6 декабря 2007 г. N 334-ФЗ
РОССИЙСКАЯ ФЕДЕРАЦИЯ
ФЕДЕРАЛЬНЫЙ ЗАКОН
О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ
В ФЕДЕРАЛЬНЫЙ ЗАКОН "ОБ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДАХ"
И ОТДЕЛЬНЫЕ ЗАКОНОДАТЕЛЬНЫЕ АКТЫ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
Принят Государственной Думой 16 ноября 2007 года
Одобрен Советом Федерации 23 ноября 2007 года
Статья 1
Внести в Федеральный закон от 29 ноября 2001 года N 156-ФЗ "Об
инвестиционных фондах" (Собрание законодательства Российской
Федерации, 2001, N 49, ст. 4562; 2004, N 27, ст. 2711; 2006, N 17, ст.
1780) следующие изменения:
1) статью 3 изложить в следующей редакции:
"Статья 3. Требования к акционерному инвестиционному фонду
1. Размер собственных средств акционерного инвестиционного фонда
на дату представления документов для получения лицензии на
осуществление деятельности инвестиционного фонда (далее - лицензия
акционерного инвестиционного фонда) должен соответствовать
требованиям, установленным федеральным органом исполнительной власти
по рынку ценных бумаг.
2. Акционерами акционерного инвестиционного фонда не могут
являться специализированный депозитарий, регистратор, аудитор, а также
физическое или юридическое лицо, с которым в соответствии с
требованиями Федерального закона от 29 июля 1998 года N 135-ФЗ "Об
оценочной деятельности в Российской Федерации" может заключаться
договор на проведение оценки (далее - оценщик), если указанные в
настоящем пункте лица заключили соответствующие договоры с этим
акционерным инвестиционным фондом.
3. Имущество акционерного инвестиционного фонда подразделяется на
имущество, предназначенное для инвестирования (инвестиционные
резервы), и имущество, предназначенное для обеспечения деятельности
органов управления и иных органов акционерного инвестиционного фонда,
в соотношении, определенном уставом акционерного инвестиционного
фонда.
4. Инвестиционные резервы акционерного инвестиционного фонда
(далее - активы акционерного инвестиционного фонда) должны быть
переданы в доверительное управление управляющей компании,
соответствующей требованиям настоящего Федерального закона, за
исключением случая, предусмотренного пунктом 6 настоящей статьи.
5. Для расчетов по операциям, связанным с доверительным
управлением активами акционерного инвестиционного фонда, открывается
(открываются) отдельный банковский счет (счета), а для учета прав на
ценные бумаги, составляющие активы акционерного инвестиционного фонда,
отдельный счет (счета) депо. Такие счета, за исключением случаев,
установленных законодательством Российской Федерации, открываются на
имя управляющей компании с указанием на то, что она действует в
качестве доверительного управляющего, и с указанием наименования
акционерного инвестиционного фонда.
6. В случае заключения с управляющей компанией, соответствующей
требованиям настоящего Федерального закона, договора о передаче ей
полномочий единоличного исполнительного органа акционерного
инвестиционного фонда управляющая компания приобретает права и
обязанности по управлению активами акционерного инвестиционного фонда
на основании указанного договора. При этом для расчетов по операциям с
активами акционерного инвестиционного фонда открывается (открываются)
отдельный банковский счет (счета), а для учета прав на ценные бумаги,
составляющие активы акционерного инвестиционного фонда, отдельный счет
(счета) депо. Такие счета открываются на имя акционерного
инвестиционного фонда.
7. Акционерный инвестиционный фонд обязан использовать при
взаимодействии с регистратором, специализированным депозитарием и
управляющей компанией, осуществляющей доверительное управление
активами акционерного инвестиционного фонда, документы в
электронно-цифровой форме с электронной цифровой подписью.
8. Акционерный инвестиционный фонд обязан иметь сайт в сети
Интернет, электронный адрес которого включает доменное имя, права на
которое принадлежат этому фонду.";
2) статью 4 изложить в следующей редакции:
"Статья 4. Размещение акций акционерного инвестиционного фонда
1. Акционерный инвестиционный фонд не вправе размещать иные
ценные бумаги, кроме обыкновенных именных акций. Размещение акций
акционерного инвестиционного фонда должно осуществляться только путем
открытой подписки, за исключением случаев размещения акций,
предназначенных для квалифицированных инвесторов.
2. Открытое акционерное общество, фирменное наименование которого
содержит слова "акционерный инвестиционный фонд" или "инвестиционный
фонд", не имеющее лицензии акционерного инвестиционного фонда, не
вправе осуществлять размещение дополнительных акций и иных эмиссионных
ценных бумаг.
3. Акции акционерного инвестиционного фонда могут оплачиваться
только денежными средствами или имуществом, предусмотренным его
инвестиционной декларацией. Неполная оплата таких акций при их
размещении не допускается.";
3) дополнить статьей 4.1 следующего содержания:
"Статья 4.1. Акции акционерного инвестиционного фонда,
предназначенные для квалифицированных инвесторов
1. Устав акционерного инвестиционного фонда может
предусматривать, а в случаях, установленных нормативными правовыми
актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных
бумаг, должен предусматривать, что акции этого фонда предназначены для
квалифицированных инвесторов. Внесение в устав акционерного
инвестиционного фонда или исключение из него указания на то, что акции
акционерного инвестиционного фонда предназначены для квалифицированных
инвесторов, после размещения акций такого фонда не допускается.
2. Акции акционерного инвестиционного фонда, предназначенные для
квалифицированных инвесторов (далее - акции, ограниченные в обороте),
могут принадлежать только квалифицированным инвесторам. Указанное
ограничение должно содержаться в соответствующем решении о выпуске
акций такого акционерного инвестиционного фонда.
3. Сделки с акциями, ограниченными в обороте, при их обращении
осуществляются с учетом ограничений и правил, предусмотренных
Федеральным законом от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных
бумаг" (далее - Федеральный закон "О рынке ценных бумаг") для ценных
бумаг, предназначенных для квалифицированных инвесторов.";
4) в абзаце первом пункта 4 статьи 7 слова "о внесении изменений
или дополнений в устав акционерного инвестиционного фонда в части
инвестиционной декларации" заменить словами "о внесении изменений и
дополнений в инвестиционную декларацию";
5) статью 8 изложить в следующей редакции:
"Статья 8. Совет директоров (наблюдательный совет) и
исполнительные органы акционерного инвестиционного фонда
1. Осуществлять функции единоличного исполнительного органа
акционерного инвестиционного фонда и входить в состав совета
директоров (наблюдательного совета) и коллегиального исполнительного
органа акционерного инвестиционного фонда не могут следующие лица:
1) работники специализированного депозитария, регистратора,
аудитора и оценщика - юридического лица акционерного инвестиционного
фонда, лица, привлекаемые указанными организациями для выполнения
работ (оказания услуг) по гражданско-правовым договорам, а также
оценщик акционерного инвестиционного фонда - физическое лицо;
2) аффилированные лица специализированного депозитария,
регистратора, оценщика и аудитора акционерного инвестиционного фонда;
3) лица, которые осуществляли функции единоличного
исполнительного органа или входили в состав коллегиального
исполнительного органа управляющей компании, специализированного
депозитария, акционерного инвестиционного фонда, профессионального
участника рынка ценных бумаг, кредитной организации, страховой
организации, негосударственного пенсионного фонда (далее - финансовые
организации) в момент совершения финансовыми организациями нарушений,
за которые у них были аннулированы лицензии на осуществление
соответствующих видов деятельности, если с даты такого аннулирования
прошло менее трех лет;
4) лица, в отношении которых не истек срок, в течение которого
они считаются подвергнутыми административному наказанию в виде
дисквалификации;
5) лица, имеющие судимость за умышленные преступления.
2. Аффилированные лица управляющей компании, а также работники
управляющей компании или ее аффилированных лиц, включая лиц,
привлекаемых ими для выполнения работ (оказания услуг) по
гражданско-правовым договорам, не могут составлять более одной
четвертой от числа членов совета директоров (наблюдательного совета) и
коллегиального исполнительного органа акционерного инвестиционного
фонда.
3. Лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного
органа акционерного инвестиционного фонда, за исключением случаев
передачи полномочий такого органа управляющей компании, должно иметь
высшее профессиональное образование и соответствовать установленным
федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг
квалификационным требованиям и требованиям к профессиональному опыту.
4. Акционерный инвестиционный фонд обязан направлять в
федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг
уведомления об изменении состава совета директоров (наблюдательного
совета) и исполнительных органов акционерного инвестиционного фонда не
позднее пяти рабочих дней с даты наступления указанных событий.
5. К уведомлению, предусмотренному пунктом 4 настоящей статьи,
прилагаются документы (их копии), перечень которых определяется
нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной
власти по рынку ценных бумаг.
6. К исключительной компетенции совета директоров
(наблюдательного совета) акционерного инвестиционного фонда наряду с
решением вопросов, предусмотренных Федеральным законом от 26 декабря
1995 года N 208-ФЗ "Об акционерных обществах", относится принятие
решений о заключении и прекращении соответствующих договоров с
управляющей компанией, специализированным депозитарием, регистратором,
оценщиком и аудитором.";
6) статью 9 изложить в следующей редакции:
"Статья 9. Реорганизация и ликвидация акционерного
инвестиционного фонда
1. Реорганизация акционерного инвестиционного фонда в форме
слияния, разделения и выделения допускается при условии, что в
результате такой реорганизации будет создан (будут созданы)
акционерный инвестиционный фонд (акционерные инвестиционные фонды).
2. Реорганизация акционерного инвестиционного фонда в форме
присоединения допускается при условии присоединения к реорганизуемому
акционерному инвестиционному фонду другого акционерного
инвестиционного фонда (акционерных инвестиционных фондов).
3. Реорганизация акционерного инвестиционного фонда в форме
преобразования не допускается.
4. В случае добровольной ликвидации акционерного инвестиционного
фонда ликвидационная комиссия (ликвидатор) этого фонда назначается по
согласованию с федеральным органом исполнительной власти по рынку
ценных бумаг.
5. О принятом решении о реорганизации или ликвидации акционерный
инвестиционный фонд должен уведомить федеральный орган исполнительной
власти по рынку ценных бумаг не позднее пяти рабочих дней с даты
принятия указанного решения.
6. К уведомлению, предусмотренному пунктом 5 настоящей статьи,
прилагается копия (копии) принятого решения (решений) о реорганизации
или ликвидации, копия (копии) устава (уставов) вновь создаваемого
(создаваемых) акционерного инвестиционного фонда (акционерных
инвестиционных фондов), заверенные уполномоченным органом акционерного
инвестиционного фонда.
7. Размещение дополнительных акций созданных путем реорганизации
акционерных инвестиционных фондов, в том числе в форме слияния,
разделения и выделения, может осуществляться только после
государственной регистрации выпуска акций таких фондов и получения
лицензии акционерного инвестиционного фонда вновь созданными
акционерными обществами.
8. В случае рассмотрения судом иска о реорганизации или
ликвидации акционерного инвестиционного фонда федеральный орган
исполнительной власти по рынку ценных бумаг может быть привлечен судом
к участию в деле или вступать в дело по своей инициативе либо по
инициативе лиц, участвующих в деле.";
7) статью 10 дополнить пунктом 3 следующего содержания:
"3. Название (индивидуальное обозначение) паевого инвестиционного
фонда должно содержать указание на состав и структуру его активов
(далее - категория паевого инвестиционного фонда) в соответствии с
нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной
власти по рынку ценных бумаг и не может содержать недобросовестную,
неэтичную, заведомо ложную, скрытую или вводящую в заблуждение
информацию.";
8) в статье 11:
а) дополнить пунктом 4.1 следующего содержания:
"4.1. Договоры управляющей компании со специализированным
депозитарием, лицом, осуществляющим ведение реестра владельцев
инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда (далее - реестр
владельцев инвестиционных паев), оценщиком и аудитором до подачи
правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом на
регистрацию заключаются управляющей компанией без указания на то, что
она действует в качестве доверительного управляющего паевого
инвестиционного фонда, и должны содержать условие, что с даты
завершения (окончания) формирования паевого инвестиционного фонда
такие договоры считаются заключенными управляющей компанией как
доверительным управляющим паевого инвестиционного фонда с указанием
названия паевого инвестиционного фонда.";
б) абзац пятый пункта 6 дополнить словами "(далее - типы паевых
инвестиционных фондов)";
в) дополнить пунктом 7 следующего содержания:
"7. Допускается изменение типа паевого инвестиционного фонда с
закрытого паевого инвестиционного фонда на интервальный паевой
инвестиционный фонд или на открытый паевой инвестиционный фонд, с
интервального паевого инвестиционного фонда на открытый паевой
инвестиционный фонд. Указанные изменения осуществляются путем внесения
изменений и дополнений в правила доверительного управления паевым
инвестиционным фондом.";
9) в статье 12:
а) часть первую дополнить словами "с начала срока его
формирования";
б) в части третьей слова "одного года" заменить словами "трех
лет";
10) статью 13 изложить в следующей редакции:
"Статья 13. Имущество, передаваемое в паевой инвестиционный фонд
1. В доверительное управление открытым и интервальным паевыми
инвестиционными фондами могут быть переданы только денежные средства.
2. В доверительное управление закрытым паевым инвестиционным
фондом могут быть переданы денежные средства, а также иное имущество,
предусмотренное инвестиционной декларацией, содержащейся в правилах
доверительного управления этим паевым инвестиционным фондом, если
возможность передачи такого имущества установлена нормативными
правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку
ценных бумаг.
3. Передача в доверительное управление паевым инвестиционным
фондом имущества, находящегося в залоге, не допускается.";
11) дополнить статьями 13.1 и 13.2 следующего содержания:
"Статья 13.1. Порядок включения имущества в состав паевого
инвестиционного фонда после завершения (окончания) его формирования
1. Денежные средства, переданные в оплату инвестиционных паев
одного паевого инвестиционного фонда, должны поступать на отдельный
банковский счет, открытый управляющей компании этого фонда на
основании договора, заключенного без указания на то, что управляющая
компания действует в качестве доверительного управляющего (далее -
транзитный счет). Требование настоящего пункта не применяется в случае
передачи денежных средств в оплату неоплаченной части инвестиционных
паев.
2. Управляющая компания обязана вести учет находящихся на
транзитном счете денежных средств каждого лица, передавшего их в
оплату инвестиционных паев.
3. Управляющая компания не вправе давать распоряжение о
перечислении на транзитный счет собственных денежных средств или
денежных средств, находящихся у нее по иным основаниям.
4. На денежные средства, находящиеся на транзитном счете, не
может быть обращено взыскание по долгам управляющей компании. В случае
признания управляющей компании банкротом денежные средства,
находящиеся на транзитном счете, в конкурсную массу не включаются.
5. Управляющая компания не вправе распоряжаться денежными
средствами, находящимися на транзитном счете, за исключением следующих
случаев:
1) перевода денежных средств на отдельный банковский счет,
указанный в пункте 2 статьи 15 настоящего Федерального закона, для
включения в состав паевого инвестиционного фонда;
2) выплаты надбавки к расчетной стоимости выдаваемых
инвестиционных паев, если такая надбавка предусмотрена правилами
доверительного управления паевым инвестиционным фондом;
3) возврата лицу, внесшему их в оплату инвестиционных паев, в
случае, предусмотренном настоящим Федеральным законом;
4) выплаты денежной компенсации владельцам инвестиционных паев
при погашении инвестиционных паев этого паевого инвестиционного фонда,
осуществления обязательных платежей, связанных с указанной выплатой,
если возможность выплаты денежной компенсации и осуществления платежей
с транзитного счета предусмотрена правилами доверительного управления
паевым инвестиционным фондом. При этом осуществление таких выплат
(платежей) производится в порядке, установленном нормативными
правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку
ценных бумаг, в пределах суммы, подлежащей включению в состав паевого
инвестиционного фонда.
6. Включение денежных средств, переданных в оплату инвестиционных
паев, в состав паевого инвестиционного фонда осуществляется на
основании надлежаще оформленной заявки на приобретение инвестиционных
паев и документов, необходимых для открытия приобретателю
(номинальному держателю) лицевого счета в реестре владельцев
инвестиционных паев.
7. При выдаче инвестиционных паев закрытого паевого
инвестиционного фонда после завершения (окончания) его формирования,
если правилами доверительного управления указанным фондом
предусматривается возможность оплаты таких паев неденежными
средствами, передача имущества в оплату инвестиционных паев, а также
включение его в состав паевого инвестиционного фонда осуществляются в
соответствии с правилами, предусмотренными статьей 13.2 настоящего
Федерального закона.
Статья 13.2. Формирование паевого инвестиционного фонда
1. Формирование паевого инвестиционного фонда начинается не
позднее шести месяцев с даты регистрации правил доверительного
управления паевым инвестиционным фондом. При этом срок формирования
паевого инвестиционного фонда не может превышать три месяца, а срок
формирования закрытого паевого инвестиционного фонда шесть месяцев в
случаях, предусмотренных нормативными правовыми актами федерального
органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
2. Денежные средства, переданные в оплату инвестиционных паев
паевого инвестиционного фонда при его формировании, должны поступать
на транзитный счет, открытый для формирования этого паевого
инвестиционного фонда, бездокументарные ценные бумаги - на отдельный
счет депо, открытый в специализированном депозитарии этого фонда
(далее - транзитный счет депо), документарные ценные бумаги передаются
на хранение в указанный специализированный депозитарий.
3. Договор об открытии транзитного счета (транзитного счета
депо), а также договор хранения документарных ценных бумаг заключаются
управляющей компанией для формирования одного паевого инвестиционного
фонда без указания на то, что такая управляющая компания действует в
качестве доверительного управляющего.
4. Транзитный счет депо открывается специализированным
депозитарием на имя управляющей компании. Управляющая компания не
является владельцем ценных бумаг, учет прав на которые осуществляется
на транзитном счете депо.
5. Специализированный депозитарий при поступлении ценных бумаг на
транзитный счет депо обязан открыть лицу, передавшему указанные ценные
бумаги, субсчет депо для учета его прав на эти ценные бумаги (далее -
субсчет депо). Открытие субсчета депо осуществляется на основании
настоящего Федерального закона без заключения депозитарного договора.
6. С момента зачисления ценных бумаг на субсчет депо производится
блокирование операций по списанию и (или) обременению ценных бумаг по
этому субсчету депо, за исключением совершения операций по списанию
ценных бумаг в случаях обращения взыскания на эти ценные бумаги по
долгам их владельца, конвертации эмиссионных ценных бумаг, а также в
случаях, предусмотренных пунктом 7 настоящей статьи.
7. Списание ценных бумаг, находящихся на транзитном счете депо,
производится специализированным депозитарием по распоряжению
управляющей компании только в случае их включения в состав паевого
инвестиционного фонда или возврата лицу, передавшему их в оплату
инвестиционных паев.
8. Лица, права на ценные бумаги которых учитываются на субсчете
депо, осуществляют все права, закрепленные указанными ценными
бумагами.
9. До завершения (окончания) срока формирования паевого
инвестиционного фонда доходы и иные выплаты по ценным бумагам,
переданным в оплату инвестиционных паев, зачисляются на транзитный
счет, а после завершения (окончания) срока его формирования включаются
в состав этого фонда, за исключением случая, когда ценные бумаги,
переданные в оплату инвестиционных паев, были возвращены лицу,
передавшему их в оплату инвестиционных паев.
10. Учет имущества, переданного в оплату инвестиционных паев при
формировании паевого инвестиционного фонда, осуществляется в отношении
каждого лица, передавшего такое имущество в оплату инвестиционных
паев. Управляющая компания обязана вести учет находящихся на
транзитном счете денежных средств каждого лица, передавшего их в
оплату инвестиционных паев.
11. Управляющая компания не вправе перечислять (передавать) на
транзитный счет (транзитный счет депо) собственные денежные средства
(ценные бумаги) или денежные средства (ценные бумаги), находящиеся у
нее по иным основаниям.
12. На имущество, переданное в оплату инвестиционных паев, в том
числе находящееся на транзитном счете (транзитном счете депо), не
может быть обращено взыскание по долгам управляющей компании или по
долгам специализированного депозитария.
13. В случае признания управляющей компании или
специализированного депозитария банкротом денежные средства (ценные
бумаги), находящиеся на транзитном счете (транзитном счете депо), и
иное имущество, переданное в оплату инвестиционных паев, в конкурсную
массу не включаются и подлежат возврату лицам, передавшим их в оплату
инвестиционных паев.
14. Управляющая компания не вправе распоряжаться имуществом,
переданным в оплату инвестиционных паев, за исключением случая
включения такого имущества в состав паевого инвестиционного фонда или
возврата лицу, передавшему указанное имущество в оплату инвестиционных
паев.
15. Имущество, переданное в оплату инвестиционных паев,
включается в состав паевого инвестиционного фонда при его формировании
только при соблюдении всех перечисленных ниже условий:
1) если приняты заявки на приобретение инвестиционных паев и
документы, необходимые для открытия лицевых счетов в реестре
владельцев инвестиционных паев;
2) если имущество, переданное в оплату инвестиционных паев
согласно указанным заявкам, поступило управляющей компании, а если
таким имуществом являются неденежные средства, также получено согласие
специализированного депозитария на включение такого имущества в состав
паевого инвестиционного фонда;
3) если стоимость имущества, переданного в оплату инвестиционных
паев, достигла размера, необходимого для завершения (окончания)
формирования паевого инвестиционного фонда.
16. При формировании паевого инвестиционного фонда выдача
инвестиционных паев должна осуществляться в день включения в состав
этого фонда всего подлежащего включению имущества, переданного в
оплату инвестиционных паев, или в следующий за ним рабочий день.
17. Датой завершения (окончания) формирования паевого
инвестиционного фонда является дата направления управляющей компанией
в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг отчета
о завершении (окончании) формирования паевого инвестиционного фонда, а
для закрытых паевых инвестиционных фондов дата регистрации изменений и
дополнений в правила доверительного управления закрытым паевым
инвестиционным фондом в части, касающейся количества выданных
инвестиционных паев этого фонда.
18. Отчет о завершении (окончании) формирования паевого
инвестиционного фонда подписывается уполномоченными лицами управляющей
компании и специализированного депозитария и направляется в
федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг не
позднее трех рабочих дней с даты выдачи инвестиционных паев.
Одновременно с отчетом о завершении (окончании) формирования закрытого
паевого инвестиционного фонда в федеральный орган исполнительной
власти по рынку ценных бумаг направляются изменения и дополнения в
правила доверительного управления закрытым паевым инвестиционным
фондом в части, касающейся количества выданных инвестиционных паев
этого фонда, для их регистрации.
19. Федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг
на основании отчета о завершении (окончании) формирования паевого
инвестиционного фонда вносит соответствующую запись в реестр паевых
инвестиционных фондов, а также осуществляет регистрацию изменений и
дополнений в правила закрытого паевого инвестиционного фонда в части,
касающейся количества выданных инвестиционных паев такого паевого
инвестиционного фонда.
20. В случае, если на определенную правилами доверительного
управления паевым инвестиционным фондом дату окончания срока
формирования паевого инвестиционного фонда стоимость имущества,
переданного в оплату инвестиционных паев, оказалась меньше стоимости
имущества, необходимой для завершения (окончания) его формирования,
управляющая компания обязана:
1) направить в федеральный орган исполнительной власти по рынку
ценных бумаг уведомление об этом не позднее следующего рабочего дня с
даты окончания срока формирования паевого инвестиционного фонда;
2) возвратить имущество, переданное в оплату инвестиционных паев,
а также доходы, в том числе доходы и выплаты по ценным бумагам, лицам,
передавшим указанное имущество в оплату инвестиционных паев, в порядке
и сроки, которые установлены правилами доверительного управления
паевым инвестиционным фондом.
21. Порядок и условия открытия транзитного счета депо,
осуществления операций по указанному счету, порядок учета денежных
средств, ценных бумаг и иного имущества каждого лица, передавшего
указанное имущество в оплату инвестиционных паев, а также порядок
передачи имущества, за исключением денежных средств, для включения его
в состав паевого инвестиционного фонда, порядок определения стоимости
имущества, переданного в оплату инвестиционных паев, устанавливаются
нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной
власти по рынку ценных бумаг.";
12) в статье 14:
а) абзац второй пункта 5 изложить в следующей редакции:
"Учет прав на инвестиционные паи осуществляется на лицевых счетах
в реестре владельцев инвестиционных паев и, если это предусмотрено
правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом, на
счетах депо депозитариями, которым для этих целей в реестре владельцев
инвестиционных паев открываются лицевые счета номинальных держателей.
При этом депозитарии, за исключением расчетных депозитариев, не вправе
осуществлять учет прав на инвестиционные паи паевых инвестиционных
фондов на счетах депо, открытых другим депозитариям, выполняющим
функции номинальных держателей инвестиционных паев паевых
инвестиционных фондов, принадлежащих их клиентам (депонентам).";
б) дополнить пунктом 6 следующего содержания:
"6. В случаях, если в соответствии с настоящим Федеральным
законом, другими федеральными законами и иными нормативными правовыми
актами Российской Федерации требуется составление списка владельцев
инвестиционных паев, депозитарий, которому в реестре владельцев
инвестиционных паев открыт счет номинального держателя, обязан
представить лицу, осуществляющему ведение указанного реестра,
сведения, необходимые для составления списка владельцев инвестиционных
паев, не позднее двух рабочих дней с даты получения соответствующего
требования.";
13) дополнить статьей 14.1 следующего содержания:
"Статья 14.1. Инвестиционные паи закрытого и интервального паевых
инвестиционных фондов, предназначенные для квалифицированных
инвесторов
1. Правилами доверительного управления закрытым и интервальным
паевыми инвестиционными фондами может быть предусмотрено, а в случаях,
установленных нормативными правовыми актами федерального органа
исполнительной власти по рынку ценных бумаг, должно быть
предусмотрено, что инвестиционные паи таких фондов предназначены для
квалифицированных инвесторов.
2. Инвестиционные паи паевого инвестиционного фонда,
предназначенные для квалифицированных инвесторов (далее -
инвестиционные паи, ограниченные в обороте), могут выдаваться
(отчуждаться) только квалифицированным инвесторам, за исключением
случаев, предусмотренных настоящим Федеральным законом. Признать лиц
квалифицированными инвесторами при выдаче инвестиционных паев,
ограниченных в обороте, вправе только управляющая компания в порядке,
установленном федеральным законом. Последствия выдачи таких
инвестиционных паев лицу, не являющемуся квалифицированным инвестором
(далее - неквалифицированный инвестор), предусматриваются настоящей
статьей.
3. Сделки с инвестиционными паями, ограниченными в обороте, при
их обращении осуществляются с учетом ограничений и правил,
предусмотренных Федеральным законом "О рынке ценных бумаг" для ценных
бумаг, предназначенных для квалифицированных инвесторов.
4. Последствием выдачи управляющей компанией паевого
инвестиционного фонда инвестиционных паев, ограниченных в обороте,
неквалифицированному инвестору является возложение на управляющую
компанию следующих обязанностей:
1) погасить принадлежащие неквалифицированному инвестору
инвестиционные паи интервального паевого инвестиционного фонда,
инвестиционные паи которого ограничены в обороте, в ближайший после
дня обнаружения факта выдачи инвестиционных паев неквалифицированному
инвестору срок, в который в соответствии с правилами доверительного
управления этим фондом у владельцев инвестиционных паев возникает
право требовать от управляющей компании их погашения, а инвестиционные
паи закрытого паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи
которого ограничены в обороте, не позднее шести месяцев после дня
обнаружения факта выдачи инвестиционных паев неквалифицированному
инвестору;
2) уплатить за свой счет сумму денежных средств, переданных
неквалифицированным инвестором в оплату инвестиционных паев,
ограниченных в обороте (включая величину надбавки, удержанной при их
выдаче), и процентов на указанную сумму, размер и срок начисления
которых определяются в соответствии с правилами статьи 395
Гражданского кодекса Российской Федерации, за вычетом суммы денежной
компенсации, выплаченной при погашении инвестиционных паев,
ограниченных в обороте, принадлежащих неквалифицированному инвестору.
5. Управляющая компания исполняет обязанность, предусмотренную
подпунктом 1 пункта 4 настоящей статьи, независимо от того, заявил ли
владелец инвестиционных паев, ограниченных в обороте, требование об их
погашении.
6. Последствия, предусмотренные пунктом 4 настоящей статьи, не
применяются в случае признания управляющей компанией лица
квалифицированным инвестором на основании представленной этим лицом
недостоверной информации. Признание управляющей компанией лица
квалифицированным инвестором в результате представления этим лицом
недостоверной информации не является основанием недействительности
сделки по приобретению указанным лицом инвестиционных паев,
ограниченных в обороте, при их выдаче.
7. Особенности учета и перехода прав на инвестиционные паи,
ограниченные в обороте, лицами, осуществляющими ведение реестра
владельцев инвестиционных паев, ограниченных в обороте, и
депозитариями устанавливаются федеральным органом исполнительной
власти по рынку ценных бумаг.";
14) пункт 2 статьи 15 изложить в следующей редакции:
"2. Для расчетов по операциям, связанным с доверительным
управлением паевым инвестиционным фондом, открывается отдельный
банковский счет (счета), а для учета прав на ценные бумаги,
составляющие паевой инвестиционный фонд, отдельный счет (счета) депо.
Такие счета, за исключением случаев, установленных законодательством
Российской Федерации, открываются на имя управляющей компании паевого
инвестиционного фонда с указанием на то, что она действует в качестве
доверительного управляющего, и с указанием названия паевого
инвестиционного фонда. Имена (наименования) владельцев инвестиционных
паев при этом не указываются. При государственной регистрации прав на
недвижимое имущество для включения такого имущества в состав паевого
инвестиционного фонда в подразделе II Единого государственного реестра
прав на недвижимое имущество и сделок с ним указывается название
паевого инвестиционного фонда, в состав которого включается данное
имущество, и делается следующая запись: "Собственники данного объекта
недвижимости и данные о них, предусмотренные Федеральным законом от 21
июля 1997 года N 122-ФЗ "О государственной регистрации прав на
недвижимое имущество и сделок с ним", устанавливаются на основании
данных лицевых счетов владельцев инвестиционных паев в реестре
владельцев инвестиционных паев и счетов депо владельцев инвестиционных
паев. Орган, осуществляющий государственную регистрацию прав на
недвижимое имущество, после завершения (окончания) формирования
паевого инвестиционного фонда вправе требовать от лица,
осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев, список
владельцев инвестиционных паев, содержащий данные о них,
предусмотренные указанным Федеральным законом. Указанное лицо обязано
представить этот список не позднее пяти рабочих дней с даты получения
требования.";
15) пункт 1 статьи 16 дополнить словами ", а в случае нарушения
требований, установленных статьей 14.1 настоящего Федерального закона,
- в размере, предусмотренном указанной статьей";
16) статью 17 изложить в следующей редакции:
"Статья 17. Правила доверительного управления паевым
инвестиционным фондом
1. Правила доверительного управления паевым инвестиционным фондом
должны содержать:
1) полное и краткое название паевого инвестиционного фонда;
2) тип и категорию паевого инвестиционного фонда;
3) полное фирменное наименование управляющей компании;
4) полное фирменное наименование специализированного депозитария;
5) полное фирменное наименование лица, осуществляющего ведение
реестра владельцев инвестиционных паев;
6) полное фирменное наименование аудитора;
7) инвестиционную декларацию;
8) порядок и срок формирования паевого инвестиционного фонда, в
том числе стоимость имущества, передаваемого в оплату инвестиционных
паев, необходимую для завершения (окончания) формирования этого фонда;
9) права владельцев инвестиционных паев;
10) права и обязанности управляющей компании;
11) срок действия договора доверительного управления;
12) порядок подачи заявок на приобретение, заявок на погашение и
заявок на обмен инвестиционных паев;
13) порядок и сроки передачи имущества в оплату инвестиционных
паев, а также его возврата, если инвестиционные паи не могут быть
выданы в соответствии с настоящим Федеральным законом;
14) порядок и сроки включения имущества в состав паевого
инвестиционного фонда;
15) порядок и сроки выплаты денежной компенсации в связи с
погашением инвестиционных паев;
16) порядок определения расчетной стоимости инвестиционного пая,
суммы, на которую выдается инвестиционный пай, а также суммы денежной
компенсации, подлежащей выплате в связи с погашением инвестиционного
пая;
17) порядок и сроки внесения в реестр владельцев инвестиционных
паев записей о приобретении, об обмене и о погашении инвестиционных
паев;
18) размер вознаграждения управляющей компании и общий размер
вознаграждения специализированного депозитария, лица, осуществляющего
ведение реестра владельцев инвестиционных паев, аудитора, а также
оценщика, если инвестиционная декларация паевого инвестиционного фонда
предусматривает возможность инвестирования в имущество, оценка
которого в соответствии с настоящим Федеральным законом осуществляется
оценщиком;
19) размер вознаграждения лица, осуществляющего прекращение
паевого инвестиционного фонда;
20) перечень расходов, подлежащих оплате за счет имущества,
составляющего паевой инвестиционный фонд;
21) основные сведения о порядке налогообложения доходов
инвесторов;
22) порядок раскрытия и (или) предоставления информации о паевом
инвестиционном фонде;
23) иные условия и (или) сведения в соответствии с настоящим
Федеральным законом.
2. Правила доверительного управления интервальным паевым
инвестиционным фондом наряду со сведениями, указанными в пункте 1
настоящей статьи, должны также содержать сведения:
1) о сроках приема заявок на приобретение и заявок на погашение
инвестиционных паев, а также, если указанными правилами предусмотрен
обмен инвестиционных паев, сведения о сроках приема заявок на обмен
инвестиционных паев;
2) об оценщике, если инвестиционная декларация этого фонда
предусматривает инвестирование в имущество, оценка которого в
соответствии с настоящим Федеральным законом осуществляется оценщиком.
3. Правила доверительного управления закрытым паевым
инвестиционным фондом наряду со сведениями, указанными в пункте 1
настоящей статьи, должны также содержать:
1) сведения о количестве выданных инвестиционных паев паевого
инвестиционного фонда;
2) положение о порядке созыва и проведения общего собрания
владельцев инвестиционных паев;
3) сведения об оценщике, если инвестиционная декларация этого
фонда предусматривает инвестирование в имущество, оценка которого в
соответствии с настоящим Федеральным законом осуществляется оценщиком;
4) положение о выплате не реже одного раза в год дохода от
доверительного управления имуществом, составляющим данный фонд, если
инвестиционная декларация этого фонда предусматривает сдачу
недвижимого имущества в аренду и указанный фонд в соответствии с
нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной
власти по рынку ценных бумаг относится к категории рентных паевых
инвестиционных фондов;
5) сроки приема заявок на приобретение и заявок на погашение
инвестиционных паев в соответствии с нормативными правовыми актами
федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
6) положение о преимущественном праве владельцев инвестиционных
паев приобретать инвестиционные паи этого фонда, выдаваемые после
завершения (окончания) его формирования, а также порядок осуществления
указанного права.
4. Типовые правила доверительного управления паевым
инвестиционным фондом каждого типа утверждаются Правительством
Российской Федерации. Правительство Российской Федерации вправе
установить дополнительные к предусмотренным настоящим Федеральным
законом условия и (или) сведения, которые должны содержаться в
правилах доверительного управления паевым инвестиционным фондом.
Правила доверительного управления паевым инвестиционным фондом должны
соответствовать типовым правилам.
5. Правила доверительного управления паевым инвестиционным фондом
могут предусматривать право управляющей компании провести дробление
инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда. Условия и порядок
дробления инвестиционных паев устанавливаются нормативными правовыми
актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных
бумаг.
6. Правила доверительного управления закрытым паевым
инвестиционным фондом могут предусматривать положения:
1) о количестве инвестиционных паев, которое управляющая компания
вправе выдавать после завершения (окончания) формирования паевого
инвестиционного фонда дополнительно к количеству выданных
инвестиционных паев, указанных в правилах доверительного управления
этим паевым инвестиционным фондом (далее - дополнительные
инвестиционные паи);
2) о возможности оплаты инвестиционных паев, выдаваемых после
завершения (окончания) формирования закрытого паевого инвестиционного
фонда неденежными средствами в случаях, установленных нормативными
правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку
ценных бумаг;
3) о возможности досрочного частичного погашения инвестиционных
паев в случаях и порядке, которые установлены нормативными правовыми
актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных
бумаг;
4) об ограничениях управляющей компании по распоряжению
недвижимым имуществом, составляющим паевой инвестиционный фонд;
5) иные положения, предусмотренные настоящим Федеральным законом
и типовыми правилами доверительного управления закрытым паевым
инвестиционным фондом.
7. Управляющая компания вправе внести изменения и дополнения в
правила доверительного управления паевым инвестиционным фондом. В
случаях, предусмотренных настоящим Федеральным законом, изменения и
дополнения в правила доверительного управления закрытым паевым
инвестиционным фондом утверждаются общим собранием владельцев
инвестиционных паев этого фонда.
8. Внесение в правила доверительного управления паевым
инвестиционным фондом или исключение из них указания на то, что
инвестиционные паи этого фонда предназначены для квалифицированных
инвесторов, не допускается.
9. Управляющая компания обязана внести изменения и дополнения в
правила доверительного управления закрытым паевым инвестиционным
фондом в части, касающейся количества выданных инвестиционных паев, в
течение шести месяцев с даты погашения части инвестиционных паев этого
фонда, если по окончании указанного срока количество выданных
инвестиционных паев не соответствует сведениям, содержащимся в
правилах.";
17) дополнить статьей 17.1 следующего содержания:
"Статья 17.1. Правила доверительного управления паевым
инвестиционным фондом, инвестиционные паи которого ограничены в
обороте
1. Правила доверительного управления закрытым паевым
инвестиционным фондом, инвестиционные паи которого ограничены в
обороте, наряду с положениями статьи 17 настоящего Федерального закона
могут предусматривать:
1) неполную оплату инвестиционных паев при их выдаче;
2) необходимость одобрения всеми либо несколькими владельцами
инвестиционных паев сделок с имуществом, составляющим паевой
инвестиционный фонд.
2. Инвестиционные паи закрытого паевого инвестиционного фонда,
правила доверительного управления которым предусматривают неполную
оплату инвестиционных паев при их выдаче, могут оплачиваться только
денежными средствами. Правила доверительного управления таким фондом
должны предусматривать обязанность владельцев инвестиционных паев
оплатить неоплаченную часть каждого инвестиционного пая и срок
исполнения этой обязанности, а если такой срок определен моментом
предъявления управляющей компанией требования, должен быть определен
срок, в течение которого владельцы инвестиционных паев обязаны
исполнить указанное требование. При этом правилами доверительного
управления таким фондом может быть предусмотрено взыскание неустойки
за неисполнение обязанности оплатить неоплаченные части инвестиционных
паев.
3. В случае неисполнения владельцем инвестиционных паев
обязанности оплатить неоплаченные части инвестиционных паев в срок
часть принадлежащих ему инвестиционных паев погашается без выплаты
денежной компенсации независимо от того, заявил ли владелец таких
инвестиционных паев требование об их погашении. Количество
инвестиционных паев, подлежащих погашению, определяется путем деления
суммы денежных средств, подлежащих передаче в оплату инвестиционных
паев, обязанность по передаче которых не исполнена в срок (с учетом
неустойки), на стоимость одного инвестиционного пая. При этом
стоимость одного инвестиционного пая определяется на дату окончания
срока надлежащего исполнения указанной обязанности. Порядок расчета
указанной стоимости устанавливается нормативными правовыми актами
федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
4. Не полностью оплаченные инвестиционные паи могут отчуждаться
только владельцам инвестиционных паев этого паевого инвестиционного
фонда либо иным лицам с согласия всех владельцев инвестиционных паев
этого фонда в порядке, предусмотренном правилами доверительного
управления этим фондом, или в случае универсального правопреемства и
при распределении имущества ликвидируемого юридического лица.
5. До полной оплаты всех инвестиционных паев закрытого паевого
инвестиционного фонда выдача инвестиционных паев этого фонда после
завершения (окончания) его формирования осуществляется по стоимости,
определенной в соответствии с правилами доверительного управления этим
фондом.
6. Если правилами доверительного управления закрытым паевым
инвестиционным фондом предусмотрена необходимость одобрения всеми или
несколькими владельцами инвестиционных паев (далее - инвестиционный
комитет) сделок с имуществом, составляющим паевой инвестиционный фонд,
указанными правилами должны быть определены:
1) сделки, совершение которых требует одобрения, а также порядок
их одобрения;
2) порядок формирования инвестиционного комитета.
7. По сделкам, совершенным в нарушение положений правил
доверительного управления паевым инвестиционным фондом,
предусмотренных пунктом 6 настоящей статьи, управляющая компания несет
обязательства лично и отвечает только принадлежащим ей имуществом.
Долги, возникшие по таким обязательствам, не могут погашаться за счет
имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд.
8. Правилами доверительного управления интервальным паевым
инвестиционным фондом, инвестиционные паи которого ограничены в
обороте, может быть предусмотрено максимальное количество
инвестиционных паев, подлежащих погашению по окончании срока приема
заявок на приобретение и заявок на погашение инвестиционных паев,
которое не может быть менее 20 процентов общего количества выданных
инвестиционных паев этого фонда на дату начала срока приема заявок на
приобретение и заявок на погашение инвестиционных паев. Если общее
количество инвестиционных паев, на которое поданы заявки на погашение,
превышает количество инвестиционных паев, которое может быть погашено
в соответствии с правилами доверительного управления паевым
инвестиционным фондом, заявки на погашение инвестиционных паев
удовлетворяются пропорционально заявленным требованиям.";
18) статью 18 изложить в следующей редакции:
"Статья 18. Общее собрание владельцев инвестиционных паев
закрытого паевого инвестиционного фонда
1. Общее собрание владельцев инвестиционных паев закрытого
паевого инвестиционного фонда (далее - общее собрание) созывается
управляющей компанией, а в случае, предусмотренном настоящей статьей,
специализированным депозитарием или владельцами инвестиционных паев.
2. Созыв общего собрания управляющей компанией осуществляется по
собственной инициативе или по письменному требованию владельцев
инвестиционных паев, составляющих не менее 10 процентов общего
количества инвестиционных паев на дату подачи требования о созыве
общего собрания. Созыв общего собрания по требованию владельцев
инвестиционных паев осуществляется в срок, который определен правилами
доверительного управления паевым инвестиционным фондом и не может
превышать 40 дней с даты получения такого требования, за исключением
случаев, когда в созыве общего собрания было отказано. При этом такой
отказ допускается в случае, если требование владельцев инвестиционных
паев о созыве общего собрания не соответствует настоящему Федеральному
закону или ни один вопрос, предлагаемый для включения в повестку дня,
не относится к компетенции общего собрания.
3. Созыв общего собрания осуществляется специализированным
депозитарием для решения вопроса о передаче прав и обязанностей по
договору доверительного управления паевым инвестиционным фондом другой
управляющей компании по письменному требованию владельцев
инвестиционных паев, составляющих не менее 10 процентов общего
количества инвестиционных паев на дату подачи требования о созыве
общего собрания, а в случае аннулирования лицензии управляющей
компании на осуществление деятельности по управлению инвестиционными
фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными
пенсионными фондами (далее - лицензия управляющей компании) или
принятия судом решения о ликвидации управляющей компании - по
собственной инициативе. Созыв общего собрания по требованию владельцев
инвестиционных паев осуществляется в срок, определенный правилами
доверительного управления паевым инвестиционным фондом, который не
может превышать 40 дней с даты получения такого требования, за
исключением случая, когда в созыве общего собрания было отказано. При
этом такой отказ допускается в случае, если требование владельцев
инвестиционных паев о созыве общего собрания не соответствует
настоящему Федеральному закону.
4. В случае аннулирования лицензии управляющей компании и
лицензии специализированного депозитария общее собрание для принятия
решения о передаче прав и обязанностей по договору доверительного
управления паевым инвестиционным фондом другой управляющей компании
может быть созвано владельцами инвестиционных паев, составляющих не
менее 10 процентов общего количества инвестиционных паев на дату
подачи требования о созыве общего собрания.
5. Специализированный депозитарий и владельцы инвестиционных
паев, которые имеют право на созыв общего собрания, обладают
полномочиями, необходимыми для созыва и проведения общего собрания.
6. Расходы, связанные с созывом и проведением управляющей
компанией общего собрания, оплачиваются за счет имущества,
составляющего закрытый паевой инвестиционный фонд, а в случае
проведения общего собрания специализированным депозитарием или
владельцами инвестиционных паев, которые имеют право на созыв общего
собрания, возмещаются за счет указанного имущества.
7. Письменное требование владельцев инвестиционных паев о созыве
общего собрания должно содержать повестку дня общего собрания.
Письменное требование о созыве общего собрания должно быть направлено
управляющей компании и специализированному депозитарию закрытого
паевого инвестиционного фонда.
8. Сообщение о созыве общего собрания должно быть раскрыто в
соответствии с требованиями настоящего Федерального закона, а в
случае, если инвестиционные паи закрытого паевого инвестиционного
фонда ограничены в обороте, сообщение предоставляется всем владельцам
инвестиционных паев в порядке и форме, которые предусмотрены правилами
доверительного управления таким паевым инвестиционным фондом. О созыве
общего собрания должны быть уведомлены специализированный депозитарий
этого фонда, а также федеральный орган исполнительной власти по рынку
ценных бумаг.
9. Общее собрание принимает решения по вопросам:
1) утверждения изменений и дополнений, вносимых в правила
доверительного управления закрытым паевым инвестиционным фондом,
связанных:
с изменением инвестиционной декларации, за исключением случаев,
когда такие изменения обусловлены изменениями нормативных правовых
актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг,
которыми устанавливаются дополнительные ограничения состава и
структуры активов паевых инвестиционных фондов;
с увеличением размера вознаграждения управляющей компании,
специализированного депозитария, лица, осуществляющего ведение реестра
владельцев инвестиционных паев, оценщика и аудитора;
с расширением перечня расходов управляющей компании, подлежащих
оплате за счет имущества, составляющего закрытый паевой инвестиционный
фонд;
с введением скидок в связи с погашением инвестиционных паев или
увеличением их размеров;
с изменением типа паевого инвестиционного фонда;
с введением, исключением или изменением положений о необходимости
получения одобрения владельцев инвестиционных паев на совершение
сделок с имуществом, составляющим паевой инвестиционный фонд;
с определением количества дополнительных инвестиционных паев
паевого инвестиционного фонда, которые могут быть выданы после
завершения (окончания) его формирования;
с изменением иных положений правил доверительного управления
паевым инвестиционным фондом, предусмотренных нормативными правовыми
актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных
бумаг;
2) передачи прав и обязанностей по договору доверительного
управления закрытым паевым инвестиционным фондом другой управляющей
компании;
3) досрочного прекращения или продления срока действия договора
доверительного управления этим паевым инвестиционным фондом.
10. Решение общего собрания может быть принято путем проведения
заочного голосования.
11. Решение общего собрания принимается большинством голосов от
общего количества голосов, предоставляемых их владельцам в
соответствии с количеством принадлежащих им инвестиционных паев на
дату принятия решения о созыве общего собрания, если большее
количество голосов не предусмотрено правилами доверительного
управления паевым инвестиционным фондом. При этом количество голосов,
предоставляемых владельцу инвестиционных паев при голосовании,
определяется количеством принадлежащих ему инвестиционных паев.
12. Копия протокола общего собрания должна быть направлена в
федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг не
позднее трех рабочих дней со дня его проведения.
13. В случае принятия решения об утверждении изменений и
дополнений в правила доверительного управления закрытым паевым
инвестиционным фондом или решения о передаче прав и обязанностей по
договору доверительного управления паевым инвестиционным фондом другой
управляющей компании владельцы инвестиционных паев, голосовавшие
против принятия соответствующего решения, приобретают право требовать
погашения инвестиционных паев. Порядок выплаты денежной компенсации в
указанных случаях определяется в соответствии с нормативными правовыми
актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных
бумаг.
14. Дополнительные требования к порядку подготовки, созыва и
проведения общего собрания устанавливаются федеральным органом
исполнительной власти по рынку ценных бумаг.";
19) в статье 19:
а) пункты 4 - 6 изложить в следующей редакции:
"4. Федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг
должен принять решение о регистрации правил доверительного управления
паевым инвестиционным фондом или изменений и дополнений в них либо
принять мотивированное решение об отказе в их регистрации:
1) не позднее 25 рабочих дней со дня принятия документов, за
исключением случаев, предусмотренных подпунктом 2 настоящего пункта;
2) не позднее пяти рабочих дней со дня принятия документов, если
эти изменения и дополнения касаются исключительно следующих положений:
изменения наименований управляющей компании, специализированного
депозитария, лица, осуществляющего ведение реестра владельцев
инвестиционных паев, оценщика и аудитора, а также иных сведений об
указанных лицах;
количества выданных инвестиционных паев закрытого паевого
инвестиционного фонда;
уменьшения размера вознаграждения управляющей компании,
специализированного депозитария, лица, осуществляющего ведение реестра
владельцев инвестиционных паев, оценщика и аудитора, а также
уменьшения размера и (или) сокращения перечня расходов, подлежащих
оплате за счет имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд;
отмены скидок (надбавок) или уменьшения их размеров;
иных положений, предусмотренных нормативными правовыми актами
федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
5. В течение срока, предусмотренного пунктом 4 настоящей статьи,
федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг вправе
проводить проверку сведений, содержащихся в правилах доверительного
управления паевым инвестиционным фондом и иных представленных
документах. Уведомление федерального органа исполнительной власти по
рынку ценных бумаг о принятии решения о регистрации правил
доверительного управления паевым инвестиционным фондом или изменений и
дополнений в них либо об отказе в их регистрации направляется
управляющей компании в течение трех рабочих дней со дня принятия
соответствующего решения.
6. В регистрации правил доверительного управления паевым
инвестиционным фондом либо изменений и дополнений, вносимых в них,
может быть отказано в случаях:
1) несоответствия представленных документов настоящему
Федеральному закону, типовым правилам доверительного управления паевым
инвестиционным фондом, нормативным правовым актам федерального органа
исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а также несоответствия
названия паевого инвестиционного фонда требованиям настоящего
Федерального закона;
2) наличия в представленных документах сведений, не
соответствующих действительности или вводящих в заблуждение;
3) отсутствия у управляющей компании, специализированного
депозитария, лица, осуществляющего ведение реестра владельцев
инвестиционных паев этого фонда, соответствующих лицензий, а также
несоответствия оценщика или аудитора этого фонда требованиям
федеральных законов, регулирующих их деятельность;
4) превышения количества дополнительных инвестиционных паев
закрытого паевого инвестиционного фонда по результатам их выдачи над
количеством инвестиционных паев, которые могут быть выданы в
соответствии с правилами доверительного управления этим фондом.";
б) дополнить пунктами 7 и 8 следующего содержания:
"7. Отказ в регистрации правил доверительного управления паевым
инвестиционным фондом или изменений и дополнений в них, а также
уклонение от принятия решения об их регистрации могут быть обжалованы
в суд.
8. Федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг
ведет реестр паевых инвестиционных фондов, правила доверительного
управления которыми им зарегистрированы. Порядок ведения реестра
паевых инвестиционных фондов и предоставления выписок из него
устанавливается федеральным органом исполнительной власти по рынку
ценных бумаг.";
20) статью 20 изложить в следующей редакции:
"Статья 20. Вступление в силу изменений и дополнений, вносимых в
правила доверительного управления паевым инвестиционным фондом
1. Сообщение о регистрации изменений и дополнений, вносимых в
правила доверительного управления паевым инвестиционным фондом,
раскрывается в соответствии с требованиями настоящего Федерального
закона, а если инвестиционные паи ограничены в обороте, указанное
сообщение предоставляется всем владельцам таких инвестиционных паев в
порядке и форме, которые предусмотрены правилами доверительного
управления паевым инвестиционным фондом.
2. Изменения и дополнения, вносимые в правила доверительного
управления паевым инвестиционным фондом, вступают в силу со дня
раскрытия сообщения об их регистрации, за исключением изменений и
дополнений, предусмотренных пунктами 4 и 5 настоящей статьи, а также
изменений и дополнений, связанных:
1) с изменением инвестиционной декларации;
2) с увеличением размера вознаграждения управляющей компании,
специализированного депозитария, лица, осуществляющего ведение реестра
владельцев инвестиционных паев, оценщика и аудитора;
3) с увеличением расходов и (или) расширением перечня расходов,
подлежащих оплате за счет имущества, составляющего паевой
инвестиционный фонд;
4) с введением скидок в связи с погашением инвестиционных паев
или увеличением их размеров;
5) с иными изменениями и дополнениями, предусмотренными
нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной
власти по рынку ценных бумаг.
3. Изменения и дополнения, вносимые в правила доверительного
управления паевым инвестиционным фондом, предусмотренные пунктом 2
настоящей статьи, вступают в силу:
1) для открытого и закрытого паевых инвестиционных фондов - по
истечении одного месяца со дня раскрытия сообщения о регистрации таких
изменений и дополнений;
2) для интервального паевого инвестиционного фонда - со дня,
следующего за днем окончания ближайшего после раскрытия указанного
сообщения срока приема заявок, но не ранее трех месяцев со дня
раскрытия указанного сообщения.
4. Изменения и дополнения, вносимые в правила доверительного
управления паевым инвестиционным фондом, предусмотренные подпунктом 2
пункта 4 статьи 19 настоящего Федерального закона, вступают в силу со
дня их регистрации.
5. Изменения и дополнения, вносимые в правила доверительного
управления паевым инвестиционным фондом, инвестиционные паи которого
ограничены в обороте, вступают в силу со дня их регистрации, если
более поздний срок не предусмотрен указанными правилами.";
21) статью 21 изложить в следующей редакции:
"Статья 21. Выдача инвестиционных паев
1. Выдача инвестиционных паев осуществляется на основании заявок
на приобретение инвестиционных паев путем внесения записи по лицевому
счету в реестре владельцев инвестиционных паев. Заявки на приобретение
инвестиционных паев носят безотзывный характер.
2. В приеме заявок на приобретение инвестиционных паев должно
быть отказано в случаях:
1) несоблюдения порядка и сроков подачи заявок, которые
предусмотрены правилами доверительного управления паевым
инвестиционным фондом;
2) отсутствия надлежаще оформленных документов, необходимых для
открытия в реестре владельцев инвестиционных паев лицевого счета, на
который должны быть зачислены приобретаемые инвестиционные паи, если
такой счет не открыт;
3) приобретения инвестиционного пая лицом, которое в соответствии
с настоящим Федеральным законом не может быть владельцем
инвестиционных паев;
4) приостановления выдачи инвестиционных паев.
3. Выдача инвестиционных паев должна осуществляться в день
включения в состав паевого инвестиционного фонда подлежащего включению
имущества, переданного в оплату инвестиционных паев, или в следующий
за ним рабочий день, за исключением случаев, предусмотренных статьей
13.2 настоящего Федерального закона.
4. Имущество, переданное в оплату инвестиционных паев, подлежит
возврату, если включение такого имущества в состав паевого
инвестиционного фонда противоречит требованиям настоящего Федерального
закона, принятым в соответствии с ним нормативным правовым актам и
(или) правилам доверительного управления этим фондом.
5. Выдача инвестиционных паев интервального или закрытого паевого
инвестиционного фонда после завершения (окончания) его формирования
осуществляется в один день по окончании срока приема заявок на
приобретение инвестиционных паев интервального паевого инвестиционного
фонда или дополнительных инвестиционных паев закрытого паевого
инвестиционного фонда.
6. По результатам выдачи дополнительных инвестиционных паев
закрытого паевого инвестиционного фонда управляющая компания
составляет отчет о количестве дополнительно выданных инвестиционных
паев, который направляется в федеральный орган исполнительной власти
по рынку ценных бумаг не позднее трех рабочих дней со дня выдачи
дополнительных инвестиционных паев. Одновременно с указанным отчетом
направляются для регистрации изменения и дополнения в правила
доверительного управления закрытым паевым инвестиционным фондом в
части положений, касающихся количества выданных инвестиционных паев
этого фонда и уменьшения количества инвестиционных паев, которые могут
быть выданы управляющей компанией дополнительно после завершения
(окончания) его формирования.";
22) статью 22 изложить в следующей редакции:
"Статья 22. Обмен инвестиционных паев
1. Правилами доверительного управления открытым или интервальным
паевым инвестиционным фондом может быть предусмотрена возможность
обмена инвестиционных паев по требованию их владельца на
инвестиционные паи другого открытого или интервального паевого
инвестиционного фонда, находящегося в доверительном управлении той же
управляющей компании.
2. Обмен инвестиционных паев осуществляется путем конвертации
инвестиционных паев одного паевого инвестиционного фонда
(конвертируемые инвестиционные паи) в инвестиционные паи другого
паевого инвестиционного фонда (инвестиционные паи, в которые
осуществляется конвертация) без выплаты денежной компенсации их
владельцам. При этом имущество, стоимость которого соответствует
расчетной стоимости конвертируемых инвестиционных паев, передается из
паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого
конвертируются, в состав паевого инвестиционного фонда, в
инвестиционные паи которого осуществляется конвертация.
3. Обмен инвестиционных паев одного паевого инвестиционного фонда
на инвестиционные паи другого фонда может производиться только в
случае, если дата погашения инвестиционных паев, подлежащих обмену,
совпадает с датой выдачи инвестиционных паев, на которые производится
обмен.
4. Требование об обмене инвестиционных паев подается в форме
заявки на обмен инвестиционных паев. Заявки на обмен инвестиционных
паев носят безотзывный характер.
5. Заявки на обмен инвестиционных паев подаются их владельцем, а
если учет прав на инвестиционные паи осуществляется на лицевом счете
номинального держателя, соответствующим номинальным держателем.
Номинальный держатель подает заявки на обмен инвестиционных паев на
основании распоряжения владельца инвестиционных паев.
6. В приеме заявок на обмен инвестиционных паев должно быть
отказано в случаях:
1) несоблюдения порядка и сроков подачи заявок, которые
установлены правилами доверительного управления паевым инвестиционным
фондом;
2) принятия решения об одновременном приостановлении выдачи,
погашения и обмена инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда;
3) в случае, если в результате такого обмена владельцем
инвестиционных паев станет лицо, которое в соответствии с настоящим
Федеральным законом не может быть их владельцем;
4) принятия решения о приостановлении выдачи инвестиционных паев,
требование об обмене на которые содержится в заявке.";
23) статью 23 изложить в следующей редакции:
"Статья 23. Погашение инвестиционных паев
1. Требования о погашении инвестиционных паев подаются в форме
заявок на погашение инвестиционных паев. Заявки на погашение
инвестиционных паев носят безотзывный характер. Заявки на погашение
инвестиционных паев подаются владельцами инвестиционных паев, а в
случае, если инвестиционные паи учитываются в реестре владельцев
инвестиционных паев на лицевом счете номинального держателя,
соответствующим номинальным держателем. Номинальный держатель подает
заявки на погашение инвестиционных паев на основании соответствующего
распоряжения владельца инвестиционных паев.
2. Заявки на погашение инвестиционных паев удовлетворяются в
пределах количества инвестиционных паев, учтенных на соответствующем
лицевом счете.
3. В приеме заявок на погашение инвестиционных паев должно быть
отказано в случаях:
1) несоблюдения порядка и сроков подачи заявок, которые
установлены правилами доверительного управления паевым инвестиционным
фондом;
2) принятия решения об одновременном приостановлении выдачи,
погашения и обмена инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда.
4. Прием в течение одного рабочего дня заявки (заявок) на
погашение или обмен 75 и более процентов инвестиционных паев открытого
паевого инвестиционного фонда является основанием для прекращения
этого фонда.
5. Прием в течение срока, установленного правилами доверительного
управления интервальным или закрытым паевым инвестиционным фондом для
приема заявок на погашение или обмен инвестиционных паев, заявки
(заявок) на погашение или обмен 75 и более процентов инвестиционных
паев интервального или закрытого паевого инвестиционного фонда
является основанием для прекращения этого фонда.
6. Прием заявки (заявок) на погашение или обмен инвестиционных
паев в случаях, предусмотренных пунктами 4 и 5 настоящей статьи,
является основанием для прекращения паевого инвестиционного фонда,
если при этом отсутствуют основания для выдачи инвестиционных паев
этого фонда или обмена на них инвестиционных паев других паевых
инвестиционных фондов.
7. В случаях, предусмотренных настоящим Федеральным законом,
погашение инвестиционных паев осуществляется без заявления владельцем
инвестиционных паев требования об их погашении.";
24) пункт 3 статьи 24 после слов "возможность подачи заявок на"
дополнить словом "приобретение,";
25) в статье 25:
а) в части второй слова "не позднее 15 дней" заменить словами "не
позднее 10 рабочих дней";
б) в части третьей слова "не позднее 15 дней" заменить словами
"не позднее 10 рабочих дней";
26) статью 26 изложить в следующей редакции:
"Статья 26. Определение суммы денежных средств (стоимости
имущества), на которую выдается инвестиционный пай, и суммы денежной
компенсации, подлежащей выплате в связи с погашением инвестиционного
пая
1. Сумма денежных средств (стоимость имущества), на которую
выдается инвестиционный пай при формировании паевого инвестиционного
фонда, определяется правилами доверительного управления паевым
инвестиционным фондом и должна быть единой для всех приобретателей.
2. Сумма денежных средств (стоимость имущества), на которую
выдается инвестиционный пай после завершения (окончания) формирования
паевого инвестиционного фонда, определяется исходя из расчетной
стоимости инвестиционного пая, за исключением случаев, предусмотренных
пунктом 3 настоящей статьи.
3. Сумма денежных средств (стоимость имущества), на которую
выдается инвестиционный пай после завершения (окончания) формирования
закрытого паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого
ограничены в обороте, а также сумма денежных средств (стоимость
имущества), на которую выдается инвестиционный пай до полной оплаты
всех инвестиционных паев, определяются в соответствии с правилами
доверительного управления таким фондом.
4. Сумма денежной компенсации, подлежащей выплате в связи с
погашением инвестиционного пая, в том числе в соответствии с
подпунктом 1 пункта 4 статьи 14.1 настоящего Федерального закона,
определяется исходя из расчетной стоимости инвестиционного пая, за
исключением случая, предусмотренного пунктом 5 настоящей статьи.
5. Сумма денежной компенсации, подлежащей выплате в связи с
погашением инвестиционного пая закрытого паевого инвестиционного
фонда, инвестиционные паи которого ограничены в обороте, определяется
в соответствии с правилами доверительного управления таким фондом.
6. Расчетная стоимость инвестиционного пая определяется в
соответствии с нормативными правовыми актами федерального органа
исполнительной власти по рынку ценных бумаг путем деления стоимости
чистых активов паевого инвестиционного фонда, рассчитанной на день не
ранее дня приема заявок на приобретение, заявок на погашение или
заявок на обмен инвестиционных паев, на количество инвестиционных
паев, указанное в реестре владельцев инвестиционных паев этого паевого
инвестиционного фонда на тот же день.
7. Правилами доверительного управления паевым инвестиционным
фондом могут быть предусмотрены надбавки к расчетной стоимости
инвестиционных паев при их выдаче и скидки с расчетной стоимости
инвестиционных паев при их погашении. Максимальный размер надбавки не
может составлять более 1,5 процента расчетной стоимости
инвестиционного пая. Максимальный размер скидки не может составлять
более 3 процентов расчетной стоимости инвестиционного пая.";
27) в статье 27:
а) пункт 1 изложить в следующей редакции:
"1. Агентами по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев
могут быть только специализированные депозитарии и профессиональные
участники рынка ценных бумаг, имеющие лицензию на осуществление
брокерской деятельности или деятельности по ведению реестра владельцев
ценных бумаг.";
б) пункт 3 изложить в следующей редакции:
"3. Агенты по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев
вправе осуществлять прием заявок на приобретение, заявок на погашение
и заявок на обмен инвестиционных паев со дня раскрытия управляющей
компанией сведений об этих агентах в соответствии с настоящим
Федеральным законом, а агенты по выдаче и погашению инвестиционных
паев, ограниченных в обороте, - со дня, предусмотренного правилами
доверительного управления паевым инвестиционным фондом.";
28) в статье 28:
а) пункт 1 изложить в следующей редакции:
"1. Агент по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев в
соответствии с настоящим Федеральным законом, нормативными правовыми
актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг
и договором, заключенным с управляющей компанией, обязан:
принимать заявки на приобретение, погашение и обмен
инвестиционных паев;
принимать необходимые меры по идентификации лиц, подающих заявки
на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев;
учитывать принятые заявки на приобретение, погашение и обмен
инвестиционных паев и другие прилагаемые к ним документы отдельно по
каждому паевому инвестиционному фонду;
раскрывать информацию, предусмотренную главой XII настоящего
Федерального закона;
обеспечивать доступ к своей учетной документации по требованию
управляющей компании, специализированного депозитария, а также
федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
соблюдать конфиденциальность информации, полученной в связи с
осуществлением деятельности по выдаче, погашению и обмену
инвестиционных паев;
соблюдать иные требования, установленные нормативными правовыми
актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных
бумаг.";
б) абзац второй пункта 3 после слова "приобретать" дополнить
словами "за свой счет";
29) в статье 29:
а) абзац третий пункта 2 изложить в следующей редакции:
"В случае одновременного приостановления выдачи, погашения и
обмена инвестиционных паев управляющая компания обязана в тот же день
в письменной форме уведомить об этом федеральный орган исполнительной
власти по рынку ценных бумаг с указанием причин такого
приостановления, а также раскрыть информацию о приостановлении выдачи,
погашения и обмена инвестиционных паев в соответствии с настоящим
Федеральным законом, а в случае, если указанные инвестиционные паи
ограничены в обороте, - предоставить такую информацию владельцам
инвестиционных паев.";
б) пункт 3 изложить в следующей редакции:
"3. Управляющая компания обязана приостановить выдачу, погашение
и обмен инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда не позднее
дня, следующего за днем, когда она узнала или должна была узнать о
следующих обстоятельствах:
1) о приостановлении действия или об аннулировании
соответствующей лицензии у лица, осуществляющего ведение реестра
владельцев инвестиционных паев, или о прекращении договора с указанным
лицом;
2) об аннулировании соответствующей лицензии у управляющей
компании, специализированного депозитария этого паевого
инвестиционного фонда;
3) о невозможности определения стоимости активов этого паевого
инвестиционного фонда по причинам, не зависящим от управляющей
компании;
4) в иных случаях, предусмотренных настоящим Федеральным
законом.";
30) статью 30 изложить в следующей редакции:
"Статья 30. Основания прекращения паевого инвестиционного фонда
Прекращение паевого инвестиционного фонда осуществляется в
случаях, если:
1) принята (приняты) заявка (заявки) на погашение всех
|