брокеру в случае возникновения конфликта интересов.
Ответы:
=A. I
B. I и II
C. I, II и III
B. I и IV
Код вопроса: 3.2.135
В соответствии с нормативными правовыми актами Российской
Федерации конфликт интересов - это:
Ответы:
=A. Противоречие между имущественными и иными интересами
профессионального участника рынка ценных бумаг и (или) его работников,
осуществляющих свою деятельность на основании трудового или
гражданско-правового договора, и клиента профессионального участника,
в результате которого действия (бездействия) профессионального
участника и (или) его работников причиняют убытки клиенту и (или)
влекут иные неблагоприятные последствия для клиента
B. Противоречие между имущественными и иными интересами
сотрудников инвестиционно-банковского и аналитического подразделения
профессионального участника в результате которого действия
(бездействия) профессионального участника и (или) его работников
причиняют убытки клиенту и (или) влекут иные неблагоприятные
последствия для клиента
C. Противоречие между имущественными и иными интересами членов
членов Совета директоров (наблюдательного совета) или иного
коллегиального органа управления, членов коллегиального
исполнительного органа, и/или лица, осуществляющего полномочия
единоличного исполнительного органа профессионального участника рынка
ценных бумаг и клиента профессионального участника, в результате
которого профессиональный участник несет убытки
D. Противоречие между имущественными и иными интересами
профессионального участника рынка ценных бумаг и его аффилированных
лиц, в результате которого действия (бездействия) профессионального
участника и (или) его работников причиняют убытки клиенту и (или)
влекут иные неблагоприятные последствия для клиента
Код вопроса: 3.1.136
Возникновению конфликта интереса может способствовать:
I. Осуществление в отношении клиента сделок купли-продажи ценных
бумаг аффилированных лиц;
II. Совмещение нескольких видов профессиональной деятельности;
III. Совмещение профессиональной деятельности с иными видами
предпринимательской деятельности;
IV. Совершение по поручению клиента сделок купли-продажи ценных
бумаг на внебиржевом рынке.
Ответы:
A. Только I
B. Только I и IV
C. Только II и III
=D. I, II, III и IV
Код вопроса: 3.2.137
Возникновение конфликта интересов наиболее вероятно в следующих
ситуациях:
I. Между клиентом и сотрудником профессионального участника в
случае наличия у этого сотрудника доступа к служебной
(конфиденциальной) информации или несанкционированного доступа к такой
информации в целях последующего ее использования в своих интересах или
интересах третьих лиц;
II. Между клиентом и профессиональным участником в случае, если
за совершение сделок на рынке ценных бумаг по поручениям клиентов, а
также сделок в интересах и за счет самой компании отвечает один и тот
же сотрудник;
III. Между сотрудниками инвестиционно-банковского подразделения и
аналитического подразделения в случае, если у инвестиционной компании
заключен договор об андеррайтинге с эмитентом, информацию о ценных
бумагах которого планируется включить в аналитический отчет компании;
IV. Между профессиональным участником и его аффилированными
лицами, в случае наличия у профессионального участника возможности
влиять на решения, принимаемые органами управления аффилированного
лица.
Ответы:
A. Только I
=B. Только I и II
C. III и IV
D. I и IV
Код вопроса: 3.2.138
Конфликт интересов может возникнуть в следующих ситуациях:
I. Между клиентом и профессиональным участником в случае отказа
профессионального участника от исполнения поручения клиента на вывод
денежных средств до момента оплаты клиентом оказанных профессиональным
участником услуг;
II. Между профессиональным участником и/или его сотрудником и
клиентом в случае, если сотрудник профессионального участника
одновременно отвечает за учет торговых операций с ценными бумагами, а
также за их совершение;
III. Между профессиональным участником и/или его сотрудником и
клиентом в случае, если сотрудник отвечает за предоставление
информации клиенту об их позициях (состоянии инвестиционного
портфеля), а также за совершение операций с тем же клиентом.
Ответы:
A. I и II
B. I и III
=C. II и III
D. Все вышеперечисленное
Код вопроса: 3.2.139
Конфликты интересов наиболее вероятны при совмещении следующих
видов деятельности:
I. Брокерской и дилерской деятельности;
II. Деятельности по управлению ценными бумагами и деятельности по
управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и
негосударственными пенсионными фондами;
III. Оказания услуг в качестве андеррайтера и деятельности
финансового консультанта;
IV. Депозитарной деятельности и деятельности специализированного
депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и
негосударственных пенсионных фондов.
Ответы:
A. I и IV
B. II и III
=C. I и III
B. II и IV
Код вопроса: 3.1.140
При совмещении брокерской и дилерской деятельности конфликт
интересов может реализовываться посредством:
I. Использования информации и/или обоснованных предположений о
намерениях и/или действиях клиентов;
II. Оказания целенаправленного воздействия на процесс принятия
инвестиционного решения клиентом или принятия инвестиционных решений в
отношении ценных бумаг и денежных средств клиента, стимулирующих
формирование требуемой тенденции на рынке;
III. Нарушения принципа приоритетности исполнения поручений
клиента по сравнению с собственными операциями;
IV. Совершения сделок по поручению клиента вперед собственных.
Ответы:
A. I, II, IV
B. I, III, IV
=C. I, II, III
B. II, III, IV
Код вопроса: 3.1.141
В соответствии с нормативными правовыми актами федерального
органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг в целях
предотвращения конфликта интересов и уменьшения его негативных
последствий профессиональный участник обязан соблюдать принцип:
Ответы:
=A. Приоритета интересов клиента перед собственными интересами
B. Законности
C. Разумности и добросовестности
D. Недопустимости злоупотребления правом и обхода установленных
законом правил
Код вопроса: 3.2.142
В соответствии с нормативными правовыми актами федерального
органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг в случае
возникновения конфликта интересов профессиональный участник обязан:
I. Немедленно уведомлять клиентов о возникновении такого
конфликта интересов;
II. Разработать и утвердить перечень мер, направленных на
предотвращение конфликта интересов при осуществлении профессиональной
деятельности на рынке ценных бумаг;
III. Уведомить клиента о его праве обращаться с жалобами на
действия профессионального участника в саморегулируемую организацию,
членом которой является профессиональный участник, в федеральный орган
исполнительный власти по рынку ценных бумаг и в суд;
IV. Предпринимать все необходимые меры для его разрешения в
пользу клиента.
Ответы:
A. I и III
B. II и IV
=C. I и IV
D. II и III
Код вопроса: 3.1.143
Укажите возможные последствия разрешения конфликта интересов
между брокером и его клиентом, о котором клиент не был уведомлен до
получения брокером соответствующего поручения и который привел к
причинению клиенту убытков:
Ответы:
A. Брокер обязан возместить только реальный ущерб, причиненный
клиенту
=B. Брокер обязан возместить причиненные убытки в порядке,
установленном гражданским законодательством Российской Федерации
C. Брокер обязан возместить только упущенную выгоду, которую
клиент мог бы извлечь в случае надлежащего уведомления
D. Убытки клиента возмещаются за счет средств компенсационного
фонда саморегулируемой организации, членом которой является брокер
Код вопроса: 3.1.144
К мерам, направленным на предотвращение возникновения конфликта
интересов, можно отнести:
I. Раскрытие клиентам и инвесторам информации о совмещении
различных видов деятельности;
II. Раскрытие списков аффилированных лиц;
III. Создание "китайских стен";
IV. Гарантирование клиенту доходов от инвестирования.
Ответы:
A. Только I и II
B. I, III, IV
C. I, II, IV
=D. I, II, III
Код вопроса: 3.1.145
К мерам по предотвращению конфликта интересов, а также по
разрешению возникшего конфликта интересов в пользу клиента можно
отнести:
I. Отказ от совершения внебиржевых сделок;
II. Разработка и утверждение внутреннего документа, в котором
должны быть определены меры, направленные на предотвращение конфликта
интересов, его развития и на его разрешение в пользу клиента;
III. Запрещение совмещения сотрудником полномочий, порождающих
конфликт интересов;
IV. Выделение профессиональным участником подразделений,
выполняющих операции по различным видам деятельности, в отдельные и
независимые друг от друга подразделения.
Ответы:
A. Только III и IV
=B. II, III, IV
C. I и IV
D. Только II и III
Код вопроса: 3.1.146
К факторам, способствующим возникновению конфликта интересов,
можно отнести:
I. Стремление брокера к максимизации своей прибыли за счет
увеличения получаемого комиссионного вознаграждения и извлечения
других дополнительных доходов от заключаемой клиентом сделки;
II. Стремления брокера снизить себестоимость оказываемых услуг;
III. Стремление брокера увеличить число своих клиентов;
IV. Стремление брокера охватить как можно большее число регионов.
Ответы:
A. I и IV
B. II и III
=C. I и II
D. III и IV
Код вопроса: 3.2.147
Значение принципа "китайских стен" и обособленного ведения счетов
клиентов в предотвращении конфликта интересов.
Принцип создания "китайских стен" заключается в следующем:
I. Создание самостоятельных структурных подразделений,
осуществляющих различные виды деятельности внутри организации, и
разделение функций между ними;
II. Принятие мер, препятствующих утечке информации между
подразделениями, влияющей на независимость принятия решений
исключительно в интересах клиентов;
III. Создание отдельных юридических лиц, осуществляющих различные
виды деятельности;
IV. Установление запрета на совмещение любых должностей внутри
организации.
Ответы:
=A. I и II
B. II и IV
C. III и IV
D. Все перечисленное
Код вопроса: 3.1.148
Реализация принципа "китайских стен" предполагает:
I. Физическое разделение различных подразделений, путем
размещения работников в отдельных помещениях;
II. Установление специальных правил и процедур доступа к
конфиденциальной коммерческой и служебной информации;
III. Организационное разделение различных подразделений, путем
распределения функций и полномочий работников и руководителей
компании;
IV. Установление специальных правил и процедур обмена информацией
между различными подразделениями.
Ответы:
A. Только I
B. Только III
C. Только II и IV
=D. Все вышеперечисленное
Код вопроса: 3.1.149
В рамках реализации принципа "китайских стен" "информационная
непроницаемость" должна быть обеспечена между следующими
подразделениями:
I. Подразделением, в функции которого входит проведение
исследований финансовых рынков и подготовки рекомендаций
(консультаций) клиентам в области инвестиций в ценные бумаги;
II. Подразделением, в функции которого входит заключение сделок с
ценными бумагами по Поручению клиентов;
III. Подразделением, в функции которого входит
инвестиционно-банковская деятельность;
IV. Подразделением, в функции которого входит ведение внутреннего
учета сделок с ценными бумагами.
Ответы:
=A. Все перечисленное
B. Только I и II
C. Только I и III
D. Только II и IV
Код вопроса: 3.1.150
Рекламирование и (или) предложение неограниченному кругу лиц
ценных бумаг эмитентов, не раскрывающих информацию в объеме и порядке,
которые предусмотрены законодательством Российской Федерации о ценных
бумагах для эмитентов, публично размещающих ценные бумаги:
Ответы:
A. Допускается при осуществлении брокерской и дилерской
деятельности
B. Допускается при осуществлении брокерской деятельности
C. Допускается при осуществлении дилерской деятельности
=D. Не допускается при осуществлении брокерской и дилерской
деятельности
Код вопроса: 3.1.151
Реклама брокерских услуг, услуг по управлению ценными бумагами,
должна содержать:
I. Наименование юридического лица;
II. Сведения о видах осуществляемой деятельности;
III. Номера лицензий;
IV. Гарантии или обещания в будущем эффективности брокерской
деятельности.
Ответы:
=A. Только I
B. Только II
C. Только III
D. Все перечисленное
Код вопроса: 3.2.152
Реклама брокерских услуг, услуг по управлению ценными бумагами,
не должна:
I. Содержать гарантии эффективности деятельности (доходности
вложений), в том числе основанные на реальных показателях в прошлом,
если такая эффективность деятельности (доходность вложений) не может
быть определена на момент заключения соответствующего договора;
II. Содержать обещания в будущем эффективности деятельности
(доходности вложений), в том числе основанные на реальных показателях
в прошлом, если такая эффективность деятельности (доходность вложений)
не может быть определена на момент заключения соответствующего
договора;
III. Умалчивать об иных условиях оказания соответствующих услуг,
влияющих на сумму доходов, которые получат воспользовавшиеся услугами
лица, или на сумму расходов, которую понесут воспользовавшиеся
услугами лица, если в рекламе сообщается хотя бы одно из таких
условий;
IV. Содержать наименование юридического лица.
Ответы:
A. Все, кроме II
B. Все, кроме III
=C. Все, кроме IV
D. Все перечисленное
Код вопроса: 3.2.153
Реклама услуг, связанных с осуществлением доверительного
управления ценными бумагами, должна содержать:
I. Источник информации, подлежащей раскрытию в соответствии с
федеральным законом;
II. Сведения об уставном капитале лица, осуществляющего
управление активами;
III. Сведения о единоличном исполнительном органе лица,
осуществляющего управление активами;
IV. Сведения о месте или об адресе (номер телефона), где до
заключения соответствующего договора заинтересованные лица могут
ознакомиться с условиями управления активами, получить сведения о
лице, осуществляющем управление активами, и иную информацию, которая
должна быть предоставлена в соответствии с федеральным законом и иными
нормативными правовыми актами Российской Федерации.
Ответы:
=A. I и IV
B. I, III и IV
C. I, II и III
D. II и III
Код вопроса: 3.2.154
Реклама услуг, связанных с осуществлением доверительного
управления ценными бумагами, не должна содержать:
I. Документально не подтвержденную информацию, если она
непосредственно относится к управлению активами;
II. Документально не подтвержденную информацию, если она
непосредственно не относится к управлению активами;
III. Информацию о результатах управления активами, в том числе об
их изменении или о сравнении в прошлом и (или) в текущий момент,
основанную на расчетах доходности, определяемых организацией
самостоятельно;
IV. Информацию о результатах управления активами, в том числе об
их изменении или о сравнении в прошлом и (или) в текущий момент,
основанную на расчетах доходности, определяемых в соответствии с
нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной
власти в области финансовых рынков.
Ответы:
A. II и IV
=B. I и III
C. I и IV
D. II и III
Код вопроса: 3.2.155
Укажите верные утверждения:
I. Управляющий вправе указывать в рекламе предоставляемых им
услуг управления ценными бумагами доходность управления ценными
бумагами только тех учредителей управления, с которыми им были
заключены договоры доверительного управления до начала расчетного
периода;
II. Управляющий вправе указывать в рекламе предоставляемых им
услуг управления ценными бумагами доходность управления ценными
бумагами тех учредителей управления, с которыми им были заключены
договоры доверительного управления в течение всего периода
осуществления управляющим профессиональной деятельности;
III. Управляющий обязан указывать в рекламе предоставляемых им
услуг управления ценными бумагами, что результаты деятельности
управляющего по управлению ценными бумагами в прошлом не определяют
доходы учредителя управления в будущем;
IV. Управляющий вправе указывать в рекламе предоставляемых им
услуг управления ценными бумагами, что результаты деятельности
управляющего по управлению ценными бумагами в прошлом не определяют
доходы учредителя управления в будущем.
Ответы:
=A. I и III
B. II и IV
C. I и IV
D. II и III
Код вопроса: 3.1.156
Укажите НЕВЕРНОЕ утверждение в отношении рекламы услуг, связанных
с осуществлением доверительного управления ценными бумагами:
Ответы:
A. Реклама услуг, связанных с осуществлением доверительного
управления ценными бумагами, не должна содержать информацию о
гарантиях надежности возможных инвестиций и стабильности размеров
возможных доходов или издержек, связанных с указанными инвестициями
=B. Реклама услуг, связанных с осуществлением доверительного
управления ценными бумагами, может содержать информацию о возможных
выгодах, связанных с методами управления активами
C. Реклама услуг, связанных с осуществлением доверительного
управления ценными бумагами, не должна содержать заявление о
возможности достижения в будущем результатов управления активами,
аналогичных достигнутым результатам
D. Реклама услуг, связанных с осуществлением доверительного
управления ценными бумагами, должна содержать сведения о месте или об
адресе (номер телефона), где до заключения соответствующего договора
заинтересованные лица могут ознакомиться с условиями управления
Код вопроса: 3.1.157
Укажите НЕВЕРНЫЕ утверждения в отношении рекламы:
Ответы:
A. Реклама должна быть добросовестной и достоверной
B. Реклама должна соответствовать требованиям, установленным
нормативными правовыми актами Российской Федерации
=C. Реклама должна быть согласована с федеральным органом
исполнительной власти по рынку ценных бумаг
D. Если реклама содержит не соответствующие действительности
сведения о лице, обязавшемся по ценной бумаге, она является
недобросовестной
Код вопроса: 3.2.158
Укажите верные утверждения в отношении рекламы ценных бумаг:
I. Не допускается реклама ценных бумаг, предложение которых
неограниченному кругу лиц не предусмотрено федеральными законами и
иными нормативными правовыми актами Российской Федерации;
II. Не допускается реклама ценных бумаг, предложение которых
неограниченному кругу лиц не предусмотрено законами субъектов
Российской Федерации;
III. Реклама ценных бумаг должна содержать сведения о единоличном
исполнительном органе эмитента ценных бумаг;
IV. Реклама ценных бумаг должна содержать сведения о лицах,
обязавшихся по рекламируемым ценным бумагам.
Ответы:
A. II и III
B. I, II и IV
C. I и III
=D. I и IV
Код вопроса: 3.1.159
Реклама эмиссионных ценных бумаг должна содержать:
I. Наименование эмитента;
II. Сведения о дате регистрации отчета об итогах выпуска;
III. Источник информации, подлежащей раскрытию в соответствии с
законодательством Российской Федерации о ценных бумагах;
IV. Сведения о котировках эмиссионных ценных бумаг на фондовой
бирже.
Ответы:
A. Только I
B. Только II
=C. Только I и III
D. Все перечисленное
Код вопроса: 3.1.160
Реклама ценных бумаг не должна содержать:
I. Обещание выплаты дивидендов по акциям;
II. Обещание выплаты дохода по иным ценным бумагам, за
исключением дохода, обязанность выплаты которого предусмотрена
решением о выпуске или дополнительном выпуске эмиссионных ценных
бумаг, правилами доверительного управления паевыми инвестиционными
фондами или правилами доверительного управления ипотечным покрытием
либо зафиксирована в ценных бумагах;
III. Прогнозы роста курсовой стоимости ценных бумаг;
IV. Наименование эмитента.
Ответы:
A. Все, кроме II
B. Все, кроме III
=C. Все, кроме IV
D. Все перечисленное
Код вопроса: 3.1.161
В соответствии с Федеральным законом "О защите прав и законных
интересов инвесторов на рынке ценных бумаг" профессиональный участник
рынка ценных бумаг обязан предоставить инвестору информацию:
Ответы:
A. По требованию федерального органа исполнительной власти по
рынку ценных бумаг
=B. По требованию инвестора
C. По ходатайству федерального органа исполнительной власти по
рынку ценных бумаг
D. В любом случае, независимо от требования инвестора
Код вопроса: 3.1.162
Профессиональный участник при приобретении у него ценных бумаг
инвестором либо при приобретении им ценных бумаг по поручению
инвестора обязан по требованию инвестора предоставить следующую
информацию:
I. Сведения о ценах и котировках этих ценных бумаг на
организованных рынках ценных бумаг в течение шести недель,
предшествовавших дате предъявления инвестором требования о
предоставлении информации, если эти ценные бумаги включены в листинг
организаторов торговли, либо сведения об отсутствии этих ценных бумаг
в листинге организаторов торговли;
II. Сведения о государственной регистрации выпуска этих ценных
бумаг и государственный регистрационный номер этого выпуска, а в
случае совершения сделки с ценными бумагами, выпуск которых не
подлежит государственной регистрации в соответствии с требованиями
федеральных законов, - идентификационный номер выпуска таких ценных
бумаг;
III. Сведения, содержащиеся в решении о выпуске этих ценных бумаг
и проспекте их эмиссии;
IV. Сведения об оценке этих ценных бумаг рейтинговым агентством,
признанным в порядке, установленном законодательством Российской
Федерации;
V. Сведения о ценах, по которым эти ценные бумаги покупались и
продавались этим профессиональным участником в течение шести недель,
предшествовавших дате предъявления инвестором требования о
предоставлении информации, либо сведения о том, что такие операции не
проводились.
Ответы:
A. Все, кроме V
B. Все, кроме IV
=C. Все перечисленное
D. Все, кроме II
Код вопроса: 3.1.163
Профессиональный участник при отчуждении ценных бумаг инвестором
обязан по требованию инвестора предоставить ему следующую информацию:
I. Сведения о ценах и котировках этих ценных бумаг на
организованных рынках ценных бумаг в течение шести недель,
предшествовавших дате предъявления инвестором требования о
предоставлении информации, если эти ценные бумаги включены в листинг
организаторов торговли, либо сведения об отсутствии этих ценных бумаг
в листинге организаторов торговли;
II. Сведения о ценах, по которым эти ценные бумаги покупались и
продавались этим профессиональным участником в течение шести недель,
предшествовавших дате предъявления инвестором требования о
предоставлении информации, либо сведения о том, что такие операции не
проводились;
III. Сведения, содержащиеся в решении о выпуске этих ценных бумаг
и проспекте их эмиссии;
IV. Сведения об оценке этих ценных бумаг рейтинговым агентством,
признанным в порядке, установленном законодательством Российской
Федерации.
Ответы:
=A. I и II
B. Все, кроме IV
C. Все перечисленное
D. Все, кроме III
Код вопроса: 3.1.164
Укажите верное утверждение:
Ответы:
A. Профессиональный участник обязан уведомить инвестора по его
требованию о праве инвестора на информацию, предусмотренную
Федеральным законом "О защите прав и законных интересов инвесторов на
рынке ценных бумаг"
=B. Профессиональный участник в любом случае обязан уведомить
инвестора о его праве получить информацию, предусмотренную Федеральным
законом "О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных
бумаг"
C. Профессиональный участник вправе уведомить инвестора о праве
инвестора на информацию, предусмотренную Федеральным законом "О защите
прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг"
D. Профессиональный участник вправе потребовать от инвестора
плату за любую информацию, предоставленную инвестору в соответствии с
Федеральным законом "О защите прав и законных интересов инвесторов на
рынке ценных бумаг"
Код вопроса: 3.2.165
Укажите неверные утверждения:
I. Профессиональный участник обязан уведомить инвестора по его
требованию о праве инвестора на информацию, предусмотренную
Федеральным законом "О защите прав и законных интересов инвесторов на
рынке ценных бумаг";
II. Профессиональный участник в любом случае обязан уведомить
инвестора о его праве получить информацию, предусмотренную Федеральным
законом "О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных
бумаг";
III. Профессиональный участник вправе уведомить инвестора о праве
инвестора на информацию, предусмотренную Федеральным законом "О защите
прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг";
IV. Профессиональный участник вправе потребовать от инвестора
плату за любую информацию, предоставленную инвестору в соответствии с
Федеральным законом "О защите прав и законных интересов инвесторов на
рынке ценных бумаг".
Ответы:
A. Все, кроме I
=B. Все, кроме II
C. Все, кроме III
B. Все, кроме IV
Код вопроса: 3.1.166
Укажите верное утверждение относительно последствий, которые
наступают, если инвестор не предъявляет требование профессиональному
участнику рынка ценных бумаг о предоставлении ему информации в связи с
приобретением или отчуждением ценных бумаг в соответствии с
Федеральным законом "О защите прав и законных интересов инвесторов на
рынке ценных бумаг":
Ответы:
A. Профессиональный участник и эмитент несут солидарную
ответственность в связи с непредставлением инвестору указанной
информации
B. Профессиональный участник несет риск последствий
непредставления указанной информации
C. Профессиональный участник обязан возместить инвестору убытки,
возникшие у последнего в связи с неполучением инвестором указанной
информации
=D. Инвестор несет риск последствий непредъявления такого
требования
Код вопроса: 3.2.167
Предоставление недостоверной, неполной или вводящей в заблуждение
информации инвестору является в соответствии с Федеральным законом "О
защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг"
основанием для:
I. Изменения договора между инвестором и профессиональным
участником по требованию инвестора в порядке, установленном
гражданским законодательством Российской Федерации;
II. Расторжения договора между инвестором и профессиональным
участником по требованию инвестора в порядке, установленном
гражданским законодательством Российской Федерации;
III. Расторжения или изменения договора между инвестором и
профессиональным участником по требованию профессионального участника
в порядке, установленном гражданским законодательством Российской
Федерации;
IV. Расторжения или изменения договора между инвестором и
профессиональным участником по требованию профессионального участника
в порядке, установленном законодательством Российской Федерации об
административных правонарушениях.
Ответы:
=A. I и II
B. I, II или III
C. I, II или IV
D. IV
Код вопроса: 3.1.168
Принцип "знай своего клиента" предполагает получение следующей
информации о клиенте - юридическом лице:
I. Полное наименование юридического лица;
II. Сокращенное наименование юридического лица;
III. Идентификационный номер налогоплательщика;
IV. Общероссийский государственный регистрационный номер;
V. Банковские реквизиты;
VI. Документы, подтверждающие полномочия единоличного
исполнительного органа юридического лица или иного лица, которое в
силу закона или учредительных документов юридического лица действует
от его имени без доверенности.
Ответы:
A. Все, кроме II
=B. Все перечисленное
C. Все, кроме V
D. Все, кроме IV
Код вопроса: 3.1.169
Принцип "знай своего клиента" предполагает получение следующей
информации о клиенте - физическом лице:
I. Банковские реквизиты;
II. Идентификационный номер налогоплательщика;
III. Данные о документе, удостоверяющем личность;
IV. Адрес места регистрации;
V. Данные о месте работы.
Ответы:
A. Все, кроме I
B. Все, кроме II
=C. Все перечисленное
D. Все, кроме V
Код вопроса: 3.1.170
Укажите верное утверждение в отношении значения принципа "знай
своего клиента":
Ответы:
A. Принцип "знай своего клиента" предполагает получение
профессиональным участником рынка ценных бумаг информации о клиенте,
предусмотренной нормативными правовыми актами Российской Федерации
B. Подробная информация о клиенте необходима профессиональному
участнику рынка ценных бумаг в целях ее дальнейшего предоставления
органам государственной власти по их запросам
C. Принцип "знай своего клиента" применим только при
осуществлении брокерской деятельности
=D. Получение информации о клиенте необходимо для совершения
сделок и операций для клиента, а также для выполнения иных
обязанностей, возложенных на профессиональных участников рынка ценных
бумаг в соответствии с нормативными правовыми актами Российской
Федерации
Код вопроса: 3.1.171
Принцип "знай своего клиента" применяется в следующих целях
(укажите НЕВЕРНОЕ):
Ответы:
=A. В целях сбора и передачи информации о клиенте в
саморегулируемую организацию, членом которой является профессиональный
участник рынка ценных бумаг, и (или) федеральный орган исполнительной
власти по рынку ценных бумаг
B. В целях определения сделок с ценными бумагами, приемлемых для
клиента
C. В целях соблюдения требований нормативных правовых актов
Российской Федерации для проведения процедуры идентификации клиента
D. В целях определения приемлемых для клиента видов финансовых
инструментов
Код вопроса: 3.1.172
Брокер обязан письменно уведомлять клиента о рисках, связанных с
осуществлением операций на рынке ценных бумаг:
Ответы:
A. При ознакомлении клиента с Регламентом оказания брокерских
услуг
=B. При заключении договора на брокерское обслуживание
C. При совершении сделки в соответствии с поручением клиента
D. Во всех случаях взаимодействия с клиентом
Код вопроса: 3.2.173
Брокер, совершающий в интересах клиентов маржинальные и (или)
необеспеченные сделки, обязан:
Ответы:
A. Разработать всестороннюю и полную декларацию о рисках, которые
могут возникнуть в результате совершения маржинальных и (или)
необеспеченных сделок, и ознакомить с ней всех клиентов путем
размещения декларации у себя на странице в сети Интернет
B. Разработать всестороннюю и полную декларацию о рисках, которые
могут возникнуть в результате совершения маржинальных и (или)
необеспеченных сделок, и предоставлять ее клиентам по их требованию
C. Разработать всестороннюю и полную декларацию о рисках, которые
могут возникнуть в результате совершения маржинальных и (или)
необеспеченных сделок, и ознакомить с ней всех клиентов путем
опубликования декларации в средстве массовой информации, тираж
которого составляет не менее 50 000 экземпляров
=D. Разработать всестороннюю и полную декларацию о рисках,
которые могут возникнуть в результате совершения маржинальных и (или)
необеспеченных сделок, и ознакомить с ней всех клиентов, при этом факт
ознакомления должен быть подтвержден подписью клиента
Код вопроса: 3.1.174
В соответствии с требованиями нормативных правовых актов
федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг
ознакомить клиента с рисками, связанными с деятельностью на рынке
ценных бумаг, обязаны:
Ответы:
A. Только брокеры
B. Только управляющие
C. Брокеры, управляющие и депозитарии
=D. Брокеры и управляющие
Код вопроса: 3.1.175
При подписании договора доверительного управления с учредителем
управления управляющий обязан ознакомить учредителя управления с
рисками осуществления деятельности по управлению ценными бумагами на
рынке ценных бумаг, в том числе со следующей информацией (укажите
НЕВЕРНОЕ):
Ответы:
=A. Управляющий не несет ответственность за причиненные убытки
B. Все сделки и операции с имуществом, переданным учредителем
управления в доверительное управление, совершаются без поручений
учредителя управления
C. Результаты деятельности управляющего по управлению ценными
бумагами в прошлом не определяют доходы учредителя управления в
будущем
D. Подписание учредителем управления отчета может рассматриваться
как одобрение действий управляющего и согласие с результатами
управления ценными бумагами, которые нашли отражение в отчете
Код вопроса: 3.1.176
Укажите верное утверждение в отношении совершения брокером
собственных сделок и сделок по поручению клиента:
Ответы:
A. Очередность совершения брокером собственных сделок и сделок
купли-продажи ценных бумаг по поручению клиента не влияет на
финансовый результат указанных сделок
=B. Брокер обязан совершать сделки купли-продажи ценных бумаг по
поручению клиентов в первоочередном порядке по отношению к собственным
сделкам
C. Брокер вправе самостоятельно определять очередность совершения
собственных сделок и сделок купли-продажи ценных бумаг по поручению
клиентов
D. Очередность совершения брокером собственных сделок и сделок
купли-продажи ценных бумаг по поручению клиента определяется брокером
и клиентом в договоре
Код вопроса: 3.1.177
Укажите верное утверждение в отношении обязанностей брокера по
исполнению поручений клиентов:
Ответы:
A. Брокер обязан совершать сделки для клиентов на любых условиях
независимо от условий поручения клиента и договора
B. Брокер обязан совершать сделки для клиентов на условиях в
зависимости от сложившейся на рынке ценных бумаг ситуации независимо
от условий поручения клиента
=C. Брокер обязан совершать сделки для клиентов на лучших
условиях в соответствии с условиями поручений и (или) договора с
клиентом
D. Принцип совершения сделок для клиентов на лучших условиях
применим только к деятельности управляющего на рынке ценных бумаг
Код вопроса: 3.1.178
Принцип наилучшего исполнения поручений клиентов применим при
совершении сделок:
Ответы:
A. Только на организованном рынке
B. Только на внебиржевом рынке
C. Только на биржевом рынке, за исключением случаев совершения
срочных сделок
=D. Как на организованном, так и на внебиржевом рынках
Код вопроса: 3.1.179
В целях соблюдения принципа наилучшего исполнения поручений
клиентов брокер обязан (укажите НЕВЕРНОЕ):
Ответы:
=A. Брокер обязан совершать сделки для клиентов независимо от
условий поручения клиента и договора
B. Вести внутренний учет поручений клиентов, фиксируя реальное
время получения поручения и время его исполнения
C. Совершать сделки во исполнение поручений клиентов в
первоочередном порядке по отношению к своим собственным сделкам
D. В случае, если поручение не содержит цены исполнения, выявлять
лучшую цену покупки/продажи ценных бумаг на момент совершения сделки
Код вопроса: 3.1.180
Что должен учитывать брокер в целях наилучшего исполнения
поручения клиента:
I. Объем сделки;
II. Цену сделки;
III. Расходы, связанные с совершением сделки;
IV. Ликвидность рынка.
Ответы:
A. Все, кроме I
=B. Все перечисленное
C. Все, кроме IV
D. Все, кроме III
Код вопроса: 3.1.181
В чем заключается общепризнанный в практике регулирования рынка
ценных бумаг многих стран запрет на т.н. "взбивание сливок" (от англ.
churning)?
Ответы:
A. Профессиональному участнику (брокеру) запрещено осуществлять
заключение сделок с ценными бумагами по собственному счету в
опережении заключения сделок с аналогичными ценными бумагами по счету
клиента
=B. Профессиональному участнику (брокеру) запрещено заключать,
рекомендовать или способствовать заключению неоправданного числа
сделок с ценными бумагами для клиента и за его счет с целью увеличения
собственного комиссионного вознаграждения
C. Профессиональному участнику (брокеру) запрещено осуществлять
сделки по приобретению ценных бумаг по поручению клиента с
использованием заемных средств, составляющих более 50% собственных
средств клиентов
D. Профессиональному участнику (брокеру) запрещено совершение
нескольких сделок с одним и тем же финансовым инструментом, и
отнесение результатов наиболее выгодных из совершенных сделок на счет
клиента (клиентов), интересы которых для организации приоритетны по
сравнению с интересами других клиентов, либо на свой счет
E. Профессиональному участнику (брокеру) запрещено осуществлять
манипулирование ценами на рынке ценных бумаг
Код вопроса: 3.1.182
В чем заключается общепризнанный в практике регулирования рынка
ценных бумаг многих стран запрет на т.н. "забегание вперед" (от англ.
front running)?
Ответы:
=A. Профессиональному участнику (брокеру) запрещено осуществлять
заключение сделок с ценными бумагами по собственному счету в
опережении заключения сделок с аналогичными ценными бумагами по счету
клиента
B. Профессиональному участнику (брокеру) запрещено заключать,
рекомендовать или способствовать заключению неоправданного числа
сделок с ценными бумагами для клиента и за его счет с целью увеличения
собственного комиссионного вознаграждения
C. Профессиональному участнику (брокеру) запрещено осуществлять
сделки по поручению клиента с использованием ставшей ему доступной
информации о ценных бумагах или эмитентах ценных бумаг до момента ее
опубликования или раскрытия в соответствии с требованиями
регулирующего органа
D. Профессиональному участнику (брокеру) запрещено совершение
нескольких сделок с одним и тем же финансовым инструментом, и
отнесение результатов наиболее выгодных из совершенных сделок на счет
клиента (клиентов), интересы которых для организации приоритетны по
сравнению с интересами других клиентов, либо на свой счет
Код вопроса: 3.1.183
В чем заключается смысл общепризнанного в практике регулирования
рынка ценных бумаг многих стран запрета на т.н. "забегание вперед" (от
англ. front running)?
Ответы:
A. Данные действия способствуют заключению неоправданного числа
сделок с ценными бумагами для клиента и за его счет с целью увеличения
комиссионного вознаграждения брокера
B. Данные действия вводят в заблуждение участников рынка
относительно истинного состояния ценных бумаг или рынка в целом
=C. Данные действия позволяют брокеру получить прибыль от сделок
с собственными ценными бумагами брокера, совершенными ранее сделок с
ценными бумагами клиента, если исполнение поручений клиента приведет к
выгодному изменению текущих рыночных цен на такие ценные бумаги
B. Данные действия ставят брокера в преимущественное положение по
сравнению с другими участниками рынка
Код вопроса: 3.2.184
В чем заключается общепризнанный в практике регулирования рынка
ценных бумаг многих стран запрет на использование при осуществлении
профессиональной деятельности т.н. "бойлерной практики"?
Ответы:
A. Профессиональному участнику запрещается частое совершение для
клиентов сделок без необходимости, не улучшающих его финансовое
положение, с единственной целью получения необоснованной прибыли и
(или) комиссионного вознаграждения
B. Профессиональному участнику запрещается осуществление серии
операций, в результате которых профессиональный участник переводит
чьи-либо ценные бумаги на счет своего клиента без его ведома или с его
формального согласия (когда клиент не знает о подлинной цели данной
операции) для того, чтобы скрыть настоящего владельца ценных бумаг
=C. Профессиональному участнику запрещается понуждать клиентов
(оказывать давление на них) к совершению сделок с определенными
ценными бумагами или сделок на предлагаемых организацией условиях или
в больших объемах в целях получения необоснованной прибыли и (или)
комиссионного вознаграждения
D. Профессиональному участнику запрещается совершать несколько
сделок с одним и тем же финансовым инструментом, и относить результаты
наиболее выгодных из совершенных сделок на счет клиента (клиентов),
интересы которых для организации приоритетны по сравнению с интересами
других клиентов (нарушение принципа равенства клиентов), либо на свой
счет
Код вопроса: 3.2.185
Использование "бойлерной" практики предполагает совершение
следующих действий со стороны профессионального участника в отношении
клиента:
I. Направление в адрес клиента аналитических материалов (обзоров,
бюллетеней), данные которых не отражают реальную ситуацию на рынке и
финансовое состояние эмитента;
II. Регулярные телефонные звонки менеджеров компании с
предложением купить определенные ценные бумаги, в ходе которых
оказывается давление на клиента в целях склонения его к вложению своих
средств;
III. Отказ предоставить клиенту время для обдуманного принятия
решения и требование немедленного принятия предложения о покупке
предлагаемых ценных бумаг, который мотивируется уникальностью
представившегося шанса;
IV. Повторные телефонные звонки со стороны менеджера компании с
предложением докупить столь перспективные ценные бумаги;
V. Частые и объемные рассылки рекламных писем клиентам с учетом
их социального положения, финансовых возможностей и т.д., в которых
содержится агитация купить определенные ценные бумаги и описание
блестящих финансовых перспектив такой покупки;
VI. Частое совершение для клиентов сделок без необходимости, не
улучшающих его финансовое положение.
Ответы:
A. Все, кроме II и IV
B. Все, кроме IV и V
C. Все, кроме V
=D. Все, кроме VI
Код вопроса: 3.1.186
Из перечисленных ниже определений укажите наиболее близкое
понятию "парковка":
Ответы:
=A. Перевод чьих-либо ценных бумаг на счет клиента без его ведома
или с его формального согласия (когда клиент не знает о подлинной цели
данной операции) для того, чтобы скрыть настоящего владельца ценных
бумаг
B. Безвозмездный временный перевод ценных бумаг клиента на
собственный счет профессионального участника
C. Безвозмездный временный перевод ценных бумаг клиента на счет
аффилированного лица
D. Перевод чьих-либо денежных средств на счет клиента без его
ведома или с его формального согласия (когда клиент не знает о
подлинной цели данной операции)
Код вопроса: 3.2.187
Операция "парковка" обычно используется в следующих целях:
I. При ликвидации и уменьшении рискованных позиций для того,
чтобы формально удовлетворить требования, предъявляемые регулирующими
органами к собственным средствам или иным нормативам, обязательным для
соблюдения профессиональным участником;
II. "Выведения" ценных бумаг какого-либо эмитента из оборота
(сокращения числа ценных бумаг в широкой продаже) в целях
манипулирования ценами;
III. Для ускорения процесса заключения соглашения об
андеррайтинге, так как они позволяют изъять из оборота "лишние" ценных
бумаг, сведя общее число обращаемых акций до требуемого минимума;
IV. При проведении кампании по скупке акций с целью получения
контрольного пакета лицом, не желающим раскрывать свое инкогнито перед
регулирующими органами либо эмитентом.
Ответы:
A. Только I и II
B. Только III и IV
C. Только И, III, IV
=D. Все вышеперечисленное
Код вопроса: 3.2.188
Какая ситуация их нижеперечисленных описывает использование
недобросовестной практики "щелчков" (от англ. "flips"):
Ответы:
=A. Менеджер счета А осуществляет покупку определенного пакета
ценных бумаг для своего Клиента А по цене X. Одновременно с этим
Менеджер счета Б рекомендует своему Клиенту Б продать такой же пакет
этих ценных бумаг по цене Y. При этом Менеджер счета А и Менеджер
счета Б являются служащими одной и той же брокерской компании,
осуществляют клиентские сделки по предварительному сговору и
выполняется условие "X - Y > 0"
B. Менеджер счета А осуществляет покупку определенного пакета
ценных бумаг для Клиента А по цене X и одновременно с этим рекомендует
Клиенту Б продать такой же пакет этих ценных бумаг по цене X
C. Менеджер счета А осуществляет продажу определенного пакета
ценных бумаг для своего Клиента А по цене X. Одновременно с этим
Менеджер счета Б рекомендует своему Клиенту Б купить такой же пакет
этих ценных бумаг по цене Y. При этом Менеджер счета А и Менеджер
счета Б являются служащими одной и той же брокерской компании,
осуществляют клиентские сделки по предварительному сговору и
выполняется условие "X - Y > 0"
D. Менеджер счета А осуществляет продажу определенного пакета
ценных бумаг для Клиента А по цене X и одновременно с этим рекомендует
Клиенту Б купить такой же пакет этих ценных бумаг по цене X
Код вопроса: 3.1.189
В результате использования профессиональными участниками практики
"щелчков" (от англ. "flip") брокер:
I. Брокерская компания получает доход от торговой операции
(разница между ценами покупки и продажи);
II. Брокерская компания получает комиссионное вознаграждение
одновременно от клиента А и клиента Б;
III. На брокерский счет компании зачислятся положительная
вариационная маржа;
IV. Брокерская компания получит дополнительные льготы при
налогообложении.
Ответы:
=A. I и II
B. III и IV
C. I и III
D. II и IV
Код вопроса: 3.1.190
Среди нижеперечисленных законодательных нормативных актов укажите
нормативный правовой акт, определяющий понятие манипулирования ценами
и устанавливающий ответственность профессиональных участников в случае
его осуществления на рынке ценных бумаг:
I. Гражданский кодекс Российской Федерации;
II. Закон "О рынке ценных бумаг";
III. Закон "О защите прав и законных интересов инвесторов на
рынке ценных бумаг".
Ответы:
=A. II
B. II и III
C. Все перечисленное
D. I и II
Код вопроса: 3.1.191
Укажите неверное утверждение в отношении манипулирования ценами
на рынке ценных бумаг:
Ответы:
A. Участники рынка ценных бумаг, в том числе профессиональные
участники рынка ценных бумаг и владельцы ценных бумаг, не вправе в
отношении ценных бумаг, допущенных к торгам на фондовых биржах и (или)
иных организаторах торговли на рынке ценных бумаг, манипулировать
ценами на рынке и понуждать к покупке или продаже ценных бумаг путем
предоставления умышленно искаженной информации о ценных бумагах, об
эмитентах эмиссионных ценных бумаг, о ценах на ценные бумаги, включая
информацию, представленную в рекламе.
=B. Манипулирование ценами на рынке ценных бумаг влечет наложение
административного штрафа на граждан в размере от двух тысяч до трех
тысяч рублей; на должностных лиц - от десяти тысяч до двадцати тысяч
рублей; на юридических лиц - от трехсот тысяч до пятисот тысяч рублей.
C. Организаторы торговли обязаны выявлять в ходе торговой сессии
все нестандартные заявки и сделки; проводить проверки нестандартных
заявок и сделок на предмет манипулирования ценами и использования
инсайдерской информации.
D. Совершение действий по манипулированию ценами
профессиональными участниками рынка ценных бумаг является основанием
для приостановления или аннулирования выданных им лицензий, а также
для применения иных санкций, предусмотренных законодательством
Российской Федерации.
Код вопроса: 3.2.192
Укажите верные утверждения, касающиеся предпринимаемых
профессиональными участниками мер, направленные на предотвращение
манипулирования ценами:
I. Разделение функций управления, совершения сделок (операций),
контроля сделок (операций) и их учета;
II. Информирование руководства профессионального участника
уполномоченными сотрудниками компании о совершенных действиях,
подпадающих под признаки манипулирования ценами, с целью принятия
необходимых мер, направленных на их пресечение и недопущение в
будущем;
III. Организация системы внутреннего контроля за соблюдением
законодательства Российской Федерации, нормативных правовых актов
федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг,
предполагающей текущий мониторинг заявок и сделок профессионального
участника с целью выявления действий, которые могут быть признаны
манипулированием ценами;
IV. Информирование участников сделки о действиях, имеющих
признаки манипулирования ценами на рынке ценных бумаг.
Ответы:
A. Только II и III
B. Только I, II и III
C. Все, кроме I
=D. Все перечисленное
Код вопроса: 3.1.193
В случае обнаружения фактов, дающих основание предполагать
наличие в действиях лиц признаков манипулирования ценами федеральный
орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг:
Ответы:
=A. Проводит проверку указанных фактов в порядке, установленном
законодательством Российской Федерации и нормативными правовыми актами
федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг
B. Приостанавливает действие лицензии профессионального участника
рынка ценных бумаг без проведения проверки
C. Аннулирует лицензию, выданную профессиональному участнику
рынка ценных бумаг, без проведения проверки
D. Привлекает лицо к административной ответственности
Код вопроса: 3.1.194
Какие решения вправе вынести федеральный орган исполнительной
власти по рынку ценных бумаг по результатам проверки фактов
манипулирования ценами?
I. О признании факта манипулирования ценами на рынке ценных
бумаг;
II. О привлечении виновного лица (лиц) к ответственности,
предусмотренной законодательством Российской Федерации;
III. О приостановлении выданной профессиональному участнику рынка
ценных бумаг, виновному в манипулировании ценами, лицензии;
IV. О направлении материалов проверки в правоохранительные
органы;
V. Об аннулировании выданной профессиональному участнику рынка
ценных бумаг, виновному в манипулировании ценами, лицензии;
Ответы:
A. Только I, II и III
B. Только I, III и V
C. Только I и IV
=D. Все перечисленное
Код вопроса: 3.1.195
Решение федерального органа исполнительной власти по рынку ценных
бумаг о приостановлении (аннулировании) выданной профессиональному
участнику рынка ценных бумаг лицензии, вынесенное по результатам
проверки фактов манипулирования ценами, если оно не обжалуется в суде,
вступает в силу:
Ответы:
=A. По истечении 15 дней с момента его получения профессиональным
участником рынка ценных бумаг
B. По истечении 10 дней с момента его получения профессиональным
участником рынка ценных бумаг
C. С момента вручения копии решения представителю
профессионального участника рынка ценных бумаг под расписку
D. По истечении шести дней с момента направления копии решения
профессиональному участнику рынка ценных бумаг по почте заказным
письмом
Код вопроса: 3.1.196
В соответствии с законодательством о рынке ценных бумаг
постоянный контроль за совершаемыми на фондовой бирже сделками в целях
выявления случаев манипулирования ценами осуществляет:
Ответы:
A. Федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг
B. Профессиональные участники рынка ценных бумаг
=C. Фондовая биржа
D. Саморегулируемая организация
Код вопроса: 3.1.197
Какие из перечисленных ниже документов должны содержать меры,
направленные на предотвращение манипулирования ценами:
Ответы:
A. Правила осуществления клиринговой деятельности
=B. Правила проведения торгов на фондовой бирже
C. Условия осуществления депозитарной деятельности
D. Реестр паевых инвестиционных фондов
Код вопроса: 3.1.198
Поступившие профессиональному участнику обращения, в том числе
заявления и жалобы, направляются для рассмотрения:
Ответы:
A. Единоличному исполнительному органу
=B. Контролеру
C. Специалисту
D. В отдел делопроизводства
Код вопроса: 3.1.199
Жалобы, поступающие в организацию от клиентов, рассматриваются в
срок:
Ответы:
A. В течение 10 рабочих дней со дня поступления
=B. Не позднее 30 дней со дня поступления
C. Не позднее двух недель, если жалоба не требует дополнительного
изучения и проверки
D. В течение двух месяцев со дня поступления
Код вопроса: 3.1.200
Жалобы, поступающие в организацию от клиентов, рассматриваются в
срок (укажите неверное утверждение):
Ответы:
=A. В течение 10 рабочих дней со дня поступления
B. Не позднее 30 дней со дня поступления
C. Не позднее 15 дней, если жалоба не требует дополнительного
изучения и проверки
Код вопроса: 3.1.201
Поступившие профессиональному участнику обращения, в том числе
заявления и жалобы, направляются для рассмотрения:
Ответы:
A. Единоличному исполнительному органу
=B. Контролеру
C. Специалисту
D. В отдел делопроизводства
Код вопроса: 3.1.202
Укажите случаи, при которых анонимные жалобы подлежат
рассмотрению:
Ответы:
A. Если жалоба содержит только сведения о наименовании (фамилии)
заявителя
B. Если жалоба содержит только сведения о месте нахождения
(адресе) заявителя
=C. Если заявитель является (являлся) клиентом профессионального
участника - физическим лицом и ему профессиональным участником был
присвоен идентификационный код, на который заявитель ссылается в
обращении (при наличии в обращении подписи обратившегося лица)
D. Если заявитель представил документы в подтверждение своих
доводов
Код вопроса: 3.1.203
Ответ на жалобу подписывает:
I. Руководитель профессионального участника;
II. Контролер;
III. Исполнитель;
IV. Руководитель бэк-офиса.
Ответы:
=A. I или II
B. II или III
C. I или III
D. Все перечисленное
Код вопроса: 3.1.204
В соответствии с законодательством о защите прав инвесторов
компенсационные фонды могут создавать:
Ответы:
=A. Саморегулируемые организации
B. Организаторы торговли на рынке ценных бумаг
C. Брокеры
D. Доверительные управляющие
Код вопроса: 3.1.205
В соответствии с законодательством о защите прав инвесторов
компенсационные фонды создаются саморегулируемыми организациями в
целях:
Ответы:
=A. Возмещения понесенного инвесторами - физическими лицами
ущерба в результате деятельности профессиональных участников - членов
саморегулируемой организации
B. Возмещения понесенного инвесторами - юридическими лицами
ущерба в результате деятельности профессиональных участников - членов
саморегулируемой организации
C. Возмещения понесенного инвесторами - физическими лицами ущерба
в результате деятельности саморегулируемой организации
D. Возмещения понесенного инвесторами - физическими лицами ущерба
в результате деятельности профессиональных участников, как являющихся
членами саморегулируемой организации, гак и не являющихся членами
саморегулируемой организации
Код вопроса: 3.1.206
Среди нижеперечисленных законодательных нормативных актов укажите
акт, определяющий понятие служебной информации на рынке ценных бумаг и
устанавливающий ответственность профессиональных участников в случае
ее ненадлежащего использования
Ответы:
A. Гражданский кодекс Российской Федерации
=B. Закон "О рынке ценных бумаг"
C. Закон "О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке
ценных бумаг"
D. Положение о деятельности по организации торговли на рынке
ценных бумаг
Код вопроса: 3.1.207
В соответствии с законодательством о рынке ценных бумаг служебной
информацией признается:
Ответы:
A. Любая общедоступная информация об эмитенте и выпущенных им
эмиссионных ценных бумагах, которой располагают любые лица
B. Любая общедоступная информация об эмитенте и выпущенных им
эмиссионных ценных бумагах, которой располагают лица, заключившие
договор с эмитентом
=C. Любая не являющаяся общедоступной информация об эмитенте и
выпущенных им эмиссионных ценных бумагах, которая ставит лиц,
обладающих в силу своего служебного положения, трудовых обязанностей
или договора, заключенного с эмитентом, такой информацией, в
преимущественное положение по сравнению с другими субъектами рынка
ценных бумаг
D. Любая не являющаяся общедоступной информация о
профессиональном участнике рынка ценных бумаг, которая доступна
работникам такого профессионального участника в силу своего служебного
положения
Код вопроса: 3.2.208
Укажите верные утверждения в отношении служебной информации:
I. Служебная информация не является общедоступной;
II. Служебная информация является общедоступной;
III. Служебная информация - это информация об эмитенте и
выпущенных им эмиссионных ценных бумагах;
IV. Служебная информация - это информация о деятельности
профессионального участника рынка ценных бумаг;
V. К лицам, располагающим служебной информацией, относятся члены
органов управления эмитента или профессионального участника рынка
ценных бумаг, связанного с этим эмитентом договором;
VI. К лицам, располагающим служебной информацией, относятся
клиенты профессионального участника рынка ценных бумаг.
Ответы:
A. Только I
B. Только II
=C. I, III, V
D. I, IV, VI
Код вопроса: 3.2.209
Укажите неверные утверждения в отношении служебной информации:
I. Служебная информация не является общедоступной;
II. Служебная информация является общедоступной;
III. Служебная информация - это информация об эмитенте и
выпущенных им эмиссионных ценных бумагах;
IV. Служебная информация - это информация о деятельности
профессионального участника рынка ценных бумаг;
V. К лицам, располагающим служебной информацией, относятся члены
органов управления эмитента или профессионального участника рынка
ценных бумаг, связанного с этим эмитентом договором;
VI. К лицам, располагающим служебной информацией, относятся
клиенты профессионального участника рынка ценных бумаг.
Ответы:
A. Только I
B. Только II
C. I, III, V
=D. II, IV, VI
Код вопроса: 3.2.210
К лицам, располагающим служебной информацией, в соответствии с
законодательством о рынке ценных бумаг относятся:
I. Члены органов управления эмитента или профессионального
участника рынка ценных бумаг, связанного с этим эмитентом договором;
II. Аудиторы эмитента или профессионального участника рынка
ценных бумаг, связанного с этим эмитентом договором;
III. Служащие государственных органов, имеющие в силу
контрольных, надзорных и иных полномочий доступ к указанной
информации;
IV. Акционер, которому принадлежат более 10% голосующих акций
компании;
V. Члены семей лиц, входящих в органы управления эмитента или
профессионального участника рынка ценных бумаг, связанного с этим
эмитентом договором.
Ответы:
=A. I, II и III
B. Все, кроме I
C. III, IV и V
D. Все перечисленное
Код вопроса: 3.2.211
Укажите лиц, которые не относятся к лицам, располагающим
служебной информацией, в соответствии с законодательством о рынке
ценных бумаг:
I. Члены органов управления эмитента или профессионального
участника рынка ценных бумаг, связанного с этим эмитентом договором;
II. Аудиторы эмитента или профессионального участника рынка
ценных бумаг, связанного с этим эмитентом договором;
III. Служащие государственных органов, имеющие в силу
контрольных, надзорных и иных полномочий доступ к указанной
информации;
IV. Акционер, которому принадлежат более 10% голосующих акций
компании;
V. Члены семей лиц, входящих в органы управления эмитента или
профессионального участника рынка ценных бумаг, связанного с этим
эмитентом договором.
Ответы:
A. I, II и III
B. Все, кроме I
=C. IV и V
D. Все перечисленное
Код вопроса: 3.1.212
Лица, располагающие служебной информацией, не имеют права:
I. Использовать служебную информацию для заключения сделок;
II. Передавать служебную информацию для совершения сделок третьим
лицам.
Ответы:
A. Только I
=B. I и II
C. Только II
D. Нет правильного ответа
Код вопроса: 3.2.213
Использование служебной информации на рынке ценных бумаг в
соответствии с Кодексом Российской Федерации об административных
правонарушениях:
Ответы:
=A. Влечет наложение административного штрафа на должностных лиц
- от тридцати тысяч до пятидесяти тысяч рублей или дисквалификацию на
срок от одного года до двух лет; на юридических лиц - от семисот тысяч
до одного миллиона рублей.
B. Влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в
размере от сорока тысяч до пятидесяти тысяч рублей; на юридических лиц
- от четырехсот тысяч до пятисот тысяч рублей.
C. Влечет наложение административного штрафа на должностных лиц -
от тридцати тысяч до пятидесяти тысяч рублей или дисквалификацию на
срок от одного года до трех лет; на юридических лиц - от семисот тысяч
до одного миллиона рублей.
D. Влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в
размере от трех тысяч до пяти тысяч рублей; на юридических лиц - от
десяти тысяч до двадцати тысяч рублей
Глава 4. Маржинальные сделки. Сделки Репо
Код вопроса: 4.2.1
Как называется сделка, удовлетворяющая одновременно следующим
условиям:
1. Совершается на торгах организатора торговли (в том числе,
когда в соответствии с правилами проведения торгов заключение сделок
на основании заявок осуществляется с клиринговой организацией) на
условиях клиринга с полным обеспечением и/или на условиях исполнения
обязательств по сделке в день ее заключения;
2. В момент заключения сделки суммы денежных средств, учитываемой
по счету внутреннего учета расчетов с клиентом по денежным средствам,
либо количества ценных бумаг, учитываемого по счету внутреннего учета
расчетов с клиентом по ценным бумагам, фьючерсным контрактам и
опционам, с учетом прав требования и обязательств по уплате денежных
средств и поставке ценных бумаг по ранее заключенным сделкам,
исполнение обязательств по которым должно быть завершено не позднее
окончания текущего рабочего дня и/или совершенных на торгах
организатора торговли (в том числе, когда в соответствии с правилами
проведения торгов заключение сделок на основании заявок осуществляется
с клиринговой организацией) на условиях клиринга с полным
обеспечением, за вычетом определенных денежных средств/ценных бумаг,
недостаточно для исполнения обязательств по такой сделке.
Ответы:
A. Маржинальной
=B. Необеспеченной
C. Обеспеченной
D. Сделкой без покрытия (с неполным покрытием)
Код вопроса: 4.1.2
Брокер, совершающий в интересах клиента маржинальные и/или
необеспеченные сделки, обязан:
I. Разработать всестороннюю и полную декларацию о рисках, которые
могут возникнуть в результате совершения маржинальных и/или
необеспеченных сделок, и ознакомить с ней всех клиентов, при этом факт
ознакомления должен быть подтвержден подписью клиента;
II. Использовать автоматизированную систему расчета уровня маржи,
величины обеспечения и ЗК клиента, обеспечивающую контроль за
превышением величины обеспечения над ЗК клиента, а также за
соответствием уровня маржи и нормативов R1 и R2 установленным
федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг
требованиям;
III. Назначить должностное лицо, в обязанности которого входит
контроль за возникающими при совершении маржинальных и/или
необеспеченных сделок рисками и обеспечение информационного
взаимодействия со всеми клиентами, в интересах которых совершаются
маржинальные и/или необеспеченные сделки.
Ответы:
A. Верно только I, II
B. Верно только I, III
=C. Верно I, II, III
D. Только II
Код вопроса: 4.1.3
Укажите верные утверждения в отношении маржинальных сделок,
заключенных брокером на рынке ценных бумаг:
I. Совершение клиентами маржинальных сделок допускается брокером
только на торгах организатора торговли;
II. Принудительное закрытие брокером позиции клиента может
производиться как на торгах организатора торговли, так и на
внебиржевом рынке по ценам не выше (ниже) 3% от цены закрытия
предыдущей торговой сессии по той же ценной бумаге;
III. Брокер, совершающий маржинальные сделки в интересах
клиентов, назначает должностное лицо, в обязанности которого входит
контроль за возникающими при совершении маржинальных сделок рисками.
Ответы:
A. II и III
=B. I и III
C. I и II
D. Все перечисленное
Код вопроса: 4.1.4
Какие сделки попадают под контроль Правил осуществления
брокерской деятельности при совершении маржинальных сделок на рынке
ценных бумаг?
Ответы:
A. Сделки купли-продажи ценных бумаг, расчет по которым
производится брокером с использованием денежных средств или ценных
бумаг, предоставленных клиенту брокером с отсрочкой их возврата
=B. Сделки купли-продажи ценных бумаг, совершенные на основании
поручений клиентов, расчет по которым производится брокером с
использованием денежных средств или ценных бумаг, предоставленных
брокером в заем клиенту
C. Сделки купли-продажи, совершенные брокером на основании
поручений клиентов, расчет по которым производится брокером с
использованием денежных средств и ценных бумаг, предоставленных
брокеру клиентом
D. Сделки купли-продажи ценных бумаг, совершенные на основании
поручений клиентов, расчет по которым производится брокером с
использованием денежных средств или ценных бумаг, предоставленных
брокеру клиентом в заем
Код вопроса: 4.1.5
Организатор торговли вправе установить для участников торгов
более высокие ограничительный уровень маржи и уровень маржи, при
котором клиенту направляется требование о внесении средств, чем
уровни, установленные федеральным органом исполнительной власти по
рынку ценных бумаг.
Ответы:
=A. Верно
B. Неверно
C. Верно, если данное условие предусмотрено договором на
брокерское обслуживание
D. Неверно, если в договоре на брокерское обслуживание
предусмотрено иное
Код вопроса: 4.1.6
Брокер предоставляет организатору торговли отчет о каждом
клиенте:
I. Уровень маржи по которому по состоянию на момент истечения
первого часа основной торговой сессии предыдущего торгового дня
соответствующего организатора торговли и/или на момент завершения
основной торговой сессии предыдущего торгового дня на всех
организаторах торговли, через которых осуществляются сделки в
интересах клиента, был менее 100%;
II. Имеющем задолженность перед брокером по займам, возникшим в
результате совершения брокером маржинальных сделок, а также имеющим
обязательства по необеспеченным сделкам;
III. Имеющем задолженность по прочим основаниям.
Ответы:
=A. Только I
B. Все перечисленное
C. Только II
D. II и III
Код вопроса: 4.1.7
В каких случаях брокер самостоятельно рассчитывает уровень маржи
в отношении каждого клиента?
I. При заключении маржинальных сделок;
II. По истечении часа после открытия торговой сессии организатора
торговли;
III. На момент окончания периода открытия;
IV. В случае существенного (на 2 и более процентов) отклонения
рыночных цен от цены предшествующего расчета уровня маржи (за
исключением случаев, когда такое отклонение цены ценной бумаги
произошло после окончания основной торговой сессии текущего торгового
дня);
V. Каждые 30 минут в течение торговой сессии;
VI. На момент завершения торгов на организаторе торговли.
Ответы:
=A. I, II, IV, VI
B. I, II, III, IV, VI
C. II, III, IV, VI
D. III, V, VI
Код вопроса: 4.1.8
При расчете брокером уровня маржи клиента в связи с
предоставлением им клиенту в заем ценных бумаг стоимость ценной бумаги
принимается равной:
Ответы:
A. Средневзвешенной цене такой же ценной бумаги, зафиксированной
на момент расчета задолженности клиента в системе организатора
торговли, участником которой является брокер
B. Цене последней сделки купли-продажи такой же ценной бумаги,
зафиксированной на момент расчета задолженности клиента в системе
организатора торговли, участником торгов в которой является брокер
C. Цене последней сделки купли-продажи такой же ценной бумаги,
зафиксированной на момент окончания периода закрытия в системе
организатора торговли, участником торгов в которой является брокер
=D. Цене последней сделки купли-продажи такой же ценной бумаги,
зафиксированной на момент расчета уровня маржи в системе организатора
торговли, участником торгов в которой является брокер
Код вопроса: 4.1.9
Брокер вправе исполнять поручения клиентов на совершение
маржинальных/необеспеченных сделок путем продажи ценных бумаг:
Ответы:
A. Допущенных к торгам хотя бы одного организатора торговли
=B. Соответствующих критериям ликвидности, установленным ФСФР
России
C. Входящих в котировальный лист "А" первого уровня организаторов
торговли
D. Входящих в котировальные списки организаторов торговли
Код вопроса: 4.1.10
Список ликвидных ценных бумаг приобретает обязательный характер:
Ответы:
=A. С 15 рабочего дня, следующего за отчетным кварталом
B. С 5 рабочего дня, следующего за отчетным кварталом
C. С 10 рабочего дня, следующего за отчетным кварталом
D. С 15 календарного дня, следующего за отчетным кварталом
Код вопроса: 4.2.11
На 20.07.2007 задолженность клиента перед брокером по
маржинальному займу составляла 200000 рублей. У клиента в обеспечении
находились ценные бумаги X в количестве 20 000 штук, соответствующие
критериям ликвидности. 23.07.2007 клиент должен исполнить 2-ю часть
сделки РЕПО по покупке 10 000 шт. акций X по цене 18 рублей.
Рассчитать уровень маржи на начало дня при условии, что текущая цена
на акции X составляла 20 рублей, а цена закрытия предыдущего дня
составляла 19 рублей.
Ответы:
A. 52%
B. 33,34%
=C. 36,67%
D. 40,66%
Код вопроса: 4.1.12
В течение какого времени брокер должен направить организатору
торгов отчет о каждом клиенте, уровень маржи по которому по состоянию
на момент истечения первого часа основной торговой сессии предыдущего
торгового дня соответствующего организатора торговли и/или на момент
завершения основной торговой сессии предыдущего торгового дня на всех
организаторах торговли, через которых осуществляются сделки в
интересах клиента, был менее 100%?
I. В сроки, установленные организатором торгов;
II. В течение тридцати минут с момента окончания первого часа
после открытия торговой сессии;
III. Не позднее второго часа после начала основной торговой
сессии организатора;
IV. В течение тридцати минут с момента закрытия торговой сессии.
Ответы:
A. I
B. II и IV
=C. III
D. IV
Код вопроса: 4.2.13
Какие данные должны быть указаны в отчете, предоставляемом
брокером организатору торговли о каждом клиенте, уровень маржи по
которому по состоянию на момент истечения первого часа основной
торговой сессии предыдущего торгового дня соответствующего
организатора торговли и/или на момент завершения основной торговой
сессии предыдущего торгового дня на всех организаторах торговли, через
которых осуществляются сделки в интересах клиента, был менее 100%?
I. Наименование или уникальный код (номер) клиента, присвоенный
брокером;
II. Код клиента, присвоенный организатором торгов;
III. Сумма денежных средств клиента, находящихся на хранении у
брокера с правом их использования в соответствии с условиями договора;
IV. Уровень маржи и норматив R2 по истечении первого часа
основной торговой сессии предыдущего торгового дня соответствующего
организатора торговли;
V. Уровень маржи и норматив R2 на момент завершения основной
торговой сессии предыдущего торгового дня на всех организаторах
торговли, через которых осуществляются сделки в интересах клиента;
VI. Размер прочей задолженности клиента перед брокером.
Ответы:
A. I, II, III, IV, V и VI
B. II, III, V и VI
C. I, III, IV, V и VI
=D. I, IV и V
Код вопроса: 4.1.14
Брокер не вправе совершить следующие сделки продажи ценных бумаг
по цене на 3% ниже цены закрытия предыдущего торгового дня,
установленной организатором торговли на такую же ценную бумагу:
I. Маржинальную сделку;
II. Необеспеченную сделку;
III. Сделку по реализации принадлежащих клиенту ценных бумаг
составляющих обеспечение в количестве, достаточном для погашения части
займа/обязательств, в случае если величина задолженности/обязательств
больше величины обеспечения;
IV. Сделку РЕПО.
Ответы:
A. Верно все перечисленное
=B. Верно I, II
C. Верно I, II и III
D. Верно только I
Код вопроса: 4.1.15
При повторном снижении уровня маржи ниже уровня маржи для
направления требования в течение торгового дня брокер обязан направить
клиенту требование о внесении средств.
Ответы:
A. Верно
=B. Неверно
C. Верно, если это согласовано с клиентом в договоре на
брокерское обслуживание
D. Верно, если клиент довнес средства после направления первого
требования
Код вопроса: 4.1.16
Уровень маржи для направления требования о внесении клиентом
денежных средств или ценных бумаг в размере, достаточном для
увеличения уровня до ограничительного, составляет:
Ответы:
A. 25%, если более высокий уровень не установлен в договоре с
клиентом
B. 35%
=C. 35%, если более высокий уровень не установлен в договоре с
клиентом
D. 35%, если более низкий уровень не установлен в договоре с
клиентом
Код вопроса: 4.1.17
Брокер вправе отнести клиента к категории клиентов с повышенным
уровнем риска при соблюдении одновременно следующих условий:
I. Брокерский договор между брокером и клиентом предусматривает
совершение брокером в интересах этого клиента маржинальных сделок с
ограничительным уровнем маржи не менее 25%, величиной скидки не менее
15%, уровнем маржи для направления требования не менее 20%;
II. Сумма активов клиента, по данным внутреннего учета брокера,
составляет не менее 600000 рублей;
III. Клиент должен пользоваться брокерскими услугами не менее 6
месяцев;
IV. Клиент должен был совершать маржинальные сделки в течение
трех последних месяцев;
V. Собственные средства брокера составляют не менее 100 000 000
рублей;
VI. Иные условия, установленные в брокерском договоре.
Ответы:
=A. Верно все перечисленное
B. Верно II, III, IV, V
C. Верно все, кроме VI
D. Только I и V
Код вопроса: 4.1.18
Для клиентов с повышенным уровнем риска ограничительный уровень
маржи составляет:
Ответы:
=A. 25%
B. 60%
C. 50%
D. 15%
Код вопроса: 4.1.19
Брокер вправе не относить клиента к категории клиентов с
повышенным уровнем риска даже при соблюдении клиентом всех требований
к такой категории, установленных федеральным органом исполнительной
власти по рынку ценных бумаг:
Ответы:
A. Неверно
=B. Верно
C. Верно, если это установлено в договоре на брокерское
обслуживание
D. Верно, если клиент нерезидент
Код вопроса: 4.1.20
Брокер обязан исключить клиента из категории клиентов с
повышенным уровнем риска:
Ответы:
=A. По требованию самого клиента
B. В случае, если сумма активов клиента, по данным внутреннего
учета, стала меньше 600 000 рублей
C. В случае, если Клиент пользуется услугами компании более 6
месяцев
D. В случае, если Клиент не заключает маржинальных сделок более 6
месяцев
Код вопроса: 4.1.21
Брокер обязан исключить клиента из категории клиентов с
повышенным уровнем риска:
I. В случае, если размер собственных средств брокера стал меньше
100 000 000 рублей;
II. В случае, если брокер произвел реализацию принадлежащих
клиенту ценных бумаг, составляющих обеспечение клиента, при уровне
маржи ниже 15%;
III. В случае, если брокер произвел реализацию принадлежащих
клиенту ценных бумаг, составляющих обеспечение клиента, при уровне
маржи ниже 25%;
IV. В случае, если сумма активов клиента, по данным внутреннего
учета, стала меньше 600 000 рублей.
Ответы:
A. Верно все перечисленное
B. Верно I, II, IV
=C. Верно только II
D. Верно все, кроме IV
Код вопроса: 4.1.22
Брокер обязан исключить клиента из категории клиентов с
повышенным уровнем риска, в случае если он произвел принудительную
реализацию ценных бумаг, составляющих обеспечение клиента, в
количестве, достаточном для погашения части займа без соответствующего
поручения клиента:
Ответы:
A. В день совершения принудительной сделки
=B. На следующий рабочий день после заключения принудительной
сделки
C. Со следующего квартала
D. В течение месяца после заключения принудительной сделки
Код вопроса: 4.1.23
Реестр клиентов с повышенным уровнем риска должен содержать
следующую информацию:
I. ФИО для физического лица или полное наименование юридического
лица;
II. Код клиента, присвоенный брокером;
III. ФИО для физического лица и полное наименование юридического
лица или код клиента, присвоенный брокером;
IV. Причина исключения клиента с повышенным уровнем риска из
Реестра;
V. Дата заявления клиента о включении его в категорию клиентов с
повышенным уровнем риска;
VI. Дата внесения записи о клиенте с повышенным уровнем риска в
Реестр.
Ответы:
A. Верно I, II, IV, V
=B. Верно I, II, IV, VI
C. Верно III, IV, VI.
D. Верно III IV, V
Код вопроса: 4.1.24
Брокер не вправе заключать сделку, а также совершать операцию с
денежными средствами и/или ценными бумагами, приводящую к изменению
остатка по счету внутреннего учета денежных средств и/или ценных бумаг
клиента, и/или по счету внутреннего учета расчетов с клиентом по
денежным средствам и/или ценных бумаг, приводящую к уменьшению уровня
маржи ниже 50%, а также приводящую к уменьшению уровня маржи в случае,
если уровень маржи ниже 50%, если более высокий ограничительный
уровень маржи не предусмотрен в договоре с клиентом, за исключением
расчетов по ранее заключенным сделкам для клиента с повышенным уровнем
риска:
I. В случае, если сумма активов клиента, по данным внутреннего
учета, стала меньше 600 000 рублей;
II. В случае, если размер собственных средств брокера стал меньше
100 000 000 рублей.
Ответы:
=A. Верно I и II
B. Верно только I
C. Верно только II
D. Нет верного ответа
Код вопроса: 4.1.25
В отношении клиента А брокером - кредитной организацией
12.04.2007 были заключены 2 маржинальные сделки. В отношении клиента В
4 маржинальные сделки были заключены 15.05.2007 Договора с клиентами о
брокерском обслуживании были заключены 05.02.2007 Кого из клиентов
брокер вправе отнести к категории клиентов с повышенным уровнем риска
5 августа 2007 года, при условии что сумма активов каждого клиента, по
данным внутреннего учета, составляет более 600 000 рублей?
Ответы:
A. Клиента А
=B. Клиента В
C. Обоих клиентов
B. Ни одного из клиентов
Код вопроса: 4.2.26
Ценная бумага может приниматься в качестве обеспечения
обязательств клиентов по предоставленным займам для совершения
маржинальных сделок в случае соответствия следующим критериям
ликвидности:
I. Ценная бумага должна быть включена в котировальный список хотя
бы одной фондовой биржи;
II. Ценная бумага должна быть включена в котировальный лист "А"
первого уровня хотя бы одной фондовой биржи;
III. Итоговый удельный вес, рассчитанный по Методике составления
списка ликвидных ценных бумаг, утвержденной федеральным органом
исполнительной власти по рынку ценных бумаг, по результатам торгов на
фондовой бирже за последний отчетный квартал превышает 10%;
IV. Итоговый удельный вес, рассчитанный по Методике составления
списка ликвидных ценных бумаг, утвержденной фондовой биржей, по
результатам торгов на фондовой бирже за последний отчетный квартал
превышает 10%.
Ответы:
=A. Верно I, III
B. Верно II, III
C. Верно I, IV
D. Верно II, IV
Код вопроса: 4.1.27
Организаторы торговли на рынке ценных бумаг составляют список
ликвидных ценных бумаг по утвержденной федеральным органом
исполнительной власти по рынку ценных бумаг Методике:
Ответы:
A. Ежемесячно
=B. Ежеквартально
C. Ежегодно
D. Раз в полгода.
Код вопроса: 4.2.28
Клиент Иванов имеет задолженность по маржинальному займу перед
брокером А на момент завершения расчетов на всех организаторах
торговли в размере 1 836 000 рублей. Клиент Петров имеет аналогичную
задолженность перед брокером В на сумму 2 600 000 рублей. Совокупный
размер кредитов предоставленных брокеру А в целях увеличения средств
брокера, используемых в расчетах по маржинальным и необеспеченным
сделкам, составляет 800 000 рублей. Размер собственных средств
брокеров соответствует установленному минимуму. Какой из брокеров
нарушает требования федерального органа исполнительной власти по рынку
ценных бумаг в отношении коэффициента R2?
Ответы:
A. Брокер А
=B. Брокер В
C. Оба брокера
D. Ни один из брокеров
Код вопроса: 4.2.29
Брокер вправе включать в расчет показателей R1 и R2 полученные им
кредиты (займы), в случае если договоры о предоставлении кредитов
(займов) отвечают следующим условиям:
I. Срок представления кредита (займа, выданного денежными
|