процедур банкротства.
Моментом возникновения указанного изменения является дата
получения эмитентом определения арбитражного суда о возбуждении в
отношении него дела о банкротстве и/или введении одной из процедур
банкротства или дата, в которую эмитент узнал или должен был узнать о
возбуждении в отношении лица, предоставившего (предоставляющего)
обеспечение по облигациям эмитента, дела о банкротстве и/или введении
одной из процедур банкротства.
Документом, подтверждающим возникновение указанного изменения,
является копия определения арбитражного суда о возбуждении в отношении
эмитента и/или лица, предоставившего (предоставляющего) обеспечение по
облигациям эмитента, дела о банкротстве и/или ведении одной из
процедур банкротства;
г) реорганизация или ликвидация юридического лица,
предоставившего (предоставляющего) обеспечение по облигациям эмитента.
Моментом возникновения указанного изменения является дата, в
которую эмитент узнал или должен был узнать о внесении в Единый
государственный реестр юридических лиц записи о реорганизации или
ликвидации юридического лица, предоставившего (предоставляющего)
обеспечение по облигациям эмитента.
Документом, подтверждающим возникновение указанного изменения,
является выписка (копия выписки) из Единого государственного реестра
юридических лиц о внесении записи о реорганизации или ликвидации
юридического лица, предоставившего (предоставляющего) обеспечение по
облигациям эмитента.
10.5. Изменение предусмотренных настоящей главой Стандартов
сведений, связанных с эмитентом ценных бумаг, требует уведомления
регистрирующего органа в случае, если такое изменение происходит после
государственной регистрации первого выпуска ценных бумаг эмитента.
Изменение предусмотренных настоящей главой Стандартов сведений,
связанных с выпуском (дополнительным выпуском) ценных бумаг эмитента,
требует уведомления регистрирующего органа в случае, если такое
изменение происходит после государственной регистрации отчета об
итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг эмитента или
представления эмитентом в регистрирующий орган уведомления об итогах
выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг.
Изменение предусмотренных настоящей главой Стандартов сведений,
связанных с лицом, предоставившим (предоставляющим) обеспечение по
облигациям эмитента, требует уведомления регистрирующего органа в
случае, если такое изменение происходит после государственной
регистрации выпуска облигаций эмитента с обеспечением, предоставленным
(предоставляемым) указанным лицом, а для биржевых облигаций с
обеспечением, в отношении которых государственная регистрация их
выпуска не осуществляется, - в случае, если такое изменение происходит
после допуска биржевых облигаций с обеспечением, предоставленным
(предоставляемым) указанным лицом, к торгам на фондовой бирже.
Изменение предусмотренных настоящей главой Стандартов сведений,
связанных с лицом, предоставившим (предоставляющим) обеспечение по
облигациям эмитента, требует уведомления регистрирующего органа до
погашения (аннулирования) всех облигаций с обеспечением
соответствующего выпуска (дополнительного выпуска).
XI. Регистрация проспекта ценных бумаг
после государственной регистрации отчета об итогах выпуска
(дополнительного выпуска) ценных бумаг
11.1. Если государственная регистрация выпуска (дополнительного
выпуска) ценных бумаг не сопровождалась регистрацией их проспекта, он
может быть зарегистрирован впоследствии - после государственной
регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных
бумаг.
11.2. Для регистрации проспекта ценных бумаг в регистрирующий
орган представляются:
заявление на регистрацию проспекта ценных бумаг, которое должно
быть составлено по форме согласно Приложению 13 к настоящим
Стандартам;
анкета эмитента, которая должна быть составлена по форме согласно
Приложению 2 к настоящим Стандартам;
копия учредительных документов эмитента в действующей редакции со
всеми внесенными в них изменениями и/или дополнениями;
проспект ценных бумаг;
копия (выписка из) решения (протокола собрания (заседания)
уполномоченного лица (органа управления эмитента), которым принято
решение об утверждении проспекта ценных бумаг, с указанием, в случае,
если данное решение принято коллегиальным органом управления, повестки
дня, кворума и результатов голосования за принятие указанного решения,
а в случае, если оно принято советом директоров (наблюдательным
советом), - также с указанием имен членов совета директоров
(наблюдательного совета), голосовавших за его принятие;
платежное поручение (квитанция установленной формы в случае
наличной формы уплаты), которым подтверждается факт уплаты эмитентом
государственной пошлины, взимаемой в соответствии с законодательством
Российской Федерации о налогах и сборах за рассмотрение заявления о
регистрации проспекта ценных бумаг. Указанный документ должен
содержать отметку банка об исполнении эмитентом обязанности по уплате
указанной государственной пошлины;
платежное поручение (квитанция установленной формы в случае
наличной формы уплаты), которым подтверждается факт уплаты эмитентом
государственной пошлины, взимаемой в соответствии с законодательством
Российской Федерации о налогах и сборах, за регистрацию проспекта
ценных бумаг. Указанный документ должен содержать отметку банка об
исполнении эмитентом обязанности по уплате указанной государственной
пошлины.
В случае подписания проспекта ценных бумаг финансовым
консультантом на рынке ценных бумаг в регистрирующий орган
представляется меморандум, отвечающий требованиям пункта 2.4.4
настоящих Стандартов, за исключением обязательного заявления
финансового консультанта на рынке ценных бумаг о том, что раскрытие
информации о принятии решения о размещении ценных бумаг и об
утверждении решения о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг
проведено эмитентом в соответствии с требованием федеральных законов и
нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти
по рынку ценных бумаг.
11.3. Эмитент представляет в регистрирующий орган документы,
необходимые в соответствии с настоящими Стандартами для регистрации
проспекта ценных бумаг, в одном экземпляре, за исключением проспекта
ценных бумаг, представляемого в трех экземплярах.
11.4. Текст проспекта ценных бумаг представляется в
регистрирующий орган для регистрации также на электронном носителе и в
формате, соответствующем требованиям федерального органа
исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
11.5. Регистрирующий орган обязан осуществить регистрацию
проспекта ценных бумаг или принять мотивированное решение об отказе в
его регистрации в течение 30 дней с даты получения им документов и
магнитных носителей в соответствии с настоящими Стандартами.
11.6. Регистрирующий орган вправе осуществлять проверку
достоверности сведений, содержащихся в документах, представленных для
регистрации проспекта ценных бумаг. В этом случае течение срока,
предусмотренного пунктом 11.5 настоящих Стандартов, может быть
приостановлено на время проведения проверки, но не более чем на 30
дней.
Регистрирующий орган вправе запросить документы, необходимые для
проверки достоверности сведений, содержащихся в проспекте ценных бумаг
и иных документах, представленных для регистрации проспекта ценных
бумаг.
11.7. В случае представления в регистрирующий орган не всех
документов, предусмотренных настоящими Стандартами, а также в случае
выявления иных устранимых нарушений регистрирующий орган вправе, не
отказывая в регистрации проспекта ценных бумаг, предоставить
возможность эмитенту исправить допущенные нарушения. В таком случае
регистрирующий орган направляет эмитенту уведомление с указанием
допущенных нарушений. При представлении эмитентом исправленных и/или
дополненных документов в регистрирующий орган представляются только те
документы, в которые вносились изменения и/или дополнения. Указанные
документы представляются с сопроводительным письмом и описью
представляемых документов.
11.8. В случае принятия решения о регистрации проспекта ценных
бумаг регистрирующий орган в течение 3 дней с даты принятия
соответствующего решения обязан выдать (направить) эмитенту:
уведомление о регистрации проспекта ценных бумаг; а также
два экземпляра проспекта ценных бумаг с отметкой о регистрации.
В случае принятия решения об отказе в регистрации проспекта
ценных бумаг регистрирующий орган обязан в течение 3 дней с даты
принятия соответствующего решения выдать (направить) эмитенту
уведомление об отказе в регистрации проспекта ценных бумаг, содержащее
основания отказа.
11.9. Регистрирующий орган вправе отказать в регистрации
проспекта ценных бумаг на следующих основаниях:
несоответствие документов, представленных для регистрации
проспекта ценных бумаг, и состава содержащихся в них сведений
требованиям Федерального закона "О рынке ценных бумаг", настоящих
Стандартов и иных нормативных правовых актов федерального органа
исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
непредставление в течение 30 дней по запросу регистрирующего
органа всех документов, необходимых для регистрации проспекта ценных
бумаг;
несоответствие финансового консультанта на рынке ценных бумаг,
подписавшего проспект ценных бумаг, установленным требованиям;
внесение в проспект ценных бумаг ложных сведений либо сведений,
не соответствующих действительности (недостоверных сведений).
11.10. При отказе в регистрации проспекта ценных бумаг
представленные на регистрацию документы не возвращаются.
11.11. Решение об отказе в регистрации проспекта ценных бумаг
может быть обжаловано в судебном порядке.
Приложение 1 (1)
к Стандартам эмиссии
ценных бумаг и регистрации
проспектов ценных бумаг
ОБРАЗЕЦ
Исх. ---------------------------
от "--" ---------------- 20-- г.
Наименование регистрирующего органа
ЗАЯВЛЕНИЕ
НА ГОСУДАРСТВЕННУЮ РЕГИСТРАЦИЮ ВЫПУСКА
(ДОПОЛНИТЕЛЬНОГО ВЫПУСКА) ЦЕННЫХ БУМАГ
(составляется отдельно в отношении каждого выпуска
(дополнительного выпуска) ценных бумаг)
----------------------------------------------------------------------
(указывается наименование эмитента)
просит осуществить государственную регистрацию выпуска
(дополнительного выпуска) --------------------------------------------
---------------------------------------------------------------------,
(указываются вид, категория (тип), серия и иные
идентификационные признаки ценных бумаг, для облигаций -
срок погашения)
в количестве ---------------------------------------------------------
(указывается количество ценных бумаг
соответствующего выпуска (дополнительного выпуска))
штук, номинальной стоимостью <1> ----------------------------- каждая,
(указывается
номинальная стоимость
каждой ценной бумаги
выпуска (дополнительного
выпуска))
размещаемых путем ----------------------------------------------------
(указывается соответствующий способ размещения
ценных бумаг)
на основании --------------------------------------------------------,
(указывается соответствующее решение о размещении
ценных бумаг)
принятого ------------------------------------ "--" --------- 200- г.,
(указывается орган управления
эмитента, принявший решение
о размещении ценных бумаг)
протокол <2> от "--" ---------- 200- г. N --------.
Место нахождения эмитента и контактные телефоны с указанием
междугороднего кода --------------------------------------------------
----------------------------------------------------------------------
Адрес для направления почтовой корреспонденции -----------------------
Настоящим подтверждается, что тексты документов на электронном
носителе соответствуют документам, представленным для государственной
регистрации выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг.
------------------------------------- --------- --------------
(указывается наименование должности подпись И.О. Фамилия
руководителя эмитента)
М.П.
--------------------------------
<1> Указывается в случае, если наличие номинальной стоимости у
соответствующих ценных бумаг предусмотрено законодательством
Российской Федерации.
<2> Указывается в случае, если решение о размещении ценных бумаг
принято коллегиальным органом управления эмитента.
Приложение 1 (2)
к Стандартам эмиссии
ценных бумаг и регистрации
проспектов ценных бумаг
ОБРАЗЕЦ
Исх. ---------------------------
от "--" ---------------- 20-- г.
Наименование регистрирующего органа
ЗАЯВЛЕНИЕ
НА ГОСУДАРСТВЕННУЮ РЕГИСТРАЦИЮ ВЫПУСКА И ОТЧЕТА
ОБ ИТОГАХ ВЫПУСКА ЦЕННЫХ БУМАГ
(составляется отдельно в отношении каждого выпуска
ценных бумаг)
----------------------------------------------------------------------
(указывается наименование эмитента)
просит осуществить государственную регистрацию выпуска и отчета об
итогах выпуска -------------------------------------------------------
---------------------------------------------------------------------,
(указываются вид, категория (тип), серия и иные
идентификационные признаки ценных бумаг, для облигаций -
срок погашения)
в количестве --------------------------------------------------- штук,
(указывается количество ценных бумаг
соответствующего выпуска)
номинальной стоимостью <1> ----------------------------------- каждая,
(указывается номинальная
стоимость каждой ценной
бумаги выпуска)
размещенных путем ----------------------------------------------------
(указывается соответствующий способ размещения
ценных бумаг)
на основании <2> ----------------------------------------------------,
(указывается соответствующее решение
о размещении ценных бумаг)
принятого <3> ------------------------------- "--" ---------- 200- г.,
(указывается орган
управления эмитента,
принявший решение
о размещении ценных бумаг)
протокол <4> от "--" ---------- 200- г. N --------.
Место нахождения эмитента и контактные телефоны с указанием
междугороднего кода --------------------------------------------------
----------------------------------------------------------------------
Адрес для направления почтовой корреспонденции -----------------------
Настоящим подтверждается, что тексты документов на электронном
носителе соответствуют документам, представленным для государственной
регистрации выпуска и отчета об итогах выпуска ценных бумаг.
------------------------------------- --------- --------------
(указывается наименование должности подпись И.О. Фамилия
руководителя эмитента)
М.П.
--------------------------------
<1> Указывается в случае, если наличие номинальной стоимости у
соответствующих ценных бумаг предусмотрено законодательством
Российской Федерации.
<2> В случае размещения акций при учреждении акционерного
общества указывается соответствующее решение об учреждении
акционерного общества, а при наличии двух или более учредителей -
договор о создании акционерного общества и его реквизиты (дата
заключения и номер (при наличии)). В случае размещения ценных бумаг
при реорганизации указывается соответствующее решение о разделении,
выделении или преобразовании, а при реорганизации в форме слияния -
соответствующий договор о слиянии и его реквизиты.
<3> В случае распределения акций среди учредителей акционерного
общества при его учреждении - не указывается. В случае приобретения
акций единственным учредителем акционерного общества при его
учреждении - указывается наименование (фамилия, имя, отчество)
единственного учредителя и дата принятия им решения об учреждении
акционерного общества. В случае размещения ценных бумаг при
реорганизации указываются наименования всех реорганизованных
юридических лиц и их органы управления, принявшие решение о
реорганизации, даты принятия таких решений и реквизиты протоколов,
которыми указанные решения оформлены.
<4> Указывается в случае, если решение о размещении ценных бумаг
принято коллегиальным органом управления эмитента.
Приложение 2
к Стандартам эмиссии
ценных бумаг и регистрации
проспектов ценных бумаг
ОБРАЗЕЦ
АНКЕТА ЭМИТЕНТА
(указывается дата, на которую заполняются сведения
в анкете эмитента ----------------------- (на дату
утверждения решения о выпуске (дополнительном выпуске)
ценных бумаг, а в случаях, когда государственная
регистрация выпуска (дополнительного выпуска) ценных
бумаг сопровождается регистрацией проспекта ценных бумаг
или регистрация проспекта ценных бумаг осуществляется
впоследствии, - на дату утверждения
проспекта ценных бумаг)
1. Наименование эмитента
Указывается полное фирменное наименование (для коммерческих
организаций) или наименование (для некоммерческих организаций)
эмитента, включая его организационно-правовую форму, как оно указано в
уставе (учредительных документах) эмитента.
2. Сокращенное наименование эмитента (для коммерческих
организаций)
Указывается сокращенное фирменное наименование эмитента, как оно
указано в его уставе (учредительных документах).
3. Данные о государственной регистрации эмитента как юридического
лица
Указывается дата государственной регистрации эмитента как
юридического лица и номер свидетельства о государственной регистрации
эмитента (иного документа, подтверждающего государственную регистрацию
эмитента).
Указывается основной государственный регистрационный номер
(ОГРН), за которым в Единый государственный реестр юридических лиц
внесена запись о создании эмитента, дата внесения такой записи.
4. Идентификационный номер налогоплательщика
5. Код по ОКВЭД
Указываются коды основных видов экономической деятельности
эмитента по Общероссийскому классификатору видов экономической
деятельности (ОКВЭД).
6. Сведения о регистраторе, осуществляющем ведение реестра
владельцев именных ценных бумаг эмитента
6.1. Полное фирменное наименование и место нахождения
регистратора, а также адрес для направления регистратору почтовой
корреспонденции.
6.2. Данные о лицензии на осуществление деятельности по ведению
реестров владельцев именных ценных бумаг (номер, дата выдачи, орган,
выдавший лицензию, срок действия).
В случае если ведение реестра владельцев именных ценных бумаг
осуществляется эмитентом самостоятельно, указывается на это
обстоятельство.
7. Размер уставного капитала эмитента
В случае если эмитентом является коммерческая организация,
указывается размер ее уставного (складочного) капитала (паевого
фонда).
8. Данные о доле государства (муниципального образования) в
уставном капитале эмитента и специальные права
В соответствующих случаях указываются:
доля уставного (складочного) капитала (паевого фонда) эмитента,
находящаяся в государственной (федеральной, субъектов Российской
Федерации), муниципальной собственности;
наличие специального права на участие Российской Федерации,
субъектов Российской Федерации, муниципальных образований в управлении
эмитентом ("золотой акции"), срок действия специального права
("золотой акции").
9. Количество акционеров (участников) эмитента
Указывается общее количество участников эмитента, в том числе
отдельно количество участников - физических лиц и количество
участников - юридических лиц.
Для эмитентов, являющихся акционерными обществами, указывается
общее количество лиц, зарегистрированных в реестре акционеров
эмитента, а также отдельно количество физических лиц,
зарегистрированных в реестре акционеров эмитента, и количество
юридических лиц, зарегистрированных в реестре акционеров эмитента. В
случае, если в состав лиц, зарегистрированных в реестре акционеров
эмитента, входят номинальные держатели акций эмитента, дополнительно
указывается общее количество номинальных держателей акций эмитента.
10. Сведения об участниках (акционерах) эмитента, владеющих не
менее чем 2 процентами уставного капитала или не менее чем 2
процентами обыкновенных акций эмитента
В случае, если в состав участников (акционеров) эмитента,
являющегося коммерческой организацией, входят участники (акционеры),
владеющие не менее чем 2 процентами уставного (складочного) капитала
(паевого фонда) или не менее чем 2 процентами обыкновенных акций
эмитента, по каждому такому участнику (акционеру) указываются:
для участников (акционеров) - физических лиц: фамилия, имя,
отчество, наименование субъекта Российской Федерации, города (поселка,
села, населенного пункта), в котором проживает данное лицо, доля
данного лица в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) эмитента,
а в случае, если эмитентом является акционерное общество, - также доля
обыкновенных акций эмитента, принадлежащих данному лицу;
для участников (акционеров) - юридических лиц, являющихся
акционерными обществами: код эмитента (в случае присвоения
регистрирующим органом), полное фирменное наименование, основной
государственный регистрационный номер (ОГРН) и дата государственной
регистрации, идентификационный номер налогоплательщика, код по ОКВЭД,
доля данного лица в уставном (складочном) капитале (паевом фонде)
эмитента, а в случае, если эмитентом является акционерное общество, -
также доля обыкновенных акций эмитента, принадлежащих данному лицу;
для участников (акционеров) - юридических лиц, не являющихся
акционерными обществами: код эмитента (в случае присвоения
регистрирующим органом), полное фирменное наименование (для
некоммерческих организаций - наименование), основной государственный
регистрационный номер (ОГРН) и дата государственной регистрации,
идентификационный номер налогоплательщика, доля данного лица в
уставном (складочном) капитале (паевом фонде) эмитента, а в случае,
если эмитентом является акционерное общество, - также доля
обыкновенных акций эмитента, принадлежащих данному лицу.
11. Сведения о предыдущих выпусках ценных бумаг эмитента
Указываются сведения обо всех предыдущих выпусках (дополнительных
выпусках) ценных бумаг эмитента, государственная регистрация которых
осуществлена до даты составления анкеты эмитента.
По каждому выпуску ценных бумаг указываются:
вид, категория (тип) ценных бумаг;
государственный регистрационный номер и дата его присвоения, а в
случае, если при присвоении государственного регистрационного номера
было принято решение об аннулировании ранее присвоенного
государственного регистрационного номера, - аннулированный ранее
государственный регистрационный номер и дата его присвоения;
дата государственной регистрации выпуска ценных бумаг;
орган, осуществивший присвоение выпуску ценных бумаг
государственного регистрационного номера (аннулирование ранее
присвоенного государственного регистрационного номера, государственную
регистрацию выпуска ценных бумаг);
номинальная стоимость каждой ценной бумаги выпуска;
количество размещенных ценных бумаг выпуска (в случае
государственной регистрации дополнительных выпусков ценных бумаг и
аннулирования индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска
количество размещенных ценных бумаг выпуска указывается с учетом
количества размещенных ценных бумаг таких дополнительных выпусков);
количество ценных бумаг выпуска, находящихся в обращении
(количество ценных бумаг выпуска, которые не являются погашенными или
аннулированными);
дата государственной регистрации отчета об итогах выпуска ценных
бумаг.
В случае, если по отношению к выпуску ценных бумаг осуществлена
государственная регистрация дополнительных выпусков ценных бумаг, по
каждому такому дополнительному выпуску указываются:
государственный регистрационный номер и дата его присвоения, а в
случае, если при присвоении государственного регистрационного номера
было принято решение об аннулировании ранее присвоенного
государственного регистрационного номера, - аннулированный ранее
государственный регистрационный номер и дата его присвоения;
дата государственной регистрации дополнительного выпуска ценных
бумаг;
орган, осуществивший присвоение дополнительному выпуску ценных
бумаг государственного регистрационного номера (аннулирование ранее
присвоенного государственного регистрационного номера, государственную
регистрацию дополнительного выпуска ценных бумаг);
способ размещения ценных бумаг дополнительного выпуска;
номинальная стоимость каждой ценной бумаги дополнительного
выпуска;
количество размещенных ценных бумаг дополнительного выпуска;
в случае, если в отношении дополнительного выпуска ценных бумаг
регистрирующим органом не принято решение об аннулировании
индивидуального номера (кода) такого дополнительного выпуска, -
количество ценных бумаг дополнительного выпуска, находящихся в
обращении (количество ценных бумаг дополнительного выпуска, которые не
являются погашенными или аннулированными);
дата государственной регистрации отчета об итогах дополнительного
выпуска ценных бумаг.
В случае, если в отношении дополнительного выпуска ценных бумаг
истек трехмесячный срок с даты государственной регистрации отчета об
итогах дополнительного выпуска ценных бумаг и регистрирующим органом
принято решение об аннулировании индивидуального номера (кода) такого
дополнительного выпуска ценных бумаг, дополнительно указываются:
индивидуальный номер (код) дополнительного выпуска ценных бумаг и
дата его аннулирования;
орган, принявший решение об аннулировании индивидуального номера
(кода) дополнительного выпуска ценных бумаг.
В случае представления документов на государственную регистрацию
выпуска (дополнительного выпуска) облигаций дополнительно указывается
сумма их номинальных стоимостей (объем выпуска) в совокупности с
суммой номинальных стоимостей всех непогашенных облигаций эмитента и
отдельно общий размер обеспечения, предоставляемого или
представленного по таким облигациям.
12. Сведения о составлении эмитентом финансовой (бухгалтерской)
отчетности в соответствии с Международными стандартами финансовой
отчетности (МСФО) и/или Общепринятыми принципами бухгалтерского учета
США (US GAAP)
В случае, если эмитент составляет финансовую (бухгалтерскую)
отчетность, в том числе сводную финансовую (бухгалтерскую) отчетность,
включающую показатели финансово-хозяйственной деятельности дочерних и
зависимых хозяйственных обществ эмитента, в соответствии с
Международными стандартами финансовой отчетности (МСФО) и/или
Общепринятыми принципами бухгалтерского учета США (US GAAP),
указываются периоды, за которые эмитент составил такую отчетность,
наименование и номер лицензии аудитора (аудиторов), выдавших
аудиторское заключение в отношении этой отчетности, условия доступа к
этой отчетности, включая информацию о том, где опубликована (раскрыта)
указанная отчетность: наименование средства массовой информации или
адрес страницы в сети Интернет.
13. Способ получения эмитентом от регистрирующего органа
документов (уведомлений), подлежащих выдаче эмитенту в процессе
эмиссии ценных бумаг
Указывается предпочтительный для эмитента способ получения от
регистрирующего органа документов (уведомлений), подлежащих выдаче
эмитенту в процессе эмиссии ценных бумаг (по почте, в электронной
форме в соответствии с условиями договора об использовании электронной
цифровой подписи, заключенного с уполномоченной организацией, выдача
представителю эмитента, действующему по доверенности).
14. Адрес для направления эмитенту почтовой корреспонденции
Указывается почтовый адрес, используемый эмитентом для получения
адресованной ему почтовой корреспонденции.
------------------------------------- --------- --------------
(указывается наименование должности подпись И.О. Фамилия
руководителя эмитента)
Дата "--" ----------- 200- г. М.П.
Приложение 3
к Стандартам эмиссии
ценных бумаг и регистрации
проспектов ценных бумаг
ОБРАЗЕЦ
ОПИСЬ ДОКУМЕНТОВ,
(составляется отдельно в отношении каждого комплекта
документов, представляемых в регистрирующий
орган одновременно)
представляемых в ---------------------------- для
(указывается наименование
регистрирующего органа)
государственной регистрации выпуска (выпусков),
дополнительного выпуска (дополнительных выпусков)
ценных бумаг (регистрации изменений и/или дополнений
в решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных
бумаг/проспект ценных бумаг, присвоения выпуску
ценных бумаг идентификационного номера,
государственной регистрации отчета (отчетов)
об итогах выпуска (дополнительного выпуска)
ценных бумаг, регистрации проспекта ценных бумаг)
-----------------------------------------------------
(указывается наименование эмитента)
------------------------------------------------------------------
| N | Наименование документа |Количество|Количество |
|п/п | | листов |экземпляров|
|----|------------------------------------|----------|-----------|
| | | | |
|----|------------------------------------|----------|-----------|
| | | | |
|----|------------------------------------|----------|-----------|
| | | | |
|----|------------------------------------|----------|-----------|
| | | | |
|----|------------------------------------|----------|-----------|
| | | | |
------------------------------------------------------------------
Электронный носитель: ------- штук.
------------------------------------- --------- --------------
(указывается наименование должности подпись И.О. Фамилия
руководителя эмитента)
Дата "--" ----------- 200- г. М.П.
Приложение 4 (1)
к Стандартам эмиссии
ценных бумаг и регистрации
проспектов ценных бумаг
ОБРАЗЕЦ
А) Форма титульного листа решения о выпуске акций,
размещенных путем распределения среди учредителей
(приобретения единственным учредителем)
при учреждении акционерного общества
Зарегистрировано "--" ------------- 200- г.
государственный регистрационный номер
--- ----- ----------- --- ---------
| | - | | | - | | | | | | - | | - | | | | |
--- ----- ----------- --- ---------
-------------------------------------------
(указывается наименование
регистрирующего органа)
-------------------------------------------
(подпись уполномоченного лица)
(печать регистрирующего органа)
РЕШЕНИЕ О ВЫПУСКЕ АКЦИЙ
----------------------------------------------------------------------
(указывается наименование эмитента)
----------------------------------------------------------------------
(указываются категория (тип) размещенных акций, форма,
номинальная стоимость, количество, способ
размещения акций)
Утверждено решением -------------------------------------------------,
(указывается орган управления эмитента,
утвердивший решение о выпуске акций)
принятым "--" ---- 200- г., протокол от "--" ------ 200- г. N -------,
на основании ---------------------------------------------------------
(указывается решение об учреждении
(договор о создании) акционерного общества)
Место нахождения эмитента и контактные телефоны с указанием
междугороднего кода --------------------------------------------------
----------------------------------------------------------------------
------------------------------------------------------------------
|------------------------------------- --------- -------------- |
| (указывается наименование должности подпись И.О. Фамилия |
| руководителя эмитента) |
| |
|Дата "--" ----------- 200- г. М.П. |
------------------------------------------------------------------
Б) Информация, включаемая в решение о выпуске акций,
размещенных путем распределения среди учредителей
(приобретения единственным учредителем) при учреждении
акционерного общества
1. Вид ценных бумаг: акции (именные).
2. Категория (тип) размещенных акций
Указывается категория размещенных акций (обыкновенные или
привилегированные), а для привилегированных акций, в отношении которых
определен их тип, - такой тип привилегированных акций.
3. Форма акций: бездокументарные.
4. Номинальная стоимость каждой акции выпуска
5. Количество акций выпуска
6. Права владельца каждой акции выпуска
6.1. Для обыкновенных акций указываются точные положения устава
акционерного общества о правах, предоставляемых акционерам
обыкновенными акциями: о праве на получение объявленных дивидендов, о
праве на участие в общем собрании акционеров с правом голоса по всем
вопросам его компетенции, о праве на получение части имущества
акционерного общества в случае его ликвидации.
Если уставом акционерного общества предусмотрено ограничение
максимального числа голосов, принадлежащих одному акционеру,
указывается такое ограничение.
6.2. Для привилегированных акций указываются точные положения
устава акционерного общества о правах, предоставляемых акционерам
привилегированными акциями: о размере дивиденда и/или ликвидационной
стоимости по привилегированным акциям, праве акционера на получение
объявленных дивидендов, о праве акционера на участие в общем собрании
акционеров с правом голоса по вопросам его компетенции в случаях,
порядке и на условиях, установленных в соответствии с Федеральным
законом "Об акционерных обществах". При этом в случае, когда уставом
акционерного общества предусмотрены привилегированные акции двух и
более типов, по каждому из которых определен размер дивиденда и/или
ликвидационная стоимость, указывается также очередность выплаты
дивидендов и/или ликвидационной стоимости по каждому из них.
Если уставом акционерного общества предусмотрено ограничение
максимального числа голосов, принадлежащих одному акционеру,
указывается такое ограничение.
6.3. В случае если размещенные привилегированные акции являются
конвертируемыми, также указываются категория (тип), номинальная
стоимость и количество акций, в которые конвертируется каждая
конвертируемая привилегированная акция, права, предоставляемые
акциями, в которые они конвертируются, а также порядок и условия такой
конвертации.
7. Условия и порядок размещения акций
7.1. Способ размещения акций: распределение акций среди
учредителей акционерного общества или приобретение акций единственным
учредителем акционерного общества.
7.2. Срок размещения акций
Указывается дата распределения (приобретения) акций (дата
государственной регистрации акционерного общества как юридического
лица).
7.3. Цена размещения одной акции выпуска
Указывается цена размещения одной акции выпуска или порядок ее
определения.
7.4. Условия и порядок оплаты акций
Указываются условия, порядок оплаты акций, в том числе срок
оплаты, форма расчетов, полное и сокращенное фирменные наименования
кредитных организаций, их место нахождения, номера счетов, на которые
должны перечисляться денежные средства, поступающие в оплату акций,
адреса пунктов оплаты (в случае наличной формы оплаты за акции).
В случае оплаты акций неденежными средствами указывается
имущество, которым могут оплачиваться акции выпуска, условия оплаты,
включая документы, оформляемые при такой оплате (акты приемки-передачи
имущества и т.д.), а также следующие сведения об оценщике (оценщиках),
привлекаемом (привлеченном) для определения рыночной стоимости такого
имущества:
полное и сокращенное фирменные наименования, место нахождения
оценщика - юридического лица или фамилия, имя, отчество и адрес места
жительства оценщика - индивидуального предпринимателя;
наименование и место нахождения саморегулируемой организации
оценщиков, членом которой является привлекаемый (привлеченный)
оценщик, либо номер, дата выдачи и срок действия лицензии
привлекаемого (привлеченного) оценщика на осуществление оценочной
деятельности, орган, выдавший указанную лицензию.
8. Обязательство эмитента обеспечить права владельцев акций при
соблюдении ими установленного законодательством Российской Федерации
порядка осуществления этих прав
9. Иные сведения, предусмотренные настоящими Стандартами
Приложение 4 (2)
к Стандартам эмиссии
ценных бумаг и регистрации
проспектов ценных бумаг
ОБРАЗЕЦ
А) Форма титульного листа решения о дополнительном
выпуске акций акционерного общества, размещаемых
путем распределения среди акционеров
Зарегистрировано "--" ------------- 200- г.
государственный регистрационный номер
--- ----- ----------- --- ---------
| | - | | | - | | | | | | - | | - | | | | |
--- ----- ----------- --- ---------
-------------------------------------------
(указывается наименование
регистрирующего органа)
-------------------------------------------
(подпись уполномоченного лица)
(печать регистрирующего органа)
РЕШЕНИЕ О ДОПОЛНИТЕЛЬНОМ ВЫПУСКЕ АКЦИЙ
----------------------------------------------------------------------
(указывается наименование эмитента)
----------------------------------------------------------------------
(указываются категория (тип) размещаемых акций, форма,
номинальная стоимость, количество, способ
размещения акций)
Утверждено решением -------------------------------------------------,
(указывается орган управления эмитента,
утвердивший решение о дополнительном
выпуске акций)
принятым "--" ---- 200- г., протокол от "--" ------ 200- г. N -------,
на основании решения ------------------------------------------------,
(указывается соответствующее решение
о размещении дополнительных акций)
принятого -------------------------------------- "--" ------- 200- г.,
(указывается орган управления
эмитента, принявший решение
о размещении дополнительных акций)
протокол от "--" -------- 200- г. N -----.
Место нахождения эмитента и контактные телефоны с указанием
междугороднего кода --------------------------------------------------
----------------------------------------------------------------------
------------------------------------------------------------------
|------------------------------------- --------- -------------- |
| (указывается наименование должности подпись И.О. Фамилия |
| руководителя эмитента) |
| |
|Дата "--" ----------- 200- г. М.П. |
------------------------------------------------------------------
Б) Информация, включаемая в решение о дополнительном
выпуске акций акционерного общества, размещаемых
путем распределения среди акционеров
1. Вид ценных бумаг: акции (именные).
2. Категория (тип) размещаемых акций
Указывается категория размещаемых акций (обыкновенные или
привилегированные), а для привилегированных акций, в отношении которых
определен их тип, - такой тип привилегированных акций.
3. Форма акций: бездокументарные.
4. Номинальная стоимость каждой акции дополнительного выпуска
5. Количество ценных бумаг дополнительного выпуска
6. Общее количество ценных бумаг в данном выпуске, размещенных
ранее
7. Права владельца каждой акции дополнительного выпуска
7.1. Для обыкновенных акций указываются точные положения устава
акционерного общества о правах, предоставляемых акционерам
обыкновенными акциями: о праве на получение объявленных дивидендов, о
праве на участие в общем собрании акционеров с правом голоса по всем
вопросам его компетенции, о праве на получение части имущества
акционерного общества в случае его ликвидации.
Если уставом акционерного общества предусмотрено ограничение
максимального числа голосов, принадлежащих одному акционеру,
указывается такое ограничение.
7.2. Для привилегированных акций указываются точные положения
устава акционерного общества о правах, предоставляемых акционерам
привилегированными акциями: о размере дивиденда и/или ликвидационной
стоимости по привилегированным акциям, праве акционера на получение
объявленных дивидендов, о праве акционера на участие в общем собрании
акционеров с правом голоса по вопросам его компетенции в случаях,
порядке и на условиях, установленных в соответствии с Федеральным
законом "Об акционерных обществах". При этом в случае, когда уставом
акционерного общества предусмотрены привилегированные акции двух и
более типов, по каждому из которых определен размер дивиденда и/или
ликвидационная стоимость, указывается также очередность выплаты
дивидендов и/или ликвидационной стоимости по каждому из них.
Если уставом акционерного общества предусмотрено ограничение
максимального числа голосов, принадлежащих одному акционеру,
указывается такое ограничение.
7.3. В случае если размещаемые акции являются привилегированными
акциями, конвертируемыми в обыкновенные акции или привилегированные
акции иного типа, также указываются категория (тип), номинальная
стоимость и количество акций, в которые конвертируется каждая
конвертируемая акция, права, предоставляемые акциями, в которые они
конвертируются, а также порядок и условия такой конвертации.
8. Условия и порядок размещения акций дополнительного выпуска
8.1. Способ размещения акций: распределение дополнительных акций
среди акционеров акционерного общества.
8.2. Срок размещения акций
Указывается дата (порядок ее определения), в которую
осуществляется распределение дополнительных акций.
8.3. Порядок размещения акций
Указываются порядок и условия распределения дополнительных акций
среди акционеров акционерного общества.
8.4. Имущество, за счет которого осуществляется увеличение
уставного капитала
Указывается имущество (собственные средства), за счет которого
(которых) осуществляется увеличение уставного капитала акционерного
общества.
9. Обязательство эмитента обеспечить права владельцев акций при
соблюдении ими установленного законодательством Российской Федерации
порядка осуществления этих прав
10. Иные сведения, предусмотренные настоящими Стандартами
Приложение 4 (3)
к Стандартам эмиссии
ценных бумаг и регистрации
проспектов ценных бумаг
ОБРАЗЕЦ
А) Форма титульного листа решения о выпуске акций,
размещаемых путем конвертации при изменении
номинальной стоимости, при изменении прав, при
консолидации и дроблении
Зарегистрировано "--" ------------- 200- г.
государственный регистрационный номер
--- ----- ----------- --- ---------
| | - | | | - | | | | | | - | | - | | | | |
--- ----- ----------- --- ---------
-------------------------------------------
(указывается наименование
регистрирующего органа)
-------------------------------------------
(подпись уполномоченного лица)
(печать регистрирующего органа)
РЕШЕНИЕ О ВЫПУСКЕ АКЦИЙ
----------------------------------------------------------------------
(указывается наименование эмитента)
----------------------------------------------------------------------
(указываются категория (тип) размещаемых акций, форма,
номинальная стоимость, количество, способ
размещения акций)
Утверждено решением -------------------------------------------------,
(указывается орган управления эмитента,
утвердивший решение о выпуске акций)
принятым "--" ---- 200- г., протокол от "--" ------ 200- г. N -------,
на основании решения ------------------------------------------------,
(указывается соответствующее решение
о размещении дополнительных акций)
принятого ---------------------------------- "--" ------- 200- г.,
(указывается орган управления
эмитента, принявший решение
о размещении акций)
протокол от "--" -------- 200- г. N -----.
Место нахождения эмитента и контактные телефоны с указанием
междугороднего кода --------------------------------------------------
----------------------------------------------------------------------
------------------------------------------------------------------
|------------------------------------- --------- -------------- |
| (указывается наименование должности подпись И.О. Фамилия |
| руководителя эмитента) |
| |
|Дата "--" ----------- 200- г. М.П. |
------------------------------------------------------------------
Б) Информация, включаемая в решение о выпуске акций,
размещаемых путем конвертации при изменении
номинальной стоимости, при изменении прав, при
консолидации и дроблении
1. Вид ценных бумаг: акции (именные).
2. Категория (тип) размещаемых акций
Указывается категория размещаемых акций (обыкновенные или
привилегированные), а для привилегированных акций, в отношении которых
определен их тип, - такой тип привилегированных акций.
3. Форма акций: бездокументарные.
4. Номинальная стоимость каждой акции выпуска
Приводится номинальная стоимость каждой акции выпуска.
5. Количество акций выпуска
Указывается количество размещаемых акций выпуска.
6. Права владельца каждой акции выпуска
6.1. Для обыкновенных акций указываются точные положения устава
акционерного общества о правах, предоставляемых акционерам
обыкновенными акциями: о праве на получение объявленных дивидендов, о
праве на участие в общем собрании акционеров с правом голоса по всем
вопросам его компетенции, о праве на получение части имущества
акционерного общества в случае его ликвидации.
Если уставом акционерного общества предусмотрено ограничение
максимального числа голосов, принадлежащих одному акционеру,
указывается такое ограничение.
6.2. Для привилегированных акций указываются точные положения
устава акционерного общества о правах, предоставляемых акционерам
привилегированными акциями: о размере дивиденда и/или ликвидационной
стоимости по привилегированным акциям, праве акционера на получение
объявленных дивидендов, о праве акционера на участие в общем собрании
акционеров с правом голоса по вопросам его компетенции в случаях,
порядке и на условиях, установленных в соответствии с Федеральным
законом "Об акционерных обществах". При этом в случае, когда уставом
акционерного общества предусмотрены привилегированные акции двух и
более типов, по каждому из которых определен размер дивиденда и/или
ликвидационная стоимость, указывается также очередность выплаты
дивидендов и/или ликвидационной стоимости по каждому из них.
Если уставом акционерного общества предусмотрено ограничение
максимального числа голосов, принадлежащих одному акционеру,
указывается такое ограничение.
В случае конвертации при изменении прав по привилегированным
акциям права владельца каждой привилегированной акции указываются с
учетом изменений, вносимых в устав акционерного общества в части прав,
предоставляемых привилегированными акциями, государственная
регистрация которых еще не осуществлена.
6.3. В случае если размещаемые акции являются привилегированными
акциями, конвертируемыми в обыкновенные акции или привилегированные
акции иного типа, также указываются категория (тип), номинальная
стоимость и количество акций, в которые конвертируется каждая
конвертируемая акция, права, предоставляемые акциями, в которые они
конвертируются, а также порядок и условия такой конвертации.
7. Условия и порядок размещения акций выпуска
7.1. Способ размещения акций
Указывается соответствующий способ конвертации акций,
установленный настоящими Стандартами.
7.2. Срок размещения акций
Указывается дата (порядок ее определения), в которую
осуществляется конвертация.
7.3. Порядок размещения акций
Указывается порядок и условия осуществления конвертации акций.
7.4. Имущество, за счет которого осуществляется увеличение
уставного капитала
Указывается имущество (собственные средства), за счет которого
(которых) осуществляется увеличение уставного капитала в случае, если
размещение акций путем конвертации в акции той же категории (типа) с
большей номинальной стоимостью сопровождается увеличением уставного
капитала акционерного общества.
8. Обязательство эмитента обеспечить права владельцев ценных
бумаг при соблюдении ими установленного законодательством Российской
Федерации порядка осуществления этих прав
9. Иные сведения, предусмотренные настоящими Стандартами
Приложение 4 (4)
к Стандартам эмиссии
ценных бумаг и регистрации
проспектов ценных бумаг
ОБРАЗЕЦ
А) Форма титульного листа решения о выпуске
(дополнительном выпуске) ценных бумаг,
размещаемых путем подписки
Зарегистрировано "--" ------------- 200- г.
государственный регистрационный номер
--- ----- ----------- --- ---------
| | - | | | - | | | | | | - | | - | | | | |
--- ----- ----------- --- ---------
-------------------------------------------
(указывается наименование
регистрирующего органа)
-------------------------------------------
(подпись уполномоченного лица)
(печать регистрирующего органа)
РЕШЕНИЕ О ВЫПУСКЕ
(ДОПОЛНИТЕЛЬНОМ ВЫПУСКЕ)
ЦЕННЫХ БУМАГ
----------------------------------------------------------------------
(указывается наименование эмитента)
----------------------------------------------------------------------
(указываются вид, категория (тип), форма, серия и иные
идентификационные признаки размещаемых ценных бумаг,
для облигаций - срок погашения, номинальная стоимость
(при наличии), количество, способ размещения ценных бумаг)
Утверждено решением -------------------------------------------------,
(указывается орган управления эмитента,
утвердивший решение о выпуске
(дополнительном выпуске) ценных бумаг)
принятым "--" ---- 200- г., протокол от "--" ----------- 200- г. N --,
на основании решения ------------------------------------------------,
(указывается соответствующее решение
о размещении ценных бумаг)
принятого ------------------------------- "--" -------------- 200- г.,
(указывается орган управления
эмитента, принявший решение
о размещении ценных бумаг)
протокол от "--" --------- 200- г. N ----.
Место нахождения эмитента и контактные телефоны с указанием
междугороднего кода --------------------------------------------------
----------------------------------------------------------------------
------------------------------------------------------------------
|------------------------------------- --------- -------------- |
| (указывается наименование должности подпись И.О. Фамилия |
| руководителя эмитента) |
| |
|Дата "--" ----------- 200- г. М.П. |
------------------------------------------------------------------
------------------------------------------------------------------
| "Исполнение обязательств по облигациям настоящего выпуска |
| (дополнительного выпуска) обеспечивается ------------ <1> |
| в соответствии с условиями, установленными в настоящем решении |
| о выпуске (дополнительном выпуске) облигаций." <2>. |
| |
|------------------------------------- |
| (полное фирменное наименование |
| (наименование для некоммерческих |
| организаций) юридического лица/ |
| фамилия, имя и отчество |
| физического лица, |
| предоставляющего обеспечение) |
| |
|------------------------------------- --------- -------------- |
| (наименование должности руководителя подпись И.О. Фамилия |
| или иного лица, подписывающего |
| решение о выпуске (дополнительном М.П. |
| выпуске) облигаций с обеспечением |
| от имени юридического лица, |
| предоставляющего обеспечение, |
| название и реквизиты документа, |
| на основании которого иному лицу |
| предоставлено право подписывать |
| решение о выпуске (дополнительном |
| выпуске) облигаций с обеспечением |
| от имени юридического лица, |
| предоставляющего обеспечение) |
| |
|Дата "--" ----------- 200- г. |
------------------------------------------------------------------
--------------------------------
<1> Указывается способ обеспечения, которым обеспечивается
исполнение обязательств по облигациям эмитента.
<2> Данный текст указывается на титульном листе решения о выпуске
(дополнительном выпуске) облигаций с обеспечением.
Б) Информация, включаемая в решение о выпуске
(дополнительном выпуске) ценных бумаг,
размещаемых путем подписки
1. Вид, категория (тип) ценных бумаг
Указываются вид ценных бумаг (акции (именные), облигации
(именные, на предъявителя), опционы эмитента (именные), категория
(тип) - для акций; иные идентификационные признаки размещаемых ценных
бумаг (конвертируемые или неконвертируемые, процентные, дисконтные и
т.д.).
2. Форма ценных бумаг (бездокументарные, документарные).
3. Указание на обязательное централизованное хранение
В решении о выпуске (дополнительном выпуске) документарных ценных
бумаг на предъявителя указывается на то, предусмотрено ли их
обязательное централизованное хранение.
В случае, если предусматривается централизованное хранение
размещаемых документарных ценных бумаг, для депозитария, который будет
осуществлять такое централизованное хранение, указываются:
полное и сокращенное фирменные наименования, место нахождения;
номер и дата выдачи, срок действия и орган, выдавший лицензию
профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление
депозитарной деятельности.
4. Номинальная стоимость каждой ценной бумаги выпуска
(дополнительного выпуска)
Приводится номинальная стоимость каждой ценной бумаги выпуска
(дополнительного выпуска) или указывается на то, что для данного вида
ценных бумаг наличие номинальной стоимости ценных бумаг
законодательством Российской Федерации не предусмотрено.
5. Количество ценных бумаг выпуска (дополнительного выпуска)
Указывается количество размещаемых ценных бумаг выпуска
(дополнительного выпуска).
В случае, если выпуск (дополнительный выпуск) облигаций
предполагается размещать траншами, указывается также количество
(порядок определения количества) траншей выпуска, количество (порядок
определения количества) облигаций в каждом транше, а также порядковые
номера и (в случае присвоения) коды облигаций каждого транша.
6. Общее количество ценных бумаг данного выпуска, размещенных
ранее
В случае размещения ценных бумаг дополнительного выпуска
указывается общее количество ценных бумаг данного выпуска, размещенных
ранее.
7. Права владельца каждой ценной бумаги выпуска (дополнительного
выпуска)
7.1. Для обыкновенных акций указываются точные положения устава
акционерного общества о правах, предоставляемых акционерам
обыкновенными акциями: о праве на получение объявленных дивидендов, о
праве на участие в общем собрании акционеров с правом голоса по всем
вопросам его компетенции, о праве на получение части имущества
акционерного общества в случае его ликвидации.
Если уставом акционерного общества предусмотрено ограничение
максимального числа голосов, принадлежащих одному акционеру,
указывается такое ограничение.
7.2. Для привилегированных акций указываются точные положения
устава акционерного общества о правах, предоставляемых акционерам
привилегированными акциями: о размере дивиденда и/или ликвидационной
стоимости по привилегированным акциям, праве акционера на получение
объявленных дивидендов, о праве акционера на участие в общем собрании
акционеров с правом голоса по вопросам его компетенции в случаях,
порядке и на условиях, установленных в соответствии с Федеральным
законом "Об акционерных обществах". При этом в случае, когда уставом
акционерного общества предусмотрены привилегированные акции двух и
более типов, по каждому из которых определен размер дивиденда и/или
ликвидационная стоимость, указывается также очередность выплаты
дивидендов и/или ликвидационной стоимости по каждому из них.
Если уставом акционерного общества предусмотрено ограничение
максимального числа голосов, принадлежащих одному акционеру,
указывается такое ограничение.
7.3. Для облигаций указывается право владельцев облигаций на
получение от эмитента в предусмотренный ею срок номинальной стоимости
облигации либо получения иного имущественного эквивалента, а также
может быть указано право на получение процента от номинальной
стоимости облигации либо иных имущественных прав.
В случае предоставления обеспечения по облигациям выпуска
указываются права владельцев облигаций, возникающие из такого
обеспечения, в соответствии с условиями обеспечения, указанными в
настоящем решении о выпуске облигаций, а также то, что с переходом
прав на облигацию с обеспечением к новому владельцу (приобретателю)
переходят все права, вытекающие из такого обеспечения. Указывается на
то, что передача прав, возникших из предоставленного обеспечения, без
передачи прав на облигацию является недействительной.
7.4. Для опционов эмитента указываются:
категория (тип) акций, право на приобретение которых
предоставляют опционы эмитента;
количество акций каждой категории (типа), право на приобретение
которых предоставляет каждый опцион эмитента;
срок и/или обстоятельства, при наступлении которых могут быть
осуществлены права владельца опциона эмитента;
цена (порядок определения цены) приобретения акций владельцем
опциона эмитента;
порядок осуществления прав владельца опциона эмитента, в том
числе срок (порядок определения срока) для заявления владельцем
опциона требования о приобретении дополнительных акций эмитента, срок
и порядок оплаты дополнительных акций владельцем опциона эмитента,
срок конвертации опциона эмитента в дополнительные акции эмитента;
положение о том, что право на приобретение акций эмитента
осуществляется владельцем опциона эмитента путем его конвертации в
дополнительные акции эмитента и реализуется только при условии полной
оплаты таких дополнительных акций;
положение о том, что в случае отсутствия оплаты или неполной
оплаты дополнительных акций в установленный условиями опциона эмитента
срок, такой опцион эмитента считается погашенным без возникновения
каких-либо обязательств эмитента опциона перед их владельцем;
информация об ограничениях на обращение опционов эмитента или об
отсутствии таковых.
7.5. В случае, если размещаемые ценные бумаги являются
конвертируемыми ценными бумагами, также указываются категория (тип),
номинальная стоимость и количество акций или серия и номинальная
стоимость облигаций, в которые конвертируется каждая конвертируемая
акция, облигация, права, предоставляемые акциями или облигациями, в
которые они конвертируются, а также порядок и условия такой
конвертации.
8. Условия и порядок размещения ценных бумаг выпуска
(дополнительного выпуска)
8.1. Способ размещения ценных бумаг: открытая или закрытая
подписка.
В случае закрытой подписки указывается также круг потенциальных
приобретателей ценных бумаг, а также может указываться количество
ценных бумаг, размещаемых каждому из указанных приобретателей.
Если круг потенциальных приобретателей ценных бумаг, размещаемых
путем закрытой подписки, определяется посредством указания
наименований организаций, приобретающих ценные бумаги, в отношении
каждой такой организации указываются основной государственный
регистрационный номер (ОГРН), за которым в Единый государственный
реестр юридических лиц внесена запись о создании соответствующей
организации как юридического лица, а если указанной организацией
является иностранное юридическое лицо или иностранная организация, не
являющаяся юридическим лицом по иностранному праву, - данные,
позволяющие идентифицировать такую организацию в соответствии с
иностранным правом.
Если круг потенциальных приобретателей ценных бумаг, размещаемых
путем закрытой подписки, определяется посредством указания фамилий,
имен, отчеств физических лиц, приобретающих ценные бумаги, в отношении
каждого такого физического лица указывается присвоенный ему в
установленном порядке индивидуальный номер налогоплательщика (ИНН), а
в случае его отсутствия - иные данные, позволяющие идентифицировать
указанное физическое лицо (данные документа, удостоверяющего личность
(серия и/или номер документа, дата и место его выдачи, орган, выдавший
документ), данные документа, позволяющего идентифицировать
иностранного гражданина в соответствии с иностранным правом, и т.п.).
В случае, если закрытая подписка на облигации осуществляется на
основании соглашения (соглашений) эмитента и потенциального
приобретателя (приобретателей) облигаций о замене первоначального
обязательства (обязательств), существовавшего между ними, договором
(договорами) займа, заключенного (заключенных) путем выпуска и продажи
облигаций, указываются особенности размещения таких облигаций, не
отраженные в иных пунктах решения о выпуске (дополнительном выпуске)
ценных бумаг.
8.2. Срок размещения ценных бумаг
Указываются дата начала и дата окончания размещения ценных бумаг
или порядок определения срока размещения ценных бумаг.
В случае, если выпуск (дополнительный выпуск) облигаций
предполагается размещать траншами, дополнительно указываются сроки
размещения облигаций каждого транша или порядок их определения.
В случае, если срок размещения ценных бумаг определяется
указанием на даты раскрытия какой-либо информации о выпуске
(дополнительном выпуске) ценных бумаг, также указывается порядок
раскрытия такой информации.
8.3. Порядок размещения ценных бумаг
Указываются:
порядок и условия заключения договоров (порядок и условия подачи
и удовлетворения заявок в случае, если заключение договоров
осуществляется посредством подачи и удовлетворения заявок),
направленных на отчуждение ценных бумаг первым владельцам в ходе их
размещения;
возможность преимущественного приобретения размещаемых ценных
бумаг, в том числе возможность осуществления преимущественного права
приобретения ценных бумаг, предусмотренного статьями 40 и 41
Федерального закона "Об акционерных обществах";
для именных ценных бумаг, ведение реестра владельцев которых
осуществляется регистратором, - лицо, которому эмитент выдает
(направляет) передаточное распоряжение, являющееся основанием для
внесения приходной записи по лицевому счету или счету депо первого
владельца (регистратор, депозитарий, первый владелец), и иные условия
выдачи передаточного распоряжения;
для документарных ценных бумаг с обязательным централизованным
хранением - порядок внесения приходной записи по счету депо первого
владельца в депозитарии, осуществляющем централизованное хранение;
для документарных ценных бумаг без обязательного
централизованного хранения - порядок выдачи первым владельцам
сертификатов ценных бумаг.
В случае, если размещение ценных бумаг предполагается
осуществлять за пределами Российской Федерации, в том числе
посредством размещения соответствующих иностранных ценных бумаг,
указывается на это обстоятельство.
В случае, если ценные бумаги размещаются посредством подписки
путем проведения торгов, дополнительно указывается наименование лица,
организующего проведение торгов (эмитент, специализированная
организация). Если организатором торгов является специализированная
организация, также указываются ее полное и сокращенное фирменные
наименования, место нахождения, а если такой организацией является
организатор торговли на рынке ценных бумаг, в том числе фондовая
биржа, - также номер, дата выдачи, срок действия лицензии на
осуществление деятельности по организации торговли на рынке ценных
бумаг, орган, выдавший указанную лицензию.
В случае, если размещение ценных бумаг осуществляется эмитентом с
привлечением профессиональных участников рынка ценных бумаг,
оказывающих эмитенту услуги по размещению и/или организации размещения
ценных бумаг, по каждому такому лицу дополнительно указываются:
полное и сокращенное фирменные наименования, место нахождения;
номер, дата выдачи и срок действия лицензии на осуществление
брокерской деятельности, орган, выдавший указанную лицензию;
основные функции данного лица, в том числе:
наличие у такого лица обязанностей по приобретению не размещенных
в срок ценных бумаг, а при наличии такой обязанности - также
количество (порядок определения количества) не размещенных в срок
ценных бумаг, которое обязано приобрести указанное лицо, и срок
(порядок определения срока), по истечении которого указанное лицо
обязано приобрести такое количество ценных бумаг;
наличие у такого лица обязанностей, связанных с поддержанием цен
на размещаемые ценные бумаги на определенном уровне в течение
определенного срока после завершения их размещения (стабилизация), в
том числе обязанностей, связанных с оказанием услуг маркет-мейкера, а
при наличии такой обязанности - также срок (порядок определения
срока), в течение которого указанное лицо обязано осуществлять
стабилизацию или оказывать услуги маркет-мейкера;
наличие у такого лица права на приобретение дополнительного
количества ценных бумаг эмитента из числа размещенных (находящихся в
обращении) ценных бумаг эмитента того же вида, категории (типа), что и
размещаемые ценные бумаги, которое может быть реализовано или не
реализовано в зависимости от результатов размещения ценных бумаг, а
при наличии такого права - дополнительное количество (порядок
определения количества) ценных бумаг, которое может быть приобретено
указанным лицом, и срок (порядок определения срока), в течение
которого указанным лицом может быть реализовано право на приобретение
дополнительного количества ценных бумаг;
размер вознаграждения лица, оказывающего услуги по размещению
и/или организации размещения ценных бумаг, а если такое вознаграждение
(часть вознаграждения) выплачивается указанному лицу за оказание
услуг, связанных с поддержанием цен на размещаемые ценные бумаги на
определенном уровне в течение определенного срока после завершения их
размещения (стабилизация), в том числе услуг маркет-мейкера, - также
размер такого вознаграждения.
В случае, если одновременно с размещением ценных бумаг
планируется предложить к приобретению, в том числе за пределами
Российской Федерации посредством размещения соответствующих
иностранных ценных бумаг, ранее размещенные (находящиеся в обращении)
ценные бумаги эмитента того же вида, категории (типа), дополнительно
указываются:
сведения о владельце (владельцах) ценных бумаг эмитента, которые
намереваются предложить их к приобретению одновременно с размещением
ценных бумаг (полное и сокращенное фирменные наименования (для
коммерческой организации), наименование (для некоммерческой
организации), место нахождения юридического лица или фамилия, имя,
отчество физического лица);
количество ценных бумаг эмитента того же вида, категории (типа),
что и размещаемые ценные бумаги, принадлежащих владельцу,
намеревающемуся предложить их к приобретению одновременно с
размещением ценных бумаг;
количество ценных бумаг эмитента того же вида, категории (типа),
что и размещаемые ценные бумаги, которое владелец намеревается
предложить к приобретению одновременно с размещением ценных бумаг;
предполагаемый способ предложения ценных бумаг (оферта; публичная
оферта; приглашение делать публичные оферты; привлечение брокера;
предложение через фондовую биржу или иного организатора торговли на
рынке ценных бумаг; предложение за пределами Российской Федерации, в
том числе посредством размещения соответствующих иностранных ценных
бумаг; иное).
В случае размещения акционерным обществом акций, ценных бумаг,
конвертируемых в акции, и опционов эмитента путем закрытой подписки
только среди всех акционеров с предоставлением указанным акционерам
возможности приобретения целого числа размещаемых ценных бумаг,
пропорционального количеству принадлежащих им акций соответствующей
категории (типа), указываются:
дата, на которую составляется список акционеров, имеющих право
приобретения размещаемых ценных бумаг, или порядок определения такой
даты в соответствии с решением о размещении ценных бумаг;
порядок уведомления акционеров о возможности приобретения ими
размещаемых ценных бумаг;
срок или порядок определения срока, в течение которого акционерам
предоставляется возможность приобретения целого числа размещаемых
ценных бумаг, пропорционального количеству принадлежащих им акций
соответствующей категории (типа).
В случае, если ценные бумаги размещаются посредством закрытой
подписки только среди акционеров акционерного общества - эмитента с
предоставлением им возможности приобретения определенного
(ограниченного) количества размещаемых ценных бумаг, дополнительно
раскрывается максимальное количество ценных бумаг, которое может быть
приобретено каждым акционером, или порядок его определения.
В случае, если ценные бумаги размещаются посредством закрытой
подписки в несколько этапов, условия размещения по каждому из которых
не совпадают (различаются), дополнительно раскрываются сроки (порядок
определения сроков) размещения ценных бумаг по каждому этапу и не
совпадающие условия размещения.
8.4. Цена (цены) или порядок определения цены размещения ценных
бумаг
Указывается цена (цены) или порядок определения цены размещения
ценных бумаг.
В случае, если при размещении ценных бумаг предоставляется
преимущественное право приобретения ценных бумаг, дополнительно
указывается цена или порядок определения цены размещения ценных бумаг
лицам, имеющим такое преимущественное право.
8.5. Порядок осуществления преимущественного права приобретения
размещаемых ценных бумаг
В случае размещения акционерным обществом дополнительных акций,
ценных бумаг, конвертируемых в акции, и опционов эмитента путем
подписки, при котором в соответствии со статьями 40 и 41 Федерального
закона "Об акционерных обществах" возникает преимущественное право
акционеров их приобретения, указывается:
дата, на которую составляется список лиц, имеющих
преимущественное право приобретения размещаемых ценных бумаг;
порядок уведомления лиц, имеющих преимущественное право
приобретения размещаемых ценных бумаг, о возможности его
осуществления;
порядок осуществления преимущественного права приобретения
размещаемых ценных бумаг, в том числе срок действия указанного
преимущественного права;
указание на то, что до окончания срока действия преимущественного
права приобретения размещаемых ценных бумаг, размещение ценных бумаг
иначе как посредством осуществления указанного преимущественного права
не допускается;
порядок подведения итогов осуществления преимущественного права
приобретения размещаемых ценных бумаг;
порядок раскрытия информации об итогах осуществления
преимущественного права приобретения размещаемых ценных бумаг.
8.6. Условия и порядок оплаты ценных бумаг
Указываются условия, порядок оплаты ценных бумаг, в том числе
форма расчетов, полное и сокращенное фирменные наименования кредитных
организаций, их место нахождения, банковские реквизиты счетов, на
которые должны перечисляться денежные средства, поступающие в оплату
ценных бумаг, адреса пунктов оплаты (в случае наличной формы оплаты за
ценные бумаги).
В случае оплаты ценных бумаг неденежными средствами указывается
имущество, которым могут оплачиваться ценные бумаги выпуска, условия
оплаты, включая документы, оформляемые при такой оплате (акты
приемки-передачи имущества и т.д.), а также следующие сведения об
оценщике (оценщиках), привлекаемом для определения рыночной стоимости
такого имущества:
полное и сокращенное фирменные наименования, место нахождения
оценщика - юридического лица или фамилия, имя, отчество и адрес места
жительства оценщика - индивидуального предпринимателя;
наименование и место нахождения саморегулируемой организации
оценщиков, членом которой является привлекаемый оценщик, либо номер,
дата выдачи и срок действия лицензии привлекаемого оценщика на
осуществление оценочной деятельности, орган, выдавший указанную
лицензию.
8.7. Доля, при неразмещении которой выпуск (дополнительный
выпуск) ценных бумаг считается несостоявшимся, а также порядок
возврата средств, переданных в оплату ценных бумаг выпуска
(дополнительного выпуска), в случае признания его несостоявшимся
В случае установления доли, при неразмещении которой выпуск
(дополнительный выпуск) ценных бумаг считается несостоявшимся,
указывается размер такой доли, а также порядок возврата средств,
переданных в оплату ценных бумаг выпуска (дополнительного выпуска), в
случае признания его несостоявшимся.
9. Условия погашения и выплаты доходов по облигациям
9.1. Форма погашения облигаций
Указывается форма погашения облигаций (денежные средства,
имущество, конвертация), а также возможность и условия выбора
владельцами облигаций формы их погашения.
В случае, если облигации погашаются имуществом, указывается
характеристика такого имущества.
9.2. Порядок и условия погашения облигаций, включая срок
погашения
Указывается срок (дата) погашения облигаций или порядок его
определения.
Для именных облигаций и документарных облигаций на предъявителя с
обязательным централизованным хранением указывается дата (порядок
определения даты), на которую составляется список владельцев облигаций
для целей их погашения.
Указываются иные условия и порядок погашения облигаций.
9.3. Порядок определения дохода, выплачиваемого по каждой
облигации
Указывается размер дохода или порядок его определения, в том
числе размер дохода, выплачиваемого по каждому купону, или порядок его
определения.
В случае, если доход по облигациям выплачивается за определенные
периоды (купонные периоды), указываются такие периоды или порядок их
определения.
9.4. Порядок и срок выплаты дохода по облигациям, включая порядок
и срок выплаты каждого купона
Указывается срок (дата) выплаты дохода по облигациям или порядок
его определения. Для именных облигаций и документарных облигаций на
предъявителя с обязательным централизованным хранением указывается
дата (порядок определения даты), на которую составляется список
владельцев облигаций для целей выплаты дохода.
9.5. Возможность и условия досрочного погашения облигаций
В случае, если предусматривается возможность досрочного погашения
облигаций, указываются стоимость (порядок определения стоимости) и
порядок досрочного погашения облигаций, срок (порядок определения
срока), в течение которого облигации могут быть досрочно погашены
эмитентом либо владельцами облигаций могут быть направлены
(предъявлены) заявления, содержащие требование о досрочном погашении
облигаций, порядок раскрытия эмитентом информации о досрочном
погашении облигаций, а также иные условия и порядок досрочного
погашения облигаций, установленные настоящими Стандартами в
зависимости от того, осуществляется ли досрочное погашение по
усмотрению эмитента или по требованию владельцев облигаций.
В случае, если возможность досрочного погашения облигаций
эмитентом не предусматривается, указывается на это обстоятельство.
9.6. Сведения о платежных агентах по облигациям
В случае, если погашение и/или выплата доходов по облигациям
осуществляются эмитентом с привлечением платежных агентов, по каждому
платежному агенту дополнительно указываются:
полное и сокращенное фирменные наименования, место нахождения
платежного агента;
функции платежного агента.
Указывается на возможность назначения эмитентом дополнительных
платежных агентов и отмены таких назначений, а также порядок раскрытия
информации о таких действиях.
9.7. Сведения о действиях владельцев облигаций и порядке
раскрытия информации в случае дефолта по облигациям
Приводится описание действий владельцев облигаций в случае отказа
эмитента от исполнения обязательств либо просрочки исполнения
соответствующих обязательств по облигациям (дефолт), в том числе:
порядок обращения с требованием к эмитенту, лицам, несущим
солидарную или субсидиарную ответственность по облигациям эмитента;
порядок обращения с иском в суд или арбитражный суд
(подведомственность и срок исковой давности).
Указывается порядок раскрытия информации о неисполнении или
ненадлежащем исполнении обязательств по облигациям, в том числе:
|