за счет указанных денежных средств или их возврат по требованию
клиента
B. Денежные средства данного клиента должны находиться на
отдельном счете, ином чем счет, на котором находятся денежные средства
клиентов, не предоставивших брокеру такого права
C. Брокер вправе зачислить на собственный банковский счет
денежные средства данного клиента в объеме и в порядке, установленном
договором о брокерском обслуживании
=D. Брокер не вправе гарантировать или давать обещания клиенту в
отношении доходов от управления им денежными средствами клиента
Код вопроса: 3.2.28
Какие действия из нижеперечисленных запрещено осуществлять
брокеру в соответствии с правилами осуществления брокерской и
дилерской деятельности на рынке ценных бумаг?
I. Осуществление сделок с ценными бумагами в случаях, если у
депозитария, осуществляющего учет и удостоверение прав на указанные
ценные бумаги по названным сделкам, отсутствует лицензия на
осуществление депозитарной деятельности;
II. Осуществление сделок с акциями в случаях, если регистрацию
прав собственности на акции акционерного общества осуществляет эмитент
(число владельцев именных ценных бумаг составляет менее 50);
III. Совершение сделок с ценными бумагами до их полной оплаты и
регистрации отчета об итогах их выпуска;
IV. Совершение сделок с ценными бумагами не на торгах
организатора торговли.
Ответы:
A. IV
B. I и II
=C. I и III
D. Все перечисленное
Код вопроса: 3.1.29
Если дилер при объявлении цены покупки и/или продажи ценных бумаг
не указал других существенных условий договора, то он в соответствии с
действующим законодательством:
Ответы:
=A. Обязан заключить сделку на существенных условиях,
предложенных контрагентом
B. Имеет право заявить неуказанные условия перед заключением
сделки
C. Имеет право обсудить и выработать с контрагентом неуказанные
условия до заключения сделки
D. Обязан заключить сделку на данной торговой площадке
Код вопроса: 3.1.30
Обязательные требования к профессиональным участникам рынка
ценных бумаг, оказывающим услуги финансового консультанта,
устанавливаются:
I. Федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных
бумаг;
II. Правительством Российской Федерации;
III. Министерством финансов РФ;
IV. Центральным банком РФ.
Ответы:
A. I и II
=B. I
C. II и III
D. II и IV
Код вопроса: 3.1.31
Обязательные требования к профессиональным участникам рынка
ценных бумаг, оказывающим услуги финансового консультанта,
устанавливаются (укажите неверное утверждение):
I. Федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных
бумаг;
II. Правительством Российской Федерации;
III. Министерством финансов РФ;
IV. Центральным банком РФ.
Ответы:
A. Только II
B. I
C. Только I и III
=D. Все, кроме I
Код вопроса: 3.1.32
Финансовый консультант на рынке ценных бумаг - это:
Ответы:
A. Юридическое лицо или индивидуальный предприниматель, имеющие
лицензию на осуществление брокерской деятельности на рынке ценных
бумаг, оказывающее эмитенту услуги по подготовке проспекта ценных
бумаг
B. Юридическое лицо или индивидуальный предприниматель, имеющие
лицензию на осуществление брокерской и/или дилерской деятельности на
рынке ценных бумаг, оказывающее эмитенту услуги по подготовке
проспекта ценных бумаг
=C. Юридическое лицо, имеющее лицензию на осуществление
брокерской и/или дилерской деятельности на рынке ценных бумаг,
оказывающее эмитенту услуги по подготовке проспекта ценных бумаг
D. Юридическое лицо, имеющее лицензию на осуществление брокерской
и/или дилерской, и/или деятельности по управлению ценными бумагами
Код вопроса: 3.1.33
Финансовый консультант на рынке ценных бумаг - это (укажите
неверные утверждения):
I. Юридическое лицо или индивидуальный предприниматель, имеющие
лицензию на осуществление брокерской деятельности на рынке ценных
бумаг, оказывающее эмитенту услуги по подготовке проспекта ценных
бумаг;
II. Юридическое лицо или индивидуальный предприниматель, имеющие
лицензию на осуществление брокерской и/или дилерской деятельности на
рынке ценных бумаг, оказывающее эмитенту услуги по подготовке
проспекта ценных бумаг;
III. Юридическое лицо, имеющее лицензию на осуществление
брокерской и/или дилерской деятельности на рынке ценных бумаг,
оказывающее эмитенту услуги по подготовке проспекта ценных бумаг;
IV. Юридическое лицо, имеющее лицензию на осуществление
брокерской и/или дилерской, и/или деятельности по управлению ценными
бумагами.
Ответы:
A. Только I и III
B. Только II
=C. Все, кроме III
D. Только IV
Код вопроса: 3.1.34
Укажите неверное утверждение в отношении деятельности финансового
консультанта на рынке ценных бумаг:
Ответы:
A. Финансовый консультант оказывает эмитенту услуги по подготовке
проспекта ценных бумаг
=B. Финансовым консультантом на рынке ценных бумаг может являться
аффилированное лицо эмитента
C. Финансовый консультант подтверждает достоверность и полноту
всей информации, содержащейся в проспекте ценных бумаг, за исключением
части, подтверждаемой аудитором и/или оценщиком
D. Профессиональный участник, совмещающий профессиональную
деятельность на рынке ценных бумаг с деятельностью по оказанию услуг
финансового консультанта на рынке ценных бумаг, должен иметь
самостоятельное структурное подразделение, к исключительным функциям
которого относится оказание услуг финансового консультанта на рынке
ценных бумаг
Код вопроса: 3.1.35
Укажите верные утверждения в отношении деятельности финансового
консультанта на рынке ценных бумаг:
I. Финансовый консультант оказывает эмитенту услуги по подготовке
проспекта ценных бумаг;
II. Финансовый консультант оказывает эмитенту услуги по
подготовке решения о выпуске (дополнительном выпуске) эмиссионных
ценных бумаг;
III. Финансовый консультант оказывает эмитенту услуги по
размещению выпускаемых ценных бумаг;
IV. Финансовый консультант оказывает эмитенту услуги по раскрытию
информации.
Ответы:
A. I и II
=B. Только I
C. Только III
D. IV
Код вопроса: 3.1.36
Профессиональный участник, намеренный оказывать услуги
финансового консультанта на рынке ценных бумаг, представляет в
федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг:
Ответы:
A. Заявление о выдаче лицензии на осуществление брокерской
деятельности
=B. Уведомление о соответствии профессионального участника
требованиям, необходимым для оказания услуг финансового консультанта
на рынке ценных бумаг
C. Заявление о выдаче разрешения на оказание услуг финансового
консультанта на рынке ценных бумаг
D. У профессионального участника, намеренного оказывать услуги
финансового консультанта на рынке ценных бумаг, нет обязанности
обращаться в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных
бумаг
Код вопроса: 3.1.37
Условием оказания брокером и (или) дилером услуг финансового
консультанта в соответствии с законодательством РФ является:
I. Соответствие требованиям к размеру собственного капитала;
II. Соответствие сотрудников квалификационным требованиям;
III. Наличие лицензии на осуществление услуг финансового
консультанта;
IV. Запрет на осуществление брокером и (или) дилером, оказывающим
услуги финансового консультанта, иных видов деятельности.
Ответы:
=A. I и II
B. I, II и IV
C. I, II и III
D. Все перечисленное
Код вопроса: 3.1.38
В соответствии с требованиями нормативных правовых актов
федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг
уведомление о соответствии профессионального участника требованиям,
необходимым для оказания услуг финансового консультанта на рынке
ценных бумаг, направляемое в ФСФР России, должно содержать:
I. Место нахождения;
II. ИНН;
III. ОГРН;
IV. Номер лицензии на осуществление брокерской и (или) дилерской
деятельности;
V. Дату выдачи лицензии;
VI. Срок действия лицензии;
VII. Размер собственных средств профессионального участника.
Ответы:
A. I, II, V, VI
B. I, IV
=C. Все перечисленное
D. I, III, IV, V
Код вопроса: 3.2.39
К уведомлению о соответствии профессионального участника
требованиям, необходимым для оказания услуг финансового консультанта
на рынке ценных бумаг, должны быть приложены следующие документы:
I. Расчет собственных средств;
II. Бухгалтерский баланс;
III. Список сотрудников, включая руководителя структурного
подразделения, у которых основным местом работы является финансовый
консультант, соответствующих квалификационным требованиям,
установленным федеральным органом исполнительной власти по рынку
ценных бумаг;
IV. Копии квалификационных аттестатов сотрудников,
соответствующих квалификационным требованиям, установленным
федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
V. Отчет о прибылях и убытках (на дату направления уведомления).
Ответы:
A. II, IV, V
B. I, II, IV, V
C. I, II, III, IV
=D. Все перечисленное
Код вопроса: 3.1.40
Укажите неверное утверждение в отношении профессионального
участника рынка ценных бумаг, оказывающего эмитенту услуги финансового
консультанта на рынке ценных бумаг:
Ответы:
=A. Не вправе оказывать эмитенту услуги по размещению ценных
бумаг путем открытой подписки
B. Не вправе совершать за свой счет сделки с любыми эмиссионными
ценными бумагами эмитента с начала действия договора об оказании услуг
финансового консультанта на рынке ценных бумаг и до даты, следующей за
датой раскрытия эмитентом информации, содержащейся в проспекте ценных
бумаг
C. Не вправе совершать в качестве доверительного управляющего
сделки с любыми эмиссионными ценными бумагами эмитента с начала
действия договора об оказании услуг финансового консультанта на рынке
ценных бумаг и до даты, следующей за датой раскрытия эмитентом
информации, содержащейся в проспекте ценных бумаг
D. Вправе оказывать эмитенту услуги по размещению ценных бумаг
путем открытой подписки
Код вопроса: 3.1.41
Укажите неверное утверждение:
Ответы:
Раскрытие финансовым консультантом информации о выявленных
признаках нарушения эмитентом требований по раскрытию информации
осуществляется путем:
A. Направления соответствующей информации в регистрирующий орган,
к полномочиям которого отнесена государственная регистрация выпусков
ценных бумаг эмитента
=B. Направления соответствующей информации для опубликования в
официальном печатном издании регистрирующего органа, к полномочиям
которого отнесена государственная регистрация выпусков ценных бумаг
эмитента
C. Опубликования такой информации в ленте новостей не позднее
следующего дня после даты выявления признаков нарушения эмитентом
требований по раскрытию информации
D. Опубликования такой информации на странице в сети Интернет,
используемой финансовым консультантом для раскрытия информации об
эмитенте, в срок не позднее следующего дня после даты выявления
признаков нарушения эмитентом требований по раскрытию информации, но
не ранее даты опубликования такой информации в ленте новостей
Код вопроса: 3.1.42
Несоответствие финансового консультанта на рынке ценных бумаг,
подписавшего проспект ценных бумаг, установленным требованиям является
основанием для:
Ответы:
=A. Отказа в государственной регистрации выпуска (дополнительного
выпуска) эмиссионных ценных бумаг и регистрации проспекта ценных бумаг
B. Отказа в предоставлении лицензии профессионального участника
рынка ценных бумаг
C. Аннулирования выпуска эмиссионных ценных бумаг
D. Аннулирования лицензии профессионального участника рынка
ценных бумаг
Код вопроса: 3.1.43
Укажите НЕверное утверждение:
Ответы:
Несоответствие финансового консультанта на рынке ценных бумаг,
подписавшего проспект ценных бумаг, установленным требованиям является
основанием для:
Ответы:
A. Отказа в государственной регистрации выпуска эмиссионных
ценных бумаг
B. Отказа в государственной регистрации дополнительного выпуска
эмиссионных ценных бумаг
C. Отказа в регистрации проспекта ценных бумаг
=D. Отказа в предоставлении лицензии профессионального участника
рынка ценных бумаг
Код вопроса: 3.1.44
Услуги по размещению эмиссионных ценных бумаг могут оказывать:
Ответы:
=A. Брокеры
B. Дилеры
C. Доверительные управляющие
D. Управляющие компании
Код вопроса: 3.1.45
Услуги по размещению эмиссионных ценных бумаг могут оказывать
(укажите неверные утверждения):
I. Брокеры;
II. Дилеры;
III. Доверительные управляющие;
IV. Управляющие компании.
Ответы:
A. Только I
B. Только II и III
=C. Только II, III и IV
D. Все перечисленное
Код вопроса: 3.1.46
Брокер, оказывающий услуги по размещению эмиссионных ценных
бумаг, действует на основании:
Ответы:
A. Лицензии на осуществление деятельности на оказание услуг по
размещению эмиссионных ценных бумаг
B. Разрешения уполномоченного органа
C. Аккредитации при уполномоченном органе
=D. Лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на
осуществление брокерской деятельности
Код вопроса: 3.1.47
В соответствии с Федеральным законом "О рынке ценных бумаг" в
случае оказания брокером услуг по размещению эмиссионных ценных бумаг
брокер вправе:
Ответы:
=A. Приобрести за свой счет не размещенные в срок,
предусмотренный договором, ценные бумаги
B. Совершать за свой счет сделки с любыми эмиссионными ценными
бумагами эмитента с начала действия договора, на основании которого
оказываются услуги по размещению ценных бумаг, до даты, следующей за
датой раскрытия эмитентом информации, содержащейся в проспекте ценных
бумаг
C. Совершать за свой счет сделки с любыми эмиссионными ценными
бумагами эмитента с начала действия договора поручения до даты,
следующей за датой раскрытия эмитентом информации, содержащейся в
проспекте ценных бумаг
D. Совершать за свой счет сделки с любыми эмиссионными ценными
бумагами эмитента с начала действия договора комиссии до даты,
следующей за датой раскрытия эмитентом информации, содержащейся в
проспекте ценных бумаг
Код вопроса: 3.1.48
Брокером, оказывавшим услуги по размещению эмиссионных ценных
бумаг, подписывается:
Ответы:
A. Отчет об итогах выпуска
=B. Уведомление об итогах выпуска
C. Проспект ценных бумаг
D. Заявление о регистрации отчета об итогах выпуска
Код вопроса: 3.1.49
Брокером, оказывавшим услуги по размещению эмиссионных ценных
бумаг, подписывается (укажите НЕверное утверждение):
I. Отчет об итогах выпуска;
II. Уведомление об итогах выпуска;
III. Проспект ценных бумаг;
IV. Заявление о регистрации отчета об итогах выпуска.
Ответы:
A. Только I и III
=B. Все, кроме II
C. Только IV
D. Все перечисленное
Код вопроса: 3.1.50
В случае оказания брокером услуг эмитенту по размещению
эмиссионных ценных бумаг путем открытой подписки и осуществления
фондовой биржей их листинга эмитент вправе представить в
регистрирующий орган:
Ответы:
=A. Уведомление об итогах выпуска
B. Заявление о выпуске ценных бумаг
C. Проспект ценных бумаг
D. Заявление о регистрации отчета об итогах выпуска
Код вопроса: 3.1.51
Брокер, оказывающий услуги по размещению эмиссионных ценных
бумаг, вправе совершать сделки по размещению ценных бумаг:
I. От имени и за счет эмитента;
II. От своего имени и за счет эмитента;
III. От своего имени и за свой счет;
IV. На основании возмездного договора с эмитентом.
Ответы:
A. Только I и IV
B. I, III и IV
=C. I, II и IV
D. Все перечисленное
Код вопроса: 3.1.52
Брокер, оказывающий услуги по размещению эмиссионных ценных
бумаг, вправе совершать сделки по размещению ценных бумаг: (укажите
НЕверное утверждение)
I. От имени и за счет эмитента;
II. От своего имени и за счет эмитента;
III. От своего имени и за свой счет;
IV. На основании возмездного договора с эмитентом.
Ответы:
A. I
B. II
=C. III
D. IV
Код вопроса: 3.2.53
Профессиональный участник рынка ценных бумаг, оказывающий
эмитенту услуги по размещению ценных бумаг путем открытой подписки, не
вправе:
I. Совершать за свой счет сделки с любыми эмиссионными ценными
бумагами эмитента с начала действия договора, на основании которого
оказываются услуги по размещению ценных бумаг, до даты, следующей за
датой раскрытия эмитентом информации, содержащейся в проспекте ценных
бумаг;
II. Совершать в качестве доверительного управляющего сделки с
любыми эмиссионными ценными бумагами эмитента с начала действия
договора об оказании услуг по размещению ценных бумаг до даты,
следующей за датой раскрытия эмитентом информации, содержащейся в
проспекте ценных бумаг;
III. Совершать за свой счет сделки с любыми эмиссионными ценными
бумагами эмитента с начала действия договора поручения до даты,
следующей за датой раскрытия эмитентом информации, содержащейся в
проспекте ценных бумаг;
IV. Совершать за свой счет сделки с любыми эмиссионными ценными
бумагами эмитента с начала действия договора комиссии до даты,
следующей за датой раскрытия эмитентом информации, содержащейся в
проспекте ценных бумаг.
Ответы:
A. Только I
B. Только I и II
C. Все, кроме II
=D. Все вышеперечисленное
Код вопроса: 3.1.54
Требования, направленные на исключение конфликта интересов, при
оказании брокером услуг по размещению эмиссионных ценных бумаг
устанавливаются:
I. Федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных
бумаг;
II. Правительством Российской Федерации;
III. Министерством финансов;
IV. Центральным банком.
Ответы:
A. I и II
=B. I
C. II и III
D. II и IV
Код вопроса: 3.1.55
Требования, направленные на исключение конфликта интересов, при
оказании брокером услуг по размещению эмиссионных ценных бумаг
устанавливаются (укажите НЕверное утверждение):
I. Федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных
бумаг;
II. Правительством Российской Федерации;
III. Министерством финансов;
IV. Центральным банком.
Ответы:
A. I
B. Только II
C. Только II и III
=D. Все, кроме I
Код вопроса: 3.2.56
В случае, если профессиональный участник рынка ценных бумаг
оказывает эмитенту услуги по размещению и/или организации размещения
ценных бумаг, в решении о выпуске (дополнительном выпуске) ценных
бумаг по каждому такому лицу должны быть указаны:
I. Наличие у такого лица обязанностей по приобретению не
размещенных в срок ценных бумаг, а при наличии такой обязанности -
также количество (порядок определения количества) не размещенных в
срок ценных бумаг, которое обязано приобрести указанное лицо, и срок
(порядок определения срока), по истечении которого такое лицо обязано
приобрести такое количество ценных бумаг;
II. Наличие у такого лица обязанностей, связанных с поддержанием
цен на размещаемые ценные бумаги на определенном уровне в течение
определенного срока после завершения их размещения (стабилизация), в
том числе обязанностей, связанных с оказанием услуг маркет-мейкера, а
при наличии такой обязанности - также срок (порядок определения
срока), в течение которого указанное лицо обязано осуществлять
стабилизацию или оказывать услуги маркет-мейкера;
III. Наличие у такого лица права на приобретение дополнительного
количества ценных бумаг эмитента из числа размещенных (находящихся в
обращении) ценных бумаг эмитента того же вида, категории (типа), что и
размещаемые ценные бумаги, которое может быть реализовано или не
реализовано в зависимости от результатов размещения ценных бумаг, а
при наличии такого права - дополнительное количество (порядок
определения количества) ценных бумаг, которое может быть приобретено
указанным лицом, и срок (порядок определения срока), в течение
которого указанным лицом может быть реализовано право на приобретение
дополнительного количества ценных бумаг;
IV. Размер вознаграждения такого лица, а если такое
вознаграждение (часть вознаграждения) выплачивается указанному лицу за
оказание услуг, связанных с поддержанием цен на размещаемые ценные
бумаги на определенном уровне в течение определенного срока после
завершения их размещения (стабилизация), в том числе услуг
маркет-мейкера, - также размер такого вознаграждения.
Ответы:
A. Только I
B. Только I и II
C. Все, кроме II
=D. Все вышеперечисленное
Код вопроса: 3.1.57
Агентами по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев могут
быть:
Ответы:
=A. Юридические лица - профессиональные участники рынка ценных
бумаг, имеющие лицензию на осуществление брокерской деятельности
B. Юридические лица - профессиональные участники рынка ценных
бумаг, имеющие лицензию на осуществление деятельности по ведению
реестра владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда
C. Юридические лица и индивидуальные предприниматели, имеющие
лицензию на осуществление профессиональной деятельности на рынке
ценных бумаг
D. Юридические лица - профессиональные участники рынка ценных
бумаг, имеющие лицензию на осуществление деятельности по выдаче,
погашению и обмену инвестиционных паев
Код вопроса: 3.1.58
Агент по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев обязан:
I. Принимать заявки на приобретение, погашение и обмен
инвестиционных паев;
II. Принимать необходимые меры по идентификации лиц, подающих
заявки на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев;
III. Учитывать принятые заявки на приобретение, погашение и обмен
инвестиционных паев и другие прилагаемые к ним документы отдельно по
каждому паевому инвестиционному фонду;
IV. Обеспечивать доступ к своей учетной документации по
требованию управляющей компании, специализированного депозитария, а
также федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
V. Соблюдать конфиденциальность информации, полученной в связи с
осуществлением деятельности по выдаче, погашению и обмену
инвестиционных паев.
Ответы:
A. Только I, II и III
B. Только II, III и IV
C. Только I, III и V
=D. Все перечисленное
Код вопроса: 3.1.59
Агент по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев обязан
(укажите НЕверное утверждение):
Ответы:
A. Принимать заявки на приобретение, погашение и обмен
инвестиционных паев
B. Принимать необходимые меры по идентификации лиц, подающих
заявки на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев
C. Учитывать принятые заявки на приобретение, погашение и обмен
инвестиционных паев и другие прилагаемые к ним документы отдельно по
каждому паевому инвестиционному фонду
=D. Приобретать инвестиционные паи паевого инвестиционного фонда,
агентом по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев которого он
является
Код вопроса: 3.1.60
Агент по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев вправе:
Ответы:
=A. Оказывать услуги в качестве агента по выдаче, погашению и
обмену инвестиционных паев одновременно нескольким управляющим
компаниям
B. Приобретать инвестиционные паи паевого инвестиционного фонда,
агентом по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев которого он
является
C. Использовать информацию, полученную в связи с осуществлением
функций агента по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев, в
собственных интересах
D. Передоверять полномочия по приему заявок на приобретение,
погашение и обмен инвестиционных паев
Код вопроса: 3.1.61
Агент по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев вправе
(укажите НЕверное утверждение):
Ответы:
A. Оказывать услуги в качестве агента по выдаче, погашению и
обмену инвестиционных паев одновременно нескольким управляющим
компаниям
=B. Приобретать инвестиционные паи паевого инвестиционного фонда,
агентом по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев которого он
является
C. Принимать заявки на приобретение, погашение и обмен
инвестиционных паев
D. Обеспечивать доступ к своей учетной документации по требованию
специализированного депозитария
Код вопроса: 3.1.62
Вправе ли агент по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев
оказывать услуги одновременно нескольким управляющим компаниям:
Ответы:
=A. Вправе
B. Не вправе
C. Вправе, если это не запрещено договором с управляющей
компанией
D. Не вправе, если иное не предусмотрено договором с управляющей
компанией
Код вопроса: 3.1.63
Агент по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев не
вправе:
I. Приобретать инвестиционные паи паевого инвестиционного фонда,
агентом по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев которого он
является;
II. Прекращать прием заявок на приобретение, погашение и обмен
инвестиционных паев не иначе как на основании распоряжений управляющей
компании;
III. Использовать информацию, полученную в связи с осуществлением
функций агента по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев, в
собственных интересах или в интересах третьих лиц;
IV. Передоверять полномочия по приему заявок на приобретение,
погашение и обмен инвестиционных паев.
Ответы:
A. Только I, II и III
B. Только II, III и IV
C. Только I, III и V
=D. Все перечисленное
Код вопроса: 3.1.64
Укажите НЕверное утверждение в отношении агентов по выдаче,
погашению и обмену инвестиционных паев:
Ответы:
A. Агентами по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев
могут быть только юридические лица
B. Агентами по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев
могут быть только специализированные депозитарии и профессиональные
участники рынка ценных бумаг, имеющие лицензию на осуществление
брокерской деятельности или деятельности по ведению реестра владельцев
ценных бумаг.
=C. Агент по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев
действует от своего за счет управляющей компании на основании договора
поручения или агентского договора, заключенного с управляющей
компанией
D. При осуществлении своей деятельности агент по выдаче,
погашению и обмену инвестиционных паев обязан указывать, что он
действует от имени и по поручению управляющей компании
соответствующего паевого инвестиционного фонда, а также предъявлять
всем заинтересованным лицам доверенность, выданную этой управляющей
компанией
Код вопроса: 3.1.65
Укажите верное утверждение в отношении агентов по выдаче,
погашению и обмену инвестиционных паев:
I. Агентами по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев
могут быть индивидуальные предприниматели;
II. Агентами по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев
могут быть профессиональные участники рынка ценных бумаг, имеющие
лицензию на осуществление деятельности по выдаче, погашению и обмену
инвестиционных паев;
III. Агент по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев
вправе приобретать инвестиционные паи паевого инвестиционного фонда,
агентом по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев которого он
является;
IV. Агент по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев не
вправе оказывать услуги в качестве агента по выдаче, погашению и
обмену инвестиционных паев одновременно нескольким управляющим
компаниям.
Ответы:
A. I и II
B. I и III
C. IV
=D. Ничего из перечисленного
Код вопроса: 3.1.66
Агент по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев
действует:
Ответы:
=A. От имени и за счет управляющей компании
B. От своего имени и за счет управляющей компании
C. От своего имени и за свой счет
D. На основании договора, заключенного с владельцем
инвестиционных паев
Код вопроса: 3.1.67
Агент по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев действует
на основании:
I. Договора поручения;
II. Агентского договора;
III. Договора комиссии;
IV. Купли-продажи инвестиционных паев.
Ответы:
=A. I и II
B. I и III
C. IV
D. II и IV
Код вопроса: 3.1.68
При осуществлении своей деятельности агент по выдаче, погашению и
обмену инвестиционных паев обязан:
I. Указывать, что он действует от имени и по поручению
управляющей компании соответствующего паевого инвестиционного фонда;
II. Указывать, что он действует от своего имени и по поручению
управляющей компании соответствующего паевого инвестиционного фонда;
III. Указывать, что он действует от своего имени и за свой счет;
IV. Предъявлять всем заинтересованным лицам доверенность,
выданную управляющей компанией.
Ответы:
A. I и II
B. III и IV
=C. I и IV
B. II и IV
Код вопроса: 3.1.69
Агенты по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев вправе
осуществлять прием заявок на приобретение, погашение и обмен
инвестиционных паев со дня:
Ответы:
A. Опубликования управляющей компанией в печатном издании и сети
Интернет правил доверительного управления паевым инвестиционным
фондом, зарегистрированных федеральным органом исполнительной власти
по рынку ценных бумаг
=B. Опубликования управляющей компанией сведений об этих агентах
в печатном издании, указанном в правилах доверительного управления
паевым инвестиционным фондом
C. Опубликования управляющей компанией сообщения о начале срока
приема заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев
D. Опубликования управляющей компанией сообщения о завершении
формирования паевого инвестиционного фонда
Код вопроса: 3.1.70
Какие последствия имеет заключение профессиональным участником
рынка ценных бумаг договоров с инвестором, содержащих условия,
ограничивающие права инвесторов:
I. Указанные договоры являются ничтожными;
II. Условия заключенных договоров, ограничивающих права
инвесторов, являются ничтожными;
III. Лицензия профессионального участника может быть
приостановлена;
IV. Лицензия профессионального участника может быть аннулирована.
Ответы:
A. I
B. I, III или IV
=C. II, III или IV
D. Только II
Код вопроса: 3.1.71
В соответствии с законодательством о защите прав инвесторов,
какие сведения из нижеперечисленных обязан предоставить по требованию
инвестора профессиональный участник при предложении ему услуг на рынке
ценных бумаг?
I. Копию лицензии на осуществление профессиональной деятельности;
II. Копию документа о государственной регистрации
профессионального участника в качестве юридического лица;
III. Сведения об уставном капитале, размере собственных средств и
резервном фонде профессионального участника;
IV. Заверенный аудитором баланс на последнюю отчетную дату.
Ответы:
A. Только I
B. Только I и II
=C. I, II и III
V. I, И, III или IV
Код вопроса: 3.1.72
По требованию инвестора профессиональный участник рынка ценных
бумаг обязан предоставить ему перечисленные ниже информацию и
документы, ЗА ИСКЛЮЧЕНИЕМ:
Ответы:
A. Копию лицензии на осуществление профессиональной деятельности
на рынке ценных бумаг
B. Сведения об органе, выдавшем лицензию на осуществление
профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (его наименование,
адрес и телефоны)
=C. Отчет о прибылях и убытках за последний отчетный квартал
D. Копию документа о государственной регистрации
профессионального участника в качестве юридического лица или
индивидуального предпринимателя.
Код вопроса: 3.1.73
Какие документы и информацию обязан предоставить профессиональный
участник рынка ценных бумаг инвестору по его требованию:
I. Копию лицензии на осуществление профессиональной деятельности
на рынке ценных бумаг;
II. Сведения о структуре органов управления профессионального
участника рынка ценных бумаг;
III. Отчет о прибылях и убытках за последний отчетный квартал;
IV. Сведения об уставном капитале, о размере собственных средств
профессионального участника и его резервном фонде.
Ответы:
=A. I и IV
B. I и II
C. I, II и III
D. Все перечисленное
Код вопроса: 3.1.74
Профессиональный участник при приобретении у него ценных бумаг
инвестором либо при приобретении им ценных бумаг по поручению
инвестора обязан по требованию инвестора предоставить следующую
информацию:
I. Сведения о государственной регистрации выпуска этих ценных
бумаг и государственный регистрационный номер этого выпуска, а в
случае совершения сделки с ценными бумагами, выпуск которых не
подлежит государственной регистрации в соответствии с требованиями
федеральных законов, - идентификационный номер выпуска таких ценных
бумаг;
II. Сведения о ценах и котировках этих ценных бумаг на
организованных рынках ценных бумаг в течение шести недель,
предшествовавших дате предъявления инвестором требования о
предоставлении информации, если эти ценные бумаги включены в листинг
организаторов торговли, либо сведения об отсутствии этих ценных бумаг
в листинге организаторов торговли;
III. Сведения о ценах, по которым эти ценные бумаги покупались и
продавались этим профессиональным участником в течение шести недель,
предшествовавших дате предъявления инвестором требования о
предоставлении информации, либо сведения о том, что такие операции не
проводились;
IV. Сведения об оценке этих ценных бумаг рейтинговым агентством,
признанным в порядке, установленном законодательством Российской
Федерации.
Ответы:
A. Только I, III и IV
B. Только II и III
C. Только I, II и III
=D. Все перечисленное
Код вопроса: 3.2.75
Что обязан предпринять профессиональный участник рынка ценных
бумаг в целях получения от клиентов - физических лиц всей необходимой
информации для обеспечения адекватности рекомендуемых инвестиций
финансовому состоянию и инвестиционным целям клиентов в соответствии с
законодательством Российской Федерации по ценным бумагам?
I. Получить необходимые данные о финансовом положении
(платежеспособности);
II. Получить подтверждение дееспособности;
III. Получить подтверждение полномочий на представление интересов
юридических лиц при заключении договоров;
IV. Получить сведения о целях осуществляемых инвестиций.
Ответы:
A. Только I и II
B. I, II и III
=C. I, II и IV
D. Все перечисленное
Код вопроса: 3.2.76
При осуществлении брокерской деятельности на рынке ценных бумаг
профессиональному участнику следует:
I. При заключении договора на брокерское обслуживание письменно
уведомить клиента о рисках, связанных с осуществлением операций на
рынке ценных бумаг;
II. Информировать инвесторов - физических лиц, предоставляя
услуги последним, о правах и гарантиях, предоставляемых им в
соответствии с Законом "О защите прав инвесторов";
III. В сроки, устанавливаемые договором, представлять клиенту
отчеты о ходе исполнения договора, выписки по движению денежных
средств и ценных бумаг по учетным счетам клиента (включая данные о
размерах комиссии и иных вознаграждениях брокера) и иные документы,
связанные с исполнением договора с клиентом и поручений клиента;
IV. В установленные договором с клиентом сроки принимать меры к
устранению возникших с клиентом разногласий при представлении клиенту
отчетов о ходе исполнения договора с клиентом.
Ответы:
A. Только I, II и III
B. Только I и III
C. Только I, III и IV
=D. Все перечисленное
Код вопроса: 3.2.77
При заключении с клиентом договора о брокерском обслуживании
брокер обязан предоставить клиенту письменное уведомление, содержащее:
I. Информацию о том, что денежные средства клиента будут
учитываться на специальном брокерском счете (счетах) вместе со
средствами других клиентов, а также о рисках, возникающих при учете
средств клиента на одном счете со средствами других клиентов;
II. Информацию о возможности и условиях открытия отдельного
специального брокерского счета для учета денежных средств клиента;
III. Информацию о возможности и условиях использования брокером в
собственных интересах денежных средств клиента, а также о возникающих
в данной связи рисках, в том числе связанных с возможностью зачисления
денежных средств на собственный счет брокера;
IV. Информацию о порядке внутреннего учета денежных средств
каждого клиента, находящихся на специальном брокерском счете (счетах)
и/или собственном счете брокера, и отчетности брокера перед клиентом;
V. Информацию о кредитной организации (организациях), на счетах в
которой будут учитываться средства клиента, включающую (по требованию
клиента) информацию, опубликование которой предусмотрено федеральными
законами.
Ответы:
A. Только I и III
B. Только II и IV
C. Только I, II, III
=D. Все вышеперечисленное
Код вопроса: 3.1.78
В какой форме в соответствии с гражданским законодательством
Российской Федерации заключается договор доверительного управления
ценными бумагами и средствами инвестирования в ценные бумаги:
Ответы:
A. В любой форме
B. В форме определенной сторонами
=C. В простой письменной форме
D. В нотариальной форме
Код вопроса: 3.1.79
Укажите неверное утверждение в отношении имущества, переданного в
доверительное управление:
Ответы:
A. Обособляется от другого имущества учредителя управления
B. Обособляется от имущества доверительного управляющего
C. Отражается у доверительного управляющего на отдельном балансе,
и по нему ведется самостоятельный учет
=D. Может не обособляться от имущества доверительного
управляющего в случаях, предусмотренных законом
Код вопроса: 3.2.80
Существенными условиями договора доверительного управления
имуществом в соответствии с Гражданским кодексом Российской Федерации
являются:
I. Состав имущества, передаваемого в доверительное управление;
II. Наименование юридического лица или имя гражданина, в
интересах которых осуществляется управление имуществом (учредителя
управления или выгодоприобретателя);
III. Размер и форма вознаграждения управляющему, если выплата
вознаграждения предусмотрена договором;
IV. Срок действия договора;
V. Место исполнения обязательства.
Ответы:
=A. I, II, III и IV
B. Только I, II и V
C. Только I, II и III
D. Все перечисленное
Код вопроса: 3.2.81
Укажите верные утверждения в отношении срока действия договора
доверительного управления ценными бумагами:
I. Договор доверительного управления ценными бумагами заключается
на срок, не превышающий пяти лет;
II. Договор доверительного управления ценными бумагами
заключается на срок не менее одного года;
III. При отсутствии заявления одной из сторон о прекращении
договора по окончании срока его действия он считается продленным на
тот же срок и на тех же условиях, какие были предусмотрены договором;
IV. Договор доверительного управления ценными бумагами не может
быть продлен.
Ответы:
=A. I и III
B. I и IV
C. II и IV
D. II и III
Код вопроса: 3.1.82
Выгодоприобретателем по договору доверительного управления может
быть:
I. Лицо, указанное в договоре доверительного управления
управляющим;
II. Управляющий;
III. Лицо, указанное в договоре доверительного управления
учредителем управления.
Ответы:
=A. Только III
B. Только I
C. II и III
D. Все перечисленное
Код вопроса: 3.1.83
Может ли являться выгодоприобретателем по договору доверительного
управления управляющий:
Ответы:
A. Может в любом случае
B. Может в случаях, предусмотренных федеральным законом
C. Может в случаях, предусмотренных договором доверительного
управления ценными бумагами
=D. Не может в любом случае
Код вопроса: 3.1.84
Учредителями управления по договору доверительного управления
могут выступать:
I. Российские физические и юридические лица;
II. Иностранные физические и юридические лица;
III. Российская Федерация, в лице соответствующих органов
государственного управления;
IV. Субъекты Российской Федерации, действующие в лице
соответствующих органов государственного управления;
V. Муниципальные образования, действующие в лице соответствующих
органов местного самоуправления.
Ответы:
A. Только I и II
B. Все, кроме V
C. Все, кроме IV и V
=D. Все перечисленное
Код вопроса: 3.1.85
В соответствии с Гражданским кодексом РФ доверительным
управляющим может быть коммерческая организация, за исключением:
Ответы:
A. Полного товарищества
=B. Унитарного предприятия
C. Хозяйственного общества
D. Потребительского кооператива
Код вопроса: 3.2.86
В каких случаях доверительный управляющий обязывается перед
третьими лицами лично и отвечает перед ними только принадлежащим ему
имуществом:
I. При отсутствии указания о действии доверительного управляющего
в качестве доверительного управляющего;
II. Если доверительный управляющий принял на себя ручательство за
исполнение сделки (делькредере);
III. Если доверительный управляющий не проявил должной
заботливости об интересах выгодоприобретателя или учредителя
управления;
IV. Если доверительный управляющий превысил предоставленные ему
полномочия.
Ответы:
A. I и II
B. II и III
=C. I и IV
D. III и IV
Код вопроса: 3.1.87
Укажите верные утверждения в отношении имущества, переданного в
управление управляющему:
I. Передача имущества не влечет перехода права собственности на
него к доверительному управляющему;
II. Передача имущества влечет переход права собственности на него
к доверительному управляющему;
III. Совершать юридические и фактические действия в отношении
имущества управляющий вправе только с согласия учредителя управления;
IV. Законом или договором могут быть предусмотрены ограничения в
отношении отдельных действий по доверительному управлению.
Ответы:
A. II и III
B. Все, кроме IV
C. Все, кроме I
=D. I и IV
Код вопроса: 3.1.88
Особенности доверительного управления ценными бумагами
определяются:
Ответы:
=A. Законом
B. Договором доверительного управления
C. Постановлением Правительства РФ
D. Совместными нормативными правовыми актами федерального органа
исполнительной власти по рынку ценных бумаг и Центрального банка РФ
Код вопроса: 3.2.89
Доверительный управляющий вправе:
I. Заключать на фондовых биржах срочные договоры (контракты);
II. Заключать внебиржевые срочные договоры (контракты);
III. Размещать денежные средства на счетах и во вкладах в
кредитных организациях;
IV. Совершать любые сделки по отчуждению объектов доверительного
управления в состав имущества управляющего;
V. Совершать сделки по отчуждению объектов доверительного
управления в состав имущества его акционеров (участников);
VI. Совершать сделки по отчуждению объектов доверительного
управления в состав имущества аффилированных лиц.
Ответы:
=A. I, II и III
B. IV, V и VI
C. I, II и VI
D. Все перечисленное
Код вопроса: 3.2.90
Доверительный управляющий не вправе:
I. Совершать сделки по отчуждению объектов доверительного
управления в состав своего имущества, за исключением случаев,
предусмотренных нормативными правовыми актами федерального органа
исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
II. Совершать сделки по отчуждению объектов доверительного
управления в состав имущества его акционеров (участников);
III. Совершать сделки по отчуждению объектов доверительного
управления в состав имущества аффилированных лиц;
IV. Приобретать ценные бумаги организаций, находящихся в процессе
ликвидации;
V. Совершать сделки по отчуждению объектов доверительного
управления, где доверительный управляющий одновременно является
комиссионером, агентом или поверенным;
VI. Размещать денежные средства на счетах и во вкладах в
кредитных организациях.
Ответы:
=A. Все, кроме VI
B. IV, V и VI
C. I, II и VI
D. Все перечисленное
Код вопроса: 3.1.91
Доверительный управляющий и учредитель управления должны
согласовать письменно:
I. Перечень объектов доверительного управления;
II. Перечень юридических лиц, чьи ценные бумаги вправе
приобретать управляющий;
III. Структуру объектов доверительного управления;
IV. Виды сделок, которые управляющий вправе заключать;
V. Возможность заключения управляющим биржевых сделок,
внебиржевых сделок, биржевых срочных договоров (контрактов) и
внебиржевых срочных договоров (контрактов);
VI. Порядок разрешения споров, связанных с отчетом о деятельности
управляющего.
Ответы:
A. Только I, II и III
B. Только III, IV и V
C. Все, кроме VI
=D. Все перечисленное
Код вопроса: 3.1.92
Укажите неверное утверждение в отношении прав доверительного
управляющего:
Ответы:
A. Получать вознаграждение, предусмотренное договором
доверительного управления, а также возмещение необходимых расходов,
произведенных им при управлении ценными бумагами
B. По своему усмотрению осуществлять права, удостоверенные
ценными бумагами
C. Удерживать при возврате денежных средств и/или ценных бумаг
расходы, связанные с осуществлением им доверительного управления
=D. Получать на условиях договоров займа денежные средства и
ценные бумаги, подлежащие возврату за счет имущества учредителя
управления, если иное не предусмотрено законодательством Российской
Федерации, а также предоставлять займы за счет имущества учредителя
управления
Код вопроса: 3.1.93
Укажите неверное утверждение в отношении обязанности
доверительного управляющего разработать и утвердить следующие
документы:
Ответы:
A. Методику распределения между учредителями управления ценных
бумаг/денежных средств, за исключением случая, когда всеми договорами
доверительного управления не предусмотрена возможность совершения
сделки за счет средств разных учредителей управления
B. Порядок возврата управляющим лицу, с которым у него был
заключен договор доверительного управления, ценных бумаг и/или
денежных средств, поступивших управляющему после расторжения договора
доверительного управления
C. Проспект управляющего, содержащий общие сведения, связанные с
порядком осуществления управляющим деятельности по доверительному
управлению
=D. Инвестиционную декларацию управляющего, определяющую
направления и способы инвестирования денежных средств учредителя
управления
Код вопроса: 3.1.94
Проспект управляющего должен содержать:
I. Сведения о депозитариях или регистраторах, в которых
управляющий открывает счета депо или лицевые счета для учета прав на
ценные бумаги учредителей управления;
II. Сведения о банках или иных кредитных организациях, в которых
управляющий открывает банковские счета для расчетов по операциям,
связанным с управлением имуществом учредителя управления;
III. Методику распределения между учредителями управления ценных
бумаг/денежных средств, полученных управляющим в результате совершения
сделки за счет средств разных учредителей управления;
IV. Сведения о банках или иных кредитных организациях, в которых
брокеру, заключающему сделки в интересах управляющего, открыт
специальный брокерский счет, на котором хранятся денежные средства,
принадлежащие управляющему;
V. Порядок возврата управляющим лицу, с которым у него был
заключен договор доверительного управления, ценных бумаг и/или
денежных средств, поступивших управляющему после расторжения договора
доверительного управления.
Ответы:
A. I, II и III
B. I, II и IV
C. III и V
=D. Все перечисленное
Код вопроса: 3.1.95
Какая ответственность предусмотрена для доверительного
управляющего, не проявившего должной заботливости об интересах
учредителя управления?
Ответы:
A. Возмещает учредителю управления только реальный ущерб,
возникший в результате доверительного управления
B. Возвращает учредителю управления все, что ему было передано по
договору доверительного управления
C. Возмещает учредителю управления только упущенную выгоду
=D. Возмещает учредителю управления убытки и упущенную выгоду
Код вопроса: 3.1.96
Стороны договора доверительного управления ценными бумагами
именуются:
Ответы:
A. Учредителем управления и выгодоприобретателем
=B. Учредителем управления и управляющим
C. Владельцем ценных бумаг и учредителем управления
D. Владельцем ценных бумаг и выгодоприобретателем
Код вопроса: 3.1.97
В соответствии с Законом "О рынке ценных бумаг" укажите объекты
доверительного управления
I. Ценные бумаги;
II. Денежные средства, предназначенные для инвестирования в
ценные бумаги;
III. Денежные средства и ценные бумаги, полученные в процессе
управления;
IV. Недвижимость и права на недвижимость;
V. Недвижимость, приобретенная в процессе управления.
Ответы:
A. Только I
B. Только I и II
=C. I, II и III
D. Все перечисленное
Код вопроса: 3.1.98
Укажите верное утверждение в отношении договора доверительного
управления имуществом:
Ответы:
=A. По договору доверительного управления имуществом учредитель
управления передает доверительному управляющему на определенный срок
имущество в доверительное управление, а доверительный управляющий
обязуется осуществлять управление этим имуществом в интересах
учредителя управления или указанного им лица
B. По договору доверительного управления имуществом учредитель
управления передает доверительному управляющему на определенный срок
имущество, а доверительный управляющий обязуется осуществлять хранение
этого имущества в интересах учредителя управления
C. По договору доверительного управления имуществом учредитель
управления передает доверительному управляющему на определенный срок
имущество в доверительное управление, а доверительный управляющий
обязуется осуществлять управление этим имуществом только в интересах
учредителя управления
D. По договору доверительного управления имуществом учредитель
управления передает доверительному управляющему на определенный срок
имущество в собственность, а доверительный управляющий обязуется
управлять этим имуществом в интересах учредителя управления или
указанного им лица
Код вопроса: 3.1.99
Передача имущества в доверительное управление (укажите верное
утверждение):
Ответы:
A. Не влечет перехода правомочий по распоряжению имуществом к
доверительному управляющему
=B. Не влечет перехода права собственности на него к
доверительному управляющему
C. Влечет переход части права собственности на него к
доверительному управляющему
D. Влечет переход права собственности на него к доверительному
управляющему
Код вопроса: 3.2.100
Укажите верное утверждение в отношении правомочий доверительного
управляющего в отношении имущества, переданного учредителем в
доверительное управление:
Ответы:
A. Доверительный управляющий вправе совершать в отношении этого
имущества в соответствии с договором доверительного управления любые
юридические и фактические действия в интересах выгодоприобретателя.
Условия договора, ограничивающие права доверительного управляющего,
являются ничтожными
B. Доверительный управляющий вправе совершать в отношении этого
имущества в соответствии с договором доверительного управления любые
юридические и фактические действия в интересах выгодоприобретателя.
Ограничения в отношении отдельных действий по доверительному
управлению имуществом могут быть предусмотрены только законом
=C. Доверительный управляющий вправе совершать в отношении этого
имущества в соответствии с договором доверительного управления любые
юридические и фактические действия в интересах выгодоприобретателя.
Законом или договором могут быть предусмотрены ограничения в отношении
отдельных действий по доверительному управлению имуществом
D. Доверительный управляющий вправе совершать в отношении этого
имущества в соответствии с договором доверительного управления любые
юридические и фактические действия в интересах выгодоприобретателя.
Ограничения в отношении отдельных действий по доверительному
управлению имуществом могут быть предусмотрены только договором
Код вопроса: 3.1.101
Доверительное управление имуществом по основаниям,
предусмотренным законом, может быть учреждено:
I. Вследствие необходимости постоянного управления имуществом
подопечного в случаях, предусмотренных Гражданским кодексом РФ;
II. На основании завещания, в котором назначен исполнитель
завещания (душеприказчик);
III. По иным основаниям, предусмотренным законом.
Ответы:
A. Только I
B. Только II
C. Только III
=D. Все перечисленное
Код вопроса: 3.1.102
Учредителем управления по договору доверительного управления
имуществом может быть:
I. Собственник имущества;
II. Лицо, владеющее имуществом на праве хозяйственного ведения;
III. Лицо, владеющее имуществом на праве оперативного управления;
IV. Исполнитель завещания;
V. Орган опеки и попечительства.
Ответы:
A. Только I
B. I и II
C. Все, кроме III
=D. I, IV и V
Код вопроса: 3.1.103
Укажите верное утверждение в отношении обязательств по сделке,
совершенной доверительным управляющим с нарушением установленных для
него ограничений:
Ответы:
=A. Обязательства несет доверительный управляющий лично
B. Доверительный управляющий отвечает перед третьими лицами
принадлежащим ему имуществом, а учредитель управления несет
субсидиарную ответственность по обязательствам доверительного
управляющего
C. Доверительный управляющий и учредитель управления несут перед
третьими лицами солидарную ответственность
D. В любом случае обязательства несет учредитель управления
Код вопроса: 3.2.104
Укажите НЕверные утверждения в отношении деятельности по
управлению ценными бумагами:
I. Наличие лицензии на осуществление деятельности по управлению
ценными бумагами не требуется в случае, если доверительное управление
осуществляется индивидуальным предпринимателем;
II. Доверительный управляющий не может быть выгодоприобретателем
по договору доверительного управления;
III. Наличие лицензии на осуществление деятельности по управлению
ценными бумагами не требуется в случае, если доверительное управление
связано только с осуществлением управляющим прав по ценным бумагам;
IV. Управляющий при осуществлении своей деятельности вправе
указывать, что он действует в качестве управляющего;
V. Доверительный управляющий вправе быть выгодоприобретателем по
договору доверительного управления.
Ответы:
A. I, II и IV
=B. I, IV и V
C. I, III и V
D. III, IV и V
Код вопроса: 3.2.105
Укажите верное утверждение в отношении передачи в доверительное
управление ценных бумаг:
Ответы:
A. При передаче в доверительное управление ценных бумаг должно
быть предусмотрено объединение ценных бумаг, передаваемых в
доверительное управление разными лицами
B. При передаче в доверительное управление ценных бумаг не может
быть предусмотрено объединение ценных бумаг, передаваемых в
доверительное управление разными лицами
=C. При передаче в доверительное управление ценных бумаг может
быть предусмотрено объединение ценных бумаг, передаваемых в
доверительное управление разными лицами
D. Вопрос об объединении в доверительном управлении ценных бумаг,
передаваемых в доверительное управление разными лицами, регулируется
только законодательством о банковской деятельности
Код вопроса: 3.1.106
Укажите верное утверждение в отношении прав залогодержателя на
заложенное имущество, переданное в доверительное управление:
Ответы:
A. Залогодержатель приобретает права выгодоприобретателя по
договору доверительного управления
=B. Передача заложенного имущества в доверительное управление не
лишает залогодержателя права обратить взыскание на это имущество
C. Передача заложенного имущества в доверительное управление
лишает залогодержателя права обратить взыскание на это имущество
D. Залогодержатель приобретает права требования к доверительному
управляющему
Код вопроса: 3.2.107
Укажите верные утверждения в отношении передачи в доверительное
управление ценных бумаг, обремененных залогом:
I. Если доверительный управляющий не знал и не должен был знать
об обременении залогом ценных бумаг, переданных ему в доверительное
управление, он вправе в одностороннем порядке расторгнуть договор
доверительного управления и потребовать уплаты причитающегося ему по
договору вознаграждения за один год;
II. Если доверительный управляющий не знал и не должен был знать
об обременении залогом ценных бумаг, переданных ему в доверительное
управление, он вправе потребовать в суде расторжения договора
доверительного управления и уплаты причитающегося ему по договору
вознаграждения за один год;
III. Передача заложенного имущества в доверительное управление не
лишает залогодержателя права обратить взыскание на это имущество;
IV. Обращение залогодержателем взыскания на заложенные ценные
бумаги невозможно до прекращения договора доверительного управления
ценными бумагами;
V. Доверительный управляющий должен быть предупрежден о том, что
передаваемое ему в доверительное управление имущество обременено
залогом.
Ответы:
A. I и IV
B. Все, кроме I и V
C. Только II и V
=D. II, III и V
Код вопроса: 3.2.108
Укажите НЕверные утверждения в отношении передачи в доверительное
управление ценных бумаг, обремененных залогом:
I. Если доверительный управляющий не знал и не должен был знать
об обременении залогом ценных бумаг, переданных ему в доверительное
управление, он вправе в одностороннем порядке расторгнуть договор
доверительного управления и потребовать уплаты причитающегося ему по
договору вознаграждения за один год;
II. Если доверительный управляющий не знал и не должен был знать
об обременении залогом ценных бумаг, переданных ему в доверительное
управление, он вправе потребовать в суде расторжения договора
доверительного управления и уплаты причитающегося ему по договору
вознаграждения за один год;
III. Передача заложенного имущества в доверительное управление не
лишает залогодержателя права обратить взыскание на это имущество;
IV. Обращение залогодержателем взыскания на заложенные ценные
бумаги невозможно до прекращения договора доверительного управления
ценными бумагами;
V. Доверительный управляющий должен быть предупрежден о том, что
передаваемое ему в доверительное управление имущество обременено
залогом.
Ответы:
=A. I и IV
B. Все, кроме I и V
C. II и V
D. II, III и V
Код вопроса: 3.1.109
Укажите, что из нижеперечисленного в соответствии с Гражданским
кодексом Российской Федерации не может быть самостоятельным объектом
управления по договору доверительного управления имуществом, за
исключением случаев, прямо предусмотренных законом:
Ответы:
=A. Деньги
B. Права, удостоверенные бездокументарными ценными бумагами
C. Ценные бумаги
D. Исключительные права
Код вопроса: 3.1.110
Укажите верное утверждение в отношении последствий несоблюдения
письменной формы договора доверительного управления ценными бумагами и
средствами инвестирования в ценные бумаги:
Ответы:
A. Договор считается незаключенным
=B. Договор считается недействительным
C. Договор считается расторгнутым
D. Стороны договора не вправе ссылаться на свидетельские
показания в подтверждение условий сделки
Код вопроса: 3.2.111
Укажите верные утверждения:
I. Имущество, переданное в доверительное управление, обособляется
от другого имущества учредителя управления;
II. Имущество, переданное в доверительное управление,
обособляется от имущества доверительного управляющего;
III. Для расчетов по деятельности, связанной с доверительным
управлением, доверительный управляющий вправе не открывать отдельный
банковский счет;
IV. Обращение взыскания по долгам учредителя управления на
имущество, переданное им в доверительное управление, не допускается во
всех случаях;
V. При банкротстве учредителя управления доверительное управление
его имуществом прекращается. Имущество включается в конкурсную массу.
Ответы:
A. I, II и IV
B. II, III и V
=C. I, II и V
D. Только I и II
Код вопроса: 3.2.112
Укажите НЕверные утверждения:
I. Доверительный управляющий может поручить другому лицу
совершать от имени доверительного управляющего действия, необходимые
для управления имуществом, если он уполномочен на это договором;
II. Доверительный управляющий отвечает за действия избранного им
поверенного как за свои собственные;
III. Доверительный управляющий вправе осуществлять доверительное
управление имуществом только лично;
IV. Доверительный управляющий вправе поручить другому лицу
совершать от имени доверительного управляющего действия, если вынужден
к этому в силу обстоятельств для обеспечения интересов учредителя
управления или выгодоприобретателя и не имеет при этом возможности
получить указания учредителя управления в разумный срок;
V. Доверительный управляющий не отвечает за действия избранного
им поверенного, если был управомочен поручить другому лицу совершать
от имени доверительного управляющего действия, необходимые для
управления имуществом договором.
Ответы:
A. I, II и IV
B. Только V
C. Только III
=D. III и V
Код вопроса: 3.2.113
Укажите верное утверждение в отношении последствий совершения
доверительным управляющим сделки с превышением полномочий:
Ответы:
=A. Если участвующие в сделке третьи лица не знали и не должны
были знать о превышении полномочий доверительного управляющим,
обязательства подлежат исполнению за счет имущества, находящегося в
доверительном управлении. Учредитель управления вправе требовать от
доверительного управляющего возмещения понесенных им убытков
B. Если участвующие в сделке третьи лица не знали и не должны
были знать о превышении полномочий доверительного управляющим,
обязательства подлежат исполнению за счет собственного имущества
доверительного управляющего
C. При совершении доверительным управляющим сделки с превышением
полномочий, обязательства по такой сделке во всех случаях подлежат
исполнению за счет имущества доверительного управляющего
D. Сделка, совершенная доверительным управляющим с превышением
полномочий, ничтожна
Код вопроса: 3.1.114
Укажите НЕверное утверждение:
Ответы:
A. Доверительный управляющий имеет право на вознаграждение
=B. Услуги по управлению ценными бумагами и средствами
инвестирования в ценные бумаги являются безвозмездными, если в
договоре доверительного управления не указано иное
C. Доверительный управляющий имеет право на возмещение
необходимых расходов, произведенных им при доверительном управлении
имуществом, за счет доходов от использования этого имущества
D. Деятельность профессионального участника рынка ценных бумаг по
управлению ценными бумагами является предпринимательской деятельностью
Код вопроса: 3.1.115
Договор доверительного управления имуществом прекращается
вследствие:
I. Смерти гражданина, являющегося выгодоприобретателем;
II. Ликвидации юридического лица - выгодоприобретателя;
III. Отказа выгодоприобретателя от получения выгод по договору,
если договором не предусмотрено иное;
IV. Отказа доверительного управляющего или учредителя управления
от осуществления доверительного управления в связи с невозможностью
для доверительного управляющего лично осуществлять доверительное
управление.
Ответы:
A. Все, кроме II
B. Все, кроме IV
C. Все, кроме III
=D. Все верно
Код вопроса: 3.1.116
Укажите неверное утверждение в отношении прекращения договора
доверительного управления имуществом:
Ответы:
A. Смерти гражданина, являющегося выгодоприобретателем
B. Ликвидации юридического лица - выгодоприобретателя
C. Отказа выгодоприобретателя от получения выгод по договору,
если договором не предусмотрено иное
=D. Отказа доверительного управляющего или учредителя управления
от осуществления доверительного управления в связи с невозможностью
для учредителя управления лично подписывать необходимые документы в
рамках договора доверительного управления
Код вопроса: 3.1.117
Укажите верное утверждение в отношении порядка прекращения
договора доверительного управления в соответствии с Гражданским
кодексом Российской Федерации:
Ответы:
A. При отказе одной стороны от договора доверительного управления
имуществом другая сторона должна быть уведомлена об этом за 1 месяц до
прекращения договора
B. Односторонний отказ любой из сторон от договора доверительного
управления невозможен
C. При отказе одной из сторон от договора доверительного
управления другая сторона вправе требовать возмещения упущенной выгоды
=D. При отказе одной стороны от договора доверительного
управления имуществом другая сторона должна быть уведомлена об этом за
три месяца до прекращения договора
Код вопроса: 3.1.118
При прекращении договора доверительного управления имущество,
находящееся в доверительном управлении:
Ответы:
A. Передается только учредителю управления
=B. Передается учредителю управления, если договором не
предусмотрено иное
C. Передается только выгодоприобретателю
D. Остается у управляющего, если договором не предусмотрено иное
Код вопроса: 3.2.119
Управляющий обязан возместить учредителю управления убытки за
свой счет в следующих случаях (укажите НЕверное):
I. Если конфликт интересов управляющего и его клиента, о котором
клиент не был уведомлен заранее, привел к действиям управляющего,
нанесшим ущерб интересам клиента;
II. Если конфликт интересов управляющего и разных клиентов одного
управляющего, о котором все стороны не были уведомлены заранее, привел
к действиям управляющего, нанесшим ущерб интересам клиента;
III. Если конфликт интересов управляющего и его клиента привел к
действиям управляющего, нанесшим ущерб интересам клиента, даже в
случае, если все стороны были уведомлены заранее о таком конфликте;
IV. Если управляющий не проявил должной заботливости об интересах
учредителя управления.
Ответы:
=A. Только III
B. Только IV
C. Только I и II
D. Нет неверных ответов
Код вопроса: 3.1.120
Что из нижеперечисленного в соответствии с требованиями
нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти
по рынку является объектом доверительного управления ценными бумагами:
I. Ценные бумаги российских эмитентов;
II. Ценные бумаги иностранных эмитентов;
III. Иностранная валюта;
IV. Валюта Российской Федерации;
V. Недвижимое имущество, являющееся обеспечением обязательств по
договору;
VI. Драгоценные металлы и драгоценные камни.
Ответы:
=A. Все, кроме V и VI
B. Все перечисленное
C. Все, кроме II
D. Все, кроме II и III
Код вопроса: 3.2.121
Укажите верные утверждения в отношении учета денежных средств и
ценных бумаг, переданных в доверительное управление:
I. Для хранения денежных средств, находящихся в доверительном
управлении, управляющий обязан использовать отдельный банковский счет;
II. Для учета прав на ценные бумаги, находящиеся в доверительном
управлении, в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг
управляющий открывает отдельный лицевой счет управляющего, а если учет
прав на ценные бумаги осуществляется в депозитарии - открывает
отдельный счет депо управляющего;
III. На одном банковском счете управляющего могут учитываться
денежные средства, передаваемые в доверительное управление разными
учредителями управления;
IV. Управляющий вправе вести совокупный внутренний учет денежных
средств, переданных в доверительное управление разными учредителями
управления;
V. На одном лицевом счете управляющего (счете депо управляющего)
могут учитываться ценные бумаги, передаваемые в доверительное
управление разными учредителями управления;
VI. Управляющий вправе вести совокупный внутренний учет ценных
бумаг, переданных в доверительное управление разными учредителями
управления.
Ответы:
A. Все, кроме V и VI
B. Только III и V
=C. Все, кроме IV и VI
D. Все верно
Код вопроса: 3.2.122
Укажите верные утверждения в отношении передачи объектов
доверительного управления при прекращении договора доверительного
управления:
I. При возврате денежных средств и/или ценных бумаг, находящихся
в доверительном управлении, управляющий вправе удержать из
возвращаемых средств расходы, произведенные им, а также те, которые
должны быть им произведены, в связи с осуществлением им доверительного
управления;
II. Управляющий обязан передать учредителю управления ценные
бумаги и/или денежные средства, полученные управляющим после
прекращения договора доверительного управления в связи с
осуществлением управления ценными бумагами в интересах этого лица в
период действия указанного договора доверительного управления, в
течение 30 рабочих дней с даты получения соответствующих ценных бумаг
и/или денежных средств;
III. Если договором доверительного управления не предусмотрены
иные порядок и/или сроки, управляющий обязан передать учредителю
управления объекты доверительного управления, находящиеся в управлении
на момент получения управляющим уведомления об отказе от договора, в
срок, не превышающий 14 дней с момента получения отказа;
IV. Управляющий обязан передать учредителю управления ценные
бумаги и/или денежные средства, полученные управляющим после
прекращения договора доверительного управления в связи с
осуществлением управления ценными бумагами в интересах учредителя
управления в период действия договора в течение 10 рабочих дней с даты
получения соответствующих ценных бумаг и/или денежных средств;
V. При возврате денежных средств и/или ценных бумаг, находящихся
в доверительном управлении, управляющий вправе удержать из
возвращаемых средств только расходы, произведенные им в связи с
осуществлением доверительного управления.
Ответы:
A. II, III и V
B. I, II и III
C. III, IV и V
=D. I, III и IV
Код вопроса: 3.1.123
Помимо существенных условий договора доверительного управления, в
соответствии с нормативными актами федерального органа исполнительной
власти по рынку ценных бумаг, стороны должны письменно согласовать
следующие условия (укажите НЕверное утверждение):
Ответы:
=A. Порядок возврата учредителю управления принадлежащих ему
объектов управления при прекращении договора доверительного управления
B. Состав объектов доверительного управления, которые вправе
приобретать управляющий при осуществлении деятельности по управлению
ценными бумагами, а также по требованию учредителя управления
ограничения на приобретение отдельных видов объектов доверительного
управления
C. Перечень юридических лиц, чьи ценные бумаги в документарной
форме, не являющиеся эмиссионными, вправе приобретать управляющий
D. Виды сделок, которые управляющий вправе заключать с
принадлежащими учредителю управления объектами доверительного
управления, находящимися в доверительном управлении, а также по
требованию учредителя управления ограничения на совершение отдельных
видов сделок
Код вопроса: 3.1.124
Помимо существенных условий договора доверительного управления, в
соответствии с нормативными актами федерального органа исполнительной
власти по рынку ценных бумаг, стороны должны письменно согласовать
следующие условия (укажите НЕверное утверждение):
Ответы:
A. Возможность заключения управляющим на торгах организатора
торговли биржевых срочных договоров
=B. Порядок разрешения споров учредителя управления и
управляющего, связанных с совершением управляющим сделок с превышением
полномочий
C. Возможность заключения управляющим не на торгах организатора
торговли внебиржевых срочных договоров
D. Структуру объектов доверительного управления, которую обязан
поддерживать управляющий в течение всего срока действия договора
Код вопроса: 3.1.125
Управляющий не вправе (исключите лишнее):
Ответы:
A. Отчуждать в состав имущества, находящегося у него в
доверительном управлении, имущество комитента во исполнение договора
комиссии, если управляющий ценными бумагами одновременно является
комиссионером по указанному договору
B. Совершать сделки с имуществом учредителя управления с
нарушением условий договора доверительного управления
=C. Совершать сделки с ценными бумагами, эмитентом которых
является учредитель управления
D. Отчуждать в состав имущества, находящегося у него в
доверительном управлении, собственное имущество, за исключением
случаев, предусмотренных законодательством Российской Федерации и
договором доверительного управления
Код вопроса: 3.1.126
Укажите НЕверное утверждение в отношении ограничений в
деятельности доверительного управляющего:
Ответы:
A. Управляющий не вправе отчуждать в состав имущества,
находящегося у него в доверительном управлении, в состав имущества
доверителя, во исполнение договора поручения, в случае, если
управляющий одновременно является поверенным по указанному договору
B. Управляющий не вправе безвозмездно отчуждать имущество
учредителя управления, за исключением вознаграждения и расходов
C. Управляющий не вправе использовать имущество учредителя
управления для исполнения обязательств из договоров доверительного
управления, заключенных с другими учредителями управления
=D. Управляющий не вправе заключать за счет денежных средств и
(или) ценных бумаг, находящихся в доверительном управлении, сделки
купли/продажи ценных бумаг с аффилированным лицом управляющего, в том
числе сделки купли/продажи ценных бумаг, соответствующих критериям
ликвидности, установленным федеральным органом исполнительной власти
по рынку ценных бумаг, заключаемые через организаторов торговли на
основании безадресных и анонимных заявок
Код вопроса: 3.2.127
Укажите верные утверждения в отношении ограничений доверительного
управляющего:
I. Управляющий не вправе отчуждать имущество, находящееся в
доверительном управлении, по договорам, предусматривающим отсрочку или
рассрочку платежа более чем на срок, установленный в договоре
доверительного управления, за который стороны должны уведомить друг
друга об отказе от договора доверительного управления, за исключением
биржевых и внебиржевых срочных договоров (контрактов);
II. Управляющий не вправе давать гарантии и обещания о будущей
эффективности и доходности управления ценными бумагами, в том числе
основанные на информации о результатах его деятельности в прошлом, за
исключением случая принятия обязательств по обеспечению доходности в
договоре доверительного управления;
III. Управляющий не вправе получать на условиях договоров займа
денежные средства и ценные бумаги, подлежащие возврату за счет
имущества учредителя управления, если иное не предусмотрено
законодательством Российской Федерации, а также предоставлять займы за
счет имущества учредителя управления;
IV. Управляющий не вправе принимать на себя обязательства по
обеспечению уровня доходности в договоре доверительного управления.
Ответы:
=A. Все, кроме IV
B. Все, кроме II
C. Только I и III
D. Только I и II
Код вопроса: 3.2.128
Укажите НЕверное утверждение в отношении рекламы доверительным
управляющим своих услуг:
Ответы:
A. Управляющий обязан использовать единую для всех учредителей
управления методику расчета доходности управления ценными бумагами для
целей предоставления им рекламы предоставляемых им услуг управления
ценными бумагами
B. Расчетный период, за который в рекламе предоставляемых
управляющим услуг управления ценными бумагами указывается доходность
управления ценными бумагами, должен составлять не менее 6 месяцев
=C. Управляющий обязан предупреждать в рекламе о рисках,
связанных с совершением сделок и операций на рынке ценных бумаг
D. При указании в рекламе доходности управления ценными бумагами
за расчетный период управляющий обязан также указывать долю имущества
учредителей управления, управление имуществом которых осуществлялось
управляющим с такой же или более высокой доходностью за аналогичный
расчетный период, в общем имуществе учредителей управления,
заключивших договор с управляющим
Код вопроса: 3.2.129
Понятие и принципы добросовестной деятельности.
Из перечисленных ниже определений укажите наиболее близкое
понятию добросовестной деятельности на рынке ценных бумаг:
Ответы:
A. Осуществление профессиональной деятельности, неукоснительно
соблюдая законодательство Российской Федерации, в том числе
нормативные правовые акты федерального органа исполнительной власти по
рынку ценных бумаг
B. Осуществление профессиональной деятельности, не допуская
действий по распространению сведений, порочащих деловую репутацию
других профессиональных участников, а также публичной критики
деятельности других профессиональных участников
C. Осуществление профессиональной деятельности, не злоупотребляя
своими правами и не ущемляя интересы клиентов и иных профессиональных
участников
=D. Осуществление профессиональной деятельности с той степенью
заботливости и осмотрительности, которые требуются по существу
отношений и условий их деятельности, избегая поведения, подвергающего
опасности и необоснованному риску собственные интересы
профессионального участника и интересы клиента
Код вопроса: 3.2.130
Укажите действия профессионального участника, в наибольшей
степени соответствующие реализации принципа добросовестности:
I. Добросовестное исполнение обязательств по договорам
купли-продажи ценных бумаг и иным договорам, непосредственно связанным
с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;
II. Исполнение поручений клиентов в порядке их поступления,
действуя исключительно в интересах клиентов и обеспечивая наилучшие
условия исполнения поручений клиентов в соответствии с условиями
поручений;
III. Добросовестное исполнение обязательств по заключенным с
клиентами договорам, действуя исключительно в интересах клиентов;
IV. Доведения до сведения клиентов всей необходимой информации,
связанной с осуществлением поручений клиентов и исполнением
обязательств по договору купли-продажи ценных бумаг, в том числе
принятие мер, способствующих осознанию клиентом степени и характера
характер рисков, связанных с совершаемой операцией.
Ответы:
A. Только I и II
B. Только III и IV
C. Все, кроме IV
=D. Все вышеперечисленные
Код вопроса: 3.1.131
Чем из нижеперечисленного может быть вызван конфликт интересов в
деятельности профессионального участника?
I. Совершением сделок купли-продажи ценных бумаг по поручению
клиента в первоочередном порядке по отношению к сделкам купли-продажи
самого брокера;
II. Совмещением осуществления брокерской и дилерской
деятельности;
III. Совмещением осуществления профессиональной деятельности с
осуществлением инвестиционной банковской деятельности;
IV. Совмещением осуществления профессиональной деятельности с
осуществлением инвестиционного консультирования.
Ответы:
A. I, II и III
B. Все, кроме III
=C. II, III и IV
D. Все перечисленное
Код вопроса: 3.1.132
Что является общими правилами регулирования конфликтов интересов
в деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг?
I. Доведение до клиентов информации о наличии конфликта
интересов;
II. Получение письменного согласия клиентов на совершение сделки;
III. Отказ профессионального участника от совершения сделки в
случае наличия конфликта интересов;
IV. Информирование федерального органа исполнительной власти по
рынку ценных бумаг о возникшем конфликте интересов и предпринятых
мерах по его регулированию.
Ответы:
A. Только I
=B. I и II
C. I и III
D. I, II и IV
Код вопроса: 3.2.133
Что из нижеперечисленного обязан предпринять профессиональный
участник в случае наличия конфликта интересов?
I. Немедленно уведомить клиента о возникновении конфликта
интересов;
II. Предпринять все необходимые меры для разрешения конфликта
интересов в пользу клиента;
III. Возместить убытки в случае, если конфликт интересов
профессионального участника и его клиента, о котором клиент не был
уведомлен, привел к исполнению этого поручения с ущербом для интересов
клиента;
IV. Возместить убытки в любом случае, если конфликт интересов
профессионального участника и его клиента привел к исполнению этого
поручения с ущербом для интересов клиента;
V. Совершать сделки купли-продажи ценных бумаг по поручению
клиентов в первоочередном порядке по отношению к дилерским операциям
самого брокера.
Ответы:
A. Все, кроме II
B. I, II и IV
=C. I, II, III и V
D. I, II, IV и V
Код вопроса: 3.1.134
Что из нижеперечисленного является общепризнанной практикой
регулирования конфликта интересов при совмещении различных видов
деятельности?
I. Требование по созданию "китайских стен";
II. Требование по информированию федерального органа
исполнительной власти по рынку ценных бумаг о совмещении различных
видов деятельности;
III. Отказ брокера от совершения сделки в случае наличия
конфликта интересов;
IV. Применение уголовного или административного наказания к
|