инвестиционных паев;
2) аннулирована лицензия управляющей компании открытого или
интервального паевого инвестиционного фонда;
3) аннулирована лицензия управляющей компании закрытого паевого
инвестиционного фонда и права и обязанности данной управляющей
компании по договору доверительного управления этим фондом в течение
трех месяцев со дня аннулирования указанной лицензии не переданы
другой управляющей компании;
4) аннулирована лицензия специализированного депозитария и в
течение трех месяцев со дня аннулирования лицензии управляющей
компанией не приняты меры по передаче другому специализированному
депозитарию активов паевого инвестиционного фонда для их учета и
хранения, а также по передаче документов, необходимых для
осуществления деятельности нового специализированного депозитария;
5) истек срок действия договора доверительного управления
закрытым паевым инвестиционным фондом;
6) управляющей компанией принято соответствующее решение при
условии, что право принятия такого решения предусмотрено правилами
доверительного управления паевым инвестиционным фондом;
7) наступили иные основания, предусмотренные настоящим
Федеральным законом.";
31) статью 31 изложить в следующей редакции:
"Статья 31. Порядок прекращения паевого инвестиционного фонда
1. Прекращение паевого инвестиционного фонда, в том числе
реализация имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд,
удовлетворение требований кредиторов, которые должны удовлетворяться
за счет имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, и
распределение денежных средств между владельцами инвестиционных паев,
осуществляется управляющей компанией, за исключением случаев,
установленных настоящей статьей.
2. В случае аннулирования лицензии управляющей компании
прекращение паевого инвестиционного фонда осуществляет
специализированный депозитарий этого фонда в соответствии с настоящим
Федеральным законом.
3. В случае аннулирования лицензий управляющей компании и
специализированного депозитария прекращение паевого инвестиционного
фонда осуществляет временная администрация, назначенная в соответствии
с настоящим Федеральным законом.
4. Размер вознаграждения лица, осуществляющего прекращение
паевого инвестиционного фонда, за исключением случаев, установленных
настоящей статьей, определяется правилами доверительного управления
паевым инвестиционным фондом и не может превышать 3 процента суммы
денежных средств, составляющих паевой инвестиционный фонд и
поступивших в него после реализации составляющего его имущества, за
вычетом:
1) задолженности перед кредиторами, требования которых должны
удовлетворяться за счет имущества, составляющего паевой инвестиционный
фонд;
2) сумм вознаграждений управляющей компании, специализированного
депозитария, лица, осуществляющего ведение реестра владельцев
инвестиционных паев, оценщика и аудитора, начисленных им на день
возникновения основания прекращения паевого инвестиционного фонда;
3) сумм, предназначенных для выплаты денежной компенсации
владельцам инвестиционных паев, заявки которых на погашение
инвестиционных паев были приняты до дня возникновения основания
прекращения паевого инвестиционного фонда.
5. Федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг
вправе направить своего представителя для контроля за исполнением
обязанностей по прекращению паевого инвестиционного фонда лицом,
осуществляющим прекращение паевого инвестиционного фонда.
6. Со дня возникновения основания прекращения паевого
инвестиционного фонда не допускается распоряжение имуществом,
составляющим паевой инвестиционный фонд, за исключением его реализации
и распределения в соответствии с настоящим Федеральным законом.
7. Лицо, осуществляющее прекращение паевого инвестиционного
фонда, обязано:
1) в течение пяти рабочих дней со дня возникновения основания
прекращения этого фонда уведомить об этом федеральный орган
исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
2) раскрыть в соответствии с настоящим Федеральным законом
сообщение о прекращении паевого инвестиционного фонда;
3) принять меры по выявлению кредиторов, требования которых
должны удовлетворяться за счет имущества, составляющего паевой
инвестиционный фонд, и погашению дебиторской задолженности.
8. Срок предъявления кредиторами требований, которые должны
удовлетворяться за счет имущества, составляющего паевой инвестиционный
фонд, не может быть менее двух месяцев со дня раскрытия сообщения о
прекращении паевого инвестиционного фонда.
9. По окончании срока предъявления кредиторами требований,
которые должны удовлетворяться за счет имущества, составляющего паевой
инвестиционный фонд, и до начала расчетов с ними лицо, осуществляющее
прекращение паевого инвестиционного фонда, составляет и направляет в
федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг баланс
имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, который должен
содержать сведения об имуществе, составляющем паевой инвестиционный
фонд, о предъявленных кредиторами требованиях и результатах их
рассмотрения. Если прекращение паевого инвестиционного фонда
осуществляет управляющая компания, указанный баланс должен быть
согласован со специализированным депозитарием.
10. Лицо, осуществляющее прекращение паевого инвестиционного
фонда, обязано реализовать имущество, составляющее паевой
инвестиционный фонд, и осуществить расчеты в соответствии со статьей
32 настоящего Федерального закона в срок, не превышающий шести месяцев
со дня раскрытия сообщения о прекращении паевого инвестиционного
фонда. Указанный срок может быть продлен по решению федерального
органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, если прекращение
паевого инвестиционного фонда осуществляется в связи с аннулированием
лицензии управляющей компании.
11. Специализированный депозитарий при осуществлении прекращения
паевого инвестиционного фонда действует от своего имени и осуществляет
полномочия управляющей компании по прекращению паевого инвестиционного
фонда, в том числе совершает от своего имени сделки по реализации
имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, включая
недвижимое имущество, распоряжается денежными средствами на счетах и
во вкладах в банках и иных кредитных организациях, а также совершает
операции с ценными бумагами, составляющими паевой инвестиционный фонд,
без поручения (распоряжения) управляющей компании. Государственная
регистрация сделок и (или) перехода прав собственности на недвижимое
имущество, составляющее паевой инвестиционный фонд, осуществляется при
предоставлении специализированным депозитарием заверенной федеральным
органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг копии решения об
аннулировании лицензии управляющей компании.
12. При осуществлении специализированным депозитарием прекращения
паевого инвестиционного фонда списание денежных средств, находящихся
на транзитном счете или банковском счете, открытом управляющей
компании в соответствии с пунктом 2 статьи 15 настоящего Федерального
закона, производится по распоряжению специализированного депозитария.
Указанные операции проводятся банком или иной кредитной организацией
при предоставлении специализированным депозитарием заверенной
федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг копии
решения об аннулировании лицензии управляющей компании.
13. Временная администрация при осуществлении прекращения паевого
инвестиционного фонда действует от имени управляющей компании без
доверенности и осуществляет полномочия управляющей компании по
прекращению паевого инвестиционного фонда, в том числе совершает от
имени управляющей компании сделки по реализации имущества,
составляющего паевой инвестиционный фонд, включая недвижимое
имущество, распоряжается денежными средствами на счетах и во вкладах в
банках и иных кредитных организациях, распоряжается ценными бумагами,
составляющими паевой инвестиционный фонд. Вознаграждение,
предусмотренное пунктом 4 настоящей статьи, временной администрации не
выплачивается.";
32) в статье 32:
а) абзацы четвертый - шестой пункта 1 изложить в следующей
редакции:
"во вторую очередь - лицу, осуществлявшему прекращение паевого
инвестиционного фонда, соответствующего вознаграждения, за исключением
случаев, когда в соответствии с настоящим Федеральным законом выплата
вознаграждения не производится;
в третью очередь - управляющей компании вознаграждения,
начисленного ей на день возникновения основания прекращения паевого
инвестиционного фонда, а также специализированному депозитарию, лицу,
осуществляющему ведение реестра владельцев инвестиционных паев,
оценщику и аудитору вознаграждений, начисленных им после дня
возникновения основания прекращения паевого инвестиционного фонда;
в четвертую очередь - владельцам инвестиционных паев денежной
компенсации путем распределения оставшегося имущества пропорционально
количеству принадлежащих им инвестиционных паев.";
б) дополнить пунктом 3 следующего содержания:
"3. Инвестиционные паи паевого инвестиционного фонда при его
прекращении подлежат погашению одновременно с выплатой денежной
компенсации независимо от того, заявил ли владелец таких
инвестиционных паев требование об их погашении.";
33) в статье 33:
а) пункт 1 изложить в следующей редакции:
"1. В состав активов акционерных инвестиционных фондов и активов
паевых инвестиционных фондов могут входить денежные средства, в том
числе в иностранной валюте, а также соответствующие требованиям,
установленным нормативными правовыми актами федерального органа
исполнительной власти по рынку ценных бумаг:
1) государственные ценные бумаги Российской Федерации и
государственные ценные бумаги субъектов Российской Федерации;
2) муниципальные ценные бумаги;
3) акции и облигации российских хозяйственных обществ;
4) ценные бумаги иностранных государств;
5) акции иностранных акционерных обществ и облигации иностранных
коммерческих организаций;
6) инвестиционные паи паевых инвестиционных фондов;
7) ипотечные ценные бумаги, выпущенные в соответствии с
законодательством Российской Федерации об ипотечных ценных бумагах;
8) российские депозитарные расписки;
9) иные ценные бумаги, предусмотренные нормативными правовыми
актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных
бумаг.";
б) второе предложение пункта 3 исключить;
34) статью 37 изложить в следующей редакции:
"Статья 37. Оценка активов акционерного инвестиционного фонда и
активов паевого инвестиционного фонда
1. Оценка активов акционерного инвестиционного фонда и активов
паевого инвестиционного фонда осуществляется в порядке,
предусмотренном нормативными правовыми актами федерального органа
исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
2. Оценка недвижимого имущества, прав на недвижимое имущество,
иного предусмотренного нормативными правовыми актами федерального
органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг имущества,
принадлежащего акционерному инвестиционному фонду или составляющего
паевой инвестиционный фонд, осуществляется оценщиком, определенным
советом директоров (наблюдательным советом) акционерного
инвестиционного фонда или указанным в правилах доверительного
управления паевым инвестиционным фондом.
3. Правилами доверительного управления паевым инвестиционным
фондом может быть предусмотрена оценка имущества, передаваемого для
включения в состав паевого инвестиционного фонда при формировании
такого фонда, оценщиком, который не указан в правилах доверительного
управления паевым инвестиционным фондом.
4. Оценка имущества, предусмотренного пунктом 2 настоящей статьи,
должна осуществляться при его приобретении, а также не реже одного
раза в год, если иная периодичность не установлена нормативными
правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку
ценных бумаг.
5. Оценщиком акционерного инвестиционного фонда и паевого
инвестиционного фонда не могут быть аффилированные лица акционерного
инвестиционного фонда, управляющей компании и специализированного
депозитария акционерного инвестиционного фонда и паевого
инвестиционного фонда, аудитора акционерного инвестиционного фонда и
аудитора управляющей компании паевого инвестиционного фонда.
6. Оценщик несет ответственность перед акционерным инвестиционным
фондом или владельцами инвестиционных паев за причиненные им убытки,
возникшие в связи с использованием акционерным инвестиционным фондом
или управляющей компанией паевого инвестиционного фонда итоговой
величины рыночной либо иной стоимости объекта оценки, указанной в
отчете, подписанном оценщиком:
1) при расчете стоимости чистых активов акционерного
инвестиционного фонда и активов паевого инвестиционного фонда;
2) при совершении сделок с имуществом акционерного
инвестиционного фонда и имуществом, составляющим паевой инвестиционный
фонд.
7. Управляющая компания паевого инвестиционного фонда несет с
оценщиком субсидиарную ответственность, предусмотренную пунктом 6
настоящей статьи. Управляющая компания, возместившая убытки, имеет
право обратного требования (регресса) к оценщику в размере суммы,
уплаченной ею владельцам инвестиционных паев.
8. Оценка имущества, указанного в настоящей статье, если оно
принадлежит акционерному инвестиционному фонду или составляет паевой
инвестиционный фонд, акции (инвестиционные паи) которого ограничены в
обороте, может не осуществляться, за исключением случаев,
предусмотренных нормативными правовыми актами федерального органа
исполнительной власти по рынку ценных бумаг, инвестиционной
декларацией акционерного инвестиционного фонда или правилами
доверительного управления паевым инвестиционным фондом.";
35) статью 38 изложить в следующей редакции:
"Статья 38. Требования к управляющей компании
1. Управляющей компанией может быть только созданное в
соответствии с законодательством Российской Федерации акционерное
общество или общество с ограниченной (дополнительной)
ответственностью.
2. Управляющая компания может использовать в своем наименовании
слова "инвестиционный фонд", "акционерный инвестиционный фонд" или
"паевой инвестиционный фонд" в сочетании со словами "управляющая
компания".
3. Управление (доверительное управление) активами акционерного
инвестиционного фонда и доверительное управление паевым инвестиционным
фондом могут осуществляться только на основании лицензии управляющей
компании. На основании указанной лицензии может также осуществляться
доверительное управление иными активами в случаях, предусмотренных
федеральными законами.
4. Деятельность, предусмотренная пунктом 3 настоящей статьи,
может совмещаться только с деятельностью по управлению ценными
бумагами, осуществляемой в соответствии с законодательством Российской
Федерации о рынке ценных бумаг.
5. Управляющая компания вправе осуществлять инвестирование
собственных средств, совершать сделки по передаче имущества в
пользование, а также оказывать консультационные услуги в области
инвестиций при соблюдении требований нормативных правовых актов
федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг по
предупреждению конфликта интересов.
6. Размер собственных средств управляющей компании должен
соответствовать требованиям нормативных правовых актов федерального
органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
7. Управляющая компания должна обеспечить постоянное руководство
своей текущей деятельностью. Полномочия единоличного исполнительного
органа управляющей компании не могут быть переданы юридическому лицу.
8. В случае принятия решения о приостановлении или досрочном
прекращении полномочий единоличного исполнительного органа управляющая
компания обязана одновременно с принятием указанного решения принять
решение об образовании соответственно временного единоличного
исполнительного органа или нового единоличного исполнительного органа.
При этом функции временного единоличного исполнительного органа могут
осуществляться только лицом, которое состоит в штате работников
управляющей компании либо входит в состав ее совета директоров
(наблюдательного совета) или коллегиального исполнительного органа.
Лицо, осуществляющее функции временного единоличного исполнительного
органа управляющей компании, должно отвечать требованиям пунктов 9 и
10 настоящей статьи.
9. Лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного
органа управляющей компании, должно иметь высшее профессиональное
образование и соответствовать установленным федеральным органом
исполнительной власти по рынку ценных бумаг квалификационным
требованиям и требованиям к профессиональному опыту.
10. Лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного
органа управляющей компании, членом совета директоров (наблюдательного
совета), коллегиального исполнительного органа и руководителем филиала
управляющей компании не могут являться:
1) лица, которые осуществляли функции единоличного
исполнительного органа или входили в состав коллегиального
исполнительного органа финансовых организаций в момент совершения
этими организациями нарушений, за которые у них были аннулированы
лицензии на осуществление соответствующих видов деятельности, если с
даты такого аннулирования прошло менее трех лет;
2) лица, в отношении которых не истек срок, в течение которого
они считаются подвергнутыми административному наказанию в виде
дисквалификации;
3) лица, имеющие судимость за умышленные преступления.
11. Российская Федерация, субъекты Российской Федерации и
муниципальные образования не вправе являться участниками управляющей
компании.
12. Лицом, владеющим (осуществляющим доверительное управление) 5
и более процентами обыкновенных акций (долей) управляющей компании, не
может быть:
1) юридическое лицо, у которого за совершение нарушения была
аннулирована лицензия на осуществление соответствующего вида
деятельности финансовой организации;
2) юридическое лицо, у основных либо преобладающих обществ
которого за совершение нарушения была аннулирована лицензия на
осуществление соответствующего вида деятельности финансовой
организации;
3) физическое лицо, указанное в пункте 10 настоящей статьи.
13. Лицо, владеющее (осуществляющее доверительное управление) 5 и
более процентами обыкновенных акций (долей) управляющей компании,
обязано уведомлять управляющую компанию и федеральный орган
исполнительной власти по рынку ценных бумаг в порядке и сроки, которые
установлены нормативными правовыми актами федерального органа
исполнительной власти по рынку ценных бумаг:
1) о приобретении в собственность или в состав имущества,
находящегося у него в доверительном управлении, обыкновенных акций
(долей) управляющей компании;
2) о своем соответствии (несоответствии) требованиям пункта 12
настоящей статьи.
14. Лицо, не направившее уведомление управляющей компании в
соответствии с пунктом 13 настоящей статьи или не соответствующее
требованиям пункта 12 настоящей статьи, имеет право голоса только по
голосующим акциям (долям) управляющей компании, не превышающим 5
процентов размещенных обыкновенных акций (долей) управляющей компании.
При этом остальные акции (доли), принадлежащие этому лицу, при
определении кворума для проведения общего собрания участников
управляющей компании не учитываются.
15. Управляющая компания обязана организовать внутренний контроль
за соответствием деятельности, осуществляемой на основании лицензии
управляющей компании, требованиям федеральных законов и иных
нормативных правовых актов Российской Федерации, правилам
доверительного управления паевым инвестиционным фондом, иным
договорам, заключенным управляющей компанией при осуществлении
указанной деятельности, а также учредительным документам и внутренним
документам управляющей компании (далее - внутренний контроль).
16. Внутренний контроль должен осуществляться должностным лицом
(далее - контролер) или отдельным структурным подразделением
управляющей компании (далее - служба внутреннего контроля). Контролер
(руководитель службы внутреннего контроля) назначается на должность и
освобождается от должности на основании решения совета директоров
(наблюдательного совета), а при его отсутствии решения общего собрания
акционеров (участников) управляющей компании. Контролер (руководитель
службы внутреннего контроля) подотчетен совету директоров
(наблюдательному совету) или общему собранию акционеров (участников)
управляющей компании.
17. Контролер (руководитель службы внутреннего контроля) должен
иметь высшее профессиональное образование и соответствовать
установленным федеральным органом исполнительной власти по рынку
ценных бумаг квалификационным требованиям. Контролером (руководителем
службы внутреннего контроля) и сотрудниками службы внутреннего
контроля, осуществляющими внутренний контроль, не могут являться:
1) лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного
органа;
2) лица, указанные в пункте 10 настоящей статьи.
18. Правила организации и осуществления внутреннего контроля в
управляющей компании (далее - правила внутреннего контроля)
утверждаются советом директоров (наблюдательным советом), а при его
отсутствии общим собранием акционеров (участников) управляющей
компании и подлежат регистрации федеральным органом исполнительной
власти по рынку ценных бумаг.";
36) статью 39 изложить в следующей редакции:
"Статья 39. Обязанности управляющей компании
1. Управляющая компания обязана действовать разумно и
добросовестно при осуществлении своих прав и исполнении обязанностей.
2. Управляющая компания обязана:
1) передавать имущество, принадлежащее акционерному
инвестиционному фонду, и имущество, составляющее паевой инвестиционный
фонд, для учета и (или) хранения специализированному депозитарию, если
для отдельных видов имущества нормативными правовыми актами Российской
Федерации не предусмотрено иное;
2) передавать специализированному депозитарию незамедлительно с
момента их составления или получения копии всех первичных документов в
отношении имущества, принадлежащего акционерному инвестиционному
фонду, и имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, а также
подлинные экземпляры документов, подтверждающих права на недвижимое
имущество;
3) представлять в федеральный орган исполнительной власти по
рынку ценных бумаг отчетность в установленном им порядке;
4) раскрывать информацию об акционерном инвестиционном фонде и о
паевом инвестиционном фонде в соответствии с настоящим Федеральным
законом, за исключением случаев, предусмотренных настоящим Федеральным
законом;
5) иметь сайт в сети Интернет, электронный адрес которого
включает доменное имя, права на которое принадлежат этой управляющей
компании (далее - сайт управляющей компании);
6) осуществлять учет операций с имуществом, составляющим активы
акционерного инвестиционного фонда и (или) активы паевого
инвестиционного фонда, а также с иным имуществом, доверительное
управление которым она осуществляет на основании лицензии управляющей
компании, в порядке, установленном нормативными правовыми актами
федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
7) направлять в федеральный орган исполнительной власти по рынку
ценных бумаг уведомление об изменении состава совета директоров
(наблюдательного совета) и исполнительных органов управляющей компании
в течение пяти рабочих дней со дня наступления указанных событий;
8) использовать документы в электронно-цифровой форме с
электронной цифровой подписью при взаимодействии с лицом,
осуществляющим ведение реестра владельцев инвестиционных паев
(регистратором акционерного инвестиционного фонда), специализированным
депозитарием, агентом по выдаче, обмену и погашению инвестиционных
паев, а также с лицами, доверительное управление имуществом которых
она осуществляет на основании лицензии управляющей компании, за
исключением приобретателей и владельцев инвестиционных паев;
9) соблюдать иные требования, предусмотренные настоящим
Федеральным законом и нормативными правовыми актами федерального
органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
3. Управляющая компания акционерного инвестиционного фонда вправе
в случаях, предусмотренных федеральными законами, отказаться от
исполнения своих обязанностей, предусмотренных настоящим Федеральным
законом и договором с акционерным инвестиционным фондом.
4. В случае отказа от исполнения своих обязанностей,
предусмотренного пунктом 3 настоящей статьи, управляющая компания
акционерного инвестиционного фонда обязана:
1) не менее чем за 60 дней до дня прекращения исполнения своих
обязанностей в письменной форме уведомить об этом совет директоров
(наблюдательный совет) акционерного инвестиционного фонда и
федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
2) в течение пяти рабочих дней со дня прекращения исполнения
своих обязанностей передать все имеющиеся у нее документы, имущество
(включая денежные средства), принадлежащее акционерному
инвестиционному фонду, вновь назначенной управляющей компании.
5. Решение о добровольной ликвидации управляющей компании не
может быть принято до прекращения всех паевых инвестиционных фондов,
доверительное управление которыми она осуществляет, и (или) до
передачи прав и обязанностей по всем договорам доверительного
управления, заключенным на основании лицензии управляющей компании,
другой управляющей компании (другим управляющим компаниям).";
37) статью 40 изложить в следующей редакции:
"Статья 40. Ограничения деятельности управляющей компании
1. Управляющая компания, действуя в качестве доверительного
управляющего активами акционерного инвестиционного фонда или активами
паевого инвестиционного фонда либо осуществляя функции единоличного
исполнительного органа акционерного инвестиционного фонда, не вправе
совершать следующие сделки или давать поручения на совершение
следующих сделок:
1) по приобретению объектов, не предусмотренных настоящим
Федеральным законом, нормативными правовыми актами федерального органа
исполнительной власти по рынку ценных бумаг, инвестиционной
декларацией акционерного инвестиционного фонда или паевого
инвестиционного фонда;
2) по безвозмездному отчуждению активов акционерного
инвестиционного фонда или имущества, составляющего паевой
инвестиционный фонд;
3) в результате которых управляющей компанией принимается
обязанность по передаче имущества, которое в момент принятия такой
обязанности не составляет активы акционерного инвестиционного фонда
или паевой инвестиционный фонд, за исключением сделок, совершаемых на
торгах организатора торговли на рынке ценных бумаг, при условии
осуществления клиринга по таким сделкам;
4) по приобретению имущества, являющегося предметом залога или
иного обеспечения, в результате которых в состав активов акционерного
инвестиционного фонда или состав паевого инвестиционного фонда
включается имущество, являющееся предметом залога или иного
обеспечения;
5) договоров займа или кредитных договоров, а также сделок по
покупке (продаже), предусматривающей обязательство по обратной продаже
(покупке) ценных бумаг, или взаимосвязанных сделок купли-продажи,
заключаемых одновременно с одним и тем же лицом, по продаже (покупке)
ценных бумаг и последующей покупке (продаже) указанных ценных бумаг
или ценных бумаг того же выпуска либо того же паевого инвестиционного
фонда (ипотечного покрытия) по заранее оговоренной цене (сделки репо).
Указанное правило не распространяется на случаи получения денежных
средств для обмена или погашения инвестиционных паев при
недостаточности денежных средств, составляющих этот паевой
инвестиционный фонд, и совершения сделок репо в случаях, установленных
нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной
власти по рынку ценных бумаг. При этом совокупный объем задолженности,
подлежащей погашению за счет имущества, составляющего паевой
инвестиционный фонд, по всем договорам займа и кредитным договорам не
должен превышать 20 процентов стоимости чистых активов этого паевого
инвестиционного фонда. Срок привлечения заемных средств по каждому
договору займа и кредитному договору (включая срок продления) не может
превышать шесть месяцев;
6) по приобретению имущества, находящегося у нее в доверительном
управлении по иным договорам, и имущества, составляющего активы
акционерного инвестиционного фонда, в котором управляющая компания
выполняет функции единоличного исполнительного органа, за исключением
случаев, предусмотренных настоящей статьей;
7) по отчуждению имущества, составляющего активы акционерного
инвестиционного фонда или паевой инвестиционный фонд, в состав
имущества, находящегося у нее в доверительном управлении по иным
договорам, или в состав имущества, составляющего активы акционерного
инвестиционного фонда, в котором управляющая компания выполняет
функции единоличного исполнительного органа, за исключением случаев,
предусмотренных настоящей статьей;
8) по приобретению ценных бумаг, выпущенных (выданных) ее
участниками, основным и преобладающим хозяйственными обществами
участника, ее дочерними и зависимыми обществами, специализированным
депозитарием, аудитором акционерного инвестиционного фонда или паевого
инвестиционного фонда, регистратором акционерного инвестиционного
фонда, лицом, осуществляющим ведение реестра владельцев инвестиционных
паев, либо долей в уставном капитале любого из указанных лиц, за
исключением случаев, предусмотренных настоящей статьей;
9) по приобретению имущества, принадлежащего этой управляющей
компании, ее участникам, основным и преобладающим хозяйственным
обществам участника, ее дочерним и зависимым обществам, либо по
отчуждению имущества указанным лицам, за исключением случаев,
предусмотренных настоящей статьей;
10) по приобретению имущества у специализированного депозитария,
оценщика и аудитора, с которыми управляющей компанией заключены
договоры в соответствии с настоящим Федеральным законом, владельцев
инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда,
доверительное управление которым осуществляет эта управляющая
компания, либо по отчуждению имущества указанным лицам, за исключением
случаев выдачи инвестиционных паев указанным владельцам и иных
случаев, предусмотренных настоящей статьей;
11) по приобретению ценных бумаг, выпущенных (выданных) этой
управляющей компанией, а также акционерным инвестиционным фондом,
активы которого находятся в доверительном управлении этой управляющей
компании или функции единоличного исполнительного органа которого
осуществляет эта управляющая компания.
2. Управляющая компания, действуя в качестве доверительного
управляющего активами акционерного инвестиционного фонда или паевого
инвестиционного фонда или осуществляя функции единоличного
исполнительного органа акционерного инвестиционного фонда, вправе при
условии соблюдения установленных нормативными правовыми актами
федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг
требований, направленных на ограничение рисков, совершать сделки,
предусматривающие:
1) обязанность стороны или сторон сделки уплачивать денежные
суммы в зависимости от изменения цен на товары, ценные бумаги, курса
соответствующей валюты, величины процентных ставок, уровня инфляции
или от значений, рассчитываемых на основании совокупности указанных
показателей, либо от наступления иного обстоятельства, которое
предусмотрено законом и относительно которого неизвестно, наступит оно
или не наступит, в том числе сделки, предусматривающие также
обязанность одной из сторон передать другой стороне товары, ценные
бумаги или валюту;
2) обязанность одной стороны в случае предъявления требования
другой стороной купить или продать товары, ценные бумаги или валюту на
условиях, определенных при совершении такой сделки.
3. Управляющая компания не вправе:
1) приобретать акции акционерного инвестиционного фонда, активы
которого находятся в ее доверительном управлении или функции
единоличного исполнительного органа которого она исполняет, а также
инвестиционные паи паевого инвестиционного фонда, находящегося в ее
доверительном управлении;
2) распоряжаться активами акционерного инвестиционного фонда или
имуществом, составляющим паевой инвестиционный фонд, без
предварительного согласия специализированного депозитария, за
исключением сделок, совершаемых на торгах фондовой биржи или иного
организатора торговли на рынке ценных бумаг;
3) распоряжаться денежными средствами (ценными бумагами),
находящимися на транзитном счете (транзитном счете депо), а также иным
имуществом, переданным в оплату инвестиционных паев и не включенным в
состав паевого инвестиционного фонда, без предварительного согласия
специализированного депозитария;
4) использовать имущество, принадлежащее акционерному
инвестиционному фонду, для обеспечения исполнения собственных
обязательств или обязательств третьих лиц, а также имущество,
составляющее паевой инвестиционный фонд, для обеспечения исполнения
собственных обязательств, не связанных с доверительным управлением
паевым инвестиционным фондом, или для обеспечения исполнения
обязательств третьих лиц;
5) взимать проценты за пользование денежными средствами
управляющей компании, предоставленными для выплаты денежной
компенсации владельцам инвестиционных паев или для проведения обмена
инвестиционных паев, в случаях, предусмотренных статьей 25 настоящего
Федерального закона.
4. Ограничения на совершение сделок, установленные подпунктами 6,
7, 9 и 10 пункта 1 настоящей статьи, не применяются, если:
1) сделки с ценными бумагами совершаются на торгах организаторов
торговли на рынке ценных бумаг на основе заявок на покупку (продажу)
по наилучшим из указанных в них ценам при условии, что заявки
адресованы всем участникам торгов и информация, позволяющая
идентифицировать подавших заявки участников торгов, не раскрывается в
ходе торгов другим участникам;
2) сделки совершаются с ценными бумагами, входящими в состав
паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого могут быть
обменены на инвестиционные паи другого фонда, в состав которого
приобретаются указанные ценные бумаги.
5. Ограничения на совершение сделок, установленные подпунктом 8
пункта 1 настоящей статьи, не применяются, если указанные сделки:
1) совершаются с ценными бумагами, включенными в котировальные
списки российских фондовых бирж;
2) совершаются при размещении дополнительных ценных бумаг
акционерного общества при осуществлении управляющей компанией права
акционера на преимущественное приобретение акций и эмиссионных ценных
бумаг, конвертируемых в акции этого акционерного общества;
3) являются сделками по приобретению акций (долей) в
хозяйственных обществах, которые на момент совершения сделок являлись
зависимыми (дочерними) хозяйственными обществами управляющей компании
в силу приобретения последней указанных акций (долей) в имущество,
составляющее активы акционерного инвестиционного фонда или паевого
инвестиционного фонда.
6. Ограничение на совершение сделок, установленное подпунктом 3
пункта 1 настоящей статьи, не применяется к сделкам по отчуждению
имущества, совершаемым управляющей компанией, осуществляющей функции
единоличного исполнительного органа акционерного инвестиционного фонда
или действующей в качестве доверительного управляющего активами
акционерного инвестиционного фонда или паевого инвестиционного фонда,
акции (инвестиционные паи) которого ограничены в обороте.
7. Ограничения на совершение сделок, установленные подпунктами 5
и 8 пункта 1 настоящей статьи, не применяются к сделкам, совершаемым
управляющей компанией, осуществляющей функции единоличного
исполнительного органа акционерного инвестиционного фонда или
действующей в качестве доверительного управляющего активами
акционерного инвестиционного фонда или паевого инвестиционного фонда,
акции (инвестиционные паи) которого ограничены в обороте, в случаях,
установленных федеральным органом исполнительной власти по рынку
ценных бумаг.
8. Ограничения на совершение сделок с владельцами инвестиционных
паев закрытых паевых инвестиционных фондов, установленные подпунктом
10 пункта 1 настоящей статьи, не применяются к сделкам, совершаемым
управляющей компанией, осуществляющей функции единоличного
исполнительного органа акционерного инвестиционного фонда или
действующей в качестве доверительного управляющего активами
акционерного инвестиционного фонда или паевого инвестиционного фонда,
акции (инвестиционные паи) которого ограничены в обороте, в случаях,
установленных федеральным органом исполнительной власти по рынку
ценных бумаг.
9. По сделкам, совершенным в нарушение требований настоящей
статьи, управляющая компания обязывается перед третьими лицами лично и
отвечает только принадлежащим ей имуществом.";
38) статью 41 изложить в следующей редакции:
"Статья 41. Вознаграждения и расходы, связанные с управлением
акционерным инвестиционным фондом и доверительным управлением паевым
инвестиционным фондом
1. Вознаграждения управляющей компании, специализированного
депозитария, лица, осуществляющего ведение реестра владельцев
инвестиционных паев, оценщика и аудитора выплачиваются за счет
имущества акционерного инвестиционного фонда и имущества,
составляющего паевой инвестиционный фонд, и их сумма не должна
превышать 10 процентов среднегодовой стоимости чистых активов
акционерного инвестиционного фонда и чистых активов паевого
инвестиционного фонда. Порядок расчета среднегодовой стоимости чистых
активов акционерного инвестиционного фонда и чистых активов паевого
инвестиционного фонда определяется федеральным органом исполнительной
власти по рынку ценных бумаг.
2. Размер вознаграждения управляющей компании и (или) порядок его
определения, а также перечень расходов, связанных с доверительным
управлением активами акционерного инвестиционного фонда или паевым
инвестиционным фондом, предусматриваются договором управляющей
компании с акционерным инвестиционным фондом или правилами
доверительного управления паевым инвестиционным фондом.
3. Вознаграждение управляющей компании может быть установлено в
виде фиксированной суммы или доли среднегодовой стоимости чистых
активов акционерного инвестиционного фонда (паевого инвестиционного
фонда) и (или) доли дохода от управления акционерным инвестиционным
фондом (доверительного управления паевым инвестиционным фондом).
Размер вознаграждения управляющей компании, определяемого как доля
дохода от управления акционерным инвестиционным фондом (дохода от
доверительного управления паевым инвестиционным фондом), не может
превышать 20 процентов указанного дохода, порядок расчета которого
устанавливается нормативными правовыми актами федерального органа
исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
4. В случае, если управляющая компания осуществляет прекращение
паевого инвестиционного фонда, размер ее вознаграждения определяется в
соответствии с пунктом 4 статьи 31 настоящего Федерального закона со
дня возникновения основания прекращения паевого инвестиционного фонда.
5. В случае, если акции акционерного инвестиционного фонда или
инвестиционные паи ограничены в обороте, правила, предусмотренные
пунктами 1 и 3 настоящей статьи, не применяются. При этом порядок
определения размера вознаграждения управляющей компании
устанавливается инвестиционной декларацией акционерного
инвестиционного фонда или правилами доверительного управления паевым
инвестиционным фондом в соответствии с требованиями нормативных
правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку
ценных бумаг.
6. Расходы, связанные с доверительным управлением имуществом,
составляющим активы акционерного инвестиционного фонда, или
имуществом, составляющим паевой инвестиционный фонд, оплачиваются за
счет указанного имущества. Перечень таких расходов устанавливается
нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной
власти по рынку ценных бумаг. Оплата и возмещение иных расходов,
понесенных управляющей компанией в связи с доверительным управлением
активами акционерного инвестиционного фонда или паевым инвестиционным
фондом, за счет активов акционерного инвестиционного фонда или
имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, соответственно не
допускаются.
7. Уплата неустойки и возмещение убытков, возникших в результате
неисполнения обязательств по договорам, заключенным управляющей
компанией в качестве доверительного управляющего паевым инвестиционным
фондом или активами акционерного инвестиционного фонда, осуществляются
за счет собственного имущества управляющей компании.";
39) статью 43 изложить в следующей редакции:
"Статья 43. Контроль за распоряжением имуществом, принадлежащим
акционерному инвестиционному фонду, и имуществом, составляющим паевой
инвестиционный фонд
1. Специализированный депозитарий осуществляет контроль за
соблюдением:
1) управляющей компанией акционерного инвестиционного фонда
настоящего Федерального закона, принятых в соответствии с ним
нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти
по рынку ценных бумаг, положений инвестиционной декларации
акционерного инвестиционного фонда, договора доверительного управления
акционерного инвестиционного фонда с управляющей компанией;
2) акционерным инвестиционным фондом настоящего Федерального
закона, принятых в соответствии с ним нормативных правовых актов
федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а
также положений инвестиционной декларации акционерного инвестиционного
фонда в случае передачи управляющей компании полномочий единоличного
исполнительного органа акционерного инвестиционного фонда;
3) управляющей компанией паевого инвестиционного фонда настоящего
Федерального закона, принятых в соответствии с ним нормативных
правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку
ценных бумаг и правил доверительного управления паевым инвестиционным
фондом.
2. Специализированный депозитарий дает управляющей компании
согласие на распоряжение активами акционерного инвестиционного фонда
(паевого инвестиционного фонда) или денежными средствами (ценными
бумагами), находящимися на транзитном счете (транзитном счете депо),
если такое распоряжение не противоречит настоящему Федеральному
закону, нормативным правовым актам федерального органа исполнительной
власти по рынку ценных бумаг, инвестиционной декларации акционерного
инвестиционного фонда, договору акционерного инвестиционного фонда с
управляющей компанией и правилам доверительного управления паевым
инвестиционным фондом.
3. Предусмотренное пунктом 2 настоящей статьи согласие на
распоряжение денежными средствами дается путем подписания
специализированным депозитарием платежного документа, в соответствии с
которым банку или иной кредитной организации управляющей компанией
дается распоряжение о перечислении денежных средств. Если
специализированным депозитарием является кредитная организация, в
которой открыты транзитные счета и счета, указанные в пункте 2 статьи
15 настоящего Федерального закона, специализированный депозитарий
вправе исполнять распоряжение о перечислении денежных средств, если
оно соответствует пункту 2 настоящей статьи. При этом подписание таким
специализированным депозитарием платежного документа не требуется.
4. Правила осуществления специализированным депозитарием учета и
хранения имущества, предусмотренного статьей 42 настоящего
Федерального закона, правила осуществления контроля, предусмотренного
настоящей статьей, а также требования к регламенту специализированного
депозитария устанавливаются нормативными правовыми актами федерального
органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
5. В случае неисполнения или ненадлежащего исполнения
специализированным депозитарием обязанностей по учету и хранению
имущества, принадлежащего акционерному инвестиционному фонду
(составляющего паевой инвестиционный фонд), а также по осуществлению
контроля, предусмотренного настоящей статьей, специализированный
депозитарий несет солидарную ответственность с управляющей компанией
перед акционерным инвестиционным фондом или перед владельцами
инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда.";
40) статью 44 изложить в следующей редакции:
"Статья 44. Требования к специализированному депозитарию
1. Деятельность по учету и хранению имущества, принадлежащего
акционерному инвестиционному фонду, или имущества, составляющего
паевой инвестиционный фонд, а также по осуществлению контроля за
деятельностью акционерного инвестиционного фонда или управляющей
компании акционерного инвестиционного фонда или паевого
инвестиционного фонда (далее - деятельность специализированного
депозитария) может осуществляться только на основании лицензии на
осуществление деятельности специализированного депозитария
инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и
негосударственных пенсионных фондов (далее - лицензия
специализированного депозитария). На основании лицензии
специализированного депозитария в случаях, предусмотренных
федеральными законами, может осуществляться деятельность по учету и
хранению иного имущества (активов), контролю за распоряжением этим
имуществом (активами), а также по иному контролю в соответствии с
указанными федеральными законами.
2. Специализированным депозитарием акционерного инвестиционного
фонда и паевого инвестиционного фонда может быть только депозитарий,
являющийся акционерным обществом или обществом с ограниченной
(дополнительной) ответственностью, созданным в соответствии с
законодательством Российской Федерации, имеющий лицензию
специализированного депозитария.
3. Только специализированный депозитарий может использовать в
своем фирменном наименовании слова "инвестиционный фонд", "акционерный
инвестиционный фонд" или "паевой инвестиционный фонд" в сочетании со
словами "специализированный депозитарий" или "депозитарий".
4. Деятельность специализированного депозитария осуществляется по
договору:
1) с акционерным инвестиционным фондом, если функции единоличного
исполнительного органа этого фонда переданы управляющей компании;
2) с управляющей компанией, если последняя осуществляет
доверительное управление активами акционерного инвестиционного фонда
или активами паевого инвестиционного фонда;
3) с иными лицами в случаях, предусмотренных федеральными
законами.
5. Срок действия договора специализированного депозитария с
управляющей компанией закрытого паевого инвестиционного фонда не может
быть менее срока действия договора доверительного управления этим
паевым инвестиционным фондом.
6. Не допускается заключение договоров, предусмотренных пунктом 4
настоящей статьи, если:
1) управляющая компания и специализированный депозитарий являются
основным и дочерним либо преобладающим и зависимым по отношению друг к
другу обществами;
2) специализированный депозитарий является владельцем акций
акционерного инвестиционного фонда, с которым или с управляющей
компанией которого заключается договор;
3) специализированный депозитарий является владельцем
инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда, в отношении
которого с управляющей компанией заключается договор.
7. Деятельность специализированного депозитария может совмещаться
только:
1) с деятельностью кредитной организации;
2) с профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг, за
исключением деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг,
клиринговой деятельности, деятельности по организации торговли на
рынке ценных бумаг, а также депозитарной деятельности, если последняя
связана с проведением депозитарных операций по итогам сделок с ценными
бумагами, совершенных через организатора торговли на рынке ценных
бумаг на основании договоров, заключенных с таким организатором
торговли и (или) клиринговой организацией.
8. При осуществлении кредитными организациями и профессиональными
участниками рынка ценных бумаг деятельности специализированного
депозитария последняя должна осуществляться отдельным структурным
подразделением.
9. В связи с осуществлением своей деятельности специализированный
депозитарий вправе:
1) оказывать лицам, заключившим с ним договор, на основании
которого осуществляются учет, хранение имущества (активов) и контроль
за его (их) распоряжением, консультационные и информационные услуги, а
также услуги по ведению бухгалтерского учета;
2) вести реестр владельцев инвестиционных паев;
3) являться оператором информационной системы, используемой
лицами, по договору с которыми осуществляется деятельность
специализированного депозитария;
4) осуществлять иную деятельность, предусмотренную настоящим
Федеральным законом.
10. Специализированный депозитарий вправе осуществлять
инвестирование собственных денежных средств, совершать сделки по
передаче имущества в пользование, а также осуществлять деятельность,
предусмотренную пунктом 9 настоящей статьи, при условии соблюдения
требований нормативных правовых актов федерального органа
исполнительной власти по рынку ценных бумаг по предупреждению
конфликта интересов.
11. Лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного
органа специализированного депозитария, членом совета директоров
(наблюдательного совета), членом коллегиального исполнительного
органа, руководителем филиала специализированного депозитария
(руководителем отдельного структурного подразделения организации,
осуществляющего деятельность специализированного депозитария) не могут
являться лица, указанные в пункте 10 статьи 38 настоящего Федерального
закона.
12. Лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного
органа, руководитель филиала специализированного депозитария
(руководитель отдельного структурного подразделения организации,
осуществляющего деятельность специализированного депозитария) должны
иметь высшее профессиональное образование и соответствовать
установленным федеральным органом исполнительной власти по рынку
ценных бумаг квалификационным требованиям и требованиям к
профессиональному опыту.
13. Лицом, владеющим (осуществляющим доверительное управление) 5
и более процентами обыкновенных акций (долей) специализированного
депозитария, не может быть:
1) юридическое лицо, у которого за совершение нарушения была
аннулирована лицензия на осуществление соответствующего вида
деятельности финансовой организации;
2) юридическое лицо, у основных либо преобладающих обществ
которого за совершение нарушения была аннулирована лицензия на
осуществление соответствующего вида деятельности финансовой
организации;
3) физическое лицо, указанное в пункте 10 статьи 38 настоящего
Федерального закона.
14. Лицо, владеющее (осуществляющее доверительное управление) 5 и
более процентами обыкновенных акций (долей) специализированного
депозитария, обязано уведомлять специализированный депозитарий и
федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг в
порядке и сроки, которые установлены нормативными правовыми актами
федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг:
1) о приобретении в собственность или в состав имущества,
находящегося у него в доверительном управлении, обыкновенных акций
(долей) специализированного депозитария;
2) о своем соответствии (несоответствии) требованиям пункта 13
настоящей статьи.
15. Лицо, не направившее уведомление специализированному
депозитарию в соответствии с пунктом 14 настоящей статьи или не
соответствующее требованиям пункта 13 настоящей статьи, имеет право
голоса только по голосующим акциям (долям) специализированного
депозитария, не превышающим 5 процентов размещенных обыкновенных акций
(долей) специализированного депозитария. При этом остальные акции
(доли), принадлежащие этому лицу, при определении кворума для
проведения общего собрания участников специализированного депозитария
не учитываются.
16. Требования, предусмотренные пунктами 13 - 15 настоящей
статьи, не распространяются на кредитные организации, осуществляющие
деятельность специализированного депозитария.
17. Специализированный депозитарий обязан организовать внутренний
контроль за соответствием своей деятельности, осуществляемой на
основании лицензии специализированного депозитария, требованиям
федеральных законов и иных нормативных правовых актов Российской
Федерации, договорам, заключенным специализированным депозитарием при
осуществлении указанной деятельности, а также учредительным документам
и внутренним документам специализированного депозитария (далее -
внутренний контроль специализированного депозитария).
18. Внутренний контроль специализированного депозитария должен
осуществляться должностным лицом (далее - контролер
специализированного депозитария) или отдельным структурным
подразделением специализированного депозитария (далее - служба
внутреннего контроля специализированного депозитария). Контролер
специализированного депозитария или руководитель службы внутреннего
контроля специализированного депозитария назначается на должность и
освобождается от должности на основании решения совета директоров
(наблюдательного совета), а при его отсутствии решения общего собрания
акционеров (участников) специализированного депозитария. Контролер
специализированного депозитария или руководитель службы внутреннего
контроля специализированного депозитария подотчетен соответственно
совету директоров (наблюдательному совету) или общему собранию
акционеров (участников) специализированного депозитария.
19. Контролер специализированного депозитария или руководитель
службы внутреннего контроля специализированного депозитария должен
иметь высшее профессиональное образование и соответствовать
установленным федеральным органом исполнительной власти по рынку
ценных бумаг квалификационным требованиям. Контролером
специализированного депозитария, руководителем и сотрудниками службы
внутреннего контроля специализированного депозитария, которые
осуществляют внутренний контроль специализированного депозитария, не
могут являться:
1) лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного
органа специализированного депозитария, а также руководитель филиала
специализированного депозитария (руководитель отдельного структурного
подразделения организации, осуществляющего деятельность
специализированного депозитария);
2) лица, указанные в пункте 10 статьи 38 настоящего Федерального
закона.
20. Правила организации и осуществления внутреннего контроля
специализированного депозитария (далее - правила внутреннего контроля
специализированного депозитария) утверждаются советом директоров
(наблюдательным советом), а при его отсутствии общим собранием
акционеров (участников) специализированного депозитария.
21. Правила осуществления деятельности специализированного
депозитария и оказания услуг, связанных с ее осуществлением, формы
применяемых документов и порядок документооборота при осуществлении
указанной деятельности устанавливаются регламентом специализированного
депозитария.
22. Правила внутреннего контроля специализированного депозитария
и регламент специализированного депозитария, а также вносимые в них
изменения подлежат регистрации в федеральном органе исполнительной
власти по рынку ценных бумаг в установленном им порядке.";
41) пункты 2 и 3 статьи 45 изложить в следующей редакции:
"2. Специализированный депозитарий обязан:
1) принимать на хранение и хранить имущество, принадлежащее
акционерному инвестиционному фонду, и имущество, составляющее паевой
инвестиционный фонд, если для отдельных видов имущества нормативными
правовыми актами Российской Федерации не предусмотрено иное;
2) принимать и хранить копии всех первичных документов в
отношении имущества, принадлежащего акционерному инвестиционному
фонду, и имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, а также
подлинные экземпляры документов, подтверждающих права на недвижимое
имущество;
3) представлять в ревизионную комиссию (ревизору) акционерного
инвестиционного фонда документы, необходимые для ее (его)
деятельности;
4) регистрироваться в качестве номинального держателя ценных
бумаг, принадлежащих акционерному инвестиционному фонду, либо ценных
бумаг, составляющих паевой инвестиционный фонд, если иной порядок
учета прав на ценные бумаги не предусмотрен законодательством
Российской Федерации;
5) осуществлять контроль, предусмотренный статьей 43 настоящего
Федерального закона, в том числе контроль за определением стоимости
чистых активов акционерных инвестиционных фондов и чистых активов
паевых инвестиционных фондов, а также расчетной стоимости
инвестиционного пая, количества выдаваемых инвестиционных паев и
размеров денежной компенсации в связи с погашением инвестиционных
паев;
6) направлять в федеральный орган исполнительной власти по рынку
ценных бумаг уведомления о выявленных им в ходе осуществления контроля
нарушениях не позднее трех рабочих дней со дня выявления указанных
нарушений;
7) направлять в федеральный орган исполнительной власти по рынку
ценных бумаг уведомления об изменении состава совета директоров
(наблюдательного совета) и исполнительных органов специализированного
депозитария, руководителя его филиала (руководителя отдельного
структурного подразделения организации, осуществляющего деятельность
специализированного депозитария) в течение пяти рабочих дней с даты
наступления указанных событий;
8) использовать при взаимодействии с управляющей компанией,
регистратором акционерного инвестиционного фонда, лицом,
осуществляющим ведение реестра владельцев инвестиционных паев, агентом
по выдаче, обмену и погашению инвестиционных паев, а также с иными
лицами при осуществлении деятельности на основании лицензии
специализированного депозитария документы в электронно-цифровой форме
с электронной цифровой подписью;
9) соблюдать иные требования, предусмотренные настоящим
Федеральным законом и нормативными правовыми актами федерального
органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
3. Специализированный депозитарий акционерного инвестиционного
фонда (паевого инвестиционного фонда) не вправе приобретать акции
(инвестиционные паи) этого фонда.";
42) в статье 46:
а) пункт 1 изложить в следующей редакции:
"1. Договор со специализированным депозитарием прекращается:
1) по соглашению сторон с момента, предусмотренного таким
соглашением;
2) в случае ликвидации акционерного инвестиционного фонда с
момента завершения его ликвидации;
3) в случае прекращения паевого инвестиционного фонда с момента
его прекращения;
4) в случае аннулирования лицензии у специализированного
депозитария с момента вступления в силу решения об аннулировании
лицензии;
5) в случае ликвидации специализированного депозитария с момента
принятия решения о такой ликвидации;
6) в случае отказа одной стороны от договора с момента,
предусмотренного договором;
7) по истечении срока договора.";
б) пункт 3 изложить в следующей редакции:
"3. В случае прекращения договора со специализированным
депозитарием последний обязан передать все имеющиеся у него документы,
связанные с исполнением указанного договора, другому
специализированному депозитарию, с которым акционерный инвестиционный
фонд или управляющая компания заключили договор.";
в) дополнить пунктом 4 следующего содержания:
"4. При отказе одной стороны от договора, предусмотренного
пунктом 4 статьи 44 настоящего Федерального закона, другая сторона
должна быть уведомлена об этом не менее чем за три месяца до
прекращения этого договора, если иной срок не предусмотрен
федеральными законами.";
43) статью 47 дополнить пунктами 5 - 7 следующего содержания:
"5. Лицо, осуществляющее ведение реестра владельцев
инвестиционных паев, обязано зарегистрировать в федеральном органе
исполнительной власти по рынку ценных бумаг правила ведения реестра
владельцев инвестиционных паев, содержащие порядок ведения указанного
реестра, формы применяемых документов и порядок документооборота.
Изменения и дополнения, вносимые в указанные правила, вступают в силу
при условии их регистрации в федеральном органе исполнительной власти
по рынку ценных бумаг.
6. На основании договора поручения или агентского договора с
лицом, осуществляющим ведение реестра владельцев инвестиционных паев,
агент по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев вправе
осуществлять сбор документов, необходимых для совершения операций,
связанных с переходом права собственности на инвестиционные паи,
проводить идентификацию лиц, подающих указанные документы, а также
заверять и передавать выписки и информацию из реестра владельцев
инвестиционных паев, которые получены от лица, осуществляющего ведение
реестра владельцев инвестиционных паев.
7. Лицо, осуществляющее ведение реестра владельцев инвестиционных
паев, обязано использовать при взаимодействии с управляющей компанией,
специализированным депозитарием, агентом по выдаче, обмену и погашению
инвестиционных паев, номинальными держателями инвестиционных паев
документы в электронно-цифровой форме с электронной цифровой
подписью.";
44) статью 48 изложить в следующей редакции:
"Статья 48. Ответственность лица, осуществляющего ведение реестра
владельцев инвестиционных паев
1. Лицо, осуществляющее ведение реестра владельцев инвестиционных
паев, возмещает лицам, права которых учитываются на лицевых счетах в
указанном реестре (в том числе номинальным держателям инвестиционных
паев, доверительным управляющим и иным зарегистрированным лицам), а
также приобретателям инвестиционных паев и иным лицам, обратившимся
для открытия лицевого счета, убытки, возникшие в связи:
1) с невозможностью осуществить права на инвестиционные паи, в
том числе в результате неправомерного списания инвестиционных паев с
лицевого счета зарегистрированного лица;
2) с невозможностью осуществить права, закрепленные
инвестиционными паями;
3) с необоснованным отказом в открытии лицевого счета в указанном
реестре.
2. Лицо, осуществляющее ведение реестра владельцев инвестиционных
паев, несет ответственность, предусмотренную пунктом 1 настоящей
статьи, если не докажет, что надлежащее исполнение им обязанностей по
ведению указанного реестра оказалось невозможным вследствие
непреодолимой силы либо умысла владельца инвестиционных паев или иных
лиц, предусмотренных пунктом 1 настоящей статьи.
3. Управляющая компания несет субсидиарную с лицом,
осуществляющим ведение реестра владельцев инвестиционных паев,
ответственность, предусмотренную пунктом 1 настоящей статьи.
Управляющая компания, возместившая убытки, имеет право обратного
требования (регресса) к лицу, осуществляющему ведение реестра
владельцев инвестиционных паев, в размере суммы, уплаченной ею
владельцам инвестиционных паев или иным лицам, предусмотренным пунктом
1 настоящей статьи.
4. Управляющая компания возмещает приобретателям инвестиционных
паев или их владельцам убытки, причиненные в результате неисполнения
или ненадлежащего исполнения обязанности по выдаче (погашению)
инвестиционных паев, если не докажет, что надлежащее исполнение ею
указанных обязанностей оказалось невозможным вследствие непреодолимой
силы либо умысла приобретателя или владельца инвестиционных паев.
5. Управляющая компания, возместившая убытки в случаях,
предусмотренных пунктом 4 настоящей статьи, имеет право обратного
требования (регресса) к лицу, осуществляющему ведение реестра
владельцев инвестиционных паев, в размере суммы, уплаченной ею
приобретателю или владельцу инвестиционных паев, если убытки причинены
действием (бездействием) лица, осуществляющего ведение реестра
владельцев инвестиционных паев.
6. Договор о ведении реестра владельцев инвестиционных паев не
может ограничивать право обратного требования (регресса).
7. Суд вправе уменьшить размер возмещения, предусмотренного
настоящей статьей, если приобретатель или владелец инвестиционного пая
умышленно или по неосторожности содействовал увеличению причиненных
ему убытков либо не принял разумных мер к их уменьшению.";
45) пункт 1 статьи 49 изложить в следующей редакции:
"1. Акционерный инвестиционный фонд и управляющая компания
паевого инвестиционного фонда обязаны заключить договоры о проведении
аудиторских проверок. Не допускается заключение договоров с аудитором
о проведении аудиторской проверки, если:
1) управляющая компания паевого инвестиционного фонда,
акционерный инвестиционный фонд, специализированный депозитарий или
лицо, осуществляющее ведение реестра владельцев инвестиционных паев,
являются по отношению к этому аудитору основным или дочерним либо
преобладающим или зависимым обществами;
2) аудитор является владельцем акций акционерного инвестиционного
фонда, с которым или с управляющей компанией которого заключается
договор;
3) аудитор является владельцем инвестиционных паев паевого
инвестиционного фонда, с управляющей компанией которого заключается
договор.";
46) статью 51 изложить в следующей редакции:
"Статья 51. Требования к содержанию распространяемой,
предоставляемой или раскрываемой информации
1. Распространение информации об акционерном инвестиционном фонде
или о паевом инвестиционном фонде, об управляющей компании или о
специализированном депозитарии - действия, направленные на получение
такой информации неопределенным кругом лиц или передачу такой
информации неопределенному кругу лиц, а предоставление такой
информации - действия, направленные на ее получение определенным
кругом лиц или ее передачу определенному кругу лиц.
2. В случаях, установленных нормативными правовыми актами
федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, в
распространяемой, предоставляемой или раскрываемой информации об
акционерном инвестиционном фонде или о паевом инвестиционном фонде
должны содержаться:
1) полное или сокращенное фирменное наименование акционерного
инвестиционного фонда, полное или сокращенное фирменное наименование
управляющей компании этого фонда, номер и дата регистрации проспекта
эмиссии акций акционерного инвестиционного фонда, номер лицензии
акционерного инвестиционного фонда, номер лицензии управляющей
компании этого фонда и соответственно название паевого инвестиционного
фонда, полное или сокращенное фирменное наименование управляющей
компании этого фонда, номер и дата регистрации правил доверительного
управления паевым инвестиционным фондом, номер лицензии управляющей
компании этого фонда;
2) сведения о месте или местах (с указанием адреса помещения,
адреса сайта акционерного инвестиционного фонда или управляющей
компании паевого инвестиционного фонда и номеров телефонов), в которых
можно получить информацию, подлежащую раскрытию и предоставлению в
соответствии с настоящим Федеральным законом;
3) положения о возможности увеличения или уменьшения стоимости
акций и стоимости инвестиционных паев, а также указание на то, что
результаты инвестирования в прошлом не определяют доходов в будущем,
что государство не гарантирует доходности инвестиций в инвестиционные
фонды, и предупреждение о необходимости внимательного ознакомления с
уставом акционерного инвестиционного фонда, его инвестиционной
декларацией, проспектом эмиссии акций и правилами доверительного
управления паевым инвестиционным фондом перед приобретением акций или
инвестиционных паев.
3. Не допускается распространение информации об акционерном
инвестиционном фонде или о паевом инвестиционном фонде, акции или
инвестиционные паи которых ограничены в обороте, за исключением
случаев ее раскрытия в соответствии с федеральными законами. Любая
информация об акционерном инвестиционном фонде или о паевом
инвестиционном фонде, акции или инвестиционные паи которых ограничены
в обороте, должна содержать указание на это обстоятельство.
4. Акционерный инвестиционный фонд и управляющая компания паевого
инвестиционного фонда несут ответственность за нарушение требований к
порядку, сроку и содержанию распространяемой, предоставляемой или
раскрываемой информации, которые установлены настоящим Федеральным
законом и нормативными правовыми актами федерального органа
исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
5. Федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг
или саморегулируемая организация от своих членов вправе требовать, а
акционерный инвестиционный фонд и управляющая компания паевого
инвестиционного фонда обязаны представлять документы, подтверждающие
достоверность распространяемой, предоставляемой или раскрываемой
информации.
6. Сведения, содержащиеся в распространяемой, предоставляемой или
раскрываемой информации, должны соответствовать уставу акционерного
инвестиционного фонда, инвестиционной декларации и проспекту акций,
правилам доверительного управления паевым инвестиционным фондом,
которые зарегистрированы в установленном порядке.
7. Любые распространяемые, предоставляемые или раскрываемые
сведения об акционерном инвестиционном фонде или о паевом
инвестиционном фонде, об управляющей компании паевого инвестиционного
фонда не должны содержать:
1) недобросовестную, недостоверную, неэтичную, заведомо ложную,
скрытую, вводящую в заблуждение информацию;
2) какие-либо гарантии и обещания о будущей эффективности и
доходности инвестиционной деятельности акционерного инвестиционного
фонда или управляющей компании паевого инвестиционного фонда, в том
числе основанные на информации об их реальной деятельности в прошлом;
3) информацию, которая не имеет документального подтверждения;
4) информацию, не имеющую непосредственного отношения к
акционерному инвестиционному фонду или управляющей компании паевого
инвестиционного фонда или паевому инвестиционному фонду;
5) ссылки на утверждение или на одобрение государственными
органами какой-либо информации о деятельности акционерного
инвестиционного фонда или управляющей компании паевого инвестиционного
фонда;
6) ложные или неправильно сформулированные заявления или
утверждения о факторах, существенно влияющих на результаты
инвестиционной деятельности акционерного инвестиционного фонда или
управляющей компании паевого инвестиционного фонда, в том числе
имеющих документальное подтверждение, но относящихся к иному периоду
или событию;
7) заявления или утверждения об изменении либо иные сравнения
результатов инвестиционной деятельности акционерного инвестиционного
фонда или управляющей компании паевого инвестиционного фонда в текущий
момент и в прошлом (описание изменения размера доходов, изменения
размера или роста активов), не основанные на расчетах доходности,
определяемых в соответствии с требованиями нормативных правовых актов
федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
8) заявления о будущих инвестициях, содержащие гарантии
безопасности инвестиций и стабильности размеров возможных доходов или
издержек, связанных с указанными инвестициями;
9) утверждения или заявления о возможных выгодах, связанных с
услугами или методами работы акционерного инвестиционного фонда или
управляющей компании паевого инвестиционного фонда;
10) преувеличенные или неподтвержденные заявления о навыках
управления или характеристиках акционерного инвестиционного фонда или
управляющей компании паевого инвестиционного фонда, а также об их
связях с государственными органами и органами местного самоуправления;
11) заявления о том, что результаты деятельности акционерного
инвестиционного фонда или управляющей компании паевого инвестиционного
фонда, достигнутые в прошлом, могут быть повторены в будущем.
8. Управляющая компания до получения лицензии не вправе
распространять информацию о своей будущей деятельности в качестве
управляющей компании акционерного инвестиционного фонда и паевого
инвестиционного фонда.
9. Акционерный инвестиционный фонд и управляющая компания паевого
инвестиционного фонда до распространения, предоставления или раскрытия
информации обязаны представить в федеральный орган исполнительной
власти по рынку ценных бумаг или в уполномоченную им организацию
указанную информацию в случаях и порядке, которые установлены
нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной
власти по рынку ценных бумаг.
10. Федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг
вправе:
1) потребовать опровержения распространенной, предоставленной или
раскрытой информации, не соответствующей требованиям настоящего
Федерального закона или нормативных правовых актов федерального органа
исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а также распространения,
предоставления или раскрытия исправленной информации;
2) запретить распространение, предоставление или раскрытие
информации, представленной в соответствии с пунктом 9 настоящей
статьи, если такая информация не соответствует требованиям настоящего
Федерального закона или нормативных правовых актов федерального органа
исполнительной власти по рынку ценных бумаг.";
47) статью 52 изложить в следующей редакции:
"Статья 52. Информация, предоставляемая по требованию
заинтересованных лиц
1. Акционерный инвестиционный фонд, управляющая компания паевого
инвестиционного фонда, а также агенты по выдаче, погашению и обмену
инвестиционных паев в местах приема заявок на приобретение, погашение
и обмен инвестиционных паев обязаны предоставлять всем
заинтересованным лицам по их требованию соответственно:
1) устав акционерного инвестиционного фонда, его инвестиционную
декларацию или правила доверительного управления паевым инвестиционным
фондом, а также полный текст зарегистрированных изменений и дополнений
в них;
2) правила ведения реестра владельцев инвестиционных паев;
3) справку о стоимости активов акционерного инвестиционного фонда
или стоимости имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, и
соответствующие приложения к ней;
4) справку о стоимости чистых активов акционерного
инвестиционного фонда или стоимости чистых активов паевого
инвестиционного фонда и расчетной стоимости одного инвестиционного пая
по последней оценке;
5) бухгалтерский баланс и счет прибылей и убытков акционерного
инвестиционного фонда, баланс имущества, составляющего паевой
инвестиционный фонд, бухгалтерский баланс и отчет о прибылях и убытках
управляющей компании паевого инвестиционного фонда, бухгалтерский
баланс и отчет о прибылях и убытках специализированного депозитария,
заключение аудитора, составленные на последнюю отчетную дату;
6) отчет о приросте (об уменьшении) стоимости имущества,
принадлежащего акционерному инвестиционному фонду, имущества,
составляющего паевой инвестиционный фонд, сведения о вознаграждении
управляющей компании и расходах, оплаченных за счет имущества,
принадлежащего акционерному инвестиционному фонду, и имущества,
составляющего паевой инвестиционный фонд, по состоянию на последнюю
отчетную дату;
7) иную информацию, раскрытую в соответствии с настоящим
Федеральным законом.
2. Информация о размерах суммы, на которую выдается один
инвестиционный пай, и суммы денежной компенсации, подлежащей выплате в
связи с погашением инвестиционного пая, о методе определения расчетной
стоимости одного инвестиционного пая, о стоимости чистых активов
акционерного инвестиционного фонда и стоимости чистых активов паевого
инвестиционного фонда в расчете соответственно на одну акцию или один
инвестиционный пай на последнюю отчетную дату, о времени начала и
окончания приема заявок на приобретение, заявок на погашение и заявок
на обмен инвестиционных паев в течение рабочего дня, о сроках приема
указанных заявок для интервальных паевых инвестиционных фондов, о
случаях приостановления или возобновления размещения акций
|