облигаций, срок представления которой в соответствии с требованиями
федеральных законов уже наступил.
6.3.5. Для государственной регистрации выпуска (дополнительного
выпуска) облигаций с обязательным централизованным хранением в
регистрирующий орган дополнительно представляется копия договора,
заключенного между эмитентом и депозитарием, принимающим на себя
обязательство по централизованному хранению облигаций.
6.3.6. Для государственной регистрации выпуска (дополнительного
выпуска) облигаций государственных или муниципальных унитарных
предприятий в регистрирующий орган дополнительно представляется
документ, подтверждающий согласование с собственником имущества
унитарного предприятия объема и направлений использования средств,
привлекаемых за счет эмиссии облигаций.
6.3.7. С момента представления в регистрирующий орган всех
документов, необходимых в соответствии с настоящими Стандартами для
государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) ценных
бумаг, эмитент имеет право предлагать приобрести ценные бумаги их
возможным приобретателям при условии, что такие предложения не
предназначены для неопределенного круга лиц, а адресованы конкретным
лицам.
При этом возможным приобретателям должны представляться для
ознакомления представленные в регистрирующий орган решение о выпуске
(дополнительном выпуске) и проспект ценных бумаг, на титульном листе
каждого из которых должен содержаться текст следующего содержания,
напечатанный наибольшим из шрифтов, которые использовались для печати
остального текста, за исключением названия документа: "Ценные бумаги,
указанные в настоящем решении о выпуске (дополнительном выпуске)
ценных бумаг (проспекте ценных бумаг), составляют выпуск
(дополнительный выпуск), не прошедший государственную регистрацию, в
его государственной регистрации может быть отказано. Настоящее решение
о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг (проспект ценных
бумаг) может измениться. Сделки с ценными бумагами до государственной
регистрации выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг
запрещены.".
6.3.8. Реклама ценных бумаг до государственной регистрации их
выпуска (дополнительного выпуска) запрещается.
6.3.9. Не может быть осуществлена государственная регистрация
выпуска (дополнительного выпуска) акций и ценных бумаг, конвертируемых
в акции, открытого акционерного общества, которое создано в процессе
приватизации и в отношении которого не завершено выполнение
инвестиционных и/или социальных условий коммерческого конкурса по
продаже находящихся в государственной (муниципальной) собственности
акций указанного акционерного общества.
Не может быть осуществлена государственная регистрация
дополнительного выпуска обыкновенных акций, осуществляемого на стадии
внешнего управления в целях восстановления платежеспособности
должника, в случае, если срок между окончанием срока размещения,
предусмотренного решением о дополнительном выпуске обыкновенных акций,
и датой окончания внешнего управления составляет менее 45 дней.
6.3.10. Не может быть одновременно осуществлена государственная
регистрация выпуска (дополнительного выпуска) обыкновенных и
привилегированных акций, размещаемых путем подписки, если при
размещении всех привилегированных акций и неразмещении ни одной
обыкновенной акции номинальная стоимость привилегированных акций
акционерного общества превысит 25 процентов от его уставного капитала.
6.4. Особенности размещения ценных бумаг путем подписки
6.4.1. Запрещается размещение путем подписки ценных бумаг выпуска
(дополнительного выпуска), государственная регистрация которого
сопровождается регистрацией проспекта ценных бумаг, ранее чем через
две недели после опубликования сообщения о государственной регистрации
выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг в соответствии с
требованиями Федерального закона "О рынке ценных бумаг" и нормативных
правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку
ценных бумаг. При этом информация о цене размещения ценных бумаг может
раскрываться в день начала размещения ценных бумаг. В последнем случае
информация о цене размещения ценных бумаг представляется в
регистрирующий орган в форме уведомления в срок не позднее 5 дней с
даты ее раскрытия.
Уведомление об установлении цены размещения ценных бумаг должно
быть составлено по форме согласно Приложению 9 к настоящим Стандартам.
6.4.2. Реклама ценных бумаг должна соответствовать требованиям
федеральных законов.
Любая реклама ценных бумаг, государственная регистрация выпуска
(дополнительного выпуска) которых сопровождалась регистрацией их
проспекта, должна содержать сведения о том, где и как может быть
получена информация, содержащаяся в зарегистрированном проспекте
ценных бумаг, включая указание на адрес страницы в сети Интернет, на
которой производилось раскрытие информации, содержащейся в проспекте
ценных бумаг.
6.4.3. В случае, если размещение ценных бумаг путем подписки
предполагается осуществлять с привлечением брокера (брокеров),
совершающего сделки по размещению ценных бумаг от имени и за счет
эмитента или от своего имени и за счет эмитента на основании
возмездного договора с эмитентом (далее именуется - профессиональный
участник рынка ценных бумаг, оказывающий услуги по размещению ценных
бумаг), эмитент должен предоставить такому брокеру список своих
заинтересованных лиц до начала размещения ценных бумаг.
6.4.4. Профессиональный участник рынка ценных бумаг (связанные с
ним лица), оказывающий эмитенту услуги финансового консультанта на
рынке ценных бумаг и/или услуги по размещению ценных бумаг путем
открытой подписки, не вправе совершать за свой счет, а также в
качестве доверительного управляющего сделки с любыми эмиссионными
ценными бумагами эмитента с начала действия договора об оказании услуг
финансового консультанта на рынке ценных бумаг, договора, на основании
которого оказываются услуги по размещению ценных бумаг (поручения,
комиссии, агентский), и до даты, следующей за датой раскрытия
эмитентом информации, содержащейся в проспекте ценных бумаг.
6.4.5. В случае, если профессиональный участник (участники) рынка
ценных бумаг оказывает эмитенту услуги по размещению и/или организации
размещения ценных бумаг, в решении о выпуске (дополнительном выпуске)
ценных бумаг по каждому такому лицу должны быть указаны:
наличие у такого лица обязанностей по приобретению не размещенных
в срок ценных бумаг, а при наличии такой обязанности - также
количество (порядок определения количества) не размещенных в срок
ценных бумаг, которое обязано приобрести указанное лицо, и срок
(порядок определения срока), по истечении которого такое лицо обязано
приобрести такое количество ценных бумаг;
наличие у такого лица обязанностей, связанных с поддержанием цен
на размещаемые ценные бумаги на определенном уровне в течение
определенного срока после завершения их размещения (стабилизация), в
том числе обязанностей, связанных с оказанием услуг маркет-мейкера, а
при наличии такой обязанности - также срок (порядок определения
срока), в течение которого указанное лицо обязано осуществлять
стабилизацию или оказывать услуги маркет-мейкера;
наличие у такого лица права на приобретение дополнительного
количества ценных бумаг эмитента из числа размещенных (находящихся в
обращении) ценных бумаг эмитента того же вида, категории (типа), что и
размещаемые ценные бумаги, которое может быть реализовано или не
реализовано в зависимости от результатов размещения ценных бумаг, а
при наличии такого права - дополнительное количество (порядок
определения количества) ценных бумаг, которое может быть приобретено
указанным лицом, и срок (порядок определения срока), в течение
которого указанным лицом может быть реализовано право на приобретение
дополнительного количества ценных бумаг;
размер вознаграждения такого лица, а если такое вознаграждение
(часть вознаграждения) выплачивается указанному лицу за оказание
услуг, связанных с поддержанием цен на размещаемые ценные бумаги на
определенном уровне в течение определенного срока после завершения их
размещения (стабилизация), в том числе услуг маркет-мейкера, - также
размер такого вознаграждения.
6.4.6. В случае, если при размещении ценных бумаг путем подписки
предоставляется преимущественное право приобретения размещаемых ценных
бумаг, лица, имеющие преимущественное право, осуществляют его путем
подачи письменных заявлений о приобретении размещаемых ценных бумаг, к
которым должны быть приложены документы об их оплате.
Если цена размещения ценных бумаг лицам, осуществляющим
преимущественное право их приобретения, определяется после окончания
срока действия указанного преимущественного права, к заявлениям о
приобретении ценных бумаг документы об их оплате не прилагаются.
Если иное не устанавливается решением о выпуске (дополнительном
выпуске) ценных бумаг, договор, на основании которого осуществляется
размещение ценных бумаг лицу, реализующему преимущественное право их
приобретения, считается заключенным с момента получения эмитентом
заявления о приобретении ценных бумаг с приложенным документом об их
оплате, а если цена размещения ценных бумаг лицам, осуществляющим
преимущественное право их приобретения, определяется после окончания
срока действия указанного преимущественного права, - с момента оплаты
приобретаемых ценных бумаг. При этом в случае, если заявления о
приобретении ценных бумаг с приложенными документами об их оплате
поступают в адрес эмитента до даты начала размещения ценных бумаг,
соответствующие договоры считаются заключенными в дату начала
размещения ценных бумаг.
6.4.7. В случае предоставления преимущественного права
приобретения ценных бумаг, размещаемых путем подписки:
а) уведомление о возможности осуществления преимущественного
права приобретения размещаемых ценных бумаг осуществляется после
государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) ценных
бумаг и не позднее начала срока их размещения в порядке,
предусмотренном уставом акционерного общества для сообщения о
проведении общего собрания акционеров, или путем вручения такого
уведомления под роспись каждому из лиц, включенных в список лиц,
имеющих преимущественное право приобретения ценных бумаг;
б) список лиц, имеющих преимущественное право приобретения
размещаемых ценных бумаг, составляется на основании данных реестра
акционеров акционерного общества на дату составления списка лиц,
имеющих право на участие в общем собрании акционеров акционерного
общества, на котором принято решение о размещении ценных бумаг, а если
такое решение принято советом директоров (наблюдательным советом)
акционерного общества, - на дату принятия решения о размещении
соответствующих ценных бумаг;
в) лица, имеющие преимущественное право приобретения размещаемых
ценных бумаг, вправе полностью или частично осуществить свое
преимущественное право в количестве, пропорциональном количеству
принадлежащих им акций той категории (типа), которые размещаются или в
которые могут быть конвертированы размещаемые конвертируемые облигации
и опционы эмитента. Если в результате определения количества
размещаемых дополнительных акций, в пределах которого лицом, имеющим
преимущественное право приобретения акций, может быть осуществлено
такое преимущественное право, образуется дробное число, такое лицо
вправе приобрести часть размещаемой дополнительной акции (дробную
акцию), соответствующую дробной части образовавшегося числа;
г) срок действия преимущественного права приобретения размещаемых
ценных бумаг не может составлять менее 45 дней с момента направления
(вручения) или опубликования уведомления о возможности его
осуществления. Если цена размещения ценных бумаг определяется после
окончания срока действия преимущественного права, срок действия
преимущественного права приобретения размещаемых ценных бумаг не может
составлять менее 20 дней с момента направления (вручения) или
опубликования уведомления о возможности его осуществления. До
окончания указанного срока размещение ценных бумаг иначе, как путем
осуществления преимущественного права приобретения, не допускается;
д) если решение об увеличении уставного капитала акционерного
общества путем размещения дополнительных акций предусматривает оплату
размещаемых акций неденежными средствами, лица, имеющие
преимущественное право приобретения таких акций, осуществляющие
указанное преимущественное право, вправе по своему усмотрению оплатить
их деньгами;
е) для определения количества ценных бумаг, размещенных в
результате осуществления преимущественного права их приобретения,
акционерное общество в течение 5 дней с даты истечения срока действия
преимущественного права, а если цена размещения ценных бумаг для лиц,
осуществляющих преимущественное право, определяется после окончания
срока его действия, - в течение 5 дней с даты истечения установленного
срока оплаты ценных бумаг лицами, осуществляющими преимущественное
право, должно подвести итоги осуществления преимущественного права и в
порядке, предусмотренном решением о выпуске (дополнительном выпуске)
ценных бумаг и нормативными правовыми актами федерального органа
исполнительной власти по рынку ценных бумаг, раскрыть информацию об
этом;
ж) если цена размещения ценных бумаг определяется после окончания
срока действия преимущественного права приобретения размещаемых ценных
бумаг, срок оплаты ценных бумаг лицами, осуществляющими
преимущественное право, не может быть менее 5 рабочих дней с момента
раскрытия информации о цене размещения ценных бумаг в порядке,
установленном нормативными правовыми актами федерального органа
исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
6.4.8. В случае, если акции, облигации, конвертируемые в акции
определенной категории (типа), и опционы эмитента, предоставляющие
право приобретения акций определенной категории (типа), размещаются
путем закрытой подписки только среди всех акционеров - владельцев
акций этой категории (типа), такое размещение осуществляется
пропорционально количеству принадлежащих акционерам акций
соответствующей категории (типа), если иной порядок размещения не
предусмотрен решением о размещении указанных ценных бумаг.
В случае отказа кого-либо из акционеров акционерного общества от
приобретения причитающихся ему ценных бумаг, размещаемых путем
закрытой подписки среди всех акционеров пропорционально количеству
принадлежащих им акций, такие ценные бумаги остаются неразмещенными,
если иное не предусмотрено решением об их размещении.
6.4.9. Срок, в течение которого акции, облигации, конвертируемые
в акции определенной категории (типа), и опционы эмитента,
предоставляющие право приобретения акций определенной категории
(типа), размещаемые путем закрытой подписки только среди всех
акционеров - владельцев акций этой категории (типа), могут быть
приобретены этими акционерами пропорционально количеству принадлежащих
им акций этой категории (типа), должен составлять не менее 45 дней.
Данное требование не применяется для акционерных обществ,
состоящих из одного акционера, а также в случае, если решение о
размещении ценных бумаг принято единогласно всеми акционерами
акционерного общества - владельцами его голосующих акций и содержит
срок (порядок определения срока) их размещения.
6.4.10. При размещении ценных бумаг акционерных обществ путем
подписки зачисление ценных бумаг на лицевые счета в реестре владельцев
именных ценных бумаг и на счета депо в депозитариях, а также выдача
сертификатов документарных ценных бумаг на предъявителя без
обязательного централизованного хранения осуществляются только после
полной оплаты соответствующих ценных бумаг и не позднее последнего дня
срока размещения ценных бумаг, установленного в решении о выпуске
(дополнительном выпуске) ценных бумаг.
В случае, если размещение ценных бумаг путем открытой подписки с
адресованным неопределенному кругу лиц приглашением делать предложения
(оферты) об их приобретении осуществляется с привлечением
профессионального участника рынка ценных бумаг, оказывающего услуги по
размещению ценных бумаг, условия размещения таких ценных бумаг,
устанавливаемые решением об их выпуске (дополнительном выпуске), могут
предусматривать зачисление размещаемых ценных бумаг на лицевой счет
(счет депо) профессионального участника рынка ценных бумаг,
оказывающего эмитенту услуги по их размещению. В этом случае такие
ценные бумаги должны быть зачислены на лицевой счет (счет депо) лиц,
заключивших договоры о приобретении ценных бумаг (лица, которое в
соответствии с иностранным правом является эмитентом иностранных
ценных бумаг, если размещение ценных бумаг российского эмитента может
осуществляться посредством размещения иностранных ценных бумаг), в
срок, на условиях и в порядке, установленных решением о выпуске
(дополнительном выпуске) ценных бумаг.
6.4.11. В случае оплаты дополнительных акций, размещаемых путем
подписки, неденежными средствами для определения рыночной стоимости
такого имущества должен привлекаться оценщик. При этом денежная оценка
имущества, произведенная советом директоров (наблюдательным советом)
акционерного общества, не может быть выше оценки, произведенной
оценщиком.
6.4.12. Размещение дополнительных акций акционерного общества
работников (народного предприятия) на сумму не менее суммы чистой
прибыли, фактически использованной на цели накопления за отчетный
финансовый год, осуществляется путем закрытой подписки среди его
работников пропорционально суммам их оплаты труда за отчетный
финансовый год.
В случае отказа кого-либо из работников народного предприятия от
приобретения причитающихся ему дополнительных акций такие акции
остаются неразмещенными.
6.4.13. Размещение облигаций, обеспеченных ипотекой, до
государственной регистрации ипотеки запрещается.
6.4.14. Размещение облигаций путем закрытой подписки может
осуществляться взамен иного обязательства, существовавшего между
эмитентом и приобретателем (приобретателями) облигаций (новация
долга).
6.4.15. Оплата иностранными инвесторами приобретаемых ими акций
акционерных обществ - страховых организаций производится исключительно
в денежной форме в валюте Российской Федерации.
Оплата акций акционерных обществ - страховых организаций заемными
средствами и находящимся в залоге имуществом не допускается.
6.4.16. Размещением ценных бумаг российского эмитента посредством
размещения иностранных ценных бумаг считается зачисление ценных бумаг
российского эмитента на лицевой счет (счет депо) лица, которое в
соответствии с иностранным правом является эмитентом соответствующих
иностранных ценных бумаг.
6.5. Особенности государственной регистрации
отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска)
ценных бумаг, размещенных путем подписки
6.5.1. Для государственной регистрации отчета об итогах выпуска
(дополнительного выпуска) ценных бумаг, размещенных путем подписки, в
регистрирующий орган дополнительно представляются:
документы, подтверждающие соблюдение эмитентом требований по
раскрытию информации о государственной регистрации выпуска
(дополнительного выпуска) ценных бумаг в форме сообщения о
существенном факте (событии, действии), затрагивающем его
финансово-хозяйственную деятельность в случае, если ценные бумаги
размещены путем закрытой подписки эмитентом, обязанным осуществлять
раскрытие информации в форме ежеквартального отчета и сообщений о
существенных фактах (событиях, действиях), затрагивающих его
финансово-хозяйственную деятельность, и при этом государственная
регистрация выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг не
сопровождалась регистрацией проспекта ценных бумаг;
копии протоколов (выписок из протоколов) собраний (заседаний)
уполномоченного органа управления эмитента, принявшего решение об
одобрении сделок по размещению ценных бумаг, в совершении которых
имелась заинтересованность эмитента, с указанием, в случае, если
данное решение принято коллегиальным органом управления, кворума и
результатов голосования за его принятие, а в случае, если оно принято
советом директоров (наблюдательным советом), - также с указанием имен
членов совета директоров (наблюдательного совета), голосовавших за его
принятие (в случае, если в ходе размещения ценных бумаг совершены
сделки, в совершении которых имелась заинтересованность эмитента, и
указанные сделки в соответствии с федеральными законами подлежали
одобрению уполномоченным органом управления эмитента);
копии протоколов (выписок из протоколов) собраний (заседаний)
уполномоченного органа управления эмитента, принявшего решение об
одобрении крупных сделок по размещению ценных бумаг, с указанием, в
случае, если данное решение принято коллегиальным органом управления,
кворума и результатов голосования за его принятие, а в случае, если
оно принято советом директоров (наблюдательным советом), - также с
указанием имен членов совета директоров (наблюдательного совета),
голосовавших за его принятие (в случае, если в ходе размещения ценных
бумаг совершены сделки, являвшиеся для эмитента крупными сделками,
подлежавшими в соответствии с федеральными законами одобрению
уполномоченным органом управления эмитента);
письмо акционерного общества - эмитента, подтверждающее
уведомление лиц, имевших преимущественное право приобретения
размещавшихся ценных бумаг о возможности осуществления такого
преимущественного права, с приложением копии публикации или образца
письма, которые содержат текст соответствующего уведомления, в случае,
если при размещении ценных бумаг предоставлялось преимущественное
право их приобретения;
письмо акционерного общества - эмитента, подтверждающее
уведомление акционеров о возможности приобретения ими размещавшихся
ценных бумаг пропорционально количеству принадлежавших им акций, с
приложением копии публикации или образца письма, которые содержат
текст соответствующего уведомления в случае, если акции, облигации,
конвертируемые в акции, и опционы эмитента размещались путем закрытой
подписки только среди всех акционеров эмитента - владельцев акций
соответствующей категории (типа) и указанные акционеры имели
возможность приобрести размещавшиеся ценные бумаги пропорционально
количеству принадлежавших им акций;
справка об оплате ценных бумаг, размещенных путем подписки,
которая должна быть составлена по форме согласно Приложению 10 к
настоящим Стандартам (за исключением случаев размещения ценных бумаг
на торгах организатора торговли на рынке ценных бумаг);
копия (выписка из) решения (протокола собрания (заседания))
уполномоченного органа управления эмитента и/или лица, предоставившего
обеспечение по облигациям, которым принято решение об одобрении сделки
по предоставлению такого обеспечения, с указанием, в случае, если
данное решение принято коллегиальным органом управления, повестки дня,
кворума и результатов голосования за принятие указанного решения, а в
случае, если оно принято советом директоров (наблюдательным советом),
- также с указанием имен членов совета директоров (наблюдательного
совета), голосовавших за его принятие (в случае, если размещены
облигации с обеспечением и сделка по предоставлению обеспечения
являлась для эмитента и/или лица, предоставившего такое обеспечение,
крупной сделкой и/или сделкой, в совершении которой имелась
заинтересованность, которая в соответствии с федеральными законами
подлежала одобрению уполномоченным органом управления);
выписка из реестра владельцев именных ценных бумаг или со счета
депо, подтверждающая фиксацию залога соответствующих ценных бумаг, в
случае размещения облигаций, обеспеченных залогом ценных бумаг.
6.5.2. Для государственной регистрации отчета об итогах выпуска
(дополнительного выпуска) ценных бумаг, размещенных путем подписки,
решением о выпуске (дополнительном выпуске) которых порядок
определения цены размещения ценных бумаг был установлен путем указания
на то, что такая цена определяется уполномоченным органом управления
эмитента, в регистрирующий орган дополнительно представляются:
копия (выписка из) протокола собрания (заседания) уполномоченного
органа управления эмитента, которым принято решение об определении
цены размещения ценных бумаг, с указанием, в случае, если данное
решение принято коллегиальным органом управления, повестки дня,
кворума и результатов голосования за его принятие, а в случае, если
оно принято советом директоров (наблюдательным советом), - также с
указанием имен членов совета директоров (наблюдательного совета),
голосовавших за его принятие;
копия отчета оценщика о рыночной стоимости ценных бумаг (если
эмитент по собственному усмотрению привлекал оценщика к определению
рыночной стоимости ценных бумаг, или если привлечение оценщика
являлось обязательным в соответствии с федеральными законами);
документ, подтверждающий привлечение государственного финансового
контрольного органа для определения цены размещения акций (для
акционерного общества, владельцем более 2 процентов голосующих акций
которого являются государство и/или муниципальное образование).
6.5.3. Для государственной регистрации отчета об итогах выпуска
(дополнительного выпуска) ценных бумаг, оплата которых осуществлялась
неденежными средствами, в регистрирующий орган дополнительно
представляются:
копии протоколов (выписок из протоколов) собраний (заседаний)
уполномоченного органа управления эмитента, которым принято решение об
определении денежной оценки имущества, внесенного в оплату размещенных
ценных бумаг, с указанием, в случае, если данное решение принято
коллегиальным органом управления, кворума и результатов голосования за
его принятие, а в случае, если оно принято советом директоров
(наблюдательным советом), - также с указанием имен членов совета
директоров (наблюдательного совета), голосовавших за его принятие;
копия решения уполномоченного федерального органа исполнительной
власти, органа власти субъекта Российской Федерации или органа
местного самоуправления об условиях приватизации государственного
и/или муниципального имущества, если в оплату размещенных ценных бумаг
вносилось государственное и/или муниципальное имущество;
копия отчета оценщика о рыночной стоимости имущества, внесенного
в оплату размещенных ценных бумаг, если в соответствии с федеральными
законами для определения рыночной стоимости такого имущества должен
был привлекаться оценщик;
документ, подтверждающий привлечение государственного финансового
контрольного органа для определения денежной оценки (рыночной
стоимости) имущества, внесенного в оплату размещенных акций (для
акционерного общества, владельцем более 2 процентов голосующих акций
которого являются государство и/или муниципальное образование);
документ, подтверждающий право собственности эмитента на
недвижимое имущество, внесенное в оплату размещенных ценных бумаг.
6.5.4. Для государственной регистрации отчета об итогах выпуска
(дополнительного выпуска) облигаций, обеспеченные ипотекой, в
регистрирующий орган дополнительно представляются:
копия зарегистрированного учреждением юстиции решения о выпуске
(дополнительном выпуске) облигаций;
копия документа, подтверждающего государственную регистрацию
ипотеки.
6.5.5. Для государственной регистрации отчета об итогах выпуска
(дополнительного выпуска) акций, размещенных путем подписки, эмитентом
которых является страховая организация, в регистрирующий орган
дополнительно представляются:
справка эмитента, подтверждающая, что оплата акций не
осуществлялась находящимся в залоге имуществом или за счет заемных
средств приобретателей;
расчет стоимости чистых активов приобретателя - юридического лица
на дату оплаты акций, заверенный печатью и подписью уполномоченного
лица приобретателя акций.
6.5.6. Для государственной регистрации отчета об итогах выпуска
(дополнительного выпуска) ценных бумаг, размещенных (подлежавших
размещению) путем закрытой подписки среди круга лиц, состоящего из
одного лица, которое отказалось от приобретения всех или части
подлежавших размещению ценных бумаг, в регистрирующий орган
дополнительно представляется документ, подтверждающий отказ указанного
лица от приобретения всех или части подлежавших размещению ценных
бумаг.
6.5.7. В течение срока размещения ценных бумаг может быть
размещено меньшее количество ценных бумаг, чем предусмотрено решением
об их выпуске (дополнительном выпуске). В этом случае количество
ценных бумаг этого выпуска (дополнительного выпуска) уменьшается на
число неразмещенных ценных бумаг на основании данных отчета об итогах
их выпуска (дополнительного выпуска).
6.5.8. Не может быть осуществлена государственная регистрация
отчета об итогах дополнительного выпуска акций, размещенных в целях
восстановления платежеспособности должника, если до даты окончания
внешнего управления осталось менее одного месяца.
6.6. Особенности эмиссии облигаций, размещаемых траншами
6.6.1. Решением о выпуске (дополнительном выпуске) облигаций,
размещаемых путем открытой подписки, может быть предусмотрено их
размещение отдельными частями (траншами) в разные сроки в течение
срока размещения облигаций этого выпуска (дополнительного выпуска), но
не позднее одного года со дня государственной регистрации выпуска
(дополнительного выпуска) облигаций.
6.6.2. В решении о выпуске (дополнительном выпуске) облигаций,
размещаемых траншами, должно быть указано количество или предельное
количество траншей облигаций, а также срок размещения облигаций
каждого транша или порядок его определения.
6.6.3. Количество траншей, а также количество облигаций в каждом
транше могут устанавливаться в решении о выпуске (дополнительном
выпуске) облигаций в цифровом выражении или путем установления порядка
определения соответствующего количества.
6.6.4. Облигации каждого транша должны иметь идентификационный
порядковый номер.
Одновременное размещение облигаций разных траншей одного выпуска
(дополнительного выпуска) не допускается.
6.6.5. Положения иных разделов настоящих Стандартов в отношении
эмиссии облигаций, размещаемых траншами, применяются в части, не
противоречащей положениям настоящего раздела Стандартов.
6.7. Особенности эмиссии облигаций с ипотечным покрытием
6.7.1. Общие положения
6.7.1.1. Эмиссия облигаций, исполнение обязательств по которым
обеспечивается полностью или в части залогом ипотечного покрытия
(далее именуются - облигации с ипотечным покрытием), может
осуществляться только эмитентами, предусмотренными Федеральным законом
от 11.11.2003 N 152-ФЗ "Об ипотечных ценных бумагах" (Собрание
законодательства Российской Федерации, 2003, N 46, ст. 4448).
6.7.1.2. Ипотечное покрытие облигаций могут составлять только:
а) обеспеченные ипотекой требования о возврате основной суммы
долга и/или об уплате процентов по кредитным договорам и договорам
займа, в том числе удостоверенные закладными, соответствующие
требованиям, установленным Федеральным законом "Об ипотечных ценных
бумагах";
б) ипотечные сертификаты участия, удостоверяющие долю их
владельца в праве общей собственности на другое ипотечное покрытие;
в) денежные средства в валюте Российской Федерации или
иностранной валюте;
г) государственные ценные бумаги Российской Федерации и
государственные ценные бумаги субъектов Российской Федерации;
д) недвижимое имущество, приобретенное (оставленное за собой)
эмитентом облигаций с ипотечным покрытием в соответствии с гражданским
законодательством Российской Федерации при обращении на него взыскания
в случае неисполнения или ненадлежащего исполнения обеспеченного
ипотекой требования, входившего в состав ипотечного покрытия
облигаций.
Недвижимое имущество может входить в состав ипотечного покрытия
облигаций при условии, что его приобретение эмитентом облигаций с
ипотечным покрытием не противоречит требованиям, установленным
федеральными законами, и в течение не более чем двух лет с момента
приобретения.
6.7.1.3. Ипотечное покрытие облигаций, а также условия исполнения
обеспеченных ипотекой требований, составляющих ипотечное покрытие
облигаций, должны обеспечивать надлежащее исполнение обязательств по
облигациям с данным ипотечным покрытием.
Для обеспечения надлежащего исполнения обязательств по облигациям
с ипотечным покрытием размер ипотечного покрытия таких облигаций,
рассчитанный в порядке, установленном Федеральным законом "Об
ипотечных ценных бумагах" и нормативными правовыми актами федерального
органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, в течение всего
срока их обращения должен быть не менее их общей непогашенной
номинальной стоимости. Решением о выпуске облигаций с ипотечным
покрытием может быть предусмотрено обеспечение исполнения обязательств
по таким облигациям в большем размере. В этом случае размер ипотечного
покрытия указанных облигаций в течение всего срока их обращения должен
быть не менее размера, установленного решением о выпуске облигаций с
ипотечным покрытием.
6.7.1.4. Ипотечное покрытие может быть заложено в обеспечение
исполнения обязательств по облигациям двух и более выпусков.
В случае эмиссии облигаций с одним ипотечным покрытием двух и
более выпусков их эмитент вправе установить очередность исполнения
обязательств по облигациям с ипотечным покрытием различных выпусков. В
этом случае исполнение обязательств по облигациям с ипотечным
покрытием каждой очереди допускается только после надлежащего
исполнения обязательств по облигациям с ипотечным покрытием предыдущей
очереди.
Очередь исполнения обязательств по облигациям определенного
выпуска не может быть установлена ранее очереди исполнения
обязательств по облигациям иных выпусков в случае, если срок
исполнения обязательств по облигациям такого выпуска наступает позднее
срока исполнения обязательств по облигациям иных выпусков.
В случае эмиссии облигаций с одним ипотечным покрытием двух или
более выпусков, в отношении которых установлена различная очередность
исполнения обязательств, достаточность ипотечного покрытия для
исполнения обязательств по облигациям определяется отдельно для каждой
очереди. При этом размер ипотечного покрытия считается достаточным для
обеспечения надлежащего исполнения обязательств по облигациям
соответствующей очереди, если размер ипотечного покрытия равен сумме
непогашенной номинальной стоимости облигаций этой очереди и
непогашенной номинальной стоимости облигаций предшествующих очередей
или превышает ее либо равен размеру, установленному решением о выпуске
облигаций с ипотечным покрытием, или превышает его в случае, если
решение о выпуске облигаций с ипотечным покрытием предусматривает
обеспечение исполнения обязательств по таким облигациям в большем
размере.
Установленная очередность исполнения обязательств по облигациям с
ипотечным покрытием различных выпусков применяется также в случаях
получения денежных средств от реализации ипотечного покрытия облигаций
и при досрочном погашении облигаций, если иное не предусмотрено
решением о выпуске облигаций с ипотечным покрытием.
6.7.1.5. Учет обеспеченных ипотекой требований и иного имущества,
составляющего ипотечное покрытие облигаций, должен осуществляться
коммерческой организацией, имеющей лицензию на осуществление
деятельности специализированных депозитариев инвестиционных фондов,
паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, и
лицензию на осуществление депозитарной деятельности на рынке ценных
бумаг (далее именуется - специализированный депозитарий).
Учет обеспеченных ипотекой требований и иного имущества,
составляющего ипотечное покрытие облигаций, осуществляется
специализированным депозитарием путем ведения реестра ипотечного
покрытия.
6.7.1.6. Положения иных глав и разделов настоящих Стандартов в
отношении эмиссии облигаций с ипотечным покрытием применяются в части,
не противоречащей положениям настоящего раздела Стандартов.
6.7.2. Решение о выпуске (дополнительном выпуске)
облигаций с ипотечным покрытием
6.7.2.1. Решение о выпуске (дополнительном выпуске) облигаций с
ипотечным покрытием, помимо иной информации, предусмотренной
настоящими Стандартами, должно содержать:
сведения о предоставляемом обеспечении;
информацию о составе, структуре и размере ипотечного покрытия;
основания для исключения имущества из состава ипотечного покрытия
и порядок (правила) замены имущества, составляющего ипотечное
покрытие;
сведения о специализированном депозитарии, осуществляющем ведение
реестра ипотечного покрытия;
сведения о выпусках облигаций, исполнение обязательств по которым
обеспечивается (может быть обеспечено) залогом данного ипотечного
покрытия;
сведения о страховании риска ответственности перед владельцами
облигаций с ипотечным покрытием;
порядок досрочного погашения облигаций с ипотечным покрытием.
Решение о выпуске (дополнительном выпуске) облигаций с ипотечным
покрытием должно быть составлено по форме согласно Приложению 4 (7) к
настоящим Стандартам.
6.7.2.2. Решение о выпуске (дополнительном выпуске) облигаций с
ипотечным покрытием должно содержать следующие сведения о
предоставляемом обеспечении:
а) вид предоставляемого обеспечения: залог;
б) указание на то, что залогодателем является эмитент;
в) указание предмета залога: ипотечное покрытие;
г) указание размера ипотечного покрытия, залогом которого
обеспечивается исполнение обязательств по облигациям с ипотечным
покрытием. Размер ипотечного покрытия должен быть рассчитан на дату
утверждения решения о выпуске (дополнительном выпуске) облигаций с
ипотечным покрытием в соответствии с требованиями, установленными
Федеральным законом "Об ипотечных ценных бумагах" и нормативными
правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку
ценных бумаг. При этом для целей заключения договора залога ипотечного
покрытия, которым обеспечивается исполнение обязательств по облигациям
с ипотечным покрытием, залоговая стоимость имущества, составляющего
ипотечное покрытие, признается равной размеру ипотечного покрытия;
д) указание обязательств эмитента, исполнение которых
обеспечивается залогом ипотечного покрытия (обязательства эмитента по
выплате владельцам облигаций с ипотечным покрытием их номинальной
стоимости; обязательства эмитента по выплате владельцам облигаций с
ипотечным покрытием их номинальной стоимости и процентного (купонного)
дохода);
е) указание размера, в котором исполнение обязательств по
облигациям с ипотечным покрытием обеспечивается залогом ипотечного
покрытия (общая номинальная стоимость (непогашенная номинальная
стоимость) облигаций с ипотечным покрытием; размер, превышающий общую
номинальную стоимость (непогашенную номинальную стоимость) облигаций с
ипотечным покрытием);
ж) указание на то, что денежные средства, полученные в счет
исполнения обеспеченных ипотекой обязательств, требования по которым
составляют ипотечное покрытие облигаций, подлежат включению в состав
ипотечного покрытия облигаций в объеме, необходимом для соблюдения
требований к размеру ипотечного покрытия, установленных Федеральным
законом "Об ипотечных ценных бумагах" и нормативными правовыми актами
федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, если
больший размер не предусмотрен решением о выпуске таких облигаций;
з) указание на то, что закладываемое имущество, составляющее
ипотечное покрытие, остается у эмитента;
и) указание на то, что договор залога ипотечного покрытия,
которым обеспечивается исполнение обязательств по облигациям с
ипотечным покрытием, считается заключенным с момента возникновения у
их первого владельца (приобретателя) прав на такие облигации. При этом
письменная форма договора залога ипотечного покрытия считается
соблюденной;
к) указание прав владельцев облигаций с ипотечным покрытием на
получение в случае неисполнения или ненадлежащего исполнения
обязательств по облигациям с ипотечным покрытием, обеспеченных залогом
ипотечного покрытия, удовлетворения требований по принадлежащим им
облигациям из стоимости имущества, составляющего ипотечное покрытие,
преимущественно перед другими кредиторами залогодателя-эмитента за
изъятиями, установленными федеральным законом;
л) сведения о страховании имущества, составляющего ипотечное
покрытие (наименование страховщика, страхователя и
выгодоприобретателя, их место нахождения, размер страховой суммы,
описание страхового случая, номер, дата заключения и срок действия
договора страхования), если таковое проводилось;
м) порядок обращения взыскания на имущество, составляющее
ипотечное покрытие:
указывается, что в случае неисполнения или ненадлежащего
исполнения обязательств по облигациям с ипотечным покрытием,
обеспеченных залогом ипотечного покрытия, обращение взыскания на
имущество, составляющее ипотечное покрытие, осуществляется по решению
суда в порядке, предусмотренном Федеральным законом "Об ипотечных
ценных бумагах";
указывается, что реализация ипотечного покрытия облигаций с
публичных торгов не может быть проведена ранее чем по истечении двух
месяцев со дня наступления срока (последнего дня срока, если
исполнение обязательства предусмотрено в течение определенного
периода) исполнения обязательства по облигациям с таким ипотечным
покрытием;
указывается, что владельцы облигаций с ипотечным покрытием имеют
право заявлять эмитенту таких облигаций требования о получении
денежных средств от реализации ипотечного покрытия облигаций, а в
случае эмиссии облигаций с одним ипотечным покрытием двух или более
выпусков, в отношении которых установлена различная очередность
исполнения обязательств, - указывается, что владельцы облигаций с
ипотечным покрытием имеют право заявлять эмитенту таких облигаций
требования о получении денежных средств от реализации ипотечного
покрытия облигаций в порядке очередности, установленной решением о
выпуске таких облигаций;
указывается, что в случае эмиссии облигаций с одним ипотечным
покрытием двух или более выпусков, в отношении которых установлена
различная очередность исполнения обязательств, требования владельцев
облигаций с ипотечным покрытием каждой очереди об обращении взыскания
на ипотечное покрытие таких облигаций подлежат удовлетворению в
порядке очередности, установленной решением о выпуске указанных
облигаций, а исполнение требований владельцев облигаций с ипотечным
покрытием каждой очереди об обращении взыскания на ипотечное покрытие
таких облигаций допускается только после исполнения требований об
обращении взыскания на ипотечное покрытие облигаций владельцев
облигаций с ипотечным покрытием предыдущей очереди;
указывается, что денежные средства, полученные от реализации
имущества, составляющего ипотечное покрытие, направляются лицам,
являющимся владельцами облигаций с ипотечным покрытием и заявившим
свои требования до даты проведения публичных торгов, на которых было
реализовано такое имущество;
указывается порядок перечисления денежных средств владельцам
облигаций с ипотечным покрытием, полученных от реализации имущества,
составляющего ипотечное покрытие;
указывается, что владельцы, не направившие письменных требований
о реализации имущества, составляющего ипотечное покрытие, и не
получившие средства от его реализации, имеют право получить их через
депозит нотариуса в установленном федеральными законами порядке. Также
указывается порядок раскрытия информации о нотариусе (нотариусах), в
депозит которого вносятся денежные средства, полученные от реализации
имущества, составляющего ипотечное покрытие облигаций, которая должна
содержать фамилию, имя, отчество нотариуса, адрес государственной
нотариальной конторы или адрес помещения для осуществления
нотариальной деятельности нотариуса, занимающегося частной практикой;
указывается порядок перехода имущества, составляющего ипотечное
покрытие, в общую долевую собственность всех владельцев облигаций с
ипотечным покрытием, в случаях, когда по основаниям, предусмотренным
федеральными законами, заложенное имущество должно перейти в
собственность владельцев облигаций с залоговым обеспечением;
н) иные условия залога ипотечного покрытия.
6.7.2.3. Решение о выпуске (дополнительном выпуске) облигаций с
ипотечным покрытием должно содержать следующую информацию о составе,
структуре и размере ипотечного покрытия:
а) реестр ипотечного покрытия облигаций, который прилагается к
решению о выпуске (дополнительном выпуске) облигаций с ипотечным
покрытием и является его неотъемлемой частью. Сведения, содержащиеся в
реестре ипотечного покрытия облигаций, указываются на дату утверждения
решения о выпуске (дополнительном выпуске) облигаций с ипотечным
покрытием;
б) размер ипотечного покрытия, рассчитанный в порядке,
установленном Федеральным законом "Об ипотечных ценных бумагах" и
нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной
власти по рынку ценных бумаг, с указанием соотношения размера
ипотечного покрытия и размера (суммы) обязательств по облигациям с
данным ипотечным покрытием;
в) сведения о структуре ипотечного покрытия по видам имущества,
составляющего ипотечное покрытие, с указанием:
доли каждого вида имущества в общем размере ипотечного покрытия;
общего количества обеспеченных ипотекой требований, составляющих
ипотечное покрытие;
количества и доли в совокупном размере обеспеченных ипотекой
требований, составляющих ипотечное покрытие, которые приходятся на:
обеспеченные ипотекой требования, удостоверенные закладными;
требования, обеспеченные ипотекой незавершенного строительством
недвижимого имущества;
требования, обеспеченные ипотекой жилых помещений;
требования, обеспеченные ипотекой недвижимого имущества, не
являющегося жилыми помещениями;
г) иные сведения о составе, структуре и размере ипотечного
покрытия, указываемые эмитентом по своему усмотрению.
Информация о составе, структуре и размере ипотечного покрытия
указывается в решении о выпуске (дополнительном выпуске) облигаций с
ипотечным покрытием по состоянию на дату его утверждения
уполномоченным органом управления эмитента таких облигаций.
6.7.2.4. Решение о выпуске (дополнительном выпуске) облигаций с
ипотечным покрытием должно содержать основания для исключения
имущества из состава ипотечного покрытия облигаций и порядок (правила)
замены имущества, составляющего ипотечное покрытие облигаций.
Исключение имущества из состава ипотечного покрытия облигаций
допускается по следующим основаниям:
в отношении обеспеченных ипотекой требований - в связи с их
заменой или прекращением соответствующих обязательств;
в отношении иного имущества, за исключением денежных средств, - в
связи с его заменой;
в отношении денежных средств - в связи с исполнением обязательств
по облигациям с ипотечным покрытием, приобретением обеспеченных
ипотекой требований или иного имущества, которое в соответствии с
Федеральным законом "Об ипотечных ценных бумагах" может быть включено
в состав ипотечного покрытия, а также в иных случаях, предусмотренных
Федеральным законом "Об ипотечных ценных бумагах".
Замена обеспеченных ипотекой требований, составляющих ипотечное
покрытие, может осуществляться только в случае возникновения в
отношении таких требований хотя бы одного из следующих оснований:
срок неисполнения обязательства составляет более чем шесть
месяцев;
утрачен предмет ипотеки, в том числе вследствие вступления в
законную силу решения суда о признании недействительным или
прекращении по иным основаниям права залога на недвижимое имущество
(ипотеки);
вступило в законную силу решение суда о признании обязательства,
требование по которому составляет ипотечное покрытие, недействительным
или прекращении его по иным основаниям;
должник по обязательству, требование по которому составляет
ипотечное покрытие, признан несостоятельным (банкротом) в порядке,
предусмотренном законодательством Российской Федерации о
несостоятельности (банкротстве);
отсутствует страхование предмета ипотеки от риска утраты или
повреждения в пользу кредитора по обеспеченному ипотекой обязательству
в размере не менее чем размер (сумма) обеспеченного ипотекой
требования о возврате основной суммы долга;
нарушены сроки внесения платежей по обязательству, требование по
которому составляет ипотечное покрытие, более чем на три месяца или
более чем три раза в течение двенадцати месяцев, даже если каждая
такая просрочка незначительна.
Замена требований и/или иного имущества, составляющих ипотечное
покрытие облигаций, может осуществляться посредством продажи или иного
возмездного отчуждения такого имущества третьим лицам с обязательным
включением в состав ипотечного покрытия облигаций имущества,
полученного в результате такого отчуждения.
Замена обеспеченных ипотекой требований, составляющих ипотечное
покрытие облигаций, допускается только после государственной
регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска)
облигаций с ипотечным покрытием.
Замена иного имущества, составляющего ипотечное покрытие,
допускается при условии соблюдения требований к ипотечному покрытию,
установленных Федеральным законом "Об ипотечных ценных бумагах".
Порядок (правила) замены имущества, составляющего ипотечное
покрытие, должен содержать положение о том, что приобретение облигаций
с ипотечным покрытием означает согласие приобретателя таких облигаций
с порядком (правилами) замены имущества, составляющего ипотечное
покрытие облигаций.
6.7.2.5. Решение о выпуске (дополнительном выпуске) облигаций с
ипотечным покрытием должно содержать следующие сведения о
специализированном депозитарии, осуществляющем ведение реестра
ипотечного покрытия:
полное и сокращенное фирменные наименования, место нахождения;
номер, дату выдачи и срок действия лицензии на осуществление
деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов,
паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов,
орган, выдавший указанную лицензию;
номер, дату выдачи и срок действия лицензии на осуществление
депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг, орган, выдавший
указанную лицензию;
указание на то, вправе ли специализированный депозитарий
привлекать к исполнению своих обязанностей по хранению и/или учету
прав на ценные бумаги, составляющие ипотечное покрытие, другого
депозитария (других депозитариев).
6.7.2.6. Решение о выпуске (дополнительном выпуске) облигаций с
ипотечным покрытием должно содержать следующие сведения о выпусках
облигаций, исполнение обязательств по которым обеспечивается (может
быть обеспечено) залогом данного ипотечного покрытия:
а) общее количество выпусков облигаций с ипотечным покрытием,
исполнение обязательств по которым может быть обеспечено залогом
данного ипотечного покрытия, или указание на то, что количество
выпусков облигаций с ипотечным покрытием, исполнение обязательств по
которым может быть обеспечено залогом данного ипотечного покрытия, не
ограничивается;
б) количество зарегистрированных ранее выпусков облигаций с
ипотечным покрытием, исполнение обязательств по которым обеспечивается
залогом данного ипотечного покрытия, а также количество выпусков
облигаций с данным ипотечным покрытием, государственная регистрация
которых осуществляется одновременно, с указанием по каждому такому
выпуску облигаций:
государственного регистрационного номера и даты государственной
регистрации соответствующего выпуска облигаций с ипотечным покрытием
(если осуществлена государственная регистрация выпуска облигаций);
даты государственной регистрации отчета об итогах
соответствующего выпуска облигаций с ипотечным покрытием (если
осуществлена государственная регистрация отчета об итогах выпуска
облигаций);
количества облигаций с ипотечным покрытием в соответствующем
выпуске и номинальной стоимости каждой облигации с ипотечным покрытием
соответствующего выпуска;
размера процентного (купонного) дохода по облигациям с ипотечным
покрытием соответствующего выпуска или порядка его определения;
срока исполнения обязательств по выплате номинальной стоимости и
процентного (купонного) дохода по облигациям с ипотечным покрытием
соответствующего выпуска;
очередности исполнения обязательств по выплате номинальной
стоимости и процентного (купонного) дохода по облигациям с ипотечным
покрытием соответствующего выпуска по отношению к иным выпускам
облигаций с данным ипотечным покрытием или указания на то, что такая
очередность не установлена;
иных сведений по усмотрению эмитента облигаций с ипотечным
покрытием.
6.7.2.7. В случае заключения договора страхования риска
ответственности перед владельцами облигаций с ипотечным покрытием
решение о выпуске (дополнительном выпуске) облигаций с ипотечным
покрытием должно содержать следующие сведения о страховании риска
ответственности перед владельцами облигаций с ипотечным покрытием:
полное и сокращенное фирменные наименования и место нахождения
лица, страхующего свою ответственность перед владельцами облигаций с
ипотечным покрытием (эмитент, специализированный депозитарий,
осуществляющий ведение реестра ипотечного покрытия, регистратор,
осуществляющий ведение реестра владельцев именных облигаций с
ипотечным покрытием);
полное и сокращенное фирменные наименования и место нахождения
страховой организации (организаций), осуществляющей страхование риска
ответственности перед владельцами облигаций с ипотечным покрытием,
номер, дата выдачи и срок действия лицензии указанной организации на
осуществление страховой деятельности, орган, выдавший указанную
лицензию;
реквизиты (номер, дата заключения) договора страхования риска
ответственности перед владельцами облигаций с ипотечным покрытием,
дата вступления указанного договора в силу или порядок ее определения,
срок действия указанного договора;
предполагаемое событие (события), на случай наступления которого
осуществляется страхование риска ответственности перед владельцами
облигаций с ипотечным покрытием (страховой риск);
размер страховой выплаты, которую страховая организация
(организации) обязана произвести при наступлении страхового случая;
иные условия договора страхования риска ответственности перед
владельцами облигаций с ипотечным покрытием, которые указываются по
усмотрению эмитента.
Если риск ответственности перед владельцами облигаций с ипотечным
покрытием не страхуется, в решении о выпуске (дополнительном выпуске)
облигаций с ипотечным покрытием должно быть указано на это
обстоятельство.
6.7.2.8. Решение о выпуске (дополнительном выпуске) облигаций с
ипотечным покрытием должно содержать порядок досрочного погашения
облигаций с ипотечным покрытием.
Порядок досрочного погашения облигаций с ипотечным покрытием
должен предусматривать возможность такого досрочного погашения по
требованию владельцев облигаций с ипотечным покрытием в следующих
случаях:
нарушены требования к размеру ипотечного покрытия облигаций,
установленные Федеральным законом "Об ипотечных ценных бумагах";
нарушен установленный порядок замены имущества, составляющего
ипотечное покрытие облигаций;
нарушены установленные условия, обеспечивающие надлежащее
исполнение обязательств по облигациям с ипотечным покрытием;
эмитент облигаций с ипотечным покрытием осуществляет
предпринимательскую деятельность или совершает сделки, нарушающие
требования, установленные Федеральным законом "Об ипотечных ценных
бумагах".
Стоимость досрочного погашения облигаций с ипотечным покрытием в
указанных случаях не может быть менее суммы номинальной стоимости
(остатка номинальной стоимости, если ее часть уже была выплачена
владельцам облигаций с ипотечным покрытием) и накопленного процентного
(купонного) дохода (процентного (купонного) дохода, который должен
быть выплачен владельцам облигаций с ипотечным покрытием из расчета
количества дней, прошедших с даты начала соответствующего процентного
(купонного) периода и до даты выплаты такого дохода).
При этом срок, в течение которого владельцами облигаций с
ипотечным покрытием могут быть поданы заявления о досрочном погашении
таких облигаций, в указанных случаях должен составлять не менее 30
дней с даты раскрытия информации о возникновении у владельцев
облигаций с ипотечным покрытием права требовать досрочного погашения
таких облигаций и условиях их досрочного погашения, а в случае, когда
нарушение, послужившее основанием для возникновения у владельцев
облигаций с ипотечным покрытием права требовать досрочного погашения
таких облигаций, не устранено эмитентом указанных облигаций в
30-дневный срок, - до даты, следующей за датой раскрытия информации об
устранении такого нарушения.
В случае эмиссии облигаций с одним ипотечным покрытием двух или
более выпусков, в отношении которых установлена различная очередность
исполнения обязательств, требования владельцев облигаций с ипотечным
покрытием каждой очереди о досрочном погашении таких облигаций
подлежат удовлетворению в порядке очередности, установленной решением
о выпуске указанных облигаций. В этом случае исполнение требований
владельцев облигаций с ипотечным покрытием каждой очереди о досрочном
погашении таких облигаций допускается только после исполнения
требований о досрочном погашении владельцев облигаций с ипотечным
покрытием предыдущей очереди.
6.7.2.9. Решение о выпуске (дополнительном выпуске) облигаций с
ипотечным покрытием должно предусматривать выплату владельцам таких
облигаций процентного (купонного) дохода.
Выплата владельцам облигаций с ипотечным покрытием процентного
(купонного) дохода по таким облигациям должна осуществляться не реже
одного раза в год.
6.7.2.10. Решение о выпуске (дополнительном выпуске) облигаций с
ипотечным покрытием, эмитентом которых является ипотечный агент,
дополнительно должно содержать:
общее количество выпусков облигаций с ипотечным покрытием, для
эмиссии которых создан ипотечный агент;
количество зарегистрированных ранее выпусков облигаций с
ипотечным покрытием с указанием по каждому такому выпуску
государственного регистрационного номера и даты государственной
регистрации.
6.7.2.11. В случае, если эмитент облигаций с ипотечным покрытием
намерен поручить другой организации (сервисному агенту) получение
исполнения от должников, обеспеченные ипотекой требования к которым
составляют ипотечное покрытие, в решении о выпуске (дополнительном
выпуске) облигаций с ипотечным покрытием должно быть указано полное и
сокращенное фирменные наименования, место нахождения указанной
организации, а также основные функции указанной организации в
соответствии с договором, заключенным с эмитентом облигаций с
ипотечным покрытием.
6.7.2.12. Решением о выпуске облигаций с ипотечным покрытием
может быть предусмотрена возможность осуществления определенных
расходов эмитента (вознаграждение специализированному депозитарию,
регистратору, осуществляющему ведение реестра владельцев облигаций с
ипотечным покрытием, расходы, связанные с управлением ипотечным
покрытием, и иные расходы) за счет имущества, составляющего ипотечное
покрытие таких облигаций. В этом случае решение о выпуске облигаций с
ипотечным покрытием должно содержать исчерпывающий перечень таких
расходов и указание предельного размера средств, направляемых на
оплату этих расходов за счет имущества, составляющего ипотечное
покрытие облигаций. При этом предельный размер средств, направляемых
на оплату таких расходов, может определяться в цифровом выражении или
путем установления порядка его определения, в том числе, в виде
процента от размера ипотечного покрытия облигаций.
Оплата указанных расходов допускается только при условии
соблюдения эмитентом облигаций с ипотечным покрытием требований к
размеру ипотечного покрытия облигаций, установленных Федеральным
законом "Об ипотечных ценных бумагах".
6.7.2.12. На титульном листе решения о выпуске (дополнительном
выпуске) облигаций с ипотечным покрытием должны быть указаны слова
"Облигации с ипотечным покрытием".
В случае, если предметом залога по всем обеспеченным ипотекой
требованиям, составляющим ипотечное покрытие, являются жилые
помещения, на титульном листе решения о выпуске (дополнительном
выпуске) облигаций с ипотечным покрытием могут быть указаны слова
"Жилищные облигации с ипотечным покрытием". В этом случае включение в
состав ипотечного покрытия таких облигаций требований, обеспеченных
ипотекой недвижимого имущества, не являющегося жилыми помещениями, не
допускается.
6.7.2.13. Решение о выпуске (дополнительном выпуске) облигаций с
ипотечным покрытием должно быть подписано специализированным
депозитарием, осуществляющим ведение реестра ипотечного покрытия
облигаций.
Подписывая решение о выпуске (дополнительном выпуске) облигаций с
ипотечным покрытием, специализированный депозитарий подтверждает тем
самым полноту и достоверность информации, содержащейся в реестре
ипотечного покрытия таких облигаций.
6.7.3. Особенности государственной регистрации
выпуска (дополнительного выпуска) облигаций
с ипотечным покрытием
6.7.3.1. Для государственной регистрации выпуска (дополнительного
выпуска) облигаций с ипотечным покрытием в регистрирующий орган
дополнительно представляются:
копия договора, заключенного эмитентом облигаций с ипотечным
покрытием со специализированным депозитарием, на основании которого
специализированный депозитарий осуществляет ведение реестра ипотечного
покрытия таких облигаций;
справка специализированного депозитария, осуществляющего ведение
реестра ипотечного покрытия, о совокупном размере (сумме) обеспеченных
ипотекой требований, составляющих ипотечное покрытие, а также о
размере ипотечного покрытия, рассчитанном в порядке, установленном
Федеральным законом "Об ипотечных ценных бумагах" и нормативными
правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку
ценных бумаг. Указанная справка должна быть составлена по состоянию на
дату представления в регистрирующий орган документов для
государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска)
облигаций с ипотечным покрытием.
6.7.3.2. Для государственной регистрации выпуска (дополнительного
выпуска) облигаций с ипотечным покрытием, эмитентом которых является
ипотечный агент, в регистрирующий орган дополнительно представляются:
копия (выписка из) протокола общего собрания акционеров
ипотечного агента, на котором принято решение о передаче полномочий
единоличного исполнительного органа ипотечного агента коммерческой
организации (управляющей организации);
копия договора, заключенного ипотечным агентом с коммерческой
организацией (управляющей организацией), на основании которого такой
коммерческой организации (управляющей организации) переданы полномочия
единоличного исполнительного органа ипотечного агента;
копия договора, заключенного ипотечным агентом со
специализированной организацией, на основании которого такой
специализированной организации передано ведение бухгалтерского учета
ипотечного агента.
6.7.3.3. Не может быть осуществлена государственная регистрация
выпуска (дополнительного выпуска) облигаций с ипотечным покрытием:
а) если обеспеченные ипотекой требования и/или иное имущество,
составляющие ипотечное покрытие облигаций, не соответствуют
требованиям, установленным Федеральным законом "Об ипотечных ценных
бумагах";
б) если размер ипотечного покрытия облигаций не обеспечивает
надлежащее исполнение обязательств по облигациям с данным ипотечным
покрытием;
в) если на момент представления документов для государственной
регистрации выпуска (дополнительного выпуска) облигаций с ипотечным
покрытием размер (сумма) обеспеченных ипотекой требований о возврате
основной суммы долга, составляющих ипотечное покрытие таких облигаций,
меньше их общей номинальной стоимости;
г) если нарушается установленное ограничение общего количества
выпусков облигаций, исполнение обязательств по которым может быть
обеспечено залогом одного ипотечного покрытия;
д) если эмитент облигаций с ипотечным покрытием - ипотечный агент
не соответствует требованиям, установленным Федеральным законом "Об
ипотечных ценных бумагах", в том числе:
полное фирменное наименование ипотечного агента на русском языке
не содержит слов "ипотечная специализированная организация" или
"ипотечный агент";
в уставе ипотечного агента отсутствует указание на общее
количество выпусков облигаций с ипотечным покрытием, для эмиссии
которых он создан, или в устав ипотечного агента внесены изменения,
направленные на изменение указанного количества выпусков облигаций с
ипотечным покрытием;
ипотечный агент имеет штат сотрудников и/или действующие
возмездные договоры с физическими лицами и/или осуществляет виды
предпринимательской деятельности, не предусмотренные Федеральным
законом "Об ипотечных ценных бумагах";
полномочия единоличного исполнительного органа ипотечного агента
не переданы коммерческой организации (управляющей организации);
ведение бухгалтерского учета ипотечного агента не передано
специализированной организации;
е) если облигации с ипотечным покрытием не закрепляют право их
владельцев на получение процентного (купонного) дохода или выплата
такого процентного (купонного) дохода предусматривается реже одного
раза в год.
6.7.4. Особенности размещения
облигаций с ипотечным покрытием
6.7.4.1. Эмитент облигаций с ипотечным покрытием имеет право
начинать размещение облигаций с ипотечным покрытием только после
обеспечения доступа к информации, содержащейся в реестре ипотечного
покрытия таких облигаций, в порядке, установленном Федеральным законом
"Об ипотечных ценных бумагах" и нормативными правовыми актами
федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
6.7.5. Особенности государственной регистрации
отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска)
облигаций с ипотечным покрытием
6.7.5.1. Для государственной регистрации отчета об итогах выпуска
(дополнительного выпуска) облигаций с ипотечным покрытием в
регистрирующий орган дополнительно представляются:
копия реестра ипотечного покрытия, составленного на дату, не
более чем на семь дней предшествующую дате представления документов
для государственной регистрации отчета об итогах выпуска
(дополнительного выпуска) облигаций с ипотечным покрытием, но не ранее
даты фактического окончания размещения облигаций с ипотечным
покрытием. Верность копии реестра ипотечного покрытия может быть
подтверждена печатью и подписью уполномоченного лица
специализированного депозитария, осуществляющего ведение реестра
ипотечного покрытия;
справка специализированного депозитария, осуществляющего ведение
реестра ипотечного покрытия, о размере ипотечного покрытия,
рассчитанном в порядке, установленном Федеральным законом "Об
ипотечных ценных бумагах" и нормативными правовыми актами федерального
органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, и обо всех фактах
исключения, в том числе в порядке замены, обеспеченных ипотекой
требований и иного имущества, составляющих ипотечное покрытие.
Указанная справка должна быть составлена по состоянию на дату
составления реестра ипотечного покрытия, копия которого представляется
в регистрирующий орган для государственной регистрации отчета об
итогах выпуска (дополнительного выпуска) облигаций с ипотечным
покрытием;
справка эмитента облигаций с ипотечным покрытием о соблюдении
требований по обеспечению надлежащего исполнения обязательств по
облигациям с ипотечным покрытием. Указанная справка должна содержать
сведения о размере (сумме) неисполненных обязательств по размещенным
облигациям с ипотечным покрытием и размере ипотечного покрытия таких
облигаций, рассчитанном в порядке, установленном Федеральным законом
"Об ипотечных ценных бумагах" и нормативными правовыми актами
федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
Указанная справка должна быть составлена по состоянию на дату
составления реестра ипотечного покрытия, копия которого представляется
в регистрирующий орган для государственной регистрации отчета об
итогах выпуска (дополнительного выпуска) облигаций с ипотечным
покрытием;
документы, подтверждающие соблюдение эмитентом облигаций с
ипотечным покрытием требований по раскрытию информации об облигациях с
ипотечным покрытием.
6.7.5.2. Не может быть осуществлена государственная регистрация
отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) облигаций с
ипотечным покрытием, если в результате изменений, произошедших в
реестре ипотечного покрытия, ипотечное покрытие облигаций, а также
условия обязательств, требования по которым составляют ипотечное
покрытие, не обеспечивают надлежащее исполнение обязательств по
облигациям с данным ипотечным покрытием.
6.8. Особенности эмиссии биржевых облигаций
6.8.1. Общие положения
6.8.1.1. Эмиссия облигаций, отвечающих условиям, указанным в
пункте 1 статьи 27.5.2 Федерального закона "О рынке ценных бумаг"
(биржевых облигаций), может осуществляться без государственной
регистрации выпуска (дополнительного выпуска) указанных облигаций,
регистрации проспекта указанных облигаций и государственной
регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска)
указанных облигаций.
Эмиссия биржевых облигаций осуществляется без государственной
регистрации выпуска (дополнительного выпуска), регистрации проспекта и
государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного
выпуска) биржевых облигаций по решению (усмотрению) их эмитента.
6.8.1.2. Установленные федеральными законами ограничения,
связанные с выпуском облигаций, не распространяются на биржевые
облигации, за исключением ограничения на выпуск облигаций до полной
оплаты уставного капитала акционерного общества - эмитента.
6.8.1.3. Исполнение обязательств по биржевым облигациям не может
быть обеспечено залогом.
6.8.1.4. Положения иных глав и разделов настоящих Стандартов в
отношении эмиссии биржевых облигаций применяются в части, не
противоречащей положениям настоящего раздела Стандартов.
6.8.2. Решение о выпуске (дополнительном выпуске)
биржевых облигаций
6.8.2.1. Решение о выпуске (дополнительном выпуске) биржевых
облигаций, помимо иной информации, предусмотренной настоящими
Стандартами, должно содержать:
порядок досрочного погашения биржевых облигаций;
указание на то, что размещение и обращение биржевых облигаций
может осуществляться только на торгах фондовой биржи. При этом
обращение биржевых облигаций до их полной оплаты и завершения
размещения запрещается.
6.8.2.2. Порядок досрочного погашения биржевых облигаций должен
предусматривать возможность такого досрочного погашения по требованию
владельцев биржевых облигаций в случае, если акции всех категорий и
типов эмитента биржевых облигаций исключены из списка ценных бумаг,
допущенных к торгам, на всех фондовых биржах, осуществивших допуск
биржевых облигаций к торгам.
Стоимость досрочного погашения биржевых облигаций в указанном
случае не может быть менее суммы номинальной стоимости (остатка
номинальной стоимости, если ее часть уже была выплачена владельцам
биржевых облигаций) и накопленного процентного (купонного) дохода
(процентного (купонного) дохода, который должен быть выплачен
владельцам биржевых облигаций из расчета количества дней, прошедших с
даты начала соответствующего процентного (купонного) периода и до даты
выплаты такого дохода).
Срок, в течение которого владельцами биржевых облигаций могут
быть поданы заявления о досрочном погашении таких облигаций, в
указанном случае должен составлять не менее 30 дней с даты раскрытия
информации о возникновении у владельцев биржевых облигаций права
требовать досрочного погашения таких облигаций и условиях их
досрочного погашения, а в случае, если акции эмитента биржевых
облигаций после их исключения не включены фондовой биржей в список
ценных бумаг, допущенных к торгам, в 30-дневный срок, - до даты
погашения биржевых облигаций (даты окончания срока погашения биржевых
облигаций в случае, если такое погашение осуществляется в течение
определенного срока (периода времени)).
6.8.3. Особенности размещения биржевых облигаций
6.8.3.1. Размещение биржевых облигаций осуществляется путем
открытой подписки на торгах фондовой биржи.
6.8.3.2. Для допуска биржевых облигаций к торгам на фондовой
бирже эмитентом биржевых облигаций на фондовую биржу представляются:
заявление эмитента о допуске биржевых облигаций к торгам на
фондовой бирже;
копия (выписка из) решения (протокола собрания (заседания)
уполномоченного лица (органа управления эмитента), которым принято
решение о размещении биржевых облигаций, с указанием, в случае, если
данное решение принято коллегиальным органом управления, повестки дня,
кворума и результатов голосования за его принятие, а в случае, если
оно принято советом директоров (наблюдательным советом), - также с
указанием имен членов совета директоров (наблюдательного совета),
голосовавших за его принятие;
решение о выпуске (дополнительном выпуске) биржевых облигаций,
которое должно быть составлено по форме согласно Приложению 4 (4) к
настоящим Стандартам;
копия (выписка из) решения (протокола собрания (заседания)
уполномоченного лица (органа управления эмитента), которым утверждено
решение о выпуске (дополнительном выпуске) биржевых облигаций, с
указанием, в случае, если решение о выпуске (дополнительном выпуске)
биржевых облигаций утверждено коллегиальным органом управления,
повестки дня, кворума и результатов голосования за его принятие, а в
случае, если оно утверждено советом директоров (наблюдательным
советом), - также с указанием имен членов совета директоров
(наблюдательного совета), голосовавших за его утверждение;
проспект биржевых облигаций. Требования к форме проспекта
биржевых облигаций и составу включаемых в него сведений
устанавливаются иными нормативными правовыми актами федерального
органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
копия (выписка из) решения (протокола собрания (заседания)
уполномоченного лица (органа управления эмитента), которым утвержден
проспект биржевых облигаций, с указанием, в случае, если проспект
биржевых облигаций утвержден коллегиальным органом управления,
повестки дня, кворума и результатов голосования за его принятие, а в
случае, если он утвержден советом директоров (наблюдательным советом),
- также с указанием имен членов совета директоров (наблюдательного
совета), голосовавших за его утверждение;
копии документов (распечатка из ленты новостей одного из
информационных агентств, распечатка страницы в сети Интернет,
используемой эмитентом для раскрытия информации), подтверждающих
соблюдение эмитентом требований о раскрытии информации на этапах
принятия решения о размещении биржевых облигаций и утверждения решения
о выпуске (дополнительном выпуске) биржевых облигаций;
копия учредительных документов эмитента в действующей редакции со
всеми внесенными в них изменениями и/или дополнениями;
копия договора, заключенного между эмитентом биржевых облигаций и
депозитарием, принимающим на себя обязательство по централизованному
хранению биржевых облигаций;
меморандум, содержащий сведения, предусмотренные пунктом 2.4.4
настоящих Стандартов, в случае, если проспект биржевых облигаций
подписывается финансовым консультантом на рынке ценных бумаг;
опись представленных документов;
иные документы, предусмотренные правилами допуска биржевых
облигаций к торгам на фондовой бирже, утвержденными фондовой биржей.
6.8.3.3. Эмитент представляет фондовой бирже решение о выпуске
(дополнительном выпуске) биржевых облигаций и проспект биржевых
облигаций в трех экземплярах. Тексты решения о выпуске (дополнительном
выпуске) биржевых облигаций и проспекта биржевых облигаций
представляются фондовой бирже также на электронном носителе и в
формате, соответствующем требованиям федерального органа
исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
Количество экземпляров иных документов, представляемых в
соответствии с пунктом 6.8.3.2 настоящих Стандартов фондовой бирже для
допуска биржевых облигаций к торгам, и требования к порядку
представления, оформлению и заверению таких документов устанавливаются
правилами допуска биржевых облигаций к торгам на фондовой бирже,
утвержденными фондовой биржей.
6.8.3.4. Документы для допуска биржевых облигаций к торгам на
фондовой бирже в процессе их размещения должны быть представлены не
позднее 1 месяца с даты утверждения проспекта биржевых облигаций.
6.8.3.5. Эмитент биржевых облигаций не вправе вносить изменения в
решение о выпуске (дополнительном выпуске) биржевых облигаций и/или в
проспект биржевых облигаций после начала их размещения.
В случае внесения изменений в решение о выпуске (дополнительном
выпуске) биржевых облигаций и/или в проспект биржевых облигаций до
начала их размещения эмитент обязан раскрыть информацию об этом в
порядке и сроки, в которые раскрывается информация о допуске биржевых
облигаций к торгам на фондовой бирже.
6.8.3.6. Размещение биржевых облигаций, допущенных к торгам на
фондовой бирже, может быть приостановлено федеральным органом
исполнительной власти по рынку ценных бумаг или фондовой биржей до
устранения нарушений в пределах срока размещения биржевых облигаций
при обнаружении следующих нарушений:
а) нарушения эмитентом в ходе эмиссии биржевых облигаций
требований законодательства Российской Федерации;
б) обнаружения в документах, на основании которых биржевые
облигации в процессе их размещения были допущены к торгам на фондовой
бирже, недостоверной информации.
В случае приостановления размещения биржевых облигаций фондовой
биржей она в срок не позднее дня, следующего за днем принятия
указанного решения, в письменной форме уведомляет об этом федеральный
орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
Уведомление фондовой биржи о приостановлении размещения биржевых
облигаций должно содержать:
наименование фондовой биржи, приостановившей размещение биржевых
облигаций, и дату принятия решения о приостановлении размещения
биржевых облигаций;
полное фирменное наименование и место нахождения эмитента
биржевых облигаций, размещение которых приостановлено;
идентификационный номер выпуска (дополнительного выпуска)
биржевых облигаций, размещение которых приостановлено, и дату допуска
их торгам на фондовой бирже в процессе размещения;
нарушения, обнаружение которых послужило основанием для
приостановления размещения биржевых облигаций, и срок, отведенный для
их устранения.
6.8.3.7. Возобновление размещения биржевых облигаций
осуществляется федеральным органом исполнительной власти по рынку
ценных бумаг, а в случае приостановления размещения биржевых облигаций
фондовой биржей - этой фондовой биржей.
После возобновления размещения биржевых облигаций срок размещения
биржевых облигаций может быть продлен на период приостановления их
размещения по решению федерального органа исполнительной власти по
рынку ценных бумаг, а в случае приостановления размещения биржевых
облигаций фондовой биржей - этой фондовой биржей.
В случае возобновления размещения биржевых облигаций фондовой
биржей она в срок не позднее дня, следующего за днем принятия
указанного решения, в письменной форме уведомляет об этом федеральный
орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
Уведомление фондовой биржи о возобновлении размещения биржевых
облигаций должно содержать:
наименование фондовой биржи, возобновившей размещение биржевых
облигаций, и дату принятия решения о возобновлении размещения биржевых
облигаций;
полное фирменное наименование и место нахождения эмитента
биржевых облигаций, размещение которых возобновляется;
идентификационный номер выпуска (дополнительного выпуска)
биржевых облигаций, размещение которых возобновляется, и дату допуска
их торгам на фондовой бирже в процессе размещения;
нарушения, обнаружение которых послужило основанием для
приостановления размещения биржевых облигаций.
6.8.3.8. Эмитент обязан завершить размещение биржевых облигаций в
срок, установленный решением об их выпуске (дополнительном выпуске),
но не позднее одного месяца с даты начала размещения биржевых
облигаций.
Не позднее следующего дня после окончания срока размещения
биржевых облигаций либо не позднее следующего дня после размещения
последней биржевой облигации в случае, если все биржевые облигации
выпуска (дополнительного выпуска) размещены до истечения указанного
срока, фондовая биржа обязана раскрыть информацию об итогах выпуска
(дополнительного выпуска) биржевых облигаций и в письменной форме
уведомить об этом федеральный орган исполнительной власти по рынку
ценных бумаг.
Раскрываемая информация об итогах выпуска (дополнительного
выпуска) биржевых облигаций и уведомление фондовой биржи об итогах
выпуска (дополнительного выпуска) биржевых облигаций должны содержать:
наименование фондовой биржи, допустившей биржевые облигации к
торгам в процессе их размещения;
полное фирменное наименование и место нахождения эмитента
биржевых облигаций, размещение которых завершено;
идентификационный номер выпуска (дополнительного выпуска)
биржевых облигаций, размещение которых завершено, и дату допуска их к
торгам на фондовой бирже в процессе размещения;
даты начала и окончания размещения биржевых облигаций,
фактическую цену (цены) размещения биржевых облигаций, номинальную
стоимость, объем по номинальной стоимости и количество размещенных
биржевых облигаций соответствующего выпуска (дополнительного выпуска).
6.8.3.9. До истечения срока размещения биржевых облигаций их
выпуск (дополнительный выпуск) может быть признан несостоявшимся
федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг или
|