижимое имущество
(включая сведения о регистрации обременений);
указание стоимости заложенного имущества;
указание стоимости заложенного имущества по оценке,
осуществленной оценщиком, с указанием даты проведения оценки, полного
наименования (фамилии, имени, отчества), номера лицензии, места
нахождения, почтового адреса и контактного телефона оценщика,
осуществившего оценку закладываемого имущества;
объем требований владельцев облигаций, обеспечиваемых залогом
(выплата номинальной стоимости (иного имущественного эквивалента),
выплата процентного (купонного) дохода по облигациям, осуществление
иных имущественных прав, предоставляемых облигациями);
сведения о страховании предмета залога (наименование страховщика
страхователя и выгодоприобретателя, их место нахождения, размер
страховой суммы, описание страхового случая, срок действия договора
страхования, дата подписания договора), если таковое проводилось;
порядок обращения взыскания на предмет залога;
иные условия залога.
Для облигаций, обеспеченных поручительством, указывается:
объем, в котором поручитель отвечает перед владельцами облигаций,
обеспеченных поручительством, в случае неисполнения или ненадлежащего
исполнения эмитентом обязательств по облигациям (выплата номинальной
стоимости (иного имущественного эквивалента), выплата процентного
(купонного) дохода по облигациям, осуществление иных имущественных
прав, предоставляемых облигациями);
порядок предъявления владельцами облигаций требований к
поручителю.
В случае если поручительство предоставляется юридическим лицом,
указываются также следующие сведения:
размер стоимости чистых активов эмитента на последнюю отчетную
дату перед предоставлением поручительства;
размер стоимости чистых активов юридического лица,
предоставляющего поручительство, которым обеспечивается исполнение
обязательств эмитента по облигациям, на последнюю отчетную дату перед
предоставлением поручительства.
Для облигаций, обеспеченных банковской гарантией, указывается:
дата выдачи банковской гарантии;
сумма банковской гарантии;
содержание банковской гарантии;
срок, на который выдана банковская гарантия;
порядок предъявления владельцами облигаций требований по
банковской гарантии;
иные существенные условия банковской гарантии.
Для облигаций, обеспеченных государственной или муниципальной
гарантией, указываются:
орган, принявший решение об обеспечении исполнения от имени
Российской Федерации (субъекта Российской Федерации, муниципального
образования) обязательств по облигациям, и дата принятия такого
решения;
сведения о гаранте, включающие его наименование (Российская
Федерация, субъект Российской Федерации, муниципальное образование) и
наименование органа, выдавшего гарантию от имени указанного гаранта;
дата выдачи гарантии;
объем обязательств по гарантии;
срок, на который выдана гарантия;
порядок предъявления требований к гаранту по исполнению
гарантийных обязательств;
иные условия предоставления гарантии.
В случае, если регистрация проспекта облигаций, исполнение
обязательств по которым обеспечивается банковской гарантией или
поручительством третьего лица (лиц), являющихся юридическими лицами по
законодательству места регистрации, осуществляется впоследствии (после
государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного
выпуска) облигаций с обеспечением, по каждому такому лицу,
предоставившему обеспечение), дополнительно раскрываются сведения,
предусмотренные разделами III (за исключением пункта 3.4), IV, V, VI,
VII, VIII и X проспекта ценных бумаг; либо
адрес страницы в сети Интернет, на которой опубликован текст
ежеквартального отчета указанного юридического лица за последний
завершенный отчетный квартал, предшествующий дате утверждения
проспекта ценных бумаг, а также описание порядка раскрытия таким
юридическим лицом информации в форме ежеквартального отчета и
сообщений о существенных фактах, в том числе название периодического
печатного издания (изданий), используемого для опубликования сообщений
о существенных фактах, если юридическое лицо, предоставляющее
обеспечение по облигациям эмитента, осуществляет раскрытие информации
в форме ежеквартального отчета и сообщений о существенных фактах в
соответствии с настоящим Положением, в том числе когда такое лицо
осуществляет раскрытие указанной информации в силу добровольного
принятия на себя соответствующих обязательств и раскрыло в
установленном настоящим Положением порядке ежеквартальный отчет за
последний завершенный отчетный квартал, предшествующий дате
утверждения проспекта ценных бумаг.
10.5.1. Условия обеспечения исполнения обязательств по облигациям
с ипотечным покрытием
В случае, если эмитент разместил облигации с ипотечным покрытием,
обязательства по которым еще не исполнены, указываются следующие
сведения:
а) Сведения о специализированном депозитарии (депозитариях),
осуществляющем ведение реестра (реестров) ипотечного покрытия
В отношении каждого специализированного депозитария,
осуществляющего ведение реестра (реестров) ипотечного покрытия,
указываются:
полное и сокращенное фирменные наименования, место нахождения;
номер, дата выдачи и срок действия лицензии на осуществление
деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов,
паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов,
орган, выдавший указанную лицензию;
номер, дата выдачи и срок действия лицензии на осуществление
депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг, орган, выдавший
указанную лицензию;
государственные регистрационные номера выпусков облигаций,
обеспеченных залогом ипотечного покрытия (покрытий), реестр которого
(которых) ведет специализированный депозитарий.
б) Сведения о страховании риска ответственности перед владельцами
облигаций с ипотечным покрытием
Указываются:
полное и сокращенное фирменные наименования и место нахождения
лица, страхующего свою ответственность перед владельцами облигаций с
ипотечным покрытием (эмитент, специализированный депозитарий,
осуществляющий ведение реестра ипотечного покрытия, регистратор,
осуществляющий ведение реестра владельцев именных облигаций с
ипотечным покрытием);
полное и сокращенное фирменные наименования и место нахождения
страховой организации (организаций), осуществляющей страхование риска
ответственности перед владельцами облигаций с ипотечным покрытием,
номер, дата выдачи и срок действия лицензии указанной организации на
осуществление страховой деятельности, орган, выдавший указанную
лицензию;
реквизиты (номер, дата заключения) договора страхования риска
ответственности перед владельцами облигаций с ипотечным покрытием,
дата вступления указанного договора в силу или порядок ее определения,
срок действия указанного договора;
предполагаемое событие (события), на случай наступления которого
осуществляется страхование риска ответственности перед владельцами
облигаций с ипотечным покрытием (страховой риск);
размер страховой выплаты, которую страховая организация
(организации) обязана произвести при наступлении страхового случая;
государственные регистрационные номера выпусков облигаций,
обеспеченных залогом ипотечного покрытия (покрытий), риск
ответственности перед владельцами которых является предметом каждого
из договоров страхования;
иные условия договора страхования риска ответственности перед
владельцами облигаций с ипотечным покрытием, которые указываются по
усмотрению эмитента.
Если риск ответственности перед владельцами облигаций с ипотечным
покрытием не страхуется, указывается на это обстоятельство.
в) Сведения о сервисных агентах, уполномоченных получать
исполнение от должников, обеспеченные ипотекой требования к которым
составляют ипотечное покрытие облигаций
В случае, если эмитент облигаций с ипотечным покрытием намерен
поручить или поручил получение исполнения от должников, обеспеченные
ипотекой требования к которым составляют ипотечное покрытие, другой
организации (сервисному агенту), указываются следующие сведения о
сервисном агенте:
полное и сокращенное фирменные наименования, место нахождения;
основные функции сервисного агента в соответствии с договором,
заключенным с эмитентом облигаций с ипотечным покрытием.
г) Информация о составе, структуре и размере ипотечного покрытия
облигаций с ипотечным покрытием, обязательства по которым не
исполнены.
По каждому сформированному эмитентом ипотечному покрытию,
обеспечивающему исполнение обязательств перед владельцами облигаций с
ипотечным покрытием, находящихся в обращении, указывается следующая
информация:
1) государственные регистрационные номера выпусков
(дополнительных выпусков) облигаций, обеспеченных залогом данного
ипотечного покрытия, и даты их государственной регистрации, а также
дата, на которую в проспекте ценных бумаг указывается информация о
составе, структуре и размере ипотечного покрытия;
2) размер ипотечного покрытия и его соотношение с размером
(суммой) обязательств по облигациям с данным ипотечным покрытием,
выраженный в той же валюте, что и валюта, в которой выражены
обязательства по облигациям с ипотечным покрытием:
------------------------------------------------------------------
| Размер | Размер (сумма) | Соотношение размера |
| ипотечного | обязательств | ипотечного покрытия и |
| покрытия, | по облигациям с данным | размера (суммы) |
| руб./иностр. | ипотечным покрытием, | обязательств |
| валюта | руб./иностр. валюта | по облигациям с данным |
| | | ипотечным покрытием, % |
|--------------|------------------------|------------------------|
| | | |
------------------------------------------------------------------
2.1) сведения о размере и составе ипотечного покрытия:
----------------------------------------------------------------------
| Наименование показателя | Значение показателя |
|---------------------------------------------|----------------------|
| Суммарный размер остатков сумм основного| |
| долга по обеспеченным ипотекой требованиям,| |
| составляющим ипотечное покрытие,| |
| руб./иностр. валюта | |
|---------------------------------------------|----------------------|
| Отношение суммарной величины остатка| |
| основного долга по обеспеченным ипотекой| |
| требованиям, составляющим ипотечное| |
| покрытие, к суммарной рыночной стоимости| |
| недвижимого имущества, являющегося предметом| |
| ипотеки, обеспечивающей исполнение указанных| |
| требований, определенной независимым | |
| оценщиком (оценщиками), % | |
|---------------------------------------------|----------------------|
| Средневзвешенный по остатку основного долга| |
| размер текущих процентных ставок по| |
| обеспеченным ипотекой требованиям,| |
| составляющим ипотечное покрытие: | |
| по требованиям, выраженным в валюте | |
| Российской Федерации, % годовых; | |
| по требованиям, выраженным в иностранных | |
| валютах (отдельно по каждой иностранной | |
| валюте с указанием такой валюты), % | |
| годовых | |
|---------------------------------------------|----------------------|
| Средневзвешенный по остатку основного долга| |
| срок, прошедший с даты возникновения| |
| обеспеченных ипотекой требований,| |
| составляющих ипотечное покрытие, дней | |
|---------------------------------------------|----------------------|
| Средневзвешенный по остатку основного долга| |
| срок, оставшийся до даты исполнения| |
| обеспеченных ипотекой требований,| |
| составляющих ипотечное покрытие, дней | |
----------------------------------------------------------------------
Средневзвешенный по остатку основного долга размер текущих
процентных ставок рассчитывается как значение, полученное путем
суммирования размера текущей процентной ставки по каждому
обеспеченному ипотекой требованию, умноженного на остаток основного
долга по такому требованию, деленное на суммарный остаток основного
долга по всем обеспеченным ипотекой требованиям, составляющим
ипотечное покрытие.
Средневзвешенный по остатку основного долга срок, прошедший с
даты возникновения обеспеченных ипотекой требований, рассчитывается
как значение, полученное путем суммирования произведения количества
дней, прошедших с даты заключения договора, из которого возникло
каждое обеспеченное ипотекой требование, на остаток основного долга по
такому требованию, деленное на суммарный остаток основного долга по
всем обеспеченным ипотекой требованиям, составляющим ипотечное
покрытие.
Средневзвешенный по остатку основного долга срок, оставшийся до
даты исполнения обеспеченных ипотекой требований, рассчитывается как
значение, полученное путем суммирования произведения количества дней,
оставшихся до даты погашения по каждому обеспеченному ипотекой
требованию, на остаток основного долга по такому требованию, деленное
на суммарный остаток основного долга по всем обеспеченным ипотекой
требованиям, составляющим ипотечное покрытие;
2.2) сведения о структуре ипотечного покрытия по видам имущества,
составляющего ипотечное покрытие:
2.2.1) структура ипотечного покрытия по видам имущества,
составляющего ипотечное покрытие:
------------------------------------------------------------------
| Вид имущества, составляющего |Доля вида имущества |
| ипотечное покрытие | в общем размере |
| |ипотечного покрытия,|
| | % |
|-------------------------------------------|--------------------|
|Обеспеченные ипотекой требования, всего | |
| в том числе: | |
|-------------------------------------------|--------------------|
| требования, обеспеченные ипотекой | |
| незавершенного строительством недвижимого| |
| имущества, | |
| из них удостоверенные закладными | |
|-------------------------------------------|--------------------|
| требования, обеспеченные ипотекой жилых | |
| помещений, | |
| из них удостоверенные закладными | |
|-------------------------------------------|--------------------|
| требования, обеспеченные ипотекой | |
| недвижимого имущества, не являющегося | |
| жилыми помещениями, | |
| из них удостоверенные закладными | |
|-------------------------------------------|--------------------|
|Ипотечные сертификаты участия | |
|-------------------------------------------|--------------------|
|Денежные средства, всего | |
| в том числе: | |
|-------------------------------------------|--------------------|
| денежные средства в валюте Российской | |
| Федерации | |
|-------------------------------------------|--------------------|
| денежные средства в иностранной валюте | |
|-------------------------------------------|--------------------|
|Государственные ценные бумаги, всего | |
| в том числе: | |
|-------------------------------------------|--------------------|
| государственные ценные бумаги Российской | |
| Федерации | |
|-------------------------------------------|--------------------|
| государственные ценные бумаги субъектов | |
| Российской Федерации | |
|-------------------------------------------|--------------------|
|Недвижимое имущество | |
------------------------------------------------------------------
2.2.2) структура составляющих ипотечное покрытие требований,
обеспеченных ипотекой жилых помещений:
------------------------------------------------------------------
| Вид имущества, составляющего |Доля вида имущества |
| ипотечное покрытие | в общем размере |
| |ипотечного покрытия,|
| | % |
|-------------------------------------------|--------------------|
|Требования, обеспеченные ипотекой жилых | |
|помещений, всего | |
| в том числе: | |
|-------------------------------------------|--------------------|
| требования, обеспеченные ипотекой квартир| |
| в многоквартирных домах | |
|-------------------------------------------|--------------------|
| требования, обеспеченные ипотекой жилых | |
| домов с прилегающими земельными участками| |
------------------------------------------------------------------
2.2.3) структура обеспеченных ипотекой требований, составляющих
ипотечное покрытие:
------------------------------------------------------------------
|Вид обеспеченных ипотекой | Количество | Доля обеспеченных |
| требований |обеспеченных | ипотекой требований |
| | ипотекой | данного вида в |
| | требований | совокупном размере |
| |данного вида,| обеспеченных ипотекой |
| | штук | требований, |
| | |составляющих ипотечное |
| | | покрытие, % |
|--------------------------|-------------|-----------------------|
|Обеспеченные ипотекой| | 100 |
|требования, составляющие| | |
|ипотечное покрытие, всего | | |
|--------------------------|-------------|-----------------------|
|Требования, обеспеченные| | |
|ипотекой недвижимого| | |
|имущества, строительство| | |
|которого не завершено, | | |
| в том числе | | |
| удостоверенные | | |
| закладными | | |
|--------------------------|-------------|-----------------------|
|Требования, обеспеченные| | |
|ипотекой жилых помещений, | | |
| в том числе | | |
| удостоверенные | | |
| закладными | | |
|--------------------------|-------------|-----------------------|
|Требования, обеспеченные| | |
|ипотекой недвижимого| | |
|имущества, не являющегося | | |
|жилыми помещениями, | | |
| в том числе | | |
| удостоверенные | | |
| закладными | | |
|----------------------------------------------------------------|
| |
|----------------------------------------------------------------|
|Обеспеченные ипотекой| | 100 |
|требования, составляющие| | |
|ипотечное покрытие, всего | | |
|--------------------------|-------------|-----------------------|
|Обеспеченные ипотекой| | |
|требования, удостоверенные| | |
|закладными | | |
|--------------------------|-------------|-----------------------|
|Обеспеченные ипотекой| | |
|требования, не| | |
|удостоверенные закладными | | |
------------------------------------------------------------------
3) сведения о структуре обеспеченных ипотекой требований,
составляющих ипотечное покрытие, по видам правового основания
возникновения у эмитента облигаций с ипотечным покрытием прав на такое
имущество:
------------------------------------------------------------------
|Вид правового основания возникновения| Доля в общем размере |
| у эмитента прав на обеспеченные | обеспеченных ипотекой |
| ипотекой требования, составляющие | требований, составляющих |
| ипотечное покрытие | ипотечное покрытие, |
| | приходящаяся на |
| | обеспеченные ипотекой |
| | требования, права на |
| | которые возникли по |
| | данному виду правового |
| | основания, % |
|-------------------------------------|--------------------------|
|Выдача (предоставление) обеспеченных| |
|ипотекой кредитов или займов | |
|-------------------------------------|--------------------------|
|Внесение в оплату акций (уставного| |
|капитала) | |
|-------------------------------------|--------------------------|
|Приобретение на основании договора| |
|(договор уступки требования, договор| |
|о приобретении закладных, иной| |
|договор) | |
|-------------------------------------|--------------------------|
|Приобретение в результате| |
|универсального правопреемства | |
------------------------------------------------------------------
4) сведения о структуре обеспеченных ипотекой требований,
составляющих ипотечное покрытие, по месту нахождения недвижимого
имущества, являющегося предметом ипотеки, с точностью до субъекта
Российской Федерации:
------------------------------------------------------------------
| Наименование | Количество | Доля в совокупном |
| субъекта Российской | обеспеченных | размере обеспеченных|
| Федерации |ипотекой требований,| ипотекой требований,|
| | штук | составляющих |
| | |ипотечное покрытие, %|
|---------------------|--------------------|---------------------|
| | | |
|---------------------|--------------------|---------------------|
|Всего | | 100 |
------------------------------------------------------------------
5) информация о наличии просрочек платежей по обеспеченным
ипотекой требованиям, составляющим ипотечное покрытие:
-----------------------------------------------------------------
| Срок просрочки | Количество | Доля в совокупном |
| платежа | обеспеченных | размере обеспеченных|
| | ипотекой | ипотекой требований,|
| | требований, штук | составляющих |
| | |ипотечное покрытие, %|
|---------------------|-------------------|---------------------|
|До 30 дней | | |
|---------------------|-------------------|---------------------|
|30 - 60 дней | | |
|---------------------|-------------------|---------------------|
|60 - 90 дней | | |
|---------------------|-------------------|---------------------|
|90 - 180 дней | | |
|---------------------|-------------------|---------------------|
|Свыше 180 дней | | |
|---------------------|-------------------|---------------------|
|В процессе обращения| | |
|взыскания на предмет| | |
|ипотеки | | |
-----------------------------------------------------------------
6) иные сведения о составе, структуре и размере ипотечного
покрытия, указываемые эмитентом по своему усмотрению.
10.6. Сведения об организациях, осуществляющих учет прав на
эмиссионные ценные бумаги эмитента
Для эмитентов, являющихся акционерными обществами, а также иных
эмитентов именных ценных бумаг указывается лицо, осуществляющее
ведение реестра владельцев именных ценных бумаг эмитента (эмитент,
регистратор).
В случае, если ведение реестра владельцев именных ценных бумаг
эмитента осуществляется регистратором, дополнительно указывается:
полное и сокращенное фирменные наименования, место нахождения
регистратора;
номер, дата выдачи, срок действия лицензии регистратора на
осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг,
орган, выдавший указанную лицензию;
иные сведения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг
эмитента, указываемые эмитентом по собственному усмотрению.
В случае если в обращении находятся документарные ценные бумаги
эмитента с обязательным централизованным хранением, указывается на это
обстоятельство, а также полное и сокращенное фирменные наименования,
место нахождения депозитария (депозитариев);
номер, дата выдачи, срок действия лицензии профессионального
участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности депозитария
на рынке ценных бумаг, орган, выдавший указанную лицензию.
10.7. Сведения о законодательных актах, регулирующих вопросы
импорта и экспорта капитала, которые могут повлиять на выплату
дивидендов, процентов и других платежей нерезидентам
Для эмитентов ценных бумаг, являющихся акционерными обществами,
перечисляются названия и реквизиты законодательных актов Российской
Федерации, действующих на дату утверждения проспекта ценных бумаг,
которые регулируют вопросы импорта и экспорта капитала и могут
повлиять на выплату нерезидентам дивидендов по акциям эмитента, а при
наличии у эмитента иных ценных бумаг, находящихся в обращении, - также
на выплату процентов и других платежей, причитающихся нерезидентам -
владельцам таких ценных бумаг.
Для эмитентов ценных бумаг, осуществляющих свою деятельность в
иной организационно-правовой форме, перечисляются названия и реквизиты
законодательных актов Российской Федерации, действующих на дату
утверждения проспекта ценных бумаг, которые регулируют вопросы импорта
и экспорта капитала и могут повлиять на выплату процентов и других
платежей, причитающихся нерезидентам - владельцам ценных бумаг
эмитента.
10.8. Описание порядка налогообложения доходов по размещенным и
размещаемым эмиссионным ценным бумагам эмитента
Описывается порядок налогообложения доходов по размещенным и
размещаемым ценным бумагам эмитента, включая ставки соответствующих
налогов для разных категорий владельцев ценных бумаг (физические лица,
юридические лица, резиденты, нерезиденты), порядок и сроки их уплаты,
в том числе:
порядок и условия обложения физических лиц (как являющихся
налоговыми резидентами Российской Федерации, так не являющихся
таковыми, но получающих доходы от источников в Российской Федерации)
налогом на доходы в виде дивидендов и процентов, получаемых от
эмитента ценных бумаг, и доходы от реализации в Российской Федерации
или за ее пределами акций или иных ценных бумаг эмитента;
порядок и условия обложения юридических лиц (как российских
организаций, так и иностранных организаций, осуществляющих свою
деятельность в Российской Федерации через постоянные представительства
и/или получающих доходы от источников в Российской Федерации) налогом
на прибыль, рассчитываемую с учетом доходов, получаемых организацией
от реализации ценных бумаг, и в виде дивидендов или процентов,
выплачиваемых по ценным бумагам эмитента.
10.9. Сведения об объявленных (начисленных) и о выплаченных
дивидендах по акциям эмитента, а также о доходах по облигациям
эмитента
Для эмитентов ценных бумаг, являющихся акционерными обществами,
за 5 последних завершенных финансовых лет либо за каждый завершенный
финансовый год, если эмитент осуществляет свою деятельность менее 5
лет, указываются:
категория акций, для привилегированных акций - тип;
размер объявленных (начисленных) дивидендов по акциям эмитента
каждой категории (типа) в расчете на одну акцию и в совокупности по
всем акциям одной категории (типа);
наименование органа управления эмитента, принявшего решение
(объявившего) о выплате дивидендов по акциям эмитента;
дата проведения собрания (заседания) органа управления эмитента,
на котором принято решение о выплате (объявлении) дивидендов, дата
составления и номер протокола собрания (заседания) органа управления
эмитента, на котором принято решение о выплате (объявлении)
дивидендов;
срок, отведенный для выплаты объявленных дивидендов по акциям
эмитента;
форма и иные условия выплаты объявленных дивидендов по акциям
эмитента;
отчетный период (год, квартал), за который выплачиваются
(выплачивались) объявленные дивиденды по акциям эмитента;
общий размер дивидендов, выплаченных по всем акциям эмитента
одной категории (типа) по каждому отчетному периоду, за который
принято решение о выплате (объявлении) дивидендов;
в случае, если объявленные дивиденды по акциям эмитента не
выплачены или выплачены эмитентом не в полном объеме, - причины
невыплаты объявленных дивидендов;
иные сведения об объявленных и/или выплаченных дивидендах по
акциям эмитента, указываемые эмитентом по собственному усмотрению.
Если решение о выплате (объявлении) дивидендов эмитентом не
принималось, указывается на это обстоятельство.
Для эмитентов, осуществивших эмиссию облигаций, по каждому
выпуску облигаций, по которым за 5 последних завершенных финансовых
лет, а если эмитент осуществляет свою деятельность менее 5 лет - за
каждый завершенный финансовый год, предшествующий дате утверждения
проспекта ценных бумаг, выплачивался доход, указываются:
вид ценных бумаг (облигации), серия, форма и иные
идентификационные признаки выпуска облигаций;
государственный регистрационный номер выпуска облигаций и дата
государственной регистрации;
дата государственной регистрации отчета об итогах выпуска
облигаций или указание на то, что государственная регистрация отчета
об итогах выпуска облигаций не осуществлена, и объясняющие это
обстоятельства;
количество облигаций выпуска;
номинальная стоимость каждой облигации выпуска и объем выпуска
облигаций по номинальной стоимости;
вид дохода, выплаченного по облигациям выпуска (номинальная
стоимость, процент (купон), иное), в случае, если владельцы облигаций
получают доход в виде разницы между номинальной стоимостью облигаций,
выплачиваемой при погашении облигации, и ценой приобретения облигации
(дисконт), указывается на это обстоятельство;
размер дохода, подлежавшего выплате по облигациям выпуска, в
денежном выражении, в расчете на одну облигацию и в совокупности по
всем облигациям выпуска;
срок, отведенный для выплаты доходов по облигациям выпуска;
форма и иные условия выплаты дохода по облигациям выпуска;
период, за который выплачивались (выплачиваются) доходы по
облигациям выпуска;
общий размер доходов, выплаченных по всем облигациям выпуска по
каждому периоду, за который такой доход выплачивался;
в случае, если подлежавшие выплате доходы по облигациям выпуска
не выплачены или выплачены эмитентом не в полном объеме, - причины
невыплаты таких доходов;
иные сведения о доходах по облигациям выпуска, указываемые
эмитентом по собственному усмотрению.
Если эмитент не осуществлял эмиссию облигаций или за указанный
период доходы по облигациям эмитента не выплачивались, указывается на
эти обстоятельства.
10.10. Иные сведения
Раскрываются иные сведения об эмитенте и его ценных бумагах,
предусмотренные Федеральным законом "О рынке ценных бумаг" или иными
федеральными законами.
По усмотрению эмитента приводится иная информация об эмитенте и
его ценных бумагах, не указанная в предыдущих пунктах проспекта ценных
бумаг.
Приложение 9
к Положению о раскрытии
информации эмитентами
эмиссионных ценных бумаг
ОБРАЗЕЦ
Сообщение
о регистрации проспекта ценных бумаг и порядке
доступа к информации, содержащейся в проспекте
ценных бумаг
(после государственной регистрации отчета об итогах
выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг)
------------------------------------------------------------------
| 1. Общие сведения |
|----------------------------------------------------------------|
|1.1. Полное фирменное наименование| |
|эмитента (для некоммерческой| |
|организации - наименование) | |
|----------------------------------|-----------------------------|
|1.2. Сокращенное фирменное| |
|наименование эмитента | |
|----------------------------------|-----------------------------|
|1.3. Место нахождения эмитента | |
|----------------------------------|-----------------------------|
|1.4. ОГРН эмитента | |
|----------------------------------|-----------------------------|
|1.5. ИНН эмитента | |
|----------------------------------|-----------------------------|
|1.6. Уникальный код эмитента,| |
|присвоенный регистрирующим органом| |
|----------------------------------|-----------------------------|
|1.7. Адрес страницы в сети| |
|Интернет, используемой эмитентом| |
|для раскрытия информации | |
------------------------------------------------------------------
------------------------------------------------------------------
| 2. Содержание сообщения |
|----------------------------------------------------------------|
|2.1. Сведения о ценных бумагах, в отношении которых|
|осуществлена регистрация проспекта: |
|2.1.1. Вид, категория (тип), серия и иные идентификационные|
|признаки ценных бумаг. |
|2.1.2. Срок погашения (для облигаций и опционов эмитента). |
|2.1.3. Государственный регистрационный номер выпуска|
|(дополнительного выпуска) ценных бумаг и дата государственной|
|регистрации, а в случае наличия дополнительных выпусков ценных|
|бумаг - также дата государственной регистрации каждого|
|дополнительного выпуска ценных бумаг. |
|2.1.4. Дата государственной регистрации отчета об итогах|
|выпуска ценных бумаг, а в случае наличия дополнительных|
|выпусков ценных бумаг - также дата государственной регистрации|
|отчета об итогах каждого дополнительного выпуска ценных бумаг|
|или указание на то, что государственная регистрация отчета об|
|итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг не|
|осуществлена, и объясняющие это обстоятельства. |
|2.1.5. Наименование регистрирующего органа (органов),|
|осуществившего государственную регистрацию выпуска|
|(дополнительного выпуска) ценных бумаг и государственную|
|регистрацию отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска)|
|ценных бумаг. |
|2.1.6. Количество ценных бумаг выпуска, а при наличии|
|дополнительного выпуска ценных бумаг, в отношении которого|
|регистрирующим органом не принято решение об аннулировании|
|присвоенного индивидуального номера (кода) этого|
|дополнительного выпуска ценных бумаг, - также количество ценных|
|бумаг такого дополнительного выпуска. |
|2.1.7. Номинальная стоимость (если наличие номинальной|
|стоимости предусмотрено законодательством Российской Федерации)|
|каждой пенной бумаги выпуска. |
|2.2. Дата регистрации проспекта ценных бумаг. |
|2.3. Наименование регистрирующего органа, осуществившего|
|регистрацию проспекта ценных бумаг. |
|2.4. Порядок доступа к информации, содержащейся в проспекте|
|ценных бумаг. |
|2.5. В случае подписания проспекта ценных бумаг финансовым|
|консультантом на рынке ценных бумаг - указание на это|
|обстоятельство, а также полное и сокращенное фирменные|
|наименования финансового консультанта, его место нахождения. |
|2.6. Указание на то, что эмитент принимает на себя|
|обязательства по раскрытию информации в форме ежеквартального|
|отчета и сообщений о существенных фактах в порядке,|
|предусмотренном законодательством Российской Федерации|
|(указывается в случае, если на дату регистрации проспекта|
|ценных бумаг отсутствовала обязанность эмитента по раскрытию|
|информации в форме ежеквартального отчета и сообщений о|
|существенных фактах). |
|2.7. В случае если эмитентом является акционерный|
|инвестиционный фонд: |
|2.7.1. Информация о местах (с указанием адреса и (или) номера|
|телефона), где можно до приобретения акций получить подробную|
|информацию об акционерном инвестиционном фонде, ознакомиться с|
|уставом, инвестиционной декларацией и проспектом акций|
|акционерного инвестиционного фонда, а также с иными|
|документами, предусмотренными Федеральным законом "Об|
|инвестиционных фондах" и нормативными правовыми актами|
|федерального органа исполнительной власти по рынку ценных|
|бумаг. |
|2.7.2. Положение о том, что стоимость акций акционерного|
|инвестиционного фонда может увеличиваться и уменьшаться,|
|результаты инвестирования в прошлом не определяют доходы в|
|будущем, государство не гарантирует доходность инвестиций в|
|акционерные инвестиционные фонды, а также сведения о том, что,|
|прежде чем приобрести акцию акционерного инвестиционного фонда,|
|следует внимательно ознакомиться с уставом этого фонда, его|
|инвестиционной декларацией и проспектом акций. |
------------------------------------------------------------------
------------------------------------------------------------------
| 3. Подпись |
|----------------------------------------------------------------|
|3.1. Наименование должности -------------- И.О. Фамилия |
|уполномоченного лица эмитента (подпись) |
| |
|3.2. Дата "--" ---------- 20-- г. М.П. |
------------------------------------------------------------------
Приложение 10
к Положению о раскрытии
информации эмитентами
эмиссионных ценных бумаг
ОБРАЗЕЦ
А) Форма титульного листа ежеквартального отчета эмитента ценных
бумаг
Утвержден "--" ---------------- 20-- г.
---------------------------------------
(указывается уполномоченный орган
управления эмитента, утвердивший
ежеквартальный отчет)
Протокол от "--" --------- 20-- г. N --
(отметка об утверждении указывается
на титульном листе ежеквартального
отчета в случае, если необходимость
его утверждения предусмотрена уставом
(учредительными документами) или
иными внутренними документами
эмитента)
ЕЖЕКВАРТАЛЬНЫЙ ОТЧЕТ
------------------------------------------------------------------
(указывается полное фирменное наименование (для некоммерческой
организации - наименование) эмитента)
----------- ---
Код эмитента: | | | | | |-| |
----------- ---
за --- квартал 20-- года
Место нахождения эмитента: -------------------------------------------
(указывается место нахождения (адрес
постоянно действующего исполнительного
органа эмитента (иного лица, имеющего
право действовать от имени эмитента
без доверенности)) эмитента)
Информация, содержащаяся в настоящем ежеквартальном отчете,
подлежит раскрытию в соответствии с законодательством
Российской Федерации о ценных бумагах
------------------------------------------------------------------
|Наименование должности |
|руководителя эмитента ----------- ---------------- |
| подпись И.О. Фамилия |
|Дата "--" ------------ 20-- г. |
| |
|Наименование должности лица, |
|осуществляющего функции |
|главного бухгалтера эмитента ----------- ---------------- |
| подпись И.О. Фамилия |
| |
|Дата "--" ------------ 20-- г. М.П. |
------------------------------------------------------------------
------------------------------------------------------------------
|Контактное лицо: -----------------------------------------------|
| (указываются должность, фамилия, имя, |
| отчество контактного лица эмитента) |
|Телефон: -------------------------------------------------------|
| (указывается номер (номера) телефона |
| контактного лица) |
|Факс: ----------------------------------------------------------|
| (указывается номер (номера) факса эмитента) |
|Адрес электронной почты: ---------------------------------------|
| (указывается адрес электронной почты |
| контактного лица (если имеется)) |
|Адрес страницы (страниц) в сети Интернет, ----------------------|
|на которой раскрывается информация, |
|содержащаяся в настоящем ежеквартальном |
|отчете |
------------------------------------------------------------------
Б) Содержание ежеквартального отчета эмитента ценных бумаг
Оглавление
Приводится оглавление ежеквартального отчета эмитента с указанием
разделов, подразделов, а также приложений к ежеквартальному отчету и
соответствующих им номеров страниц.
Введение
Во введении эмитент указывает основания возникновения у него
обязанности осуществлять раскрытие информации в форме ежеквартального
отчета, предусмотренные пунктом 5.1 настоящего Положения.
Введение должно содержать текст следующего содержания:
"Настоящий ежеквартальный отчет содержит оценки и прогнозы
уполномоченных органов управления эмитента касательно будущих событий
и/или действий, перспектив развития отрасли экономики, в которой
эмитент осуществляет основную деятельность, и результатов деятельности
эмитента, в том числе планов эмитента, вероятности наступления
определенных событий и совершения определенных действий. Инвесторы не
должны полностью полагаться на оценки и прогнозы органов управления
эмитента, так как фактические результаты деятельности эмитента в
будущем могут отличаться от прогнозируемых результатов по многим
причинам. Приобретение ценных бумаг эмитента связано с рисками,
описанными в настоящем ежеквартальном отчете.".
Введение также может содержать иную информацию, которую эмитент
посчитает необходимой указать во введении.
1. Краткие сведения о лицах,
входящих в состав органов управления эмитента, сведения
о банковских счетах, об аудиторе, оценщике и о финансовом
консультанте эмитента, а также об иных лицах, подписавших
ежеквартальный отчет
1.1. Лица, входящие в состав органов управления эмитента
Указываются фамилия, имя, отчество, год рождения каждого лица,
входящего в состав каждого органа управления эмитента,
предусмотренного учредительными документами эмитента, за исключением
общего собрания акционеров (участников) эмитента, в том числе
приводятся сведения о персональном составе совета директоров
(наблюдательного совета) эмитента с указанием его председателя,
сведения о персональном составе коллегиального исполнительного органа
эмитента (правления, дирекции), а также сведения о лице, занимающем
должность (исполняющем функции) единоличного исполнительного органа
эмитента (директор, генеральный директор, президент) (далее - органы
управления).
В случае если какой-либо орган управления эмитента не сформирован
(не избран), указывается на это обстоятельство, а также на причины
такой ситуации.
В случае если полномочия единоличного исполнительного органа
эмитента переданы коммерческой организации (управляющей организации)
или индивидуальному предпринимателю (управляющему), указывается на это
обстоятельство, а также указываются полное и сокращенное фирменные
наименования управляющей организации, фамилия, имя, отчество, год
рождения каждого лица, входящего в состав каждого органа управления
управляющей организации, предусмотренного учредительными документами
управляющей организации, за исключением общего собрания акционеров
(участников) управляющей организации, или фамилия, имя, отчество и год
рождения управляющего. Если управляющая организация имеет лицензию
(лицензии) на осуществление деятельности по управлению имуществом, в
|